PROYECTO DE AULA

“PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001-2008 EN LA EMPRESA INSMOELEC

SERVICIOS LTDA”

PRESENTADO POR:
SEBASTIAN GODOY - 1110011201
MAURICIO CUBILLO - 1210013482
JULIAN SANCHEZ - 1210014939

Institución Universitaria Politécnico Gran Colombiano

Facultad de ciencias básicas e Ingeniería
Control de Calidad
Ingeniería Industrial
Bogotá D.C, 24 de Noviembre de 2015
Contenido
1. INTRODUCCIÓN..........................................................................................................................3
1.1. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA...........................................................................................3
1.2. HISTORIA................................................................................................................................3
1.3. MISIÓN...............................................................................................................................3
1.4. VISIÓN................................................................................................................................3
1.5. ORGANIGRAMA..................................................................................................................4
1.6. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA.........................................................................................4
2. PROPUESTA DE PRÁCTICA..........................................................................................................4
2.1. ALCANCE.............................................................................................................................4
2.2. OBJETIVO PRINCIPAL..........................................................................................................4
3. METODOLOGÍA..........................................................................................................................5
3.1. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................5
4. DESARROLLO..............................................................................................................................5
4.1. ANÁLISIS PRELIMINAR........................................................................................................5
4.2. PLAN DE AUDITORIA...........................................................................................................5
4.3. EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA.............................................................................6
4.4. HALLAZGOS ENCONTRADOS DURANTE LA AUDITORIA......................................................6
4.5. CONCLUSIONES SOBRE LA AUDITORIA...............................................................................8
5. CONCLUSIONES DEL PROYECTO.................................................................................................8
 Conclusión 1...............................................................................................................................8
6. BIBLIOGRAFIA.............................................................................................................................8
7. ANEXOS......................................................................................................................................9
7.1. ANEXO 1 (Mapa de Procesos).................................................................................................9
7.2. ANEXO 2 (Plan de Auditoria)............................................................................................10
1. INTRODUCCIÓN

1.1. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA

INSMOELEC SERVICIOS LTDA. Es una mediana empresa, especialista en transformadores de

media, alta potencia y pruebas eléctricas a subestaciones. INSMOELEC realiza sus trabajos a
nivel nacional e internacional. La compañía cuenta con más de 16 años en el sector
electromecánico.

1.2. HISTORIA

En Julio de 1999 nace INSMOELEC SERVICIOS LTDA en Caracas -Venezuela INSMOELEC es la

abreviación de las palabras Instalaciones y montajes electromecánicos , INSMOELEC inicia sus
actividades realizando Montaje, Supervisión de montaje, Capacitaciones, Mantenimiento y
puesta en servicio de transformadores de potencia, especialmente como contratista de
SIEMENS SA, en 2004 traslada sus instalaciones a Bogotá - Colombia, donde actualmente
desarrolla estas actividades en transformadores con potencias de hasta 234 MVA - 230 KV, a
nivel nacional e internacional.

1.3. MISIÓN

En INSMOELEC SERVICIOS LTDA., como especialistas en transformadores de potencia,

brindamos soluciones a las necesidades de nuestros clientes en Montaje, Supervisión de
montajes, Pruebas eléctricas, puesta en servicio y Asistencia Técnica, a nivel nacional y
regional, proporcionando servicios de alta calidad, acompañado de un grupo humano idóneo y
comprometido, teniendo como premisa la satisfacción total de los requerimientos y
expectativas de nuestros clientes.

1.4. VISIÓN

En INSMOELEC SERVICIOS LTDA., buscamos consolidarnos para el año 2016 como una empresa
líder en la prestación de servicios especializados en transformadores de potencia y
subestaciones eléctricas, contando con una excelente estructura física, tecnológica,
administrativa y humana, regida por altos estándares de calidad, seguridad y cuidado del medio
ambiente.
1.5. ORGANIGRAMA

1.6. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

 La empresa INSMOELEC SERVICIOS LTDA. Se encuentra realizando el proceso de

certificación en la norma ISO 9001-2008, actualmente la empresa no cuenta con la
certificación debido a problemas en los procesos eh inestabilidades con el asesor de
calidad, dada las anteriores circunstancias nuestro grupo decidió apoyar el proyecto y
diseñar una propuesta de implementación, a uno o varios procesos de la empresa.

2. PROPUESTA DE PRÁCTICA

2.1. ALCANCE

El alcance de este proyecto es llegar a proponer un informe sobre los hallazgos encontrado al
interior de la empresa enfocado en el proceso con mayores falencias según el análisis
preliminar que se realice enfocado siempre en la norma ISO 9001-2008 de la empresa.
2.2. OBJETIVO PRINCIPAL

 Proponer unas conclusiones constatando los numerales de la norma versus los

documentos de la compañía que aseguran este cumplimiento.
 3. METODOLOGÍA

3.1. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

 Realizar un análisis preliminar de la compañía donde se pueda evidenciar cual es el

proceso más crítico de la empresa.
 Realizara un plan de auditoria interna donde pueda reflejar que numerales de la norma se
tratarán.
 Ejecutar el plan de auditoria soportando en con documento del plan donde se relaciones
los numerales tratados.
 Descripción de los hallazgos encontrados al interior de la empresa.
 Realizar conclusiones sobre la auditoria.

