Colaboración eficaz

José Domingo Pérez Gómez

 Proceso especial de la
colaboración eficaz
(autonomía)

No depende de
Se rige por sus otro proceso
propias reglas común o especial
¿El fiscal (juez) de la investigación es el
mismo de la colaboración eficaz?

¿Plazo de la colaboración eficaz está sujeto al

plazo del proceso común?
(El Proyecto de Ley 565/2021-CR (acumulado
012/2021-CR)
 Eficacia (Política criminal): Finalidad lograr una labor
eficaz del Estado en la persecución y sanción del delito
“Pese a ello, hubo quienes criticaron acremente la puesta en
vigencia de la ley de colaboración señalando que resulta
inmoral transar con los criminales. En mi opinión –(…) más
inmoral es dejar en la absoluta impunidad a los autores
principales de crímenes que nunca serán sancionados por
desconocimiento de los hecho o falta de pruebas.”
• José Ugaz, Caiga quien caiga, pág. 118
EXPEDIENTE: 0033-2020-14-5001-JR-PE-01
1.1. Estando a los medios con que cuenta la delincuencia moderna para la
realización de comisión de ilícitos a través de organizaciones criminales, exige al
Estado hacer uso de mecanismos que permitan acceder al descubrimiento de la
verdad y con ello de garantizar una adecuada administración de justicia. Así, “los
obstáculos con los que se encuentra el Estado para lograr desarticular grupos y
organizaciones criminales son notorias y cada vez, de mayor envergadura, sobre
todo al amparo de las nuevas tecnologías, que facilitan la creación y su
mantenimiento (...) y, en definitiva, multiplicar exponencialmente el alcance y
efectos de sus actuaciones delictivas”, razón por la cual, el Estado no puede
mantenerse en una posición pasiva; por el contrario, tiene que establecer figuras
procesales que coadyuven al cumplimiento de sus finalidades; siendo una de ellas
la colaboración eficaz.
 No contradictorio
(Justicia negociada /
Transaccional) Basado en el principio
del consenso entre las
partes
Disposición Fiscal No. 05-2020-MP-FN-2ºFSTEDCFP
6.8. De otro lado, cabe precisar que el jurista César San Martín, define que
el proceso de colaboración eficaz es un mecanismo de la justicia penal
negociada, incardinada en el denominado por Emilio Resta, Derecho Penal
Premial. Descansa en la figura del arrepentido, quien debe admitir o, en
todo caso, no contradecir ante la autoridad los hechos delictivos que se le
atribuyen, y proporcionar información suficiente, eficaz e importante en
orden a neutralizar una actividad delictiva y a sus intervinientes, y/o entregar
bienes delictivos o ubicar su destino o paradero (arts. 472 y 474.1 NCPP). Se
parte del reconocimiento de dos ideas matrices para la configuración de este
proceso por parte del sindicado (CÉSAR SAN MARTÍN – DERECHO PROCESAL –
LECCIONES – INPECCP – NOVIEMBRE DE 2015. PÁG. 870 Y SGS.)
Nomenclatura jurídica
1. Acto de
proporcionar
información útil
2. Permite perseguir
Delación premiada con eficacia las
conductas delictivas
(Autoincriminación y
sindicación) 3. Obtención de
beneficios premiales
 ¿Es la colaboración eficaz un criterio de oportunidad?
¿Aspirante a colaborador eficaz o colaborador eficaz? (El
proyecto de ley 565/2021-CR (acumulado 012/2021-CR)
 Proceso reservado

