Cen Po Gop Ucig 001 - v00 Procedimiento Gestión Del Cambio

GESTIÓN DEL CAMBIO
CEN-PO-GG-UCIG-001
Sistema de Gestión Integrado Centinela
Procedimiento Operacional
Versión 00
Julio 1
CEN-PO-GPO-UCIG-001 ver 00
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Fecha Última Revisión:
PROCEDIMIENTO GESTIÓN DEL CAMBIO 01/06/2015
Fecha Próxima Revisión:
01/06/2017
Gerencia de Operaciones - Unidad de Control de Gestión y Mejoramiento Integrado
ÍNDICE DE CONTENIDOS
1. PROPÓSITO ................................................................................................................................ 4
2. ALCANCE .................................................................................................................................... 4
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES .................................................................................................... 4
4. RESPONSABILIDADES ............................................................................................................. 6
5.1 Aplicabilidad del “Plan de Gestión del Cambio” .................................................................... 8
5.2 Evaluación de Riesgos Asociados al Cambio ........................................................................ 9
5.3 Pre-aprobación del Cambio: ................................................................................................... 10
5.4 Formulación del Plan de Implementación. ............................................................................ 10
5.5 Documentación de Respaldo: ................................................................................................ 11
5.6 Código Único de Identificación: ............................................................................................. 12
5.7 Aprobación Final del Cambio. ................................................................................................ 12
5.8 Comunicación e Implementación del Cambio ...................................................................... 13
5.9 Evaluación de Efectividad del Proceso y entrega del Cambio .......................................... 14
6. DOCUMENTACIÓN RELACIONADA ....................................................................................... 14
7. REGISTROS .............................................................................................................................. 14
8. BITÁCORA DE MODIFICACIONES ......................................................................................... 14
9. ANEXOS .................................................................................................................................... 15
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1. PROPÓSITO
Establecer los lineamientos de la Gestión del Cambio, para identificar, evaluar,

controlar y monitorear los riesgos asociados a cambios que generen exposición a
riesgos de fatalidad y pudieran significar un alto impacto en la compañía, en el
ámbito de: “Seguridad”, “Salud Ocupacional”, “Políticas y Cumplimiento Legal”,
“Medio Ambiente”, “Financiero (Impacto económico sobre EBITDA)” y “Reputación
y Entorno Socio Económico” (Ver anexo L: Tabla de Severidad y Probabilidad)
Los objetivos específicos de la Gestión del Cambio son:
 Identificar, evaluar y controlar los riesgos, para eliminar la presencia de eventos

de alto potencial.
 Planificar las tareas incorporando los impactos asociados a los cambios.
 Ser una herramienta efectiva para la coordinación y seguimiento de los cambios
 Registrar o documentar todos los cambios, para mantener una trazabilidad y los
respaldos asociados.
2. ALCANCE
La “Gestión de Cambio” aplica a todas las Gerencias de Minera Centinela y a sus

trabajadores (Propios y colaboradores). Está alineado al “Modelo estratégico de
gestión de riesgos de seguridad y salud” y al “Manual de Gestión de riesgos
Antofagasta PLC” y describe el proceso de Gestión del cambio en los siguientes
ámbitos:
 Físico y/u Operacional

 Estructura Organizacional
 Personal
 Tecnológico
 Especificaciones Técnicas de Materiales.
 Documentos.
 Asuntos Legales
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Cambio: Cualquier alteración, ya sea permanente, temporal o gradual de una

línea base o condición actualmente establecida. Incluye la sustitución de cualquier
parte del proceso por otra; la alteración de la secuencia u organización de
actividades, recursos, infraestructura y/o resultados de los procesos; los cambios
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de personal, equipamiento y de tecnología; documentos, obligaciones, legislación,

lugares o factores medioambientales.
Cambio Físico: Cambio cuya finalidad principal es modificar equipos,

construcciones, edificaciones o instalaciones, para optimizar su funcionamiento o
disponibilidad.
Cambio Operacional: Cambio cuya finalidad principal es mejorar o modificar los

procesos en su formulación, especificaciones, criterios y procedimientos de
operación y que están relacionados directamente con la producción.
Cambio Organizacional: Representa la alteración de estructura de un área

específica. Vale decir, hay cambios de responsabilidades de una o más
posiciones, cambios en los nombres de cargos, creación y/o eliminación de grupos
de posiciones.
Cambios en Personal: Dice relación con cambios de funciones de un trabajador

por promoción, democión o cambios de posición. Si el cargo de destino
actualmente no existe, debe seguirse los pasos del procedimiento de cambio de
estructura organizacional.
Cambio en Sistemas Informáticos: Un cambio IT puede involucrar cambios

físicos (por ejemplo instalación de una red) y puede asimismo afectar operaciones
(ejemplo, cambio en el sistema de radio).
Cambios en Especificación de Materiales: Cambios en la condición de

materiales que pueden afectar la calidad o resultado de final de los procesos en
que se utilizan.
Cambios en Reglamentos y Procedimientos: Tiene relación con los aspectos

que afectan los documentos asociados, tal como las áreas dentro del alcance o
aspectos legales que significan nuevas exigencias que deben ser incorporados a
nuestras operaciones. La documentación además considera, si aplica, la difusión y
modificación de inventarios de riesgo para cada caso.
Cambios Contractuales: Cambios que se realicen en contratos o relacione

contractuales, tales como modificaciones de las responsabilidades legales,
modificaciones de formatos de contratos, renovación de contratos y actualización
de contratos; o bien, sea el cambio derivado de algún acto propio de la compañía y
que produce efectos legales, tales como otorgamiento, modificación y/o revocación
de poderes de representación u otros.
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Cambios Legales: Cambios que afectan a la compañía en términos legales, ya

sea esto como consecuencia de la dictación, modificación y/o derogación de una
ley que impone, modifica o deroga un requisito legal con relación a alguna materia
en particular.
4. RESPONSABILIDADES
Gerentes:
 Responsable de la correcta implementación de Gestión de Cambio de su área
de responsabilidad.
 Proveer al personal clave y autorizar los cambios físicos y/u operacionales, de
sistemas informáticos, especificaciones de materiales, reglamentos,
procedimientos u organizacionales, siempre y cuando cuenten con un Plan de
gestión de cambio, descrito en el presente documento.
 Proporcionar los recursos necesarios para la Implementación del cambio.
 Verificar su efectividad e informar los resultados y aprendizaje.
Superintendentes:
 Asegurar que los riesgos identificados cuenten con controles que eliminen o
mitiguen el riesgo y estos se implementen dentro del plazo definido.
 Participar activamente en la evaluación de los impactos del cambio.
 Revisar y realizar pre-aprobación de cambios físicos y/u operacionales, de
sistemas informáticos, especificaciones de materiales, reglamentos,
procedimientos u organizacionales, siempre y cuando cuenten con un Plan de
gestión de cambio, descrito en el presente documento.
 Entregar los lineamientos para que toda información asociada al cambio
quede registrada y respaldada en sistema SharePoint.
 Verificar el cumplimiento de los planes de Implementación del cambio.
 Evaluar la efectividad de la Implementación del cambio.
Validador de Evaluación de Riesgo (ER):

 Responsable de revisar y validar las herramientas generadas en la etapa de
evaluación de riesgos (Ver tabla 5.2)
Asesor Metodológico SSO:

