Diagnóstico Iso

LUGAR: Planta Lurin / Proyectos
CRITERIOS DE PUNTUACIÓN: 2 = Cumplimiento total de un requisito 1 = Cumplimiento parcial de un req
No. TÍTULO DEL REQUISITO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
1 4.1. Comprensión de la Organización y su Contexto
2 4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de

las partes interesadas
4.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión

3
de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad
4 4.4. Sistema Integrado de Gestión

4 4.4. Sistema Integrado de Gestión
5. LIDERAZGO
1 Liderazgo y Compromiso
Política SIG
Roles, Responsabilidades y Autoridades en la

Organización
Consulta y Participación de los Trabajadores
1
Comité de SST
6. PLANIFICACIÓN
Acciones para Abordar Riegos y Oportunidades
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y

Determinación de Controles
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Determinación de Controles
Aspectos Ambientales
Requisitos Legales y Otros Requisitos

Objetivos del SIG
Programa Anual de SSTMA
Planificación de Cambios
7. APOYO
Recursos
Recursos
Competencia
Toma de Conciencia
Comunicación
Información Documentada
8. OPERACIÓN
IPERC
IPERC
Aspectos Ambientales
Empresa Contratistas
Respuesta ante Emergencias
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento y Medición

9.2 Auditoría Interna
9.3 Revisión por la dirección
10. MEJORA
10.1 Generalidades
10.2 Incidentes y Accidentes

10.2 Incidentes y Accidentes
10.3 Mejora Continua

DIAGNÓSTICO DE LÍNEA BASE
(ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 )
Mantenimiento, Fabricación y servicios de

