Herramientas Gestion Social Senace

El SENACE agradece la colaboración del Programa Proambiente de la Cooperación
Alemana al Desarrollo - Agencia de la GIZ en el Perú, del Centro de Análisis y

Resolución de Conflictos de la Pontificia Universidad Católica del Perú y de la
Asociación Futuro Sostenible.
1
INDICE
DEFINICIONES ................................................................................................................5
BASE LEGAL...................................................................................................................8
SECCIÓN A: ...................................................................................................................10
HERRAMIENTAS PARA EL SENACE ......................................................................10
1.0 INTRODUCCIÓN ...................................................................................................11
1.1 Objetivos ................................................................................................................11
2.0 AVANZADA SOCIAL ............................................................................................11
2.1 Alcance ...................................................................................................................11
2.2 Consideraciones Generales ..............................................................................12
2.3 Metodología ...........................................................................................................14
2.4 Herramientas .........................................................................................................14
2.4.1 Presentación Institucional ..............................................................................14
2.4.2 Entrevista.............................................................................................................16
3.0 SUPERVISIÓN DE LA ELABORACIÓN DE LA LÍNEA BASE SOCIAL Y
EVALUACIÓN DE LOS ASPECTOS SOCIALES DEL EIA-d .......................18
3.1 Alcance ...................................................................................................................18
3.2 Consideraciones Generales ..............................................................................19
3.3 Metodología ...........................................................................................................20
3.3.1 Para la Supervisión de la Elaboración de la Línea Base Social ............20
3.3.2 Para la Evaluación de Aspectos Sociales del EIA-d ................................21
3.4 Herramientas .........................................................................................................21
3.4.1 Encuesta ..............................................................................................................21
3.4.2 Entrevista.............................................................................................................22
3.4.3 Grupo Focal ........................................................................................................23
3.4.4 Taller de Evaluación Rural Participativo .....................................................24
3.4.5 Ficha Comunal ...................................................................................................26
4.0 PARTICIPACIÓN CIUDADANA ..........................................................................27
4.1 Alcance ...................................................................................................................27
4.1.1 Principios Generales ........................................................................................27
4.2 Enfoques Claves en el Proceso de Participación Ciudadana ..................29
2
4.2.1 El enfoque de género .......................................................................................29
4.2.2 Enfoque de interculturalidad ..........................................................................31
4.3 Experiencia local en la realización del EIA-d ................................................33

4.4 Aspectos a considerar por el SENACE durante el proceso de
participación ciudadana .....................................................................................33
4.5 Herramientas de Participación Ciudadana....................................................40
4.5.1 Resumen Ejecutivo ...........................................................................................40
4.5.2 Buzón de Sugerencias .....................................................................................42
4.5.3 Visitas Guiadas ..................................................................................................44
4.5.4 Oficina de Información .....................................................................................46
4.5.5 Talleres Participativos o Informativos .........................................................48
4.5.6 Audiencia Pública..............................................................................................51
5.0 GESTIÓN DE CONFLICTOS ...............................................................................56
5.1 Alcance ...................................................................................................................56
5.2 Herramienta ...........................................................................................................60
5.2.1 Reporte de Alerta Temprana...........................................................................60
SECCIÓN B: ...................................................................................................................64
HERRAMIENTAS PARA EL TITULAR DEL PROYECTO .....................................64
1.0 INTRODUCCIÓN ...................................................................................................65
2.0 PROTOCOLO DE RELACIONAMIENTO TEMPRANO ..................................65
2.1 EVALUACIÓN SITUACIONAL PREVIA ............................................................66

2.2 PROTOCOLO DE RELACIONAMIENTO COMUNITARIO Y
PARTICIPACIÓN TEMPRANA ...........................................................................68
3.0 ELABORACIÓN DE LA LÍNEA BASE SOCIAL ..............................................69
3.1 METODOLOGÍA ....................................................................................................69
3.2 CONTENIDOS DE LA LÍNEA BASE SOCIAL .................................................70
3.3 HERRAMIENTAS ..................................................................................................72
3.4.1 Taller de Evaluación Rural Participativa......................................................73
3.4.2 Encuesta ..............................................................................................................82
3.4.3 Entrevista.............................................................................................................83
3.4.4 Grupo Focal ........................................................................................................85
3.4.5 Ficha Comunal ...................................................................................................86
3
4.0 PARTICIPACIÓN CIUDADANA ..........................................................................87
4.1 CONDICIONES GENERALES Y ASPECTOS CLAVES PARA UNA
PARTICIPACIÓN CIUDADANA EFECTIVA .....................................................88
4.1.1 La participación ciudadana como un derecho ....................................91
4.1.2 El enfoque de género .................................................................................92
4.1.3 El enfoque de interculturalidad................................................................94
4.1.4 Experiencia local y el conocimiento sobre el entorno ......................96

4.2 ASPECTOS A CONSIDERAR DURANTE EL PROCESO DE
PARTICIPACIÓN CIUDADANA ..........................................................................96
4.2.1. Plan de Participación Ciudadana ................................................................96

4.2.2. Participación Ciudadana Efectiva durante el Proceso de Certificación
Ambiental de EIA-d ...........................................................................................97
4.3 DESCRIPCIÓN DE LOS MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN
CIUDADANA ..........................................................................................................98
SECCIÓN C: .................................................................................................................105
HERRAMIENTAS PARA LOS ACTORES SOCIALES ........................................105
1.0 INTRODUCCIÓN .................................................................................................106
2.0 EL DERECHO A LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA ..................................107
2.1 LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA AMBIENTAL Y EL SISTEMA

NACIONAL DE EVALUACIÓN E IMPACTO AMBIENTAL (SEIA) ............108
2.1.1 Participación Ciudadana en los Estudios de Impacto Ambiental ......111

3.0 PRINCIPALES DERECHOS DE LA POBLACIÓN EN EL PROCESO DE
CERTIFICACIÓN AMBIENTAL .........................................................................113
4.0 HERRAMIENTAS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA PARA LA
POBLACIÓN.........................................................................................................113
5.0 EL PLAN DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA ...............................................114
5.1. HERRAMIENTAS ................................................................................................115
5.1.1. Talleres Participativos o Informativos .......................................................116
5.1.2. Audiencias Públicas .......................................................................................117
5.1.3. Resumen Ejecutivo del EIA-d .......................................................................118
5.1.4. Buzón de Sugerencias ...................................................................................119
5.1.5. Visitas Guiadas ................................................................................................120
5.1.6. Oficina de Información ...................................................................................121
4
DEFINICIONES
 Audiencia Pública: Es el evento formal donde el Titular del Proyecto expone

información final sobre el proyecto, la Consultora Ambiental presenta
información sobre el estudio ambiental realizado, recibiendo las preguntas y
comentarios de los presentes. Reúnen a los diferentes Grupos de Interés, de
tal manera que cada grupo pueda estar al tanto de la amplia gama de temas y
problemas relativos al proyecto y ganar así una perspectiva mayor que la
referente a sus intereses particulares. En estos espacios los Grupos de Interés
tienen la oportunidad de exponer formalmente su posición.1
 Área de Influencia: Es el espacio geográfico determinado en función de la

envergadura, las características productivas, sociales, culturales y los
impactos ambientales potenciales que generará un proyecto.
 Avanzada Social: Es el despliegue inicial de los evaluadores del SENACE en

el que se realizan las coordinaciones con los líderes locales, se evalúan las
condiciones del ingreso a campo, los niveles de conflictividad y la idoneidad
del momento para iniciar el trabajo de acompañamiento o supervisión en la
elaboración o evaluación del Estudio de Impacto Ambiental detallado.
 Categorización de los Estudios de Impacto Ambiental (EIA): Es la

clasificación que se le asigna a un determinado proyecto, en el marco de la
Ley del SEIA. Según el riesgo ambiental que supone el proyecto, los estudios
de impacto ambiental se clasifican en Categoría I: Declaración de Impacto
Ambiental (DIA); Categoría II: Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado
(EIA-sd) y Categoría III: Estudio de Impacto Ambiental Detallado (EIA-d).
 Enfoque de Género: Es el reconocimiento de la existencia de diferencias entre

las formas de configurar el entorno entre los hombres y las mujeres (p.e.
diferencia de roles, valores, concepciones e ideas) con la finalidad de superar
cualquier situación de desigualdad que impida la participación efectiva las
mujeres.
 Enfoque de Interculturalidad: Implica reconocer, respetar y valorar la

diversidad cultural de los diferentes pueblos que existen en el país, sin que
ninguno de ellos sea discriminado o coaccionado a renunciar a sus propias
costumbres y valores. Esto implica la adopción de medidas específicas que
faciliten la superación de las brechas de interculturalidad que pudieran estar
poniendo en riesgo la participación efectiva de cualquier grupo socio-cultural.
1MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS. 2001. Guía de Relaciones Comunitarias. Lima: Dirección General
de Asuntos Ambientales Mineros. Pág. 42.
5
 Estudio de Impacto Ambiental (EIA): Es un instrumento de gestión ambiental
que contiene una descripción de la actividad propuesta y de los impactos,
entendiendo como tales, la alteración positiva o negativa de uno o más de los
componentes del ambiente provocada por la acción de un proyecto.
En ese sentido, el EIA comprenderá los efectos directos o indirectos previsibles

de dicha actividad en el medio ambiente físico y social, a corto y largo plazo;
así como la evaluación técnica de los mismos. En ellos se describen las
medidas necesarias para evitar o reducir el daño a niveles tolerables. La ley
describe los requisitos que debe reunir cada EIA, según el sector al que
pertenezca el proyecto.2
 Evaluación de Aspectos Sociales del EIA-d: Es el proceso de verificación y

evaluación en campo que realiza el personal del SENACE, con el objetivo de
corroborar datos o aspectos consignados por el Titular del Proyecto en el EIA-
d, en el componente social. Incluye la evaluación de aquellos estudios en los
que el SENACE no haya participado en la Supervisión de la Elaboración de la
Línea Base Social.
 Línea Base Social: Es la caracterización del medio social, económico,

institucional, histórico, cultural y antropológico de la población del área de
influencia del proyecto.
 Mapeo de Actores: Es un proceso de identificación preliminar de todos los

actores y/o grupos sociales que pudieran estar interesados en el desarrollo del
proyecto propuesto o que pudieran verse afectados por el mismo (grupos de
interés o partes interesadas).
 Mecanismos de Participación Ciudadana: Son instrumentos destinados a la

difusión de información y generación de espacios para la formulación de
opiniones, observaciones, sugerencias, comentarios y otros aportes
orientados a mejorar los procesos de toma de decisiones respecto a los EIA
de proyectos de inversión y de políticas, planes y programas de entidades
públicas.3 Se clasifican, según las etapas de los proyectos en obligatorios y
complementarios. En ningún caso implican derecho de veto sobre los
proyectos.
 Participación Ciudadana Efectiva: Es un proceso, un derecho y una

oportunidad para promover que la población manifieste sus opiniones, dudas
y preguntas respecto de un proyecto de inversión, en forma responsable, y que
éstas sean absueltas por el Titular del proyecto y tomadas en cuenta por la
autoridad competente, en el marco del proceso de evaluación de impacto
ambiental.
2 Artículo 25 de la Ley N° 28611, Ley General del Ambiente, publicado el 15 de octubre de 2005.
3 Artículo 70 del Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental, Ley
N° 27446, aprobado mediante Decreto Supremo N° 019-2009-MINAM, publicado el 25 de setiembre de
2009.
6
En ese sentido, es un proceso que proporciona información sobre el proyecto
en un lenguaje claro y fomenta la escucha activa de los actores participantes;
así se reciben y toman en cuenta los aportes y comentarios de la población,
fortaleciendo su participación, reduciendo la desigualdad y asegurando su
representatividad. Finalmente, esta participación implica la adecuación de los
mecanismos empleados a las características culturales del grupo al que se
dirige.
 Plan de Participación Ciudadana: Constituye un instrumento de gestión

ambiental que forma parte del EIA. Establece las acciones, estrategias,
sistemas de comunicación y mecanismos de involucramiento que se
desarrollarán con la población del área de influencia del proyecto.
 Proyecto: Es toda obra o actividad pública, privada o mixta que se prevé

ejecutar, susceptible de generar impactos ambientales; incluye los proyectos
de inversión que conforman el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) y
los proyectos de investigación.4
 Supervisión de la Elaboración de la Línea Base Social del EIA-d.- Es el

acompañamiento, supervisión y evaluación que realiza el SENACE a los
aspectos metodológicos aplicados por la Consultora Ambiental responsable de
la elaboración del EIA-d en su proceso de toma de información social durante
su trabajo de campo.
 Talleres Participativos o Informativos: Constituyen mecanismos obligatorios

de participación ciudadana dirigidos por el SENACE que se deben desarrollar
antes, durante la elaboración del EIA y antes de las Audiencias Públicas. A
través de estos mecanismos se brinda información sobre el proyecto y reciben
preguntas y comentarios de los actores y/o grupos sociales que pudieran estar
interesados en el desarrollo del proyecto propuesto o que pudieran verse
afectados por el mismo.
 Registro Nacional de Traductores e Intérpretes de Lenguas Indígenas u

Originarias: Listado de ciudadanos y ciudadanas que vayan a participar como
intérpretes y traductores, debidamente capacitados y acreditados por la
Dirección de Lenguas Indígenas del Ministerio de Cultura, los cuales deben
contar con experiencia en la facilitación de talleres o eventos públicos.
4 Anexo II del Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental, Ley N°
27446, aprobado mediante Decreto Supremo N° 019-2009-MINAM.
7
BASE LEGAL
El presente documento se desarrolla teniendo en cuenta el marco legal vigente que

regula tres aspectos fundamentales que se relacionan con las Herramientas de
Gestión Social.
El primer aspecto comprende el desarrollo de las funciones y competencias del
SENACE, así como la organización y funciones establecidas para la Unidad de
Gestión Social.
El segundo aspecto se encuentra relacionado con el proceso de certificación
ambiental y en particular con los alcances del aspecto social a tener en cuenta durante
el proceso de elaboración y evaluación de los estudios ambientales.
El tercer aspecto lo constituye lo relacionado a la participación ciudadana ambiental
durante el proceso de certificación ambiental a cargo del SENACE.
A continuación se señala la base legal que sustenta el presente documento:
 Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental,

modificada por el Decreto Legislativo N° 1078.
 Ley N° 29968, Ley de Creación del Servicio Nacional de Certificación
Ambiental para las Inversiones Sostenibles (SENACE).
 Ley N° 30327, Ley de Promoción de las Inversiones para el Crecimiento
Económico y el Desarrollo Sostenible.
 Decreto Supremo N° 029-94-EM, Aprueban el Reglamento de Protección
Ambiental en las Actividades Eléctricas.
 Decreto Supremo Nº 012-2008-EM, Reglamento de Participación Ciudadana
para la realización de Actividades de Hidrocarburos.
 Decreto Supremo N° 028-2008-EM Reglamento de Participación Ciudadana
en el Subsector Minero.
 Decreto Supremo N° 002-2009-MINAM Reglamento sobre Transparencia,
Acceso a la Información Pública Ambiental y Participación y Consulta
Ciudadana en Asuntos Ambientales.
 Decreto Supremo N° 019-2009-MINAM Reglamento de la Ley N° 27446, Ley
del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental.
 Decreto Supremo N° 015-2012-VIVIENDA - Reglamento de Protección
Ambiental para Proyectos vinculados a las Actividades de Vivienda,
Urbanismos, Construcción y Saneamiento.
 Decreto Supremo N° 018-2012-AG Reglamento de Participación Ciudadana
para la Evaluación, Aprobación y Seguimiento de Instrumentos de Gestión
Ambiental del Sector Agrario.
 Decreto Supremo N° 019-2012-AG Reglamento de Gestión Ambiental del
Sector Agrario.
 Decreto Supremo N° 003-2013-MINAM Cronograma y plazos para el proceso
de implementación del Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las
Inversiones Sostenibles (SENACE).
 Decreto Supremo N° 039-2014-EM Reglamento para la Protección Ambiental
de las Actividades de Hidrocarburos.
 Decreto Supremo N° 040-2014-EM, Reglamento de Protección y Gestión
Ambiental para las Actividades de Explotación, Beneficio, Labor General,
Transporte y Almacenamiento Minero.
8
 Decreto Supremo N° 003-2015-MINAM Reglamento de Organización y
Funciones del Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las
Inversiones Sostenibles (SENACE).
 Decreto Supremo N° 006-2015-MINAM Cronograma de Transferencia de
funciones de las autoridades sectoriales al Servicio Nacional de Certificación
Ambiental para las Inversiones Sostenibles (SENACE).
 Resolución Ministerial Nº 027-2001-MITINCI-DM - Guía de Participación
Ciudadana para la Protección Ambiental en la Industria Manufacturera.
 Resolución Ministerial N° 304-2008-MEM/DM, Norma que regula el proceso de
Participación Ciudadana en el Sub Sector Minero.
 Resolución Ministerial N° 571-2008-MEM/DM, Lineamientos para la
Participación Ciudadana en las Actividades de Hidrocarburos.
 Resolución Ministerial N° 223-2010-MEM/DM, Aprueban Lineamientos para la
Participación Ciudadana en las Actividades Eléctricas.
 Resolución Directoral N° 006-2004-MTC/16 Aprueba Reglamento de Consulta
y Participación Ciudadana en el Proceso de Evaluación Ambiental y Social en
el Subsector Transportes del Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Ministerio de Transportes y Comunicaciones, Dirección General de Asuntos
Socio Ambientales.
 Resolución Directoral Nº 455-2006-DCG - Normas sobre la Consulta y
Participación Ciudadana en el Proceso de Evaluación de Estudios de Impacto
Ambiental - Dirección General de Capitanías y Guarda Costas.
9
SECCIÓN A:
HERRAMIENTAS PARA EL
SENACE
10
1.0 INTRODUCCIÓN
La Unidad de Gestión Social de la Dirección de Certificación Ambiental del SENACE

desarrolla las herramientas de gestión que servirán a los evaluadores de dicha entidad
durante las etapas de Avanzada Social, Supervisión de la Elaboración de la Línea
Base Social, Evaluación de Aspectos Sociales y Participación Ciudadana de los
Estudios de Impacto Ambiental detallados (EIA-d). Asimismo, incorpora una
herramienta para la prevención y alerta de conflictos elaborada por la Oficina de
Asesoramiento en Asuntos Socioambientales (OAAS) del Ministerio del Ambiente.
La finalidad de este documento es orientar y guiar la labor del evaluador a fin de
enmarcar su actuación en criterios técnicos lo cual contribuye a una revisión objetiva
y especializada de los aspectos sociales de los EIA-d de competencia del SENACE,
así como permite promover de manera adecuada la participación ciudadana en el
marco del proceso de certificación ambiental.
Es importante señalar que la labor del evaluador no será solo en gabinete sino que
desarrollará trabajo de campo durante la supervisión de elaboración de Línea Base
así como en la Evaluación del EIA-d.
En ese sentido, el ingreso a determinadas zonas del área de influencia social de los
proyectos, cuyos estudios sean de competencia del SENACE, será en distintos
momentos, según su naturaleza, características y entorno social, considerando,
además, si se encuentra en la etapa de elaboración de la Línea Base o se ha
presentado ya el EIA-d ante el SENACE.
Es por ello que la presente sección se divide en cuatro temas principales: Avanzada
Social, Supervisión de la Elaboración de Línea Base Social y Evaluación de Aspectos
Sociales de los EIA-d, Participación Ciudadana y Gestión de Conflictos; que
corresponden además a las principales funciones a realizar por el evaluador social del
SENACE.
1.1 Objetivos
Brindar orientación a los evaluadores del SENACE a través de herramientas prácticas
y de aplicación secuencial durante las actividades a su cargo, descritas en el párrafo
anterior.
2.0 AVANZADA SOCIAL

