IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
Se evidenció que la organización de producción de llantas no
La organización de producción de llantas se ha ha incluido los compromisos adquiridos con PML ni con
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML APELL, en la evaluación de los otros requisitos del Sistema de
(Producción más Limpia) y APELL Gestión Integrado.
(Concientización y preparación para
emergencias a nivel local - Awareness and Incumpliendo los numerales:
Preparedness for Emergencies at Local Level),
sin embargo, no han sido incluidos los Normal ISO 14001.2015 y Normal ISO 45001: 2018 en el
compromisos adquiridos con PML ni con APELL, numeral 9.1.2 , en donde se establece que la organización
en la evaluación de los otros requisitos del debe de establecer. “La organización debe establecer,
1. X
Sistema de Gestión Integrado. implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar
el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.”

Se evidenció que la organización de producción de llantas no

ha incluido los compromisos adquiridos con PML ni con
APELL, en la evaluación de los otros requisitos del Sistema de
Gestión Integrado. Incumple 6.13 literal c) de las normas ISO
14001:2015 e ISO 45001:2018 que estipulan la organización
debe, tener en cuenta estos requisitos (otros requisitos)
cuando se implementa, mantenga y mejore su SIG.
2. X Se evidenció que la organización Avícola no efectuó en los
Se encuentran documentados en la organización tiempos establecido para el cumplimiento del objetivo se ha
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje vencido y no se han establecido las acciones necesarias para
de Pollinaza, el Programa de Gestión de solucionarlo.
Prevención del Trauma acumulativo por
movimientos repetitivos, disponiendo además Incumple el Programa de Gestión del Compostaje de
dentro de su Planificación de la Calidad, del Pollinaza, el Programa de Gestión de Prevención del Trauma
objetivo de implementar una serie de acumulativo por movimientos repetitivos, disponiendo además
formaciones que faciliten incrementar las dentro de su Planificación de la Calidad, del objetivo de
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competencias del personal operativo en el implementar una serie de formaciones que faciliten
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido incrementar las competencias del personal operativo en el
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y manejo de aves y huevos.
no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
Se evidenció que el operador de montacargas excede la
En la bodega de almacenamiento de productos velocidad permitida de movilización y ocasiona un accidente
químicos, el operador del montacargas excedió que dañó varios envases de almacenamiento de productos
la velocidad de movilización permitida al interior químicos. Adicionalmente, contaminó un producto listo para
de esta y colisionó contra una de las estibas entregar al cliente, en presentación de polvo y pallets,
ocupada con envases que contienen producto, afectando la conformidad de aceptación e inclumpliendo la
causando rotura de varios envases y exposición entrega.
del mismo. Además, se contaminó un producto
terminado listo para entregar al cliente, en Incumple los siguientes numerales de la Norma ISO 45001 de
presentación de polvo y pallets, afectando la 2018:
3 conformidad con los requisitos de este e X 8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST en sus
incumpliendo al cliente con la entrega. numerales c) utilizar controles de ingeniería y reorganización
del trabajo y d) utilizar controles administrativos, incluyendo la
formación.
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas que
establece que Cuando ocurra un incidente o una no
conformidad, la organización debe: a) reaccionar de manera
oportuna ante el incidente o la no conformidad y, según sea
aplicable: 1) tomar acciones para controlar y corregir el
incidente o la no conformidad.
4 X Se evidencia que no se ha realizado ningún análisis a los
El análisis de la tendencia de cumplimiento de resultados de indicadores de satisfacción del cliente con
los objetivos del SGI, evidencia que al final del logros del 250%.
período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente, Se incumple la Norma ISO 9001 2015 en el numeral 9.1.2
incluso algunas las excederán. El auditor solicita Satisfacción del cliente, donde dice que La organización debe
el indicador de satisfacción del cliente y observa realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del
un logro de 250 porciento, el auditor solicita grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas. La
explicación del resultado, el auditado manifiesta organización debe determinar los métodos para obtener,
que esa situación se viene presentando los realizar el seguimiento y revisar esta información.