 Asesorar y revisar las evaluaciones de riesgo asociados a los cambios
 Entregar recomendación a responsable de la pre-aprobación del cambio, con
el fin de tomar una correcta decisión de llevarlo a cabo o no.
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Empresas colaboradoras:
 Identificar los cambios con potencial de impacto y comunicarlos al
Administrador de Contrato Centinela respectivo.
 En caso de que aplique, participar en el proceso de administración del
cambio.
Responsable del Control de Cambios:
 Planear la estrategia de implantación y mejora continua del proceso de
Gestión de Cambios.
 Capacitar al personal en el proceso de Gestión del Cambio.
 Asegurar que todo Plan de gestión de cambio sea codificado y registrado en
repositorio, con el fin de apoyar el seguimiento de cada cambio.
 Mantener el respaldo de documentos asociados a cada cambio, que permita
hacer seguimiento a la información técnica impactada.
 Revisar y monitorear el cumplimiento de las actividades asociadas a la etapa
de Implementación del cambio.
Originador del Cambio:

 Participar activamente en la etapa de detección y evaluación de riesgos.
 Realizar cambios físicos y/u operacionales, de sistemas informáticos,
especificaciones de materiales, reglamentos, procedimientos u
organizacionales, siempre y cuando cuenten con un Plan de gestión de
cambio y su aprobación.
 Seguir obligatoriamente los pasos determinados en el Diagrama de Flujo de
la “Gestión del Cambio” (Anexo A).
 En caso de que aplique, exigir a empresa colaboradora la totalidad de
Documentación Técnica asociada a la Propuesta de Cambio.
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

El proceso de Gestión de Cambio comprende las siguientes etapas:
 Aplicabilidad del “Plan de Gestión del Cambio”
 Evaluación de Riesgo Asociado al Cambio.
 Pre-aprobación del Cambio.
 Formulación del Plan de Implementación.
 Documentación de Respaldo.
 Código Único de Identificación.
 Aprobación Final del Cambio.
 Comunicación e Implementación del Cambio
 Evaluación de Efectividad del proceso y entrega del Cambio
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5.1 Aplicabilidad del “Plan de Gestión del Cambio”
Cuando se identifica la necesidad de generar un cambio dentro de la organización,

según el punto 3 “Términos y definiciones” de este documento, el originador del
cambio evaluará si aplica realizar un plan de Gestión del Cambio o no.
La aplicación del Plan de Gestión del Cambio (PGC) se evaluará a través de un

Check List (Anexo B), que tiene la función de identificar si el cambio tiene impacto
en los ámbitos de: “Seguridad”, “Salud Ocupacional”, “Políticas y Cumplimiento
Legal”, “Medio Ambiente”, “Financiero (Impacto económico sobre EBITDA)” y
“Reputación y Entorno Socio Económico”. Si todas las preguntas asociadas a éste
tienen como respuesta un “No”, significa que es un cambio “No significativo” y se
debe administrar el cambio a través de las herramientas preventivas tales como
(HCR 360 Análisis de riesgo de la tarea, Procedimientos de Trabajo etc.), además
se deberá comunicar y enviar el registro Check List al responsable de Control de
Cambios.
Por otro lado, si por lo menos una pregunta asociada al Check List tiene como
respuesta un “Si” o “Se Desconoce”, significa que es un cambio “Significativo” y
corresponde aplicar un PGC. Para comenzar el plan se deberá completar el
formulario de “Análisis de Impactos” y el o los formularios asociados a los Tipo(s)
de propuestas de cambio(s) según corresponda. Estos se nombran a continuación:
(Ver aplicación de formatos en Anexos).
1. Tipos de propuesta de cambio (si aplica):

 Cambio Físico y/u Operacional
 Cambios Tecnológico
 Cambio de Documentos.
 Cambio de Estructura Organizacional
 Cambio de Especificaciones Técnicas de Materiales.
 Cambio de Movimiento de Personal
 Cambio de Asuntos Legales
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5.2 Evaluación de Riesgos Asociados al Cambio
En todo Plan de Gestión del Cambio se debe evaluar si es necesario realizar o

actualizar los Inventarios de Riesgos asociadas al cambio.
Junto con el equipo responsable del cambio, deben participar los Representantes
de las áreas y Asesores según ámbito impactado, la participación de los asesores
va a depender solo si el ámbito se ve reflejado en el formulario de “Análisis de
Impacto”, Además, se debe asegurar que en el taller de evaluación de riesgo estén
presentes todas las partes afectadas por el cambio, ya que, todas necesitan
evaluar el impacto en su área de responsabilidad. (Ver tabla 5.1 para nivel de
revisión según ámbito impactado)
Una vez generado el Inventario de Riesgos, los entes Validadores (Ver tabla 5.1
para nivel de Validación según ámbito impactado), deberán asegurar que los
eventos identificados están bajo control, lo que se traduce en obtener niveles de
riesgo Moderado o Aceptables, según la clasificación del riesgos (Probabilidad x
Consecuencia). (Ver anexo L:)
VARIABLE REVISOR VALIDADR GERENCIA

Seguridad Asesor SSO SI de Seguridad SSO
Salud Ocupacional Asesor SSO Jefe Gestión de Riesgo Salud SSO
Financiero (Impacto
Jefe de Riesgos Superintendente de Control Administración y
Económico sobre
Estratégicos Interno y Riesgos Finanzas
EBITDA)
Jefe de Gestión
Medio Ambiente SI de Gestión Ambiental AAEE & Sustentabilidad
Ambiental Operacional
Políticas y
Abogado CEN Abogado CEN Gerencia General
cumplimiento Legal
Comunidad y
entorno Socio Jefe Asuntos Externos Jefe Asuntos Externos AAEE & Sustentabilidad
Económico
Tabla 5.1: Nivel de Validación y Revisión
Si se valida la “Evaluación de Riesgos”, se debe continuar con lo indicado en este

procedimiento, en caso contrario debe generar una segunda revisión para definir
controles que permitan niveles de riesgo Moderados o Aceptables.
El plazo estimado para validar las evaluaciones de riesgos por lo entes validadores
es de 5 días hábiles una vez entregada la evaluación de riesgo. En caso contrario
se dará por validada.
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5.3 Pre-aprobación del Cambio:
Una vez confeccionados los formularios y realizada la Evaluación de Riesgos (si

es que aplica), el Originador del Cambio debe obtener la pre-aprobación, la que va
a depender del área donde el cambio fue originado. La tabla 5.2 señala el nivel de
pre-aprobación según el tipo de cambio.
Tipo de Cambio Responsable de la Pre - Aprobación

 Físico y/u Operacional
 Tecnológico
 Especificaciones Técnicas de
Superintendentes (*)
Materiales.
 Documentos.
 Asuntos Legales
 Estructura Organizacional
Gerentes/ SI de Recursos Humanos
 Movimiento de Personal
Tabla 5.2: Responsables de Pre-Aprobación
(*) En caso de que no exista SI, el responsable de la pre-aprobación es el Jefe del área donde se origina el cambio.
Se debe considerar que no se puede aprobar un cambio, si es que la etapa de

Evaluación de riesgos no fue validada.
En el caso de que la pre-aprobación no sea aprobada, el Originador del cambio

debe enviar formularios a Control de Cambios para su registro.
5.4 Formulación del Plan de Implementación.
Todo cambio, deberá contar con uno o más de un plan de implementación donde
se identifiquen las actividades, plazos, responsables y recursos, entre otros.
Es de gran importancia que en el plan de implementación se registren las tareas o

controles identificados en el formulario de “Análisis de Impacto”, ya que tienen la
finalidad de eliminar o mitigar el impacto
De ser necesario, también se debe incorporar la necesidad de capacitación, con el

fin de asegurar las competencias y conocimientos de las personas que se verán
afectados por el cambio.
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5.5 Documentación de Respaldo:
Una vez obtenida la pre-aprobación el Originador del Cambio deberá recopilar toda
la información necesaria que justifique el cambio y confirme que todos los riesgos
asociados tienen controles adecuados y se encuentren visados por cada área
impactada. La documentación necesaria se divide en dos tipos de documentos, la
documentación relativa a la ejecución del trabajo y la documentación anexa
relativa a la Gestión del cambio:
Documentación relativa a la ejecución del trabajo: Son herramientas de control

de riesgos que deben generarse antes de la ejecución del trabajo
 Actualización de Inventario de Riesgos según el “Modelo de Gestión