Reserva.- De conocimiento Oponibilidad.- La sentencia de

colaboración eficaz surte efecto
del fiscal, colaborador y su
sobre los procesos vinculados en
defensa. el acuerdo.
Expediente 00016-2017-132-5001-JR-PE-01
c) En ese orden de ideas, no es necesario esperar que concluya la investigación
preparatoria para peticionar el sobreseimiento de la acción penal en contra suya,
conforme reza el artículo 47.2 del Decreto Supremo 017-2017-JUS, en razón, a que dicha
norma procesal no ha prescrito una obligación para el Juez, sino una posibilidad al
consignar el fraseo “el Juez podrá”, dato a partir del cual se concluye que el Juez podrá
disponer el sobreseimiento una vez haya concluido la investigación preparatoria, empero,
nada impide que lo haga antes de dicho momento -esto es, en plena investigación
preparatoria-, tanto más, si en el presente caso, ya se ha definido la situación jurídica del
investigado, a propósito de la acción penal, seguida en su contra por los delitos de lavado
de activos y colusión en el expediente 16-2017, en la cual ya se dictó sentencia de
colaboración eficaz.
¿La criminalización de los operadores de justicia por la filtración
de información? (El Proyecto de Ley 565/2021-CR (acumulado
012/2021-CR) y proyecto de Ley que crea el delito de difusión
de información reservada en investigación penal)
Sujetos sometidos al proceso especial

1.Con investigación
Persona física (el (investigado)
imputado) 2.Con acusación
(acusado)
3.Sentenciado
Persona jurídica (condenado)
Ley 30737 4.No denunciado
(sospechoso)
Expediente 0016-2019-PI/TC
63.La colaboración eficaz es una figura legal recurrente en el ámbito del derecho
procesal penal y mediante ella se procura favorecer el esclarecimiento de los hechos
delictivos que son materia de investigación. (…)
64.Esta figura puede incluir tanto a personas naturales como jurídicas puesto que, como
es sabido, las personas jurídicas pueden resultar penalmente responsables,
independientemente de las responsabilidades que se puedan atribuir a sus accionistas o
representantes.
74. Precisamente, lo que desde una perspectiva constitucional justificaría la aplicación
de la colaboración eficaz, es la lucha contra la corrupción, a fin de que quienes
persiguen el delito puedan contar con toda la información necesaria, que de otro modo
difícilmente habrían podido obtener, con miras a la efectiva sanción de los actos
delictivos.
CASACIÓN 1957-2021/NACIONAL

Sexto. Que es evidente que los alcances del acuerdo de beneficios y colaboración aprobado
judicialmente no puede ser restringido irrazonablemente en cuanto a su contenido y
disposiciones, para lo cual debe examinarse cuidadosamente el marco legal que lo sostiene y
desde una perspectiva que haga ejecutable el beneficio acordado, cuya licitud –atento al
estado del procedimiento– no es de rigor cuestionarla, más aún si este beneficio, dictado al
amparo de la Decimotercera Disposición Complementaria Final de la Ley 30737, (…)
Noveno. (...) Ley 30737, de doce de marzo de dos mil dieciocho, “Ley que asegura el pago
inmediato de la reparación civil a favor del Estado Peruano en casos de corrupción y delitos
conexos”, de suerte que los incentivos a la colaboración eficaz a las personas jurídicas, e
incluso a las naturales, que establece en función a la comisión de delitos se aplican, por su
carácter favorable al imputado o persona jurídica responsable (consecuencia accesoria o
medida administrativa) a partir de su entrada en vigor, que es lo que se cumplió en el
presente caso.
 ¿Colaboración corporativa?
Proyecto de Ley

Artículo 472: “5. En caso de que la solicitud de colaboración eficaz sea

012/2021-CR

realizada por más de una persona natural o representantes de personas

jurídicas, en relación con los actos de una misma organización criminal, el
fiscal está facultado a suscribir un acuerdo de beneficios y colaboración de
forma corporativa”.
Proyecto de Ley

No existe una diferencia sustancial y significativa entre la colaboración

565/2021-CR

individual y la corporativa, sino que la calidad de la información depende de la

metodología de la entrevista, el modelo de negociación y el sentido del
diálogo a cargo del investigador, los que son los verdaderos condicionantes
para asegurar el desprendimiento de información estratégica.
Expediente 0035-2018-2-5201-JR-PE-01
19. Debe destacarse –como ha quedado expuesto de su descripción- que en el
presente Acuerdo de Colaboración Eficaz versa en relación a un total de cuatro
personas naturales y una persona jurídica, frente a lo cual fiscalía ha sostenido
se trataría de una colaboración corporativa; ante ello, la judicatura, de la
revisión de los actuados, advierte que en su oportunidad si bien se
aperturaron carpetas independientes por cada uno de los cinco colaboradores
eficaces, ello fue materia de acumulación con Disposición del 17.12.2018 (fs.
5451-5469 Tomo 28), y así también lo ha entendido el órgano jurisdiccional,
dado que si bien no se encuentra descrita de manera expresa en la norma, la
posibilidad de acumular distintos colaboradores eficaces en un único
acuerdo no se encuentra prohibida por ley, por lo que no encontramos
impedimento alguno para su evaluación en el modo que ha sido presentado,
tanto más, si creemos existen suficientes elementos de corroboración para
realizar un análisis independiente en relación a cada uno de ellos.”
 Fases del proceso especial
1 Calificación de la solicitud

