Procedimiento Homologación PRESENCIAL Las Bambas V01.2023

Pág.
1 de 18
KNOWLEDGE
PROCEDIMIENTO PARA LA HOMOLOGACION DE CONTRATISTAS – MINERA LAS

BAMBAS S.A.
INDICE
I. GENERALIDADES
II. DESCRIPCION DE LAS ETAPAS DEL PROCESO DE HOMOLOGACIÓN
III. PROCESO DE HOMOLOGACIÓN DE UNA LINEA ADICIONAL
IV. CONTENIDO DEL CUESTIONARIO
V. METODOLOGÍA DE CALIFICACIÓN
VI. REQUERIMIENTO DEL DÍA O MEDIO DÍA ADICIONAL
VII. PROCESO DE RECALIFICACIÓN
VIII. PRINCIPALES CLAUSULAS
IX. ESQUEMA GENERAL DEL PROCESO DE HOMOLOGACIÓN DE
PROVEEDORES
I. GENERALIDADES
Actualmente MINERA LAS BAMBAS S.A. está inmerso en un proceso de sistematización y clasificación
de la información referente a la Gestión de Compras y contratista. Para ello, requiere obtener información
mediante la homologación realizada por SGS DEL PERÚ S.A.C. (en adelante SGS) sobre sus
contratistas habituales, que considera claves para su función de aprovisionamiento de productos y
servicios. Como resultado de la evaluación, MINERA LAS BAMBAS S.A. espera tener el perfil de sus
contratistas actuales.
MINERA LAS BAMBAS S.A. ha suscrito un acuerdo con SGS DEL PERÚ S.A.C., quien se encargará
de realizar todo el proceso de homologación de manera eficiente e imparcial, que consiste desde la
recepción de la documentación enviada por los contratistas, evaluación por un auditor de SGS y entrega
de los resultados de la auditoría a MINERA LAS BAMBAS S.A., SGS DEL PERÚ S.A.C. proporcionará
al personal especializado y la tecnología adecuada para asegurar la calidad de los resultados.
Este proceso de homologación está basado en los procedimientos de SGS DEL PERÚ S.A.C. para el
servicio conocido como Homologación de Proveedores y al requisito de la norma ISO 9001.
A fin de disminuir el uso innecesario de papel y considerando nuestro compromiso con el ambiente, SGS
DEL PERU S.A.C. ha incluido en la presente sólo información necesaria de nuestros servicios; si requiere
información adicional puede consultar los siguientes enlaces:
• Nuestros Términos y Condiciones en el idioma de su preferencia:

https://www.sgs.pe/es-es/terms-and-conditions
• Información General acerca de nuestra Compañía y Servicios: www.pe.sgs.com
El contratista y MINERA LAS BAMBAS S.A. obtendrán los siguientes beneficios:
• Estrechar las relaciones comerciales con MINERA LAS BAMBAS S.A. enriqueciendo el currículum
del contratista para con sus clientes actuales, nuevos y potenciales.
• Al conocer las principales fortalezas y debilidades del contratista, las decisiones de compra se
agilizarán.
• Después del proceso de homologación, SGS alcanzará las oportunidades de mejora al contratista.
• Los resultados de la homologación constituyen para el contratista el inicio de un programa interno de
mejoras que percibirán otros clientes.
• Utilizar el logo de proveedor homologado por SGS, sólo es aplicable para aquellos contratistas que
obtengan una calificación mayor o igual al 70% de cumplimiento del proceso de homologación.
El presente documento es propiedad intelectual de SGS DEL PERU S.A.C., por lo que está prohibida su reproducción así como su entrega no autorizada a terceros,
incluyendo otras empresas certificadoras.
K-PR-MMG-N1 REV_01_23
Pág. 2 de 18
Un beneficio adicional del proceso de homologación es que su empresa podrá ser parte del portal de
contratistas de SGS, de esta manera su empresa será vista por las compañías más grandes del Perú
que trabajan con SGS, generándose oportunidades de negocio adicionales para ustedes. Los datos que
serán parte del portal son los siguientes:
(i) nombre del contratista; (ii) resultado de las auditorías (puntaje por aspecto); (iii) fecha de realización
de la auditoría y vigencia de la constancia de homologación; (iv) información general del contratista (RUC,
ubicación geográfica, actividad, sector económico, etc.); y, (v) cualquier otra información que SGS
considere pertinente para cumplir con los objetivos del Directorio 1.
Si la empresa no desea formar parte del portal de SGS, por favor escribir a sonia.tonconi@sgs.com
Para mayor información dirigirse al Anexo 1.
Es importante mencionar que la información consignada en el cuestionario y la auditoría realizada al

contratista no implican un proceso automático de selección y eliminación de contratistas por MINERA
LAS BAMBAS S.A. Para la ejecución del proceso de homologación por parte de SGS, es indispensable
que el contratista:
i) envíe la información solicitada del cuestionario en la fecha especificada;
ii) brinde las facilidades al auditor de SGS para la auditoría.
Si el contratista tuviera alguna duda o consulta, pueden contactarse con:
Dirección: Av. Elmer Faucett 3348, Callao, Lima

Departamento: Knowledge
Celular: 995765854
Contacto: Sonia Tonconi
Correo electrónico: sonia.tonconi@sgs.com
El horario de atención es de lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m.
II. DESCRIPCION DE LAS ETAPAS DEL PROCESO DE HOMOLOGACIÓN
2.1. Etapa previa al ingreso al proceso homologación
Nuevo contratista**:
A. El contratista enviará el formato de información de contratista (Excel), brindado previamente por

SGS, y la matriz IPERC de los servicios a homologar mediante correo electrónico.
B. SGS derivará la información al cliente MINERA LAS BAMBAS S.A., quien determinará el nivel de
riesgo y metodología de evaluación del contratista.
C. El cliente brindará el nivel y metodología de evaluación del contratista a SGS por correo electrónico.
D. SGS brindará el procedimiento y costos correspondientes al contratista mediante correo electrónico

para iniciar el proceso de homologación para el cliente MINERA LAS BAMBAS S.A.
**Es aplicable para contratistas que no estén clasificados por el cliente. Los contratistas se comunicarán
previamente con SGS para obtener el formato de información de contratista.
Renovación:
A. Aplicable a todos aquellos contratistas que han sido evaluados anteriormente por SGS para
el cliente MINERA LAS BAMBAS S.A., cuya constancia de homologación esté próxima a vencer.
Pág. 3 de 18
B. En caso el alcance a evaluar y la matriz IPERC no hayan tenido variaciones respecto al

año anterior, SGS informará al contratista que el nivel de riesgo se mantiene, sin embargo,
determinará la modalidad presencial en caso se encuentre clasificado en nivel de riesgo
medio y alto, y la modalidad virtual para el nivel de riesgo bajo.
C. En caso el alcance a evaluar (actividades brindadas por el contratista a MINERA LAS

BAMBAS S.A.) o la matriz IPERC hayan sido modificadas, SGS derivará la información al
área de seguridad de MINERA LAS BAMBAS S.A. para que determine el nuevo nivel de
riesgo.
2.2. Ingreso al proceso de homologación
A. El contratista recibirá la invitación a participar en el proceso de homologación mediante una carta

enviada por MINERA LAS BAMBAS S.A. y/o mediante un correo electrónico enviado por SGS.
B. En caso de que el contratista decida participar en el proceso de homologación, el contratista debe

realizar el depósito a la cuenta corriente y a la cuenta de detracción del monto indicado en la
cotización del servicio a nombre de SGS DEL PERU S.A.C. (ver Tabla 1).
Tabla n.° 1: Información de banco, tipo de cuenta y número de cuenta
N.° Nombre del banco Tipo de cuenta Número de cuenta