ALCANCE: RESPONSABLE
perforación en Unidades Mineras
total de un requisito 1 = Cumplimiento parcial de un requisito 0 = Incumplimiento de un requisito
LINEAMIENTO
¿La organización ha determinado las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y
que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema integrado de gestión?
¿La organización realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre las cuestiones internas y
externas?
¿La organización ha determinado las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son
pertinentes al sistema integrado de gestión?
¿La organización ha determinado las necesidades y expectativas (requisitos) de los trabajadores y otras
partes pertinentes?
¿La organización ha determinado cuales de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en
requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre las partes interesadas y sus
requisitos pertinentes?
¿La organización ha determinado los límites y la aplicación del sistema integrado de gestión para establecer
su alcance?
¿Al determinar este alcance, la organización ha considerado las cuestiones externas e internas indicadas en
el apartado 4.1?
¿Al determinar este alcance, la organización ha tomado en cuenta los requisitos indicados en el apartado
4.2?
¿Al determinar este alcance, se ha tomado en cuenta las actividades realziadas, los productos y servicios de
la organización?
¿Se ha justificado adecuadamente la no aplicabilidad de los requisitos señalados por la organización?
¿El alcance del sistema integrado de gestión está disponible para las partes interesadas y se mantiene como
información documentada?
¿Se han determinados los procesos necesarios para el SIG? (Mapa de Procesos)
¿Se han determinado las “entradas requeridas” y “salidas esperadas” de cada proceso necesario? (Fichas de
Proceso)
¿Se ha determinado la secuencia e interacción de los procesos necesario?
¿Se ha determinado para los procesos necesarios los recursos, metas, indicadores, responsables, entre
otros?
¿Se tiene información documentada para apoyar los procesos necesarios?
¿La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema intregrado de gestión?
¿La política ha sido publicada en un lugar visible?
¿La política incluye el cumplimiento de requisitos legales y otros compromisos?
¿La política incluye un compromiso de mejora continua?
¿La política incluye el compromiso de proveer condiciones de trabajo seguras y saludables así como el
prevenir las lesiones y deterioro de la salud?
¿La política incluye el compromiso proteger el medio ambiente y prevenir la contaminación ambiental?
¿La política ha sido comunicada a todo el personal?
¿La política es revisada anualmente y si lo requiere actualizada?
¿La política ha sido revisada y aprobada por el Comité Central de SST?
¿Se ha establecido los roles, responsabilidades y funciones pertinentes al sistema integrado de gestión?
Se tiene la participación de los trabajadores en la elaboración y revisión del IPERC Línea Base.
Se tiene la participación de los trabajadores en la elaboración y revisión de los PETS.
Se tiene la participación del sub comité de SST (Representantes de los Trabajadores) en el proceso de
investigación de incidentes y accidentes.
Se tiene la participación del CSST / sub comité de SST (Representantes de los Trabajadores) en
verificaciones, inspecciones, supervisiones, auditorías y/o fiscalizaciones en materia de seguridad y salud
ocupacional.
¿Se tiene un comité / sub comiité de SST constituido formalmente? ¿Se ha cumplido con el proceso de
elección según el anexo 02 del D.S. 023-2017-EM?
¿Se tiene un procedimiento para el proceso de elección de los representantes de los trabajadores ante el
Comité y sub comité de SST?
¿Se tiene un reglamento de constitución y funcionamiento?
¿Los miembros del Comité y Sub Comité de SST revisan el Programa Anual de SSTMA?
¿El Comité y Sub Comité de SST revisan mensualmente el programa anual de capacitaciones?
¿Se tiene un libro de actas foliado y legalizado?
¿Se tiene un libro de seguridad o un archivo con los sustentos de cumplimiento de lo pedido en las
reuniones del Comité o Sub Comité SST?
¿Se realizan las reuniones ordinarias del Comité y sub Comité de SST?
¿Se realizan las inspecciones mensuales del Comité y Sub Comité de SST?
¿Se incluyen en el libro de SST las inspecciones mensuales del Comité de SST, las inspecciones de la alta
gerencia y los resultados de las auditorías?
¿Los miembros del Comité de SST tienen un distintivo para facilitar su identificación?
¿Se realiza el seguimiento a los compromisos acordados en las reuniones del Comité de SST?
¿Se entrega una copia del acta del Comité y Sub Comité de SST a los miembros?
Se ha determinado los riesgos y oportunidades que son necesarios abordar.
Se han planificado acciones para abordar los riesgos y oportunidades.
Se evalúa la eficacia de la acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades.
¿Se tiene un procedimiento para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles?
¿Se ha comunicado a todos el personal los peligros, riesgos y controles establecidos en el IPERC-LB?
¿El IPERC-LB incluye las tareas identificadas en su mapa de proceso?
¿El IPERC-LB incluye actividades rutinarias y no rutinarias?
¿El IPERC-LB incluye las actividades de empresas contratistas y/o visitante?
¿La eliminación del peligro es de acuerdo a la jerarquía de controles?
¿Se tiene identificada las tareas críticas?
¿Se tiene identificada los riesgos críticos? ¿Se tiene los riesgos críticos en un lugar visible?
¿Se hace el seguimiento a la implementación de los controles propuestos en el IPERC-LB?
¿El IPERC-LB ha sido publicado en un lugar visible y es de fácil acceso para el personal?
¿El personal ha identificado los peligros, evaluado los riesgos y determinado controles al inicio de toda
tarea? (IPERC Continuo). Se conserva información documentada
¿Se tiene implementado el AST para las tareas no rutinarias?. Se conserva información documentada
¿El personal ha sido capacitado o entrenado en el IPERC?
¿Se ha implementado el Mapa de Riesgos en sus áreas de trabajo? ¿Se encuentra en un lugar visible?
¿Se tiene un procedimiento para la identificación y evaluación de aspectos ambientales?
¿Se tiene identificado los aspectos e impactos ambientales de sus actividades?
¿La Matriz IEAA incluye las condiciones normales, anormales y las situaciones de emergencia?
¿Se ha comunicado a todo el personal los aspectos ambientales significativos y sus impactos?
¿Se tiene un plan de manejo ambiental operativo?
¿Se ha comunicado a todos el personal el plan de manejo ambiental operativo?
¿Se tiene un procedimiento para el manejo de residuos peligrosos?
¿Se ha comunicado a todos el personal el procedimiento para el manejo de residuos peligroso?
¿Se tiene un procedimiento para el manejo de residuos no peligrosos?
¿Se ha comunicado a todos el personal el procedimiento para el manejo de residuos no peligroso?
¿Se tiene un procedimiento para los requisitos legales y otros requisitos?
¿Se ha determinado como éstos requisitos legales se aplican a la empresa? (Matriz RRLL)
¿Se evalúa el cumplimiento de los requisitos legales?
¿Se comunica al personal la información pertinente a sus requisitos legales?
¿Se hace el seguimiento al cumplimiento de los requisitos legales?
¿Se tiene conocimiento de los requisitos del cliente? (Contrato)

