A“AÑO DEL BICENTENARIO DEL PERÚ: 200 AÑOS DE INDEPENDENCIA”

CADUCIDAD – CANCELACIÓN

FACULTAD DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

ESPECIALIDAD : DERECHO
ESTUDIANTE : CREYSI CONDORI QUISPE
CATEDRÁTICO : DR. AVELINO MEJIA CAMPO
CATEDRA : DERECHO MINERO Y ENERGIA
SEMESTRE : XII

HUANUCO-PERU

2021
 DEDICATORIA

Dedico a mis hijos, Docentes por su

apoyo y sabiduría que en esta
oportunidad me guía, importante para
forjarme un buen profesional.

CONDORI QUISPE CREYSI. Tema: Caducidad hasta cancelación. Páginas 160-169

 RESUMEN
El otorgamiento de los recursos naturales en el Perú tiene como correlato el interés del Estado
por su adecuada explotación, siendo que en el sector minero es fundamental la figura de la
concesión como mecanismo que permite el otorgamiento de los recursos minerales y que, por
su importancia, se encuentra sujeta al cumplimiento de ciertas obligaciones por parte del
concesionario: el denominado sistema de amparo minero. El avance en la regulación de dicho
sistema, así como el enfoque vigente adoptado por el legislador y la postura que tienen otros
países al respecto, son parte del análisis que realiza la autora. Para ello, reconoce sus
fundamentos y su evolución a nivel nacional, recurriendo a datos estadísticos generales del
periodo 2009-2013, a fin de fijar la importancia de la regulación vigente en miras a la efectiva
producción de las concesiones mineras.
 INTRODUCCIÓN

En nuestro país, el otorgamiento de los recursos minerales está directamente relacionado al

interés que tiene el Estado respecto a su explotación, es decir que se extraigan y, en el mejor
de los escenarios, se comercialicen, en atención al potencial económico que tienen. Es en
razón a dicho interés que se han fijado ciertas condiciones que buscan dar un marco jurídico
de seguridad, tanto para el inversionista como para el estado, siendo precisamente el sistema
de amparo minero, la institución jurídica que tiene como finalidad brindar dicho marco
jurídico. Se trata de un sistema que conjuga tanto el trabajo como el pago, por ser obligaciones
que, directa e indirectamente, tienen un fin común: la efectiva explotación de las concesiones
mineras. En ese sentido, el sistema de amparo minero, al configurar las obligaciones que debe
cumplir el concesionario para mantener la vigencia de la concesión, se presenta como una
institución fundamental dentro del Derecho Minero. Su adopción en los países suele ser
diversa debido a las modalidades y características que presenta. En el Perú se ha adoptado un
sistema de amparo minero mixto optativo, debido a que se consideran las obligaciones de
pago (amparo por el pago) y de producción e inversión (amparo por el trabajo).

El amparo por el trabajo en el Perú es la parte del sistema que ha sufrido una mayor cantidad
de modificaciones, de tal manera que los Principios que tiene como base se han visto
fuertemente afectados. Uno de ellos es la explotación eficiente de los recursos naturales, que
se aplica principalmente a los recursos naturales no renovables, como los minerales, por su
condición e importancia. En ese sentido, las obligaciones de trabajo exigidas presentan ciertas
deficiencias al momento de aplicarlas en la práctica, contribuyendo a la especulación y
mantenimiento de concesiones mineras ociosas.
 CADUCIDAD
Con dichos decretos se establece un régimen de amparo por el trabajo más flexible:
Trabajo de la concesión: Se amplía el plazo para la obtención de la producción mínima
a diez (10) años; y, el inicio del cómputo de dicho plazo se fija desde el año siguiente
del otorgamiento de la concesión; Penalidad: El incumplimiento de su pago ya no
genera caducidad. Se emplea para extender el tiempo de no producción por cinco
años más. Inversiones mínimas: se aplican para evitar la caducidad de la concesión,
otorgando cinco años adicionales para mantener la concesión sin producir.

Esta regulación actual es la que analizaremos a detalle y respecto a la cual fijaremos

las críticas y propuestas respectivas. El tema es tan importante que se han presentado
varios intentos de modificación del sistema de amparo vigente 111, empero, a la fecha
de la presente, se encuentran en la etapa de “Comisión”.