1 Banco de Crédito del Perú Cuenta corriente 193-0253467-0-71
2 Banco de Crédito del Perú Cuenta interbancaria 002-193-000253467071-12
3 Banco de la Nación Cuenta de detracción 00000435414
*Si realiza los pagos a través de los canales digitales del BCP, por tratarse de una cuenta
recaudadora, podrá realizar el pago desde la opción: PAGO DE SERVICIOS.
**Si realiza el pago a través de los canales tradicionales (presenciales) deberá brindar el
siguiente código: 16076.
C. Enviar el recibo de pago (de la cuenta corriente y de la cuenta de detracción) al correo electrónico:
sonia.tonconi@sgs.com, el cual debe ser legible el número de cuenta depositado y el número de
operación bancaria (OP) consignado. Esto se recomienda realizar el mismo día de haber realizado
el pago. Asimismo, enviar obligatoriamente los siguientes datos para asignar el cuestionario
correspondiente y generar su factura:
✓ Razón social:
✓ RUC:
✓ Nombre, teléfonos del contacto de la facturación (*):
✓ Correo electrónico donde llegará la factura electrónica (*):
✓ Nombre, correo electrónico y teléfonos fijo y celular del contacto del proceso:
✓ Empresa que solicita (cliente): MINERA LAS BAMBAS S.A.
✓ Línea a evaluar: según el producto vendido o servicio ofrecido/brindado a MINERA LAS
BAMBAS S.A.
(*) Las facturas son emitidas en forma electrónica. Se sugiere que el correo electrónico de su representada sea
genérico, por ejemplo: contabilidad@dominio.com
Es recomendable que se confirme con SGS, la recepción de lo solicitado anteriormente para

continuar con el proceso de homologación.
Pág. 4 de 18
2.3. Costos del Proceso de homologación
El contratista debe leer atentamente el presente procedimiento para identificar los rubros de
pago que apliquen según la naturaleza y localidad del contratista.
LIMA METROPOLITANA:
Los honorarios de SGS son S/ 1062.00 (mil sesenta y dos 00/100) incluido IGV. Incluye la
evaluación de dos actividades (alcances).
Tiempo de evaluación: 6 horas presenciales
Costos adicionales opcionales

• Proceso Línea adicional (2 horas)** S/ 477.90 incluido IGV
• Medio día adicional (3 horas) S/ 499.14 incluido IGV
• Día adicional (6 horas) S/ 998.28 incluido IGV
• Recalificación para mejorar calificación anterior (2 hr.) S/ 743.40 incluido IGV
• Auditoría trunca S/ 477.90 incluido IGV
**Aplicable a partir del 3er alcance.
LAS BAMBAS*:
Los honorarios de SGS son S/ 1911.60 (mil novecientos once con 60/100) incluido IGV.
Incluye la evaluación de dos actividades (alcances).

• Recalificación para mejorar calificación anterior (2 hr.) S/ 1443.40 incluido IGV
CUSCO/ AREQUIPA*:
Los honorarios de SGS son S/ 1838.44 (mil ochocientos treinta y ocho con 44/100) incluido
IGV. Incluye la evaluación de dos actividades (alcances).

• Recalificación para mejorar calificación anterior S/ 1443.40 incluido IGV
*Los precios unitarios para las auditorías en Las Bambas, Cusco y Arequipa son considerando
grupo de cinco proveedores para que el auditor de SGS realice su traslado y posterior evaluación.
En caso la empresa desee pasar de manera individual podrá consultar la tarifa y disponibilidad
con la ejecutiva comercial.
Pág. 5 de 18
Tener en cuenta que el pago de la detracción aplica para montos superiores a S/ 700 (incluido IGV)
El monto a depositar en la cuenta de detracción será según lo siguiente:
• Banco de la Nación: N° 00000435414
• Tipo de operación: 01
• Bien o Servicio: 022
Al realizar el pago por el servicio de homologación, la empresa acepta todos los términos del
presente documento, así como también autoriza a SGS a compartir la documentación previa
solicitada para la auditoria (cargada al Qaudit), incluyendo el informe y constancia de
homologación a MINERA LAS BAMBAS S.A.
2.3.1. Conceptos de los costos del servicio:
• Proceso de Homologación: incluye todos los gastos de preparación de la documentación,

coordinaciones y una visita por un auditor de SGS a las instalaciones de su empresa, la elaboración y
emisión de un informe de la auditoría, y constancia de homologación.
El horario regular es de lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m. y sábados de 9:00 a.m. a 12:00 m., el
horario de ejecución de auditoría puede variar de acuerdo con el tipo de evaluación.
• Solicitud de horario especial para la ejecución de la auditoría: En caso la empresa solicite ser
evaluada en;
- Un horario diferente al establecido por SGS, que tendrá un incremento del 30% del valor de la
cotización.
- Domingos y feriados tendrá un incremento del 50% del valor de la cotización.
• Proceso de Línea adicional, en caso de aplicar: incluye preparación de la documentación,

coordinaciones, visita adicional (si fuera necesario), la elaboración y emisión de un informe de la
auditoría y constancia de homologación adicionales. Tiempo máximo para la solicitud y pago de la línea
adicional no deberá exceder 4 meses contados a partir de la fecha de la última visita. Ver capítulo III:
homologación de una línea adicional.
• Medio o día adicional, en caso de aplicar: Se considera cuando la visita ha sido realizada el día
acordado y requiere de mayor tiempo para ser culminada por motivos propios de la empresa y ajenos
a SGS. Se definirá por recomendación del auditor el día o medio día adicional al finalizar la visita a las
instalaciones del contratista. Tiempo máximo para la solicitud y pago del día o medio día adicional no
deberá exceder 10 días útiles contados a partir de la fecha de la última visita. Ver capítulo VI:
requerimiento del día o medio día adicional.
• Recalificación para mejorar calificación, en caso de aplicar: Este servicio se solicita cuando el,
contratista quiere mejorar la calificación originalmente obtenida. Incluye la revisión del informe inicial,
coordinaciones y una auditoría de ser necesario, la elaboración y emisión de un Informe y Constancia
de Homologación. El proceso de Recalificación es de carácter OBLIGATORIO para aquellos
contratistas que obtuvieron la calificación de NO APTO y el plazo máximo para solicitarlo será de 1
semana contado de la emisión de la constancia de homologación inicial. Revisar Capítulo VII.
• Visita trunca, en caso de aplicar en caso se postergue la fecha de auditoría programada y

