EVERARDO MURILLO QUINTERO

CURSO DE AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001 (2185128)

P11220133 CO2185128 R8 C9302

Lea y analice el Estudio de Caso sobre un informe de Auditoría de una empresa

AA4, que se presenta en las actividades de la unidad de actividades, y responda
las siguientes preguntas:

1- Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y

presentados en el informe de auditoría

2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada

hallazgo referido.

Clasificación
Proceso Descripción del Hallazgo
ISO 9001

Se cuenta con un mecanismo de control de documentos internos y

7.5.2 CREACION Y
Procesos de Dirección externos “Lista de Documentación del SGC”, actualmente no se
ACTUALIZACION
ha implementado la herramienta de control.

7.5.2
CREACION Y
Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la identificación y
ACTUALIZACI
formatos estandarizados de los registros utilizados para el control de la
Procesos de dirección ON
operación de los procesos (ejemplo: “inscripción de los proyectos de
investigación” algunos registro no contaban con títulos.

Contrario al procedimiento normativo “Control de Documentos y

7.5.2
Registros” no se tiene definido los criterios para la retención,
Procesos de Dirección CREACION Y
conservación y
ACTUALIZACI
disposición final de los registros (ejemplo: expedientes de personal)
ON
Se detecta falta de manejo de la documentación del Sistema de
Gestión de la Calidad en el personal.
Ejemplos:
 Ubicación del “Modelo de Identificación de Procesos” e 7.5.2
Indicadores Clave para la medición de los procesos y objetivos de CREACION Y
Procesos de Dirección calidad documentado en el manual de planeación de la calidad. ACTUALIZACI
ON
Mecanismos para realizar cambios de documentos, registro de
servicios no conformes y aplicación de acciones correctivas y
preventivas definidos en los Procedimientos Normativos.
4.3
DETERMINACION
Se recomienda generar evidencia de los acuerdos definidos en las
DEL ALCANCE DE
Procesos de Dirección juntas realizadas en los distintos procesos, así como el seguimiento a
SISTEMA DE
los mismos
GESTION DE LA
CALIDAD
Proceso de Servicios Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el mecanismo 7.5.1
Administrativos para la medición de la competencia de los funcionarios de la ENEO, sin GENERALIDADES
embargo no se muestra evidencia de su aplicación.
 Clasificación
Proceso Descripción del Hallazgo
ISO 9001

PROCESO DE La coordinación de investigación cuenta con un registro de control y

REGISTRO seguimiento de los proyectos de Investigación “Relación de Proyectos
APROBACION Y de Investigación Realizados por Profesores de la ENEO” en el
7.2 COMPETENCIAS
SEGUIMIENTO DE cual se identifican los nombres de los proyectos, integrantes, estatus,
PROYECTOS DE fechas de inicio y término, este mismo no esté referenciado en el
INVESTIGACION procedimiento operativo siendo este un registro básico de control.
En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se identificó que a la
fecha no era impartida la asignatura de “Proceso de Salud y
PROCESO DE
Enfermedad en el Niño” y el registro de “Asignación de horario” de ésta
SERVICIOS 7.4 COMUNICACION
no estaba firmado, cuando el procedimiento gestión y control de la
ACADEMICOS
operación deL curso PSA 05 establece esta actividad como previa al
inicio del curso.
En el desarrollo del plan de estudios de
“Administración de los Servicios de Enfermería” no se
obtuvo la evidencia que establece el procedimientoPSA 01 Rev. 0. de
acuerdo a lo siguiente:
• Falta la identificación de
la necesidad del desarrollode éste.
• Existe la firma de recibido en 2009 por parte de la
sede, sin haber sido aprobada la liberación de esteplan de estudios.
PROCESO DE
• Falta las firmas o constancias de la revisión hecha 7.5 INFORMACION
SERVICIOS
por el grupo curricular. DOCUMENTACION
ACADEMICOS
• Falta las
firmas o constancias de la
verificaciónhecha por la Jefatura correspondiente.
• Evidencia de entrega del plan de estudios de
 Administración de los Servicios de Enfermería al H.Consejo Técnico
de la ENEO para su validación yemisión del dictamen correspondiente.
• Falta de identificación de los cambios realizados al
Plan de estudios
4.4.4 SISTEMA DE
Proceso de Servicios No se mostró la aplicación de la Evaluación deProveedores de acuerdo GESTION DE LA
Administrativos a lo establecido en el Manualde Gestión de la Calidad MGC 01 CALIDAD Y SUS
PROCESOS
El manual de Planeación de la Calidad y elprocedimiento de Gestión y
4.3
control de la operación delcurso PSA 05, mencionan al formato de
DETERMINACION
“Checklist deSupervisión del Cumplimiento del Plan Académico”,
Proceso de Servicios DEL ALCANCE DEL
como uno de los mecanismos para evidenciar elcontrol del proceso de 
Académicos SISTEMA DE
Servicios Académicos y de laasistencia de los profesores, tanto en aula
GESTION DE
como en loscampos clínicos o sedes, sin embargo no seencontraron
CALIDAD
registros de éste
Procesos de Dirección Se cuenta con la identificación de problemáticas o situaciones de 7.5.2 CREACION Y
mejora en los servicios proporcionados, sin embargo no se han ACTUALIZACION
generado las correcciones o acciones correctivas o preventivas para
su solución.
Ejemplos:
• En el área de Servicios Escolares de Posgrado solo se cuenta
con una persona para la atención, afectando así el servicio a los
alumnos en el turno de la tarde y en los casos de ausencia del
personal.
• De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a Diciembre de 2009 “Medición y Análisis
 Clasificación
Proceso Descripción del Hallazgo
ISO 9001
de Indicadores del Proceso de Presupuestos” se detecta una baja
en los trámites aceptados ante la Unidad de Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de noviembre por un incremento
en las solicitudes incompletas.

CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:

Considerando el periodo de implantación del SGC de la ENEO que se oficializó en el mes de

enero de 2010, los involucrados en este ejercicio mostraron gran apertura y participación en la
auditoría, aún cuando se presentaron situaciones ajenas como la carencia de energía eléctrica,
que provocó la reprogramación de los tiempos planeados ocasionando que las áreas Sistemas,
Servicios Generales, Desarrollo de las Tecnologías Aplicadas a la Educación, Coordinación de
Metodología, Materiales y Medios Educativos SUA quedaran pendientes por revisar, las cuales
serán auditadas en el siguiente ejercicio de Auditoría Interna.

Continuando la tendencia y el involucramiento mostrado por el personal en la etapa de

implantación, se considera el logro en la eficacia del mismo de acuerdo a los tiempos
establecidos para su ejecución.

3- De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No

conformidades mayores para solucionar el aspecto mencionado..
EN LAS NO CONFORMIDADES LA EMPRE4SA DEBE ASUMIR LO SIGUIENTE, TOMAR
ACCIONES CORRECTIVAS EN EL MENOR TIEMPO POSBILE , AGILIZANDO LAS
METODOLOGIAS DE ANALISIS Y CONTROL PARA PODER ENCONTRAR FALENCIAS
DENTRO DEL SISTEMA Y EN MEJORA A LAS OBLIGACIONES DE LA EMPRESA,
DISMINUYENDO EL INCUMPLIMIENTO, DOND EVULNERA Y PONE EN RIESGO LA
INTEGRIDAD DE LA CALIDAD. MADEMAS SE DEBE IMPLEMENTAR FORMATOS DE
CONTROL Y DOCUMENTACION DE LOS DISTINTOS PROCEDIMIENTOS REALIZADOS
DEL PERSONAL.
DEFINIR LAS ACCIONES CORRECTIVAS PLANIFICANDO LAS ACCIONES A TOMAR
DE MANERA EFICAZ, MEDIANTE PROTOCOLOS DE VERIFICACION Y CORRECION
OPORTUNA.
CABE MENCIONAS QUE SE DEBE ASIGNAR AL PERSONAL SUFICIENTE PARA LA
EJECUCION DE ACTIVIDADES DETERMINADAS DENTRO DEL TIEMPO
OBLIGATORIO DE CADA UNA DE ELLA ASI COMO SE DEBE ACTUALIZAR CON
RESPONSABILIDAD Y PUNTUALIDAD LSO REGISTROS DE SISTEMA DE GESTION
DE CALIDAD.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

¿ Leer el material del objeto de aprendizaje llamado ¿Auditoría Interna de

Calidad¿, y el estudio de caso indicado.
¿ Presentar en un archivo en Word letra Arial 12, la respuesta de cada una de las
preguntas del caso en mención.