Sobre La Responsabilidad Penal de La Persona Jurídica

Sobre la responsabilidad
penal de la persona jurídica

Profesor: Fernando Ikehara
Societas delinquere
non potest
Introducción
Societas delinquere non potest
¿Qué es?
Es un principio que indica que la

sociedad (persona jurídica) no
tiene capacidad para delinquir
Societas delinquere non potest
Acción
Acción típica
Base ontológica
Dolo/Culpa
Reprochabilidad
Societas delinquere non potest: Concepción actual de teoría
del delito
Teoría del Delito
Acción Tipicidad Antijuricidad Culpabilidad
Parte General
Societas delinquere non potest: La acción
Acción
Óntica Normativa
Causalista Finalista
Societas delinquere non potest: El dolo
Conocimiento
Dolo
Voluntad
Societas delinquere non potest: La reprochabilidad
Culpabilidad…
Capacidad (imputabilidad)
Conocimiento de la prohibición
Exigibilidad de otra conducta

Necesidad de consideración
de la persona jurídica por el
Derecho penal
Necesidad de consideración de la persona jurídica por
el Derecho penal
Centro de imputación de derechos y

1
obligaciones Necesidad
2
Medio o instrumento de delito La necesidad de
considerar a la persona
3 jurídica radica en temas
de índole práctico
Irresponsabilidad organizada
Insuficiencia de la
4
responsabilidad individual
5
Insuficiencia administrativa
Trascendencia del Derecho internacional y la
Economía
Consideración de la persona
jurídica por Derecho penal Las principales
economías del mundo
han entendido la
necesidad de sancionar a
las personas jurídicas; y,
Derecho Economía ello se extrae de los
distintos tratados
internacional
internacionales sobre la
materia
Trascendencia del Derecho internacional y la Economía
Organización de Nivelar las

condiciones de El principal
Cooperación para competencia leal “interesado”: La
el Desarrollo en la transa
Económico
persona jurídica
internacional.
(OCDE) la cual (y los intereses
Consecuencia
agrupa a los necesaria: Lucha que descansan
Convención Anticohecho países más por eliminar el detrás de la
desarrollados y soborno de misma).
los países servidores públicos
cuando se compite
emergentes en por contratos
desarrollo. e inversión
Impulsor Finalidad Motivo

Trascendencia del Derecho internacional y la Economía
Tratamiento en la región…
Chile
Ley 20.393 (2009)
Colombia
Ley 1778 (2016)
Perú (…)
La actual regulación de la responsabilidad de la persona jurídica en
el Perú
Ley 30424 D.L Ley Reglamento

1352 30835
• Cohecho • Colusión Ilegal Precisiones sobre la

Cohecho formula de
Trasnacional trasnacional • Tráfico de exoneración de
• Corrupción Influencias responsabilidad
• Lavado de (Criminal
Activos Compliance
• Financiamiento Program)
de Terrorismo
¿Responsabilidad penal de la
persona jurídica en el Perú?
¿La acción?
Acción
Óntica Normativa
Causalista Finalista
Funcionalismo: El rol y la lógica para la atribución de
responsabilidad
C
o Conjunto de
n circunstancias
Rol social t que rodean
Responsabilidad Ámbito de una situación
de la y sin las cuales
penal Competencia empresa
e no se puede
x comprender
Incumplimiento Actividad correctament
de las
obligaciones
económicas t e
que o
que recaen Ámbito de responsabilidades exigibles: desarrolla la
dentro del • Persona jurídica: Establecimiento un empresa en
ámbito de programa de cumplimiento para el mercado
competencia evitar la comisión de delito.
• Persona natural: Cumplimiento de sus
obligaciones para prevenir el delito
Tipicidad objetiva: Conducta en el marco del riesgo permitido
01
Riesgo permitido 01 Riesgo prohibido 02

Conductas en Conducta típica
cumplimiento
del rol
02
Teoría del delito: Deconstrucción
Hacia una consideración distinta…
Culpabilidad
Tipicidad
Antijuricidad
Responsabilidad penal de la
persona jurídica en el Perú:
Estado de la cuestión y
problemática
Estado de la cuestión y problemática
A Ausencia de definición sobre su naturaleza
B Ausencia de fórmula de imputación
C Ausencia de criterios
D Ausencia de normativa procesal