confirmada con una anticipación menor a 5 días útiles antes de la auditoría (ejemplo: si la auditoría es
un lunes 15/4, el contratista podrá solicitar la reprogramación sin costo hasta el viernes 5/4 hasta las
5:30 p.m., pero si lo solicita el 8/4 o 9/4, aplica la penalidad). La penalidad también aplica cuando a
pesar de tener una fecha de auditoría confirmada y que, por alguna razón ajena a SGS, el contratista
trunca la auditoría en presencia o no del auditor de SGS, requiriéndose una reprogramación de la
auditoría. En caso de auditorías que incluyan gastos logísticos (pasajes, alojamiento, alimentación,
entre otros), el contratista asumirá dichos gastos al truncar la auditoría.
Tener en cuenta que el contratista tiene un plazo de 10 días útiles para ser evaluado y haber realizado
el pago respectivo (penalidad), caso contrario, se considerará como abandono de proceso y se
procederá a cambiar el estado a “Evaluación anulada por antigüedad”.
Si el contratista solicita una reactivación del proceso, deberá pagar el 30% del monto inicial.
Pág. 6 de 18
• Viáticos del auditor: cuando las instalaciones estén en MINERA LAS BAMBAS S.A.C., es SGS
quien asume los gastos de desplazamiento (pasajes aéreos nacionales*) TUUAS, hospedaje,
alimentación, gastos por exámenes médicos, tiempo por la realización de exámenes médicos de los
auditores, el tiempo de las charlas de inducción para el ingreso a las instalaciones del cliente, tiempo
de viaje, por lo que el contratista no deberá realizar ningún pago por alguno de estos conceptos.
• Evaluación anulada por antigüedad: Es el estado que se le asigna a un contratista por abandono
de proceso, es decir, cuando incumple los tiempos del proceso de homologación, ya sean en etapa
de llenado de cuestionario o programación de la evaluación.
• Reactivación: Se da en el caso el contratista se encuentra en estado “Evaluación anulada por

antigüedad”, sin embargo, desea continuar con el proceso de homologación. En ese caso, el
contratista deberá pagar el 30% del valor actual del servicio e iniciar nuevamente todo el proceso
de homologación.
La devolución del monto pagado en un inicio en cualquiera de las etapas del proceso (Ver Capítulo
VII, cláusula A), debe ser solicitada por el contratista en el año en curso (no aplica de un año a
otro). En caso requiera que el monto a favor no sea devuelto y realizar el proceso de homologación,
puede solicitar una reactivación cumpliendo las siguientes condiciones:
- Debe ser el mismo tipo de evaluación solicitada por el mismo cliente

- El pago inicial no sobrepase los 2 años de antigüedad
(*) Se requerirá la compra de pasajes aéreos cuando sus instalaciones se encuentren ubicadas a
6 horas fuera de Lima Metropolitana.
2.4. Envío de ruta por parte de SGS al contratista para el acceso al cuestionario
A. Una vez que el contratista decida participar en el proceso de homologación y envíe a SGS el recibo
de pago del depósito con los datos solicitados, SGS le enviará un correo electrónico al contratista
con el asunto: INSTRUCCIONES PARA CONCLUIR EL PROCESO en el cual se indica la dirección
web https://qaudit.sgs.com/ y las credenciales de acceso como: usuario y contraseña creados por
SGS para que el contratista ingrese al portal Q-Audit a través del navegador de su preferencia.
B. El contratista debe acceder a la dirección web con su usuario y contraseña, ir a “Menú Q-Audit”,
seleccionar la opción “Cuestionario”, luego seleccionar “Responder”, donde aparecerá el
cuestionario asignado, que consiste en un conjunto de preguntas y requisitos que MINERA LAS
BAMBAS S.A., solicita al contratista, y este último debe responder y sustentar.
C. Documentación solicitada previo a la auditoría
El contratista debe adjuntar la documentación solicitada por SGS únicamente en la opción “Ir a
documentos solicitados” del portal Q-Audit. El plazo para la entrega final del cuestionario y envío de
documentos solicitados en el portal Q-Audit es de 10 días útiles (lunes a viernes, no incluye feriados),
que rigen después de que el contratista haya recibido sus credenciales de acceso (usuario y
contraseña).
El contratista debe adjuntar la documentación solicitada en el portal Q-Audit, donde los documentos
deben encontrarse en un solo archivo por cada numeral solicitado. Es importante mencionar que
el tamaño del archivo de cada documento a adjuntar en el portal Q-Audit no debe exceder los 3 MB y
deben tener el formato Excel (.xls) o PDF (.pdf).
Nota: Los requisitos evaluados (preguntas del cuestionario) serán verificados empleando el
enfoque a procesos que incorpora el ciclo Planificar-Hacer- Verificar-Actuar (PHVA), es por ello
que se recomienda que la empresa evaluada ingrese al proceso de homologación considerando
la implementación de dichos requisitos (preguntas del cuestionario).
El contratista debe adjuntar los siguientes documentos en el portal Q-Audit:
1. Ficha registral y/o Partida Electrónica en donde figure el otorgamiento de poderes, directorio y
Pág. 7 de 18
accionariado vigente (Únicamente las páginas que corresponden a la información de poderes

vigente). Obligatorio
2. Ficha R.U.C. Obligatorio
3. Política de Seguridad y Salud Ocupacional
4. Certificaciones u homologaciones vigentes en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional (Ejemplo: ISO 45001: 2018)
5. Organigrama del departamento de Seguridad y Salud Ocupacional (puestos y número de
personas)
6. Plan anual de capacitaciones de acuerdo DS-024-2016-EM y la Ley 29783 de Seguridad y Salud
en el Trabajo, su Reglamento y sus modificatorias
7. Procedimiento escrito de capacitación de SST
8. Metodología de Evaluación de Riesgos Alineado al D.S. 024-2016-EM y su modificatoria.
9. Mapa proceso de la actividad a homologar
10. Matriz IPERC de acuerdo al mapa de proceso y alineado al D.S. 024-2016-EM y su modificatoria
11. Autorizaciones especiales exigidas por ley
12. Lista de equipos a utilizar en la ejecución de servicio
13. Reglamento Interno de Seguridad, Salud en el Trabajo
14. Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
15. Estándares y procedimiento para trabajos de alto riesgo o asociados los riesgos fatales de Minera
Las Bambas. (ejemplo: trabajos izaje, espacios confinados, altura, transporte de personal y/o
carga, guardas de seguridad o zanjas) Obligatorio
16. Hojas MSDS de los productos a emplear en el servicio brindado a Minera Las Bambas S.A.
17. Plan de Salud Ocupacional
18. Listado de proveedores, subcontratistas y contratistas. Obligatorio
19. Procedimiento escrito de investigación de accidentes de SST
20. Cuadro estadístico de SST de los últimos 5 años. Obligatorio
21. Listado de últimos accidentes e informe de accidentes o declaración jurada de no haber tenido
algún accidente firmada por su representante legal. Obligatorio
22. Plan de respuesta a Emergencia
23. Política de Gestión Ambiental
24. Certificado ISO 14001:2015
25. Descripción del procedimiento para controlar las salidas no conformes y evidencia de su
implementación (registros). Obligatorio
26. Metodología para la identificación aspectos ambientales y evaluación de impactos de las
actividades a desarrollar o en desarrollo en Minera Las Bambas.
27. Procedimiento de manejo de incidentes ambientales
28. Procedimiento de Manejo de Sustancias Peligrosas
29. Matriz de impactos ambientales significativos.
30. Estadísticas de accidentes ambientales
31. Programa de Entrenamiento y Capacitación en Gestión Ambiental
32. Plan de Contingencia y Respuesta a Emergencia Ambiental
33. Plan de Contingencia y Emergencia Ambiental está aprobado por el MTC (En el caso de brindar
el servicio de transporte a Minera Las Bambas)
34. Política de Responsabilidad Social
35. Política de Relaciones Comunitarias
36. Identificación y evaluación de sus impactos sociales en la zona de influencia.
37. Código de Conducta de parte del personal del proyecto
38. Programa de capacitaciones a los trabajadores locales
39. Adjuntar la declaración jurada de autenticidad de documentos persona jurídica o persona natural
según sea el caso. Obligatorio.
40. Constancia de ejecución de auditoria (cargado por el auditor de SGS al término de la
auditoria).
41. Croquis y mapa de ubicación del lugar donde se realizará la visita. Obligatorio.
En caso el contratista considere que algún documento solicitado anteriormente sea no aplicable (NA),
el contratista debe adjuntar una declaración jurada simple firmada por el representante legal, quien
sustentará la no aplicabilidad de dicho documento. La declaración jurada será evaluada por el auditor de
SGS, quien decidirá si es o no aplicable dicho documento.
Finalmente, SGS recibirá todos los documentos solicitados al contratista de manera virtual a través del
Pág. 8 de 18
portal Q-Audit. No se recibirá ningún documento de manera física.
El día de la auditoria, el evaluador podrá solicitar la actualización de la documentación cargada al

