2019

Guía para el
Planeamiento
Institucional

Modificada con Resolución de Presidencia de Consejo

Directivo N° 00016-2019/CEPLAN/PCD del 25.03.2019

1
El uso de la planificación estratégica
en el ámbito público se concibe como
una herramienta imprescindible para
la identificación de prioridades y
asignación de recursos en un
contexto de cambios y altas
exigencias por avanzar hacia una
gestión comprometida con los
resultados.
“Hay una enorme brecha entre lo que
deberíamos estar haciendo y lo que
realmente hacemos en el sector salud, en
seguridad ciudadana, en administración
de justicia. Hay una enorme brecha entre
la cantidad de dinero que se asigna y la
calidad de servicios que hay. Por más
esfuerzos que intentamos hacer no se ve
que hay un cambio sustancial”
 Desarrollo integral con énfasis en la vida en el territorio

Política General de Gobierno (PGG) a 2021

Decreto Supremo N° 056-2019-PCM aprueba la Política General de Gobierno al 2021 La Planificación Estratégica
Institucional aplicada para el
Desarrollo integral con énfasis
en la vida en el territorio debe
responder las siguientes
preguntas:

• ¿Cómo pueden la sociedad y el

Estado acelerar el cierre de
brechas y la mejora de la
calidad de vida de todos los
habitantes en el territorio
específico?

• ¿Estamos todos haciendo lo

necesario para que la calidad
de vida mejore de manera
sostenible?

4
 2021

Aspectos Generales

Guía para el Planeamiento Institucional

Modificada con Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N°
016-2019/CEPLAN/PCD

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 Definiciones

A nivel institucional cada Pliego del Sector Público elabora un Plan Estratégico Institucional
– PEI y un Plan Operativo Institucional – POI a nivel de cada Unidad Ejecutora o
Municipalidad los cuales orientan su accionar para el logro de los objetivos establecidos en
la política institucional en el marco de las políticas y planes nacionales y territoriales

. PEI POI
Instrumento de gestión que identifica la Instrumento de gestión que orienta la
Descripción estrategia de la entidad para lograr sus necesidad de recursos para implementar las
objetivos de política identificación de la estrategia institucional
Unidad Ejecutora de gobierno nacional y
Nivel de regional
elaboración Pliego presupuestario
Municipalidad (gobiernos locales)

Contenido principal Objetivos y Acciones Estratégicas Actividades Operativas e Inversiones

Institucionales

Multianual: Mínimo tres (3) años de

Período Mínimo tres (3) años acuerdo con el período del PEI
Anual: un (1) año en consistencia con el PIA

7
 Comisión de Planeamiento Estratégico

¿Quiénes ¿Qué funciones

participan? tienen?

• El Titular de la entidad, quien la • Determinar el plan de trabajo para

lidera. elaborar o modificar el PEI y el
Comisión de • Funcionarios de la Alta Dirección POI.
Planeamiento como aquellos a cargo de los • Revisar los informes de evaluación
órganos de línea, de del PEI y del POI.
Estratégico asesoramiento y de apoyo, y otros • Priorizar los OEI, AEI y Actividades
(es de carácter que el órgano resolutivo designe, Operativas e inversiones.
permanente) dependiendo de la estructura • Validar el documento del PEI y
organizacional de la entidad POI.

• Asistir a la Comisión de
Equipo Técnico • Representantes de los miembros Planeamiento Estratégico en la
de la Comisión. elaboración o modificación del PEI
(es opcional)
y POI

El órgano de planeamiento de cada Pliego (en coordinación estrecha con su similar a nivel de
cada Unidad Ejecutora) es responsable de brindar el soporte y asistencia técnica en la
aplicación metodológica del planeamiento institucional en el marco del ciclo de planeamiento
estratégico para la mejora continua.
8
 Planeamiento Institucional enmarcado en la Gestión por Resultados