Operativa de Riesgos”, actualizando e identificando nuevos riesgos,
causas, impactos y controles críticos, considerando la modificación del
WRAC, Bow Tie y todas las herramientas descritas.
 Actualización de herramientas de verificación para Ejecutivos, Supervisor y
Operador.
 HCR 360
 Permisos de trabajos/Permisos externos (Legales)
Documentación anexa relativa a la administración del cambio: Es la

documentación anexa sobre los riesgos que incorpora el cambio.
 Especificaciones de todas las limitaciones, condiciones o requisitos especiales

 Detalle de las acciones del plan de cambio, tales como modificaciones de
planos, actualización de documentos, u otros
 Planificación de la propuesta de modificación (pruebas preliminares,
mediciones, inspecciones, etc.)
 Detalle de procedimientos nuevos y/o a actualizar
 Verificación del cumplimiento de las especificaciones, estándares y los
requisitos reglamentarios de la Compañía y Antofagasta Minerals
 Plan de comunicación de todas las partes interesadas, expertos y personal
afectado
 Definición de requisitos de formación y planes de capacitación del personal
afectado
 Enrolamiento formal de involucrados en tareas que involucren estos riesgos y
controles críticos (Ejecutivos, Supervisores, Operadores)
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Toda Gestión del Cambio deberá estar acompañada de los costos asociados. Para
aquellos cambios que generen algún ingreso o ahorro económico, se recomienda
presentarlos junto a una evaluación económica.
El responsable del Control de Cambios, deberá recepcionar y revisar toda la

información, y en caso de que se necesiten, solicitar nuevos antecedentes al
Originador del Cambio.
5.6 Código Único de Identificación:
Una vez obtenida la pre-aprobación el Responsable de Control de Cambios debe

recepcionar y revisar la información de respaldo, si está incompleta debe solicitar a
la información faltante, en caso de que la información esté completa debe codificar
el documento de Gestión del Cambio de acuerdo a la siguiente estructura:
AAAA.MM.DD - GGGG - SSS - YYYY
(*) Ver Anexo k para definición de nomenclatura de Gerencias/Superintendencias/ Área
Dónde:
AAAA.MM.DD: Fecha en que la propuesta de cambio es aprobada

GGG: Representa la Gerencia a la que pertenece el cambio
SSS: Representa la Superintendencia a la que pertenece el cambio
YYYY: Número correlativo asignado a la propuesta, compuesto por 4 números.
Toda gestión de cambio debe estar respaldada, codificada y almacenada en el
repositorio definido por la compañía (Sistema SharePoint).
5.7 Aprobación Final del Cambio.
Una vez codificada la propuesta de cambio, el Originador del cambio debe

recopilar la Evaluación de Riesgos junto con la documentación complementaria
para la aprobación o rechazo del cambio. El responsable de la aprobación o
rechazo del cambio es el Gerente dueño del área donde se origina la modificación.
En caso de cambios que generen impactos en más de un área, se debe contar con
la aprobación de los Gerentes de todas las áreas impactadas.
El gerente, debe revisar toda la documentación y en caso de no aprobar el cambio,

deberá entregar la justificación por escrito del rechazo y los lineamientos a seguir.
Toda documentación, ya sea por aprobación o desaprobación del cambio, debe

ser archivada, y estar disponible en caso de ser necesitada, por lo tanto, el
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Originador del Cambio deberá entregar toda la información relativa al cambio,

incluyendo su aprobación o desaprobación al encargado de Control de Cambios
para su almacenamiento.
5.8 Comunicación e Implementación del Cambio
Una vez que haya sido aprobado el cambio y esté listo para la implementación, el
originador deberá gestionar con el nivel organizacional correspondiente
(Superintendente o Gerente), la correcta difusión a las distint
as áreas que se vean afectadas por el cambio. Esta difusión deberá ser registrada
y anexada a la información de la Gestión del Cambio.
En esta etapa se debe asegurar la generación y actualización de toda la

documentación que aplique al cambio (Modificaciones de planos, características y
requerimientos técnicos, actualización de documentos u otros). Además debe
asegurar que se implementen todos los controles establecidos en la etapa de
análisis de riesgos.
En caso de identificar impactos y/o riesgos durante la implementación, que no

fueron identificados en un comienzo, se debe comunicar dichos hallazgos
inmediatamente al Originador y al encargado de Control de Cambios, con la
finalidad de reevaluar el proceso.
Para asegurar que se estén controlando todos los riesgos asociados, la

implementación deberá ser supervisada por los responsables del área donde se
realice el cambio. En caso de encontrar alguna desviación que implique riesgos a
la seguridad de las personas, salud, comunidades, medio ambiente, legal y/o
negocio, se deberá detener la implementación hasta corregir las desviaciones,
tomando las medidas de acción correctivas necesarias.
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5.9 Evaluación de Efectividad del Proceso y entrega del Cambio
Durante y después de la implementación, se debe evaluar la efectividad del

proceso, principalmente en los siguientes aspectos:
 Evaluación de la efectividad del Plan de Implementación: En este punto

se debe evaluar la planificación de actividades, en cuanto a hitos, plazos,
costos, responsables etc.
 Evaluación de la efectividad de las tareas asociadas a los impactos
(Controles Críticos): En este punto se debe evaluar la implementación de
tareas que eliminan o mitigan los impactos generados por un cambio.
 Evaluación de la efectividad del Cambio: debe evaluar el cumplimiento
de los objetivos de un cambio.
Cada una de las evaluaciones deberá ser realizada por el responsable del área,
Superintendencia o Gerencia que solicita el cambio.
Para que estos parámetros sean efectivos deben tener un 100% de cumplimiento.
En caso de no cumplir con los parámetros deseados, se deben reprogramar estas
actividades antes de su implementación.
6. DOCUMENTACIÓN RELACIONADA
 Manual de Gestión de Riesgo Antofagasta PLC

 Modelo Estratégico de Seguridad y Salud.
 Modelo de Gestión Operativa de Riesgos (MGOR)
7. REGISTROS
Nombre del Registro Codificación Almacenamiento Tiempo Responsable
8. BITÁCORA DE MODIFICACIONES
Fecha Versión Descripción Responsable

15/07/2015 00 Creación del Documento P. Rojas
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9. ANEXOS
ANEXO A: Flujo de Proceso “Gestión de Cambio”
ANEXO B: Descripcion de formato Check List Gestión de Cambio
ANEXO C: Descripcion de formato “Análsis de Impacto”
ANEXO D: Descripcion de formato Cambio Físico/Operacional
ANEXO E: Descripcion de formato Cambio Estructura Organizacional
ANEXO F: Descripcion de formato Cambio Personal
ANEXO G: Descripcion de formato Cambio en TIC
ANEXO H: Descripcion de formato Cambio de especificaciones técnicas de

materiales.
ANEXO I: Descripcion de formato “Cambio de Documentos”
ANEXO J: Descripcion de formato “Cambio de asuntos legales”
ANEXO K: Explicación de Formularios.
ANEXO L: Tabla de Severidad y Probabilidad
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ANEXO A: Flujo de Proceso “Gestión del Cambio"
ANEXO A: “Flujo de Proceso de Gestión del Cambio”
Revisar Información Evaluación de la

para Pre - Se Aprueba? Comunicar el Cambio Ejecutar el Cambio Efectividad del
SI
Aprobación Cambio
Validador de
Se Aprueba?
ER
SI
NO
Solicitar Pre -
Realizar o Actualizar Aprobación del
Inventarios de Formulación del Plan
Cambio NO
Riesgos de Implementación
NO
Originador del Cambio
Requiere Recopilar Información