PRODUCCIÓN MÍNIMA Es una modalidad del sistema de amparo por el trabajo por la
cual el titular minero deberá trabajar efectivamente la concesión minera a fin de lograr
la producción de minerales y por ende mantener vigente su concesión. Es “mínima”
porque se exige cierto monto de producción en un determinado lapso de tiempo.
Presupone una inversión 112. El TUO, en su artículo 38°, regula la producción mínima.
A continuación detallaremos los aspectos relevantes de la producción mínima en
nuestro país, a fin de identificar las falencias que pudieran incidir en su obtención.

En el régimen vigente, se fija el inicio del cómputo desde el año siguiente al de

otorgamiento de la concesión. En el régimen anterior se fijaba desde el año de
otorgamiento de la concesión. A nuestro modo de ver, dicha modificación apunta a
tener uniformidad al momento de fijar los plazos para la obtención de la producción
mínima 113. La modificación también podría apuntar a la promoción de las
inversiones, permitiendo al titular un plazo “prudente” para iniciar la etapa de
exploración determinar si el proyecto será efectivamente rentable y tramitar los
permisos que fueren necesarios para iniciar actividades de manera formal. Empero,
son pocas las empresas que ejecutan proyectos mineros en relación a la cantidad de
concesiones otorgadas. En gran parte la falta de inversión en concesiones otorgadas
se debe a que muchos proyectos no avanzan de la etapa de exploración a la de
explotación, en razón de haber obtenido un resultado negativo respecto a la
rentabilidad del proyecto. También existen concesionarios que no llegan siquiera a
desarrollar trabajos de exploración. Otra razón es el considerable incremento en la
cantidad de permisos, certificaciones, autorizaciones y licencias que se le exige al
administrado para poder iniciar actividades, puesto que la concesión minera no otorga
por sí misma el derecho a iniciar actividades de exploración y explotación

Extensión en el tiempo: El lapso de tiempo en el que debe alcanzarse la producción

mínima es el que más modificaciones ha sufrido. En el régimen vigente dicho plazo se
ha establecido en diez (10) años computados desde el año siguiente al de
otorgamiento de la concesión minera. No obstante, dicho plazo no es definitivo dado
que el artículo 40° del TUO indica que vencidos esos diez (10) años, la concesión no
está inmersa en caducidad sino que tiene cinco (05) años adicionales para obtener su
producción mínima, siempre y cuando cumpla con el pago de la penalidad
correspondiente. Si al vencimiento de esos cinco años tampoco logra la producción
mínima, según el artículo 41° del TUO, incurre en causal de caducidad, salvo que se
cumpla alguna de las siguientes situaciones115: a. Que el incumplimiento se deba a
caso fortuito, fuerza mayor o hecho no imputable a su titular.

CADUCIDAD NO DEFINITIVA.- Con arreglo al último párrafo del artículo 40° del TUO,
la concesión minera que, al vencimiento del décimo quinto año, se declarará la
caducidad de la concesión. Empero esta sanción es salvable de conformidad a las
causales de exención reguladas en el artículo 41° del TUO.

LA CADUCIDAD.- Si bien la Concesión Minera tiene la característica de ser

irrevocable y por tanto indefinida (artículo 10° del TUO), no es perpetua, a diferencia
del derecho de propiedad. La consecuencia negativa generada por el incumplimiento
de las obligaciones del sistema de amparo es la caducidad de la concesión. Tan es así
que en Chile a la caducidad se le equipara con la figura del “desamparo147”.

CAUSALES DE CADUCIDAD DE LAS CONCESIONES MINERAS

En regímenes pasados, las únicas causales eran las generadas por el incumplimiento
de las obligaciones de pago (derecho de vigencia y penalidad). Las causales de
caducidad vigentes se encuentran reguladas por los artículos 41° y 59° del TUO: i. El
no pago oportuno del derecho de vigencia durante dos años consecutivos o alternos:
En caso el titular minero incumpla con el pago de un año, el pago que realice al
siguiente año se imputará al periodo anterior vencido y no pagado. ii. Producción
mínima: Artículo 41°, tercer párrafo. Su incumplimiento al vigésimo año, contado desde
el año siguiente al otorgamiento de la concesión minera, determina la caducidad
definitiva de la concesión. iii. Producción Anual: Con arreglo al tercer párrafo del
artículo 59º del TUO, constituye también causal de caducidad de las concesiones
mineras, la inobservancia de las obligaciones de producción – reguladas en el artículo
38° del TUO – durante dos años consecutivos. Se trata del incumplimiento de la
producción que se acredita año tras año desde que se obtuvo la producción mínima.
No obstante, con arreglo al primer párrafo del artículo 7° del D.S. N° 054-2008-EM152,
el titular minero podrá acreditar el pago de la penalidad correspondiente más las
inversiones mínimas señaladas en el artículo 41° del TUO, a fin de evitar la caducidad
de su concesión por el incumplimiento de la producción anual por dos años
consecutivos.