4. DESARROLLO

4.1. ANÁLISIS PRELIMINAR

Se realiza un análisis preliminar de la compañía, donde se solicita información acerca del estado de
la implementación de la norma ISO 9001-2008, encontrando que la implementación se encuentra
en estado crítico debido a que muchos de los procedimientos expuestos en el mapa de procesos
de la compañía (Adjunto 1) no han sido culminados y algunos se encuentran en proceso de
construcción, dentro de estos procesos observamos que el procedimiento de compras ha sido
culminado y se encuentra implementado en la compañía. Basándonos en esta información se
decide realizar las demás actividades en base a este proceso.

4.2. PLAN DE AUDITORIA

Se realiza un plan de auditorías enfocados en los criterios ambientales, calidad y S&SO (Lo anterior
según solicitud de la compañía), eventualmente nuestro foco es el proceso de compras de la
compañía.

 Presentación del proceso interacción con otros procesos del Mapa de Procesos, Planeación
estratégica, presupuesto, Requisitos legales y otros requisitos
 Comunicación, participación y consulta (4,4,3; 5,5,3)
 Evaluación del cumplimiento legal (4,5,2)
 Política de Gestión (5,4,1; 4,3,3)
 Representante de la Dirección (5,5,2)

Respecto a la Norma ISO 9001:2008

 4.1 Requisitos Generales

 4.2.1 Requisitos de la documentación y generalidades
 5.3 Objetivos de la Calidad
  5.4.2 Planificación del sistema de gestión de calidad
 5.5.1 Responsabilidad y autoridad
 5.5.2 Representante de la dirección
 5.5.3 Comunicación interna
 6.2 Recurso Humano
 6.3 Infraestructura
 6.1 Provisión de recursos
 6.4 Ambiente de trabajo
 7.6 Control de los equipos de seguimiento y medición
 7.4 Compras
 7.5.3 Identificación de trazabilidad
 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos
 8.4 Análisis de datos
 8.5.1 Mejora continua
 8.5.2 Acciones correctivas y preventivas

4.3. EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA

Se pacta como fecha de realización de la auditoria (Adjunto 2) el día 19 de Noviembre de 2015,

ejecutando el plan de auditoria previamente realizado junto a los encargados del área.

4.4. HALLAZGOS ENCONTRADOS DURANTE LA AUDITORIA

 No se evidencian mecanismos claros por los cuales se pueda medir la eficiencia del
proceso de no conformidad - 8.1 NTC ISO 9001:2008
SE LEVANTA NC.

 Se evidenciaron registros desde el año 2013 en estado pendiente (sin trámite) en la

herramienta Solicitud de cotización, lo cual evidencia que no se tienen parámetros
controlados para la gestión eficaz del proceso y revisión de los requisitos relacionados con
el producto, lo cual incumple el numeral 7.2.2 de la NTC ISO 9001:2008
SE LEVANTA NC.

 Se evidenció el uso de la herramienta Solicitud de cotización la cual no es controlados por

el sistema de gestión lo cual incumple el numeral 4.2.3 de control de documentos de la
NTC ISO 9001:2008. Así mismo se encontró: Que la Cartilla entregada a los proveedores se
encuentra desactualizada ya que contiene: programa seguridad medios de transporte el
cual fue modificado por el PESV; el numeral 11 de la misma referencia al Programa de
salud ocupación y actualmente es el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
SE LEVANTA NC.
 Se reporta una no conformidad al 4.2.4 control de registros al evidenciar los siguiente:
 Para el proveedor Techscon el registro de proveedor no firmado por el mismo, el formato
de selección no existe, el formulario de transferencia no está firmado por el representante
legal de la compañía, todos los documentos que reposan como soporte del proveedor
están vencidos desde septiembre de 2013 incluyendo la cámara de comercio con fecha
20140729; no existe contrato con el proveedor.
Ofimática, no existe formato de selección y evaluación diligenciado y firmado; el RUT esta
vencido con fecha de 20140217, la cámara de comercio es de 22012014 y los certificados
de aportes parafiscales corresponden al 25032014
La cartilla es copia no legible; Base datos de proveedores duplicados, lo cual generó
confusión al coordinador de compras de presentar y usar la base de datos correcta.
SE LEVANTA NC.

 En el formato de orden de compras los colabores están obligados a firmar el recibo a

satisfacción de la orden sin recibir el producto o servicio lo cual no permite realizar la
inspección correspondiente
SE LEVANTA NC.