Q-Audit dependiendo de la fecha de vigencia o del requisito evaluado (pregunta). Por ejemplo, si
la documentación fue cargada en febrero y la auditoria se ejecuta en abril, el auditor podrá solicitar
evidencia de pagos, pólizas, etc. al mes de marzo y/o abril dependiendo del requisito evaluado o
del muestreo realizado.
D. Registro y envío del Cuestionario
El registro y envío del cuestionario por parte del contratista a SGS consiste en 2 etapas:
1° Adjuntar la documentación solicitada (ver documentación solicitada para la auditoría).

2° En el cuestionario, en la sección de “información general” registrar los datos relacionados con el
contratista, posteriormente seleccionar en la parte inferior “Ir a cuestionario”. En la sección de aspecto
de evaluación, responder las preguntas requeridas en cada aspecto. Los aspectos de evaluación son
los siguientes:
i) Capacidad Operativa
ii) Seguridad y Salud Ocupacional;
iii) Gestión Ambiental;
iv) Relaciones Comunitarias;
✓ Es recomendable que conforme se registre la información en el cuestionario, esto debe ser guardado
cada 10 minutos, para ello seleccionar la opción “Guardar”. Al finalizar el registro del cuestionario,
seleccionar la opción “Guardar” y luego la opción “Enviar”. Es importante mencionar que, una vez
enviada la información, el contratista no podrá modificar dicha información.
✓ Es importante mencionar que el registro errado de alguna de las preguntas del cuestionario no
implica tener un puntaje en contra o impida que el contratista rectifique lo declarado en la auditoría,
pues todas las preguntas del cuestionario serán evaluadas el día de la auditoría.
✓ La información consignada tendrá carácter de declaración jurada, por lo que dicha información debe
ser veraz.
✓ Una vez enviado el cuestionario a SGS a través del portal Q-Audit, SGS enviará un correo electrónico
automático confirmando la recepción.
✓ En caso de que el contratista no complete el cuestionario ni envíe la documentación solicitada

pasado un mes (día útil 31), perderá el derecho a ser homologada y SGS retendrá el 40% del
pago realizado por concepto de gastos administrativos e inicio del servicio. La devolución
debe ser solicitada por el contratista en el año en curso (no aplica de un año a otro). Además,
el estado del proceso pasará a “Evaluación anulada por Antigüedad” por considerarse un
abandono del mismo.
Si el contratista solicita una reactivación del proceso, deberá pagar el 30% del monto inicial.
Si tuvieran alguna duda o consulta, pueden contactarse con la siguiente persona:
Dirección: Av. Elmer Faucett 3348, Callao, Lima

Departamento: Knowledge
Celular: 995765854
Contacto: Sonia Tonconi
El horario de atención es de lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m.
Pág. 9 de 18
2.5. Coordinación para la auditoría (visita)
A. Dentro de los 5 días útiles posteriores al envío del cuestionario y los documentos solicitados,
SGS informará al contratista la fecha de auditoría propuesta mediante un correo electrónico. El
contratista debe confirmar la fecha propuesta enviando un correo electrónico a:
gabriela.vicuna@sgs.com en los 2 días útiles siguientes, caso contrario SGS podría o no
modificar la fecha propuesta de la auditoría, sin reclamo alguno del contratista.
B. A partir del envío del cuestionario a SGS, el contratista tiene un máximo de 10 días útiles para ser
auditado por un auditor de SGS, este plazo puede variar de acuerdo con lo propuesto por SGS y/o
establecido con MINERA LAS BAMBAS S.A.
C. El área de programación brindará al contratista como máximo la fecha propuesta en tres

oportunidades. En caso el contratista no acepte ninguna de ellas y el tiempo mencionado haya
vencido (10 días útiles), se considerará el estado como NO ACEPTA VISITA y se procederá a
cambiar el estado a “Evaluación anulada por antigüedad” a los 10 días útiles por considerarse
abandono del proceso. El contratista deberá solicitar la devolución del 50% del monto inicial.
Si el contratista solicita una reactivación del proceso de homologación, deberá pagar el 30%
del monto inicial.
D. El horario para la ejecución de la auditoría presencial es de lunes a sábados de 9:00 a 12:00 horas
o 14:00 a 17:00 horas.
Solicitud de horario especial para la ejecución de la auditoría: esto aplica para aquellos
contratistas que soliciten ser auditado en:
- Un horario diferente al establecido por SGS, que tendrá un incremento del 30% del valor de la
cotización.
- Domingos y feriados, que tendrá un incremento del 50% del valor de la cotización.
E. La fecha de auditoría presencial en las instalaciones de MINERA LAS BAMBAS S.A., están
condicionadas por el cliente, por lo que el contratista debe aceptar la fecha propuesta por SGS.
F. Cualquier coordinación adicional referente a la programación de la auditoría presencial, la persona

designada por el contratista debe comunicarse con SGS.
G. Con el objetivo de garantizar la seguridad de los auditores de SGS y en cumplimiento de las

políticas de salud y seguridad ocupacional, si las condiciones (climáticas, huelgas, epidemias,
paros de transportistas, entre otros) durante el traslado y/o el lugar de la ejecución de la auditoría
representen un peligro y/o sean inseguras para el auditor, SGS podría reprogramar la auditoría de
acuerdo con lo establecido en el D.S N° 005 2012 TR.
H. El contratista debe informar oportunamente los requisitos (EPP, inducción, entre otros) y
documentación que el auditor requiere para ingresar a sus instalaciones.
I. En caso la auditoría se realice fuera de Lima Metropolitana, Callao o en los lugares de