2.1 Alcance
Antes de iniciar cualquier actividad propia de las etapas del procedimiento de
evaluación del EIA-d que implique la presencia institucional del personal del
SENACE en campo, es imprescindible que se realice un acercamiento con las
poblaciones de las localidades del área de influencia del EIA-d para dar a
conocer el rol que asumirá como autoridad, así como las tareas que ejecutará
en el marco del proceso de certificación ambiental iniciado por el Titular.
11
Para ello, es importante garantizar la presencia del personal del SENACE
antes del acompañamiento o la Supervisión de la Elaboración de la Línea Base
y/o Evaluación de Aspectos Sociales del EIA-d, con el fin de dar a conocer la
labor del SENACE como organismo técnico, especializado, responsable de
ejercer la función de evaluación de los EIA-d de los sectores adscritos al
Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA).
A este despliegue inicial de los evaluadores del SENACE se le conoce como

la etapa de Avanzada Social, en la que se evalúan las condiciones del ingreso
a campo, los niveles de conflictividad y la idoneidad del momento para iniciar
el trabajo de acompañamiento o supervisión en la Elaboración de la Línea
Base o evaluación en campo, conforme a lo prescrito en la ley.
Se ha puesto énfasis en estos dos momentos, pues la Avanzada Social es una

fase previa que forma parte de la preparación del ingreso a campo del equipo
de evaluadores, tanto ambiental como social, y podría realizarse en la etapa
de elaboración del EIA-d o de su evaluación, una vez concluido y presentado
ante el SENACE.
En el caso del Proceso de Participación Ciudadana, se ha previsto el ingreso

previo con al menos un día de anticipación para realizar la coordinación del
desarrollo del Proceso de Participación Ciudadana con las autoridades locales,
el Titular y la Consultora Ambiental. En esa reunión se presentará al SENACE
como la autoridad ambiental que se encargará del proceso de evaluación
ambiental de los Estudios de Impacto Ambiental Detallados (EIA-d) de todos
los sectores, de forma progresiva, iniciando este proceso con los proyectos del
Sector Energía y Minas. Asimismo, se participará a las autoridades de las
actividades posteriores en las que el SENACE estará involucrado como son,
la Avanzada Social, la Supervisión en la Elaboración de la Línea Base Social
y la Evaluación de Aspectos Sociales del EIA-d, según corresponda a la etapa
de elaboración o de evaluación del EIA-d.
En la medida que los actores sociales conozcan más sobre las funciones del
SENACE y se familiaricen con éstas, la presentación inicial del SENACE en el
Proceso de Participación Ciudadana se consolidará como un espacio previo
de información y participación de la población que da inicio al proceso de
evaluación ambiental.
2.2 Consideraciones Generales
La Avanzada Social consiste en una presentación inicial del equipo de

evaluadores del SENACE en campo, con la finalidad de tener un primer
contacto con la población que habita en el área de influencia del proyecto,
generar un clima de confianza y evaluar el contexto social en el que la
población se desenvuelve.
12
Para ser una herramienta útil para los fines de la evaluación, la Avanzada
Social se debe realizar con anterioridad al inicio de la Supervisión de la
Elaboración de la Línea Base Social o de la Evaluación de los Aspectos
Sociales de los EIA-d. La Avanzada Social también se implementará en
aquellos casos en los que se presenten EIA-d que hayan sido elaborados antes
de la transferencia de funciones al SENACE.
Debe tenerse en cuenta que la primera aproximación que los evaluadores

establezcan con la población local marcará el desarrollo de las actividades
posteriores propias del proceso de Supervisión de la Elaboración de la Línea
Base y Evaluación del EIA-d. Es decir, la Avanzada Social constituye un
momento clave para construir relaciones de confianza y de credibilidad en las
que se enmarcará todo el proceso de evaluación. Por ello, es relevante
organizarla con detenimiento y cuidado, velando por cada detalle para su
ejecución.
Del mismo modo, debe proporcionarse oportunamente a la población,

información sobre sus derechos y los mecanismos de participación ciudadana
que se pondrán a su disposición para que participen activa y
responsablemente durante el proceso de evaluación socioambiental del
proyecto materia de estudio.
Asimismo, la Avanzada Social previa a la Supervisión de la Elaboración de la

Línea Base o a la Evaluación de los Aspectos Sociales de los EIA-d, permitirá
levantar información en campo actualizada del área de influencia y del proyecto
mismo, por parte del evaluador del SENACE; para lo cual se tendrá como
referencia los formatos5 establecidos en el Capítulo 5: Trabajo de Campo del
Manual de Evaluación del EIA-d del Subsector Minería, aprobado mediante
Resolución Jefatural N° 112-2015-SENACE/J.
A continuación se presenta algunos de los temas que consideran dichos

formatos:
 Problemas de la localidad (conflictos potenciales y existentes)

 Conocimiento del proyecto
 Principales autoridades y dirigentes sociales locales en el área
 Principales vías de acceso a la comunidad/localidad
 Principales actividades productivas en la zona
 Ubicación de localidades más cercanas
 Medios de transporte y comunicación más usados
 Servicios básicos: agua, desagüe, electricidad, telefonía fija y móvil,
e internet
 Disponibilidad de local comunal, auditorio o salón de reuniones
 Servicios de hospedaje y alimentación
 Disponibilidad de apoyo de guías locales en la localidad o comunidad
 Establecimientos de salud de la comunidad
5
Si bien estos formatos son parte del Manual de Evaluación del EIA-d del Subsector Minería, al tratarse
de formatos de recojo de información de campo, estos pueden ser aplicados en otros sectores.
13
Aspectos que son sistematizados en el Anexo 5.A2 Reporte - Avanzada
Social6.
2.3 Metodología
La metodología a utilizar en la Avanzada Social implica el uso de fuentes de
información primaria y secundaria7 conforme al siguiente detalle:
a. Información Primaria, empleando el Anexo 5.A1 Entrevista - Avanzada

Social8 para cuya recopilación se realizará lo siguiente:
 Entrevistas a autoridades representativas de las localidades del área

de influencia del proyecto, donde se realizará el levantamiento de
información para la Elaboración de la Línea Base Social (LBS).
 Entrevistas a pobladores de organizaciones influyentes del área de

influencia y otros actores relevantes identificados.
b. Información Secundaria: Revisar información disponible del área de

influencia para tener una visión rápida de la misma, y ajuste de los
instrumentos para el levantamiento de información primaria. Entre
estos se considerará el Mapeo de Actores presentado por el Titular.
En todos los casos, el evaluador del SENACE debe garantizar que en su

intervención se emplee un lenguaje sencillo, asumiendo una posición neutral
en relación con la elaboración o evaluación del EIA-d, evitando generar
confusión o malentendidos respecto de su rol como entidad evaluadora del
proyecto. En caso sea necesario, se contará con el apoyo de un traductor.
2.4 Herramientas
2.4.1 Presentación Institucional
Descripción
La Presentación Institucional del SENACE y el marco normativo en el cual se
desarrolla el proceso de certificación ambiental son aspectos que deben ser
tratados en una reunión inicial informativa con las autoridades locales.
Dicha presentación es una herramienta primordial para identificar en un primer
momento a los líderes locales de organizaciones de base de las localidades
del área de influencia y, de ser posible, a los líderes de opinión. Entre estos,
6 Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles – SENACE. 2015. Manual
de Evaluación del Estudio de Impacto Ambiental Detallado (EIA-d) – Sub-Sector Minería.
7 La información primaria es aquella levantada en campo a través de la aplicación de instrumentos
metodológicos cualitativos y cuantitativos.
La información secundaria corresponde a la revisión de data existente, bibliográfica, estadística,

cartográfica, de fuentes oficiales u otras de investigación.
8 Ídem.
14
por ejemplo, el alcalde del distrito y su concejo, y/o el presidente de la
comunidad y su dirigencia.
Objetivo
El objetivo de la herramienta es presentar al SENACE ante las autoridades
locales como un organismo técnico y especializado encargado de la
evaluación de los EIA-d.
Adicionalmente, la herramienta permite reconocer el estado situacional y el
nivel de conflictividad de las localidades del área de influencia del proyecto.
Se trata de una estrategia de relacionamiento temprano para crear condiciones
de trabajo colaborativo con las autoridades locales y, de ser posible, con
algunos líderes locales.
Aspectos Preliminares
Antes de realizar la reunión de presentación es necesario realizar un mapeo
rápido entre estas autoridades locales e identificar niveles de poder local,
influencia e interés en relación al proyecto materia de evaluación.
Una vez realizado esto, deben iniciarse las coordinaciones previas al viaje de
los evaluadores del SENACE, con el objetivo de fijar estas reuniones con las
autoridades identificadas.
La presentación de las funciones del SENACE debe realizarse únicamente
durante la primera intervención en un ámbito geográfico determinado.
Proceso de Implementación
 Al llegar a la localidad donde se realiza la Avanzada Social es necesario ubicar

a las principales autoridades locales y presentarse ante ellas, explicando las
funciones del SENACE y el objetivo del trabajo a realizar.
 Se deberá cumplir con los lineamientos de conducta internos que serán

aprobados por el SENACE. En ese sentido, los evaluadores del SENACE
deberán identificarse correctamente y mantener una conducta proba y de
respeto ante las autoridades y población en general.
 Asimismo, los evaluadores del SENACE deberán preparar y llevar consigo
materiales impresos, así como contar con la presentación institucional digital
del SENACE para que pueda ser proyectada, de presentarse la oportunidad.
 El contenido de la presentación institucional debe incluir aspectos como:

a. El Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental –SEIA.
b. Funciones y competencias del SENACE.
c. El proceso de participación ciudadana y la importancia de la autoridad
local.
 Como parte de las reuniones también es importante obtener conocimiento

sobre:
a. Conflictividad en la zona en el último periodo.
15
b. Conocimiento y percepción de las autoridades sobre el proyecto y la
actividad económica relacionada con el mismo.
c. Identificación de principales líderes sociales o voceros de los
pobladores locales.
 Al final de la reunión es importante que se evalúe la comprensión del rol del

SENACE por parte de la población y la necesidad de desarrollar otra reunión
similar, si se cuenta con el tiempo y la logística para ello.
Lista de Verificación
Registro de asistencia de las reuniones que se lleven a cabo, consignando datos
de contacto y organizacionales para la Base de Datos del SENACE.
Sugerencias y Aportes
 Preparar un cuestionario con posibles preguntas de las autoridades y sus

respectivas respuestas. Las respuestas deben ser claras y concretas,
buscando despejar toda duda en relación al rol del SENACE.
 Dejar en claro que la Presentación Institucional es un espacio informativo, no

de toma de decisiones. Por ello, se debe evitar en todo momento adelantar
opiniones técnicas o realizar comentarios que no corresponden a la
naturaleza de la intervención del SENACE como autoridad evaluadora de
proyectos.
 Si es posible y se cuenta con la información precisa, presentar el calendario

de posibles actividades futuras del SENACE y su relación con la elaboración
del EIA-d.
2.4.2 Entrevista
Descripción
La entrevista en la Avanzada Social permite conocer, de manera directa, las
percepciones de las autoridades y líderes locales sobre el estudio ambiental del
proyecto de inversión elaborado o en proceso de elaboración. Asimismo, a través
de esta herramienta, es posible identificar, de forma preliminar, a los actores
sociales clave y reconocer el nivel de representatividad de los líderes locales e
incluso de las propias autoridades, así como contar con información básica de la
localidad visitada.
Objetivo
Iniciar el contacto temprano del SENACE con la población local, reconociendo
inicialmente las percepciones que tienen las autoridades y líderes locales sobre el
proyecto, recogiendo información básica sobre la localidad visitada, procurando
de esa manera construir un clima social adecuado para dar inicio al trabajo para
la Supervisión de la Elaboración de la Línea Base o de la Evaluación de Aspectos
Sociales del EIA-d.
Es necesario realizar un mapeo rápido, previo al ingreso a campo, sobre las
autoridades locales, a fin de identificar niveles de poder local, influencia e interés
en relación al proyecto o al desarrollo del EIA-d que se supervisa o se evalúa.
16
Posteriormente, deben establecerse las coordinaciones previas al viaje con las
autoridades priorizadas en función al mapeo hecho inicialmente.
 Es importante que el evaluador conozca y tenga en cuenta los lineamientos

de conducta internos que apruebe el SENACE.
 Al llegar a la localidad en la que se realizará la Avanzada Social es

necesario ubicar a las autoridades locales priorizadas, establecer las citas
y llevar a cabo las entrevistas acordadas.
 Como imagen del SENACE, el evaluador debe usar el uniforme del

SENACE, el carnet de identificación (fotocheck) y llevar consigo una carta
de presentación.
 Es importante ir preparado, llevando consigo materiales impresos sobre la

Certificación Ambiental y las funciones del SENACE, así como el
cuestionario de entrevista.
 Se procederá de la misma manera en entrevistas grupales.

 Locación identificada para el desarrollo de las entrevistas
 Listado de autoridades locales priorizadas
 Lista de Registro de las entrevistas celebradas

 Audios de las entrevistas realizadas
 Cuestionario de la entrevista
- Pertenencia a institución y cargo desempeñado
- Principales actividades de su institución
- Descripción de la localidad (características sociales, culturales y
económicas).
- Problemas identificados de la localidad (incluir la identificación de
conflictos potenciales y reales)
- Conocimiento y percepciones del proyecto y/o del Estudio de Impacto
Ambiental del proyecto
- Identificación de principales autoridades y dirigentes sociales locales:
interés, influencia, actitud hacia el proyecto
 Se sugiere preparar un Cuestionario con posibles preguntas de las

autoridades, con respuestas claras y concretas para absolver las dudas
que se tengan sobre la Certificación Ambiental y el SENACE. Para ello,
es importante tener conocimientos generales sobre el alcance del
proyecto, sin perjuicio que se aclare que es responsabilidad del Titular
dar información sobre el proyecto de acuerdo a las etapas del mismo.
17
 Se sugiere dejar en claro con los entrevistados que la Entrevista es un
espacio que permite conocer a las localidades del área de influencia,
previo al ingreso del equipo evaluador del SENACE en campo.
 Si se cuenta con la información precisa, se sugiere presentar el

calendario de posibles actividades futuras del SENACE y su relación con
la elaboración del EIA-d.
3.0 SUPERVISIÓN DE LA ELABORACIÓN DE LA LÍNEA

BASE SOCIAL Y EVALUACIÓN DE LOS ASPECTOS
SOCIALES DEL EIA-d
3.1 Alcance
La Supervisión de la Elaboración de la Línea Base Social constituye la etapa clave
para revisar y asegurar que la propuesta del Titular del Proyecto recoja
efectivamente la información necesaria para el levantamiento y la formulación de
la Línea Base en sus tres componentes: físico, biológico y social.
Al respecto, debe considerarse que la mayor parte de las observaciones a los

EIA-d corresponden a la Línea Base. Es por ello que con la supervisión se busca
reducir el número de observaciones que pudieran surgir durante la evaluación del
estudio.
La Supervisión de la Elaboración de la Línea Base, en consecuencia, implica una

labor de acompañamiento del SENACE, que se extiende más allá de la labor de
un observador, permitiendo verificar in situ que el Titular del Proyecto cuente con
la información suficiente para poder formular una Línea Base completa y
consistente.
Por otro lado, en la etapa de la Evaluación de los Aspectos Sociales, que se

realizará una vez presentado el EIA-d al SENACE, supone la revisión no sólo de
los aspectos considerados en el desarrollo de la Línea Base Social, sino también
el análisis de los impactos sociales significativos, de carácter negativo o positivo,
que han sido identificados. Así, sobre la base de dicho análisis, el Titular propone
su estrategia de relacionamiento durante la ejecución del proyecto, los planes y
programas que implementará en las localidades del área de influencia, así como
los mecanismos de participación ciudadana que desarrollará en el tiempo de vida
del proyecto.
Cabe mencionar que ambas etapas son adecuadas y factibles de implementar en

todo tipo de proyectos evaluados por el SENACE. No obstante, su
implementación no exime al SENACE y al Titular del cumplimiento de los
procesos establecidos en la legislación en materia de minería, hidrocarburos y
electricidad u otros sectores. Es decir, se trata de un complemento que no
sustituye las demás obligaciones previstas en la normatividad nacional vigente.
18
3.2 Consideraciones Generales
Para realizar la supervisión de la elaboración de la Línea Base, el SENACE
definirá los formatos correspondientes; asimismo utilizará los aprobados en el
Manual de Evaluación del Estudio de Impacto Ambiental Detallado (EIA-d) -
Subsector Minería.9
Para la Supervisión para la Elaboración de la Línea Base se abordan ciertos

aspectos mínimos a nivel social:
 Etapa de Pre Campo:

 Verificación Preliminar del Área de Influencia Social10
 Verificación del Plan de Trabajo
 Revisión del Análisis del Contexto Social
 Revisión del Protocolo de Relacionamiento
 Etapa de Campo:
 Verificación en Campo del Área de Influencia Social
 Base de Datos de Pueblos Indígenas y Centros Poblados
 Identificación de impactos ambientales de los componentes principales,
procesos y actividades del proyecto, para lo cual se tendrá en cuenta el
Plan de Trabajo presentado por la Consultora Ambiental a fin de
coordinar el momento oportuno de ingreso a campo11
 Metodología Propuesta, cumplimiento del diseño muestral propuesto
 Existencia de conflictos sociales en el Área de Influencia Social
 Supervisión de la Aplicación de los Instrumentos
 Aseguramiento y Control de Calidad de la Información recolectada
En los formatos para la Evaluación de los Aspectos Sociales de los EIA-d se
abordan los siguientes temas:
 Ubicación del Proyecto
 Conocimiento del Proyecto
 Percepción sobre el Proyecto e Impacto sobre la Comunidad
9 Si bien estos formatos forman parte del Manual de Evaluación del Estudio de Impacto Ambiental
Detallado (EIA-d) - Subsector Minería, pueden ser utilizados para la evaluación en el caso de otros
sectores, por lo que, su aplicación se realizará según corresponda.
10 Para la definición del área de influencia social se tendrá en cuenta los criterios que hayan definido la
normativa sectorial aplicable o los términos de referencia según corresponda.
11 Existe un consenso técnico que para una adecuada caracterización de la Línea Base, se debe cubrir
información de dos estaciones, época húmeda y época seca; por lo tanto, se ha previsto que durante
la supervisión de elaboración de Línea Base, se ingrese dos veces a campo. Cabe precisar que esto
podría variar según cada proyecto.
19
 Mecanismos de participación ciudadana
 Conocimiento del EIA-d y del SENACE
 Área de influencia
 Metodología empleada
 Infraestructura educativa y de salud
 Actividades económicas, mercados

 Uso de recursos de la zona (naturales y de infraestructura)
 Medios de comunicación y transporte

 Principales problemas locales
 Principales organizaciones e instituciones
 Principales aspectos culturales
Para realizar la supervisión de los componentes físico y biológico de la Línea

Base, el SENACE definirá los formatos correspondientes, asimismo utilizará los
aprobados en el Manual de Evaluación del Estudio de Impacto Ambiental
Detallado (EIA-d) - Subsector Minería. 12
3.3 Metodología
La metodología para el componente social a utilizar en la Supervisión de la
Elaboración de la Línea Base Social y Evaluación de los Aspectos Sociales dentro
del proceso de evaluación del EIA-d implica el uso de fuentes de información
primaria y secundaria, las que se especifican a continuación:
3.3.1 Para la Supervisión de la Elaboración de la Línea Base Social

La Supervisión de la Elaboración de la Línea Base Social supone el recojo de:
 Información Primaria: Para el trabajo en campo se sugiere aplicar

instrumentos como ficha social, lista de verificación entre otros que
permitan la revisión y supervisión de los aspectos demográficos, sociales,
económicos, culturales, antropológicos y perceptuales del Área de
Influencia Social del Proyecto de Inversión.
 Información Secundaria: Las fuentes incluyen imágenes satelitales, mapas
y planos, memoria descriptiva del proyecto, instrumentos ambientales
anteriores, Base de Datos de Pueblos Indígenas, revisión de criterios
establecidos para la determinación del área de influencia social, revisión
de la metodología propuesta, revisión del análisis de conflictividad previo
del área de influencia, entre otros.
12 Si bien estos formatos forman parte del Manual de Evaluación del Estudio de Impacto Ambiental
Detallado (EIA-d) - Subsector Minería, pueden ser utilizados para la evaluación en el caso de otros
sectores, por lo que, su aplicación se realizará según corresponda.
20
3.3.2 Para la Evaluación de Aspectos Sociales del EIA-d
Para esta etapa se ha previsto lo siguiente:
 Información Primaria: Se requiere el llenado de formatos como fichas

técnicas y guía de entrevista que forman parte del Anexo 5.E, Capítulo 5
Trabajo de Campo del del Manual de Evaluación del Estudio de Impacto
Ambiental Detallado (EIA-d) - Subsector Minería, pestañas Social-
Entrevista y Social.13
 Información Secundaria: El evaluador debe revisar los capítulos que
desarrollen los aspectos sociales a ser evaluados, que son parte del EIA-
d.
3.4 Herramientas
En la presente sección se describen las herramientas propuestas por el
SENACE para uso recomendado del Titular. La aplicación de estas
herramientas será supervisado por el SENACE.
3.4.1 Encuesta
Descripción
La encuesta es un formulario con preguntas cerradas que se aplica sobre una
población (censo) o una muestra representativa de la población para recoger
información de Línea Base Social. Sus resultados constituyen información
cuantitativa de los estudios ambientales.
Objetivo de la Supervisión del SENACE
Verificar que la propuesta inicial planteada por el Titular, respecto de la
metodología cuantitativa para el levantamiento de la información mediante
encuestas, sea representativa de la localidad.
Aspectos a considerar por el SENACE
Al recibir la propuesta del Titular
 Revisar la propuesta inicial presentada por el Titular para el recojo de la

información, donde se especifique el diseño muestral de las localidades del
área de influencia directa del proyecto.
En la medida de lo posible, realizar la revisión del cuestionario de la
encuesta para levantar información sobre los aspectos sociales,
institucionales, económicos y culturales, además de percepciones.
13 Como se mencionó anteriormente estos formatos forman parte del Manual de Evaluación del Estudio
de Impacto Ambiental Detallado (EIA-d) – Subsector Minería, sin embargo pueden ser utilizados en el
caso de otros sectores, por lo que, su aplicación se realizará según corresponda.
21
Durante el proceso de Implementación
 En campo, es necesario verificar que la muestra establecida en la

propuesta inicial sea representativa del universo identificado, mediante la
información que se obtiene de la localidad, lo cual supone, además
verificar si existe alguna modificación a la muestra inicial propuesta.
 Contrastar el universo de la muestra con padrones comunales o registros
de hogares de las localidades del área de influencia.
 Revisar, de manera aleatoria, cuestionarios aplicados en campo, para
verificar que las variables propuestas para los aspectos sociales,
institucionales, económicos y culturales han sido consideradas en la
encuesta.
 Documento con la propuesta inicial de levantamiento de información

cuantitativa.
 Registro en campo del padrón comunal o registro de hogares (universo de
la muestra).
 Cuestionario del levantamiento de información cuantitativa.
 Es importante revisar previamente el cuestionario de la encuesta.
3.4.2 Entrevista
Descripción
La entrevista es un conjunto de preguntas abiertas (Guía de Entrevista) que
se plantean en un diálogo con una persona en particular. Está técnica permite
conocer, desde la perspectiva del entrevistado, la situación actual de la
localidad estudiada, así como sus percepciones respecto del proyecto y el EIA-
d.
Verificar que la propuesta inicial planteada por el Titular del proyecto en cuanto
a la metodología cualitativa para el levantamiento de la información (a través
de entrevistas), sea representativa de la localidad, de manera que permita
complementar la información levantada de forma cuantitativa a través de la
encuesta.
Revisar la propuesta inicial presentada por el Titular para el recojo de la
información cualitativa en la se especifiquen los actores priorizados del área
de influencia del proyecto para el desarrollo de la entrevista. En lo posible, el
evaluador del SENACE debe revisar del cuestionario de la entrevista,
asegurándose que se aborden aspectos socioeconómicos y culturales,
además de percepciones y temas que aporten al EIA-d.
22
 En campo, debe revisarse la lista de actores priorizados y representativa

del área de influencia del proyecto.
 Evaluar el criterio de representatividad del número de entrevistas

determinado para el recojo de información cualitativa.
 Revisar el protocolo o guía de la entrevista.

cualitativa.
 Protocolo o guía de entrevista para el levantamiento de información

cualitativa ajustado en campo.
 Audios grabados y/o transcripciones realizadas por la Consultora

Ambiental durante su visita a campo. Especialmente de los principales
líderes y dirigentes locales.
Sugerencias y aportes
Es importante revisar previamente el protocolo o guía de entrevista.
Posterior al desarrollo de la entrevista, revisar la transcripción o audios
grabados de las entrevistas a los principales líderes locales.
3.4.3 Grupo Focal
Descripción
El grupo focal es una entrevista aplicada de manera grupal que permite el
intercambio de ideas y, por lo tanto, proporciona información detallada sobre
las percepciones que se tienen respecto del proyecto.
Verificar que la propuesta inicial planteada por el Titular respecto de la
metodología cualitativa para el levantamiento de la información (a través de
grupos focales), permita complementar la información levantada de forma
cuantitativa con la encuesta.
información cualitativa, en la que se especifique los actores priorizados del
área de influencia del proyecto para el desarrollo del grupo focal. En la medida
de lo posible, realizar la revisión del cuestionario del grupo focal, en el que
pueden abordarse aspectos socioeconómicos y culturales, además de
percepciones u otros temas para conocimiento específico que aporten en la
elaboración del EIA-d.
23
 En campo debe revisarse la lista de actores priorizados y asegurarse que

la misma sea representativa del aspecto o tema que se quiere profundizar
con la aplicación de los grupos focales.
 Evaluar el criterio de representatividad aplicado en el grupo focal.

 Revisar el cuestionario a aplicarse en el grupo focal.

cualitativa a través de la aplicación del grupo focal.
 Cuestionario del levantamiento de información cualitativa, ajustado, si

fuera necesario, en campo.
 Lista de participantes.
 Fotografías de los eventos.
Es importante revisar previamente el cuestionario a aplicarse en el grupo focal.
3.4.4 Taller de Evaluación Rural Participativo
Descripción
El Taller de Evaluación Rural Participativo (TERP) es una herramienta efectiva
para recoger información acerca de las percepciones de la población respecto
de un proyecto de inversión. Adicionalmente, permite recoger información
cualitativa primaria sobre las características sociales, históricas y económicas
de cada una de las comunidades y/o localidades para la elaboración de la
Línea Base Social del EIA-d.
La aplicación de esta herramienta se realiza conjuntamente con la población
local, razón por la cual es indispensable contar con el apoyo de traductores si
la lengua materna de la localidad estudiada no es el castellano. En estos
casos, se sugiere considerar la posibilidad de contar con un traductor inscrito
en el Registro Nacional de Traductores e Intérpretes de Lenguas Indígenas u
Originarias del Ministerio de Cultura.
El objetivo es verificar que la propuesta inicial planteada por el Titular para el
levantamiento de la información cualitativa mediante el desarrollo del TERP
considere las técnicas y herramientas adecuadas para lograr el conocimiento
de las características sociales, históricas y económicas de las comunidades
y/o localidades a las que apunta.
información cualitativa en la que se especifique el desarrollo del TERP.
24
En campo, y de corresponder, el SENACE podrá verificar el desarrollo del
TERP a través de la revisión de los papelógrafos u otros materiales físicos
trabajados con la población.
El desarrollo del TERP implica regularmente la revisión de las siguientes
herramientas:
 Evaluación de Impactos.- Permite conocer la opinión y las
preocupaciones de la población respecto de los efectos positivos o
negativos del proyecto.
 Calendario Agrícola.- Permite conocer los principales cultivos de la
comunidad, el ciclo de trabajo y labores a realizar, según cada una de las
fases de los cultivos; precisando, además, el tiempo en meses para el
desarrollo de cada labor y el destino de la producción.
 Mapas Parlantes.- Identifica la organización espacial del centro poblado,
el tipo de infraestructura urbana, servicios básicos y sociales. Asimismo,
se emplea para determinar los espacios territoriales que usan los
pobladores para obtener los recursos naturales necesarios para su
subsistencia y la reproducción de su grupo y su cultura (áreas de uso para
caza, pesca, recolección y agricultura), espacios con importancia cultural
y/o religiosa, y las zonas que consideren importante preservar, así como
áreas sensibles.
En esta herramienta es importante considerar el conocimiento diferenciado
por género y poner énfasis en la importancia de la identificación de los
cuerpos de agua próximos a las localidades, precisando los usos dados
por la población.
 Identificación de Roles de Género.- Identifica las actividades cotidianas
y las de subsistencia de las comunidades, estableciendo la diferenciación
en el desarrollo de una actividad por grupo de edad y por sexo.
 Línea de Tiempo.- Identificar los principales acontecimientos o eventos

acontecidos, por lo menos, en los últimos cinco años en la comunidad,
especialmente aquellos que marcaron la vida e historia de la comunidad.
 Diagrama Institucional.- Permite identificar las diversas instituciones
locales y externas que intervienen, o intervinieron, en la vida de la
comunidad (instituciones gubernamentales y no gubernamentales,
asociaciones o comités locales, grupos de agricultores, grupos de mujeres,
grupos deportivos, de jóvenes, grupos artesanales, iglesias, escuelas,
entre otras). En el análisis de estas instituciones se debe precisar la
relación existente y el grado de cercanía con la comunidad, así como la
opinión pública sobre su funcionamiento.
Es importante enfatizar el uso del TERP en la Evaluación de Impactos porque
es el momento en que la mayor parte de la población se reúne y aporta con
sus comentarios, percepciones, preocupaciones y preguntas respecto del
proyecto.
El criterio de representatividad será fundamental en el desarrollo de este taller.
25

cualitativa que incluya el desarrollo del TERP en cada una de las
localidades del área de influencia directa.
 Papelógrafos u otros materiales físicos trabajados en los TERP con la

población.
Se sugiere al evaluador participar como observador en los TERP.
3.4.5 Ficha Comunal
Descripción
La ficha comunal es una herramienta útil para complementar la caracterización
de las comunidades y/o localidades del área de influencia directa del proyecto.
A través de ella es posible recoger datos referidos a variables comprendidas
en los aspectos sociales, históricos, económicos y culturales tales como:
titularidad de los predios o terrenos comunales, usos de recursos,
infraestructura productiva comunal y demografía.
Verificar que la propuesta inicial planteada por el Titular contemple el
levantamiento de información cualitativa respecto de las características socio-
histórico-económicas de las comunidades y/o localidades.
Revisar la propuesta inicial presentada por el Titular del proyecto para el recojo
de la información cualitativa. En ella se debe especificar la aplicación de la
ficha comunal en las comunidades y/o localidades del área de influencia del
proyecto, especialmente del área de influencia directa.
 En campo debe revisarse que se hayan completado las fichas comunales

en las comunidades y/o localidades del área de influencia del proyecto,
especialmente del área de influencia directa.

cualitativa que considere el llenado de la ficha comunal.
 Revisión de la ficha comunal completa, de al menos una comunidad.

Los evaluadores deben observar que la ficha comunal se encuentre
estructurada de forma ordenada para facilitar su comprensión.
26
4.0 PARTICIPACIÓN CIUDADANA
4.1 Alcance
La Participación Ciudadana supone la participación efectiva y responsable de
la población local identificada dentro del área de influencia del proyecto. Para
ello, será indispensable que la población reciba información clara y oportuna
referente al proyecto y al EIA-d, y participe haciendo llegar al SENACE sus
aportes, percepciones, preocupaciones o comentarios.
Como entidad promotora de la participación ciudadana, el SENACE

proporciona un conjunto de herramientas mínimas, refrendadas por las normas
sectoriales aplicables, para orientar al Titular en su deber de proporcionar la
información necesaria y comprensible para la población. En el contexto actual,
obtener la confianza de los actores involucrados (Estado, empresa y
ciudadanía) constituye un aspecto primordial en el proceso de certificación
ambiental.
En ese sentido, en esta sección de las Herramientas de Gestión Social para la

Certificación Ambiental se busca enfatizar el rol que cumple el evaluador del
SENACE, quien debe velar por la efectividad de los mecanismos de
participación ciudadana propuestos por el Titular en el Plan de Participación
Ciudadana (PPC), utilizándolos en concordancia con el marco legal sectorial
aplicable, así como con lo dispuesto en el Reglamento sobre Transparencia,
Acceso a la Información Pública y Participación y Consulta Ciudadana en
Asuntos Ambientales, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 002 2009-
MINAM.
Es decir, garantizar la efectividad de la participación ciudadana supone prestar

especial a atención a los aportes, comentarios u observaciones planteadas por
los ciudadanos y ciudadanas respecto del EIA-d, verificando que cada uno de
dichos aportes o comentarios sean absueltos por el Titular y valorar en el análisis
aquellos que, por su pertinencia y relevancia, deben ser incorporadas en el
proceso de evaluación del EIA-d.
4.1.1 Principios Generales
Para lograr una participación ciudadana efectiva y responsable, el personal del

SENACE debe ser consciente que la construcción de la confianza en torno al
desarrollo de los EIA-d es un proceso constante y permanente, que involucra a
todos los actores interesados en el desarrollo de una evaluación de impacto
ambiental.
27
Contribuir a la construcción de un clima de confianza supone un
relacionamiento de las partes interesadas guiada por los siguientes principios14:
 Accesibilidad
El SENACE debe procurar que todos los actores sociales -principalmente

la población del área de influencia del proyecto- tengan acceso a la
información necesaria para poder ejercer eficazmente su derecho a la
Participación Ciudadana. Asimismo, debe procurar que la información sea
brindada de manera adecuada, teniendo en cuenta la lengua materna, los
usos lingüísticos, las formas de expresión y los medios de comunicación
más adecuados según el contexto socio-cultural involucrado.
 Inclusión
En todo el proceso de participación ciudadana se deben incorporar los

enfoques de género e interculturalidad y considerar qué mecanismos son
los más apropiados para asegurar que toda población vulnerable presente
en el área de influencia, o la población que haga uso de la zona, sea
involucrada en el proceso. El SENACE verificará que los mecanismos de
participación ciudadana propuestos consideren estos enfoques, sobre todo
si los proyectos se van a desarrollar en zonas de comunidades campesinas,
comunidades nativas o Pueblos Indígenas.
 Transparencia
Durante el desarrollo de la participación ciudadana, el SENACE velará

porque los actores sociales puedan acceder de manera fácil y sencilla a la
información relacionada al proceso de certificación ambiental del proyecto
de inversión propuesto. Especialmente, se garantizará la accesibilidad de
la información relacionada a la implementación de mecanismos de
participación ciudadana o de la presentación o respuesta a las
observaciones, comentarios o aportes presentados por la población.
 Mejora continua15
La participación ciudadana y la gestión socio ambiental en las actividades
productivas se orientan al cumplimiento de las normas, al establecimiento
de buenas prácticas en el desarrollo de las operaciones de
aprovechamiento de recursos en estos proyectos y a propiciar una mayor
eficiencia de dichas operaciones en todas sus etapas, considerando el
entorno social, así como los avances tecnológicos y científicos disponibles.
14The International Business Leaders Forum (IBLF) and the International Finance Corporation (IFC), in
association with the UN Global Compact. 2010. Guide to Human Rights Impact Assessment and
Management (HRIAM).
15Se tomaron y adaptaron los principios de “Mejora continua” y “Carácter de orden público de las normas
legales” de acuerdo al Artículo 3 de los Lineamientos para la Participación Ciudadana en las Actividades
de Hidrocarburos aprobados mediante Resolución Ministerial N°571-2008-MEM/DM.
28
 Carácter de orden público de las normas legales
El proceso de participación ciudadana se rige por las normas de carácter

obligatorio que lo regulan, siendo su aplicación exigible a todas las personas
naturales o jurídicas y autoridades en el país.
4.2 Enfoques Claves en el Proceso de Participación

