INFORMACION ADICIONAL

INFORMACIÓN ADICIONAL

1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)

2. Sucursales

3. Principales Accionistas o Socios

4. Principales Ejecutivos / Gerentes

5. Partida Electrónica / Registral

6. Modificación de Estatutos / Poderes Vigentes

7. Acuerdos con otras firmas

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SITUACION FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

ESTADOS FINANCIEROS

8. Estados Financieros

- Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre Enero y Junio, debe presentar los
estados financieros al 31 de diciembre del año anterior.

- Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre Julio y Diciembre, debe presentar los
estados financieros al 30 de Junio del mismo año.

Año 1: Periodo más antiguo, Año 3: Periodo más reciente

14. ¿La empresa presentó los 3 últimos estados financieros (Balance General y Estados de Ganancias
y Pérdidas) firmados por el contador o auditados?
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15. Volumen de Ventas

En Total Sector, registrar las ventas del sector al que pertenece su cliente (sector de su cliente:

minería, industria, pesquero, bebidas, construcción, etc.) por periodo (año 1,2 y 3).

En Total Ventas, registrar las ventas totales de la empresa correspondientes a los 3 últimos
periodos. En ambos casos deben estar expresados en las mismas monedas.

Pregunta sin puntaje.

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

16. ¿La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias a corto y largo plazo?
(sobregiros, obligaciones negociables, leasing, letras) Detallar:

(1) Monto: Indicar el valor y monto. (2)

Indicar el tipo de cambio y fecha. (3)
Para ser registrado por SGS: SI o NO.

17. De acuerdo al reporte de la central de riesgo:

¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

(Registrar fecha del reporte - registrado por SGS).
Puntuación inversa, el "NO" le da la puntuación a favor

18. ¿La empresa cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra?
Puntuación inversa, el "NO" le da la puntuación a favor

19. Detallar los bancos con los cuales trabaja la empresa (Pregunta sin puntaje)

20. ¿ La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentra registrado en la

Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) considera a la empresa como normal?

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SEGUROS

¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

24. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago a SUNAT, según el
cronograma de obligaciones mensuales?

25. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a ESSALUD, según el
cronograma de obligaciones mensuales de la SUNAT? (Cuando sea aplicable)

26. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a AFP/ONP? (Cuando
sea aplicable)

CAPACIDAD OPERATIVA

INSTALACIONES DE LA EMPRESA

Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:

Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:

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Registrar la información de las instalaciones (propio o alquilado) con las que cuenta:

42. ¿La empresa cuenta con almacenes bajo condiciones especiales, y se lleva el registro del control
de dichas condiciones requeridas para evitar su deterioro? Ej.: Almacén con control de
temperatura / humedad / sustancias peligrosas/ etc.

43. Registrar el turnos y horarios de trabajo de las diferentes áreas

GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN

44. Indicar el volumen de venta de la línea del producto de la actividad evaluada. Reportar en una
misma unidad (horas/ hombre, otros) y periodo (mes o año).

Pregunta sin puntaje.

45. Descripción de cada proceso que participa en la actividad evaluada (Pregunta sin puntaje) :

SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

46. ¿La empresa cuenta con Teléfono / Teléfono celular?

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47. ¿La empresa tiene la red LAN / Intranet (06 PCs)

48. ¿La empresa cuenta con la Red WAN / Extranet?

49. ¿La empresa tiene conexión a Internet fijo / correo electrónico?

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

50. Registrar las 10 principales máquinas y equipos que participan en la actividad evaluada:

51. ¿Cuenta con equipos e instrumentos de medición, utilizados para la actividad evaluada?

52. Detallar las unidades de transporte propias o subcontratadas con las que cuenta la empresa y que
participan en la actividad evaluada:

HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

53. ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado utilizados para el desarrollo de la
actividad evaluada?
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54. ¿ Los softwares que se utilizan en la actividad evaluada tienen licencia?

55. ¿La empresa realiza copias de seguridad periódicamente y esta incluida la informacion relacionada
a la actividad evaluada?

