GESTIÓN DE BACKUP

Procedimiento: PR-
DTI-001

Versión: 01
Departamento de Tecnología de la Información

Elaborado por: Firma:

Luis Aguilar Gonzales

Coordinador de Soporte TI
Dueño del Proceso

Revisado por: Firm

a:

Aprobado por: Firma:

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INDICE

1. OBJETIVO 3
2. ALCANCE 3
3. BASE LEGAL 3
4. DEFINCIONES Y SIGLAS 3
5. RESPONSABILIDADES 5
6. GENERALIDADES 5
7. DESARROLLO 7
8 REGISTROS 10
9 TABLA HISTÓRICA DE CAMBIOS 10

Este documento ha sido elaborado para el uso del CIVA.

La impresión de este documento constituye una “COPIA NO CONTROLADA” a excepción de que se indique lo contrario.
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1. OBJETIVO
Gestionar las actividades que permitan efectuar copias de respaldo y resguardo de la
información de los Sistemas informáticos de CIVA.

2. ALCANCE
Comprende desde la revisión de la programación y ejecución del backup de base de datos,
y servicios, según la frecuencia establecida en el presente procedimiento hasta la recepción
del informe correspondiente por parte del Coordinador de Soporte TI – Gerencia de
Operaciones.

El presente procedimiento es de aplicación y cumplimiento obligatorio para el

Departamento de TI.

3. BASE LEGAL
3.1 Resolución Ministerial N° 004-2016-PCM, que aprueba el uso obligatorio de la
Norma Técnica Peruana "NTP-ISO/IEC 27001:2014 - Tecnología de la Información.
Técnicas de Seguridad. Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información.
Requisitos. 2a. Edición”, en todas las entidades integrantes del Sistema Nacional de
Informática; y sus modificatorias.

4. DEFINICIONES Y SIGLAS
4.1. Archivos
Documentos en formato digital de usuarios organizados en carpetas.

4.2. Backup o Copia de respaldo

Copia idéntica de información, copia de seguridad o copia respaldo de información
almacenada en un lugar seguro con el fin de disponer de un medio para recuperarlos
en caso de su pérdida.

4.3. Base de datos

Colección de datos organizada de tal modo que sea fácilmente accesible, gestionada
y actualizada.

4.4. Cinta de Respaldo

Medio magnético extraíble donde se almacena la información.

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4.5. Data Center (DC)

Ambiente donde se almacena y/o procesa información y/o datos de la entidad,
es empleado para albergar los sistemas de información y/o componentes
asociados, como telecomunicaciones y los sistemas de almacenamiento donde
generalmente incluyen fuentes de alimentación redundante o de respaldo,
para permitir que los equipos tengan el mejor nivel de rendimiento con la
máxima disponibilidad de los sistemas.
4.6. Datos
Los datos representan un fragmento de una cantidad, medida, descripción o palabra,
los cuales son agrupados o clasificados de una determinada manera para generar
información.

4.7. Equipos cliente

Dispositivo que requiere servicios informáticos a un servidor.

4.8. Información
Conjunto de datos procesados, organizados o estructurados en un contexto
determinado.

4.9. Repositorio
Ambiente de respaldo donde se almacena, organiza, mantiene y difunde
información como archivos informáticos, base de datos, entre otros. Los datos
almacenados en un repositorio pueden distribuirse a través de una red informática,
como Internet, o de un medio físico, como un Disco Externo.

4.10. Disco Externo

Es un dispositivo portátil que permiten almacenar diversos datos, archivos digitales
o información que sea relevante para CIVA, por lo general se conectan al equipo a
través de una USB.

4.11. Resguardo externo

Resguardo realizado por un proveedor contratado por CIVA, para brindar el
servicio de custodia y almacenamiento externo de las cintas magnéticas de backup,
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bajo estándares recomendados por el fabricante.

4.12. Resguardo interno

Ambiente de custodia de los medios de almacenamiento, ubicado dentro del Data

Center o en un ambiente cercano a este.

4.13. Servidor
Equipo informático que forma parte de una red y provee servicios a otros
equipos cliente, es decir, es el equipo que provee servicios utilizados por los
usuarios de la red de CIVA, estos servicios pueden ser de almacenamiento de
datos centralizados, provisión de programas, autenticación de usuarios, etc.

5. RESPONSABILIDADES
5.1. Departamento de Tecnologías de Información
5.1.1 Actualizar y formular propuestas de optimización y mejora del presente
procedimiento, en el marco de las normas legales correspondientes y las
medidas de racionalidad y austeridad en el uso de recursos de CIVA.
5.1.2 El Coordinador de Soporte TI es responsable de velar por el cumplimiento
de lo dispuesto en el presente procedimiento.

5.2. Coordinador de Soporte TI

5.2.1 Validar los informes elaborados por los Técnicos de Soporte TI y remitirlos al
Gerente de Operaciones.
5.2.2 Identificar el tipo de backup y realizar las actividades correspondientes al
mismo.
5.2.3 Validar los backups ejecutados y realizar copias de backup en cintas de
respaldo para su resguardo externo.
5.2.4 Elaborar los informes de reporte de los backup y las copias realizadas en
cintas de respaldo.
5.2.5 Realizar pruebas de recuperación y calidad de la información respaldada de
manera aleatoria.

