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    Informe de Auditoria Interna SIG

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    El resumen del informe de auditoría interna incluye: 1) Se verificó el cumplimiento de los requisitos de las normas ISO en los procesos auditados de la empresa. 2) Se encontraron 3 no conformidades y 3 observaciones. 3) El sistema de gestión ha demostrado efectividad pero aún está en consolidación.

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    El resumen del informe de auditoría interna incluye: 1) Se verificó el cumplimiento de los requisitos de las normas ISO en los procesos auditados de la empresa. 2) Se encontraron 3 no conformidades y 3 observaciones. 3) El sistema de gestión ha demostrado efectividad pero aún está en consolidación.

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    modelo de informe de auditoria

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    INFORME DE AUDITORIA INTERNA

    PROCESO / AREA / ACTIVIDAD AUDITADA: Nº AUDITORÍA:


    Procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad,
    01-2019
    Seguridad y Salid en el Trabajo y Ambiental según el FR-35 Plan de
    Auditoria
     Gestión de la Dirección
     Gestión de la Calidad
     Gestión Comercial
     Operaciones
     Recursos Humanos
     Compras y Almacén
     Sistemas Informáticos

    FECHA(S) DE AUDITORÍA:

    16 de abril del 2019


    OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA:

    Verificar el grado de cumplimiento de los requisitos establecidos por las Normas ISO 9001:2015 e ISO
    14001:2015 del Sistema de Gestión de la Calidad y Ambiental de LA EMPRESA., aplicado al servicio de
    mantenimiento de Puentes Grúas, montaje de bienes de capital y estructuras metal y venta de
    repuestos.

    RESPONSABLE DEL ÁREA AUDITADA: AUDITOR ENCARGADO:



    De acuerdo a lo señalado en el FR-35 Plan de Auditoria: NOMBRE DE AUDITORES:

     Gerente General – 
     Asistente Contable –
     Jefe de Operaciones –
     Asistente de Personal -
     Técnico –

    DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
    (Sección del Manual, Procedimientos, Instrucciones)
    Código Título Nº Revisión

     Norma ISO 9001:2015 / Norma ISO 14001:2015


    No aplica. No aplica
     Documentos del SGC del FR-01 Lista Maestra de
    Documentación Interna.

    CUMPLIMIENTO DEL MARCO LEGAL SI X NO

    FECHA DE REUNION DE APERTURA: 16 de abril del 2019 a las 08:45 horas

     PARTICIPANTES:
    FR-50 / v.02
    INFORME DE AUDITORIA INTERNA

    NO CONFORMIDADES
    ITEM N° DE ITEM N° DE ITEM N° DE ITEM N° DE ITEM N° DE ITEM N° DE
    NC NC NC NC NC NC
    4.1 6.1 7.3 8.1 1 8.5.3 9.1.1
    4.2 6.2 7.4 8.2.1 8.5.4 9.1.2
    4.3 6.3 7.5.1 1 8.2.2 8.5.5 9.1.3
    4.4 7.1.1 7.5.2 8.2.3 8.5.6 9.2
    5.1.1 7.1.2 7.5.3 8.2.4 8.6 9.3.1
    5.1.2 7.1.3 8.4.1 8.7 9.3.2
    5.2.1 7.1.4 8.4.2 9.3.3
    5.2.2 7.1.5 8.4.3 10.1
    5.3 7.1.6 8.5.1 10.2
    7.2 1 8.5.2 10.3

    TOTAL DE NC: 03 ITEMS DE MAYOR NC: No aplica.

    CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:

    El Sistema de Gestión de Calidad y Ambiental se ha iniciado a implementar a fines del año del 2018 y a la
    fecha viene manteniendo un adecuado desempeño con relación a los requisitos del servicio, clientes, partes
    interesadas, legales, de la organización y los de la Normas ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015, aun esta en
    consolidación pero viene demostrando efectividad y mejora continua.

    La disponibilidad de recursos para el mantenimiento y mejora del Sistema de Gestión de Calidad y


    Ambiental así como para el cumplimiento de requisitos del cliente y el aumento de su satisfacción por parte
    de la Dirección de la empresa (Gerente General) se mantiene y se evidencia de manera efectiva, con la
    contratación de un servicio de consultoría para el mantenimiento del SIG así como en las inversiones en
    mejoras internas de infraestructura y herramientas tecnológicas.