Ciudadana
4.2.1 El enfoque de género

La perspectiva de género es un aspecto fundamental en la aplicación de los
mecanismos de participación ciudadana, pues a través de su utilización,
impulsamos la participación de las mujeres en espacios tradicionalmente
utilizados por los hombres.
Si bien el proceso de participación ciudadana busca una participación
homogénea y en igualdad de condiciones de todos los actores sociales
involucrados, no se puede desconocer que la participación de las mujeres en
los espacios de información y diálogo es aún limitada. Por esta razón, se
requiere prestar especial atención al enfoque de género, a fin de reducir los
riesgos de una escasa participación femenina en los fueros de información y
debate en torno a los alcances de un proyecto.
La presencia de una visión de género se justifica en las diferentes formas
como hombres y mujeres configuran su entorno: roles, valores, concepciones
e ideas son procesadas e interpretadas de manera distinta. Por ello subsiste
la necesidad de que las mujeres participen en forma directa, dando a conocer
sus puntos de vista, desde su propio entendimiento de la realidad que les
genera la potencial presencia de un proyecto en su localidad16.
Sin entrar a detalle sobre la cosmovisión de género17 en las diferentes zonas

del país, un hecho constatable es que en la sociedad peruana existe una
visión masculina asociada a la implementación y aplicación de los
mecanismos de participación ciudadana, en virtud de la cual se ha priorizado
tradicionalmente la participación de varones en el proceso y se subestima la
de las mujeres. Esto estaría asociado a la existencia de un sesgo cultural en
la elaboración de los mecanismos de participación, no solo del mecanismo
16 En algunos casos existen opiniones similares entre hombres y mujeres; sin embargo, se ha
comprobado que de acuerdo a los roles de género impuestos en la sociedad existe diferentes
dimensiones de ideas sobre los impactos del proyecto. Por ejemplo, el hombre podría centrar su interés
en la contratación de mano de obra local; las mujeres podrían estar preocupadas por la posibilidad de
que el hombre se ausente del hogar en caso llegue a trabajar en el proyecto. En algunas sociedades
que dependen directamente de los recursos naturales y agrícolas, la ausencia de algún miembro del
hogar que apoya en dichas actividades podría afectar el desenvolvimiento habitual de la misma.
17 Se entiende por cosmovisión de género a las ideas, prejuicios, valores, interpretaciones, normas,
deberes y prohibiciones sobre la vida de las mujeres y los hombres en una determinada sociedad.
29
en sí, sino en cómo se implementa18 por el Titular, su consultor ambiental y
los evaluadores públicos que participan en el proceso.
El proceso de participación ciudadana impulsada por el SENACE busca

cambiar esta perspectiva a partir de la identificación y conocimiento de las
prácticas sociales19 que se desarrollan en el área de influencia. Esto con la
finalidad de fomentar y obtener una mayor participación de las mujeres dentro
del Proceso de Participación Ciudadana.
Para lograrlo, la estrategia pasa necesariamente por identificar previamente

los espacios que las mujeres han ido construyendo localmente en torno a sus
deseos y necesidades, así como sus lazos sociales y de convivencia.
En esa línea, deben respetarse las normas explícitas y tácitas de dichos

espacios, pues el desconocimiento del modo de vida y el papel de las mujeres
en ciertos espacios sociales podría llegar a afectar el desarrollo el proceso.
Por ejemplo, en varias comunidades de la selva no es socialmente aceptado

que un hombre ajeno al lugar interactúe directamente con una mujer de la
comunidad. En ese sentido, si no se conoce de la existencia de estos códigos
de conducta al interior de la población local, su trasgresión podría generar
molestias y una predisposición en las autoridades y hombres de la zona a
rechazar la información sobre el proyecto proporcionada durante la
participación ciudadana.
Por esta razón, es importante que al momento de evaluar el Plan de

Participación Ciudadana presentado por el Titular, el evaluador del SENACE
verifique que se hayan contemplado mecanismos que incluyan reuniones
grupales y/o entrevistas con mujeres del área de influencia y que se haya
hecho un reconocimiento previo de los posibles códigos de conducta que
rigen la interacción al interior de estos espacios.
A continuación, se describen algunos de los factores20 que pueden dificultar

la participación efectiva de las mujeres 21:
 Brechas de género en el uso del tiempo
Las mujeres asumen la responsabilidad de las tareas domésticas no

remuneradas, lo que limita el tiempo del que disponen para el ejercicio de
sus derechos ciudadanos.
18 A manera de ejemplo, en un taller de participación ciudadana en el que se evidencia una concurrencia

mayoritaria de mujeres, se tendería a pensar que no se cumplió del todo los objetivos por la ausencia
de hombres; caso opuesto es cuando el taller tiene mayor audiencia masculina donde la posibilidad de
cuestionar o preocuparse por la ausencia de mujeres es mínima.
19 Considerar que en muchas sociedades la práctica social refuerza situaciones de desigualdad y/o
discriminación hacia la mujer que ponen, de alguna manera en riesgo el ejercicio de sus derechos
ciudadanos.
20 FREYRE VALLADOLID, MAYELA. LÓPEZ MENDOZA EDGARDO. 2011. Brechas de Género en la
Distribución del Tiempo. MIMDES. Lima.
21 MINISTERIO DE LA MUJER Y DESARROLLO SOCIAL. 2008. Análisis de la participación política y
ciudadana de las mujeres en los gobiernos locales y regionales. Dirección General de la Mujer.
30
 Limitantes a la movilidad
Tanto por las responsabilidades domésticas que asumen, como por la falta
de autonomía en el manejo de los recursos familiares, las mujeres pueden
tener limitaciones para movilizarse para ejercer sus derechos ciudadanos.
 Patrones socio-culturales
En varios contextos socio-culturales subsisten relaciones de poder

asimétricas entre hombres y mujeres que dificultan el pleno ejercicio de sus
derechos.
 Acceso a la información
Los bajos niveles de educación y alfabetización entre las mujeres puede

dificultar el ejercicio de sus derechos ciudadanos.
Tomando en consideración las limitaciones antes mencionadas, el proceso

de participación ciudadana con perspectiva de género deberá considerar lo
siguiente:
a. Las actividades del proceso de participación ciudadana deben ser

propuestas en espacios y momentos en los que la asistencia de las
mujeres sea factible.
b. Se debe generar espacios de participación ciudadana aprobados

que proporcionen a las mujeres la confianza para expresar sus
opiniones. Por ejemplo, reuniones segregadas por género o en
ambientes con los que estén familiarizadas (Club de Madres, Vaso
de Leche, entre otros.)
c. Se debe asegurar que la información transmitida a los ciudadanos

sea de fácil acceso en especial para las mujeres, es decir, que tome
en cuenta sus características educativas y lingüísticas particulares.
Asimismo, se debe garantizar que los canales de expresión sean
igualmente accesibles para ellas (por ejemplo: medios orales antes
que escritos).
4.2.2 Enfoque de interculturalidad
La interculturalidad implica no sólo el reconocimiento de la

diversidad de actores y grupos sociales que conforman una
sociedad, sino, y de forma más importante, implica la creación de
vínculos a través de lo común y lo distintivo- entre estos diferentes
31
grupos-. Por tanto, no trata de captar lo estático de la coexistencia
de diversas matrices culturales, sino de construir puentes que
vinculen lo diverso22.
Adicionalmente al enfoque de género, el enfoque de interculturalidad

enriquece el proceso de participación ciudadana. El enfoque de
interculturalidad busca la “construcción de puentes que vinculen lo diverso”.
Para lograrlo, el proceso de participación ciudadana debe tomar en
consideración los siguientes aspectos:
 El diálogo intercultural debe fomentarse entre todos los actores sociales
vinculados a la ejecución de un proyecto (Titular, Estado y comunidades
del área de influencia del proyecto), construyendo un clima de respeto
absoluto.
 La información que se encuentre a disposición de los principales actores

involucrados en el proyecto de inversión para su revisión y comentarios
debe ser traducido al idioma propio del área de influencia.
En este caso, durante la ejecución de los mecanismos de participación

ciudadana se deberá contar con intérpretes y/o traductores (se sugiere
evaluar la posibilidad de contar con un traductor del Registro Nacional de
Traductores e Intérpretes de Lenguas Indígenas u Originarias del
Ministerio de Cultura).
 Debe utilizarse el lenguaje más adecuado para la transmisión de

información, sea por medio escrito, oral o visual. El recojo de los
comentarios u observaciones debe respetar también estas formas.
 Se deben identificar y respetar las formas propias de organización y

representación de los pueblos indígenas, así como de sus procesos y
fórmulas establecidas para la toma de decisiones.
 Se debe identificar y respetar los usos y costumbres de las comunidades

ubicadas el área de influencia del proyecto, incluyendo su “escala de
valores”.
Por diálogo intercultural se entiende:
“un proceso que abarca el intercambio abierto y respetuoso de

opiniones entre personas y grupos con diferentes tradiciones y
orígenes étnicos, culturales, religiosos y lingüísticos, en un espíritu
de entendimiento y respeto mutuos. La libertad y la capacidad para
22 PECH SALVADOR, Cynthia y otros. 2008. Manual de Comunicación Intercultural: Una introducción a
sus conceptos, teorías y aplicaciones. Universidad Autónoma de la ciudad de México, México D.F. Pág.
22.
32
expresarse, pero también la voluntad y la facultad de escuchar las
opiniones de los demás, son elementos indispensables”23.
4.3 Experiencia local en la realización del EIA-d

La contribución de la población local en la realización del EIA-d es
beneficiosa, tanto para el Titular del Proyecto como para la propia comunidad.
Esto en la medida que la población puede contribuir con información clave de
su entorno.
Así, la población que participa en la elaboración de un EIA-d se encontrará

mejor informada, conocerá de manera directa los alcances del estudio de
impacto ambiental y estará familiarizada con sus objetivos, dándole mayor
fortaleza al EIA-d.
Con ese objetivo, el SENACE promueve la participación de la población del

área de influencia social durante la elaboración y evaluación del estudio de
impacto ambiental.
4.4 Aspectos a considerar por el SENACE durante el proceso

de participación ciudadana
Durante la revisión del Plan de Participación Ciudadana (PPC) presentado por

el Titular del Proyecto, el SENACE deberá:
 Identificar a qué etapa pertenece el Plan de Participación Ciudadana

(elaboración del EIA-d, evaluación del estudio o etapa previa a la
presentación del EIA-d, como sucede en el subsector minería24). En todos
los casos se verificará el cumplimiento de la normativa sectorial aplicable
y, supletoriamente, de las normas propias del SEIA en esta materia.
 Analizar la información brindada por el Titular, con el propósito de

determinar la idoneidad de los mecanismos propuestos para lograr una
participación ciudadana efectiva.
 Verificar que los mecanismos propuestos incorporen a todas las

poblaciones (incluyendo comunidades nativas y campesinas)
comprendidas en el área de influencia del proyecto, conforme a la línea
base social.
Durante la evaluación del EIA-d presentado por el Titular del Proyecto
23 CONSEJO DE EUROPA. 2008. Libro Blanco sobre el Diálogo Intercultural “Vivir juntos con igual
dignidad”. Estrasburgo, pág. 21.
24 Conforme a lo señalado en el Artículo 19 del Decreto Supremo N° 040-2014-EM Reglamento de
Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de Explotación Beneficio Labor General Transporte
y Almacenamiento Minero
33
 Verificar el cumplimiento de los principios de la participación ciudadana,
así como la implementación adecuada y oportuna de los mecanismos de
participación ciudadana aprobados25.
 El análisis deberá sustentarse en indicadores que objetivamente permitan

evaluar la ejecución de los mecanismos de participación.
Indicadores (Matriz de Verificación)
Dado que el SENACE vela por el desarrollo del proceso de participación

ciudadana a implementar por el Titular, es importante contar con algunos
indicadores y medios de verificación de cumplimiento que orienten la labor del
evaluador. Con este objetivo se propone la siguiente Matriz:
25 Entre los principios que informan los mecanismos de Participación Ciudadana se encuentran el respeto
a la diversidad cultural, principio a la no discriminación, principio del diálogo continuo, entre otros. Al estar
recogidos en la legislación ambiental nacional y sectorial constituyen una fuente jurídica para el SENACE,
que guía el análisis y sustenta la aprobación del Plan respectivo.
34
Matriz de Verificación del Proceso de Participación Ciudadana
Mecanismos de Participación Ciudadana Indicadores Medio de Verificación de Cumplimiento
- Informe del Plan de Participación Ciudadana

Mecanismos Obligatorios y - Nº de mecanismos obligatorios desarrollados (donde se evidencia justificación, objetivos,
Complementarios - Nº de mecanismos complementarios desarrollados metodología y otros detalles de cada
mecanismo ejecutado)
- Filmaciones sin editar y/o fotografías del taller

- N° de asistentes a los talleres (N° asistentes - Registro de asistencia
hombres y N° asistentes mujeres) - Actas de realización del taller
- N° de localidades de procedencia de los asistentes - Informe de las consultas y/u observaciones
con respecto al área de influencia registradas durante el taller
- N° de consultas y/u observaciones registradas y - Encuestas aplicadas a los asistentes al taller
Talleres Participativos o Informativos respondidas durante el taller sobre comprensión de la exposición
- Porcentaje de Participantes que comprenden la (realizada por el evaluador asistente del
información proporcionada en el taller sobre el SENACE y por Titular del proyecto)
Proyecto - Acta de compromisos asumidos y proceso de
- N° de compromisos asumidos por los expositores seguimiento
(Titular y/o Consultora Ambiental - Entrevistas a Líderes locales que participaron
en el Taller
- Filmaciones sin editar y/o fotografías del taller

- N° de asistentes a la audiencia (N° asistentes
- Registro de asistencia
varones y N° asistentes mujeres)
- Actas de realización de la audiencia
- N° de localidades de procedencia de los asistentes
Audiencia Pública - Informe de las consultas y/u observaciones
con respecto al área de influencia
registradas durante la audiencia
- N° de consultas y/u observaciones registradas y
- Encuestas aplicadas a los asistentes a la
respondidas durante el taller
Audiencia sobre comprensión de la exposición
35
- Porcentaje de participantes que comprenden la (realizadas por evaluador asistente del

información proporcionada en la Audiencia sobre el SENACE y por el Titular)
Proyecto - Acta de compromisos asumidos y proceso de
- N° de compromisos asumidos seguimiento
- Entrevistas a Líderes locales que participaron
en la Audiencia Pública
- N° de observaciones y/o sugerencias recibidas - Actas de levantamiento de los buzones
durante el periodo de referencia Informe de respuestas a las observaciones y
Buzón de Observaciones y Sugerencias
- N° de observaciones y/o sugerencias que han sido sugerencias recibidas
respondidas - Fotografías fechadas del buzón instalado
- N° de inscritos para realizar las visitas (N° visitantes
varones y N° visitantes mujeres)
- Lista de inscripción para la realización de
- N° de visitas realizas durante el periodo de
visitas
referencia.
- Filmaciones sin editar y/o fotografías de las
Visitas Guiadas al área o a las instalaciones - N° de observaciones y/o sugerencias realizadas al
visitas guiadas
del proyecto finalizar la visita
- Acta de realización de visitas
- N° de observaciones y/o sugerencias que han sido
- Informe de respuestas a las observaciones y
respondidas
sugerencias recibidas
- N° de documentos de difusión sobre las visitas
guiadas
- N° de localidades visitadas con respecto al área de
influencia. - Transcripciones de las reuniones, entrevistas
- N° de reuniones, entrevistas / grupos focales / grupos focales realizadas
realizados (N° de reuniones sostenidas con grupos - Acta de visita a localidad
de interés hombres y N° de reuniones sostenidas - Encuestas aplicadas a los participantes
Equipo de Promotores con grupos de interés mujeres) - Informes de los hallazgos encontrados
- Porcentaje de participantes que comprenden la - Documentos de difusión de los hallazgos a las
información proporcionada por los promotores (en localidades
caso aplique) - Acta de compromisos asumidos y proceso de
- N° de documentos de difusión de los hallazgos seguimiento.
recogidos.
36
- N° de compromisos asumidos
- N° de visitas atendidas durante el periodo de - Registro de visitas atendidas

referencia (N° visitantes varones y N° visitantes
- Formulario de registro de observaciones y/o
mujeres)
sugerencias escritas
- N° de observaciones y/o sugerencias recibidas por
- Informes de los temas de consulta
Oficina de Información medios escritos principalmente sobre el proyecto y/o
principalmente sobre el proyecto y/o el EIA-d
el EIA-d
atendidos
- N° de documentos de difusión sobre las actividades
de la oficina de información - Acta de compromisos asumidos y proceso de
- N° de compromisos asumidos seguimiento
- N° de encuestas, entrevistas o grupos focales
realizados por localidad del área de influencia
durante el periodo de referencia (N° de reuniones - Transcripciones de las entrevistas / grupos
sostenidas con grupos de interés hombres y N° de focales realizadas
reuniones sostenidas con grupos de interés - Acta de visita a localidad
mujeres) Informes de los hallazgos recogidos por
- N° de observaciones y/o sugerencias realizadas localidad
Encuestas, Entrevistas o Grupos Focales durante el desarrollo de las actividades. - Encuestas aplicadas a los participantes
- Porcentaje de participantes que comprenden la - Informes de los hallazgos encontrados
información proporcionada (consultado en la - Documentos de difusión de los hallazgos
encuesta en caso aplique, supone mecanismos recogidos
previos al trabajo de campo) - Acta de compromisos asumidos y proceso de
- N° de documentos de difusión de los hallazgos seguimiento.
recogidos
- N° de compromisos asumidos
37
- Acta de constitución del comité