¿Se tiene identificado todos los requisitos del cliente?
¿Los objetivos son medibles y trazables en materia de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y
Calidad?
¿Los objetivos son coherentes con la Política SIG?
¿Los objetivos incluyen indicadores, responsables, plazos, recursos y el seguimiento en Seguridad, Salud
Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad?
¿Los objetivos han sido comunicados a todo el personal?
¿Se han establecido uno o varios programas para el logro de los objetivos?
¿El programa anual de SSTMA ha sido presentado a la autoridad competente?
¿El programa anual de SSTMA ha sido elaborado bajo la estructura de la R.M. 050-2013-TR?
¿El programa anual de SSTMA ha sido aprobado por el Comité Central de SSTMA?
¿Se hace seguimiento al cumplimiento de las actividades programadas en el programa anual de SSTMA?
¿El Comité de SST analiza le avance de los objetivos y metas establecidos en el programa anual de SSTMA?
Se tiene un procedimiento para la gestión de cambios.
Se ha determinado el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales.
Se ha determinado la disponibilidad de recursos, la asignación reasignación de responsabilidades.
Se han identificado nuevas actividades, servicios, productos, peligros y riesgos asociados con el cambio.
¿Se ha determinado y proporcionado el personal necesario para la operación de los procesos?

(Organigrama)
¿Se han determinado los roles, responsabilidades y autoridades del personal? (Perfil de Puesto)
¿Se ha comunicado al personal su roles, responsabilidades y autoridades?
¿El personal ha recibido las recomendaciones en seguridad y salud ocupacional según su puesto de trabajo?
¿El personal ha recibido el Reglamento Interno de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y
Comunidad?
¿Se ha determinado, proporcionado y se mantiene la infraestructura necesaria para la operación de sus
procesos?
¿Se tiene identificado los recursos de infraestructura asignados a la sede operativa?. Ejm: máquinas,
equipos, vehículos, entre otros.
¿Se tiene identificado los recursos tecnológicos asignados a la sede operativa?
Se ha determina, proporciona y se mantiene un ambiente necesario para la operación de sus procesos?

(Fabricación y mantenimiento de maquinas RB, y servicios de perforacion con maquina RB )
¿Se tiene estándares para Fabricación y mantenimiento de maquinas RB, así como para los servicios de
perforacion con maquina RB de máquinas Rb según tipo?
¿Se ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para asegurarse la validez y fiabilidad de los
resultados cuando se realice seguimiento y medición de los proceso?
¿Se conserva la información documentada como evidencia de que los recursos de seguimiento y medición
son idóneos?
¿Se usan y mantienen equipos de seguimiento y medición calibrados o verificados?
¿Se conserva información documentada de los resultados de calibración y mantenimiento?
¿El personal cumple con las competencias necesarias en educación según el perfil de puesto?
¿El personal cumple con las competencias necesarias en experiencia según el perfil de puesto?
¿Se toman acciones para que el personal adquiera las competencias necesarias, en caso aplique?
¿Se conserva información documentada como evidencia de la competencia del personal?
¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de la política y objetivo del
sistema de gestión de calidad, medio ambiente, seguridad y salud ocupacional?
¿Se ha comunicado al personal la importancia de su contribución en la eficacia del sistema de gestión de

calidad, medio ambiente, seguridad y salud ocupacional y los beneficios de la mejora continua?
¿Se han realizado acciones para que las personas tomen conciencia de las consecuencias de incumplir los
requisitos del sistema de gestión de calidad, medio ambiente, seguridad y salud ocupacional?
¿Se ha sensibilizado a los trabajadores para que tomen conciencia referente a los incidentes, accidentes y
los resultados de las investigaciones, así como los peligros y riesgos y la capacidad para alejarse de
situaciones de alto riesgo?
Se tiene un Cronograma de reuniones de seguridad de 05 minutos. Se cumple con el cronograma.
Se ha determinado la comunicación interna y externa.
Se ha establecido qué comunicar, cuando comunicar, a quién comunicar, cómo comunicar, quién comunica.
Se ha determinado la comunicación con los contratista y otros visitantes al lugar de trabajo.
Se recibe, documenta y responde a las sugerencias, quejas y reclamos.
Se tiene un buzón de sugerencias. Se encuentra accesible para el personal.
Se conserva información documentada de los RACS (reporte e actos y condiciones sub estandar)
Se hace el seguimiento al cierre de los RACS.
Se tiene cargo de entrega del RISST al personal.
Se tiene un cronograma de reuniones de seguridad de 05 minutos. Se cumple con el cronograma.
Se tiene un panel informativo. Se encuentra actualizado.
Se tiene una lista de contactos en caso de emergencia en un lugar visible. Se encuentra actualizada.
Se tienen un procedimiento para el control de documentos y registros.
Se tiene acceso a la lista maestra de documentos actualizada.
Se tiene acceso a la lista maestra de registros actualizada.
Se ha identificado los documentos externos aplicables para la ejecución del proyecto.
Se ha implementado las versiones vigentes de los documentos.
Se ha implementado las versiones vigentes de los formatos.
¿Se tiene un procedimiento para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles?
¿Se ha comunicado a todos el personal los peligros, riesgos y controles establecidos en el IPERC-LB?
¿El IPERC-LB incluye las tareas identificadas en su mapa de proceso?
¿El IPERC-LB incluye actividades rutinarias y no rutinarias?
¿El IPERC-LB incluye las actividades de empresas contratistas y/o visitante?
¿La eliminación del peligro es de acuerdo a la jerarquía de controles?
¿Se tiene identificada las tareas críticas?