Huachipa, Chaclacayo, Lurigancho, Chosica, Lurín, Pachacamac u otros, con poca
accesibilidad, lejanos y/o peligrosos, el traslado del auditor de SGS será realizado por el
contratista, previa coordinación.
J. El contratista asumirá los gastos de la reprogramación de la auditoría (como auditoría trunca) por
motivo de falta de seguridad en las oficinas (fuga de gas, infraestructura insegura, etc.), transporte
realizado por el contratista (vehículo averiado, etc.) u otros factores que escapen del control de
SGS (huelga de los trabajadores del proveedor, etc.).
K. De acuerdo al alcance de la auditoría solicitada inicialmente por el contratista (sin embargo, este
alcance de la auditoría será definido finalmente por el auditor de SGS el día de la auditoría), el
contratista brindará las facilidades para la realización de la auditoría por el auditor de SGS en:
i) la fábrica o planta, si se trata de un contratista como fabricante;
ii) el almacén y unidades de transporte, si se trata de un contratista como comercializador;
Pág. 10 de 18
iii) la revisión en al menos una unidad de transporte, si se trata de un contratista como

transportista; y
iv) la revisión de un servicio en ejecución, si se trata de un contratista de servicios.
L. El perfil del auditor asignado por SGS es el indicado por el cliente (educación mínima bachiller
en ingeniería o afines, experiencia de 1 año realizando auditorías a proveedores, con
conocimientos en gestión de calidad, seguridad, salud ocupacional y ambiente - Norma ISO
9001, ISO 14001, ISO 45001), en caso que el contratista requiera otro perfil más específico deberá
ser notificado previamente al área de programación (gabriela.vicuna@sgs.com) mediante correo
electrónico.
M. Cualquier coordinación adicional referente a la programación de la auditoría, la persona designada

por el contratista debe comunicarse con SGS
2.6. Ejecución de auditoría
A. En la auditoría el evaluador comprobará los datos consignados por su representada en el

cuestionario de evaluación.
B. Es importante que la visita se realice con éxito en cuanto a la puntualidad y a la exactitud de la

información.
C. Al inicio de la auditoría (reunión de apertura), el auditor definirá el alcance de la auditoría

(considerada como línea principal) junto con la persona designada por el contratista, quien deberá
formar parte de la organización con un mínimo de tres meses, para ello se debe presentar el T-
registro (planilla electrónica-Plame), asimismo, contar con la autoridad y conocimiento necesario
para que pueda resolver alguna duda adicional durante la auditoría, y además pueda ser un
interlocutor entre el auditor de SGS y los responsables de cada proceso del contratista. En caso el
auditor de SGS considere pertinente, tendrá la opción de solicitar el DNI/CE para la validación del
personal auditado.
Nota: si el contratista recibe asesoría en algún sistema de gestión de parte de un consultor/

Asesor, este último puede estar presente más no podrá participar, ni sustentar las
evidencias durante la auditoría.
D. El auditor de SGS verificará mediante las herramientas de auditoría (cuestionario, entrevista, entre
otros), la información declarada por el contratista en el cuestionario, por ello, la persona designada
por el contratista debe presentar las evidencias (documentos, registros, otros) que sustenten el
cumplimiento de cada pregunta del cuestionario. Durante la auditoría se revisará cada pregunta del
cuestionario (incluso las preguntas informativas).
E. Para la evaluación de las preguntas que requieran entrevista, el contratista deberá dar las facilidades
para realizar las entrevistas grupales y en privado con los trabajadores muestreados por el auditor
de SGS.
F. Durante la auditoría, el contratista debe presentar las evidencias preferentemente en idioma español,
en el caso de contar con alguna evidencia en otro idioma (ejemplo: inglés), el contratista debe solicitar
a SGS un auditor con conocimiento en dicho idioma para facilitar el desarrollo de la auditoría.
Asimismo, las evidencias que presenten durante la auditoría deben ser actualizadas, es decir, no
contar con más de dos años de antigüedad.
G. El tiempo que demande la ejecución de la auditoría dependerá de:

• La envergadura, número de instalaciones.
• Acceso a los documentos que demuestren la información consignada en el cuestionario.
• Facilidades prestadas al evaluador durante la auditoría.
H. Por lo general, el auditor de SGS auditará las oficinas administrativas del contratista y de
acuerdo al alcance de la auditoría, es necesario auditar:
Pág. 11 de 18
i) la fábrica o planta, si se trata de un contratista como fabricante;

ii) el almacén y unidades de transporte, si se trata de un contratista como
comercializador;
iii) la revisión en al menos una unidad de transporte, si se trata de un contratista como
transportista; y
iv) la revisión de un servicio en ejecución, si se trata de un contratista de servicios.
I. El auditor de SGS utilizará los métodos de auditoría como:

• muestreo de las evidencias (documentos, registros, etc.) basado en su juicio (experiencia,
complejidad de las preguntas, entre otros) para la verificación del cumplimiento sistemático
de las preguntas del cuestionario;
• entrevistas al personal de acuerdo con la aplicabilidad de cada pregunta del cuestionario;
• observación del desempeño de los colaboradores que participan en el alcance de la
auditoría.
• El incumplimiento de alguna de las partes de los métodos de auditoría generará una
“Oportunidad de mejora” (deméritos), para el contratista.
J. El muestreo de las evidencias (documentos, registros, etc.) es para comprobar el cumplimiento

sistemático de las actividades y/o controles declarados que realiza normalmente el contratista.
K. Al finalizar la auditoría (reunión de cierre), el auditor de SGS mencionará las “oportunidades de

mejora” encontradas en la auditoría, y redactará una constancia de ejecución de auditoria, que
será firmada por el auditor de SGS y la persona designada por el contratista (responsable del proceso
de homologación o representante de la empresa). La constancia de ejecución de auditoria puede ser
enviada vía correo electrónico a la persona designada por el contratista para que coloque su firma y
nombre. La constancia de ejecución de auditoría será la evidencia de la auditoría realizada y
la confirmación del alcance de la auditoría (actividad homologada).
L. Es importante mencionar que el plazo para el levantamiento de las “Oportunidades de mejora” no

forma parte del proceso de homologación. En caso de que el contratista considere pertinente, podrá
solicitar un proceso de recalificación. Ver capítulo VII: Proceso de recalificación.
2.7. Elaboración y Calificación del Informe de Homologación
A. Luego de la auditoría, en un plazo de 6 días útiles, SGS emitirá un informe virtual de la auditoría
al contratista que será visualizado en el portal Q-Audit.
B. SGS se compromete a guardar la confidencialidad de la información brindada por el contratista.
C. SGS calificará cada pregunta del cuestionario como “Fortaleza” u “Oportunidad de mejora”,
basándose en el cumplimiento o no de cada pregunta. Si las evidencias presentadas dan
cumplimiento total a cada pregunta del cuestionario será considerada como “Fortaleza”, caso
contrario, dicha pregunta será considerada como “Oportunidad de mejora” y se incluirá un
comentario sobre el hallazgo encontrado por el auditor de SGS.
D. Considerar que los aspectos críticos establecidos por el cliente tienen una ponderación asignada
por este mismo, por ende, tienen repercusión en la calificación final. Por lo que debe obtener en
cada aspecto crítico un porcentaje igual o mayor al 60% de cumplimiento, caso contrario desaprueba
toda la evaluación.
E. SGS ni MINERA LAS BAMBAS S.A. asumirán ningún tipo de responsabilidad frente al contratista
auditado referente a reclamos judiciales o extrajudiciales, por daños y perjuicios, como
consecuencia de la calificación obtenida en el proceso de homologación.
Pág. 12 de 18
2.8. Emisión y acceso al informe de la auditoría y constancia de homologación (entregables)
A. El informe de la auditoría y la constancia de homologación son 2 documentos emitidos por SGS, a

solicitud MINERA LAS BAMBAS S.A., para mostrar los resultados del proceso de homologación
del contratista.
B. SGS pondrá a disposición del contratista el informe de la auditoría y la constancia de homologación

en un plazo de 6 días útiles contabilizados a partir del siguiente día de concluida la auditoría. SGS
enviará un correo electrónico de notificación al correo electrónico brindado por el contratista
(persona de contacto), con un enlace (link) para poder acceder al informe de la auditoría y la
constancia de homologación.
C. Para acceder al informe de la homologación el contratista puede ingresar a través de la plataforma

