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Evaluación de los Hallazgos De Auditoria
No sabia
No sabe cómo No se encuentra el Faltan
La información no
se hace informe Recursos físicos
llega aquí
No conoce la
No es claro quien
Importancia, ni
hace las cosas
las implicaciones Situación
que presenta
desviación
No tiene los No sabía que el
conocimientos y procedimiento
habilidades cambió
No se sabe No se toman La situación no

No se analiza la
cuando hay una acciones frente había sido
información
desviación a las desviaciones considerada
Evaluación de hallazgos de auditoria
Recurso Control de
Comunicación Infraestructura
humano registros
Competencias,
toma de conciencia Responsabilidad
y formación Situación
que presenta
desviación
Competencias,
Control de
toma de conciencia
y formación documentos
Control de la
Análisis de
elaboración Mejora Planificación
datos
del producto
No Conformidad
¿Qué es una No Conformidad?
Def 3.15 ISO14001:2004

“Incumplimiento de un requisito”
Existe evidencia objetiva para demostrar que:
No se ha considerado un requisito (intención)

La práctica difiere del sistema definido (implantación)
La práctica no es eficaz (eficacia)
Análisis y calificación de hallazgos
NO CONFORMIDAD :
❖ El incumplimiento de un requisito de la uno
de los referenciales. (norma, ley o
procedimiento)
❖ La desviación afecta directamente las
características de calidad de los productos
y/o servicios.
❖ La desviación afecta directamente la
satisfacción del cliente.
❖ La falla afecta la integridad del SG
❖ Falla sistemática en cumplir un requisito
Análisis y calificación de hallazgos
OBSERVACIÓN:
Incumplimiento puntual o aislado de algún
requisito de la norma o criterio de auditoría.
Falla no sistemática.
La desviación afecta indirectamente las
características de calidad de los productos y/o
servicios.
La desviación afecta indirectamente la
satisfacción del cliente.
La falla no afecta la integridad del SG
Nota: Se puede levantar una no conformidad por la acumulación de
varias observaciones del mismo requisito o criterio
Características de la no conformidad
Una No Conformidad también debe ser ...

Basada en hechos
Precisa
Objetiva
Trazable
Concisa
¿Podría alguien trazar para rehacer la NC y encontrar

la misma evidencia que usted encontró, basado en lo
que ha escrito?
Precaución
¡Sea precavido, no sea demasiado concluyente!
¡No juzgue con base en las apariencias!
¡Esté seguro de tener la evidencia completa!
¡Esté seguro de que su evidencia es objetiva!
En caso de duda , ¡investigue!
Identifique las pistas para investigaciones adicionales

REDACCIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA
UBICACIÓN + DESCRIPCIÓN + EVIDENCIA + REFERENCIA
Dónde se Cuál es el Cómo lo Con qué

encuentra el hallazgo puedo requisito
hallazgo identificado demostrar incumple
No Conformidad
Escenario:
planta de Producción, Sede Valencia, sección mezcla, turno 1
Durante el recorrido de la planta en la sección de mezcla de pintura YHU, se

observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropílico sin tapas
en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni
protector respiratorio.
El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de

seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y los recipientes de
sustancias a mezclar deben mantenerse sellado durante la operación para
garantizar la correcta mezcla debido su alta presión de vapor en la sección
de mezcla y su contaminación al medio ambiente.
Reporte de No Conformidad
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
(NON CONFORMIRTY REPORT)
site Office Proceso Product No. Of NCR:
•Ubicación Valencia Mezcla Pintura YHU Date:
: 5/86
Procedure: P-2 Clause:
9k 7.1.4,14k 8.1 18k 4.4.6
•Clasificación Auditor : Lomi Rotodo Auditee: Loha Gocaso
Non conformance Mayor Menor
•descripción Se evidencian incumplimiento en el sellado de recipientes y el uso de
EPP, ya que Se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol
Isopropílico sin tapas que se encuentran en uso y el operario
Evidencia
maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni protector respiratorio,
de acuerdo con El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP
•Referencia como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y
los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado
durante la operación para garantizar la correcta mezcla debido su alta
presión de vapor en la sección de mezcla y su contaminación al medio
•Firma ambiente.
sign : LR date:
TENDENCIA A ESCRIBIR NO
CONFORMIDADES LARGAS
El cuarto que simula las condiciones de operación

del sistema real que se tiene implementado en la
práctica, es mantenido bajo condiciones controladas
de temperatura con un termómetro que fue
calibrado el 1 de enero de 2001 hasta una
temperatura de 20°C en tanto que las condiciones
ambientales superan este valor con un promedio
estándar de 25°C, lo cual indica un error en el
concepto de calibración de equipos contraviniendo
el requisito 3.1 del procedimiento PRC12
CONSECUENCIAS: Redacción confusa
No es clara la No Conformidad
Se presentan detalles que no
agregan valor
Fatiga al lector
EXPRESIÓN DE OPINIONES
No se realizó la evaluación de desarrollo semestral