EXENCIÓN DE LA CADUCIDAD DENTRO DEL AMPARO POR EL TRABAJO

Frente a lo establecido por el segundo párrafo del artículo 40° del TUO, sobre la
declaratoria de caducidad por el incumplimiento de producción mínima hasta el
vencimiento del décimo quinto año, el artículo 41° regula dos “situaciones especiales”
que le permiten al titular minero no incurrir en caducidad. A nuestro modo de ver, se
trataría de causas de exención de la caducidad, visto que liberan al titular minero de la
sanción o carga correspondiente, como es la caducidad. i. Hechos no imputables al
titular, caso fortuito y fuerza mayor153: El primer párrafo del artículo 41° establece que
el concesionario no incurre en caducidad y tiene cinco años adicionales, desde el
vencimiento del décimo quinto año sin producción mínima, si el incumplimiento se
debe a caso fortuito, fuerza mayor o por algún hecho no imputable al titular de la
actividad minera. Para ello, el titular minero deberá acreditar debidamente la
ocurrencia de dicha situación no imputable, debiendo ser aprobada por la autoridad
minera competente.

CADUCIDAD NO DEFINITIVA.- Con arreglo al último párrafo del artículo 40° del
TUO, la concesión minera que, al vencimiento del décimo quinto año, se declarará la
caducidad de la concesión. Empero esta sanción es salvable de conformidad a las
causales de exención reguladas en el artículo 41° del TUO.
Su aplicación antes de las modificaciones del año 2008, era más adecuada a los fines
de producción 157, precisamente porque reemplazaba el amparo por el pago
(penalidad) por el amparo por el trabajo (inversión mínima). Es decir, el concesionario
que incurría en penalidad podía eximirse de su pago si acreditaba inversiones
mínimas. En el régimen vigente, en cambio, la acreditación de inversiones mínimas
más el pago de penalidad, le conceden al titular minero el beneficio de contar con
cinco (05) años adicionales para evitar la caducidad de la concesión y poder acreditar
su producción, con lo cual tendría veinte (20) años en total para empezar a producir.
Empero, sería conveniente que las inversiones mínimas no sean una figura que se
aplica “al final” para salvar la caducidad, sino que deben aplicarse mucho antes –
como ocurría con el D.L. N° 109 – y no permitir el mantenimiento de concesiones
ociosas hasta por veinte años. Para ello es importante tomar en consideración el
estrato al cual se aplicarán los plazos, dado que, la gran minería, por la envergadura
que presenta, tiende a necesitar varios años para la obtención de todos sus permisos
y poner en marcha el funcionamiento de una mina; a diferencia de los PPM y PMA,
quienes no requieren tantos permisos y su tramitación es más ágil. Para poder reducir
los plazos, además de la flexibilización de permisos, también es necesario
implementar procesos de fiscalización que permitan un adecuado control del avance
que están teniendo los titulares mineros en cuanto a la explotación de su concesión,
es decir para la obtención de su producción.

La concesión minera obliga al dueño a desarrollar la actividad necesaria para

satisfacer el interés público que justifica su otorgamiento161. Su régimen de amparo,
tenderá directa o indirectamente a obtener el cumplimiento de esa obligación y
contemplará causales de caducidad para el caso de incumplimiento o de simple
extinción del dominio sobre la concesión. En todo caso dichas causales y sus efectos
deben estar establecidos al momento de otorgarse la concesión”. (Subrayado
agregado).