Qaudit, con su usuario y contraseña entregados al inicio del proceso, seleccionando la opción
“Informe”. La constancia de homologación podrá ser visualizada y descargada de la plataforma
mediante la opción “Constancia”.
D. En el informe de la auditoría se describe los hallazgos de las preguntas que no cumplieron los
requisitos durante la auditoría y que representan “Oportunidades de mejora” para el contratista,
asimismo, se menciona los hallazgos de las preguntas que son consideradas como “No aplicables”
(NA). Al final del informe de la auditoría se muestra la “Calificación” de los aspectos evaluados con
su respectivo puntaje de acuerdo con la ponderación establecida por MINERA LAS BAMBAS S.A.
Posteriormente, se muestra un listado de las preguntas del cuestionario que representan las
“Oportunidades de mejora” y las “Fortalezas” del contratista encontradas durante la auditoría. El
hallazgo de las preguntas “No aplicables” se encuentran en el contenido del informe de la auditoría.
Para consultas sobre emisión del informe de la auditoría, constancia de homologación, observaciones o
reclamos del proceso de homologación, entre otros; el contratista debe enviar un correo electrónico a:
pe.homologacion@sgs.com.
III. PROCESO DE HOMOLOGACION DE UNA LINEA ADICIONAL
A. La línea adicional se genera cuando se identifica un tercer alcance de auditoría, donde se

determina que el contratista realiza distintos procesos para brindar más de un servicio y/o producto
a MINERA LAS BAMBAS S.A.
B. Aunque el cuestionario de la línea adicional es similar al cuestionario de la línea principal, algunos

aspectos serán auditados en la línea adicional como:
i. Capacidad Operativa;
ii. Seguridad y Salud Ocupacional;
iii. Gestión Ambiental;
iv. Relaciones Comunitarias;
Donde las preguntas seleccionadas para esta nueva auditoría dependerán del alcance de la
auditoría de la línea adicional.
C. El plazo límite para solicitar un proceso de línea adicional será durante los 4 meses siguientes de
emitida su Constancia de Homologación de la línea evaluada. Al término del plazo, la empresa
deberá iniciar un nuevo proceso de homologación para la línea adicional.
D. Para acceder al cuestionario de la línea adicional, el contratista debe ingresar al portal Q-Audit con
el usuario y contraseña recibido inicialmente en la anterior auditoría (línea principal). Para ello, es
necesario que el contratista haya enviado previamente el cuestionario completo de la línea principal
E. El informe de la auditoría y la constancia de homologación de la línea adicional estarán vigentes

hasta el plazo indicado en la constancia de homologación de la línea principal.
Pág. 13 de 18
IV. CONTENIDO DEL CUESTIONARIO
Aspectos considerados en la evaluación:
▪ Capacidad Operativa
o Instalaciones de la empresa
o Equipamiento y unidades de transporte
o Gestión de personal
o Procesos subcontratados
▪ Seguridad y Salud Ocupacional

o Evaluación y gestión del riesgo
o Controles establecidos
o Equipos y aparejos de izaje
o Equipo motorizado, transporte y seguridad vial
o Control de sustancias peligrosos
o Servicio de terceros contratistas y contratista
o Competencia y entrenamiento de personal
o Controles de incidentes
o Manejo de cambios de plantas, equipos y procesos
o Herramientas manuales y de poder
o Equipos de protección personal
o Evaluaciones y planes para emergencia
o Salud e higiene ocupacional
▪ Gestión Ambiental
o Política de Medio Ambiente
o Metodología para la identificación aspectos ambientales y evaluación de impactos de las
actividades
o Identificación los aspectos ambientales y evaluado sus impactos.
o Planes de Contingencia y Respuesta de emergencia Ambientales
▪ Relaciones Comunitarias
V. METODOLOGIA DE CALIFICACION
5.1. EVALUACIÓN:
La ponderación por aspectos establecidos por el cliente es el siguiente:
MÓDULO PONDERACIÓN
CAPACIDAD OPERATIVO 0
GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN
60
EL TRABAJO
GESTIÓN AMBIENTAL 20
RELACIONES COMUNITARIA 20
Los niveles definidos como resultado de la evaluación son los siguientes:
NIVELES PUNTAJE
APTO CON EXCELENCIA 100 %
APTO 90 a 99.99 %
NO APTO 0 a 89.99 %
Pág. 14 de 18
Para obtener la calificación final y el nivel de los resultados de la evaluación, se realizará mediante un
promedio ponderado de la calificación parcial de cada uno de los aspectos, según la importancia
establecida por MINERA LAS BAMBAS S.A.
A. La constancia de homologación muestra el resultado parcial obtenido en la ponderación de cada

aspecto evaluado:
i. Capacidad Operativa
ii. Seguridad y Salud Ocupacional;
iii. Gestión Ambiental;
iv. Relaciones Comunitarias;
B. El plazo de vigencia de la constancia de homologación es de 15 meses, contado a partir de la

fecha de emisión de esta. Cumplido dicho plazo el contratista tendrá la oportunidad de ser
homologado nuevamente.
C. La calificación final y nivel obtenido en la auditoría no implica un proceso automático de selección o

eliminación de contratistas, esto será una referencia para MINERA LAS BAMBAS S.A. Asimismo,
está calificación final y nivel obtenido será una retroalimentación para la mejora en la organización
del contratista, si lo requiere.
D. El contratista puede solicitar a SGS una recalificación como un proceso independiente de

evaluación, en caso requiera mejorar la calificación final y el nivel obtenido en el proceso de
homologación anterior.
VI. REQUERIMIENTO DEL DIA O MEDIO DIA ADICIONAL
A. Se considera cuando la auditoría ha sido realizada en el día y horario acordado, sin embargo, se
requiere mayor tiempo para terminar la auditoría por motivos propios del contratista y ajenos a SGS.
Ver capítulo II (2.4 y 2.5).
B. El auditor de SGS definirá el día o medio día adicional al finalizar la auditoría en las instalaciones
del contratista.
C. En caso el contratista opte por no solicitar el día o medio día adicional y/o no realice el pago
correspondiente, las preguntas pendientes de la auditoría serán consideradas como
“Oportunidades de mejora” (deméritos), debido a que, durante la evaluación no fue evidenciado
su cumplimiento.
D. Una vez realizado el pago, el área de programación brindará al contratista como máximo la fecha
propuesta en tres oportunidades. Teniendo en cuenta que el tiempo máximo para la solicitud y
pago del día o medio día adicional no deberá exceder 10 días útiles contados a partir de la fecha
de la última visita. En caso el contratista no acepte ninguna de las tres fechas propuestas y el tiempo
mencionado haya vencido (10 días útiles), se considerará el estado como NO ACEPTA VISITA y
se procederá a emitir el informe virtual considerando las preguntas pendientes de la auditoría como
“Oportunidades de mejora” (deméritos). El contratista deberá solicitar la devolución del 50% del
monto cancelado por el mediodía o día adicional por concepto de abandono del proceso.
VII. PROCESO DE RECALIFICACION
A. Se considera cuando el contratista desea mejorar la calificación y nivel obtenida de la auditoría

