Caso 1

Auditoría y Control Interno
Actividad 7
caso 1
Nrc 6833
Yeimy Edith Trujillo
presentado por:
Elvia Yeini Salazar Carvajal
Id 580525
Jennifer Zamora Ramírez
Id 264467
Administración en salud ocupacional

Corporación Universitaria Minuto de Dios
Pereira-Risaralda
CADENA DE CAFES JOSE VALDES
CRITERIO Norma ISO 19011 DEL 2015 Y Decreto 1072 del 2015
OBJETIVO AUDITORIA
Revisar que se estén cumpliendo los procesos del Sistema de Es una parte vital del manual de calidad, ya qu
Gestión de la Calidad y el Sistema de Gestión de seguridad y que se extiende dentro de todas las operacion
Salud en el trabajo teniendo en cuenta la norma ISO 9001 del de los requisitos de la norma ISO 9001 versión
2015. define lo que cubre el Sistema de Gestión de la
Roles y Responsabilidades
Roll Res
Identifica y evalúa los riesgos para el program

Establece las responsabilidades de la auditoria
Establece procedimientos para los programas
Solicita aprobación por los cambios al program
Gestión programa de auditoría Establece los recursos necesarios.
Asegura la implementación del programa de l
Gestiona y mantiene los registros del program
Seguimiento, revisión y mejora.
Informa a la alta dirección el contenidos del pr
Elaborar y comunica el Plan de la Auditoría Int

Revisa previamente la documentación relacion
Preparar los documentos necesarios para la re
y cierre de auditoria.
Planear y ejecutar efectivamente las labores in
Evaluar la eficacia de los procesos, la oportuni
Informar oportunamente los hallazgos, al pers

Auditor reunión de cierre.
Elaborar informes de auditoría conforme a los
CAFES JOSE VALDES
ALCANCE
ital del manual de calidad, ya que define el punto del Sistema de Gestión de la Calidad
e dentro de todas las operaciones de la compañía, y además detalla cualquier exclusión
os de la norma ISO 9001 versión 2015 y justifica a los mismos. Mediante el ámbito que se
ubre el Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa.
esponsabilidades
Responsabilidades
alúa los riesgos para el programa de auditoria.

esponsabilidades de la auditoria.
cedimientos para los programas de auditoria.
ación por los cambios al programa de auditorias
ecursos necesarios.
plementación del programa de la auditoria.
ntiene los registros del programa de auditoria.
evisión y mejora.
ta dirección el contenidos del programa de auditor aprobación.
munica el Plan de la Auditoría Interna conforme al procedimiento establecido.

mente la documentación relacionada con el sistema de auditoría.
ocumentos necesarios para la realización de la auditoría. Efectuar reuniones de apertura
itoria.
utar efectivamente las labores individuales.
cia de los procesos, la oportunidad y confiabilidad información.
unamente los hallazgos, al personal auditado, duran ejercicio de auditoria y en la

rre.
mes de auditoría conforme a los hallazgos y las evidencias encontradas.
Entregar los registros de auditoria.
Empresa:Cadena de Cafes Jose valdez
PLAN DE AUDITORIA
Verificar el grado de implementacion y cumplimiento

Fha de inicio/hora Objetivo del Programa establecidos en los procesos que hacen parte del sis
15/02/17 hora:
8:00/8:30 am ALCANCE 105 establecimientos de la cadena de Cafes JO
Proceso/Area Ciudad
8:00am/8:30 am
Gerencia Bogota
9: am/10:am
Operación logistica Bogota
10: am/ 12:M

Bogota
2:00 pm/ 3:00 pm Sistemas de Gestion SST
Gestion Talento Humano/ Bogota

3:00 pm/4:00 p. m. RH
el grado de implementacion y cumplimiento de los requisitos
idos en los procesos que hacen parte del sistema de gestion
METODO : Aplicando la norma vigente de: ISO 19011/2012, 0312 d

5 establecimientos de la cadena de Cafes JOSE VALDES 1072/2015, GTC 45
Tipo de auditoria Criterio
Establecer las pliticas de la organización y las

Interna
politicas SST
Verificacion de la implementacion del SGSST,

Interna analizar la matriz de riesgos, identificacion del
riego, implementada en el proceso de
operaciones y logistica, revision general en el
area expuesta
Interna verificar la politica de calidad ISO 9001 de 2015
implementada por la organización
Interna Verifican los documentos al manual de funciones

de la organización
e de: ISO 19011/2012, 0312 del 2019. ISO 9001/2015,
Equipo Auditor
Auditor externo, auditores en formacion

empresa: Jose Valdes
proceso auditado: SG-SST
fecha de auditoria: 15/02/2015
Inicio de la auditoria, hora y lugar, pesentacion del