Fórmula legal propuesta – artículo 41°: “El concesionario no incurre en causal de

caducidad luego del vencimiento del décimo segundo año o séptimo año, tratándose
de pequeños productores mineros o productores mineros artesanales, señalados en el
artículo 40 y hasta por un plazo máximo de cinco años no prorrogables, si el
incumplimiento de la producción mínima se debe acaso fortuito o fuerza mayor o por
algún hecho no imputable al titular de actividad minera debidamente sustentado y
aprobado por la autoridad competente. (Se elimina el segundo párrafo, referido a
inversiones mínimas). Si continuase el incumplimiento hasta el vencimiento del décimo
séptimo año o del décimo segundo año según corresponda, a partir del año siguiente
en que se otorgó la concesión se declarará indefectiblemente la caducidad.”

El sistema de amparo minero importa obligaciones de pago y trabajo dirigidas al

cumplimiento de las actividades de exploración y explotación en las concesiones
mineras otorgadas por parte del titular minero respectivo. Su incumplimiento puede
provocar la caducidad de la concesión. En el fondo refleja el interés del estado
respecto al trabajo efectivo y formal de la concesión minera otorgada, justamente por
los beneficios que genera, como puestos de trabajo, movimiento de la economía
nacional, pago de impuestos y de otros conceptos adicionales, etc.

En cuanto a la penalidad, son dos las modificaciones que proponemos. En primer

lugar, la modificación del artículo 40° del TUO de la Ley General de Minería,
reduciendo el plazo por el plazo de prórroga que se otorga por el pago de la penalidad,
de cinco (05) años a dos (años); y, en segundo lugar, la inclusión de las inversiones
mínimas como conceptos aplicables para la exención del pago de penalidad y el
otorgamiento de prórroga para la no caducidad por ocho años. 6. Finalmente, para las
inversiones mínimas, proponemos la inserción de un tercer párrafo en el artículo 40°
del TUO, que defina a las inversiones mínimas como mecanismos que le permitan al
concesionario evitar el pago de la penalidad; y como tal otorgue una prórroga de ocho
(08) años para la obtención de su producción, vencidos los cuales, sin acreditar dicha
producción, se declare indefectiblemente la caducidad de la concesión

CADUCIDAD.- Conforme al artículo 59 del TUO, tal como ha sido modificado por el
Decreto legislativo N° 1010, el no pago oportuno del derecho de vigencia durante dos
años consecutivos produce la caducidad de los denuncios, petitorios y concesiones
mineras, así como las concesiones de beneficio, labor general y transporte minero ,
con arreglo al artículo 59° del TUO, en su actual redacción, se mantiene la formula en
virtud de la cual de omitirse el pago de un año, su regularización podrá cumplirse

ABANDONO.- De acuerdo al artículo 62° TUO, es causal de abandono el

incumplimiento, por parte del interesado en los petitorios de concesión de las normas
de los procedimientos minero de un título en formación. De acuerdo al artículo 151 del
TOU, el abandono se produce en las solicitudes de las concesiones mineras en que
por incumplimiento del interesado se hubieren vencido los plazos o sus prorrogas, que
debe ser declarado por la autoridad minera. El abandono, el abandono, por lo tanto, es
una causal de extinción procesal que por definición solo se aplica a los paritorios y
no a de concesiones.

NULIDAD.- Con arreglo al artículo del TUO es causal de nulidad de las concesiones
las haber sido formuladas por personas inhábiles para el ejercicio de la industria
minera, en razón del desempeño de sus funciones públicas según los artículos 31,32 y
33 del TUO.

Los funcionarios de las empresas estatales mineras están comprendidos dentro de

esta limitación no, en opinión del suscrito, porque tales empresas son entidades de
Derecho privado y en todo caso, están incursos en los impedimentos contenidos en el
artículo 36 ° del TUO.

En opinión del suscrito, no o están porque no desempeñan función jurisdiccional

genera, salvo dar opinión sobre la procedencia de petitorios de concesiones no
metálicas dentro de áreas urbanas o de expansión urbana. Sobre el particular, existe
por lo menos una resolución del concejo de Minera que señala que los alcaldes no se
encuentran comprendidos dentro de las causales de nulidad señaladas en los
artículos 31, 32 y 3 del TUO (Resolución N° 139-97 LM/CM del 28/02/1997).

