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    Caso de Estudio Auditoria Interna Eje 3

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    Sebastian Guzmán
    Este documento presenta un caso de estudio sobre una auditoría interna para un sistema de gestión integrado. Incluye un mapa conceptual que identifica los pasos de la auditoría interna y los requisitos de las normas ISO aplicables. También incluye un plan de auditoría interna que detalla el alcance, los procesos a auditar, el equipo auditor y la fecha propuesta para la auditoría del área de desempeño y desarrollo.

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    Este documento presenta un caso de estudio sobre una auditoría interna para un sistema de gestión integrado. Incluye un mapa conceptual que identifica los pasos de la auditoría interna y los requisitos de las normas ISO aplicables. También incluye un plan de auditoría interna que detalla el alcance, los procesos a auditar, el equipo auditor y la fecha propuesta para la auditoría del área de desempeño y desarrollo.

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    Este documento presenta un caso de estudio sobre una auditoría interna para un sistema de gestión integrado. Incluye un mapa conceptual que identifica los pasos de la auditoría interna y los requisitos de las normas ISO aplicables. También incluye un plan de auditoría interna que detalla el alcance, los procesos a auditar, el equipo auditor y la fecha propuesta para la auditoría del área de desempeño y desarrollo.

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    Este documento presenta un caso de estudio sobre una auditoría interna para un sistema de gestión integrado. Incluye un mapa conceptual que identifica los pasos de la auditoría interna y los requisitos de las normas ISO aplicables. También incluye un plan de auditoría interna que detalla el alcance, los procesos a auditar, el equipo auditor y la fecha propuesta para la auditoría del área de desempeño y desarrollo.

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    1

    CASO DE ESTUDIO: AUDITORIA INTERNA PARA SISTEMA DE GESTIÓN

    INTEGRADO (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)

    Estudiante: Juan Sebastian Guzmán

    INTRODUCCIÓN

    El siguiente trabajo tiene como objetivo poder identificar los diferentes ciclos que posee la

    auditoría interna mediante un mapa conceptual, al igual que los procesos que la componen los

    cuales pueden ser sistemáticos, independientes y documentados regidos por la normatividad en la

    que se pretende tomar como marco de referencia para informar el hallazgo con objetividad y el

    cumplimiento de una adecuada auditoria.

    Es importante tener presente que en este trabajo se puede apreciar el plan de auditoría interna,

    el cual se encuentra en el ciclo de planificación, en donde se propone una fecha de entrega y

    ejecución para la revisión de los procesos, al igual que una ficha técnica que permita definir qué

    proceso o procesos se desean intervenir y revisar para verificar la adecuada aplicación del sistema

    de gestión de calidad, el equipo auditor y los responsables del proceso que arán parte de la

    auditoría, así como una breve decisión de los tiempos de ejecución y cierre de la auditoria.

    Objetivo:

    Identificar los pasos o fases que compone la auditoria interna mediante la elaboración del

    mapa conceptual, así como la correcta aplicación del documento que compone la planificación de

    la auditoría donde se detallan los componentes que aran parte de la revisión y servirá como apoyo
    2

    para que todas las partes interesas puedan conocer el alcance y como se realizara el desarrollo de

    la auditoria que se propone realizar.

    Mapa conceptual:

    Para mayor detalle, por favor ampliar la imagen

    Auditoría interna
    Requisitos de norma tomada como
    referencia
    Pasos del ciclo de auditoria Es el proceso que permite obtener
    las evidencias pertinentes y de
    forma objetiva para poder
    determinar el cumplimiento de las ISO 9001 ISO 18001 ISO 14001
    auditorías.
    Elaborar el plan de auditoria: Planificación del desarrollo de la Distribuida por
    auditoría, es este plan se definen los tiempos, el alcance, Pasos secuenciales
    de la auditoria requisitos
    departamentos a auditar y las agendas de visitas a reuniones.

    Se caracteriza por Requisitos legales y de reglamentación

    Reunión inicial: En este espacio se exponen los objetivos y cual


    es el alcance del sistema de gestión, luego se procede con la
    revisión del plan de auditoria. Proceso Sistemático Proceso independiente Proceso documentado Deben ser identificables e integrados en
    las diferentes actividades de la gestión
    de los recursos y la realización del
    Ejecusión de la auditoria: En este ciclo el equipo auditor utiliza La auditoria no tiene
    diferentes métodos para poder obtener las evidencias que son las que Su organización es
    ninguna relación con los Evidencias de la planeación,
    permiten identificar el grado de cumplimiento de los requisitos que se planificada con tiempos
    procesos de las áreas a desarrollo y resultados de la Requisitos que estes establecidos en el sistema de
    están revisando como lo puede ser la documentación o las entrevistas definidos de ejecución
    auditar, (Se evita el riesgo auditoria. gestión
    personales. definidos.
    de alteración).

    Se deben cumplir para arantizar


    Elaborar el informe:Luego de evidenciar los hallazgos que puedan el objetivo de la auditoria
    detectarse durante la ejecución de la auditoría, sí se encontraron
    hallazgos se procede con las no conformidades correspondientes.