¿Se tiene identificada los riesgos críticos? ¿Se tiene los riesgos críticos en un lugar visible?
¿Se hace el seguimiento a la implementación de los controles propuestos en el IPERC-LB?
¿El IPERC-LB ha sido publicado en un lugar visible y es de fácil acceso para el personal?
¿El personal ha identificado los peligros, evaluado los riesgos y determinado controles al inicio de toda
tarea? (IPERC Continuo). Se conserva información documentada
¿Se tiene implementado el AST para las tareas no rutinarias?. Se conserva información documentada
¿El personal ha sido capacitado o entrenado en el IPERC?
¿Se ha implementado el Mapa de Riesgos en sus áreas de trabajo? ¿Se encuentra en un lugar visible?
¿Se tiene un procedimiento para la identificación y evaluación de aspectos ambientales?
¿Se tiene identificado los aspectos e impactos ambientales de sus actividades?
¿La Matriz IEAA incluye las condiciones normales, anormales y las situaciones de emergencia?
¿Se ha comunicado a todo el personal los aspectos ambientales significativos y sus impactos?
¿Se tiene un plan de manejo ambiental operativo?
¿Se ha comunicado a todos el personal el plan de manejo ambiental operativo?
¿Se tiene un procedimiento para el manejo de residuos peligrosos?
¿Se ha comunicado a todos el personal el procedimiento para el manejo de residuos peligroso?
¿Se tiene un procedimiento para el manejo de residuos no peligrosos?
¿Se ha comunicado a todos el personal el procedimiento para el manejo de residuos no peligroso?
¿Se tiene un procedimiento para la Gestión de SSOMA para Empresas Contratistas?
¿Se tienen una lista de empresa contratista que laboran en la sede operativa?.
¿El personal de empresa contratista tiene su inducción general e inducción específica?
¿La empresa contratista tiene su IPERC Línea Base y su matriz IEAA?
¿Se ha entregado al personal de la empresa contratista su propio RISST o en su defecto el Reglamento

Interno de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de la empresa?
¿El personal de empresa contratista tiene el registro del control de los EPP's (Kardex) entregados?
¿Se tiene un plan de respuesta a emergencias?
¿Se ha comunicado a todo el personal el plan de respuesta a emergencias?
¿El plan de respuesta a emergencias ha sido revisado periódicamente?
¿Se tiene un programa de simulacros?
¿Se hace seguimiento al cumplimiento de los simulacros programados?
¿Se tiene el informe de resultados de los simulacros realizados?
¿Se ha comunicado a todo el personal los resultados de los simulacros realizados?
¿El personal ha recibido entrenamiento en primeros auxilios?
¿El personal ha recibido entrenamiento en uso de extintores?
¿Se tiene un programa de inspecciones y mantenimiento de los equipos de emergencias?
¿Se han implementado las tarjetas de inspección para equipos de emergencias?
¿Se han identificado indicadores para evaluar el desempeño en Seguridad, Salud Ocupacional, Medio
Ambiente ?
¿Se tiene un reporte estadístico mensual en materia de SSTMA?
¿Se ha comunicado a todo el personal los reportes estadísticos mensuales?
¿El reporte estadístico mensual ha sido publicado en un lugar visible?
¿Se tiene un programa de monitoreos ocupacionales?
¿Se tiene un programa de monitoreos ambientales?
¿Se conserva información documentada de los monitoreos realizados? ¿Se establecen planes de acción?
¿Se han implementado planes de acción a causa de los resultados de los monitoreos realizados?
¿Se conserva información documentada del los informes de levantamiento de observaciones?

