Formato - Evidencia - AA3 - Ev2 - Taller - Natalia Cano

Desarrollo de la auditoría
7EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:
a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APERTURA AUDITORIA INTERNA
OBJETIVO: Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestión de Calidad de Colegio Bilingüe Lancaster, en los
procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Química de la
institución.
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Química del

departamento Aseguramiento de la Calidad del Colegio Bilingüe Lancaster.
CRITERIOS DE AUDITORIA:
 Procedimiento diseño curricular

 Infraestructuras y recursos
 Instructivos
RESPONSABLES DE GESTION QUE PARTICIPAN
1. Docente de áreas de ciencias naturales de primaria

2. Docente de área de química de bachillerato.
3. Jefe de área de química
4. Coordinadora de académica.
AUDITORES QUE INTERVIENEN:
1. Auditor Líder
2. Coordinador de Calidad /Observador.
b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.
No Documento Revisado Observaciones del Documento

GA-P-01 Procedimiento Diseño Curricular Versión: ok
02 Agosto 24 de 2020
GA-P- 02 Manual de procedimiento de laboratorio Se evidencia el riesgo de perder
Versión 03 Agosto 24 de 2020 información
GA-I- 01 Instructivos de desarrollo de Ensayos de Se da por entendido que cada uno conoce
laboratorio versión 03 Agosto 24 d 2020 sus funciones pero no se documenta
GC-MC- 01 Manual de calidad versión 04 Junio 13 de copias controladas del manual de calidad
2018
c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
Escucha activa, la observación mediante encuestas y entrevista, además de la

toma de muestreo.
d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Por medio de listas de chequeo y papeles de trabajo se verificará que el Criterio de

auditoria sobre lo auditado se esté cumpliendo, además de tabular la información
recolectada a través de entrevistas a los estudiantes de la clase de Química,
administrativos y evidentemente a los autores directos de esa área.
LISTA DE CHEQUEO
1. Descríbame el proceso de la toma de muestra.

2. Como se planifica este proceso?
3. Tiene la malla curricular y programador de clase.
4. Tiene registros de actividades con estudiantes
5. Han definido controles para el almacenamiento y retención de recursos
6. El personal es capacitado y certificado para la tarea a realizar?
7. Tienen herramientas y formatos para la atención de las quejas, comentarios
y reclamos?
8. Sí los tiene, Muestre un formato para quejas, comentarios y reclamos?
e) Generación de hallazgos de auditoría.
Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la Auditoría C NC NCm
Auditoria M
1 Procedimiento diseño Programador de No se evidencia que lo que esta X
curricular clase programado dentro del programador de
clase, se este cumpliendo en la
actividades que se han realizado en el
laboratorio
2 Instructivos de desarrollo de Cumplimiento x
Ensayos de laboratorio de instructivos
No se evidencia cumplimiento del
numeral 7 en donde se especifica el
cuidado y la protección de los ensayos
3 Manual de procedimiento de Cumplimiento al Falta actualización de la política de X
laboratorio manual de logística, cuya última actualización fue
procedimiento el 17 de septiembre 2019 y no se han
agregado los cambios organizacionales
del año 2020
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g)
 Se debe actualizar el Manual de procedimiento de Laboratorio.
 Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en
uno solo.
 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras.
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los
libros de registros de muestras.

 Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento
las tarjetas de datos y resultados de análisis.
 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.
h) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
ACTA APERTURA
Comité: No: 1 Página 4 de 5
PROCESO CALIDAD AUDITORIA INTERNA
Laboratorio Diciembre 18 de Hora 8:30
Lugar: Fecha:
Quimica 2020 Inicio: am
1. Saludo a los participantes

2. Presentación equipo auditor
3. Objetivo: Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de
Calidad de Colegio Bilingüe Lancaster, en los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de
Química de la institución
4. Alcance:
Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Química del departamento
Aseguramiento de la Calidad del Colegio Bilingüe Lancaster.
a. Norma de Referencia: ISO 9001:2015
b. Duración Auditoría: 1 día
c. Metodología:
 Entrevistas con diferentes funcionarios.
 Verificación de registros por muestreo y rastreo
 Utilización de lista de verificación.
5. Esquema de calificación de la auditoría: Mediante NC menores. OBSERVACIONES
6. Reunión de cierre: Presentación del informe final de la auditoría, se cita a los mismos que asistieron a la reunión
de apertura
7. Confidencialidad: Compromiso ético del equipo auditor, de mantener confidencialidad en la información y
aspectos detectados con relación al resto del personal de la institución excepto el informe a la Rectoría.
NOTAS
1. Los cargos responsables del Sistema de Gestión de la Calidad, al no ser llamados a la reunión de apertura, no
exime su participación en la auditoria.
2. Los auditores internos de calidad responsables de la presente auditoria, mantienen la potestad de entrevistar
cualquier funcionario de la organización que a bien estimen conveniente.

3. Los auditores de calidad responsables de la auditoría, pueden solicitar auditar cualquier ubicación donde la
organización preste sus servicios.
4. Los auditores requieren de la mayor colaboración posible de la organización para lograr el objetivo y alcance
propuesto.
FIRMA AUDITOR
Auditor principal
ACTA APERTURA Y CIERRE

Comité: No: 2 Página 5 de 5
AUDITORIA INTERNA
Hora
Lugar: REUNIÓN APERTURA Fecha: Diciembre 18 de 2020 8:30 am
Inicio:
Hora
Lugar: REUNIÓN CIERRE Fecha: Diciembre 18 de 2020 2:00 pm
Inicio:
CARGO FIRMA FIRMA

NOMBRE
APERTURA CIERRE

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Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

REUNION DE APERTURA AUDITORIA INTERNA

OBJETIVO: Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el

Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Química del

 Procedimiento diseño curricular

RESPONSABLES DE GESTION QUE PARTICIPAN

1. Docente de áreas de ciencias naturales de primaria

AUDITORES QUE INTERVIENEN:

2. Coordinador de Calidad /Observador.

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

Escucha activa, la observación mediante encuestas y entrevista, además de la

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

Por medio de listas de chequeo y papeles de trabajo se verificará que el Criterio de

1. Descríbame el proceso de la toma de muestra.

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es):

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

libros de registros de muestras.

h) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

1. Saludo a los participantes

cualquier funcionario de la organización que a bien estimen conveniente.

ACTA APERTURA Y CIERRE

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