SI Evaluación de de Respaldo
Riesgos
INICIO NO Proceder según

Solicitar Aprobación
Solicitar codificación Lineamientos de
Completar: final a Gerentes
Gerentes
Evaluar necesidad de 1. “Propuesta de
Alguna Solicita
Gestión de Cambio a SI Cambio”
Respuesta es “Si” O Revisión?
través de “Check 2. “Análisis de
“Se Desconoce”?
Impactos”
SI
List”
3.“Formularios según
tipos de
Cambios”
NO
Control de Cambios
SI
Responsables del
Recepcionar Archivar en
Archivar en Información Codificar “Propuesta
No Documentación de SI NO SharePoint
SharePoint Completa? de Cambio” y Enviar
Respaldo
Gerentes
SI Aprueba?
Figura 1: Flujo de Proceso Gestión de Cambio
(*) Se establece en el documento que los responsables de la pre-aprobación es a nivel de Superintendentes y que los Responsables de la Aprobación son los Gerentes, pero el nivel de
responsabilidad es más que nada una guía, debido a que existen áreas a nivel de superintendencia en donde la pre-aprobación la tendrá que realizar el responsable del área respectiva
(*) Antes de la codificación de un cambio, deben existir todas la firmas solicitadas en los formularios, menos la del gerente, después de obtener el número único de identificación y haber
sido revisado deben firmar estos.
ANEXO B: Check List Gestión del Cambio
CHECK LIST GESTIÓN DEL CAMBIO
1.1
Nombre de la Propuesta de Cambio :

Descripción del Cambio
Nombre Originador del Cambio :
Area Originadora del Cambio : Fecha:
CATEGORIAS 1.2
Cambio Fisico y/o Operacional: Operación y Diseño SI / NO/SE DESCONOCE

1 Introduce nuevos equipos o altera los equipos actuales o algún sistema de control de éstos?
2 ¿Se puede ver afectado algún proceso o equipo aguas arriba o aguas abajo con respecto a la implementación del cambio?
3 ¿Se verá afectada la seguridad del personal o de los equipos y/o la seguridad en los lugares de trabajo?
4 ¿Se requerirá con el cambio una revisión a los programas y/o procedimiento de mantenimiento, o será necesario agregar algo nuevo a este programa?
5 Se verá afectado algún sistema de alarma o bloqueo o se requerirán nuevos sistemas de alarma y bloqueo?
6 ¿Afectará el cambio actuales procedimientos de operación, o se requerirán nuevos procedimientos?
7 ¿Se verán afectados la composición o las concentraciones de los flujos residuales a los sistemas de control de estos (ej. Riles aguas servidas)?
8 ¿Se verán alterados los niveles de ruido (durante la implementación y/o operación posterior?
9 ¿Se requerirá la conexión, desconexión, o modificación de cualquier línea con flujos líquidos?
10 ¿Se modifica cualquier diseño original de equipos en uso?
Cambio Fisico y/o Operacional: Modificaciones SI / NO/SE DESCONOCE

11 ¿Se agregan o modifican la ubicación de potenciales puntos de derrames o fugas de sustancias peligrosas (líquidos, gases, etc)?
12 ¿Se agregan o modifican la ubicación de almacenamiento de sustancias peligrosas?
13 ¿Se modifica la composición química de cualquier material usado en el proceso?¿se agregan nuevas sustancias o se cambia de proveedores?
14 ¿Introduce o modifica cualquier equipo eléctrico?
15 ¿Se agrega o remueve cualquier tipo de equipo?
16 ¿Se crea o modifica la tarea o función de un equipo existente?
17 ¿Se modifica o altera la forma de comunicación y/o coordinación de los equipos?
Cambio Operacional: SSO / Medio Ambiente SI / NO/SE DESCONOCE

18 ¿Se requerirá la implementación de equipos de seguridad adicional y/o equipo para el control de contaminación (polvo), o la modificación de éstos?
19 ¿Existe algún riesgo potencial al medio ambiente tales como: la alteración o la generación de nuevas emisiones atmosféricas, nuevos efluentes, etc.?
20 Podría el cambio tenr un impacto en las presiones, temperatura, lubricación, emisiones, vibraciones o ergonometría?
21 ¿Introduce el riesgo de crear vacío en el sistema o parte de este?
22 ¿Se altera cualquier potencial de que los límites de diseño de algún equipo relacionado se vea afectado (por sobre o por debajo de los límites)?
23 ¿El cambio aumentará considerablemente los residuos generados en el área de trabajo?
24 ¿Requerirá del traspaso de un sector o una área que usted no administra o viceversa?
25 ¿Se ingresará algun elemento que generará riesgo para la salud como ruído, vibración, neblina ácida.?
26 ¿Se requiere Implementar un EPP adicional a los ya existente en los inventarios SSO ?
27 ¿Se requiere permisos de construcción, eléctricos, método de explotación, sernageomin, calificación ambiental, instalación de faena?
28 ¿Se realizará cualquier tipo de movimiento de tierra que produzca una alteración en el territorio de la compañía?
29 ¿Se requiere ingresar personas por sobre la capacidad del casino, agua potable o tratamiento de aguas servidas?
30 ¿Usará recursos de contratos existentes?
31 Se modifica algún contrato existente o cambia la relacion contractual
32 ¿Se modifica la responsabilidad contractual o legal debido a un cambio o modificación de contratos?
Cambio en Personal SI / NO/SE DESCONOCE

33 ¿Ejecutar el cambio necesitará que las personas trabajen mas de 45 horas semanales o mas de 10 horas de sobre tiempo por semana?
34 ¿El personal requerirá entrenamiento por la implementación del cambio?
Cambio Organizacional SI / NO/SE DESCONOCE

25 ¿El cambio requerirá una alteración significativa a la estructura organizacional de la compañía?
Gerencia/SI Originadora del Cambio 1.5

1.3
Requiere Comunicación
Gerencia Mina SI NO
Gerencia Planta Concentradora
1.4
Gerencia Planta Hidrometalurgia
Gerencia Gestión de Mant Nombre / Firma
Superitendencia Muelle & SIAM Superintendente Área Solicitante
Otro
ANEXO C: Formulario de Análisis de Impacto
FORMULARIO ANÁLISIS DE IMPACTO
2.1
NOMBRE DE LA PROPUESTA DE CAMBIO:
AREA ORIGINADORA DEL CAMBIO:
FECHA:
RAZONES DEL CAMBIO 2.2
2.3 IMPACTOS 2.6
Imi POSIBLES IMPACTOS DEL CAMBIO 2.4 Ámbito de Impacto Nivel de Impacto
IM1
IM2
IM3
IM4
IM5
IM6
TAREAS ASOCIADAS A LOS IMPACTOS 2.7 Imi DUEÑO FECHA INICIO FECHA TÉRMINO
1 2.8 2.9 2.10 2.11
2
3
4
5
6
Nivel de Impacto Mayor 2.12
Financiero Seguridad Ambiente Social Reputación Legal
Nivel de Impacto Factor Probabilidad/Criticidad Nivel de Riesgo
PARTICIPANTES (Áreas Impactadas y Participantes del2.13

área solicitante)
NOMBRE CARGO FIRMA
ANEXO D: Propuesta de Cambio Físico/Operacional
Operacional
PROPUESTA DE CAMBIO FISICO/OPERACIONAL
3.1 3.8 Id. Propuesta Cambio :