¿Se conserva información documentada de la calibración o verificados de los equipos utilizados en los
monitoreos realizados?
¿Se tiene un procedimiento para auditorías internas?
¿Se tiene un programa de auditorías internas?
¿Se ha determinado los criterios de auditoría, alcance, frecuencia, métodos, entre otros? (Programa de
Auditoría Interna + Plan de Auditoría Interna)
¿Se mantienen registros de las auditorias realizadas? (Informe de Auditoría)
¿Se han implementado planes de acción para abordar los hallazgos de la auditorias?
¿Se han seguimiento al cierre de las auditorias?
¿Se ha realizado la auditoría independiente por el MTPE?
¿En el proceso de auditoría se tiene la participación de un miembro del Comité y Sub Comité de SST?
¿Se han presentado los resultados de las auditorías a los miembros del Comité y Sub Comité de SST?
¿La alta dirección revisa el Sistema de Gestión de SSO?
¿El Sistema de Gestión de SSO se revisa por lo menos una vez al año?
¿Los resultados de la revisión del Sistema de Gestión de SSO se comunican a los encargados del Sistema de
Gestión de SSO, y al Comité de SSO?
¿La organización implementa las oportunidades de mejora identificadas en ítem 9.3 ?
¿Se tiene un procedimiento para la investigación de incidentes y accidentes?
¿Se ha comunicado a todo el personal el procedimiento de investigación de incidentes y accidentes?

¿Se ha brindado al personal mecanismos de toma de conciencia para el reportar de incidentes y accidentes?
(Sensibilización)
¿Se conserva información documentada del Reporte de Actos, Condiciones Subestándar y Buenas Prácticas?
¿Se hace seguimiento al cierre de los mismos?
¿Se hace seguimiento al cumplimiento de las acciones propuesta en los Reportes de Actos, Condiciones
Subestándar y Buenas Prácticas?
¿Se evalúan los resultados obtenidos de los RACS y se proponen acciones de mejora para mitigar en el
tiempo las desviaciones identificadas?
¿Los miembros del sub Comité de SST realizan reuniones extraordinarias a causa de los accidentes?
¿Se hace un proceso de investigación de incidentes y accidentes?
¿Se hace seguimiento al cumplimiento de las acciones propuestas en la investigación de incidentes y
accidentes?
¿Se comunica a todo el personal para la toma de conciencia en relación de los incidentes y accidentes?
¿Se conserva información documentada de los informes finales de investigación así como de los informes de
cierre de incidentes y accidentes.
¿El proceso de investigación de incidentes y accidentes tiene la participación de un miembro del comité o
sub comité de SST(según corresponda)?
¿Los incidentes y accidentes son analizados por el comité o sub comité de SST (según corresponda)?
¿Se ha establecido los procesos necesarios para mejorar continuamente el desempeño del Sistema de
Gestión de SSO a través de: la Política, Objetivos y metas del SSO, resultados de las auditorias, análisis de
datos, acciones correctivas y revisión por la Dirección?
A BASE
01:2015 )
RESPONSABLE SSTMA FECHA: 17 de enero de 2022
n requisito
ISO 14001 ISO 45001 ¿QUÉ TIENE?/HALLAZGO RECOMENDACIONES/OBSERVACIONES
X X Aún no se tiene.
- - Aún no se tiene.
- - Aún no se tiene.
X X falta actualizar
Se ha determinado, falta
X X actualizar
X X actualizar
X X actualizar
- -
actualizar
X X
actualizar
Se tiene el mapa de procesos identificado en la implementación

X X Sí de la iso 9001

X X Sí
de la iso 9001.
X X Sí
de la iso 9001.
X X Sí Se tiene el mapa de procesos identificado en la implementación

de la iso 9001.
X X Sí Manual de sitemas de gestión
Aprobación de
X X presupuesto, CSST, Programa de inspecciones y otras actividades que involucren al
directorio
revisión de indicadores.
X X Sí Va a ser revisida y actualizada.
X X Sï, pero falta actualizar.
Actualizar en el registros de CSST Se actualizará IPERC y

X Falta actualizar
registros
X Se tiene falta actualizar Generar registros de IPERC y PETS
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
Solo se tiene fotocheck, se brindará un sticker en el caso de

X Falta mejorar
identificación.
X Sí
X No
X X No
X X No
X X No
- X falta actualizar. se modificará según la metodología de mina, y se homogenizará

en los formatos que saremos en planta y mina.
- X Falta actualizar Falta ordenar, verificar el ppt. modificar ppt inducción.
- X Sí, están todas
- X Sí.
- X No.
- X Sí.
- X Sí.
- X No.
- X No.
- X SI
- X Sí.
- X SI Se aplicará y documentará
- X Sí. Se debe buscar registros y generar más.
Se tiene pero falta

