Código : G-FSGI 012

Versión : 01
PLAN DE AUDITORIA Pagina
Elaborado por
: 1 de 1
: KR
Formato Revisado por : FD
Aprobado por : FD
Fecha :24/05/2016

FECHA: miércoles, 12 de Febrero de 2020 EMPRESA: RESEMIN S.A.

jueves, 13 de Febrero de 2020
viernes, 14 de Febrero de 2020
AUDITOR LIDER: Ing. Betzabé Mónica Espinoza Mucha PROYECTO: --

EQUIPO AUDITOR: - ALCANCE: Diseño y fabricación de equipos de perforacion de rocas. Mantenimiento de equipos de perforación. Venta de respuestos y componentes de
equipos de perforación.

EXCLUSIONES: Ninguna
OBJETIVOS: . Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización, o parte de dicho sistema, con los criterios de auditoría.

- Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple con los requisitos legales, reglamentarios y contractuales asociados al sistema de gestión objeto de auditoria.

- Evaluar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización es capaz de cumplir los objetivos especificados del sistema de gestión.
- Identificar las áreas en las que la organización puede tener mejoras potenciales del sistema de gestión.

DIA AUDITOR FECHA HORA PROCESO CRITERIO DE AUDITORIA AUDITOR AUDITADO

09:00:00 09:15:00 REUNION DE APERTURA TODOS Todos

09:15:00 09:40:00 PLANIFICACION DE LA DEMANDA REQUISITOS: 8.1, 8.2.3.1, 8.2.3.2, 8.2.4, 8.4, 8.5.1, 8.5.6, 10 BE

VENTA DE EQUIPOS Y
09:40:00 10:10:00 REQUISITOS: 5.1.2, 8.1, 8.2, 8.2.3.1, 8.2.4, 8.5.5, 9.1.2, 10 BE
COMPONENTES

VENTA DE REPUESTOS Y
10:10:00 10:40:00 REQUISITOS: 5.1.2, 8.1, 8.2, 8.2.3.1, 8.2.4, 8.5.5, 9.1.2, 10 BE
DISTRIBUCION

1.00 miércoles, 12 de Febrero de 2020 10:40:00 11:10:00 VENTA DE SERVICIOS REQUISITOS: 5.1.2, 8.1, 8.2, 8.2.3.1, 8.2.4, 8.5.5, 9.1.2, 10 BE

INGENIERIA/INVESTIGACION Y
11:10:00 12:10:00 REQUISITOS: 8.3, 8.4, 10 BE
DESARROLLO

12:10:00 12:55:00 ALMUERZO N.A. TODOS N.A.

PLANIFICACION DE LA CADENA DE
12:55:00 13:55:00 REQUISITOS: 6.1, 6.3, 7.1.5, 8.1, 8.4.1, 8.4.2, 10 BE
SUMINISTRO

13:55:00 15:55:00 FABRICACION / MONTAJE REQUISITOS: 7.1.3, 7.1.4, 7.1.6, 8.4, 8.5, 8.5.3, 8.5.6, 10 BE
 Código : G-FSGI 012
Versión : 01
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: KR
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Aprobado por : FD
Fecha :24/05/2016

CONTROL DE
09:00:00 11:00:00 CALIDAD/CALIBRACION DE REQUISITOS: 7.1.5, 8.4, 8.5.2, 8.5.4, 8.6, 8.7, 10, BE
EQUIPOS E INSTRUMENTOS

SERVICIO (CAPACITACION DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO,
OVERHAUL, REPARACION DE
11:00:00 13:00:00 REQUISITOS: 7.1.3, 7.1.4,7.1.6, 7.2, 7.3, 8.2.3, 7.1.6, 8.4, 8.5, 8.5.3, 8.5.6, 10 BE
COMPONENTES, ATENCION DE
GARANTIAS, EJECUCION DE
SERVICIO)

13:00:00 13:45:00 ALMUERZO N.A. TODOS N.A.