anterior. El proceso de recalificación consiste en auditar las preguntas correspondientes a las
“Oportunidades de Mejora” y “No Aplicables”; asimismo, las preguntas que a criterio del auditor de
SGS considere pertinente.
B. El proceso de Recalificación es de carácter OBLIGATORIO para aquellos contratistas que

obtuvieron la calificación de NO APTO y el plazo máximo para solicitarlo será de 1 semana contado
de la emisión de la constancia de homologación inicial.
Pág. 15 de 18
C. En caso el contratista obtuviera calificación de APTO y requiere aumentar su puntaje, cuenta con
un el plazo máximo de 6 meses contado de la emisión de la constancia de homologación inicial para
solicitar el proceso de recalificación.
D. El contratista tendrá sólo una oportunidad para solicitar el proceso de recalificación, en caso se
requiera más de un proceso de recalificación, SGS/el contratista podría coordinar con MINERA LAS
BAMBAS S.A.
E. Se emitirá una nueva constancia e informe de homologación, las cuales estarán vigentes hasta el
plazo indicado en la constancia de homologación inicial.
VIII. PRINCIPALES CLAUSULAS
El presente procedimiento de homologación de contratista establecido por SGS tiene las siguientes
cláusulas:
A. En caso la empresa abandone el proceso de homologación en la etapa de llenado de cuestionario,

se retendrá el 40% del pago realizado. Si abandona el proceso de homologación en las etapas
posteriores al envío del cuestionario, se retendrá el 50% del pago realizado por concepto de gastos
administrativos e inicio del servicio.
B. El CONTRATISTA tiene un máx. de 10 días útiles para la ejecución de la auditoría, contados desde
el envío del cuestionario por el portal Qaudit a SGS, este plazo puede variar de acuerdo a lo
propuesto por SGS y/o lo establecido con EL CLIENTE.
C. El área de programación brindará al contratista como máximo la fecha propuesta en tres
oportunidades. En caso el contratista no acepte ninguna de ellas y el tiempo mencionado haya
vencido (10 días útiles), se considerará el estado como NO ACEPTA VISITA y se procederá a
cambiar el estado a “Evaluación anulada por antigüedad” a los 10 días útiles por considerarse
abandono del proceso. El contratista deberá solicitar la devolución del 50% del monto inicial (Ver
página 5).
Si el contratista solicita una reactivación del proceso de homologación, deberá pagar el 30% del
monto inicial.
D. En caso la auditoría se realice fuera de Lima Metropolitana y Callao: Huachipa, Chaclacayo,
Chosica, Lurín, Pachacamac u otros lugares con poca accesibilidad y/o con alto índice de
peligrosidad, el traslado será proporcionado por su representada.
E. Visita trunca, en caso de aplicar: En caso su representada postergue la fecha de visita programada
y confirmada con una anticipación menor a 5 días útiles de la fecha de visita se pagará una
penalidad. Esta también aplica cuando a pesar de tener una fecha de visita confirmada por alguna
razón ajena a SGS la empresa a evaluar trunca la Evaluación en presencia del evaluador de SGS
requiriéndose una reprogramación de visita.
Tener en cuenta que el contratista tiene un plazo de 10 días útiles para ser evaluado y haber
realizado el pago respectivo (penalidad), caso contrario, se considerará como abandono de
proceso y se procederá a cambiar el estado a “Evaluación anulada por antigüedad”.
F. Si el contratista recibe asesoría en algún sistema de gestión de parte de un consultor/asesor, este
último puede estar presente más no podrá participar, ni sustentar las evidencias durante la
auditoría.
G. El uso del logo de Proveedor Homologado por SGS solo es aplicable para aquellas empresas que
logren obtener un porcentaje mayor o igual al 70% de cumplimiento del protocolo de evaluación.
Pág. 16 de 18
IX. ESQUEMAS GENERAL DEL PROCESO DE HOMOLOGACIÓN DE CONTRATISTAS
Se presenta el esquema del proceso de homologación de contratistas es para auditoría; que comprende
las actividades en orden de ocurrencia y plazos máximos de ejecución en cada actividad. Para más
información de las actividades, revisar el capítulo II.
Esquema 1: Proceso de homologación de contratistas
SGS inicia la comunicación con cada contratista El contratista se contacta con SGS y
que se encuentra en la base del cliente. envía información solicitada, para
(1 día útil) ser remitida al cliente
(1 día útil)
SGS envía un correo de invitación e El cliente determina el nivel de

información del proceso. riesgo y comunica a SGS
(1 día útil) (Indeterminado)
El contratista revisa la información del proceso

enviada (Costos aplicables, metodología,
alcance).
(1 día útil)
El contratista acepta la invitación, pre

evaluación COVID-19 y costos aplicables de la
homologación.
(1 día útil)
El contratista paga los costos y envía el

comprobante más los datos de la empresa (vía
E-mail) a SGS.
(1 día útil)
SGS envía las instrucciones del proceso de

homologación al proveedor (envío de ruta a
seguir para el ingreso del Q-Audit, asignación
del cuestionario, credenciales de acceso, entre
otros) y los cuestionarios de pre calificación
COVID-19 y proceso de homologación.
(1 día útil)
Pág. 17 de 18
El contratista Ingresa al portal de Q-Audit, responde al

cuestionario y adjunta los documentos al portal del Q-
Audit.
Cuenta con un plazo de 10 días útiles contabilizados a
partir de la fecha del envío de credenciales de acceso
(10 días útiles)
SGS propone la fecha de la auditoría presencial para el

proceso de homologación al proveedor, luego de
ontener la aprobación de la pre evalaucion COVID-19.
(5 días útiles) El contratista
propone una fecha
cercana a la
propuesta por SGS,
tiene un máximo
¿El contratista de 10 días útiles
aceptó la fecha para la ejecución
propuesta? NO de la auditoría
(2 días útiles) remota, contados
desde el envío del
cuestionario por el
SI portal Qaudit.
El contratista confirma la fecha propuesta por SGS,

enviado u correo electrónico a
Gabriela.Vicuna@sgs.com de manera obligatoria.
(1 día útil)
El auditor de SGS ejecuta la aduitoría presencial

(1 día útil)
El auditor de SGS elabora el informe de la auditoría.