- X implementar en las áreas Debe actualizarse y publicarse en todos los lados que
correspondan.
de trabajo
X - Sí,
X - No
X - No
X - No
Se debe programar la realización d un programa d emanejo

X - No ambiental.
X - No
X - No
X - No
X - No
X - No
X X falta actualizar.
X X No.
X X No.
X X No.
X X Sí.
X X Sí
X - Sí, pero se va actualizar.
X X Sí, pero se va actualizar.
X X Sí.
- X Sí
- X Sí
- X Sí
- X Sí
- - No
- - No
- - No
- - No
X X Sí
X X Falta actualizar Se va a actualizar.
X X Sí
- X Sí
X X Sí
X X Sí
X X Sí Se encuentra dentro del presupuesto.

X X Sí
X X Sí
X X Sí
- X Sí
- X Sí Falta reunir y ordena
- X Sí
- X Sí
Redifinir los perfiles en

X X
SSTMA
Se actualizará de acuerdo a la Redifinición de los perfiles en
X X Falta actualizar
SSTMA
X X Sí programa de capacitaciones a personal especifico,
Se actualizará de acuerdo a la Redifinición de los perfiles en

SSTMA
X X Sí Mejorar examen de inducción.
X X Sí, inducción.
X X No Se agregará en la inducción junto con preguntas de politica
- X Sí Se puede verificar en los registro d e capacitaciones.
X falta actualizar modificación de formato RACI
X No.
X No.
X No. SSGG y compras
X No
X Falta actualizar se implementará en el RACI
X Sí RACI
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
X Sí
X X Sí
Falta actualizar y
X X homogenizar con
unidades mineras
Falta actualiza y
X X
capacitar.
Falta actualiza y
X X
capacitar.
Falta actualiza y
X X
capacitar.
Falta actualiza y
X X
capacitar.
Falta actualiza y
X X
capacitar.
Falta actualiza y
X X
capacitar.
Falta actualiza y
X X
capacitar.
X X Falta actualiza y
capacitar.
Falta actualiza y
X X
capacitar.
Falta actualiza y
X X
capacitar.
X X Falta actualiza y
capacitar.
Falta actualiza y
X X
capacitar.
Falta actualiza y
X X capacitar.
X falta actualizar
X falta actualizar
X falta actualizar
X falta actualizar
Se tiene el plan pero se ha ejecutado el cumpliento de

X falta actualizar
observaciones
X no
X no
X no
X no
X no
X X Sí.
X X Falta actualizar.
X X no
X X falta actualizar. Se tiene pero se actualizará y homogenizará
X X Si
X X falta actualizar. Se realizará cuando empiecen los simulacros
X X Sí
X X Sí
X Sí Mediante panel informativo.
X Si Se analizará la implementación d eotro panel informativo.
X Sí
X No
X X Sí
X X en proceso Se tiene en proceso de implementación
X X No
X X Sí
X X Sí
X X Sí
X X Sí
X X Sí Auditoría MINTRA, se adjuntará acá las auditorías internas
X X NO Se coordinará para la siguiente auditoría
X X No
X X Sí
X X Sí
X X Sí
x x Falta actualizar
X X Falta actualizar Se tiene pero se actualizará
X X No, capacitar.
X X Sí. Actualmente se realiza con el RACI
X X Sí
X X Sí
X X Sí
X X Sí.
X X Si
X X Si
X X Si
X X Si
X X Si
X X Si
x x Implementación Se realiza, está en proceso de documentación.

PUNTUACIÓN FINAL: 70.35%
MENDACIONES/OBSERVACIONES PUNTAJE
procesos identificado en la implementación

2

2
2
procesos identificado en la implementación 2
de gestión 2
Puntuación Ítem 1 51%
cciones y otras actividades que involucren al 1

directorio
a ser revisida y actualizada. 2
registros de CSST Se actualizará IPERC y

1
registros
erar registros de IPERC y PETS 1
2
2
ocheck, se brindará un sticker en el caso de