    Durante la auditoria se verificó el cumplimiento de los requisitos establecidos por la Norma ISO
    9001:2015 e ISO 14001:2015, así como el efectivo desempeño y la mejora del Sistema de Gestión de la Calidad
    y Ambiental que LA EMPRESA. viene aplicando al servicio de mantenimiento de Puentes Grúas, montaje de
    bienes de capital y estructuras metal y venta de repuestos.

    LA EMPRESA viene manteniendo éxito en el logro de sus objetivos y continúa mejorando el


    involucramiento del personal con el Sistema de Gestión de la Calidad y Ambiental.

    En la auditoria se han encontrado:


    - 03 No conformidades,
    - 03 Observaciones.

    Adicionalmente se han observado las siguientes fortalezas y debilidades del Sistema de Gestión de la
    Calidad y Ambiental que debería ser aprovechada para impulsar más aun, la mejora:

    FORTALEZAS:

    FR-50 / v.02
    INFORME DE AUDITORIA INTERNA

    a) La organización esta enrumbada hacia la mejora de la gestión y dirección observable con la contratación
    de un servicio de consultoría.
    b) La organización está fortaleciendo su mecanismo de cobranzas para mantener su fortaleza de liquidez.
    c) La organización está en crecimiento en relación a los años que tiene en el mercado.
    d) La organización mantiene su compromiso con la mejora y representación de la marca ABUS.
    e) Las actividades de la organización son “ambientalmente limpias” siendo los aspectos ambientales
    potencialmente más significativo la contaminación del suelo por el manejo de residuos.

    DEBILIDADES:

    f) Se viene relegando algunas capacitaciones por tema de tiempos de los involucrados.


    g) Se viene notando que la organización tiene demoras y retrasos en la atención de algunos temas internos
    como regularización de documentos del personal.

    DETALLE DE NO CONFORMIDADES

    No Conformidad N° 01: ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 - 7.2 Competencia


    No se viene evaluando la eficacia de las acciones tomadas.

    Evidencia:
    La evaluación de efectividad de capacitaciones realizadas según el FR-20 Programa Anual de Capacitación y
    Entrenamiento (2018) no se ha realizado para ningún curso.

    No Conformidad N° 02: ISO 9001:2015 - 7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones


    Se viene empleando en algunos casos equipo de medición sin haberse calibrado o verificado antes de su
    utilización.

    Evidencia:
    A pesar de no haberse utilizado en el servicio se verificó que se mantiene durante el primer trimestre del 2019
    equipos de medición, sin tener la evidencia de su calibración respectiva:

    PINZA AMPERIMETRICA Prasek Premium PR-202A


    CALIBRADOR DIGITAL - TRUPER 150MM

    No Conformidad N° 03: ISO 14001:2015 – 8.1 Planificación y Control Operacional


    No se viene implementando el control de los procesos de acuerdo con los criterios de operación.

    Evidencia:
    Aunque los residuos más representativos se generan en los locales de los clientes y son manejados
    adecuadamente, en las oficinas no se ha implementado la gestión de residuos según los establecido en el
    procedimiento PR-21 Manejo de Residuos, en lo relacionado a la segregación y uso de tachos de colores.

    DETALLE DE LAS OBSERVACIONES

    FR-50 / v.02
    INFORME DE AUDITORIA INTERNA

    Observación N° 1:
    Se observó que se vienen desarrollando matrices de riesgos y oportunidades por procesos y generales a la
    empresa, sin embargos algunas de las acciones de control derivadas aún no están siendo abordadas.

    Observación N° 2:
    Se observó que se han se tiene establecido el procedimiento y formatos para la atención de reclamos del
    cliente, sin embargo, a la fecha no se han registrado alguno.

    Observación N° 3:
    Se observó que se tiene establecido el procedimiento y formatos para el control de las salidas no conformes
    (servicios no conformes), sin embargo, durante lo que va del año 2018 no se han registrado alguno.

    Fecha de la reunión de cierre: 16 de abril del 2019 a las 17:45 horas

    Participantes:

    Nombre y Firma del Auditor a cargo:

    FR-50 / v.02

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