para evaluar el entrenamiento práctico con lo cual
muchos de los problemas ambientales del área de
producción pudieron originarse por esta causa. Lo
anterior incumple el requisito 2.2 del procedimiento de
entrenamiento.
CONSECUENCIAS:
Se expresan opiniones personales
Se están suponiendo situaciones
No hay evidencia objetiva en las
suposiciones
NO CONFORMIDADES DUDOSAS,
VAGAS O TRIVIALES
La auditoria ejecutada en febrero de 2.016 al área

de mercadeo, establecida en el plan de auditoria
QF 1916-1, no está de acuerdo con los requisitos
de ISO 9001
CONSECUENCIAS:
No es precisa
No se puede tomar acción frente a esta
descripción
REPETICIÓN DE LAS MISMAS O
SIMILARES NO CONFORMIDADES
Se encontró que el procedimiento PMV-001 del área comercial

que tenía versión 2 en el listado maestro y el que se está
usando es la versión 1
Las instrucciones I 005 e I 006 utilizadas en control de

calidad tienen versión 3 y 4 respectivamente, en el listado
maestro se presenta la versión 6
El plan de calidad para el proyecto de la zona del sur PS001

tiene fecha de aprobación el 5 febrero de 2.001 y en el listado
maestro se le indica a ese documento la fecha de aprobación
del 15 de abril de 2.001
Taller
ANALISIS DE CASOS
ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Objetivo del Aplicar el criterio de Auditoria.

aprendizaje
Analizar cada caso planteado y determinar la no

Método conformidades si las hay.
Intercambiar puntos de vista de cada miembro del grupo.
Preparación: 60 minutos.
Duración
Discusión: 45 minutos.
Taller 5 de Análisis de casos

Norma ISO 9001:2008.
Material
Norma ISO 14001:2004.
Norma OHSAS 18001:2007.
Agenda de la Reunión de Cierre
•Agradezca al auditado y presente de nuevo al

equipo
•Resuma la objetivo, alcance y criterios
•Repasar el plan de la auditoria y los métodos
•Informar sobre lo observado, positivo y
negativo
•Declaración sobre muestreo
•Resumen global
•Preguntas y respuestas
•Plazos para el cierre de No-CFM
•Método de Seguimiento
Etapas de la Auditoría
2. PREPARACION
3. EJECUCION
1. PLANEACION
4. INFORME
5. SEGUIMIENTO
Revisando Conceptos Claves
Conclusiones de la Auditoria
Objetivos de la Auditoria Hallazgos de la Auditoria
Evidencia de Criterio de
Auditoria Auditoria
Conforme No Conforme
Riesgo Potencial Potencial de Mejora Conforme Corrección

Observación Acción Observación Acción Conclusión y
Preventiva de Mejora Mantenimiento Acción Correctiva
Informe de Auditoria
Características de calidad de un informe:
Contenido Forma
•Informativo •Conciso
•Basado en hechos •Legible
•Completo •Transparente
•Exacto y preciso •Claro
¿Es el informe fácil de entender y útil?

Estilos de Redacción
Consejos sobre estilo de redacción

• Use palabras simples
• Redacción precisa y corta
• Use estilo indirecto
• Evite abreviaciones
• Evite siglas
Informe Final
¿Cuál es el contenido típico de un

Informe de Auditoria?
• Alcance y objetivos de la auditoría
• Plan de la auditoria con la identificación de auditores y auditados
• Criterios de la auditoria
• La opinión del equipo sobre si el SGC cumple con los criterios de la
auditoria
• No conformidades detectadas
• Fortalezas y debilidades detectadas
• Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos definidos
• Lista de distribución
• Anexos: Notas y Listas de Verificación completas, Reportes de no
conformidad, Plan de auditoria

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No se sabe No se toman La situación no

¿Qué es una No Conformidad?

Def 3.15 ISO14001:2004

Existe evidencia objetiva para demostrar que:

No se ha considerado un requisito (intención)

Una No Conformidad también debe ser ...

¿Podría alguien trazar para rehacer la NC y encontrar

¡Sea precavido, no sea demasiado concluyente!

¡No juzgue con base en las apariencias!

¡Esté seguro de tener la evidencia completa!

¡Esté seguro de que su evidencia es objetiva!

En caso de duda , ¡investigue!

Identifique las pistas para investigaciones adicionales

UBICACIÓN + DESCRIPCIÓN + EVIDENCIA + REFERENCIA

Dónde se Cuál es el Cómo lo Con qué

Durante el recorrido de la planta en la sección de mezcla de pintura YHU, se

El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de

El cuarto que simula las condiciones de operación

No se realizó la evaluación de desarrollo semestral

La auditoria ejecutada en febrero de 2.016 al área

Se encontró que el procedimiento PMV-001 del área comercial

Las instrucciones I 005 e I 006 utilizadas en control de

El plan de calidad para el proyecto de la zona del sur PS001

Objetivo del Aplicar el criterio de Auditoria.

Analizar cada caso planteado y determinar la no

Taller 5 de Análisis de casos

•Agradezca al auditado y presente de nuevo al

Objetivos de la Auditoria Hallazgos de la Auditoria

Riesgo Potencial Potencial de Mejora Conforme Corrección

Características de calidad de un informe:

¿Es el informe fácil de entender y útil?

Consejos sobre estilo de redacción

• Redacción precisa y corta

• Use estilo indirecto

¿Cuál es el contenido típico de un

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