1
identificación.
0
Puntuación Ítem 2 88.89%
n la metodología de mina, y se homogenizará 1

matos que saremos en planta y mina.
verificar el ppt. modificar ppt inducción. 1
0
0
Se aplicará y documentará 2
e buscar registros y generar más. 2
arse y publicarse en todos los lados que 1

correspondan.
ar la realización d un programa d emanejo

ambiental. 0
2
2
Se va a actualizar. 1
uentra dentro del presupuesto. 2

2
Falta reunir y ordena 2
acuerdo a la Redifinición de los perfiles en

1
SSTMA
e capacitaciones a personal especifico, 1
acuerdo a la Redifinición de los perfiles en

1
SSTMA
ejorar examen de inducción. 2
inducción junto con preguntas de politica 0
ficar en los registro d e capacitaciones. 2
odificación de formato RACI 1
0
SSGG y compras 0
e implementará en el RACI 1
RACI 2
1
1
1
n pero se ha ejecutado el cumpliento de

1
observaciones
1
1
pero se actualizará y homogenizará 1
rá cuando empiecen los simulacros 1
Mediante panel informativo. 2
mplementación d eotro panel informativo. 2
e en proceso de implementación 1
0
2
se adjuntará acá las auditorías internas 2
la siguiente auditoría 0
e tiene pero se actualizará 1
almente se realiza con el RACI 2
2
2
2
está en proceso de documentación. 1

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Subcapítulo Cumplimiento
4.1. Comprensión de la Organización y su Contexto
4.1. Comprensión de la
0%
Organización y su Contexto 0% 100%
4.2. Comprensión de las 50%

necesidades y expectativas de las 0% Promedio Final 4.2. Comprensión de las necesidades
partes interesadas 0%
0%
4.3. Determinación del alcance del
50%
SGSSOMA 0%
4.4. SGSSOMA 100% 0%
Promedio Final 51% 4.4. SGSSOMA 4.3. Determinación del alcance del SGSSOM
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE L
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
TRABAJADORES
Subcapítulo Cumplimiento 5.1. Liderazgo y Compromiso
5.1. Liderazgo y Compromiso 50% ### 100%
5.2. Política de Seguridad y Salud 100%

Ocupacional 50%
###
5.4. Consulta y Participación de los Trabajadores 0% 5.2.
5.3. Roles, Responsabilidades y
50%
Autoridades en la Organización
###
5.4. Consulta y Participación de los
24%
Trabajadores ###
Promedio 88.89% 5.3. Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Orga
6. PLANIFICACIÓN
6. PLANIFICACIÓN
Subcapítulo Cumplimiento 6.1. Acciones para Abordar Riegos y Oportunidades

100%
6.1. Acciones para Abordar Riegos 50%

40%
y Oportunidades
### 0%
Promedio 6.2. Objetivos de

100%
50%
0%
6.2. Objetivos de la SSO y

54%
planificación para lograrlos
### Promedio 6.2. Objetivos de
Promedio 46%
10. MEJORA
10. MEJORA 10.1 Generalidades
Subcapítulo Cumplimiento 100%
10.1 Generalidades 50% ###
50%
10.2 Incidentes, accidentes, no
conformidades y acciones 88%
correctivas Promedio 0% 10.2 Incidentes, accidentes, no c
###
10.3 Mejora Continua 50% ###
Promedio 98%
10.3 Mejora Continua
RESUMEN DE CUMPLIM
100%
89%
90%
80%
70%
60%
51%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
GRÁFICOS DEL DIAGNÓSTICO DE LÍNEA BASE
(ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 )
LA ORGANIZACIÓN 7. APOYO
y su Contexto
7.1. Recursos 96%
###
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 7.2. Competencia 50%
###
7.3. Toma de Concienc 75%
###
7.4. Comunicación 58% ###
.3. Determinación del alcance del SGSSOMA 7.5. Información Doc 58% ###
Promedio 76%
AZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS

TRABAJADORES
5.1. Liderazgo y Compromiso
8. OPERACIÓN
100% Subcapítulo Cumplimiento
8.1. Planificación y 40% ###

50% control operacional
0% 5.2. Política de Seguridad y Salud Ocupacional

8.2. Respuesta ante
55% ###
emergencias
Promedio 53%
esponsabilidades y Autoridades en la Organización

ANIFICACIÓN
9.1. Seguimiento,
medición, análisis y
Abordar Riegos y Oportunidades 75%
evaluación del
100% desempeño
###
50%
9.2. Auditoría interna 80%
0%
###
6.2. Objetivos de la SSO y planificación para lograrlos