Cadena de Resultados en el SINAPLAN

Resultados Resultados Resultados Impacto

Insumos Actividades Productos
iniciales intermedios finales agregado

son los son el son los bienes representan se definen se definen los resultados
factores que conjunto de y servicios los efectos como los como los finales
intervienen procesos u provistos por generados en cambios en cambios en asociados a
en la operaciones la entidad la población, las las un conjunto
producción mediante los que se en el corto condiciones condiciones de
de los bienes cuales se obtienen de plazo, como de vida de la de vida de la intervencione
y servicios. genera valor la consecuencia población que población que s públicas
Pueden ser, al utilizar los transformació del consumo ocurren, en el ocurren, en el generan un
principalment insumos, n de los de los mediano largo plazo, impacto
e, de tipo dando lugar a insumos a productos plazo, por el por el agregado en
financiero, un producto través de las provistos por consumo de consumo de el bienestar
humano y de determinado actividades la entidad los productos los productos de la
capital provistos por provistos por población
el Estado el Estado

9
 Planeamiento Institucional y el ciclo de planeamiento estratégico

Fase 1: Conocimiento integral de la

realidad

Fase 2: Futuro deseado

Fase 3: Políticas y planes coordinados

Fase 4: Seguimiento y Evaluación

Ciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua

(Artículo 6° de la Directiva N° 001-2017-CEPLAN/PCD)

10
 Planeamiento Institucional y el ciclo de planeamiento estratégico

Fase 3: Políticas y planes coordinados

La entidad:
1 2

Toma en cuenta la priorización establecida y el - Verifica la articulación de los objetivos de política

análisis de las fases anteriores, para definir su con aquellos de los planes estratégicos en los tres
política institucional e identificar los objetivos que niveles de gobierno, según corresponda. En función
orientan el diseño de su PEI y POI que permitan el a esto, la entidad elabora sus planes institucionales.
cierre de las brechas identificadas en el corto, - Verifica la vinculación entre sus PEI y los objetivos o
mediano y largo plazo, además analiza y elige las acciones estratégicas definidos en los planes a nivel
alternativas de acción más adecuadas, considerando sectorial o territorial, tomando en cuenta la ubicación
plazos para el cierre de brechas dentro de las de los contenidos principales en la cadena de
orientaciones de las medidas sectoriales. resultados en el SINAPLAN

• Políticas de Estado • Ver Articulación de políticas y

• Política General de planes en el SINAPLAN
Gobierno (priorización) • Ver Ubicación de políticas y
• Políticas nacional planes del SINAPLAN en la
(sectoriales y cadena de resultados
multisectoriales)
• Análisis de Fase 1 y Fase 2

11
 Planeamiento Institucional y el ciclo de planeamiento estratégico

2. Articulación de planes y políticas en el SINAPLAN:

12
 Planeamiento Institucional y el ciclo de planeamiento estratégico

Ubicación de políticas y planes del SINAPLAN en la cadena de resultados

13
 2021

PEI
Plan Estratégico
Institucional
Guía para el Planeamiento Institucional
Modificada con Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N°
016-2019/CEPLAN/PCD

14
 Estructura del PEI

Contenido mínimo
• A cargo del Titular de
la entidad
1. Declaración de Política Institucional

2. Misión Institucional
3. Objetivos Estratégicos Institucionales
• A cargo de la Comisión
4. Acciones Estratégicas Institucionales de Planeamiento
Estratégico y Equipo
5. Ruta Estratégica Técnico

6. Anexos
••Matriz de Articulación de Planes (Anexo B-1)
••Matriz del Plan Estratégico Institucional (Anexo B-2)
••Ficha Técnica de indicadores OEI/AEI (Anexo B-3)

15
 Planeamiento Institucional y el ciclo de planeamiento estratégico

1. Declaración de Política Institucional

La declaración de política enuncia de

manera sintética los retos prioritarios a ser - La declaración de política es
alcanzados por la entidad en el período del una redacción sucinta de uno o
plan así como los principales lineamientos de dos párrafos que contiene:
política que lo orientarán. Se sustenta en la
información analizada, los compromisos del
sector y la Política General de Gobierno. a. Objetivos
Toma en cuenta el marco normativo y las
políticas nacionales de relevancia para el
b. Lineamientos
sector y la entidad, en concordancia con la
Política General de Gobierno.

Es una directriz general que refleja las prioridades y la voluntad política de la

entidad en beneficio del ciudadano o su entorno, en concordancia con las
políticas nacionales y sectoriales. Tiene como finalidad orientar el accionar de
la entidad.