PERSONAL

56. Personal Fijo (planilla) y Subcontratado (recibo por honorarios).

Pregunta sin puntaje.

57. Media de antigüedad de los trabajadores (años).

Pregunta sin puntaje.

CLIENTES

58. Detallar los principales clientes correspondientes a los tres últimos años y que esten relacionados
con la actividad evaluada.

Pregunta sin puntaje.

GESTION DE CALIDAD

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

59. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, en el alcance certificado esta
incluida la actividad evaluada?
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60. ¿La empresa ha definido la Misión y Visión de la organización?

61. ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?

62. ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de gestion de Calidad al personal?

63. ¿Tienen un procedimiento implementado para controlar la revisión, aprobación, control de cambios
e identificación de sus documentos y registros?

64. ¿Han definido objetivos de gestion de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la
empresa?

65. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión de calidad medibles, para la
organización; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?

66. ¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya
establecido y se mantenga el Sistema de Gestión de Calidad?

67. ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando
los registros correspondientes?
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68. ¿Se han definido las especificaciones de los productos ofertados?

69. ¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de
la empresa, este material está plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para
evitar su deterioro?

70. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no
conformes?

71. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones
correctivas y acciones preventivas?.

72. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias
internas, el mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados?

73. ¿Han tenido auditorías internas o externas para comprobar la eficiencia del Sistema de Gestión de
la Calidad, y que el alcance incluya la actividad evaluada?

GESTIÓN DE PERSONAL

74. ¿La empresa cuenta con perfiles de puesto definidos en donde se consideren la educación,
formación, habilidades y experiencia para los diferentes puestos de la organización?
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75. ¿Cuentan con un procedimiento sistemático de reclutamiento y selección del personal?. En caso la
respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación.

76. ¿La empresa cuenta con un documento en donde se definan las funciones de los puestos
relacionados con la actividad evaluada?

77. ¿La empresa ha implementado un programa de capacitación al personal, basado en las

necesidades de capacitación detectadas?

78. ¿En el programa de capacitación implementado se incluye temas relacionados con la actividad
evaluada?

79. ¿La empresa mantiene archivos del personal, en la cual sustente lo indicado en el perfil de puesto

(educación, formación y experiencia)?

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MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN

80. ¿La empresa cuenta con registros del mantenimiento correctivo de los equipos, maquinarias y
unidades vehiculares que intervienen en la actividad evaluada?

81. ¿La empresa ha implementado un programa de mantenimiento preventivo de los equipos,

maquinarias y unidades vehiculares que se utilizan en la actividad evaluada?

82. ¿Tienen definido e implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición que
participan en la actividad evaluada?

83. ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron
calibrados y cuando es su próxima calibración?

84. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?

COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES

85. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores

(de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.

Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad
certificados, etc.
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86. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el

desempeño de sus proveedores que intervienen con la actividad evaluada?

87. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción

de los productos adquiridos que participan en la actividad evaluada?

88. ¿Solicitan certificados de calidad por lote / serie de los productos adquiridos relacionados a la
actividad evaluada?

89. ¿Los productos del almacén se encuentran identificados y se mantiene un control de stock de los
mismos? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).

90. ¿La capacidad del almacén es la adecuada para la cantidad de los productos almacenados y estos
se encuentran organizados? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).

91. ¿En el almacén, tiene definida un área de productos no conformes? Incluye almacenes bajo
condiciones especiales (según aplique).

92. ¿El almacén cuenta con las hojas de seguridad de los productos quimicos almacenados, cuando
estos representan algún tipo de riesgo para la salud o el medioambiente? Incluye almacenes bajo
condiciones especiales (según aplique).
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93. ¿La empresa cuenta con los registros de los inventarios periódicos realizados al almacén? Incluye
almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).

PROCESOS SUBCONTRATADOS

94. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda
afectar la conformidad del servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?

PROCESO PRODUCTIVO

95. En caso la empresa realice actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las etapas
del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?

96. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras y servicio?

97. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio
informático para la actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.

98. ¿Tienen especificaciones escritas de los servicios brindados al cliente, identificadas como vigentes
y disponibles en los lugares pertinentes?
 99. ¿La empresa brinda sus servicios teniendo como referencia una norma nacional o internacional?

100. ¿Cuenta con la documentación de las normas nacionales o internacionales utilizadas en el servicio
brindado?

101. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el
proceso de ejecución del servicio/ obra?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios
de inspección, etc.

102. ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?

103. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio
brindado?

104. ¿Tienen implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio
brindado, una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual,
etc.
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SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

105. ¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la
gerencia general y difundida al personal?

106. ¿La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el trabajo, actualizado y
distribuido a todo el personal?

Aplicable para empresas con más de 20 trabajadores.

107. ¿La empresa cuenta con un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo?

Aplicable para empresas con más de 20 trabajadores.

108. ¿La empresa cuenta con un Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, con estudios en
seguridad y experiencia en la actividad evaluada?

109. ¿La empresa ha implementado el Programa Anual de Seguridad y Salud?

110. ¿La empresa cuenta con registros de la identificación de peligros y evaluación de riesgos (Matriz
IPERC), en la cual se incluya los procesos relacionados a la actividad evaluada, el área de trabajo e
instalaciones?
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111. ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?

112. ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?

113. ¿Tienen implementado el procedimiento de manipulación de productos químicos/ inflamables?

114. ¿Tienen implementado el procedimiento de seguridad y salud de trabajos de alto riesgo?. Por
ejemplo: trabajo en altura, espacios confinados, etc

115. ¿Tienen implementado el procedimiento para operación de vehículos / grúas / montacargas y otros
que participen en la actividad evaluada?

116. ¿La empresa realiza inspecciones periódicas internas de seguridad a las diferentes áreas de la
organización (almacén, administrativas, patio, unidades vehiculares, entre otras)?

117. ¿La empresa tiene implementado un programa de capacitación de seguridad y salud ocupacional
adecuado a la organización y a la naturaleza de la actividad evaluada?

118. ¿La empresa ha implementado un procedimiento de investigación de incidentes/ accidentes?

119. ¿La empresa cuenta con extintores con carga vigente en las diferentes áreas (como por ejemplo:
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almacenes, parte operativa(servicio/obra) y oficinas administrativas)?

120. ¿La empresa brinda a sus trabajadores equipos de protección personal acorde con la actividad
evaluada?

121. ¿Las áreas de la empresa cuentan con señalización, restricción de acceso a áreas de riesgo y
zonas seguras?

122. ¿La empresa cuenta con equipos de primeros auxilios en las diferentes áreas, los cuales cuentan
con su respectivo listado de productos (artículos)?

123. ¿La empresa cuenta con un programa anual de simulacros, este se cumple?
Presentar informe de simulacro correspondiente al último año.

GESTION AMBIENTAL

124. ¿La empresa ha establecido una Política Ambiental, aprobada por la gerencia general y difundida al
personal?
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125. ¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales y
evaluación de impactos?

126. ¿Han identificado los aspectos ambientales y evaluado sus impactos?

127. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos
ambientales significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?

128. ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

GESTION COMERCIAL

GESTION COMERCIAL

129. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los
requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole una
cotización / proforma

130. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los
requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole una
propuesta técnica

131. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los
requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega). Indicar que otro
documento:
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132. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
Ej. Encuestas.

133. ¿La empresa toma acciones basadas en el resultado de la evaluación de satisfacción realizada?

134. ¿Tienen implementado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de

los clientes?

135. ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las
mismas?

136. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de entregar el
producto?

137. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la entrega del
producto?
138. Realizar el muestreo de retrasos en el cumplimiento de sus pedidos que esten relacionados con la
actividad evaluada: (registrado por SGS)

(1) La justificación será valida cuando el retraso en la entrega del producto es responsabilidad del

cliente.

139. ¿Los servicios brindados por la empresa tienen establecidos un periodo de garantía?

140. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?