Fecha : (dd/mm/aa) 3.2 Nombre de la Propuesta de Cambio :
Area originadora : Clasificación del Cambio : 3.5 Físico Operacional Fecha Prop Implementación
3.3 3.9
Tipo de Cambio : 3.6 Permanente Temporal Fecha de Vencimiento
3.10
Nombre de Originador : Cambio Temporal
3.4
Tipo de Proyecto : 3.7 Capex Opex
Descripción del Cambio (incluye Alcances): Mandatorio, incluir check list

3.11
Exclusiones: 3.12
Razón para el cambio : 3.13 Anexos : - 3.14
Monto estimado propuesto : 3.15 Monto en el presupuesto: 3.16

Objetivos Específicos:
3.17
Beneficios: 3.18
Areas afectadas por el cambio (a quienes se les debera comunicar del cambio) 3.19
Areas Retroalimentación
Entrenamiento requerido (a las áreas involucradas) 3.20
Pruebas requeridas 3.21
La evaluación de riesgo la realiza la Gerencia Solicitante y Valida Gerencia de SSO, AAEE por Medio Ambiente y Abogado CEN * Mandatorio, incluir matríz de análisis de riesgos
SEGURIDAD Aprobada Rechazada N/A
3.22
SALUD Aprobada Rechazada N/A
MEDIO AMBIENTE Aprobada Rechazada N/A
LEGAL Aprobada Rechazada N/A
Pre Evaluación 3.23

Pre-Aprobación Superintendente/Jefe de área Solicitante
Gerencia Planta Concentradora

Gerencia Mina
Gerencia Planta Hidrometalurgia
Gerencia Gestión de Mantenimiento Nombre Firma Fecha
SI Muelle & SIAM Gerente Area Solicitante
Otra Gerencia
Evaluación Final 3.24
Gerente área solicitante

Nombre Firma : Aprobada Rechazada Fecha :
Comentarios
Gerente Operaciones (Solo si aplica)

Comentarios
Gerente General (Solo si aplica)

Análisis
ANEXO E: Formulario para Movimiento de Personal
FORMULARIO PARA MOVIMIENTOS DE PERSONAL
Nombre originador en RRHH
Tipo de Movimiento
Promoción
Ascenso En caso de prorroga completar :
Ajuste de Mercado Fecha inicio contrato Plazo Fijo
Cambio de Posición Fecha de termino contrato Plazo Fijo
Cambio de Plazo Fijo a Indefinido Fecha de termino prórroga
Prorroga Total meses incluido la prórroga
Otros
Antecedentes Personales
Nombre : Rut Nº SAP
Fecha Efectiva del Cambio:
Antecedentes del Cargo Actual Propuesto

Nombre del Cargo
Unidad Organizacional ID
Centro Costo
Centro de Responsabilidad
Remuneraciones Actual Propuesto
Sueldo Base
Asignación Casa
Gratificación Legal
Sueldo Bruto
Puntaje Hay / Nivel Salarial
% Mid Point
Incremento Salarial (Monto, Porcentaje)
Justificación del Movimiento
Aprobaciones
Gerente del Area Gerente de Recursos Humanos
Nombre : Nombre :
Firma : Firma :
Fecha : Fecha :
Gerente Operaciones Gerente General

Nombre :
Firma :
Fecha :
ANEXO F: Formulario de Estructura Organizacional
PROPUESTA DE CAMBIO DE ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
4.1 4.4
Area Solicitante: Fecha : (dd/mm/aa)
Nombre Gerente : 4.2
Justificación de Solicitud : 4.3
¿Por qué es necesario el cambio? (Campo Obligatorio) 4.5 4.7

Fecha Propuesta Implementación
del cambio :
FALSO
4.6
Especifique los cambios deseados en palabras, incorporando el detalle del cambios. Ej. : Puestos nuevos, Cambio de nombre de un cargo,
Eliminación de cargo, Creación - Eliminación de Areas, movimiento de personal interno, etc)
EXPLIQUE EL CASO DE NEGOCIO 4.8
4.9
DETALLE DE CAMBIO DE DOCUMENTOS (Adjuntar antes de la aprobación)
Importante:Todo cambio organizacional que signifique un aumento o disminución en el número de vacantes autorizadas deberá contar con las aprobaciones establecidas en el
siguiente Cuadro de Aprobaciones :
4.10
Pre-Aprobacion
Superintendente área solicitante Gerente área solicitante
Nombre : Nombre :
Firma : Firma :
Fecha : Fecha :
Aprobación Final
Gerente Recursos Humanos Gerente General (Si aplica)
Nombre : Nombre :
Firma : Firma :
Fecha : Fecha :
ANEXO G: Formulario de Cambios en Tecnología
CAMBIOS EN TECNOLOGIA
6.1
Nombre de la propuesta del cambio
6.2
Id. Propuesta del cambio
6.4
6.3
Tipo de cambio Especifique Sistema /
equipo / instalacion
Detalle técnico del cambio (explique los alacances técnicos del cambio)
6.5
Alcance 6.6
Flexibilidad
6.7
Consecuencia
6.8
Nivel de Riesgo 0
Coordinación baja de servicio Ref __________________________________________

(Agregar referencia de documento)
Plan de implementación Ref ___________________________________________

(programación) (Agregar referencia de documento)
Plan de prueba Ref ___________________________________________

plan de anulación (Backout) Ref ___________________________________________

y recuperación (Agregar referencia de documento) 6.9
Plan de contigencia Ref ___________________________________________
(control de riesgos) (Agregar referencia de documento)
Documentación a modificar Ref ___________________________________________

Impacto en otros sistemas 6.10

si la respuesta es si, coloque que sistemas se veran impactados y explique el impacto
Aprobaciones 6.11
Gerente/SI Originador
Firma Fecha
Nombre Superintendente de TIC:

Firma Fecha
Nombre Gerente TIC/ General General (Si aplica) :

Firma Fecha
ANEXO H: Formulario de Cambios Especificaciones Técnicas de Materiales
CAMBIO DE ESPECIFICACIONS TECNICAS DE MATERIALES
7.1
Condición básica de cambio Si/No
Es sustancia peligrosa No
NO REQUIERE MANEJO ESPECIAL DEL
Tiene precio unitario > 5.000 usd No
CAMBIO
Tiene un consumo anual esperado > 30.000 usd No
7.2
Requerido por
Descripción del cambio 7.3
Tipo de cambio Temporal 7.4 Señale fecha de control
El Cambio de especificación implica: 7.5 Si/No Acción Responsable Fecha

Cambio de especificación y catalogación No
Cambio de proveedor Si
Impacto en otros usuarios del mismo material Si
Necesidad de entrenar o comunicar a quienes utilizan el material Si
Necesidad de entrenar o comunicar a quienes manipulan el material Si
Necesidad de documentar Si
Generar datasheet (sustancia peligrosa) Si
Cambio en planos del equipo donde se utiliza el material Si
Cambio en manejo de residuos Si
Cambio en autorizaciones, accesos o permisos Si
Cambio a convenios vigentes Si
Cambio de precios o negociaciones Si
Necesidad de catalogar repuestos o accesorios adionales Si
Se dará de baja equipos o repuestos que son reemplazados Si
Cambios en tipo de custodia o tipo de almacenamiento Si
Requiere control de rendimiento para asegurar efectividad Si
Definir niveles de reposicion nuevos Si
Los plazos de entrega del material respecto del actual, cambian Si
Es un material preferentemente de origen importado Si
Aprobacion de fondos como items de capital Si
7.6
No requiere aprobación Aprob Si/No Firma Fecha
Revisión Control de Inventarios No
Revision Lider Compras y Contratos Si
Revision Lider Bodega Control de Inventarios Si
Revision SSO Si
Revisión Superintendente Abastecimientos Si
ANEXO I: Cambio de Documentos
CAMBIO DE DOCUMENTOS
8.1
Nombre del documento
Código 8.2
Cambio afecta a: Minera Centinela X Gerencia X Temas Legales