16
2019

17
2019

18
 Misión Institucional

Misión Institucional

La misión es la razón de ser de la entidad, en el marco de las competencias y funciones

establecidas en su ley de creación o la normativa que la reglamenta, considerando la población
a la cual sirve y la manera particular como lo hace. En términos prácticos, refleja su gran
objetivo general en el marco de las políticas y planes nacionales y territoriales.

La misión se construye con los siguientes elementos:

Rol central de la entidad Población Atributos

El rol central se refiere a las La población es aquella a la cual Los atributos se refieren a la
funciones sustantivas de la se orienta la entidad (personas u manera como se satisfacen esas
entidad o lo que realiza. otras entidades), cuyas necesidades; es decir, los bienes
necesidades busca satisfacer o servicios que entrega.
mediante la entrega de bienes o
servicios

19
 2019

CONTRALORIA

MUNICIPALIDAD
DE LIMA

20
 Objetivos Estratégicos Institucionales

Objetivos Estratégicos Institucionales

Los OEI definen los resultados que la entidad espera lograr en las condiciones de vida de la
población a la que atiende y en sus condiciones internas en cumplimiento de sus funciones
sustantivas o sus funciones de administración interna definidas en la Ley Orgánica del Poder
Ejecutivo. De acuerdo con su mandato, una entidad puede plantearse varios OEI.

Se definen dos tipos de Objetivos:

Relacionados a las Funciones sustantivas de la entidad.

• OEI Tipo I
Lo ejercen los órganos de línea, realizan sus funciones
coordinando con los respectivos niveles de gobierno.

Relacionados a las Funciones de administración interna de

• OEI Tipo II
la entidad. Son las relacionadas con actividades tales como
planeamiento, presupuesto, contabilidad, organización,
recursos humanos, sistemas de información y
comunicación, asesoría jurídica, gestión financiera, gestión
de medios materiales y servicios auxiliares, entre otras
21
 Objetivos Estratégicos Institucionales

OEI Tipo I

El OEI de tipo I se refiere a la población a la cual sirve la entidad y cuyas condiciones se busca
mejorar a través de la entrega y uso de los bienes o servicios provistos.

Estos OEI se redactan usando la siguiente estructura:

Verbo (en infinitivo) Condición Población

El verbo refleja la dirección del

cambio que se espera lograr. Esta La población es aquella a la cual
dirección puede ser positiva La condición se refiere a la se orienta la entidad (personas u
(mejorar una situación característica o situación que se otras entidades), cuyas
favorable), negativa (reducir una desea cambiar o mantener. necesidades busca satisfacer
situación problemática) o neutra mediante la entrega de bienes o
(mantener o asegurar una servicios
situación deseable o .
permanente).

22
 Objetivos Estratégicos Institucionales

Ejemplos OEI Tipo I

Tipo de Entidad Redacción del Objetivo Verbo Condición de Cambio Población

Gobierno Mejorar los niveles de competitividad agentes
Mejorar Niveles de competitividad
Regional de los agentes económicos económicos
Gobierno Mejorar la calidad de la formación
Calidad de la formación estudiantes
Nacional profesional de los estudiantes Mejorar
profesional universitarios
(Universidad) universitarios
Gobierno Local Promover la gestión ambiental en el
Promover Gestión ambiental distrito
(Distrital) distrito
Promover el desarrollo urbano
Gobierno Local
territorial ordenado y sostenible en la Promover Desarrollo urbano territorial provincia
(Provincial)
provincia
población en el
Reducir la inseguridad ciudadana a
Gobierno marco del Sistema
favor de la población en el marco del
Nacional Reducir Inseguridad ciudadana Nacional de
Sistema Nacional de Seguridad
(Sector) Seguridad
Ciudadana
Ciudadana
Gobierno Elevar los niveles de formalización
empleadores y
Nacional laboral entre empleadores y Elevar Niveles de formalización laboral
trabajadores
(Sector) trabajadores
Gobierno Contribuir a la reducción de la
Reducción de la inconducta
Nacional inconducta funcional y la corrupción en Contribuir entidades públicas
funcional y la corrupción
(Autónomo) las entidades públicas

23
 Objetivos Estratégicos Institucionales

OEI Tipo II

El OEI de tipo II se refiere a las condiciones internas que la entidad busca mejorar o fortalecer. La
entidad plantea un OEI de este tipo para mejorar sus procesos de soporte o su diseño
organizacional para solucionar problemas de gestión u optimizar el uso de sus recursos con la
finalidad de atender adecuadamente a su población.