    Acciones correctivas Aplica para le mejora continua, en este ciclo


    se eliminan las causas de las no conformidades detectadas,
    3

    Plan de auditorias internas Versión: 2.0


    ABC Código registro: xxxx Página 1 de 1
    LTDA.
    Sistema de
    Gestión Integral
    Fecha: 08 de Noviembre Ciclo: Planificación No. Audit: 1
    Objetivo de la auditoria: Planificar los puntos a tomar en cuenta para el proceso del área de Desempeño y desarrollo que seran
    tomados como referencia para revisar dentro de la ejecución de la auditoría

    Alcance de la auditoria: Aplica para el área de Desempeño y desarrollo y todos los procesos que involucren su desarrollo y
    ejecución de salidas dentro del sistema de gestión de calidad, así como sus responsabilidades.

    Auditor líder: Juan Seabastián Guzmán


    Personal a auditar Departamento o área
    Isabel Cristina Botero - Director talento humano Dirección del talento humano
    Yolima Lezcano - Coordinado Desempeño y desaerrollo Desempeño y desarrollo

    Día en que se llevará a cabo la auditoria 22 de noviembre

    Lugar donde se hará la auditoria InterGrupo - Centro ejecutivo Sabana en la ciudad de Medellín

    Caracterización de proceso desempeño y desarrollo en el


    Qué se auditará documento D.PR-01 Gestión del Desempeño y Desarrollo
    del Colaborador

    Hora de iniciación Martes 26 de Noviembre 8:00:00 a. m.


    Requisitos que se auditarán Actividades definidas en la caracterización del documetno D
    D.PR-01 Gestión del Desempeño y Desarrollo del Colaborador.
    OT.F-02 GTH.OT.F-01 Plan de desarrollo personal y
    profesional (Plan PP)
    OT.F-03 GTH.OT.F-02 Control de asistencia a entrenamiento
    del personal
    OT.F-04 GTH.OT.F-03 Necesidades y cronograma de
    capacitación
    Documentos solicitados para realizar la auditoria
    OT.F-05 GTH.OT.F-04 Evaluación de entrenamiento personal
    Evaluación De Entrenamiento De Personal IG Evaluación De
    Entrenamiento De Personal IG
    OT.F-06 GTH.OT.F-05 Solicitud de examen
    OT.F-07 GTH.OT.F-06 Planeación de exámenes
    OT.F-08 GTH.OT.F-07 Solicitud de material

    Equipo auditor Firma


    Juan Sebastian Guzmán Juan Sebastian Guzmán
    Maria Camila Orozco Maria Camila Orozco
    Julian Camilo Pineda Julian Camilo Pineda
    Guadalupe Restrepo Guadalupe Restrepo

    Nombre y firma del auditor líder Autorizado por: Fecha actualización


    Juan Sebastian Guzmán Juan Camilo Rodriguez 21 de Noviembre del 2019
    4

    CONCLUSIONES

    Con la realización de este trabajo pude identificar las diferentes fases que se pueden encontrar

    al momento de planearse y ejecutarse una auditoria interna, se debe tener presente que la

    auditoría interna está orientada en poder identificar hallazgos o desviaciones que puedan

    presentarse en el sistema de gestión de calidad lo que es fundamental para encontrar acciones

    correctivas y de mejora que ayuden a mejorar tanto los factores internos de la compañía como las

    salidas que presentan los productos y servicios que son los que garantizan la alta satisfacción de

    los clientes.

    Dentro de la realización de la auditoria interna se pudo conocer como es la presentación que se

    debe tener en cuenta para realizar la propuesta de auditoria, la cual debe ser formal mediante un

    informe donde se permita conocer cuál es el objetivo, alcance, responsabilidades, fecha de

    ejecución, fecha de cierre y los procesos que se van a intervenir dentro de la auditoría interna.

    Por último, como parte del desarrollo adecuado de este ejercicio se vio implicado la

    determinación de un mapa conceptual relacionado a la auditoria interna, identificándola como un

    proceso que permite obtener las evidencias pertinentes y de forma objetiva para poder determinar

    el cumplimiento de las auditorías y el correcto funcionamiento de esta para todas las partes

    interesadas. Dentro de mis labores a fututo como auditor, el cual es mi labor actualmente me

    sirvió mucho, ya que puede aprender sobre algunos conceptos que no tenía claro todavía y que

    mediante este ejercicio quedaron claros y para aplicar en mis labores como futuro profesional.

    Las innovaciones organizativas en el lugar de trabajo permiten aprovechar mejor los

    resultados de las innovaciones tecnológicas en colaboración, mediante la sistematización de estas

    colaboraciones y su alineación con la estrategia.


    5

    Referencias:

    López Rodríguez Sergio Andrés Pongamos en práctica. Aseguramiento de la

    calidad e indicadores de gestión eje tres. https://areandina.instructure.com/courses/4348

    Gerencie. (5 noviembre, 2017). Auditoria interna. https://www.gerencie.com/auditoria-

    interna.html

    ISO 9001: 5 pasos para hacer una auditoría interna.

    https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2016/04/iso-9001-pasos-para-hacer-una-auditoria-

    interna/

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