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últimos 5 meses pero que no han realizado
ningún análisis, porque consideran que están Se incumple la Norma ISO 9001 2015 en el numeral 10.2 No
realizando muy bien el trabajo y los clientes conformidad y acción correctiva, 10.2.1 Cuando ocurra una no
también. Al solicitar el indicador de quejas y conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por organización debe:
ciento, el auditado manifiesta que es normal que a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos 1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
los productos sean inspeccionados y cumplan 2) hacer frente a las consecuencias;
con las especificaciones. b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas
de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión y el análisis de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares,
o que potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;
e) si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades
determinados, durante la planificación; y
f) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión de
la calidad.,
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos
de las no conformidades.
5 X Normas y numerales que aplica
En Auditoría al proceso de Revisión por la Norma: ISO 9001:2015- Numerales:- 5.1 “liderazgo y
Dirección, se pudo constatar que se cumplen con compromiso” la alta dirección debe asegurar la mejora
analizar todas las entradas dispuestas por las continua, resultados previstos.- 9.3 “revisión por la dirección”-
Normas y los resultados también son cumplidos,
sin embargo, se requiere de mayor 10.3 “mejora continua”- Norma: ISO 14001:2015- Numerales:-
argumentación y sustentación en las decisiones 5.1 “liderazgo y compromiso” la alta dirección debe asegurar
y acciones, para que aseguren el mejoramiento la mejora continua, resultados previstos.- 9.3 “revisión por la
continuo y eficacia del SGI. dirección”- 10.3 “mejora continua”- Esto significa que los
resultados de las revisiones por la dirección deben ser
coherentes y útiles para para la mejora continua del SGA. -
Norma ISO 45001:2018- Numerales - 5.1 “liderazgo y
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compromiso” la alta dirección debe asegurar la mejora
continua, resultados previstos.- 9.3 “revisión por la dirección”-
10.3 “mejora continua
Análisis
Se puede evidenciar dentro del caso que las decisiones que
arroja la alta dirección no son relevantes ni coherentes para
obtener una mejora continua
En la organización de cultivo y procesamiento de X Normas y numerales que aplican:
productos derivados de Palma Africana, los Norma: ISO 14001:2015- Numerales:- 7.4.3 “Comunicación
vertimientos de aguas residuales los están interna” informar, recibir, Documentar y responder todas las
depositando en una laguna natural, donde la
comunicaciones que vengan de personas externas.
comunidad pesca para consumo y
6 comercialización de las especies; la Autoridad Análisis:
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores La organización de cultivo y procesamiento de productos
vecinos y le ha enviado una comunicación a la derivados de palma africana, no han dado respuesta a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a comunicación que envío la autoridad ambiental, por lo cual
la queja, a la cual no han respondido. incumple con la norma ISO 14001:2015 de comunicación.
7 X Se evidencia durante el proceso de inspeccion de la recepcion
En una empresa de embutidos cárnicos, se de la materia prima no fue revizada el lote de carne vacuno,
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada donde el Analista del laboratorio microbiologico tomo una
con brucelosis, la cual no fue detectada en el interpretacion errada de las muestras , dando incumplimiento
proceso de inspección en la recepción de (NC )a la ISO 9001:2015 literal 7.2 Competencia, donde se
materia prima, por la interpretación errada de los establece que el personal debe ser competente, basándose
resultados de las muestras por parte del Analista en la educación, formación o experiencia apropiadas, para la
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo funcion que este ejecuntando dentro de la organización,
determinar con exactitud el proveedor del lote, donde se ve a afectada la eficacia y desempeño del sistema y
pues no se cumplió con la identificación del los productos a distribuir.
mismo.
Ademas se evidencia que la organización no pudo determinar
con exactitud a que proveedor pertenecia el lote, dando
incumplimiento a la ISO 9001:2015 literal 8.3.3 Entradas para
el diseño y desarrollo, donde se debe de establecer,
implementar y mantener un proceso adecuado para las
entradas evitando que los servicioos a entregar esten
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incompletos, estos deben ser adecuados para el cliente final.

o interpretó erradamente los resultados de las muestras.

