Código: F3-I3-PE22-PE-02

MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGS Revisión: 01

Fecha: 23.06.2020
Fecha : Jun-20
Responsable de la matriz: Walter Guzmán
Revisión: 02

RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE CONTROLES

RIESGO

PARTES
Item ACTUALES (PARA CASOS DE
INTERESADAS
Descripción de RIESGOS)
Posibles consecuencias Determinar Riesgo a fin de: Impacto Probabilidad Nivel
Riesgo (R) /Oportunidad (O)
Plan anual de capacitación que
RE1 Baja participación del personal en temas de incluye las 4 charlas
R-1 Colaboradores X Posibilidad de aumento de incidentes de SST Reducir el riesgo 6 6 36
SST obligatorias de SST en
conformidad de la Ley 29783

Colaboradores
Matrices IPER por oficinas
-CSST RE2 Contar con diversas sedes de trabajo Posibles 'Incumplimientos que afecten la Cambiar/modificar la probabilidad de
R-2 X 6 6 36 Auditorías
- Proveedores complica el seguimiento eficacia y eficiencia del SGS ocurrencia y/o las consecuencias del riesgo
Inspecciones
-Alta Dirección

Colaboradores Alquiler de nuevas oficinas

No contar con capacidad de infraestructura
CSST RE3 Espacios de trabajo en la sede están al Cambiar/modificar la probabilidad de Proyecto de inversión de la
R-3 X para nuevos puestos para atender nuevas 6 6 36
Alta dirección límite ocurrencia y/o las consecuencias del riesgo nueva sede institucional
funciones o encargos
Sindicato

Colaboradores
Matriz de identifación y
-CSST
R-4 X RE4 Cambios normativos Posible Incumplimiento del marco legal vigente Reducir el riesgo 10 6 60 seguimiento de cumplimiento
- Proveedores
legal (no actualizado)
-Alta Dirección

Se cuenta con un asesor en

Asumir o aceptar el riesgos para perseguir conflictos
Colaboradores
R-5 X RE5 Conflictos sociales Agresiones a personal interviniente una oportunidad, por lo que no se tomaran 4 6 24 Se realiza monitoreo y
Alta dirección
acciones para modificar su nivel. seguimiento de los conflictos
sociales

Colaboradores Se cuenta con personal de

Asumir o aceptar el riesgos para perseguir
-CSST vigilancia en todas las oficinas y
R-6 X RE6 Inseguridad ciudadana Robos, asaltos, homicidios una oportunidad, por lo que no se tomaran 4 6 24
- Proveedores se da charlas de inducción
acciones para modificar su nivel.
-Alta Dirección Recomendaciones de seguridad

*Reportes de SENAMHI
Colaboradores
Asumir o aceptar el riesgos para perseguir *Charlas de seguridad
-CSST
R-7 X RE7 Cambios climáticos Restricción operativa de oficinas una oportunidad, por lo que no se tomaran 4 6 24 *controles médicos
- Proveedores
acciones para modificar su nivel. *programas de vacunación
-Alta Dirección
*recomendaciones alimentarias

Colaboradores
RE8 Limitaciones para la determinación y Adaptar el trabajo, la organización del Matriz de identifación y
-CSST
R-8 X evaluación del cumplimiento de los requisitos Posibles incumplimientos normativos trabajo y el ambiente de trabajo a los 10 6 60 seguimiento de cumplimiento
- Proveedores
legales de SST trabajadores legal (no actualizado)
-Alta Dirección

Colaboradores Posible iIncumplimiento del programa anual de *Reasignación de actividades y

Asumir o aceptar el riesgos para perseguir
-CSST actividades SGS-SGA, así como otras acciones programas
R-9 X RE9 Medidas de austeridad presupuestal una oportunidad, por lo que no se tomaran 6 4 24
- Proveedores relacionadas al SGS (Auditorías, inspecciones *Reasignación presupuestal
acciones para modificar su nivel.
-Alta Dirección etc.) priorizando acciones