- N° de personas inscritas para participar del Comité Actas/Minutas de reunión
(N° participantes hombres y N° participantes - Actas/Minutas de actividades de capacitación
mujeres). realizadas
N° de reuniones del Comité - Actas/Minutas de actividades de
Comité de Monitoreo y Vigilancia Ambiental
- N° de actividades de capacitación al Comité acompañamiento realizadas
Participativo*
realizadas. - Filmaciones sin editar y/o fotografías de las
- N° de actividades de acompañamiento realizadas actividades de acompañamiento realizadas
- N° documentos de difusión de hallazgos Informes de los hallazgos encontrados
encontrados - Documentos de difusión de los hallazgos
encontrados
A ser determinados cuando se especifique el medio
tradicional a ser empleado. Por ejemplo Asambleas A ser determinados cuando se especifique el
Uso de medios tradicionales
Comunales, faenas comunales, etc. medio tradicional a ser empleado.
- N° de miembros de la Mesa (N° participantes

hombres y N° participantes mujeres)
- N° de localidades de procedencia de los miembros
- Acta de constitución de la mesa
Mesas de Diálogo - N° de sesiones de trabajo de la Mesa durante el
- Actas/Minutas de reunión
periodo de referencia - Informe de acuerdos obtenidos y proceso de
- N° de acuerdos obtenidos por la Mesa durante el seguimiento
periodo de referencia
- N° de mensajes (escritos, radiales, televisados)

- Muestra (escrita, audio, video) de los
emitidos en el periodo de referencia
Materiales informativos mensajes emitidos
- N° de medios de comunicación en los que han sido
transmitidos los mensajes
- Cuña radial escrita
38
- Acta de constitución del comité

- N° de personas inscritas para participar del Comité - Actas/Minutas de reunión
(N° participantes hombres y N° participantes
- Actas/Minutas de actividades realizadas
mujeres)
Comités de gestión - N° de reuniones del Comité - Filmaciones sin editar y/o fotografías de las
- N° de actividades realizadas actividades (de aplicar)
- N° documentos de difusión de las actividades - Informe de las actividades realizadas
realizadas - Documentos de difusión de las actividades
realizadas
- N° de miembros de la Mesa (N° participantes
- N° de localidades de procedencia de los miembros
- Acta de constitución de la mesa
Mesas de concertación con representantes
- N° de sesiones de trabajo de la Mesa durante el
- Actas/Minutas de reunión
de la población involucrada - Informe de acuerdos obtenidos y proceso de
- N° de acuerdos obtenidos por la Mesa durante el seguimiento.
- N° de miembros del Grupo (N° participantes

- N° de localidades de procedencia de los miembros - Acta de constitución del Grupo
Grupos técnicos de trabajo con con respecto al área de influencia - Actas/Minutas de reunión
representantes de la población acreditados - N° de sesiones de trabajo del Grupo durante el - Informe de acuerdos obtenidos y proceso de
periodo de referencia seguimiento
- N° de acuerdos obtenidos por el Grupo durante el
Fuente: Elaboración SENACE, 2015.
39
Otro instrumento que coadyuva a esta evaluación es el informe que el Titular
debe presentar sobre los resultados de la implementación de los mecanismos
de participación ciudadana ejecutados por él, a través de la empresa consultora.
Mediante dicho informe el evaluador del SENACE podrá conocer cuáles han
sido las inquietudes, comentarios y recomendaciones formuladas por la
población.
4.5 Herramientas de Participación Ciudadana

Como se ha señalado en acápites anteriores, el SENACE debe evaluar los
mecanismos de participación ciudadana propuestos por el Titular a fin de lograr
la participación ciudadana efectiva. A continuación, se describen las
herramientas o mecanismos de participación ciudadana más comunes y se
detallan los principales aspectos que el SENACE deberá tener en cuenta al
momento de evaluar su pertinencia y/o aprobarlas.
4.5.1 Resumen Ejecutivo
Descripción
El Resumen Ejecutivo es una síntesis de todo el EIA-d que presenta información

clara del proyecto y es redactado en lenguaje sencillo. Si en el área de influencia
social directa (AISD) del proyecto predomina otro idioma distinto al del español,
el resumen será redactado, además, en dicho idioma local para el mejor
entendimiento de la población ubicada en la zona, a costo del Titular del
proyecto.
Cuando el idioma o lengua predominante en la zona en ejecución haga difícil la

elaboración de una versión escrita que asegure que el Resumen Ejecutivo sea
efectivo a nivel comunicacional, el SENACE podrá recomendar la presentación
alternativa de un material audiovisual (video o grabación magnetofónica) u otro
que favorezca la difusión eficaz del Resumen Ejecutivo.
El contenido del Resumen Ejecutivo describe, de manera concisa, las

principales características del proyecto, del entorno ambiental y social, los
posibles impactos que se generarían, así como las mejores alternativas de
solución para hacer frente a dichos impactos. Debe ser ordenado, conforme lo
establecido por la normatividad sectorial y los términos de referencia aprobados
previamente. Adicionalmente, debe ponerse a disposición de todos los
interesados asegurando su accesibilidad.
El SENACE proporcionará lineamientos internos para la presentación del

Resumen Ejecutivo, siguiendo lo indicado por la norma del sector y con enfoque
intercultural.
Asegurar que el Resumen Ejecutivo del EIA-d esté a disposición de la población

involucrada con las características exigidas por la normatividad y que cumpla
con informar adecuadamente como parte del proceso de la participación
ciudadana.
40
Antes de la difusión de la información, el evaluador del SENACE debe

asegurarse de que el Resumen Ejecutivo del EIA-d tenga en cuenta lo siguiente:
 Que la estructura sea acorde a lo especificado en los Términos de

Referencia aprobados por los sectores.
 Que su contenido sea coherente con los datos descritos en el EIA-d.
 Que utilice un lenguaje sencillo e ilustrado, de fácil comprensión, evitando

en lo posible el uso de palabras técnicas o expresiones complejas.
 Que esté redactado en idioma castellano (español) y en las lenguas que

predominan en el Área de Influencia Social Directa. De ser necesario,
hacer uso de un material audiovisual (video o grabación magnetofónica)
para asegurar su difusión.
 Que sea revisado siguiendo los procedimientos y pautas establecidas en

el Manual de Evaluación del Estudio de Impacto Ambiental Detallado (EIA-
d) – Subsector Minería aprobado por el SENACE y otros lineamientos
internos que serán aprobados oportunamente por el SENACE.
 Que sea conciso y compacto.
EL SENACE podrá orientar y coordinar con el Titular el levantamiento de

observaciones al Resumen Ejecutivo, con la finalidad de asegurar su calidad y
contenido y, fundamentalmente, que sea comprensible y favorezca el correcto
entendimiento del proyecto a evaluar.
Proceso de implementación
El SENACE debe asegurar que los Resúmenes Ejecutivos estén al alcance de la

población en general y, en especial, de aquella ubicada en el Área de Influencia del
Proyecto. Para ello deberá:
 Revisar adecuadamente el Resumen Ejecutivo, verificando que cumpla con

los contenidos apropiados para su mejor entendimiento, en un lenguaje
sencillo con enfoque intercultural, de manera que sirva para informar sobre
el proyecto de inversión dentro del entorno ambiental y social.
 Comunicar a la población, previamente a la realización de los talleres

participativos o informativos y audiencia pública, la forma de acceder a
dichos resúmenes para su revisión como parte del proceso de participación
ciudadana.
 Mantener informado al Titular sobre los requerimientos de distribución de

Estudios Ambientales, según la normatividad aplicable, con el propósito de
garantizar el acceso de información de la ciudadanía, principalmente en el
Área de Influencia Social Directa.
41
 Comprobar la correcta distribución del Resumen Ejecutivo como parte de
los estudios ambientales que deben de ser entregados a las autoridades
locales, regionales y nacionales, a través de la verificación de los cargos de
entrega.
Sugerencias y aportes para la mejora de la herramienta
Si predomina otro idioma distinto al castellano, se sugiere fomentar la inclusión de

un CD o USB que contenga audios y/o video en idioma local mayormente hablado
con el Resumen Ejecutivo del EIA-d, con la finalidad de incrementar el
entendimiento del proyecto.
Incluir mapas a escala adecuada, con la ubicación de los componentes e impactos

del proyecto, considerando los centros poblados, caseríos, incluso de segundas
residencias ubicadas en las áreas cercanas a las áreas susceptibles de impactos
significativos del proyecto, lo cual contribuya a su mejor comprensión.
4.5.2 Buzón de Sugerencias
Descripción
Se entiende por Buzón de Sugerencias al mecanismo de participación ciudadana

complementario a través del cual se pretende recibir observaciones y sugerencias
al EIA-d o al Proyecto de Inversión. El Buzón de Sugerencias, como medio físico
para recibir los aportes (llámese observaciones, sugerencias, opiniones, quejas,
etc.) de la población, consiste en un dispositivo sellado (caja de madera o metálica)
con una hendidura para recabar hojas de papel, ubicado en un lugar de fácil acceso
para la población. Deberá, además, mantenerse habilitado durante todo el
desarrollo y evaluación del EIA-d.
El SENACE definirá en el Plan de Participación Ciudadana el número de buzones

que deberá instalar el Titular y su ubicación, según la naturaleza y alcances del
estudio de impacto ambiental y del proyecto.
Ampliar y profundizar la participación ciudadana en el marco de la elaboración y

evaluación de un EIA-d de un proyecto de inversión.
El SENACE como parte de la implementación de este mecanismo de participación

ciudadana complementario debe asegurar:
 Que el Buzón de Sugerencias se utilice en un entorno social donde la

mayoría de la población sepa leer y escribir.
42
 Que existan las condiciones apropiadas de acceso para poder sugerir y
aprobar el uso de buzones de sugerencias dentro del proceso de
Durante la implementación de los buzones de sugerencias, el SENACE como

Autoridad Competente en materia de certificación ambiental podrá:
 Solicitar al Titular las cartas de autorización para la instalación y

permanencia de los buzones de sugerencia durante la elaboración y
evaluación del EIA-d. Dichos buzones se instalarán por un plazo de hasta
15 días con posterioridad a audiencia pública, o por el tiempo aprobado en
el Plan de Participación Ciudadana, según el caso.
 Solicitar las fotos de la instalación de los buzones en los lugares

previamente aprobados.
 Exigir que los buzones de sugerencias cuenten con una referencia sobre el
mismo que indique el nombre completo del EIA-d y el nombre del Titular.
 Solicitar que el Buzón de Sugerencias tenga a disposición lapiceros y hojas

formato con espacios para consignar nombre de la persona natural o
jurídica, lugar de procedencia (localidad, comunidad nativa o campesina,
etc.) y detalle de la sugerencia, aporte o comentario.
 Comunicar al Titular cualquier deficiencia encontrada en la instalación o el

período hábil de funcionamiento.
 Coordinar con el Titular las facilidades para que la autoridad Regional

proceda al retiro y apertura del Buzón de Sugerencias26. Promoviendo la
participación de los líderes o autoridades locales que quisieran participar en
dicho acto.
 Recibir del Titular el acta y todos los documentos recabados a través del
buzón de sugerencias en un sobre cerrado.
 Incorporar la documentación obtenida como parte del informe de

observaciones a ser levantado por el Titular dentro del proceso de
evaluación del EIA-d, lo cual debe ser considerado dentro de los plazos
establecidos.
26 Dicho acto se realizará en presencia de Notario Público, Juez de Paz o Autoridad Local, levantando
un acta que indique la fecha, personas o autoridades presentes, y número de documentos recepcionados.
Cada uno de los documentos recabados deberán estar fedateados y con numeración correlativa, a fin de
que se garantice que todos los documentos sean considerados en el marco de la evaluación del EIA-d.
43
Medios de verificación
Se consideran medios de verificación para aceptar como válido el proceso de

buzones de sugerencias como mecanismo de participación ciudadana
complementarios los siguientes:
 Cartas de autorización para la instalación y permanencia de los buzones
 Fotografías de instalación de los buzones
 Acta de apertura validada del buzón
 Documentos recabados fedateados y numerados
 Fotografías del proceso de apertura de los buzones de sugerencias
Se sugiere fomentar el uso de formatos auto copiante para que el interesado

pueda quedarse con una copia como cargo.
Asimismo, sería recomendable que exista una infografía, afiche o gráfico que
enseñe y promueva el uso del Buzón de Sugerencia.
4.5.3 Visitas Guiadas

Descripción
Las Visitas Guiadas son mecanismos de participación ciudadana

complementarios que consisten en una invitación que realiza el Titular a los
pobladores del Área de Influencia Social Directa del proyecto para que conozcan
las instalaciones o el área que ocupará este último.
Guiados por un personal especializado, con o sin presencia de la autoridad, el

objetivo es que los ciudadanos y ciudadanas de esta zona conozcan las
características de la instalación(es) y las medidas de prevención, control y
mitigación a aplicar para reducir el impacto ambiental, así como otra información
relevante en el marco del EIA-d, que revierta principalmente las malas
precepciones formadas por la población.
Fomentar la participación ciudadana a través de visitas presenciales a las

instalaciones o área del proyecto para mejorar la percepción de éste en el área
de influencia social directa.
Como parte de la implementación de este mecanismo de participación ciudadana

complementario, el SENACE debe asegurar las siguientes condiciones:
44
 Que las distancias o tiempos empleados hacia las instalaciones o lugar del
proyecto no sea significativamente extensos pues ello puede generar
malestar entre los visitantes.
 Que las condiciones de visita cumpla con las medidas de seguridad

requeridas.
 Que las Visitas Guiadas no congregue a grupos de personas numerosas

para no reducir los niveles de efectividad en la trasmisión de mensajes de
implicancia ambiental.
 Que se cuente con un circuito de ruta de visita que incluya la observación

de los componentes y en donde existan puntos de observación o miradores
habilitados.
 Que se hayan tomado en cuenta todas las consideraciones logísticas y de

seguros.
 Que se considere dentro de las estrategias de comunicación a un traductor

si en el área de influencia del proyecto predomina un idioma distinto al
castellano.
 Que el calendario de visitas hayan sido de conocimiento de la población

local.
 Que se hayan realizado invitaciones a las autoridades de los distintos

niveles de gobierno que tengan injerencia en el proyecto, así como a las
autoridades comunales y otras entidades o instituciones representativas del
área de influencia social.
 Que se cuente con un formato de registro de consultas.
Como parte de la implementación de este mecanismo de participación

ciudadana complementario, el SENACE podrá:
 Solicitar al Titular las actas generadas en asamblea de la población local

donde se designen a las personas que participen en las Visitas Guiadas en
las instalaciones o en el área de influencia directa del Proyecto. También
éstas pueden ser a solicitud de representantes de instituciones y/u
organizaciones locales, incluso educativas, o por cartas de invitación del
titular.
Las personas que participen o representen a la población local deben cubrir

todas las localidades consideradas en el Área de Influencia Social Directa.
 Evaluar el programa y los temas que se tratarán durante las visitas. Se

sugiere que los temas a tratar sean los sugeridos por las poblaciones
locales.
 Comunicar al Titular cualquier observación al proceso de las visitas guiadas.
45
 Solicitar las actas y materiales generados que fueron utilizados para las
visitas guiadas dentro de los plazos establecidos por la normatividad
sectorial o, si no se cuenta con ello, dentro de los 10 días calendarios
siguientes a las fechas de las visitas.
 Actas de designación de los participantes locales.
 Cartas de invitación por parte del Titular.
 Fotografías de las Visitas Guiadas.
 Programa y temáticas de las Visitas Guiadas.
 Actas de las visitas.
 Videos sin editar de las capacitaciones dadas en campo.
 Registro de las consultas orales y escritas realizadas y absueltas
4.5.4 Oficina de Información
Descripción
La Oficina de Información es un mecanismo de participación ciudadana

complementario que consiste en el establecimiento o disposición, por parte del
Titular, de un lugar y ambiente físico adecuado, con un horario apropiado para el
acceso de la población involucrada, en el que se brinde información sobre el
proyecto y se absuelvan las interrogantes o consultas que pueda tener la
población respecto del proyecto y del EIA-d.
Asimismo, la Oficina de Información recibe observaciones o aportes de la

ciudadanía.
Ampliar la participación ciudadana a la población local a través de un espacio

donde puedan absolver sus dudas de manera presencial y directa por parte del
Titular.
Antes de evaluar el uso de este mecanismo, el SENACE deberá considerar lo

siguiente:
 Que el Titular haya dispuesto un personal, debidamente capacitado, que

atienda los requerimientos de información de la población dentro de los
horarios de atención establecidos.
46
 Que la oficina se localice dentro del Área de Influencia Directa del Proyecto
o en la capital de distrito donde se ubica.
 Que, dependiendo de las características y ámbito geográfico del Proyecto,

se evalúe la pertinencia de incluir dos o más oficinas de información antes
de la aprobación del Plan de Participación Ciudadana.
Como parte de la aplicación de las oficinas de información, el SENACE podrá:
 Evaluar el contenido de los registros que se diseñen para el proceso de

atención a los ciudadanos. Estos registros, que pueden ser libros de visitas
o libro de registro de visitas, deben consignar espacios para detallar el
nombre completo del visitante, fecha de atención, lugar de procedencia
(dirección), número de DNI, teléfono (si lo tuviera), aporte o pregunta que
desee formular en relación al proyecto y al EIA-d, respuesta dada por el
personal que lo atendió, firma del visitante y del personal del Titular.
Si bien el registro de los datos del visitante es opcional, es importante que

se registre la pregunta o sugerencia brindada.
 Solicitar el libro con el registro de todas las visitas recibidas durante el

período de elaboración y evaluación del EIA-d en los plazos establecidos
en el Plan de Participación Ciudadana o en la normatividad sectorial
respectiva.
 Solicitar se consoliden en un informe aquellas preguntas hechas en forma

reiterada por la población local, cuyas respuestas puedan ser absueltas
dentro del informe de observaciones del EIA-d.
 Verificar si la Oficina de Información se enfoca en la difusión del proyecto,

para lo cual se observará si cuenta con material impreso, audiovisual,
maquetas del proyecto, etc.
 Fotografías de instalación y atención de las oficinas de información.
 Libro de registro de las visitas.
 Documento de acreditación del personal a cargo de las oficinas de

información.
 Materiales informativos generados.
47
4.5.5 Talleres Participativos o Informativos
Descripción
Los talleres son eventos presenciales con la población, que se realizan antes,
durante y luego de presentados los Estudios Ambientales para su evaluación.
Dichos talleres están orientados a brindar información sobre las características

del proyecto, del entorno ambiental y social en el que este se despliega, los
impactos ambientales que supondrá y las estrategias de manejo ambiental que
se pondrán en marcha. Asimismo, buscan crear el diálogo entre el Estado, el
Titular y la población a fin de conocer sus percepciones, preocupaciones o
intereses relacionados al proyecto.
La información que se genere en el marco de los talleres podrá ser utilizada por
el SENACE como parte del proceso de evaluación. Igualmente, podrá
incorporarse a los estudios ambientales si contribuye a mejorar el contenido de la
línea base ambiental o social, las medidas previstas en las estrategias de manejo
ambiental, o el plan de relaciones comunitarias, entre otros aspectos propios del
estudio.
Estos talleres están fundamentalmente dirigidos a las poblaciones del Área de