 Sobre la muestra de carpetas de proveedores tomadas en el ejercicio, se evidenció que no

hay claridad sobre los procesos de selección de los mismos ni sobre el otorgamiento de
servicios a los mismos; así mismo, Compras solicita documentos para la contratación pero
no está garantizando ni teniendo en cuenta los requisitos HSE de la organización ni del
cliente, esto incumple lo establecido en el numeral 7.4 de la NTC ISO 9001:2008;
SE LEVANTA NC.

 Al hacer seguimiento sobre la re-evaluación promedio del proveedor SGS Colombia SAS
con un resultado de 3.6 para el transcurso del año 2015, no se evidenció ninguna acción
para garantizar la mejora en el desempeño del proveedor y asegura la capacidad del
mismo para suministrar productos que cumplan los requisitos de la organización lo cual
incumple el numeral 7.4.1 de la NTC ISO 9001:2008,
SE LEVANTA NC.

 Según lo manifestado por el Auditado, Compras no hace homologación de proveedores lo

cual no cumple lo definido en la caracterización del proceso respecto del alcance del
proceso; numeral 4.2.1 de la NTC ISO 9001:2008
SE LEVANTA NC.

 No se cumple con la verificación de presupuesto que está establecida en el procedimiento

de compras
SE LEVANTA NC.
 4.5. CONCLUSIONES SOBRE LA AUDITORIA

 Es importante para la organización, tener en cuenta que el numeral 7.4

correspondiente a compras, según la NTC ISO 9001:2008, es de vital importancia para
garantizar los controles y la administración de proveedores incluyendo el
aseguramiento de su capacidad de respuesta y cumplimiento de requisitos de la
organización, cliente, de ley, y otros ya que sin el cumplimiento de este, se puede
impactar en la certificación por ente externo hasta posibilitar su perdida como valor
diferenciador en el mercado.
 Verificar la gestión de pago a proveedores oportunamente ya que para ellos
actualmente somos "Clientes de Alto Riesgo" y no nos están permitiendo realizar
acuerdos de crédito, lo cual dificulta la labor de compras en su manejo.
 Dar claridad respecto a la selección de proveedores naturales; y respecto a la
responsabilidad en el alcance del manejo, control y seguimiento del proveedor ya que
no está definida claramente la responsabilidad de TH y la de compras.
 Los colaboradores que están desempeñando los cargos en compras no cumplen los
perfiles definidos en la descripción de cargo, no tuvieron procesos de empalme ni de
entrenamiento o inducción dentro del proceso; los soportes de hojas de vida no
acreditan ni la experiencia ni el conocimiento requeridos para los cargos en mención (3
cargos).
 Los proveedores de transporte con contrato marco vigente no son evaluados porque
sus costos son para distribución

5. CONCLUSIONES DEL PROYECTO

 Conclusión 1

Dado el análisis e investigación pertinente en el proyecto se concluye que se debe hacer o iniciar
un programa de capacitación continua en el personal de la empresa con el fin de asegurar un
mejor servicio al cliente, y así las competencias y cualificaciones de los profesionales en formación
como la recualificación de los profesionales ocupados, que permitan compatibilizar la mayor
competitividad de las empresas con la formación individual del profesional. Buscamos capacitar en
los siguientes aspectos:

Reforzar el nivel de cualificación de los profesionales en los diferentes sectores, evitando así el
estancamiento en su cualificación y mejorando por tanto su situación laboral y profesional.

Responder a las necesidades específicas de las organizaciones y empresas.

Potenciar la competitividad de las instituciones y empresas.

Adaptar los recursos humanos a las innovaciones tecnológicas y a las nuevas formas de
organización del trabajo.

Propiciar el desarrollo de nuevas actividades económicas.

  Conclusión 2

Es fundamental la implementación y certificación de la norma ISO 9001-2008 con el fin de mejorar

los servicios tanto internos como externos de la organización en esta conclusión queremos
fundamentar que los accionistas y altos gerentes de la empresa deben agilizar la planeación de la
norma y centrarse en todos los elementos administrativos de calidad con los que la empresa
debe contar para tener un sistema efectivo que le permita administrar y mejorar la calidad de sus
productos y servicios.

 Conclusión 3

Como conclusión final y dada la investigación pertinente, observamos que las fallas encontradas
deben ser corregidas, para ellos se propuso un plan de acciones correctivas y preventivas, donde
las correctivas deben ser todas las acciones que se deben eliminar , la causa de una no
conformidad detectada o situación indeseable, mientras que las correcciones preventivas que
debemos enfatizar son todas aquellas que debemos adoptar para prevenir que algo suceda, se
concluye además que todos los dirigentes y altos ejecutivos de la organización deben agilizar el
proceso de certificación garantizando acciones correctivas con el fin de lograr la certificación en la
norma ISO 9001-2008.

6. BIBLIOGRAFIA

 Libro ISO 9001 Para pequeñas organizaciones, Orientación para su implementación

(Sugerencias del CT 176 de la ISO) ICONTEC

7. ANEXOS

7.1. ANEXO 1 (Mapa de Procesos)

7.2. ANEXO 2 (Plan de Auditoria)