(indicar con X)
8.3
Superintendencia X Contratistas
Nombre Solicitante 8.4
Cargo Gerencia
Razón del Cambio

8.5
Requiere Difusión Interna (si / no) Si es "SI", fijar plazo de difusión. 8.6
Necesita ser informado a Antofagasta Minerals (si / no) Si es "SI", enviar copia 8.7
El Cambio afecta a otros documentos (si / no) Si es "SI", realizar solicitud de cambio 8.8
El cambio se aprueba (si / no)
Aprobaciones 8.9
Elaborador del Doc
Nombre Firma Fecha
Revisor del Doc

Nombre Firma Fecha
Aprobador del Doc

Nombre Firma Fecha
Si el cambio afecta a temas legales el cambio debe pasar por la revisión del abogado de la empresa
Gerente General
Nombre Firma Fecha

ANEXO J: Cambio de Asuntos Legales
CAMBIOS DE ASUNTOS LEGALES
9.1 9.4
Area Solicitante: Fecha : (dd/mm/aa)
Nombre Gerente 9.2
Naturaleza del Cambio: 9.3
¿Cuales son las Razones del Cambio? (campo obligatorio)

9.5
Aprobaciones 9.6
Gerente del Área
Nombre Firma
Si el cambio afecta a temas legales el cambio debe pasar por la revisión del abogado de la empresa
Abogado Minera Centinela

Nombre Firma
Gerente General
Nombre Firma
Fecha Propuesta para la 9.7

Implementación del cambio :
Contactar en caso de dudas a --> projasg@mineracentinela.cl

ANEXO K: EXPLICACIÓN DE FORMULARIOS
Check List Gestión de Cambio
N° Campo Debe Incluir

Nombre de la Propuesta de
1.1.1 Corresponde al proyecto o actividad que se llevará a cabo
Cambio
Describir brevemente el objetivo de la propuesta del cambio
1.1.2 Descripción del Cambio
(Incluir alcances)
1.1.3 Nombre Originador del Cambio Persona responsable de la "Propuesta de cambio"
1.1.4 Área Originadora del Cambio Área responsable de llevar a cabo el cambio.
1.1.5 Fecha Fecha en la cual se realiza el Check List
1.2 Categorías del Cambio Preguntas asociadas al tipo impacto generado por el cambio,
1.3 Gerencia Originadora del Cambio Gerencia en donde se originó la propuesta de cambio.
Nombre y firma de la persona responsable del área donde se
1.4 Nombre/ Firma
originará el cambio.
En caso de que todas las preguntas den como resultado "no", se
1.5 Requiere Comunicación debe indicar si requiere comunicación (En caso de requerir
comunicación se deben adjuntar los registros)
Tabla 2: Descripción Formato Campos de Check List

Análisis de Impacto del Cambio

2.1.1 Nombre de la Propuesta de Cambio Corresponde al proyecto o actividad que se llevará a cabo
2.1.2 Área Originadora del Cambio Area responsable de llevar a cabo el cambio.
2.1.3 Fecha Fecha en la cual se realiza el Análisis de Impacto

Describa las diferentes razones que gatillan el cambio, como
2.2 Razones del Cambio por ejemplo: Mejoramiento, aumento de producción, reducción
de costos, asunto legal etc.
2.3 IMI Nomenclatura para identificar los "Posibles Impactos del Cambio
Describir brevemente los impactos negativos generados por el
2.4 Posibles Impactos del Cambio cambio, con respecto a temas de Seguridad, salud, Medio
Ambiente, Comunidades, Financiero, Legal, social y reputación.
Clasificación del tipo de impacto según ámbito de Seguridad,
2.5 Tipo salud, Medio Ambiente, Comunidades, Financiero, Legal, social y
reputación.
2.6 Factor de Severidad
Tareas o proyectos de mejora que eliminan o mitigan los
2.7 Tareas asociadas a los Impactos
impactos definidos en el punto anterior.
Tipos de impactos que la "Tarea asociada al impacto" esta
2.8 Impacto
eliminando o mitigando (Utilizar nomenclatura IM1,IM2,IM3 etc)
2.9 Dueño Persona responsable de la "Tarea asociada al impacto"
2.10 Fecha de Inicio Fecha pronosticada en la que inicia la "Tarea asociada al impacto"
Fecha pronosticada de finalización de la "Tarea asociada
2.11 Fecha de Término
al impacto"
Nivel de severidad mayor en cada uno de los siguientes
2.12 Nivel de Impacto Mayor ámbitos; Seguridad, salud, Medio Ambiente, Comunidades,
Financiero, Legal, social y reputación.
2.12 Participantes Personas que participaron en el "Análisis de impacto"
Tabla 3: Descripción Formato Análisis de Impacto
1
Cambio Físico/Organizacional

3.1 Nombre de la Propuesta de Cambio Corresponde al proyecto o actividad que se llevará a cabo
Fecha en la cual se crea la Propuesta de Cambio Físico y/o
3.2 Fecha
Operacional
3.3 Área Originadora del Cambio Área responsable de llevar a cabo el cambio.
3.4 Nombre del Originador Persona Responsable de la Propuesta de Cambio
Seleccionar al tipo de cambio al que corresponde la propuesta de
3.5 Clasificación del Cambio
cambio ( Cambio Físico y/o Operacional)
3.6 Tipo de Cambio Indicar si el tipo de cambio es Permanente o Temporal
Indicar si el cambio corresponde a un gasto de capital u
3.7 Tipo de Proyecto
operacional
Número correlativo asignado por Responsable de control de
cambios después de ingresar la información necesaria en los
formatos relacionados con la propuesta de cambio, haber sido
3.8 Id Propuesta de Cambio aprobado por las personas correspondientes y haber adjuntado
información relativa y anexa al cambio (Si aplica)). Este número
debe ser asignado antes de solicitar las aprobaciones de los
Gerentes.
3.9 Fecha Propuesta de Implementación Fecha programada para realizar el cambio.
Fecha Vencimiento Cambio
3.10 Fecha programada para finalizar el cambio temporal.
Temporal
3.11 Descripción del Cambio Describir brevemente en que consiste el cambio
Acciones o áreas que quedan excluidas o no son parte del
3.12 Exclusiones
cambio.
Seleccionar la razón que gatilla el cambio entre las siguientes
alternativas: Mejoramiento, Aumento de producción, Reducción de
3.13 Razón para el cambio
costos, Mantener condiciones legales, Infraestructura, Calidad,
Otros.
Indicar cuales son los documentos anexos que sustentan la
3.14 Anexos
propuesta de cambio.
3.15 Monto estimado Propuesta Monto estimado a gastar para llevar a cabo la actividad
En caso de existir presupuesto, indicar el monto presupuestado
3.16 Monto en el Presupuesto
para realizar la actividad
3.17 Objetivos Específicos Describir brevemente los objetivos específicos del cambio.
Describir cuales son los beneficios del cambio: Por ejemplo:
3.18 Beneficios Beneficios económicos, de seguridad, de mitigación de riesgos
etc.
Describir cuales son las áreas afectadas por el cambio, de
acuerdo al alcance de la propuesta de cambio Físico y/o
3.19 Áreas afectadas por el cambio Operacional. Las áreas afectadas deben ser informadas por el
originador de la propuesta y este debe tomar en cuenta los
comentarios de retroalimentación de dichas áreas
Indicar cuales son los entrenamientos necesarios para las áreas
3.20 Entrenamiento requerido
afectadas por el cambio
Explicar que pruebas se requieren para llevar un correcto cambio
3.21 Pruebas requeridas
Físico/Operacional
La evaluación de riesgos debe estar compuesta por especialistas
que implementarán el cambio y asesores SSO. La evaluación de
riesgo debe estar bajo la metodología propuesta en el MGOR. Una
3.22 Evaluación de Riesgos
vez generada la evolución de riesgo, estas deben ser aprobadas
por el SSO, Medio Ambiente, Asuntos externos. La aprobación o
desaprobación va a depender si impacta a estas variables.
Superintendentes o Jefes de áreas (Segun aplique) deben pre
3.23 Pre-Evaluación aprobar la Propuesta de Cambio, segun el área donde la propuesta
de cambio fue originado.
Gerentes de áreas o Gerente General (Segun aplique) deben pre
3.24 Evaluación Final
aprobar la Propuesta de Cambio.
Tabla 4: Descripción Formato Físico/Operacional