Influencia del Proyecto, pero tienen carácter abierto. Por esta razón, cualquier
ciudadano puede asistir y participar en ellos sea que habiten o no en el Área de
Influencia identificada.
Lograr un mayor involucramiento de la población en los estudios ambientales, así

como establecer un espacio de diálogo directo entre población, Titular y Estado
para generar confianza y aportes que contribuyan a mejorar los estudios
ambientales.
Como parte de la propia implementación de los talleres, el SENACE debe tomar

las siguientes consideraciones:
 Que las convocatorias de los talleres participativos cumplan con los plazos
establecidos en la normatividad sectorial respectiva.
 Que el número talleres se realice siguiendo lo aprobado en el Plan de

Participación Ciudadana (PPC).
 Que el uso de los locales esté garantizado en las cartas de autorización

firmadas por la autoridad local respectiva.
 Que los locales en los que se desarrollen los talleres sean adecuados en
términos de capacidad, infraestructura y seguridad.
48
 Que se asegure en coordinación con el Titular todas las consideraciones
logísticas para un buen desarrollo de los talleres (p.e. lista de asistencia, de
preferencia con el uso de equipo multimedia, presentación en PPT,
alimentación, servicios higiénicos, energía eléctrica, uso de rotafolios y
gigantografías para la exposición de los talleres).
 Que se asegure por intermedio del Titular, la presencia de traductores para

los casos donde los talleres se realizan en un lugar donde predomina un
idioma distinto al español.
 Que se asegure que la convocatoria escrita, enviada por SENACE y

facilitada por el Titular, haya alcanzado a las autoridades, grupos de interés,
organizaciones representativas de la sociedad civil, autoridades regionales,
provinciales y distritales; así como a la Autoridad Nacional del Agua,
Dirección General de Salud Ambiental, entre otras con competencia en
relación al proyecto.
 Que las convocatorias reúnan todos los detalles formales que se exigen en
la invitación, tales como como fecha, hora, lugar, nombre del Titular, nombre
del Estudio Ambiental materia del taller y nombre del convocante.
El SENACE, como parte de su involucramiento activo en la realización de los

talleres participativos, podrá:
 Preparar los formatos de cartas y afiches para las convocatorias de los

talleres, especialmente de aquellos que se entregan a las autoridades
locales y regionales, de conformidad con la normatividad sectorial de
 Revisar los cargos de recepción de las convocatorias dentro de los plazos

establecidos en la normatividad sectorial respectiva.
 Comunicar al Titular cualquier observación o percance que debería ser

subsanado para ejecutar los talleres participativos cumpliendo la normativa
sectorial.
 Coordinar con el Titular y las autoridades políticas del lugar, dependiendo

las condiciones de seguridad, para prever la necesidad de solicitar la
presencia de efectivos de la Policía Nacional del Perú.
 Viajar a los lugares programados de los talleres al menos un día antes a la

realización de los mismos a fin de garantizar el cumplimiento del
cronograma establecido y evaluar las condiciones de seguridad.
 Presentarse al local del taller al menos una hora antes de la hora

programada de inicio.
 Seguir los lineamientos de conducta y vestimenta establecidos para estos

eventos.
49
 Observar que no asistan personas en estado etílico o que estén bajo
influencia de drogas, que porten armas de fuego, punzocortante u otro que
cause intimidación a los asistentes, que impidan el inicio del taller o que
incumpla con las disposiciones de orden, para lo cual se podrá solicitar a
los miembros de seguridad o de la policía nacional que inviten al retiro de
dichos ciudadanos.
 Dirigir y moderar los talleres que correspondan según la Programación del

evento.
 Conducir el debate sobre la base de las intervenciones siempre y cuando

se enfoquen en el proyecto y se asocien a los objetivos del taller.
 Invitar a la fase expositiva al Titular y a la Consultora Ambiental según la

Programación establecida.
 Asegurar y respetar el horario del refrigerio de los asistentes, evitando que

interfiera con otras actividades del Titular.
 Asegurar que todas las preguntas hayan sido respondidas adecuadamente

por el Titular.
 Tomar registro de todas aquellas preguntas que el Titular o la Consultora

Ambiental no haya podido dar una respuesta adecuada. De ser relevante,
esta podrá ser incluida en el documento de observaciones a ser levantada
por el Titular.
 Redactar el acta del taller con los aspectos más resaltantes (p.e. número
de asistentes, temas tratados, número de preguntas escritas y orales, etc.).
 Invitar a firmar el acta a las autoridades y a los asistentes que deseen

suscribirla, luego de terminado el taller participativo.
 Invitar a los participantes a presentar documentos que consideren

relevantes para que sea de conocimiento del SENACE.
 Agradecer la asistencia y disposición de los asistentes, haciendo especial

énfasis en la contribución hecha a través de sus preguntas y aportes.
 Informar sobre los talleres y audiencias que están pendientes dentro del
proceso de participación ciudadana del proyecto en evaluación, así como
de los mecanismos de participación ciudadana complementarios que estén
vigentes.
Lista de verificación
Se deberá asegurar la siguiente lista de verificación:
 Lista de asistentes
 Fotografías del evento
50
 Audio y video del taller participativo
 Actas firmadas por los asistentes del taller
 Formatos de preguntas escritas de los asistentes
 Otros generados o recibidos en el taller participativo
a) Se sugiere que se considere cuidadosamente el tiempo y metodología de

exposición, con el propósito de mantener el mayor tiempo posible la atención
del público.
b) Se recomienda crear y mantener en todo momento un clima de respeto durante

el desarrollo de la audiencia para potenciar el diálogo entre los participantes.
c) Como parte del taller, se sugiere que el Titular prepare y entregue material
realizado ad-hoc o en su defecto que entregue en versión impresa las
presentaciones del Titular y la consultora, lo cual además puede ayudar a
visualizar y continuar de mejor forma el desarrollo del taller.
d) Se sugiere realizar encuestas o entrevistas, para conocer si se logró el objetivo

del taller, así como para evaluar el desempeño del personal responsable del
mismo.
e) Se sugiere invitar a las autoridades Regionales, Municipales, entre otros, que

se encuentren presentes en el taller a que formen parte de la Mesa Directiva
o situarlos en una ubicación adecuada a su envestidura.
4.5.6 Audiencia Pública
Descripción
La Audiencia Pública es un acto, dirigido por el SENACE, en el que se presenta

oficialmente el EIA-d del proyecto de inversión.
A diferencia de los talleres -que enfatizan ciertos aspectos del EIA-d, según su
avance o cumplimiento de etapas- la audiencia pública busca cubrir todos los temas
y aspectos contemplados en el EIA. De ahí que su exposición abarque todos
elementos de un EIA, tales como: i) descripción del proyecto, ii) resultados de la
línea base ambiental, iii) caracterización de impactos ambientales, iii) estrategias
de manejo ambiental y iv) valorización económica de los impactos ambientales.
Asimismo, las audiencias públicas tienen un proceso de convocatoria más amplio,

es decir, están dirigidas al público en general. Sin perjuicio de ello, se realizan
dentro del área de influencia del proyecto, a efectos de garantizar la participación
de la población involucrada como parte de la participación ciudadana que se
aprueba en los PPC.
51
En las audiencias el objetivo del SENACE es lograr un mayor involucramiento de

la población en los estudios ambientales, así como establecer un espacio de
diálogo directo entre la población, el Titular y el Estado para generar aportes que
contribuyan a mejorar los estudios ambientales como parte del proceso de
Con la finalidad de desarrollar adecuadamente las audiencias públicas, el SENACE

considera lo siguiente:
 Que las convocatorias de las audiencias públicas se realicen dentro de los

plazos establecidos en la normatividad sectorial respectiva.
 Que el número de audiencias sea conforme a lo aprobado en el Plan de

Participación Ciudadana.
 Que el uso de los locales esté garantizado en las cartas de autorización

firmadas por la autoridad local respectiva.
 Los locales deben de ser adecuados en términos de capacidad,

infraestructura y seguridad.
 Que el Titular asegure todas las consideraciones logísticas para un buen

desarrollo de las audiencias públicas (p.ej. lista de asistencia, de
preferencia con el uso de equipo multimedia, presentación en PPT,
alimentación, servicios higiénicos, energía eléctrica, uso de rotafolios y
gigantografías para la exposición en la Audiencia Pública, etc.).
 Que se asegure la presencia de traductores para los casos donde los

talleres se realizan en un lugar donde predomina un idioma distinto al
castellano.
 Que se asegure que la convocatoria haya alcanzado a las autoridades,

grupos de interés, organizaciones representativas, federaciones, ONGs,
autoridades regionales, provinciales y distritales; así como que se haya
cursado invitación a la ANA, SERNANP, DIGESA, entre otras con
competencia en relación al proyecto.
 Que las convocatorias reúnan todos los detalles formales que se exigen en
la invitación, tales como como fecha, hora, lugar, nombre del Titular, nombre
del Estudio Ambiental materia del taller y nombre del convocante.
 Que la convocatoria se haya realizado considerando la publicación en el

diario oficial El Peruano, un diario de mayor circulación o diarios judiciales,
según corresponda, así como los anuncios radiales y otros que son
especificados en la normativa sectorial.
52
El SENACE, como parte de su involucramiento activo en la realización de las
audiencias públicas, deberá realizar las siguientes actividades siempre que ello no
contravenga la normatividad sectorial aplicable según el tipo de proyecto:
 Redactar y producir las convocatorias que deben ser entregadas por el

Titular a las autoridades locales, provinciales y regionales, conforme se
haya previsto en el Plan de Participación Ciudadana.
 Revisar que los cargos de recepción de las convocatorias se hayan emitido

dentro de los plazos establecidos en la normatividad sectorial respectiva.
 Verificar que se haya realizado la convocatoria a través del diario oficial El

Peruano y en el diario de mayor circulación en el área de influencia del
proyecto, considerando los plazos dispuestos en la norma aplicable. El
formato de esta publicación deberá ser proporcionado previamente por el
SENACE al Titular del Proyecto.
 Asegurar que el Titular haya remitido al SENACE y a las autoridades

municipales del Área de Influencia Directa una copia del(os) aviso(s) de las
convocatorias a la audiencia pública (página completa) publicados, en los
que se aprecie fecha y diario utilizado.
 Comunicar al Titular cualquier observación o percance que tenga que ser

subsanado para garantizar un desarrollo adecuado de las audiencias
públicas.
 Solicitar al Titular las fotos de los avisos en tamaño A2 colocados, según

como corresponda, en los siguientes lugares públicos: Gobierno Regional
(sede central), local de las Municipalidades Provinciales y Distritales
localizadas en el Área de Influencia Directa del Proyecto, locales de
afluencia de público (p.e. hospitales, postas de salud, instituciones
educativas, parroquias o mercados), y en los locales comunales. Estos
avisos serán colocados en los plazos de acuerdo a lo establecido en la
normatividad sectorial de participación ciudadana.
 Solicitar y revisar los contratos o documentos suscritos entre el Titular y una

estación de radiodifusión en el que se pacte la difusión de los anuncios
diarios radiales, según el número de días y frecuencia de emisión diaria
establecida en la normatividad sectorial.
De existir inconvenientes con la difusión radial, se solicitará los medios

probatorios que acrediten que el Titular ha realizado la difusión de la
convocatoria a través de otros canales como radio frecuencia, perifoneo,
megáfono, entre otros.
 Coordinar con el Titular y las autoridades políticas del lugar la presencia de

efectivos de la Policía Nacional del Perú, en caso sea necesario por las
condiciones del lugar.
53
 Asegurar que los representantes del SENACE responsables de las
audiencias públicas sean designados mediante resolución directoral..
 Viajar a los lugares en los que se desarrollarán las audiencias públicas al

menos un día antes a la realización de la audiencia.
 Presentarse al local de la audiencia al menos una hora antes de

programada la sesión.
 Seguir los lineamientos de conducta y vestimenta establecidos para estos

eventos.
 Observar que no asistan personas en estado etílico o que estén bajo

influencia de drogas, que porten armas de fuego, punzocortante u otro que
cause intimidación a los asistentes, que impidan el inicio del taller o que
incumpla con las disposiciones de orden, para lo cual, se podrá solicitar a
los miembros de seguridad o policía nacional para que realicen el retiro de
dichos ciudadanos.
 Invitar a las autoridades Regionales, Municipales, entre otros, que se

encuentren presentes en la audiencia pública a que formen parte de la Mesa
Directiva o situarlos en una ubicación adecuada a su envestidura.
 Solicitar la acreditación al representante del Titular, así como de la

Consultora Ambiental que elaboró el Estudio de Impacto Ambiental
Detallado en el Registro de empresas consultoras y profesionales
administrado por el SENACE.
 Verificar el cumplimiento estricto de todas las responsabilidades del Titular

y la Consultora, caso contrario el representante del SENACE podrá
suspender la audiencia pública dejando constancia de ello en un acta
firmada por la Mesa Directiva.
 Dirigir y moderar la audiencia siguiendo la Programación del evento.
 Conducir el debate sobre la base de las intervenciones siempre y cuando

se enfoquen al proyecto y se asocien a los objetivos de la audiencia.
 Invitar a la fase expositiva al Titular y a la Consultora Ambiental, según la

programación establecida.
 Asegurar y respetar el horario del refrigerio de los asistentes.
 Asegurarse que todas las preguntas hayan sido respondidas

adecuadamente por el Titular o la Consultora.
 Tomar registro de todas aquellas preguntas que el Titular o la Consultora

Ambiental no haya podido dar respuesta adecuada. De ser relevante, ésta
podrá ser incluida en el documento de observaciones a ser levantada por el
Titular.
54
 Redactar el acta de la audiencia con los aspectos más resaltantes (p.ej.
número de asistentes, temas tratados, número de preguntas escritas y
orales, etc.).
 Invitar a firmar el acta a las autoridades y a los asistentes que deseen

suscribirla, luego de terminada la audiencia pública.
 Invitar a los participantes a presentar cualquier documento que considere

relevante para que sea de conocimiento del SENACE.
 Agradecer la asistencia y disposición de los asistentes, haciendo especial

énfasis en la contribución hecha a través de sus preguntas y aportes.
 Informar acerca la posibilidad de presentar observaciones escritas al EIA-d,

conforme al marco normativo vigente en materia de participación
ciudadana.
Se deberá asegurar la siguiente lista de verificación:
 Copia de los avisos de convocatoria del Diario Oficial El Peruano y de otro

de alcance en el Área de Influencia del Proyecto
 Fotografías de los avisos colocados (o pegatinas) en los locales públicos
 Copias de los documentos para las emisiones radiales
 Resolución de designación de los representantes del SENACE
 Documentos de acreditación del Titular y la Consultora
 Lista de asistentes
 Fotografías del evento
 Audio y video de la Audiencia
 Actas firmadas por los asistentes de la Audiencia
 Formatos de preguntas escritas de los asistentes
 Otros generados o recibidos en la Audiencia
a) Se sugiere considerar cuidadosamente el tiempo y metodología de exposición

a fin de mantener el mayor tiempo posible la atención del público.
b) Se recomienda crear y mantener en todo momento un clima de respeto durante

el desarrollo de la audiencia para potenciar el diálogo entre los participantes.
55
c) Se recomienda resumir las etapas y mecanismos de participación ejecutados.
d) Se sugiere realizar encuestas o entrevistas, para conocer si se logró el objetivo
de la audiencia, así como para evaluar el desempeño del personal responsable
de esta.
e) En función de las condiciones de la zona, se deberá utilizar vehículos o medios

de transporte que no sean del Titular.
5.0 GESTIÓN DE CONFLICTOS
5.1 Alcance
La atención de los conflictos vinculados a los EIA-d constituye parte de las funciones
encomendadas a la Unidad de Gestión Social27 del SENACE.
No obstante, es importante señalar que la labor del SENACE será más preventiva que
reactiva. Es decir, tendrá un rol técnico y especializado, orientado a brindar
información relevante para la elaboración y evaluación de los estudios ambientales,
así como un rol promotor de derechos a través de la difusión y vigilancia de los
mecanismos de participación ciudadana. Corresponde a la Oficina de Asesoramiento
de Asuntos Socioambientales del Ministerio del Ambiente (OAAS – MINAM) la gestión
y transformación de conflictos socioambientales, siendo la encargada de proponer
estrategias de actuación a nivel sectorial, coordinando además con la Oficina Nacional
de Diálogo y Sostenibilidad de la Presidencia del Consejo de Ministro.
En ese sentido, las principales acciones que realizará el SENACE serán:
 Promover la implementación de mecanismos adecuados de prevención y

gestión de conflictos sociales de origen ambiental, vinculados con los EIA-
d en evaluación, informando tempranamente a la OAAS - MINAM de la
ocurrencia de un conflicto o su potencial escalada.
 Identificar y alertar a la Dirección de Certificación Ambiental sobre la
existencia de los potenciales conflictos sociales de origen ambiental,
asociados al EIA-d sujeto a los procesos de revisión y aprobación, y los
riesgos asociados; proponiendo las medidas necesarias en coordinación
con la OAAS - MINAM.
 Concertar con la Unidad de Coordinación y articular acciones con los tres
niveles de gobierno en aspectos relacionados la prevención de los conflictos
sociales de origen ambiental vinculados a los EIA-d en evaluación.
 Participar, en el ejercicio de sus competencias, en los procesos de diálogo

como entidad técnica especializada en materia de evaluación de impacto
ambiental.
27 Artículo 52 del Reglamento de Organización y Funciones del Servicio Nacional de Certificación

Ambiental para las Inversiones Sostenibles, aprobado mediante Decreto Supremo N° 003-2015-MINAM,
publicado el 15 de enero de 2015.
56
Esta se encuentra vinculada al trabajo de alerta en la identificación de potenciales
conflictos, llevado a cabo en coordinación con la Oficina de Asuntos Socio
Ambientales del MINAM, mediante la herramienta “Reporte de Alerta Temprana
(RAT)”.
Adicionalmente, los evaluadores del SENACE en campo deberán tomar nota de las
quejas, reclamos o sugerencias de los diferentes actores siempre que estén referidas
al proceso de elaboración y evaluación de un EIA-d, o a los mecanismos de
participación ciudadana relacionados a dicho proceso. En caso que la queja no pueda
ser respondida en forma inmediata, el personal del SENACE registrará la queja,
reclamo o inquietud, usando el siguiente formato.
57
Formato de Queja o Reclamo
No. ____________
1. Fecha
Día Mes Año
2. Marque con una X si se trata de una queja o de un reclamo:

Queja Expresa un descontento vinculado al proceso de
certificación ambiental
Reclamo Exigencia para que se cumpla con una obligación
vinculada al proceso de certificación ambiental
Sugerencia Propuesta de mejora vinculada al proceso de certificación
ambiental
3. Datos personales (en caso sea un tema que involucra a varias personas incluir los
nombres y DNI al reverso procurando especificar el cargo de las autoridades si las
hubiere).
Nombres
Apellidos
DNI Celular Email
Dirección
4. Datos del representante del SENACE

Nombres
Apellidos
DNI Teléfono (511) 500 0710 Email
Anexo: _____
Dirección SENACE: Av. Guardia Civil 115. San Borja. Lima.
5. Proceso de certificación ambiental: especifica el Estudio de Impacto Ambiental

detallado vinculado a esta queja reclamo o sugerencia.
58
6. Motivos: Explique la razón para presentar su queja, reclamo o sugerencia.
En caso de queja, por favor señale la trasgresión de las normas o la trasgresión al
procedimiento que usted considera.
7. Se adjunta documentación.
SI NO
En caso haya documentación adjunta numérela y especifíquela a continuación.