1 auditor, equipo auditor y auditados
2 Revison del plan de auditoria por el equipo contratado
3 Lista de chequeo y anexos
Registro del formato de no conformidades y

4 observaciones
egistro de formatos de listas de asistencia de equipo

5 auditor, lider auditor, auditados
6 realizacion y presentacion del informe final
plan de mejoramiento y revision de aaciones preventivas

7 y correctivas
documentos Observaciones
Normatividad legal, documentos,

informes, plan de auditoria, manuales, SG- Presentadas en el informe
SST, HSEQ final

SST, HSEQ final
SST, HSEQ final

SST, HSEQ final

SST, HSEQ final

SST, HSEQ final

SST, HSEQ final
HALLAZGOS/ NO CONFORMIDADES
Esta incompleto el SG-SST,
Se debe examinar y realizar seguimientos mensuales debido a que

se presentan falencias en el proceso
Se debe considerar el personal administrativo en el informe
Se debe conformar el Copasst
Se debe implementar el SG-SST
Descripcion general de la no conformidad

se puede observar que no se encuentra publicada la politica de
seguridad y salud en el trabajo, quebrantando lo estipuladoen el
Decreto 1072/2015 en los articulos
Falta de certeza en la valoracion del SG-SST, teniendo en cuenta

como falencia la falta de interes en la revision del proceso como
minimo una vez al año
No se evidencian los registros, matriz desactualizada

incumplimiento del articulo 2.2.4.6.8, de igual forma se observa
practicas efectivas para desplegar las medidas de caracterizacion
de los peligros, valoracion de riesgos
ANALISIS DE CAUSAS
La evaluacion del SG-SST evidencio

fallas, la evaluacion no se realiza
una vez al año
La matriz de riesgo no ha sido

actulizada según la normatividad
vigente , no se ha identificado
riesgos, se han realizado practicas
de las medidas de identificacion de
peligros y valoracion de los riesgos.
Capacitacion de induccion y
reinduccion al personal operativo y
administrativo
Al revisar el Manual de Funciones

no se evidencian las
responsabilidades de seguridad y
salud en el trabajo.
Sobre el Copaso, no hay evidencia

de su gestión ni tampoco se cuenta
con la Matriz Legal
La Política de SST no está firmada ni

tiene fecha y debe estar publicada y
divulgada para toda la organización
Decreto 1072
https://www.arlsura.com/files/Resolucion_0312_de_2019_Estandares_Minimos.pdf
https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Normograma/NORMA%20ISO%209001%202015.pdf
http://www.unipacifico.edu.co:8095/unipaportal/documentos/normaISO19011.pdf
res_Minimos.pdf
O%209001%202015.pdf
maISO19011.pdf

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Identifica y evalúa los riesgos para el program

Elaborar y comunica el Plan de la Auditoría Int

Informar oportunamente los hallazgos, al pers

alúa los riesgos para el programa de auditoria.

munica el Plan de la Auditoría Interna conforme al procedimiento establecido.

unamente los hallazgos, al personal auditado, duran ejercicio de auditoria y en la

Verificar el grado de implementacion y cumplimiento

Operación logistica Bogota

10: am/ 12:M

Gestion Talento Humano/ Bogota

METODO : Aplicando la norma vigente de: ISO 19011/2012, 0312 d

Tipo de auditoria Criterio

Establecer las pliticas de la organización y las

Verificacion de la implementacion del SGSST,

Interna Verifican los documentos al manual de funciones

Auditor externo, auditores en formacion

Auditor externo, auditores en formacion

Auditor externo, auditores en formacion

Auditor externo, auditores en formacion

Inicio de la auditoria, hora y lugar, pesentacion del

2 Revison del plan de auditoria por el equipo contratado

3 Lista de chequeo y anexos

Registro del formato de no conformidades y

egistro de formatos de listas de asistencia de equipo

6 realizacion y presentacion del informe final

plan de mejoramiento y revision de aaciones preventivas

Normatividad legal, documentos,

Normatividad legal, documentos,

Normatividad legal, documentos,

Normatividad legal, documentos,

Normatividad legal, documentos,

Normatividad legal, documentos,

Esta incompleto el SG-SST,

Se debe examinar y realizar seguimientos mensuales debido a que

Se debe considerar el personal administrativo en el informe

Se debe conformar el Copasst

Se debe implementar el SG-SST

Descripcion general de la no conformidad

Falta de certeza en la valoracion del SG-SST, teniendo en cuenta

No se evidencian los registros, matriz desactualizada

La evaluacion del SG-SST evidencio

La matriz de riesgo no ha sido

Al revisar el Manual de Funciones

Sobre el Copaso, no hay evidencia

La Política de SST no está firmada ni

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