Estos OEI se redactan usando la siguiente estructura:

Verbo (en infinitivo) Aspecto a ser mejorado

El aspecto a ser mejorado se

El verbo refleja las acciones para puede referir a la gestión
mejorar la condición interna de la institucional, sistemas de
entidad. información, sistema de gestión
de riesgos, mecanismos de
participación, etc.

.
24
 Objetivos Estratégicos Institucionales

Ejemplos OEI Tipo II

Tipo de Entidad Redacción del Objetivo Verbo Aspecto a ser mejorado

Todos Fortalecer la gestión institucional Fortalecer Gestión Institucional

Promover la Gestión de Riesgos de

Todos Promover Gestión de Riesgos de Desastres
Desastres

25
 Acciones Estratégicas Institucionales

Acciones Estratégicas Institucionales

Las AEI son iniciativas que contribuyen a implementar la estrategia establecida por los OEI, las
cuales se concretan en productos (bienes o servicios) que la entidad entrega a sus usuarios,
tomando en cuenta sus competencias y funciones.

Estas AEI se redactan siguiendo la siguiente estructura:

Bien o servicio Atributo Grupo de usuarios

• Usuarios externos que reciben

El bien o servicio se entrega a un El atributo es la descripción del los bienes o servicios finales
grupo de usuarios para contribuir bien o servicio con características • Usuarios mayormente internos
al logro del OEI. específicas. que reciben los bienes o
servicios intermedios
producidos por la entidad.

26
 Acciones Estratégicas Institucionales

Acciones Estratégicas Institucionales

• Naturaleza de AEI según Tipo de OEI:

Tipo de OEI Naturaleza de AEI

Bienes o servicios finales entregados a usuarios externos
OEI de tipo I
a la entidad
Bienes o servicios intermedios producidos por la entidad
OEI de tipo II que son necesarios para producir bienes o servicios
finales; mayormente sus usuarios son internos.

• Relación entre AEI y categorías presupuestales:

AEI Categoría presupuestal

AEI de OEI de Tipo I Programa presupuestal (productos)

(Bien o servicio final) APNOP (*)

AEI de OEI de Tipo II Acciones centrales

(Bienoservicio Programa presupuestal (acciones comunes)
intermedio) APNOP

27
 Acciones Estratégicas Institucionales

Ejemplos AEI

Tipo Redacción de la Acción Bien o Servicio Atributo Usuarios

Asistencia técnica integral en beneficio de Asistencia productores
Gobierno Regional Integral
los productores organizados técnica organizados
Programas de investigación formativa Programas de
Gobierno Nacional estudiantes
implementados para estudiantes investigación Implementados
(Universidad) universitarios
universitarios formativa
Gobierno Nacional Programas de fortalecimiento Programa de
Permanente docente universitario
(Universidad) permanente para el docente universitario fortalecimiento
Manejo de
Manejo adecuado y tecnificado de los Adecuado y
Gobierno Local Residuos población local
residuos sólidos de la población local tecnificado
Sólidos
Espacios públicos recuperados y Espacios Recuperados y
Gobierno Local provincia
priorizados en beneficio de la provincia públicos priorizados
Gobierno Nacional Servicio de patrullaje integral a la Servicio de población a nivel
Integral
(Sector) población a nivel nacional patrullaje nacional
Sistema de Inspección del trabajo de Sistema de
Gobierno Nacional Amplia cobertura y trabajadores y
amplia cobertura y calidad al que acceden inspección del
(Sector) calidad empleadores
los trabajadores y empleadores trabajo
Gobierno Nacional Sanción efectiva y oportuna a servidores
Sanción Efectiva y oportuna servidores públicos
(Autónomo) públicos

Gestión Instrumentos de Gestión actualizados en Instrumentos

Actualizados entidad
Institucional la entidad de Gestión

28
 Indicadores del PEI

Indicadores del PEI

Un indicador es una expresión cuantitativa que permite medir el cumplimiento

de los OEI y las AEI con relación a un resultado o producto, respectivamente. La
selección de un indicador implica el cumplimiento de tres criterios:

Primer Segundo Tercer

1 Criterio 2 Criterio 3 Criterio

▪ Características ▪ Ubicación de los ▪ Estructura del

deseables indicador en la indicador
cadena de
resultados

29
 Indicadores del PEI

1 Primer criterio: Características deseables

Específico El indicador debe estar temáticamente vinculado al OEI o AEI que

pretende medir.