100%
50%
0%
9.3. Revisión por la

100%
dirección
6.2. Objetivos de la SSO y planificación para lograrlos ###
Promedio 80%
RESUMEN TOTAL
. MEJORA
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES
6. PLANIFICACIÓN
7. APOYO
10.2 Incidentes, accidentes, no conformidades y acciones correctivas
8. OPERACIÓN
10. MEJORA
EN DE CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS ISO 45001:2018 ISO14001:2015
Chart Title
9
89%
80%
76%
53%
46%
7. APOYO
7.1. Recursos
100%
Promedio 7.2. Competencia

50%
0%
7.5. Información Documentada 7.3. Toma de Conciencia
7.4. Comunicación
8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control operacional

100%
50%
0%
Promedio 8.2. Respuesta ante emergencias
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

100%
50%
Promedio 0% 9.2. Auditoría interna
9.3. Revisión por la dirección

9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
100%
50%
Promedio 0% 9.2. Auditoría interna
9.3. Revisión por la dirección
RESUMEN TOTAL
ANIZACIÓN 51%
ACIÓN DE LOS
89%
46%
76%
53%
MPEÑO 80%
98%
001:2015
98%
80%

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LUGAR: Planta Lurin / Proyectos

CRITERIOS DE PUNTUACIÓN: 2 = Cumplimiento total de un requisito 1 = Cumplimiento parcial de un req

No. TÍTULO DEL REQUISITO

1 4.1. Comprensión de la Organización y su Contexto

2 4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de

4.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión

4 4.4. Sistema Integrado de Gestión

Roles, Responsabilidades y Autoridades en la

Consulta y Participación de los Trabajadores

Acciones para Abordar Riegos y Oportunidades

Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y

Requisitos Legales y Otros Requisitos

Programa Anual de SSTMA

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento y Medición

9.3 Revisión por la dirección

10.2 Incidentes y Accidentes

10.3 Mejora Continua

Mantenimiento, Fabricación y servicios de

total de un requisito 1 = Cumplimiento parcial de un requisito 0 = Incumplimiento de un requisito

¿Se ha justificado adecuadamente la no aplicabilidad de los requisitos señalados por la organización?

¿Se tiene información documentada para apoyar los procesos necesarios?

¿La política ha sido publicada en un lugar visible?

¿La política incluye el cumplimiento de requisitos legales y otros compromisos?

¿La política incluye un compromiso de mejora continua?

¿La política ha sido comunicada a todo el personal?

¿La política es revisada anualmente y si lo requiere actualizada?

¿La política ha sido revisada y aprobada por el Comité Central de SST?

Se tiene la participación de los trabajadores en la elaboración y revisión de los PETS.

¿Se tiene un libro de actas foliado y legalizado?

Se ha determinado los riesgos y oportunidades que son necesarios abordar.

Se han planificado acciones para abordar los riesgos y oportunidades.

Se evalúa la eficacia de la acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades.

¿Se tiene un procedimiento para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles?

¿El IPERC-LB incluye las tareas identificadas en su mapa de proceso?

¿El IPERC-LB incluye actividades rutinarias y no rutinarias?

¿El IPERC-LB incluye las actividades de empresas contratistas y/o visitante?

¿La eliminación del peligro es de acuerdo a la jerarquía de controles?

¿Se tiene identificada las tareas críticas?

¿El personal ha sido capacitado o entrenado en el IPERC?

¿Se tiene un procedimiento para la identificación y evaluación de aspectos ambientales?

¿Se tiene identificado los aspectos e impactos ambientales de sus actividades?

¿Se tiene un plan de manejo ambiental operativo?

¿Se ha comunicado a todos el personal el plan de manejo ambiental operativo?

¿Se tiene un procedimiento para el manejo de residuos peligrosos?

¿Se ha comunicado a todos el personal el procedimiento para el manejo de residuos peligroso?

¿Se tiene un procedimiento para el manejo de residuos no peligrosos?

¿Se ha comunicado a todos el personal el procedimiento para el manejo de residuos no peligroso?

¿Se tiene un procedimiento para los requisitos legales y otros requisitos?

¿Se evalúa el cumplimiento de los requisitos legales?

¿Se comunica al personal la información pertinente a sus requisitos legales?

¿Se hace el seguimiento al cumplimiento de los requisitos legales?

¿Se tiene conocimiento de los requisitos del cliente? (Contrato)

¿Los objetivos son coherentes con la Política SIG?

¿Los objetivos han sido comunicados a todo el personal?

¿El programa anual de SSTMA ha sido presentado a la autoridad competente?

Se tiene un procedimiento para la gestión de cambios.

Se ha determinado el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales.

Se ha determinado la disponibilidad de recursos, la asignación reasignación de responsabilidades.