Ausencia de
El estado de la cuestión y la problemática definición
sobre su
naturaleza
Resulta cuestionable que se trate de una fórmula de establecimiento de

responsabilidad propiamente penal de las mismas, y es que, de una simple lectura
de las normas que componen el capítulo correspondiente al tema, se observa la
utilización de la frase “responsabilidad administrativa”. Ello trae una serie de
problemas:
a) Se trataría de una responsabilidad de índole administrativa que simplemente se

encuentra regulada en leyes penales, y, cuyo establecimiento se deberá de
establecer en sede penal.
b) Se mantendría aún vigente el viejo principio: ”societas delinquere non potest”.

El estado de la cuestión y la problemática
El resultado práctico, si se tiene esta consideración, es

que todos los principios, garantías y derechos que se
tienen en el marco del Derecho penal no podrían ser
exigibles en la vía administrativa. Ausencia de
definición
sobre su
naturaleza
Por ejemplo, el tema del “ne bis idem” y el “principio de
culpabilidad”.
Las leyes que regulan la responsabilidad de las personas jurídicas

establecen con mediana claridad la fórmula que ésta tiene que
adoptar para evitar la sanción y/o generar una atenuación de las
sanciones (adopción de un “Criminal Compliance Program”); y, el tipo
de sanciones aplicables.
Ausencia de
fórmula de
El problema es que, de cierta forma, el ordenamiento no establece la imputación
forma en la cual se debe establecer la responsabilidad de la persona
jurídica con las exigencias que demanda el Derecho penal.
La situación es similar en el plano académico. No existen muchos

trabajos sobre una “teoría del delito” aplicable a las personas jurídicas.
La ausencia de criterios es una derivación de la ausencia de una
fórmula de imputación: No es posible establecerlos si no existe una
base.
Ausencia de
La ausencia de criterios impide la aplicación práctica de las
criterios
disposiciones sobre la responsabilidad de las personas jurídicas.
Un ejemplo, se tiene en el tema de “consecuencias accesorias para
personas jurídicas” derivadas de la comisión de un delito en el marco
de sus actividades económicas. A la fecha, se tiene solo dos
pronunciamientos relevantes:
a) El caso Utopía, y,
b) El caso América TV.

El Derecho procesal penal es la herramienta que

permite la realización del Derecho penal. Es decir, el Ausencia de
Derecho penal no es autosuficiente, pues no puede normativa
realizarse por sí mismo. procesal
El problema que se tiene en el caso de la

responsabilidad de las personas jurídicas es que no
solo no se cuenta con una fórmula que permita
establecer su responsabilidad (una teoría del delito);
sino, también, la ausencia de normativa procesal que
permita su procesamiento.
MUCHAS GRACIAS, POR SU
ATENCIÓN!
Muchas gracias

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Sobre la responsabilidad

penal de la persona jurídica

Es un principio que indica que la

Teoría del Delito

Acción Tipicidad Antijuricidad Culpabilidad

Exigibilidad de otra conducta

Centro de imputación de derechos y

Organización de Nivelar las

Impulsor Finalidad Motivo

Ley 30424 D.L Ley Reglamento

• Cohecho • Colusión Ilegal Precisiones sobre la

Riesgo permitido 01 Riesgo prohibido 02

Hacia una consideración distinta…

A Ausencia de definición sobre su naturaleza

B Ausencia de fórmula de imputación

D Ausencia de normativa procesal

Resulta cuestionable que se trate de una fórmula de establecimiento de

a) Se trataría de una responsabilidad de índole administrativa que simplemente se

b) Se mantendría aún vigente el viejo principio: ”societas delinquere non potest”.

El resultado práctico, si se tiene esta consideración, es

Las leyes que regulan la responsabilidad de las personas jurídicas

La situación es similar en el plano académico. No existen muchos

b) El caso América TV.

El Derecho procesal penal es la herramienta que

El problema que se tiene en el caso de la

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