Metodología Auditorías Internas 2020 PDF

CONFIPETROL Código: GG-ADM1-F-2
Versión: 1
Fecha: 01-06-2012
COMUNICADO INTERNO Pág. 1 de 3
No: HSEQ-GEN-BOGOTÁ-24062020-01
De: OSCAR MAURICIO ANGULO PEREIRA
Para: TODO CONFIPETROL
Asunto: METODOLOGÍA AUDITORÍAS INTERNAS 2020
Fecha: 24 DE JUNIO DE 2020
Copia: PRESIDENCIA-VICEPRESIDENCIAS-GERENCIAS O&M-GERENTE/LIDER HSEQ
Cordial saludo.
A través del presente, el proceso HSEQ-RSE se permite socializar la metodología que se empleara para
la realización de las Auditorías Internas Remotas establecidas en el programa del año 2020.
Nos enorgullece comunicarles que este año emplearemos una nueva herramienta para la ejecución y los
informes de auditoría, la cual nos permitirá evaluar la gestión HSEQ-RSE de cada Servicio/Contrato de
manera cuantitativa; estableciendo una calificación porcentual del desarrollo e implementación del SIG.
Esto conducirá a una evaluación más objetiva que permite identificar fácilmente los aspectos sobre los
cuales debemos trabajar más a fondo para fortalecer los procesos del SIG.
En cada auditoría se indagará de manera detallada sobre los hallazgos derivados de los procesos de
auditoria del año anterior, tales como:
➢ Observaciones e incumplimiento de la Auditoría RUC (Consejo Colombiano de Seguridad)

➢ No conformidades recurrentes y no recurrentes de la Auditoria Icontec (Certificaciones ISO-Norsok)
➢ No conformidades de las Auditorías Internas
Los documentos que serán evaluados en auditoría deberán estar cargados previo al inicio de esta, en el
Share Point dispuesto para facilitar la revisión documental en tiempo real. Como apoyo para este proceso
previo, se adjunta al presente documento la Lista de Chequeo General donde se relacionan los requisitos
y documentos que se verificaran durante el proceso de Auditoría, así mismo se relacionan los registros con
los cuales se pueden sustentar los criterios evaluados; importante precisar, que esta lista de chequeo no
limita el proceso de auditoría, ni los registros que deben ser cargados por cada Servicio/Contrato en las
carpetas correspondientes.
Documentos a cargar el Share Point / OneDrive:
➢ Plan HSEQ
➢ Anexo HSEQ Contractual (En los casos aplicables)
➢ Plan Calidad (Cuando aplique)
➢ Matriz IAAS
➢ Matriz IPERC
➢ Cronograma HSEQ actualizado (Plan de Trabajo - PDT)
➢ Listado de Personal del Contrato, Cargo y Fecha de inicio de contrato
➢ Organigrama Contrato/Servicio
➢ Indicadores Contractuales y HSEQ
➢ CAS Investigación de Accidentes
➢ CAS Auditorías Internas
➢ Tres (03) últimas Actas de Comité de SST
➢ Otros considerados como necesarios por el Equipo Auditor, los cuales serán comunicados junto
con el Plan de Auditoría.
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Fecha: 01-06-2012
Para realizar la Auditoría Interna Remota, se debe asegurar como mínimo los pasos descritos en la
siguiente figura:
A continuación, se relacionan otros aspectos relevantes para el Proceso de Auditoría:
➢ El Plan de Auditoria debe ser concertado entre el Equipo Auditor y el Equipo Auditado,
garantizando la disponibilidad de recursos, una revisión completa y bajo criterios de calidad.
➢ Se podrán trabajar sesiones de entrevistas simultáneas, previamente concertadas entre
equipos.
➢ El Equipo Auditor será el encargado de agendar las sesiones en Microsoft Teams con los
respectivos participantes, previo al inicio de la auditoria.
➢ Se llevará a cabo una Reunión de Apertura con la participación de cada uno de los actores, donde
se explicará de manera detallada la Metodología y el Plan de Auditoría.
➢ Se deben asegurar los Registros de Asistencia a cada una de las reuniones y sesiones en el
formulario de Forms dispuesto para este fin.
➢ En la Reunión de Cierre se deben aclarar los imprevistos e inconvenientes que se tuvieron durante
el proceso; de la misma manera incluyéndolos en el Informe de Auditoría.
Como parte del Compromiso para la adecuada ejecución de las Auditorías y buscando garantizar un
proceso completo, objetivo y transparente, se establecen entre otras, las siguientes Causales de
Suspensión o Cancelación de Auditoría:
➢ Contingencias que requieran atención inmediata por parte del personal Auditado o Auditor.
➢ Cuando no sea posible la conexión debido a daños en la infraestructura eléctrica o de servicios de
red y se vean alteradas más de 3 sesiones programadas (Se deberán tener los contactos del
personal de soporte informático o IT)
➢ Paralización de contratos por Fuerza Mayor.
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Fecha: 01-06-2012
NOTA: Los lineamientos relacionados anteriormente serán detallados en el Procedimiento para la Gestión
de Auditorías - HSEQ-AUD1-P-1, el cual se encuentra en proceso de actualización para posterior difusión.
Estamos seguros del Compromiso activo de todos, para llevar a cabo un ejercicio independiente y objetivo
de Auditoría Interna, que agregue valor y nos permita mejorar las Actividades Operativas de la
Organización, soportando el cumplimiento de nuestros objetivos, aportando un enfoque Sistemático y
disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los Elementos del SIG que aseguren una Operación Lider
en nuestros campos y frentes de trabajo.
Muchas gracias.
Cordialmente,
Oscar Mauricio Angulo Pereira

Gerente HSEQ-RSE
Confipetrol
gerente.hseq@confipetrol.com
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➢ Observaciones e incumplimiento de la Auditoría RUC (Consejo Colombiano de Seguridad)

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A continuación, se relacionan otros aspectos relevantes para el Proceso de Auditoría:

Oscar Mauricio Angulo Pereira

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