IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

La organización de
producción de llantas se ha
Se evidencia que la organización de
suscrito voluntariamente a
producción de llantas NO incluye en la
la iniciativa de PML
evaluación de otros requisitos los
(Producción más Limpia) y
compromisos con PML y APELL en el
APELL (Concientización y
Sistema de Gestión Integrado,
preparación para
incumpliendo con lo establecido en el
emergencias a nivel local –
requisito 9.1.2 de las normas ISO
1. Awaren,ess and X
45001:18 y el requisito 9.1.2 de la
Preparedness for
norma ISO 14001:2015 que indica que
Emergencies at Local
la organización debe establecer,
Level), sin embargo, no
implementar y mantener uno o varios
han sido incluidos los
procesos para evaluar el cumplimiento
compromisos adquiridos
con los requisitos legales y otros
con PML ni con APELL, en
requisitos
la evaluación de los otros
requisitos del Sistema de
Gestión Integrado.
NC: Se evidencia que la organización
Se encuentran
no dispone de planes de acción para
documentados en la
lograr la efectividad de los programas
organización Avícola el
de gestión de compostaje y
Programa de Gestión del
prevención de trauma acumulativo y
Compostaje de Pollinaza,
de los objetivos propuestos en la
el Programa de Gestión de
planificación de la calidad,
Prevención del Trauma
incumpliendo con lo establecido en los
acumulativo por
requisitos 6.2.2 de las normas ISO
movimientos repetitivos,
45001:18, ISO 14001:2015 e ISO
disponiendo además dentro
2. X 9001:15 que indica que al planificar
de su Planificación de la
como lograr sus objetivos de SST, la
Calidad, del objetivo de
organización debe determinar: qué se
implementar una serie de
va a hacer; que recursos se
formaciones que faciliten
requerirán, responsable; Cuando se
incrementar las
finalizará; Cómo se evaluarán los
competencias del personal
resultados, incluyendo los indicadores
operativo en el manejo de
para el seguimiento; Cómo se
aves y huevos. El tiempo
integrarán las acciones para lograr los
establecido para el
objetivos de SST en los procesos de
cumplimiento del objetivo
negocio
se ha vencido y no se han
 establecido las acciones
necesarias para solucionar
el incumplimiento.
En la bodega de
almacenamiento de
productos químicos, el
operador del montacargas
excedió la velocidad de
movilización permitida al Se evidencia que la organización no
interior de esta y colisionó garantiza el control operacional en la
contra una de las estibas bodega de almacenamiento de
ocupada con envases que productos debido a que se excedió el
contienen producto, límite de velocidad de movilización por
causando rotura de varios parte del operador de montacargas y
3 X
envases y exposición del no se garantizó la preservación de
mismo. Además, se productos terminados incumpliendo lo
contaminó un producto establecido en el requisito 8.1. de la
terminado listo para Norma ISO 9001:2015 e ISO 45001:18
entregar al cliente, en que indica la planificación y control
presentación de polvo y operacional.
pallets, afectando la
conformidad con los
requisitos de este e
incumpliendo al cliente con
la entrega.
El análisis de la tendencia
de cumplimiento de los
objetivos del SGI, evidencia
que al final del período, se
habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST
y Medio Ambiente, incluso
De acuerdo a los indicadores
algunas las excederán. El
determinados por la organización para
auditor solicita el indicador
el proceso de calidad: satisfacción del
de satisfacción del cliente y
cliente, quejas y reclamos. Se
observa un logro de 250
evidencia no se examina la coherencia
porciento, el auditor solicita
de dichos indicadores y no se realiza
explicación del resultado, el
4 X análisis de acuerdo a la afirmación del
auditado manifiesta que
auditado incumpliendo el numeral
esa situación se viene
9.1.3 de la ISO 9001:15 que indica
presentando los últimos 5
que la organización debe examinar y
meses pero que no han
valorar los datos y la información
realizado ningún análisis,
originada del seguimiento y la
porque consideran que
medición.
están realizando muy bien
el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el
indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un
incremento del 30 por
ciento, el auditado
 manifiesta que es normal
que ocurra, ya que es
imposible garantizar que
todos los productos sean
inspeccionados y cumplan
con las especificaciones.