2 Corroboración de la información

3 Negociación del acuerdo y beneficios

4 Control judicial y decisión

5 Revocación del acuerdo

 • Solicitud: Escrita o verbal.
• Captación: El fiscal puede promover,
la PNP puede captar al colaborador
debiendo comunicar
Calificación inmediatamente al fiscal, Otro
funcionario si toma conocimiento en
el ejercicio de sus funciones, debe
comunicar inmediatamente al fiscal.
 Asignación de clave de identidad

Sentencia
Fecha: 24 de marzo de2017
Delito: Tráfico Ilícito de
Drogas
Expediente 84-2014
Sala Penal Nacional
II. Fundamentos de hecho
(…) La entrega de la maleta con
a) Hecho Punible. droga se planificó y realizó de la
Con fecha 8 de abril del año 2014 forma siguiente: i) Sergio Gilberto
aproximadamente a las 8.20 horas, Muñoz Reyes, realizó una pregunta
dentro de las instalaciones del
clave ¿Dónde podía sacar la copia
Aeropuerto Jorge Chávez, personal
policial intervino al ciudadano de su pasaporte? a una persona
mexicano Sergio Gilberto Muñoz que se le iba aproximar; ii) que un
Reyes, y se le encontró 12.822 Kg sujeto con una seña le indicó la
de Alcaloide de Cocaína Oficina de Requisitorias; iii) uno de
acondicionada en forma de 13 los acusados (..) lo hizo ingresar (…)
paquetes (..), dentro de la maletas
de manos.
Quinto: En el plenario ha declarado el Colaborador eficaz
A18Z19B20, quien en síntesis sostuvo lo siguiente:
“El día 08 de abril, como a las 6:30 am, me encontraba en el
Aeropuerto, esperando la instrucción de las personas que me
iban a contactar; la primera instrucción fue que me llamaron y
me dijeron que fuera al segundo piso del aeropuerto (…) que
pregunte a una persona la clave donde podía sacar copia de
mi pasaporte a lo que me respondieron con una seña (…)

¿Por qué es importante que la reserva de la

identidad sea más una medida de protección
que una formalidad?
 Corroboración
Celebradas entre el fiscal y el CE de forma no programada,
Reuniones informales que tiene por finalidad que proporcione información útil o
que realice el acto pertinente a la corroboración

Sujetos intervinientes El fiscal podrá celebrar reuniones con los colaboradores con o
sin la presencia de sus abogados.

Expediente provisional que contiene la documentación de la

corroboración (art. 14 Reglamento).
Carpeta fiscal
Expediente definitivo que contiene la documentación del
proceso especial remitido al juez (art. 15 Reglamento)
 Traslado de actos de corroboración
Los elementos de convicción recabados durante la fase
Traslado de corroboración tendrán validez en otros procesos
(medidas de coerción / búsqueda de prueba)

El acta de declaración del CE es documental pública o medio de

investigación documentado
Transcripción
El fiscal define la parte pertinente y útil de la transcripción
declaración
“Prueba sospechosa” y se exige presencia de elementos de
compensación (otros elementos de corroboración).
Exp. 44-2015-49-5001-JR-PE-01