1.
2.
3.
……………………………………. …………………………………….
Firma del interesado Firma del representante del SENACE
Nota: El plazo para responder la queja, reclamo o sugerencia será de quince (15) días
hábiles. El plazo para hacer llegar la respuesta al ciudadano dependerá de la distancia
y si debe entregarse físicamente o puede realizarse por correo electrónico. El
interesado se quedará con una copia de este documento.
59
5.2 Herramienta
5.2.1 Reporte de Alerta Temprana
Descripción
El Reporte de Alerta Temprana de Conflictos Socio-ambientales es una ficha a
ser llenada por el personal del SENACE que incluye información sobre
potenciales conflictos así como información de análisis para su oportuna gestión.
El Reporte de Alerta Temprana está regulado mediante la Resolución Ministerial
N° 079-2014-MINAM.
Objetivo
Generar y reportar información oportuna sobre la generación o desarrollo de
conflictos socio-ambientales en el país, que sirva como insumo para su
prevención, gestión y/o transformación.
Características técnicas
 El formato tiene 10 campos a ser llenados.
 El evaluador del SENACE debe consignar su nombre en el reporte.

Se coordinará con la Oficina de Asesoramiento en Asuntos Socioambientales
(OAAS) del MINAM la capacitación técnica previa requerida para el adecuado
registro y remisión del Reporte de Alerta Temprana.
Fuente: Procedimiento para el Reporte del RAT, OAAS.
El evaluador que detecte una situación de conflicto o potencial conflicto socio-

ambiental deberá registrarlo en el formato de Reporte de Alerta Temprana de la
60
OAAS, y remitirlo el mismo día al Jefe de la Unidad de Gestión Social del
SENACE, el cual a su vez revisará y remitirá en un plazo no mayor a tres días
hábiles a la OAAS dicho reporte. Según el caso particular, y previa coordinación
con la OAAS se participará en las acciones que se desarrollen para atender
dichos conflictos.
A continuación se muestra el formato de Reporte de Alerta Temprana elaborado
por la OAAS.
61
Formato de Reporte de Alerta Temprana
REPORTE DE ALERTA TEMPRANA DE CONFLICTOS SOCIOAMBIENTALES
N. ° 000-XXXX-MINAM-SENACE. (1)
Fecha: Día/Mes/201_ (2)

PRIORIDAD (3) ALTA: SI NO
Departamento (4): Provincia (4): Distrito (4): Centro Poblado (4):
Origen de la información (5):
Actores identificados (6):
Hechos y acciones de los actores (7):
Hechos y acciones de la entidad del Sector Ambiental (8):
Observaciones y comentarios (9):
(10)
Evaluador:
Teléfono:
Correo electrónico:
SENACE.
1. Número: Correlativo de tres dígitos, año fiscal, MINAM, SENACE (este número es llenado solamente
por el coordinador).
2. Fecha: del registro.
3. Prioridad: Será “alta” si hay hechos de violencia.
4. Departamento, provincia, distrito y poblado: dirección donde se produce el conflicto.
5. Origen de la información: Se detalla la fuente (prensa escrita, radio u otro) En caso sea radial
indicar la hora de difusión.
6. Actores identificados: Nombre de personas naturales o jurídicas, públicas o privadas, nacionales
o extranjeras; sean involucrados directos o indirectos.
7. Hechos y acciones de los actores: Describir los hechos y acciones relevantes de forma cronológica
vinculados al conflicto. También incluir documentos de los actores si fuera el caso.
62
8. Hechos y acciones de la entidad del Sector Ambiental: Describir las acciones realizadas por el
SENACE en caso de que el evaluador haya actuado en el conflicto.
9. Observaciones o comentarios: Si las hubiere.
10. Identificación del evaluador: Nombre y datos para contactarlo.
63
SECCIÓN B:
HERRAMIENTAS PARA EL
TITULAR DEL PROYECTO
64
1.0 INTRODUCCIÓN
La Unidad de Gestión Social de la Dirección de Certificación Ambiental del SENACE
ha elaborado los Lineamientos y Herramientas de Gestión Social dirigidas a los
Titulares de los Proyectos.
La finalidad de este documento es sugerir pautas que permitan al Titular tener una
orientación hacia el desarrollo de actividades tempranas de gestión social en el área
de influencia del proyecto, así como hacia la sistematización de la información
necesaria, levantada durante el trabajo de campo, para la Elaboración del EIA-d.
La presente Sección contiene tres capítulos. El primero de ellos está referido al
Protocolo de Relacionamiento Temprano, que consiste en una propuesta del SENACE
para el Titular del Proyecto. Esta iniciativa propone la implementación voluntaria de
acciones de gestión social previa con los diferentes actores del área de influencia del
proyecto.
En el Segundo Capítulo se presenta una propuesta de especificaciones de gestión
social para la elaboración de la Línea Base Social con sus correspondientes
herramientas. Finalmente, el Tercer Capítulo especifica los alcances, procesos, y
herramientas que el Titular podrá tener en cuenta para implementar un Plan de
Participación Ciudadana, en concordancia con la normatividad de los subsectores.
En ese sentido, este documento busca contribuir con la mejora del proceso de
certificación ambiental y la promoción de la participación ciudadana ambiental, a partir
de la incorporación de herramientas que son útiles para la elaboración de los
instrumentos ambientales.
2.0 PROTOCOLO DE RELACIONAMIENTO TEMPRANO

Un aspecto central en el relacionamiento con la población identificada en el Área de
Influencia de un proyecto, en especial las comunidades campesinas o nativas, es que
la interacción con los actores sociales debe realizarse desde etapas muy tempranas
y no esperar hasta que exista un conflicto para hacerlo. Es por ello que el SENACE
recomienda, como parte de la participación ciudadana efectiva y de la prevención de
conflictos sociales, contar con un protocolo de relacionamiento temprano.
“Ante la fuerte presión que supone poner en marcha un proyecto, el

establecimiento de relaciones con los actores sociales en circunstancias en
que no pareciera haber ninguna necesidad urgente de hacerlo puede
considerarse un aspecto poco prioritario y una manera no muy eficaz de
utilizar tiempo y recursos escasos. Sin embargo, si llega a surgir un conflicto
o una crisis y no se han establecido relaciones y canales de comunicación,
el proyecto queda inmediatamente en desventaja al intentar controlar la
situación28”.
28 CORPORACIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL. 2007. Relaciones con la comunidad y otros actores

sociales. Manual de prácticas recomendadas para las empresas que hacen negocios en mercados
emergentes. Washington. IFC, pág. 5.
65
Para superar este problema, es importante que el Titular del proyecto cuente con un
Protocolo de Relacionamiento Temprano que considere: (i) la realización de una
evaluación situacional previa (ESP) o mecanismo similar y (ii) propiciar una política de
“Participación Temprana”.
La finalidad de este protocolo es lograr un mayor y mejor relacionamiento con los

grupos de interés del área de influencia, incrementando los niveles de participación,
en la medida que se consideran sus percepciones e inquietudes respecto al proyecto
y la elaboración del EIA-d.
2.1 EVALUACIÓN SITUACIONAL PREVIA

La Evaluación Situacional Previa (ESP) constituye un reporte que permite realizar
un reconocimiento temprano y una caracterización inicial de un contexto socio-
ambiental en particular. Su ejecución involucra el desarrollo de distintos
instrumentos de recojo de información.
La definición del objetivo para el cual se diseña la evaluación determina el tipo de

instrumentos a desarrollar, las estrategias a seguir y el tipo de análisis a seguir.
Adicionalmente, esta evaluación podría incluir instrumentos que permitan una

identificación inicial de la conflictividad social del área de influencia del proyecto.
La ESP se debe realizar en etapas tempranas del proyecto, en la etapa de

exploración o antes de realización de los primeros estudios, esto permitirá
elaborar un protocolo de relacionamiento así como uno de comunicación a ser
utilizado por el equipo de campo del titular y de la consultora, que permita en su
momento expresar claramente los objetivos y alcances del proyecto, y de los
estudios ambientales que se deban realizar.
2.1.1. Aspectos a considerar

Los principales aspectos que se debe tener en cuenta son los siguientes:
a. Delimitación del área de estudio: Se debe considerar que el área o zona de

estudio inicialmente se circunscribirá al área de influencia delimitada para el
proyecto, pero la misma podría variar y/o ampliarse durante la realización de
la evaluación.
b. Descripción del área geográfica: Incluye una descripción de manera sucinta
del contexto espacial donde se ubicará el proyecto, especialmente de las
poblaciones ubicadas en el área de influencia, considerando: región, altitud,
las características específicas de las épocas o estaciones climáticas, sistema
hídrico existente en la zona, recursos naturales de importancia (considerando
su estado y condición de administración), áreas naturales protegidas,
accesibilidad a la zona (terrestre, fluvial, aéreo), zonas de riesgo y cualquier
otro detalle del ambiente de importancia para las localidades del área.
c. Tipo de población: Describir el tipo de población que habita la zona: si es
urbana, rural, periurbana, su lengua materna, si se encuentra dispersa o
concentrada en una zona determinada, si la zona queda cerca de alguna área
urbana de importancia mayor, la cantidad de población que existe, si es
66
población rural agrícola, campesina, indígena (especificar el grupo étnico al
que pertenece), si es migrante y/u originaria.
d. Antecedentes históricos y experiencias anteriores: Se deben revisar los
principales hitos históricos de la zona involucrada, las relaciones con las
poblaciones vecinas (antecedentes de conflictos), existencia de otros
proyectos de inversión (como carreteras, explotación minera - formal e
informal, electrificación, etc.) que se hayan ejecutado, o se estén ejecutando
en el área o zonas cercanas y la relación que los Titulares de esos proyectos
tuvieron o tienen con la población (precisando si la experiencia es recordada
de manera positiva o negativa). En el caso de población indígena, verificar si
hubo proceso de Consulta Previa, si la población participó y cuáles fueron
sus resultados.
e. Nivel Socioeconómico: Utilizando información de fuentes secundarias como
el Instituto Nacional de Estadística e Informática, el Índice de Desarrollo
Humano (IDH), u otras fuentes oficiales, mencionar la condición económica
de la población: no pobre, pobre y pobreza extrema.
f. Formas de comunicación: Para prever cómo será la comunicación con la
población es necesario conocer los medios que utilizan frecuentemente:
telefonía, anuncios televisivos, anuncios radiales, prensa escrita,
notificaciones a domicilio, reuniones, asambleas, perifoneos, u otras formas
de comunicación que por lo general utilizan.
g. Aspectos culturales: Características culturales y tradicionales de las
poblaciones del área de influencia. Contempla la revisión de las tradiciones,
costumbres, modos de vida y subsistencia de la población, prácticas
heredadas de otras generaciones, patrimonio natural y cultural, así como
acervo cultural adquirido.
h. Aspectos organizacionales: Información de las instituciones locales,
organizaciones sociales de base y directivas, así como formas de
organización social en el área de influencia.
i. Nivel de conflictividad social: Principales problemas sociales (tales como
problemas de salud, educación, falta de infraestructura, etc.) y de tipo socio-
ambiental (por ejemplo, la disposición de residuos sólidos), priorizando
aquellos que corresponden a la población del área de influencia29.
j. Mapeo de Actores Sociales: Describir las principales organizaciones que
existen en el zona de estudio, cuáles son sus relaciones entre ellas, qué
conflictos existen o existieron, cual es el nivel de participación de la población,
cual es la relación y nivel de participación de las autoridades regionales y
locales, entre otros.
2.1.2. Metodología
29
Se sugiere identificar también problemas socio-ambientales suscitados en el pasado y sus respectivas
causas.
67
La metodología a utilizar para el desarrollo de este tipo de estudios implica el
uso de fuentes de información tanto primaria como secundaria:
 Información primaria: Se refiere a la aplicación de entrevistas a líderes

locales, encuestas (censal o muestral), grupos focales o talleres con
profesionales expertos en la zona de estudio o autoridades de la zona.
 Información Secundaria: Se refiere a informes sobre el área de

influencia preparados por el Titular, EIA-d elaborados previamente en
el área o zonas cercanas, estudios previos elaborados por
instituciones públicas o privadas sobre Análisis Situacional de Salud-
ASIS y educación, reportes oficiales de conflictos sociales de la
Defensoría del Pueblo o de la PCM, información publicada por el
Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI), el Índice de
Desarrollo Humano del PNUD (IDH-Perú), ESCALE del Ministerio de
Educación u otros.
2.2 PROTOCOLO DE RELACIONAMIENTO COMUNITARIO Y

PARTICIPACIÓN TEMPRANA
El Protocolo de Relacionamiento Comunitario es el documento

mediante el cual el Titular del proyecto específica cuáles serán
los lineamientos, principios y políticas de comportamiento que
adoptará en su relación con los diferentes actores sociales que
se encuentren ubicados en el área de influencia del proyecto
de inversión durante el desarrollo del mismo. Se aplica a todas
las etapas del desarrollo del proyecto
Como resultado de la ESP, el Titular estará en capacidad de elaborar un Protocolo

de Relacionamiento Comunitario y Participación Temprana que recoja los
principales hallazgos, resultados y estrategias para iniciar el proceso de
Tomando como referencia el Decreto Supremo N° 042-2003-EM30, mediante el

cual se establece el compromiso previo como requisito para el desarrollo de
actividades mineras y normas complementarias, el Protocolo debe considerar las
costumbres, cultura y particularidades de la población involucrada, así como los
principios asumidos por el Titular.
30Mediante Decreto Supremo N° 042-2003-EM se establecen los compromisos previos como requisito
para el desarrollo de actividades mineras y normas complementarias.
68
El Protocolo de Relacionamiento Comunitario y Participación Temprana fortalece
el relacionamiento inicial entre el Titular y la población a través del reconocimiento
del contexto socio económico y de los principales actores sociales. Apunta al
conocimiento continuo entre la comunidad y Titular en torno al proyecto, por lo
que será necesario desarrollar técnicas útiles, tanto para continuar con el
levantamiento de información relevante, como para iniciar la difusión sobre el
proyecto de inversión31.
Luego de realizada la ESP -y sobre la base de sus resultados se debe elaborar

un Protocolo de Relacionamiento Comunitario y Participación Temprana, es
importante tener un acercamiento con los actores que conforman el área de
influencia social del proyecto con la finalidad de presentar los alcances del
Protocolo de Relacionamiento resultante de la ESP. Esto permitirá a la población
conocer, de forma anticipada, las políticas de relacionamiento y participación en
relación al Titular y al proyecto, incluso antes de iniciado el proceso de
3.0 ELABORACIÓN DE LA LÍNEA BASE SOCIAL

Uno de los principales desafíos del SENACE es el fortalecimiento de la confianza de
la población hacia los resultados de los estudios de impacto ambiental. Para lograrlo
uno de los puntos críticos que se ha identificado en los procesos de evaluación de los
EIA-d –y que merece atención por parte de las autoridades para conseguir una
mejora- es el levantamiento de la Línea Base Social (LBS) a través del trabajo de
campo del Titular del proyecto, en la medida de lo posible con participación de la
población local.
Dicho esto, el presente acápite está orientado a mejorar el trabajo de campo del Titular
y/o el consultor encargado de elaborar el componente social del estudio de impacto
ambiental, de manera que el EIA-d refleje la situación real y concreta del área de
influencia social.
3.1 METODOLOGÍA
La elaboración de la LBS se efectuará en estricto cumplimiento de los contenidos