En Auditoría al proceso de
Revisión por la Dirección,
se pudo constatar que se
cumplen con analizar todas
las entradas dispuestas por
Fortalecer la argumentación y
las Normas y los resultados
sustentación en las decisiones y
también son cumplidos, sin
5 X acciones para que aseguren el
embargo, se requiere de
mejoramiento continuo eficacia del
mayor argumentación y
SGI
sustentación en las
decisiones y acciones, para
que aseguren el
mejoramiento continuo y
eficacia del SGI.
En la organización de
cultivo y procesamiento de
productos derivados de
Palma Africana, los Se evidencia que la organización de
vertimientos de aguas cultivo y procesamiento de palma
residuales los están africana no ha dado respuesta a una
depositando en una laguna comunicación por parte de la
natural, donde la Autoridad Ambiental por una queja por
comunidad pesca para vertimiento de acuerdo a la
consumo y declaración del hecho, por lo que
6 X
comercialización de las incumple el requisito 7.4.1 de la norma
especies; la Autoridad ISO 14001:2015 que indica que la
Ambiental ha recibido la organización debe establecer,
queja de los pobladores implementar y mantener los procesos
vecinos y le ha enviado una para las comunicaciones internas y
comunicación a la externas pertinentes al sistema de
organización, solicitándoles gestión ambiental
respuesta respecto a la
queja, a la cual no han
respondido.
 Se evidencia que no se logra
En una empresa de interpretar adecuadamente los
embutidos cárnicos, se resultados de las muestras en el
utilizó un lote de carne de proceso de inspección en el
vacuno contaminada con laboratorio microbiológico y tampoco
brucelosis, la cual no fue realizar la trazabilidad del proveedor
detectada en el proceso de de carne vacuno contaminada en la
inspección en la recepción empresa de embutidos cárnicos
de materia prima, por la debido a que no se identificó el lote
interpretación errada de los contaminado con brucelosis, lo que
7 X
resultados de las muestras incumple con lo establecido en el
por parte del Analista de requisito 7.1.5 de la norma ISO
Laboratorio Microbiológico; 9001:2015 que indica que la
tampoco se pudo organización debe establecer, asignar
determinar con exactitud el los recursos necesarios para asegurar
proveedor del lote, pues no la validez y fiabilidad de los resultados,
se cumplió con la cuando el seguimiento o la medición
identificación del mismo. se utiliza para verificar la conformidad
de los productos y servicios con los
requisitos

Durante un recorrido del

equipo de inspectores de la
No se evidencia que la organización
organización, se determinó
se asegure de cumplir con los
que no se encuentra visible
requisitos legales asociados a
en ningún lugar de las
emergencias y los procedimientos
instalaciones un plano de
establecidos ya que no se cuenta con
evacuación por
un plano de evacuación, señales de
emergencias ni las
prevención orientativas y registro de
correspondientes señales
entrenamiento a brigadistas
8 de prevención que orienten X
incumpliendo el numeral 8.2 de la ISO
al personal en movilización;
45001:18 preparación y respuesta
así mismo, no se
ante emergencias, que establece que
evidenciaron registros de
la organización debe establecer,
entrenamiento a los
implementar y mantener uno o varios
brigadistas en atención de
procesos necesarios para prepararse
emergencias
y para responder ante situaciones de
ocupacionales y
emergencia potenciales
ambientales en control de
incendios y contención de
derrames.
 Durante el traslado hacia el
lugar de trabajo de los
operarios en bus
contratado por la empresa
de minería, debido a
fuertes lluvias en la vía y
baja visibilidad, el bus se
precipitó a un barranco
causando lesiones Se evidencia que la organización no
corporales y hemorragias a se asegura que la totalidad de brigada
veinte de sus ocupantes; la de emergencias cuente con las
empresa reaccionó competencias para la atención a
rápidamente con sus emergencias médicas y ambientales y
brigadistas de emergencia, no asegura los elementos necesarios
pero la atención recibida no para la atención a derrames, lo
fue la más apropiada, pues anterior incumple el numeral 7.2.b de
por errada movilización de la ISO 45001:2018 e ISO 14001:15
9 algunos lesionados, las X que indica que la organización debe
fracturas fueron agravadas; asegurarse de que sus trabajadores
a dos de los afectados les sean competentes basándose en la
suministraron líquidos educación, formación o experiencia
generando apropiadas y el numeral 8.2 que indica
broncoaspiración. El que la organización debe establecer,
tanque del combustible del implementar y mantener uno o varios
vehículo se perforó y el procesos necesarios para prepararse
combustible fue derramado y para responder ante situaciones de
sobre una fuente de agua emergencia potenciales.
de la reserva natural
ubicada al borde la vía; una
parte de los brigadistas que
reaccionaron ante el
derrame, no tenían
disponibles los elementos
necesarios para contenerlo,
ni la capacitación adecuada
para tal fin.
En el proceso de traslado de
En una empresa de correspondencia se evidencia que la
mensajería, en sucesivas organización no garantiza la adecuada
ocasiones se ha protección de la correspondencia de
humedecido el contenido sus clientes durante las lluvias esto
de la correspondencia de debido a las quejas presentadas por
los clientes, después de los clientes y el deterioro de la
10
que los mensajeros han correspondencia incumpliendo el
sido sorprendidos por numeral 8.1b de la ISO 9001:15 que
lluvias en su recorrido, establece que la organización debe
pues los planificar, implementar y controlar los
maletines/morrales que procesos necesarios para cumplir los
utilizan para su transporte requisitos para la provisión de
no son impermeables. Esto productos y servicios, y para
ha causado que los implementar las acciones definidas en
usuarios del servicio de el capítulo, a través de: c) La
mensajería presenten asignación de los recursos para lograr
quejas por un inadecuado la conformidad con los requisitos de
servicio y deterioro de la los productos y servicios. En el
correspondencia. Debido a proceso de traslado de
estas lluvias, se ha correspondencia se evidencia que la
incrementado el organización no ha establecido
ausentismo debido a medidas para la prevención del
incapacidades de los deterioro de la salud de sus
mensajeros por presentar mensajeros durante lluvias esto
fuertes resfriados; la debido al incremento del indicador de
empresa no ha ausentismo debido a incapacidades
implementado ningún tipo por resfriado y a que no se evidencia
de programa para mejorar un programa para mejorar las
las condiciones de salud de condiciones de salud de los
los trabajadores. trabajadores incumpliendo el requisito
8.1.2 de la ISO 45001:18que indica
que la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de los riesgos
de SST utilizando la jerarquía de
control