*procedimientos para la
contratación de personal
alineados a las disposiciones de
Colaboradores
RE10 Existencia de normas legales que Posibles dificultades para asignar personal, SERVIR
-CSST
R-10 X dificultan la asignación de recursos (personal, bienes y servicios requeridos para realizar Reducir el riesgo 6 4 24 *Procedimientos relacionados
- Proveedores
bienes y servicios) actividades relacionadas a la SST con la ley de contrataciones del
-Alta Dirección
Estado
*Medidas de austeridad de la
Ley de presupuesto anual

Coordinador de la Matriz Aprobado por:

Isaac Maguiña Soriano Julio Lazo Abadie

Coordinador SIG Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Modernización

 Código: F4-I3-PE22-PE-02

PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGS Revisión: 01

Fecha: 23.06.2020

Fecha: Junio 2020

Responsable de la matriz: Walter Guzmán Revisión: 02
EVALUACIÓN
TRATAMIENTO Riesgo residual/oportunidad posterior a
Eficacia
OPCIONES DE ¿La acción ha sido eficaz?
ITEM DESCRIPCIÓN DEL RIESGO /OPORTUNIDAD tratamiento
TRATAMIENTO
Acciones para abordar el Fecha de
Responsable Fecha de ejecución Resumen del Resultado Impacto Probabilidad Nivel SI / NO Resumen Sustento
riesgo/oportunidad verificación

Se realizó la difusión a través de

Difundir el uso de la plataforma virtual para el Se logró capacitar al 98% de los
R-1 RE1 Baja participación del personal en temas de SST 5. Reducir el riesgo York Dextre IV Trimestre 2019 Ene-20 correo corporativo y seguimiento a 6 4 24 SI
desarrollo del curso obligatorio. trabajadores
través de la plataforma

4. Cambiar/modificar la
Realizar una matriz integrada en la que se
probabilidad de
R-2 RE2 Contar con diversas sedes de trabajo complica el seguimiento evalúe de manera general el desempeño de las York Dextre III Trimestre 2020 Oct-20
ocurrencia y/o las oficinas en materia de SST
consecuencias del riesgo
Plan de Reforzamiento de la infraestructura de
la sede central
Implementación del sistema integral contra
incendios
R-3 RE3 Espacios de trabajo en la sede están al límite 5. Reducir el riesgo GAF / GPPM IV Trimestre 2020 Ene-21
Estudio de factibilidad y viabilidad de la nueva
sede institucional
Nuevas modalidades de trabajo (Teletrabajo /
Remoto)
Implementación y/o adecuación a la
normativa vigente, asegurando el
R-4 RE4 Cambios normativos 5. Reducir el riesgo Karen Córdova IV Trimestre 2020 Ene-21
cumplimiento en la prevención de la seguridad
y salud de los trabajadores
6. Adaptar el trabajo, la
Contratar servicio externo para la
RE8 Limitaciones para la determinación y evaluación del cumplimiento organización del trabajo y
R-8 determinación y evaluación del cumplimiento GRH /GPPM III Trimestre 2020 Oct-20
de los requisitos legales de SST el ambiente de trabajo a de requisitos legales de SST
los trabajadores

Aprovechamiento de la las plataformas

1. Asegurar resultados digitales implementadas, equipos tecnologicos
O-1 OE1 Disponibilidad de recursos tecnológicos GSTI/GAF/GPPM III Trimestre 2020 Oct-20
previstos (RP) de computo y comunicación para el trabajo a
distancia

1. Asegurar resultados Auditoría de cumplimiento legal del la Ley de

O-2 OE2 Existencia de normas legales SST York Dextre III Trimestre 2020 Oct-20
previstos (RP) SST y su Reglamento

O-3 OE3 Intercambio de experiencias en SST con otras entidades 4. Lograr la mejora (LM) -

OE4 Facilidad para integrar el SGS de ISO 45001 con otros los Sistemas de 1. Asegurar resultados
O-4 -
Gestión ya implementados previstos (RP)
1. Asegurar resultados
O-5 OE5 Personal capacitado y sensibilizado en SST -
previstos (RP)
OE6 Contar con aplicativo "Vive rebien" para orientar una alimentación 3. Prevenir o reducir
O-6 -
saludable de los trabajadores y sus familias efectos no deseados (EN)

Coordinador de la Matriz Aprobado por:

Isaac Maguiña Soriano Julio Lazo Abadie

Coordinador SIG Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Modernización