(..) resulta inviable valorar los llamados “Extractos de Actas

Fiscales de Toma de Declaración de Colaboradores Eficaz”
contenidos en el acta de fojas (…) al desconocerse formalmente
si tales declaraciones se dieron, dónde fueron recibidos los
dichos, quiénes intervinieron –manteniendo la reserva de
identidad del colaborador, quiénes redactaron o levantaron las
actas de declaraciones, cuáles fueron las preguntas formuladas
y las respectivas respuestas de interés en contenido fidedigno”
A6 Respecto del uso de las declaraciones de colaboradores eficaces y el derecho a
la presunción de inocencia
5.24 Respecto a la declaración de arrepentidos o colaboradores, el artículo 158.2 del
CPP establece como regla que solo con otras pruebas que corroboren estos
testimonios, se podrá dictar en contra del imputado una sentencia condenatoria. En
ese mismo sentido, la Corte Suprema de la República36 ha señalado que las
declaraciones de los colaboradores eficaces han de estar corroboradas por otros
medios (fuentes de prueba); es decir, no ha de ser la única fuente–medio de
investigación o de prueba, pues se requerirán datos externos de carácter objetivo,
distintos de la propia declaración del colaborador o aspirante a colaborador eficaz
(credibilidad extrínseca u objetiva o atendibilidad extrínseca). También es de rigor
apreciar la credibilidad subjetiva del declarante; su testimonio debe ser fiable, para
lo cual valorará la precisión, coherencia y credibilidad del relato, así como la
persistencia mostrada durante el procedimiento.
 Negociación
Convenio preparatorio Acuerdo de colaboración y beneficios

- Hechos objeto de colaboración - Identificación de los intervinientes

- Medida de protección o aseguramiento
-Cargos y procesos objeto de
CE - Cargos imputados
- Reconocimiento, admisión y aceptación
- Voluntad de someterse
Voluntad de sometimiento
-Forma de entregar - Descripción de los hechos colaborados y corroborados
información
- Utilidad y resultado
- Actos de corroboración - Beneficios acordados y justificación
- Obligaciones del CE - Pena, Reparación civil y otros
- Beneficios perseguidos por el - Obligaciones del colaborador
CE
Expediente 00036-2018-1-5201-JR-PE-02
“En este orden de ideas, el Estado, ante la existencia de la realización de
ilícitos complejos, estructurados y abastecidos del desarrollo tecnológico
necesario, se sirve de la figura de la colaboración eficaz para combatirla,
para lo cual incentiva la colaboración a cambio de beneficios, siendo uno de
ellos la EXENCIÓN DE LA PENA, para lo cual exige determinados resultados
generados por la colaboración; en ese sentido, el Estado –de manera
discrecional- fija los beneficios y los requisitos para su otorgamiento
teniendo en cuenta los intereses fundamentales en juego (finalidad de la
pena vs. descubrimiento de la verdad); esto es, el sacrificio justificado de
uno para potenciar el otro; en consecuencia, requiere que el control del
cumplimiento sea riguroso, pues solo se encontrará justificado cuando se
cumpla con lo exigido para su otorgamiento.”
Control judicial o de homologación
Acuerdo de colaboración y beneficios
Control judicial
- Identificación de los intervinientes
Reconocimiento, - Medida de protección o aseguramiento
admisión y aceptación
- Cargos imputados
- Reconocimiento, admisión y aceptación
Los hechos - Voluntad de sometimiento
corroborados - Descripción de los hechos colaborados y corroborados
- Utilidad y resultado
Justificación de los - Beneficios acordados y justificación
beneficios (Pena y - Pena, Reparación civil y otros
reparación civil) - Obligaciones del colaborador
Expediente 0033-2020-14-5001-JR-PE-01
Ámbito de control judicial.-
2.2. (...) la fase de Control y decisión jurisdiccional será aquella a realizarse posterior a
la calificación, desarrollo de actos de corroboración y celebración del ACTA DE
ACUERDO DE BENEFICIOS Y COLABORACIÓN -a cargo del Ministerio Público-; y por
ende, dentro de la lógica del principio de consenso, el juez a cargo del proceso
especial de colaboración eficaz deberá verificar que este acuerdo cumpla con los
presupuestos establecidos en la norma, (...), mas, no actuar como juez sentenciador
al no existir actuación probatoria realizada en audiencia pública; (...). Es de resaltar
que, consideramos pertinente verificar, si el colaborador ha contado con la
participación de su abogado defensor en los momentos expresamente señalados por
la norma (acuerdo preliminar y acta de acuerdo de beneficios).
Muchas gracias