x Se evidencia que durante el recorrido del equipo de
Durante un recorrido del equipo de inspectores inspectores no se encuentra en ningun lugar las rutas de
de la organización, se determinó que no se evacuacion, señales preventivas, incumpliendo a la norma
encuentra visible en ningún lugar de las ISO 45001:2015 literal 8.2 preparacion de emergencias donde
instalaciones un plano de evacuación por establce que laorganizacion debe de implementar en sus
emergencias ni las correspondientes señales de procesos la preparacion y repuesta a las situaciones de
prevención que orienten al personal en emergencia que se presente o potenciales a causar daño al
movilización; así mismo, no se evidenciaron personal, ademas debe ser comunicado al personal del a
registros de entrenamiento a los brigadistas en organización, contratistas y proveedores.
atención de emergencias ocupacionales y
8
ambientales en control de incendios y contención Ademas no se evidencia los registro de entreamiento de los
de derrames. brogadistas qe hace parte de la atencion de emergencias,
incumpliendo la norma ISO 45001:2015 literal 8.2 literal
b)donde se establece que la organización debe implementar
y mantener en los procesos necesarios estar para prepararse
y para responder ante situaciones de emergencia potenciales,
donde debe de tener presente el numeral 8.2 literal f) de la
norma ISO 14001:2015 donde se debe de proporcionarl
información y formación con relación a la preparación y
respuesta ante emergencias.
9 Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de X NC 1: Se evidencio que el bus contratado por la empresa de
los operarios en bus contratado por la empresa minería, debido a fuertes lluvias en la vía y baja visibilidad, el
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y bus se precipitó a un barranco causando lesiones corporales y
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco hemorragias a veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
causando lesiones corporales y hemorragias a rápidamente con sus brigadistas de emergencia, pero la
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó atención recibida no fue la más apropiada, pues por errada
rápidamente con sus brigadistas de emergencia, movilización de algunos lesionados, las fracturas fueron
pero la atención recibida no fue la más agravadas; a dos de los afectados les suministraron líquidos
apropiada, pues por errada movilización de generando bronco aspiración.
algunos lesionados, las fracturas fueron
agravadas; a dos de los afectados les Contraviniendo la norma ISO 45001 numeral 8.2 a) b) y d.
suministraron líquidos generando
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broncoaspiración. El tanque del combustible del a) Respuesta planificada a las situaciones de
vehículo se perforó y el combustible fue emergencia, incluyendo la prestación de primeros
derramado sobre una fuente de agua de la auxilios.
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte b) La provisión de formación para la respuesta planificada
de los brigadistas que reaccionaron ante el d) La evaluación del desempeño y cuando sea necesario,
derrame, no tenían disponibles los elementos la revisión de la respuesta planificada, incluso después de
necesarios para contenerlo, ni la capacitación las pruebas en práctica, después de la ocurrencia
adecuada para tal fin. situaciones de emergencia.

NC 2: El tanque del combustible del vehículo se perforó y el

combustible fue derramado sobre una fuente de agua de la
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte de los
brigadistas que reaccionaron ante el derrame, no tenían
disponibles los elementos necesarios para contenerlo, ni la
capacitación adecuada para tal fin.

Norma 14001:2015 6.1.2 Aspectos ambientales

Las situaciones de emergencia pueden generar impactos
ambientales adversos u otros efectos en la organización.
Cuando se determinan las situaciones de emergencia
potenciales (por ejemplo, incendios, derrames químicos, clima
severo), la organización debería considerar:

- la naturaleza de los peligros en “in situ” (por ejemplo,

líquidos inflamables, tanques de almacenamiento, gases
comprimidos);
10 X NC 1: Se evidencio que después de que los mensajeros han
En una empresa de mensajería, en sucesivas sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los
ocasiones se ha humedecido el contenido de la maletines/morrales que utilizan para su transporte no son
correspondencia de los clientes, después de que impermeables. Esto ha causado que los usuarios del servicio
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias de mensajería presenten quejas por un inadecuado servicio y
en su recorrido, pues los maletines/morrales que deterioro de la correspondencia.
utilizan para su transporte no son impermeables.
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
mensajería presenten quejas por un inadecuado Incumpliendo la norma ISO 9001:2015 Numeral 8.5.4
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servicio y deterioro de la correspondencia. Preservación
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el La organización debe preservar las salidas durante la
ausentismo debido a incapacidades de los producción y prestación del servicio, en la medida necesaria
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la para asegurarse de la conformidad con los requisitos.
empresa no ha implementado ningún tipo de
programa para mejorar las condiciones de salud “NOTA La preservación puede incluir la identificación, la manipulación, el
de los trabajadores. control de la contaminación, el embalaje, el almacenamiento, la transmisión
de la información o el transporte, y la protección.”

NC 2 :Se evidencio que debido a estas lluvias, se ha

incrementado el ausentismo debido a incapacidades de los
mensajeros por presentar fuertes resfriados.

Incumpliendo el numeral 6.1.2.1 Identificación de peligros. b)

Las actividades y situaciones rutinarias, incluyendo los
peligros que surja,