Relevante El indicador también debe permitir cuantificar la dimensión más

importante del OEI o AEI.

Medible El indicador es calculado o reportado a partir de las fuentes de

información disponibles. La entidad debe asegurar la continuidad
de la medición del indicador.

Realizable El indicador puede ser medido con los recursos disponibles y la

experiencia técnica de la entidad.

Temporal El indicador debe permitir verificar el cumplimiento de los OEI y las

AEI en un periodo determinado

30
 Indicadores del PEI

2
Segundo Criterio: Ubicación en la cadena de resultados

Resultados Resultados Resultados

Insumos Actividades Productos
iniciales intermedios finales

Actividades Operativas Acciones Objetivos

Estratégicas Estratégicos
Institucionales Institucionales
POI

PEI

Seguimiento y evaluación para la mejora continua

31
 Indicadores del PEI

3 Tercer criterio: Estructura del indicador

El indicador debe ser un enunciado claro, preciso y auto explicativo; por ello, es
recomendable que su composición incorpore los siguientes elementos:

Parámetro
Sujeto Característica
de medición

Unidad de análisis sobre la que

Magnitud que se utiliza para la se realiza la medición. Puede
medición del indicador. estar relacionada con los Cualidad del sujeto que se
Permite expresar el indicador ciudadanos o su entorno y con desea medir.
en términos relativos o entidades.
absolutos.

Diferencias entre Es pertinente señalar que la diferencia entre ambos términos es funcional:
un parámetro de medición es la magnitud en la que se expresa el indicador
parámetro de
de un OEI o una AEI, mientras que la unidad de medida es la unidad física
medición y unidad que mejor representa a una AO.
de medida

32
2019

33
 Ruta Estratégica

Ruta Estratégica

La entidad establece un orden de prioridad único y ascendente para los OEI y AEI y así facilita la
asignación de recursos (que se realiza luego, en el POI). La priorización se efectúa en dos niveles:
de objetivos estratégicos y de acciones estratégicas.

OEI AEI

• Relevancia del objetivo de • Vinculación causal entre la

acuerdo a la política AEI y el OEI
institucional y al mando legal • Capacidad para ejecutar la
de la entidad AEI (habilidades,
• Magnitud de la brecha conocimiento y experiencia

Además, la entidad identifica la vinculación de los OEI y AEI con los lineamientos de la Política
General de Gobierno – PGG. (Numeral 11.4 del Artículo 11 del Decreto Supremo N° 029-2018-
PCM, Aprueba Reglamento que regula las Políticas Nacionales).

34
 Ruta Estratégica

Ruta Estratégica

Análisis de priorización para identificar la Ruta Estratégica

OEI AEI UO
Vinculación Vinculación
Prioridad Prioridad Responsa
Código Descripción con la PGG Código Descripción con la PGG
ble
EJE 2, EJE 2,
LIN 2.2
1 AEI.01.02
LIN 2.2
1 OEI.01 2 AEI.01.03
3 AEI.01.01
1 AEI.03.02
2 OEI.03
2 AEI.03.01
EJE 3,
1 AEI.02.01
LIN 3.4
3 OEI.02 2 AEI.02.02
3 AEI.02.03

35
 Anexos

Anexos

❑ Anexo B-1: Matriz de Articulación de Planes

❑ Anexo B-2: Matriz del Plan Estratégico Institucional
❑ Anexo B-3: Ficha técnica del indicador de OEI/AEI

36
 Anexos

❑ Anexo B-1: Matriz de Articulación de Planes

Caso: GOBIERNO NACIONAL (Articulación con el Plan Estratégico Sectorial Multianual –PESEM)
Ministerio, Organismos Públicos adscritos y Universidades Públicas
Objetivo Estratégico Sectorial Acción Estratégica Sectorial Objetivo Estratégico Institucional Explicación de
Nombre del Nombre del Nombre del Relación Causal
Código Enunciado Indicador Código Enunciado Indicador Código Enunciado Indicador con OESoAES

OES.01 AES.01.01 OEI.01

OES.02 AES.02.03 OEI.03

Caso: GOBIERNO REGIONAL o GOBIERNO LOCAL

(Articulación con Plan Territorial - Plan de Desarrollo Regional Concertado o Plan de Desarrollo Local Concertado)
Objetivo Estratégico Territorial Acción Estratégica Territorial Objetivo Estratégico Institucional Explicación de
Nombre del Nombre del Nombre del Relación Causal
Código Enunciado Indicador Código Enunciado Indicador Código Enunciado Indicador con OEToAET
OET.01 AET.01.01 OEI.01
OET.02 AET.02.03 OEI.03

Caso: GOBIERNO NACIONAL

Poder Legislativo, Poder Judicial, Academia de la Magistratura, Organismo Constitucional Autónomo, Fuero Militar Policial
(Articulación con el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional – PEDN)
Objetivo Nacional Objetivo Específico Objetivo Estratégico Institucional Explicación de
Nombre del Nombre del Relación Causal
Código Enunciado Código conON u OE
Enunciado Indicador Código Enunciado Indicador
ON.01 OEN.01.01 OEI.01
ON.02 OEN.02.03 OEI.03

37
 Anexos

❑ Anexo B-2: Matriz del Plan Estratégico Institucional

38
 Anexos

❑ Anexo B-3: Ficha técnica del indicador de OEI/AEI

Ficha técnica del indicador

OEI / AEI:
Nombre del
indicador:
Justificación:
Responsable del
indicador:
Limitaciones del
indicador:
Método de
cálculo:
Parámetro de Sentido esperado
medición: del Indicador:
Fuente y bases de
datos:
Valor de
Valor
línea de Logros esperados
actual
base

Año

Valor

39
 Gestión del Riesgo del Desastre en el PEI

Procesos de Gestión del Riesgo de Desastres

La entidad debe definir un OEI relacionado a la gestión del Riesgo de Desastre que contiene como AEI uno de los
procesos mostrados en la figura siguiente. Algunos corresponden a AEI de carácter permanente para la
estimación, prevención, reducción y preparación frente al riesgo (de acuerdo con el respectivo “plan de
prevención y reducción del riesgo de desastres”) y otros a AEI de carácter contingente para la respuesta, la
rehabilitación y la reconstrucción después de ocurrido el riesgo (según los respectivos planes y directivas
normadas por el órgano rector).

40
 Validación y aprobación del PEI

PLIEGO

El CEPLAN verifica y valida la metodología, la consistencia y coherencia del PEI con el PEDN y la
Política General de Gobierno, y emite un informe técnico, el cual contiene la Evaluación de Diseño
del PEI.

Con el informe técnico, el Titular del Pliego emite el acto resolutivo de aprobación del PEI y dispone
su publicación en el Portal de Transparencia Estándar de la entidad.

Asimismo, la entidad registra todos los elementos relevantes del PEI en el aplicativo CEPLAN V.01
para permitir el registro del POI Multianual, y realizar el seguimiento.

41
 Modificación del PEI

El PEI se modifica cuando se presentan las siguientes circunstancias:

a. Cambios en la Política General de Gobierno

b. Cambios en la política institucional
c. Adscripción de entidades, transferencia de programas, cambios en las
funciones de la organización u otros similares
d. Situación de desastre con declaratoria de estado de emergencia
e. Recomendaciones provenientes de los Informes de Evaluación de los planes
institucionales
f. Disposiciones específicas del CEPLAN.

42
 Modificación del PEI

Denominaciones del documento PEI

Si el PEI se modifica durante su vigencia, el nombre del plan incluye la palabra

“Modificado”. Si se requiere contar con un PEI con otro periodo de vigencia se
considerará como elaboración de un nuevo PEI.

Cuando la entidad requiera modificar el PEI, es necesario presentar como paso

previo el Informe de Evaluación de Implementación del POI y Resultados del PEI
correspondiente.

43
 2019

GRACIAS…

Ivan Rodas Cieza: 9769999899

45
Correo: irodas@consultor.ceplan.Gob.pe