1.00 jueves, 13 de Febrero de 2020

13:45:00 14:15:00 DESPACHO (EXPORTACION) REQUISITOS: 5.1.2, 8.1, 8.2, 8.2.3.1, 8.2.4, 8.5.5, 10 BE

14:15:00 14:45:00 DESPACHO (NACIONAL) REQUISITOS: 5.1.2, 8.1, 8.2, 8.2.3.1, 8.2.4, 8.5.5, 10 BE

ALMACEN PRODUCTOS
TERMINADOS Y MERCADERIA
14:45:00 15:45:00 REQUISITOS: 5.1.2, 8.1, 8.2, 8.2.3.1, 8.2.4, 8.5.4, 8.5.5, 10 BE
PARA VENTA/ ALMACEN
LOGISTICA DE ENTRADA

15:45:00 16:15:00 SERVICIO - PUESTA EN MARCHA REQUISITOS: 7.1.3, 7.1.4, 7.1.6, 8.4, 8.5, 8.5.3, 8.5.6, 10 BE

16:15:00 17:00:00 MARKETING Y COMUNICACIÓN REQUISITOS: 5.2.2, 7.4, 10 BE

09:00:00 09:20:00 TRASLADO A HUACHIPA N.A. TODOS N.A.

09:20:00 10:20:00 MONTAJE /ALMACEN (HUACHIPA) REQUISITOS: 7.1.3, 7.1.4, 7.1.6, 8.4, 8.5, 8.5.3, 8.5.6, 10 BE

10:20:00 10:40:00 TRASLADO A HUACHIPA N.A. TODOS N.A.

COMPRAS/COMEX (
10:40:00 11:40:00 REQUISITOS: 8.4.1, 8.4.3, 8.5.3, 10 BE
IMPORTACION)

GESTION DE TECNOLOGIA DE
11:40:00 12:25:00 REQUISITOS: 7.1.3, 10 BE
INFORMACION

ADMINISTRACION (VIGILANCIA,
MANTENIMIENTO DE EQUIPOS,
12:25:00 13:10:00 REQUISITOS: 7.1.3, 7.1.4,7.2, 7.3, 8.2.3, 7.1.6, 8.4, 8.5, 8.5.3, 8.5.6, 10 BE
PROYECTOS DE MEJORA,
INFRAESTRUCTURA)

1.00 viernes, 14 de Febrero de 2020

 Código : G-FSGI 012
Versión : 01
PLAN DE AUDITORIA Pagina
Elaborado por
: 1 de 1
: KR
Formato Revisado por : FD
Aprobado por : FD
Fecha :24/05/2016
1.00 viernes, 14 de Febrero de 2020
13:10:00 13:55:00 ALMUERZO N.A. TODOS N.A.

GESTION FINANCIERA (
CONTABILIDAD, TESORERIA,
13:55:00 14:25:00 REQUISITOS: 5.1.2, 8.1, 8.2, 8.2.3.1, 8.2.4, 8.5.5, 10 BE
FACTURACION, COSTOS ,
CREDITOS Y COBRANZAS)

GESTION DE TALENTO
14:25:00 15:25:00 REQUISITOS: 5.3, 7.1.2, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4, 10 BE
HUMANO/GESTION LEGAL

15:25:00 15:55:00 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO REQUISITOS: 5.1, 5.2, 5.3, 6.2,6.3, 7.1, 9.3, 10 BE

GESTION DE CALIDAD /MEJORA REQUISITOS: 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.5, 8.7.2, 9.1.1, 9.1.3,
15:55:00 17:55:00 BE
CONTINUA 9.2, 10

17:55:00 18:25:00 REUNION DE CIERRE N.A. TODOS Todos

Nota : Los horarios son referenciales y dependera de la disponibilidad de los encargados.

Confidencial – Queda prohibida la modificación total o parcial de este documento sin la autorización del Representante de la Alta Dirección.