Cambio Estructura Organizacional

4.1 Área Solicitante Área Originadora del Cambio de Estructura Organizacional
Seleccionar el nombre del Gerente del área originadora de la
4.2 Nombre Gerente
Propuesta de Cambio.
Seleccionar entre las alternativas por que se realizará el cambio
(Análisis costo-beneficio por servicios externos, cambios en el
4.3 Justificación de la solicitud plan minero, cambios en el mercado, crecimiento de los
empleados (Educación y entrenamiento), cambios en las
funciones de uno o más cargos, otros.
4.4 Fecha Señalar la fecha en la cual se originó el cambio.
4.5 Porque es necesario el cambio? Explicar brevemente la razón del cambio
Especificar el detalle de los cambios de la organización,
4.6 Especificar cambios deseados
Ejemplo: Nuevos puestos, cambios en el nombre de un cargo.
Fecha propuesta para la Indicar cuál es la fecha programada para llevar a cabo la
4.7
implementación del cambio propuesta de cambio.
Señalar cuales son los beneficios económicos que entregará la
4.8 Explique el caso de negocio
modificación organizacional.
Generar la estructura del nuevo organigrama, y los cambios en
4.9 Detalle de documentos
sistema RH+
La aprobación de este formulario se realiza al obtener las firmas
4.10 Aprobaciones de Gerentes/Superintendentes de área solicitante y Gerente de
recursos humanos y Gerente General (En caso de que aplique)
Tabla 5: Descripción Formato Cambio Estructura Organizacional

Cambio en Tecnología

Nombre de la Propuesta: Corresponde al nombre del proyecto o
6.1 Nombre de la Propuesta
identifica la actividad que se llevará a cabo.
6.2 ID Propuesta de cambio Número correlativo asignado por Control de Cambios
Seleccione entre los tipos de cambios que se señalan a
6.3 Tipo de Cambio
continuación: Sistema, equipo, instalación, otros
Especifique Describir los detalles técnicos del sistema/Equipo/Instalación
6.4
Sistema/Equipo/Instalación que serán afectados por el cambio.
Explicación de los detalles técnicos asociados a la Propuesta de
6.5 Detalle Técnico del cambio
cambio.
Indicar entre las siguientes alternativas a que entidad afecta la
6.6 Alcance Propuesta de Cambio: Afecta a un PC, Afecta a un grupo de
trabajo, afecta a un área, un proceso o toda la compañía
Seleccionar el tipo de modificación que requiere el cambio: Fácil,
6.7 Flexibilidad
Alta: Requiere cierta Intervención, Requiere reinstalación.
Seleccionar entre las alternativas que grado de interrupción en
los servicios tendrá el cambio al implementarse: Sin impacto,
Interrupción del servicio por media hora o intermitencia,
6.8 Consecuencia interrupción por más de 4 horas. Cada una de las alternativas
seleccionadas asignan un valor que representa su nivel de
riesgo, el nivel de riesgo total es obtenido automáticamente
sumando estos 3 valores.
Indicar cuales son las referencias de los documentos
Otros anexos y/o documentos (si
6.9 relacionados con : Coordinación baja de servicio, Plan de
es necesario)
Implementación; Consecuencia, Documentación a modificar
Señalar si existen impactos en otros sistemas, si la respuesta es
6.10 Impacto en otros sistemas
afirmativa explicar el impacto.
La aprobación de este formulario se realiza al obtener las firmas
6.11 Aprobaciones
de los responsables TIC
Tabla 6: Descripción Formato Cambio en Tecnología
Cambio en Especificaciones Técnicas de Materiales

Seleccionar según corresponda con respuestas positivas o
negativas las condiciones básicas del cambio, si cada una de
7.1 Condición Básica de Cambio ellas aplica o no el cambio propuesto. Según las respuestas, el
formulario automáticamente entregará un mensaje referido a si
es necesario o no completar esta planilla.
7.2 Requerido por: Indicar la persona que está requiriendo el cambio.
7.3 Descripción del cambio: Señalar cual es el objetivo de la Propuesta de Cambio.
Seleccionar si el tipo de cambio es Temporal, Permanente o
7.4 Tipo de Cambio
Prueba, si el cambio es temporal señale fecha de control.
Seleccionar entre respuestas afirmativas y negativas, cada uno
El cambio de especificación de los temas relacionados con las especificaciones que el
7.5
implica cambio implica, Si la respuesta es positiva debe llenar los
espacios señalados: acción, responsable y fecha.
Corresponde al a aprobación del cambio entregada por los
7.6 Control del Cambio
responsables de abastecimiento.
Tabla 7: Descripción Formato Cambio en Especificaciones técnica de materiales

Cambio de Documentos

Indicar l nombre del documento (Reglamento, procedimiento
8.1 Nombre del Documento
etc.) que se está modificando
8.2 Código Código o número de identificación que tienen el documento
Señalar las entidades que serán afectadas al implementar el
8.3 El cambio afecta a:
cambio.
8.4.1 Nombre del solicitante Indicar la persona que está solicitando el cambio.
8.4.2 Cargo Cargo del solicitante de la propuesta
8.4.3 Gerencia Gerencia a la cual pertenece el solicitante de la propuesta
8.5 Razón del cambio Indicar por qué se debe realizar el cambio
8.6 Requiere difusión interna Responder si no , si la respuesta es si, fijar plazo de difusión
8.7 Necesita ser informado a AMSA Si la respuesta es sí, enviar una copia al corporativo AMSA
El cambio afecta a otros Si la respuesta es sí, realizar solicitud de cambio de los
8.8
documentos documentos afectados
Son necesarias las aprobaciones de las siguientes personas
para que el cambio sea válido, (Elaborador, revisor y aprobador
8.9 Aprobaciones
del documento), si el cambio afecta a temas legales también es
necesaria la aprobación de abogados de Minera Centinela
Tabla 8: Descripción Formato Cambio en Documentos

Cambios de Asuntos Legales

9.1 Área Solicitante Seleccionar el parea solicitante del cambio
Seleccionar el nombre del Gerente del área solicitante del
9.2 Nombre Gerente
cambio
Seleccionar entre las alternativas siguientes, el motivo del
cambio: Modificación de contrato, Finiquito de Contrato, Nuevos
9.3 Naturaleza del Cambio
requisitos Establecidos por Ley, Solicitud de Autoridad Sanitaria
y/o Ambiental, Solicitud ante Autoridad Laboral
9.4 Fecha Fecha cuando se originó la Propuesta de Cambio
Cuáles son las razones del Indicar cuales son las razones por las cuales se desea
9.5
cambio? implementar la propuesta de cambio.
Son necesarias las aprobaciones de las siguientes personas
para que el cambio sea válido: Gerente del área solicitante del
9.6 Aprobaciones cambio, si el cambio afecta a temas legales también es
necesaria la aprobación del abogado de Minera Centinela,
Gerente General.
Fecha propuesta para la
9.7 Fecha programada para la implementación del cambio.
implementación del cambio
Tabla 9: Descripción Formato Cambio en Asuntos Legales