CANCELACION.- Con arreglo al artículo 64 ° de TUO, son cancelables los petitorios o

concesiones que se superpongan a derecho minero prioritarios o cuando el derecho
minero resulte inubicable, situación esta última que obviamente se refiere a los
denuncios y concesiones anteriores 15 al de diciembre de 1991, Se debe entender
por derechos prioritarios aquellos anteriores al derecho materia de la cancelación, en
la medida que tales derechos anteriores se mantengan en vigencia. La cancelación de
los petitorios y denuncios formulados sobre áreas ocupadas por denuncios petitorios
y concesiones mineras prioritarias será declarada por resolución del Jefe del
INGEMMET, sobre este tema, el concejo de minería mediante resolución N° 141-
2006-MEM/CM de fechas 5 de septiembre del 2006 (el peruano, 15/09/2006), ha
establecido como procedente vínculos que si un petitorio de concesión minera se
superpone a derechos mineros prioritarios en el tiempo, y sus áreas libres no
superpuestas resultan diminutas para ejecutar técnicas y legalmente una inversión
minera e igualmente para realizar una producción minera, entonces ese petitorio
minera posterior debe quedar cancelado.

DESTINO.- que tramite debe seguir respecto de los derechos que ha quedado
extinguidos y cuál es su destino En primer lugar, de conformidad al artículo 65° del
TUO, las áreas correspondientes a los concesiones y petitorios que resulten caducos,
abandonados, nulos, renunciables y aquellos que hubieren sido rechazados en el acto
de su presentación no podrán peticionarse mientras no se publiquen con peticionables.
En segundo lugar de acuerdo al art. 66 del TUO la jefatura del INGEMET, declarara
por resolución de la caducidad, abandono, nulidad, renuncia y cancelación (salvo la
excepción señalada en el acápite anterior) de las concesiones y petitorios en cada
caso o colectivamente, efectuándose la inscripción pertinente en el Registro de
Derechos Mineros de la SUNARP, las áreas correspondientes a dichos y concesiones
(excepto los derechos y concesiones cancelados).

Sin embargo, no podrán ser peticionados, sino hasta después de dos años de
efectuada la publicación, ni en todo ni en parte, por el anterior concesionario ni por sus
parientes hasta el segundo grado de consanguinidad o de afinidad (art. 68 del TUO).
Este artículo establece una nueva causal de extinción que podría ser considerada de
nulidad relativa. Se supone que la autoridad debe rechazar de plano el nuevo petitorio
de concesión en la eventualidad de conocer el grado de parentesco, para lo cual e
peticionario debe declarar bajo juramento que no está incurso en tal impedimento
conforme al artículo 67 del TUO, se exceptúan de libre disponibilidad las concesione
de concesión de labor general, los titulares de las concesiones beneficiadas por las
misma tienen el derecho de sustituirse dentro del plazo de 30 días de la notificación de
la autoridad minera. Vencido el plazo ninguno de los concesionarios beneficiados
manifiesta su interés en sustituirse, se dispone el archivamiento del expediente de la
concesión.

¿Qué derechos adquieren los nuevos peticionarios de los petitorios y concesiones que
fueron declarados caducos, abandonados, nulos o renunciados? Conforme al art. 69
del TUO, por el nuevo petitorio se adquiere, sin gravamen alguno, las labores mineras
efectuadas por el anterior titular dentro de la concesión o en terreno franco. Al amparo
del artículo 70 del TUO, el nuevo concesionario podrá usar los terrenos superficiales a
los daños a la concesión extinguida que uso al anterior titular sin costo alguno y
mantener las servidumbres establecidas por el anterior concesionario para el fin
económico de la concesión, en los mismos términos y condiciones en que se
constituyeron. La aplicación efectiva del artículo 70 se encuentra de hecho
cuestionada por no decir invalidada , por las disposiciones que se han dado a partir de
la dación dela ley de Tierras N° 26505, sus modificatorias, ampliatorias y disposiciones
reglamentarias. En el caso de expropiación anteriores a estas disposiciones, podría
argumentarse que se trata de una cuestión consumada y que no debería objetarse que
el nuevo concesionada índice para sus fines económicos las tierras expropiadas.

CONCLUSION

De acuerdo a los artículos que están establecidos en el TUO de minería se van

realizando el proceso para la caducidad, abandono, nulidad, cancelaciones todas
están reglamentado y se cumplen de cualquier manera para que se den estos
procesos mediante resoluciones y artículos.

Es bueno tener en cuenta que todo este desarrollo según artículos se actualice en
cuanto van pasando los años para facilitar y no equivocarse en los procesos.