(5 días útiles)
SGS publica el Informe y las Constancias de Ejecución de

Auditoría de Proveedores en el portal Qaudit, la
publicación es hasta los 8 días útiles contados a partir de la
última fecha de auditoría realizada.
(1 día útil)
Pág. 18 de 18
ANEXO 1
Estimado contratista,
Sirva la presente para saludarlos y a la vez comentarles que SGS Perú S.A.C. (en adelante SGS Perú) viene desarrollando una
plataforma que busca tener las siguientes funcionalidades:
- Gestionar el proceso de homologación: Se busca mejorar el servicio que actualmente se brinda a través de la herramienta
QAudit, de esta manera el proceso de auditoría que pasan los proveedores sea de una manera más ágil e interactiva.
- Desarrollar un Directorio de Proveedores Calificados (en adelante, el Directorio): La finalidad de este Directorio es conectar
a los clientes de SGS del Perú (en adelante, los Clientes) con aquellos proveedores que han culminado con éxito 2 el último
proceso de homologación. De esta forma los Clientes podrán buscar a los proveedores que brindan diversos servicios a
partir de los requerimientos que tengan. Esto mismo, permitiría hacer más visibles a los proveedores ante los diversos
clientes y potenciar mayores oportunidades de desarrollo y crecimiento.
En este Directorio se mostrará por ejemplo la siguiente información (i) nombre del proveedor; (ii) resultado de las auditorías
(puntaje por aspecto); (iii) fecha de realización de la auditoría y vigencia de la constancia de homologación; (iv) información
general del proveedor (RUC, ubicación geográfica, actividad, sector económico, etc.); y, (v) cualquier otra información que
SGS considere pertinente para cumplir con los objetivos del Directorio3.
Como es de su conocimiento, su representada ha realizado o está próxima a realizar un proceso de homologación con nosotros.
Por este motivo, la Compañía a la que representa4 podrá formar parte del desarrollo del Directorio ya que la información que se
obtenga de este último proceso al ser culminado con éxito1 podrá reflejarse en el próximo Directorio5. En caso su representada
no esté de acuerdo en formar parte de este Directorio, por favor responda la presente comunicación al siguiente contacto
indicando que no desea participar:
Nombre: Sonia Tonconi

Teléfono: 995765854
En caso SGS de Perú no reciba tal comunicación en un plazo de hasta 15 días calendario contados desde la fecha de envío de
la presente comunicación, nuestra Compañía dará por entendido su aceptación a participar. Es importante mencionar que su
Compañía de forma posterior podrá revocar su consentimiento en cualquier momento enviando un correo electrónico al contacto
señalado líneas arriba.
En caso de tener cualquier duda quedamos a su disposición para coordinar y brindarles mayor información respecto de nuestra
plataforma.
Sin otro particular,
SGS del Perú
2 Se considera que un proceso de homologación ha sido culminado con éxito cuando ha tenido un porcentaje de aprobación igual o mayor a
70%
3 SGS tendrá la potestad de seleccionar la información a mostrar respecto a los resultados de las preguntas que se enmarquen dentro de la
evaluación estándar SGS.
4 SGS del Perú entiende que la persona que ha recibido esta comunicación es aquella que cuenta con las facultades para brindar su
conformidad o no en este tipo de requerimientos. Si no es así, agradeceremos que se envíe la presente comunicación a la persona que cuente
con estas facultades.
5 Como se ha indicado en la comunicación este Directorio se encuentra en desarrollo, SGS aún está revisando la viabilidad o no de la iniciativa,
y en caso se determine culminar el desarrollo SGS determinará las fechas del lanzamiento del mismo.

Procedimiento Homologación PRESENCIAL Las Bambas V01.2023

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Procedimiento Homologación PRESENCIAL Las Bambas V01.2023

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Procedimiento Homologación PRESENCIAL Las Bambas V01.2023

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Pág.

PROCEDIMIENTO PARA LA HOMOLOGACION DE CONTRATISTAS – MINERA LAS

• Nuestros Términos y Condiciones en el idioma de su preferencia:

• Información General acerca de nuestra Compañía y Servicios: www.pe.sgs.com

El contratista y MINERA LAS BAMBAS S.A. obtendrán los siguientes beneficios:

Es importante mencionar que la información consignada en el cuestionario y la auditoría realizada al

Si el contratista tuviera alguna duda o consulta, pueden contactarse con:

Dirección: Av. Elmer Faucett 3348, Callao, Lima

El horario de atención es de lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m.

II. DESCRIPCION DE LAS ETAPAS DEL PROCESO DE HOMOLOGACIÓN

2.1. Etapa previa al ingreso al proceso homologación

A. El contratista enviará el formato de información de contratista (Excel), brindado previamente por

D. SGS brindará el procedimiento y costos correspondientes al contratista mediante correo electrónico

B. En caso el alcance a evaluar y la matriz IPERC no hayan tenido variaciones respecto al

C. En caso el alcance a evaluar (actividades brindadas por el contratista a MINERA LAS

2.2. Ingreso al proceso de homologación

A. El contratista recibirá la invitación a participar en el proceso de homologación mediante una carta

B. En caso de que el contratista decida participar en el proceso de homologación, el contratista debe

Tabla n.° 1: Información de banco, tipo de cuenta y número de cuenta

N.° Nombre del banco Tipo de cuenta Número de cuenta

Es recomendable que se confirme con SGS, la recepción de lo solicitado anteriormente para

2.3. Costos del Proceso de homologación

Costos adicionales opcionales

Costos adicionales opcionales

**Aplicable a partir del 3er alcance.

Costos adicionales opcionales

**Aplicable a partir del 3er alcance.

2.3.1. Conceptos de los costos del servicio:

• Proceso de Homologación: incluye todos los gastos de preparación de la documentación,

• Proceso de Línea adicional, en caso de aplicar: incluye preparación de la documentación,

• Visita trunca, en caso de aplicar en caso se postergue la fecha de auditoría programada y

• Reactivación: Se da en el caso el contratista se encuentra en estado “Evaluación anulada por

- Debe ser el mismo tipo de evaluación solicitada por el mismo cliente

C. Documentación solicitada previo a la auditoría

El contratista debe adjuntar los siguientes documentos en el portal Q-Audit:

accionariado vigente (Únicamente las páginas que corresponden a la información de poderes

portal Q-Audit. No se recibirá ningún documento de manera física.

El día de la auditoria, el evaluador podrá solicitar la actualización de la documentación cargada al

D. Registro y envío del Cuestionario

1° Adjuntar la documentación solicitada (ver documentación solicitada para la auditoría).

✓ En caso de que el contratista no complete el cuestionario ni envíe la documentación solicitada

Si tuvieran alguna duda o consulta, pueden contactarse con la siguiente persona:

Dirección: Av. Elmer Faucett 3348, Callao, Lima

El horario de atención es de lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m.

2.5. Coordinación para la auditoría (visita)

C. El área de programación brindará al contratista como máximo la fecha propuesta en tres

F. Cualquier coordinación adicional referente a la programación de la auditoría presencial, la persona

G. Con el objetivo de garantizar la seguridad de los auditores de SGS y en cumplimiento de las

I. En caso la auditoría se realice fuera de Lima Metropolitana, Callao o en los lugares de

iii) la revisión en al menos una unidad de transporte, si se trata de un contratista como

M. Cualquier coordinación adicional referente a la programación de la auditoría, la persona designada

2.6. Ejecución de auditoría

A. En la auditoría el evaluador comprobará los datos consignados por su representada en el

B. Es importante que la visita se realice con éxito en cuanto a la puntualidad y a la exactitud de la

C. Al inicio de la auditoría (reunión de apertura), el auditor definirá el alcance de la auditoría

Nota: si el contratista recibe asesoría en algún sistema de gestión de parte de un consultor/

G. El tiempo que demande la ejecución de la auditoría dependerá de:

i) la fábrica o planta, si se trata de un contratista como fabricante;

I. El auditor de SGS utilizará los métodos de auditoría como: