IMPLEMENTACIÓN Y AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL ISO 14001 – 2015

TALLER 1

1.- Realizar una auditoría de gestión ISO 14001:2015 a una empresa sea de
producción o de servicios, tomando como base el check list que se adjunta.

Para la presente actividad se tendrá en cuenta la Empresa de Generación

Eléctrica Machupicchu S.A (EGEMSA), ya que para realizar un check list
para la norma ISO 14001:2015, dicha empresa debe contar con esa norma,
en este caso la empresa EGEMSA cuenta con la trinorma, para este trabajo
se revisó la información en el Manual de los Sistemas de Gestión de
EGEMSA.

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 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

• Sistemas de Gestión Ambiental

FSGIP 05
Documentación • Administración de Dispositivos
Requisito Norma ISO 14001:2015 Personal entrevistado Alta Dirección
relacionada Legales PSGIP-03
• Consultas y Comunicación
PSGIP-06
¿Cumplimiento?
4.1. Compresión de la organización y de su contexto Observaciones
(Sí / No)
EGEMSA realiza un análisis de las situaciones
¿Dispone la organización de una metodología para el análisis, seguimiento y revisión del externas e internas que son pertinentes al
Sí
contexto interno y externo? propósito y que pueden afectar a los objetivos
previstos en los sistemas de gestión Ambiental
¿Se han tenido en cuenta las condiciones ambientales en la definición y planificación del No hace mención en el Manual de los Sistemas de
No
sistema de gestión? Gestión de EGEMSA
HALLAZGOS

En EGEMSA, se cuenta con una metodología para el seguimiento de la norma ISO 14001:2014, sim embargo le hace falta detallar algunos factores ambientales para
su planificación, o al menos no se indica en su manual de sistemas de gestión.

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 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
¿Cumplimiento?
4.2. Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Observaciones
(Sí / No)
¿Dispone la organización de una metodología para la detección y el análisis de
Sí
expectativas y necesidades de las partes interesadas? Se determinan los requisitos de cumplimiento
¿Se realiza el seguimiento y la revisión de la información relacionada con las partes legal, normativo, y los asumidos por contratos,
interesadas y sus requisitos pertinentes? Sí convenios o acuerdos

Mantiene un procedimiento documentado para

¿Se han identificado requisitos legales y otros requisitos en relación con las la identificación y acceso a los requisitos legales
Sí
necesidades y expectativas de las partes interesadas? y otros requisitos relacionados a los aspectos
ambientales
HALLAZGOS
EGEMSA cumple correctamente con el punto 4.2. Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, según la información brindada en
su manual de sistemas de gestión

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 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
¿Cumplimiento?
4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental Observaciones
(Sí / No)
¿Tiene documentado la organización el alcance del sistema de gestión? Se menciona en el manual de sistemas de
Sí
gestión
¿Se han delimitado claramente los límites físicos y las actividades del sistema?
Sí Se menciona en el alcance
¿El alcance del sistema se encuentra disponible para las partes interesadas? Se encuentra en su pagina web (portal de
Sí
transparencia)
HALLAZGOS
EGEMSA cumple correctamente con el punto 4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental, según la información brindada en su manual
de sistemas de gestión y su página web

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 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
¿Cumplimiento?
4.4. Sistema de gestión ambiental Observaciones
(Sí / No)
¿Se han identificado todos los procesos necesarios y sus interacciones, incluyendo
Sí
entradas, salidas y secuencia?
¿Se han definido actividades de seguimiento e indicadores para el control de estos
Sí Toda la información relacionada se encuentra en
procesos?
el manual de sistemas de gestión
¿Se han definido los procesos teniendo en cuenta los riesgos y oportunidades? Sí
¿Se evidencia la mejora en el desempeño de los procesos y el sistema de gestión
Sí
ambiental?
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 4.4. Sistema de gestión ambiental, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 5. LIDERAZGO

• Comunicación con el Cliente

PSGIC-01
Documentación
Requisito Norma ISO 14001:2015 • Establecimiento de la Política Personal entrevistado Alta Dirección
relacionada
de los Sistemas de Gestión
EGEMSA PSGIP-04
¿Cumplimiento?
5.1. Liderazgo y compromiso Observaciones
(Sí / No)
¿Demuestra la dirección el liderazgo y compromiso respecto al sistema de Con el desarrollo e implementación de los Sistemas de
Sí
gestión ambiental? Gestión demuestra liderazgo y compromiso
¿Se asegura y promueva la dirección el cumplimiento de los requisitos del La Alta Dirección de EGEMSA asegura que las
sistema de gestión? Sí responsabilidades y autoridades estén definidas y sean
comunicadas dentro de la organización.
¿Se asegura la alta dirección del establecimiento de la política y los Estableciendo la política y objetivos de los Sistemas de
objetivos ambientales, de una forma compatible con la dirección Sí Gestión y su compatibilidad con el contexto y la dirección
estratégica y el contexto de la organización? estratégica de la organización
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 5.1. Liderazgo y compromiso, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 5. LIDERAZGO
¿Cumplimiento?
5.2. Política ambiental Observaciones
(Sí / No)
¿Mantiene la organización una política ambiental apropiada al
La Alta Dirección establece la Política de los Sistemas de Gestión
propósito y contexto de la organización, teniendo en cuenta los Sí
base a los requisitos de la norma ISO 1400:2015
impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios?
¿Existe una relación entre la política y los objetivos ambientales? Sí Establece los principios para proteger y promover los intereses
esenciales de la organización y para cumplir con nuestro
¿La política se encuentra disponible para las partes interesadas? Sí compromiso con las partes interesadas, con las personas y el
ambiente
¿La política es comunicada y entendida dentro de la organización? Sí Mediante cuadros distribuidos en distintas áreas
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 5.2. Política ambiental, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 5. LIDERAZGO
¿Cumplimiento?
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización Observaciones
(Sí / No)
¿Existe evidencia de la definición de responsabilidades y
Sí Documentos de Gestión MOF y ROF
autoridades para cada uno de los roles de la organización?
¿Estas responsabilidades y autoridades han sido comunicadas y
Sí Tienen encargados para las distintas actividades
entendidas en toda la organización?
¿Ha asignado la alta dirección la responsabilidad para el
aseguramiento del cumplimiento de los requisitos de la norma, el Sí Documentos de Gestión MOF y ROF
correcto funcionamiento de los procesos, etc.?
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización, según la información brindada en su manual de
sistemas de gestión.

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 6. PLANIFICACIÓN

• Administración de Dispositivos
Legales PSGIP-03
• Establecimiento de Objetivos de
Requisito Norma ISO Documentación Alta Dirección
los Sistemas de Gestión FSGIP- Personal entrevistado
14001:2015 relacionada Jefes de Operaciones
05
• Programa de Gestión Ambiental
FSGIP-12-05
¿Cumplimiento?
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades Observaciones
(Sí / No)
¿Se han identificado los riesgos y oportunidades relacionados con el análisis de EGEMSA en forma periódica realiza un análisis de su
contexto, las necesidades y expectativas de las partes interesadas y los procesos? Sí contexto, realizando un análisis de sus Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y Amenazas
¿Se han evaluado estos riesgos y oportunidades para determinar acciones
proporcionales al impacto potencial? Sí Todo esta explicado en el Manual del Sistema de
Gestión de Riesgo de EGEMSA
¿Se han planificado acciones para abordar los riesgos y las oportunidades? Sí
¿Se han identificado todos los aspectos ambientales de las actividades, productos y
La información se encuentra en el Manual de
servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos Sí
Gestión Ambiental
ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida?
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades, según la información brindada en su manual de sistemas de
gestión.

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 6. PLANIFICACIÓN
¿Cumplimiento?
6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos Observaciones
(Sí / No)
¿Se han establecido objetivos coherentes con la política ambiental? Sí
¿Los objetivos están relacionados con los aspectos ambientales
Sí Toda la información se encuentra en el Manual de Gestión
significativos, los requisitos legales y los riesgos y oportunidades?
¿La planificación de los objetivos contempla las actividades, los recursos, Ambiental
Sí
los plazos y las responsabilidades para su realización?
HALLAZGOS
EGEMSA cumple correctamente con el 6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos, según la información brindada en su manual de sistemas de
gestión.

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 7. APOYO

• Programación de Presupuesto
Anual PSGIA-01
• Descripción de Cargos FSGIH-
Documentación 02-02 Jefes de Operaciones
Requisito Norma ISO 14001:2015 Personal entrevistado
relacionada • Procedimiento de Capacitación Trabajadores
al Personal PSGIH-03
• Consultas y Comunicación
PSGIP-06
¿Cumplimiento?
7.1. Recursos Observaciones
(Sí / No)
¿La organización dispone de los recursos necesarios para el correcto EGEMSA determina y proporciona los recursos necesarios
desempeño del sistema de gestión ambiental? Sí para implementar, mantener y mejorar de los Sistemas de
Gestión PSGIA-01 “Programación del Presupuesto Anual”
¿La organización ha determinado y proporcionado las personas necesarias EGEMSA determina y proporciona a las personas
para la implementación eficaz del sistema de gestión ambiental? Sí necesarias para la implementación eficaz de los sistemas
de gestión y para la operación y control de sus procesos
HALLAZGOS
EGEMSA cumple correctamente con el 7.1. Recursos, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 7. APOYO
¿Cumplimiento?
7.2. Competencia Observaciones
(Sí / No)
¿Se han determinado las competencias necesarias de las personas Las competencias requeridas para cada puesto están definidas
para realizar las tareas del sistema de gestión ambiental? Sí en términos de educación, formación, habilidades,
entrenamiento y experiencia
¿Existen evidencias documentadas de la competencia necesaria? Sí PSGIH-03 “Procedimiento de Capacitación de Personal”

HALLAZGOS
EGEMSA cumple correctamente con el 7.2. Competencia, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 7. APOYO
¿Cumplimiento?
7.3. Toma de conciencia Observaciones
(Sí / No)
¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia EGEMSA asegura que todos los colaboradores tomen
Sí
de la política y los objetivos ambientales? conciencia de la Política de los Sistemas de Gestión
¿Se han realizado acciones para que las personas tomen conciencia de las
Sí Mediante la difusión en el Portal de la Empresa
consecuencias de incumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental?
HALLAZGOS
EGEMSA cumple correctamente con el 7.3. Toma de conciencia, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 7. APOYO
¿Cumplimiento?
7.4. Comunicación Observaciones
(Sí / No)
¿Se han determinado las comunicaciones internas y externas pertinentes al La Alta Dirección asegura que se establezcan los medios
Sí
sistema de gestión ambiental? de comunicación apropiados dentro de la organización
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a quién, cómo y quién realiza cada (hacia y desde los colaboradores), y con las partes
Sí interesadas ajenas a la organización cuando se considere
comunicación?
¿Existe una metodología para la comunicación tanto interna como externa? Sí necesario, tomando en cuenta la eficacia de los Sistemas
de Gestión
HALLAZGOS
EGEMSA cumple correctamente con el 7.4. Comunicación, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 7. APOYO
¿Cumplimiento?
7.5. Información documentada Observaciones
(Sí / No)
¿Se ha identificado la documentación requerida por la norma y el La Base Documental de los Sistemas de Gestión de EGEMSA,
propio sistema de gestión? Sí incluye la declaración documentada de la política y objetivos de los
Sistemas de Gestión
¿La identificación y descripción de los documentos es apropiada? Sí Se encuentra en el Manual de Gestión Ambiental
¿Existe una metodología de revisión y aprobación adecuada? Sí Manual de los Sistemas de Gestión, procedimientos, instructivos y
formatos documentados para asegurar la planificación, operación
y control efectivo de los procesos, y registros requeridos
¿La documentación está disponible en los puntos de uso para su Sí Portal de transparencia de EGEMSA
consulta?
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 7.5. Información documentada, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 8. OPERACIÓN

• Operación en Tiempo Real PSGIG-01

• Procedimiento de Revisión por la Dirección
PSGIP-10
Documentación • Identificación de Peligros y Aspectos Personal Jefes de
Requisito Norma ISO 14001:2015
relacionada Ambientales, Evaluación de Riesgos y entrevistado Operaciones
Determinación de Impactos Ambiental PSGIP-12 Trabajadores
• Procedimiento de Gestión de Residuo Sólidos
PSGIP-13
¿Cumplimiento?
8.1. Planificación y control operacional Observaciones
(Sí / No)
¿Se han identificado los procesos necesarios para cumplir los EGEMSA planifica y desarrolla los procesos necesarios para la
Sí
requisitos del sistema de gestión ambiental? realización de los productos y servicios
¿Se han establecido criterios para la operación de los procesos? Sí Manual de Gestión Ambiental
¿Se han definido los requisitos ambientales para la compra de Sí EGEMSA determina e implementa disposiciones eficaces para la
productos y servicios? comunicación con los clientes, relativas a la información sobre
el producto y servicio
¿Se han comunicado los requisitos ambientales pertinentes a los Sí
Portal de transparencia de EGEMSA
proveedores externos?
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 8.1. Planificación y control operacional, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 8. OPERACIÓN
¿Cumplimiento?
8.2. Preparación y respuesta ante emergencias Observaciones
(Sí / No)
¿Se han establecido los procesos necesarios para prepararse y
Sí EGEMSA establece, implementa y mantiene los procedimientos
responder a situaciones potenciales de emergencia?
de cómo responder a situaciones potenciales de emergencia,
¿Se dispone de medidas planificadas para la prevención y mitigación de los impactos
Sí ambientales
con el fin de mitigar o prevenir los impactos ambientales,
adversos provocados por situaciones de emergencia?
impactos en la producción y a las consecuencias adversas
¿Se tienen previstas las medidas para la respuesta ante situaciones de Sí
asociadas a la seguridad y salud ocupacional
emergencia?
¿Existe una planificación de pruebas para las acciones de respuesta No No hace mención en el Manual de los Sistemas de Gestión de
previstas? EGEMSA
HALLAZGOS

EGEMSA cumple con las cuestiones establecidas en el apartado 8.2. Preparación y respuesta ante emergencias, sin embargo, en la bibliografía revisada no
menciona si existe una planificación de pruebas para acciones previstas.

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 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

• Auditoría Interna PSGIP-07

• Acciones Correctivas y Preventivas PSGIP-08
Documentación Personal
Requisito Norma ISO 14001:2015 • Análisis de Datos PSGIP-09 Jefes de Operaciones
relacionada entrevistado
• Procedimiento de Medición PSGIG-17 Trabajadores
• Medición de Satisfacción del Cliente PSGIC-02

¿Cumplimiento?
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación Observaciones
(Sí / No)
¿La organización evalúa el desempeño y la eficacia del sistema Con la determinación de los métodos aplicables, las técnicas
Sí
de gestión ambiental? estadísticas y el alcance de su utilización
¿Se han identificado procesos y aspectos con necesidades de Sí Los parámetros de medición del producto y servicio o relacionados a la
seguimiento y medición? producción están referidos en los procedimientos
¿Se comunica externa e internamente la información Sí Portal de transparencia de EGEMSA
pertinente a su desempeño ambiental?
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación, según la información brindada en su manual de sistemas de
gestión.

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 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
¿Cumplimiento?
9.2. Auditoría interna Observaciones
(Sí / No)
¿Las auditorías internas se realizan de forma planificada?
Sí EGEMSA planifica un programa de auditorías
¿El alcance de la auditoría y los métodos son apropiados Sí Los criterios de auditoria, el alcance de la misma, su frecuencia,
para evaluar la eficacia del sistema de gestión ambiental? metodología, competencia, así como las responsabilidades y requisitos
relativos a la conducción de la auditoria
¿Se emprenden acciones para solventar los Sí La Dirección responsable del área que esté siendo auditada, asegura que
incumplimientos detectados en las auditorías internas? se toman acciones sin demora injustificada para eliminar no
conformidades detectadas y sus causas
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 9.2. Auditoría interna según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
¿Cumplimiento?
9.3. Revisión por la dirección Observaciones
(Sí / No)
¿Se han incluido todas las entradas de la revisión presentes Revisión de la política y objetivos, tanto su adecuación como su
Sí
en la norma de referencia? cumplimiento, incluidos los programas de gestión ambiental
¿Existe una metodología definida y una planificación para la realizaciónSíde las revisiones
Informe
por de
la desempeño de los procesos (incluidos ambiental y seguridad
dirección? y salud ocupacional) y conformidad del producto
¿Se está empleando la revisión por la dirección como una Sí Seguimiento de acciones derivadas de anteriores revisiones
herramienta de mejora del sistema de gestión ambiental? Cambios que podrían afectar los Sistemas de Gestión
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 9.3. Revisión por la dirección, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 10. MEJORA

Documentación • Acciones Correctivas y Preventivas PSGIP-08 Personal

Requisito Norma ISO 14001:2015 Alta Dirección
relacionada • Mejora Continua PSGIP-11 entrevistado

¿Cumplimiento?
10.1. Generalidades Observaciones
(Sí / No)
¿La organización planifica acciones para la mejora de su
EGEMSA constantemente toma acciones y búsqueda de oportunidades
desempeño ambiental y del desempeño del sistema de Sí
de mejora e implementa en los Procesos de Gestión, siempre cuidando
gestión ambiental?
los requisitos del cliente y partes interesadas, y el mejor desempeño de
¿Se contemplan para la mejora las necesidades y expectativas Sí
los procesos y en la eficacia.
de las partes interesadas?
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 10.1. Generalidades, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 10. MEJORA
¿Cumplimiento?
10.2. No conformidad y acción correctiva Observaciones
(Sí / No)
¿Existe una metodología para el tratamiento de las no
Sí
conformidades?
¿Se está realizando análisis de las causas de las no Sí EGEMSA toma acciones para eliminar la causa de no conformidades con
conformidades para emprender acciones correctivas? objeto de prevenir su repetición y evaluando si las acciones correctivas
¿La documentación de las no conformidades y acciones Sí son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas
correctivas es adecuada para conocer las causas,
responsabilidades, resultados y análisis de la eficacia?
HALLAZGOS

EGEMSA cumple correctamente con el 10.2. No conformidad y acción correctiva, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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 10. MEJORA

Requisito Norma ISO 14001:2015 Documentación relacionada Personal entrevistado

¿Cumplimiento?
10.3. Mejora continua Observaciones
(Sí / No)
¿La organización dispone de las herramientas adecuadas para
favorecer la mejora continua (objetivos, acciones, salidas de la Sí EGEMSA mejora continuamente la eficacia de los Sistemas de
revisión, etc.)? Gestión por medio de la utilización de la política, objetivos,
resultados de las auditorías, análisis de datos, acciones
¿Existen evidencias de estas mejoras planificadas por la organización? Sí
correctivas y preventivas y la Revisión por la Dirección y
¿Las mejoras a emprender tienen en cuenta las necesidades y
cualquier iniciativa de los colaboradores, siempre buscando una
expectativas de las partes interesadas, el análisis de contexto y los Sí
mejor adecuación de los procesos y eficacia
riesgos y oportunidades?
HALLAZGOS
EGEMSA cumple correctamente con el 10.3. Mejora continua, según la información brindada en su manual de sistemas de gestión.

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