6. GENERALIDADES
6.1. Reglas generales

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6.1.1. Trimestralmente se debe realizar pruebas de recuperación y calidad de la

información respaldada; estas pruebas se seleccionarán de manera aleatoria y
están a cargo del Coordinador de Soporte TI.

6.1.2. Mensualmente se debe elaborar y remitir al Gerente de Operaciones un

informe conteniendo la información de los backup realizados, la elaboración
de dicho informe está a cargo del Coordinador de Soporte TI.

6.2. Tipos de backup

6.2.1. Backup de base de datos
Identificar la base de datos (administrativa y/o técnica) a respaldar y ejecutar.
Posteriormente se debe validar el respaldo efectuado para su almacenamiento
en el repositorio. Una vez almacenado este debe ser grabado en un Disco
Externo.

El backup de base de datos es realizado por el Coordinador de Soporte TI.

Existen dos tipos de respaldo de base de datos: respaldo en caliente y respaldo
en frio.
6.2.1.1. Tipos de respaldo:
● Respaldo en caliente
Es el respaldo que se realiza cuando el motor de la base de datos
se encuentra en funcionamiento, es decir, se realiza una copia de
seguridad cuando los usuarios acceden a la base de datos.

● Respaldo en frio
Es el respaldo que se realiza cuando el motor de la base de datos
no se encuentra en funcionamiento, se respalda las estructuras,
configuraciones y datos de la base de datos.

6.2.2. Backup de Servicios

En este tipo de backup se realiza una copia de seguridad de la información de
los usuarios (documentos, archivos o carpetas digitales), de los aplicativos y/o
sistemas de información desarrollados o adquiridos por la institución, entre
otros.
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6.3. Frecuencia de ejecución de los backup

La frecuencia dependerá del tipo de backup a ejecutar, conforme se detalla a
continuación:

6.3.1. Para Backup de base de datos

La frecuencia de respaldo de la base de datos CIVA es ejecutada de manera
diaria.

6.3.2. Para Backup de servicios

La frecuencia de backup de los servicios alojados en los servidores, se ejecuta
por una programación automática de manera diaria.

6.4. Ubicación de backup

El backup de base de datos, se valida, para luego ser almacenado en un Servidor y
posteriormente en un Disco Externo.
Los backup de base de datos y servicios son grabados en Disco Duro Externo,
custodiados y trasladados desde las instalaciones de CIVA hasta un ambiente
de almacenamiento como una bóveda y viceversa, manteniendo los niveles de
seguridad necesarias de acuerdo a los términos de referencia.
7. DESARROLLO
7.1 Requisitos del inicio del procedimiento
Descripción del Fuente
requisito
Programación de Backup Coordinador de Soporte TI

7.2 Proceso relacionado

Todos los procesos identificados en el inventario de procesos vigente.

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7.3 Diagrama de flujo (pendiente)

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7.4 Descripción de las actividades

Depar
N
Actividad tame Responsabl Registr
° nto
es e os

Revisar programación de Backup.

¿Qué tipo de backup es?

De base de datos: continuar con Coordinador

T de Soporte
1 la Actividad N° 2.
I TI
___

De Servicios: continuar con la

Actividad N° 10.

Diariamente realizar el backup de la base de

datos que corresponde.

¿Qué tipo de respaldo es?

T Coordinador Backu
2
I de Soporte p
Respaldo “en caliente": continuar con la TI realiza
Actividad N° 3. do

Respaldo “en frio": continuar con la

Actividad N° 4.

Realizar respaldo “en caliente”. Continuar en la Coordinador

3
actividad N° 5. T de Soporte ___
I TI

Coordinador
4 Realizar respaldo global “en frio”. ___
T de Soporte
I TI

Validar el backup realizado.

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¿Es conforme? Coordinador

5 de Soporte
T ___
TI
I
Si: Continuar con la Actividad N° 6.
No: Reiniciar desde la Actividad N°
2.

Realizar copia de backup en el repositorio Coordinador

6 ___
respectivo. T de Soporte
I TI

Coordinador Backup
7 Copiar backup en el Disco Externo. T de Soporte Disco
I TI Externo

Elaborar informe con la información del

respaldo realizado y remitir al Gerente Coordinador
8 de Operaciones. T de Soporte Informe
I TI

Coordinador
9 Recepcionar informe y finalizar. T de Soporte ___
I TI

Con una frecuencia diaria, realizar backup de los Coordinador Backup

1 servicios alojados en los servidores y continuar
T de Soporte TI realizado
0 desde la Actividad N° 7.
I

8 REGISTROS
Denominaci Códi
ón go
Informe S/C

9 TABLA HISTÓRICA DE CAMBIOS

Versi Fec Detalle de
ón ha cambios
01 30-06-2022 Versión inicial

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