ANEXO L: Tabla de Severidad y Probabilidad
Tabla de Nivel de Impacto

Nivel de Impacto Económico Políticas y Cumplimiento Reputación y Entorno Socio-
Salud Ocupacional Seguridad Medio Ambiente
Impacto sobre EBITDA Legal Económico
Impacto menor o sin

Enfermeda ocupacional menor daño ilimitado de un área No conformidad atendida y inconveniencia para la
Accidente menor que no
1 < 0,15% Insignificante que no requiere tratamiento reducida con baja monitoreada por la Gerencia continuidad en el área
requiere tratamiento médico
médico significancia y fácil de reparar General afectada. Sin cambio socio-
económico
Enfermedad ocupacional que

Molestia pública en la
requiere tratamiento médico Accidente menor que requiere Daño ambiental menor, No conformidad monitoreada
2 0,15% - 3% Menor comunidad afectada. Cambio
o asistencia de un tratamiento médico (STP) localizado y reversible por terceros
socio-economico menor
especialista. (STP)
Enfermedad ocupacional que Accidente que requiere

requiera tratamiento médico tratamiento médico (CTP). Transgreción a una Atención mediática local
o asistencia de un Acdidente que cause disposición, incidente legal limitada y/o molestia pública
especialista (CTP). Daño moderado, de efecto de
3 3% - 10% Moderado incapacidad temporal. declarable. Posibles multas. en la comunidad afectada.
Enfermedad ocupacional que plazo y reversible
Accidente que cause Potencial efecto en los Cambio socio-económico
cause incapacidad temporal. incapacidad permanente permisos limitado
Enfermedad ocupacional que menor al 40%.
cause incapacidad
Titulares de alcance nacional,
Enfermedad ocupacional que Transgreción legal con impacto serios a la relación
Accidente que causa una Daños ambientales serios con
cause una incapacidad imposición de multas, con las comunidades.
4 10% - 100% Mayor incapacidad permanente, efectos en el mediano plazo,
permanente, mayor a un 40%, potencial procesamiento legal Atención de ONG´s de alto
mayor al 40%, o una fatalidad. extenso y reversible
o una fatalidad. o infracción al código de ética nivel. Cambio socio-
económico significativo
Titulares de alcance nacional,

Transgreción legal con
Enfermedad ocupacional que Daño ambiental grave al impacto serios a la relación
imposición de cierre,
cause una incapacidad total o Accidente que causa ecosistema con impacto a con las comunidades.
5 > 100% Catastrófico procesamiento legal o
la muerte a más de fatalidades multiples. largo plazo, extenso e Atención de ONG´s de alto
infracción grave al código de
trabajador. irreversible nivel. Cambio socio-
ética
económico masivo
Tabla de Probabilidad
Nivel de
Cualitativo Cuantitativo
Criticidad
1 Solo en circunstancias extremas Una o dos veces cada 50 años
2 No ha sucedido todavía pero podría suceder Una o dos veces cada 10 años
Podría suceder y ha sucedido aquí o en otra
3 Una o dos veces al año
compañía
4 Podría suceder facilmente Una vez al mes o más
5 Pasa a menudo Una vez a la semana
Matriz de Nivel de Riesgo

Cen Po Gop Ucig 001 - v00 Procedimiento Gestión Del Cambio

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GESTIÓN DEL CAMBIO

Establecer los lineamientos de la Gestión del Cambio, para identificar, evaluar,

Los objetivos específicos de la Gestión del Cambio son:

 Identificar, evaluar y controlar los riesgos, para eliminar la presencia de eventos

La “Gestión de Cambio” aplica a todas las Gerencias de Minera Centinela y a sus

 Físico y/u Operacional

Cambio: Cualquier alteración, ya sea permanente, temporal o gradual de una

de personal, equipamiento y de tecnología; documentos, obligaciones, legislación,

Cambio Físico: Cambio cuya finalidad principal es modificar equipos,

Cambio Operacional: Cambio cuya finalidad principal es mejorar o modificar los

Cambio Organizacional: Representa la alteración de estructura de un área

Cambios en Personal: Dice relación con cambios de funciones de un trabajador

Cambio en Sistemas Informáticos: Un cambio IT puede involucrar cambios

Cambios en Especificación de Materiales: Cambios en la condición de

Cambios en Reglamentos y Procedimientos: Tiene relación con los aspectos

Cambios Contractuales: Cambios que se realicen en contratos o relacione

Cambios Legales: Cambios que afectan a la compañía en términos legales, ya

Validador de Evaluación de Riesgo (ER):

Asesor Metodológico SSO:

Originador del Cambio:

5. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

5.1 Aplicabilidad del “Plan de Gestión del Cambio”

Cuando se identifica la necesidad de generar un cambio dentro de la organización,

La aplicación del Plan de Gestión del Cambio (PGC) se evaluará a través de un

1. Tipos de propuesta de cambio (si aplica):

5.2 Evaluación de Riesgos Asociados al Cambio

En todo Plan de Gestión del Cambio se debe evaluar si es necesario realizar o

VARIABLE REVISOR VALIDADR GERENCIA

Si se valida la “Evaluación de Riesgos”, se debe continuar con lo indicado en este

5.3 Pre-aprobación del Cambio:

Una vez confeccionados los formularios y realizada la Evaluación de Riesgos (si

Tipo de Cambio Responsable de la Pre - Aprobación

Se debe considerar que no se puede aprobar un cambio, si es que la etapa de

En el caso de que la pre-aprobación no sea aprobada, el Originador del cambio

5.4 Formulación del Plan de Implementación.

Es de gran importancia que en el plan de implementación se registren las tareas o

De ser necesario, también se debe incorporar la necesidad de capacitación, con el

5.5 Documentación de Respaldo:

Documentación relativa a la ejecución del trabajo: Son herramientas de control

 Actualización de Inventario de Riesgos según el “Modelo de Gestión

Documentación anexa relativa a la administración del cambio: Es la

 Especificaciones de todas las limitaciones, condiciones o requisitos especiales

El responsable del Control de Cambios, deberá recepcionar y revisar toda la

5.6 Código Único de Identificación:

Una vez obtenida la pre-aprobación el Responsable de Control de Cambios debe

AAAA.MM.DD - GGGG - SSS - YYYY

(*) Ver Anexo k para definición de nomenclatura de Gerencias/Superintendencias/ Área

AAAA.MM.DD: Fecha en que la propuesta de cambio es aprobada

5.7 Aprobación Final del Cambio.

Una vez codificada la propuesta de cambio, el Originador del cambio debe

El gerente, debe revisar toda la documentación y en caso de no aprobar el cambio,

Toda documentación, ya sea por aprobación o desaprobación del cambio, debe

Originador del Cambio deberá entregar toda la información relativa al cambio,

5.8 Comunicación e Implementación del Cambio

En esta etapa se debe asegurar la generación y actualización de toda la

En caso de identificar impactos y/o riesgos durante la implementación, que no

Para asegurar que se estén controlando todos los riesgos asociados, la

5.9 Evaluación de Efectividad del Proceso y entrega del Cambio

Durante y después de la implementación, se debe evaluar la efectividad del