establecidos en los términos de referencia aprobados por el sector y/o por el SENACE
para los EIA-d.
Se recomienda desarrollar una metodología que combine el trabajo de campo con el
análisis documental de procedencia confiable. Se admite el uso de fuentes primarias
y secundarias detalladas en el punto 2.1.2. para la elaboración de la LBS.
31Ministerio del Ambiente de Chile. 2013. Técnicas recogidas de la “Guía para la Participación Anticipada
de la Comunidad en proyectos que se presentan al SEIA”, Santiago de Chile.
69
La utilización de fuentes de información primaria es prioritaria para el estudio y
caracterización de la población directamente afectada por el proyecto.
3.2 CONTENIDOS DE LA LÍNEA BASE SOCIAL
Como se señaló en el numeral 2.1 del presente documento la LBS deberá elaborarse
de acuerdo a las especificaciones señaladas en los términos de referencia comunes
o específicos, elaborados por el sector y aprobados por el SENACE y/o por las
Autoridades Ambientales competentes (de ser el caso), según correspondan.
No obstante, se efectúan las precisiones de contenidos que los Titulares y Consultoras
deben tener en cuenta para el desarrollo de la LBS, sin que ello implique acciones
limitantes para el desarrollo del estudio de impacto ambiental.
Anterior al ingreso a campo, el SENACE realizará las coordinaciones y permisos
respectivos con las autoridades y líderes locales para el ingreso y toma de datos en
campo.
En la LBS se describirá el medio social, económico, institucional, histórico, cultural y
antropológico de la población y para ello se sugiere tener en cuenta los siguientes
contenidos, los cuales podrán ampliarse o complementarse según los términos de
referencia aprobados para la elaboración del EIA-d, la normatividad aplicable, o los
lineamientos que elabore el SENACE, según corresponda:
a. Descripción de la metodología empleada.
Desarrollar las metodologías cualitativa y cuantitativa de recojo de información
primaria y secundaria según lo señalado en el numeral 2.2.
b. Ubicación, aspectos socio-políticos, socio-económicos, desarrollo-
pobreza, culturales y organizativos
 Aspectos de Ubicación y accesibilidad: localización y ubicación
político administrativa donde se ubica el proyecto (que incluya mapa de
ubicación del proyecto).
 Aspectos Socio-económicos:
 Características demográficas de las poblaciones asentadas en el
área de influencia del proyecto, tamaño poblacional (área urbana y
rural, grupos etarios según sexo), migración, inmigración y
emigración.
 Características de los servicios educativos. Nivel educativo por
sexo y grupo etario, tipo y número de instituciones educativas,
número de profesores por grado, idioma, lengua, niveles de
aprendizaje, tasas para medición de la calidad educativa
(asistencia, deserción, analfabetismo, etc.), infraestructura
educativa.
 Características de la salud y servicios de salud.- Indicadores de
salud de la población local, morbilidad y mortalidad por sexo y
grupos etarios, información de dotación de servicios de salud
70
(personal, atención, atenciones, infraestructura en salud, mobiliario,
etc.).
 Caracterización de viviendas e infraestructura local. Precisión de
existencia de servicios básicos, servicios de cable, internet,
disposición de residuos sólidos, etc. asimismo, principales vías de
transporte existentes (terrestre, aéreo, marítimo, fluvial), precisión
de tiempo y frecuencia, e infraestructura local (estadio, coliseo,
cancha de futbol, cementerios, iglesias, comedores populares,
etc.).
 Caracterización de la Población Económicamente Activa (PEA)
ocupada y desocupada que describe al grupo de población
comprendida entre los 15 años a más32, actividades económicas y
de subsistencia, población en edad de trabajar (PET), no PEA,
distribución de PEA según categorías ocupacionales, producción,
jornales, salarios promedio, etc.
 Caracterización del acceso y uso de recursos naturales, entre
estos: recursos agua, forestales y tierra, asociados a consumo
humano y actividades económicas productivas, distribución de los
recursos, sistemas sociales de organización y explotación y/o
rotación, tenencia, número y extensión (de aplicar).
 Caracterización de sistemas de organización y explotación
tradicional de los recursos naturales.
 Caracterización de Actividades Económicas, producción, destino de
lo obtenido por la actividad, sistemas de producción, tipo de
producto, ingresos y costos de producción, técnicas de producción,
sistemas de comercialización, asistencia técnica (agricultura,
ganadería, pesca, caza, recolección, extracción de madera y
minería formal e informal); dinámica comercial, flujos de mercado,
oferta y demanda, etc.
 Aspectos de Desarrollo y Pobreza: En el que se incluye el Índice de
Desarrollo Humano; como el enfoque de Necesidades Básicas
Insatisfechas (NBI), sobre la base de cinco indicadores para determinar
la situación de pobreza de la población ubicada en el área de influencia;
así como identificar a la población vulnerable. Finalmente, debe
incluirse la mención de los programas sociales (alcances, beneficiarios,
limitaciones y potencialidades).
 Aspectos Organizativos que consideran autoridades locales
(Alcaldes, tenientes gobernadores, agentes municipales, jueces de
paz, etc.), Organismos estatales (MINAGRI, MIMPV, MINSA, MINEDU,
PNP, etc.), Organizaciones sociales de base (Comedores Populares,
Gremios, Comités de Vaso de Leche, etc.), Organizaciones de
Productores y Comités (Asociaciones de Productores, Comité de
32 Para definir la PEA se ha tomado la definición del Instituto Nacional de Estadística del Perú, Para
áreas rurales, se suele considerar un rango de edad más joven “Definiciones Básicas referidas a la
Población Económicamente Activa”, en: INEI Perú: Estimaciones de la Población Económicamente Activa
1970 – 2015. Disponible en línea en:
http://www.inei.gob.pe/biblioineipub/bancopub/Est/Lib0176/n00.htm.
71
Regantes, etc.), ONG y organismos privados de cooperación que
operan en la zona y otros que puedan ser identificados.
 Aspectos Culturales
 Caracterización del Patrimonio Cultural Intangible (prácticas, mitos
creencias, leyendas, cosmovisión, etc.).
 Caracterización del Patrimonio Cultural Tangible. Gestión del
Certificado de la Inexistencia de Restos Arqueológicos – CIRA.
 Caracterización de Pueblos Indígenas, identificando etnia o pueblo
de pertenencia, aspectos históricos, organización uso de la tierra,
relación con la naturaleza y los recursos que emplean.
c. Otra información relevante

 Análisis de grupo de interés.- Se entiende por Grupos de Interés al
conjunto de actores sociales (organizaciones, instituciones) que
pueden influir en la marcha del proyecto o ser directamente afectados
por la ejecución de este último.
 Los grupos de interés deben ser identificados conforme a la
institucionalidad local que representan (autoridades locales,
organismos estatales, etc.), estructura organizativa, posición
frente al proyecto, sus temores, expectativas, temas de interés,
etc.
 Principales problemas sociales.- Identificación de los problemas
sociales que afronta la comunidad: delincuencia, alcoholismo, drogas
pandillaje. Asimismo, señalar los posibles problemas que pudiera
generar la intervención del proyecto. Percepciones.
 Seguridad ciudadana.- Describir las dependencias policiales
existentes y/o cercanas, rondas campesinas y/o sistemas comunales
de organización, delitos, drogas, etc.
 Caracterización de las afectaciones de propiedades y/o cultivos.-
Hacer un registro de las propiedades que podrían ser afectadas por el
proyecto, considerando: (i) tipo de propiedad, (ii) composición familiar,
(iii) ingresos económicos, (iv) actividades económicas productivas en el
predio, entre otros.
3.3 HERRAMIENTAS
En este acápite se presentan, a manera de propuesta, herramientas de gestión

social que permitirán, según las características de cada zona, obtener
información primaria del área de influencia, así como promover e implementar
buenas prácticas en el relacionamiento temprano con la población y en la
promoción de herramientas de investigación social.
72
3.4.1 Taller de Evaluación Rural Participativa
Descripción
El Taller de Evaluación Rural Participativa (TERP) es la herramienta cualitativa

que permite recoger, en diversas actividades, las percepciones de los
pobladores frente a las actividades del proyecto. Adicionalmente, permite que
la población identifique y evalúe los impactos del proyecto, compartiendo sus
temores y dudas frente al EIA-d.
En el TERP, el Titular interactúa con los grupos u organizaciones internas de

la comunidad y/o localidad donde se desarrollará el proyecto. Es a partir de
esta interacción que se obtiene información suficiente para elaborar la LBS del
EIA-d.
Objetivo
Recoger información de forma participativa que permita generar un diagnóstico
actual del componente social.
Aspectos preliminares
Previos a la Salida de Campo
 Se debe remitir comunicaciones a las autoridades de las localidades del

área de influencia directa para obtener el permiso para el recojo de
información de LBS.
 Se debe coordinar previamente con la autoridad local o comunal, con el

objetivo de contar con su autorización para la realización de los talleres y
favorecer la convocatoria y participación de la población.
 Es importante considerar, para un adecuado desarrollo del TERP, que el

mismo se realice antes de la aplicación de las herramientas cualitativas
(encuestas) ya que así, al aplicarlas, los pobladores estarán mejor
informados sobre el proyecto y sus actividades.
Antes de dar inicio al TERP
 Elaborar un diagrama institucional que permita identificar a las

autoridades locales.
 El coordinador debe reunirse con las autoridades comunales (jefe,

subjefe, profesores, traductor, entre otros) para repasar la agenda de
trabajo (días, co-investigadores, herramientas a utilizar) y los días de
permanencia del equipo de campo en la comunidad.
 Registrar la asistencia a todos los participantes al TERP antes de su

inicio.
 Utilizar durante el desarrollo del taller un lenguaje claro y sencillo,

empleando frases cortas para que sea fácilmente comprendido por la
73
población participante. La presencia de un traductor será vital en los
casos en que la población hable una lengua distinta al español.
 Se debe registrar cada uno de los aportes con letra legible, sea en
papelógrafos u otros medios para el registro.
 Cada intervención deberá recogerse de manera fidedigna (como es

expresada por el traductor o el participante), procurando consignarla de
la manera más literal posible. En caso exista alguna duda respecto a lo
manifestado por el traductor o el participante, se recomienda hacer
repreguntas que permitan aclarar lo expresado.
Durante el TERP
 Los TERP se realizarán con la participación de la mayor parte de la

población de la comunidad campesina, nativa o centro poblado. Durante
los talleres, se delegarán responsabilidades a los demás integrantes del
equipo, lo que permitirá tener un mejor control del recojo de información y
de los materiales que se utilizan. Se sugiere considerar los siguientes
puntos:
a. Presentación del Proyecto
En este punto se debe realizar una breve exposición sobre el proyecto

que va a realizarse en la zona, a fin de contextualizar los alcances del
taller. En dicha presentación se propone incluir la siguiente información
general:
- Descripción General del Proyecto y sus actividades más importantes

- Área de Influencia del Proyecto
- Trabajo que desarrollará la Consultora Ambiental para la elaboración
del EIA-d
- Definición del EIA-d.
Una vez absueltas las preguntas, el jefe o presidente de la comunidad,

o la autoridad dará paso al siguiente punto de la exposición.
b. Identificación de Percepciones sobre Impactos del Proyecto,

Preocupaciones y expectativas
Descripción:
La identificación de percepciones permitirá conocer las preocupaciones

temores y expectativas que tiene la población respecto al desarrollo del
proyecto y sus posibles impactos. A través del proceso de participación
ciudadana se dará respuesta a estas percepciones.
Objetivo: Conocer la opinión y las preocupaciones de la población

respecto de los efectos positivos o negativos del proyecto si entrase a la
zona.
Aspectos Preliminares:
74
Garantizar la concurrencia y participación de población de ambos sexos y
de diferencia generacional.
Proceso de Implementación:
- Después de reconocer las actividades involucradas en el proyecto

considerando el nivel de información con que se cuente en dicha etapa,
se recogerán las preocupaciones y las opiniones que la población vaya
proporcionando.
- Cada intervención será anotada en papelógrafos, señalando quién

interviene, su cargo, indicando si es joven, adulto o anciano.
- Se trabajará, de preferencia, cada actividad por separado describiendo

los impactos negativos o positivos asociados a cada una de ellas.
- Deberá recogerse cada exposición de la manera como es expresada

por el traductor o por la persona que interviene (si es en castellano), sin
tratar de interpretar el sentido de lo que se dice.
- Al concluir la sesión se debe recapitular sobre lo recogido en el Taller,

resumiendo los puntos discutidos oralmente y haciendo precisiones o
correcciones si fuera necesario acerca de alguna de las intervenciones.
Lista de participantes, registro fotográfico, copia de material trabajado.
El registro se puede hacer con papelógrafos, y/o grabaciones de audio
siempre y cuando se pida permiso a los asistentes, también se puede
utilizar otro medio.
c. Diagrama de Venn Institucional /Organigrama Institucional
Descripción
El Diagrama de Venn Institucional permite la identificación de los
principales actores locales atendiendo a las percepciones de la propia
población. En ese sentido, permite identificar redes de poder locales,
intereses en torno al proyecto y posturas de algunas organizaciones
respecto de la gestión pública local.
Para su elaboración participan autoridades representativas de la localidad

y ciudadanos en general, sin distinción alguna.
Objetivo
Identificar las instituciones locales y externas que intervienen o
intervinieron en la vida de la comunidad y conocer su grado de cercanía,
importancia y la percepción pública que se tiene sobre ellas.
75
Garantizar la concurrencia y participación de autoridades y dirigentes
locales
1. El facilitador(a) escribirá en un papelógrafo una lista de instituciones

y organizaciones con las que se vincule la comunidad y/o las
organizaciones locales de la misma.
2. Dibujará un círculo en el centro del papel que represente a la
comunidad.
a) Se identificará a cada una de las instituciones u

organizaciones de la lista con un círculo grande, mediano o
pequeño, que indicará la importancia de la institución u
organización.
b) Preguntar por qué se le asigna ese tamaño.
3. Cada círculo será ubicado a una distancia cercana o lejana al círculo

que representa a la comunidad, de acuerdo al tipo de relación que se
mantiene con las organizaciones o instituciones, es decir, de mayor a
menor cercanía.
4. También es importante hacer uso de flechas u otros símbolos
(colores) para señalar la relación existente o jerarquía entre
organizaciones.
5. Las especificaciones sobre el funcionamiento de las organizaciones,
los proyectos con la comunidad, los participantes, entre otros, se
registrarán a detalle en otro papelógrafo o libreta de apuntes.
Lista de asistencia, registro fotográfico, copia de material trabajado.
El registro se puede hacer en papelógrafos, y/o grabaciones de audio
d. Línea de Tiempo
Descripción
La Línea de Tiempo permite recoger información directa de hechos
históricos próximos de la localidad estudiada y que constituyen el marco
en el que se desarrolla el proyecto. Asimismo, permite reconstruir el
proceso de constitución y consolidación de la localidad, como hechos
históricos relevantes para comprender su cosmovisión e interpretación de
acontecimientos actuales.
Participantes
Adultos mayores de la comunidad, ex autoridades y junta directiva actual.
Objetivo
76
Identificar los principales acontecimientos o eventos ocurridos en los
últimos cinco años en la comunidad.
de diferencia generacional.
Se comenzará con una lluvia de ideas sobre los hechos más importantes
para la comunidad en los últimos cinco años. Luego, de acuerdo a lo que
se vaya trabajando, se podrá reorientar el trabajo en base a los siguientes
aspectos:
- Aspectos más importantes de la comunidad, ordenados por temas:

antecedentes históricos, salud (por ejemplo epidemias), educación,
economía, recursos naturales.
- Movilidad de las familias: las razones de las familias que se fueron,
las nuevas familias que llegaron (asimilación, conflictos).
Cada dato proporcionado por los participantes deberá ser anotado en los
papelógrafos en cuadros de doble entrada, anotando el año en el que
acontecieron los hechos, relato del hecho y nombre de la persona que
informó del hecho.
El registro se puede hacer en papelógrafos y/o grabaciones de audio
siempre y cuando se pida permiso a los asistentes; también se puede
e. Mapas Parlantes
Descripción
Es una herramienta para la construcción participativa de un mapa que
recoja aspectos territoriales de la comunidad, tales como su extensión,
organización territorial, vecindad con otras localidades o lugares
importantes para los actores locales. En este, además, se incluye la
distribución espacial de actividades económicas, servicios básicos,
recursos naturales, fuentes de agua y muchos otros.
Participantes
En el caso de los mapas de territorio comunal se requerirá un mapa
trabajado por población mayor y otro mapa trabajado por población joven.
En el caso del mapa de uso de recursos naturales, es importante que éste
plasme información diferenciada por género, por lo que un mapa será
trabajado por hombres y otro por mujeres. En todos los casos se requiere
informantes clave, conocedores de las áreas de uso, quebradas, entre
otros recursos importantes para la vida de la comunidad, así como de los
linderos de la comunidad y vecindad de otros territorios.
Objetivo
77
i. Mapa del Territorio Comunal.- Identificar la organización espacial
del centro poblado, el tipo de infraestructura urbana, servicios básicos
y sociales.
ii. Mapa de Uso de Recursos Naturales.-

 Determinar los espacios territoriales que usan los pobladores para
obtener los recursos necesarios para su subsistencia, desarrollo y su
cultura (áreas de uso para caza, pesca, recolección, agricultura,
ganadería, fuentes de agua), las zonas que buscan preservar, así
como áreas sensibles.
 La diferenciación por género nos permitirá complementar el
conocimiento de la valoración del territorio y sus recursos.
 Identificar la importancia de los cuerpos de agua próximos a las
comunidades, señalando el uso que se les da a las quebradas para
actividades de pesca o caza, u otras actividades económicas.
que pertenezcan a diferentes generaciones.
Mapa del Territorio Comunal

 Se dibujarán las viviendas considerando el padrón actualizado. Sería
importante lograr que se incluyan la mayor parte de las viviendas que
corresponden a las familias del padrón, no obstante muchas veces el
padrón está incompleto o en su defecto existen familias que ya no se
encuentran viviendo en la comunidad.
 En cada mapa, los participantes dibujarán el o los poblados habitados
por las familias en la comunidad (esto incluye anexos).
 Se identificarán los mercados (incluye ferias) y el tipo de comercio que
en ellos se genera; la infraestructura con la que la comunidad cuenta,
así como los servicios básicos (la escuela, el centro de salud, el local
comunal, puertos), entre otros.
 Asimismo, puede diferenciarse la temporada del año en las que son
utilizadas las viviendas (verificar si se posee una vivienda adicional,
aparte de la que se posee en el centro poblado). Este es un dato
relevante pues algunas familias tienen viviendas cerca de chacras o
de las zonas de pastoreo.
 Se tomará nota de los cambios ocurridos durante los dos últimos años
tales como la aparición de nuevos comercios, viviendas, nueva
infraestructura, servicios básicos, entre otros.
Mapa de Uso de Recursos Naturales

Cada grupo dibujará en un papelógrafo el mapa del área de uso de la
comunidad. Dentro de éste registrará la siguiente información:
 El área de sus territorios y sus linderos.
 Extensión territorial de otras comunidades que comparten áreas de
uso.
 Infraestructura que se encuentra en el territorio (social o productiva).
 Identificar áreas destinadas a agricultura y ganadería, las zonas de
pastoreo de ganado, señalar el fruto o planta sembrado y en qué
época.
78
 Localización de los recursos naturales (ríos, quebradas, colpas, zonas
de pasto, bofedales, bosques según usos).
 Fuentes de agua para el consumo humano (ríos, quebradas,
manantiales, riachuelos, pozos), identificando: tiempos y momentos
de aprovechamiento, navegabilidad, estación del año (época de
lluvias, seca), importancia de estos cuerpos de agua, actividades
cotidianas (recreación, recojo de agua, baño, lavar ropa, transporte),
quebradas de mayor actividad para la pesca, o de transporte para la
caza (con destino a las colpas) y recolección, comunidades con las
que más se relacionan (señalar para qué actividades), fuentes de
agua para la agricultura y ganadería.
 Identificación de caminos a chacras, a zonas de caza, a pesca, etc.
 Identificación de las zonas de pesca, indicando qué especies se
obtienen, tiempo de desplazamiento a los lugares de pesca (si fuera
posible precisar el medio de transporte), zonas de desove, zonas de
desplazamiento de estas especies, épocas de pesca, advertir si
existen cambios por estaciones.
 Identificación de las zonas de recolección, señalando qué especies se
obtienen, tiempo que toma el desplazamiento hacia el lugar de
recolección (si fuera posible precisar el medio de transporte).
 Identificar áreas con problemas específicos en el aprovechamiento de
recursos naturales.
 Áreas de trabajo de varones y mujeres (identificar tareas mientras se
formulan preguntas con incidencia en los roles de género).
f.Calendario Agrícola
Descripción
El Calendario Agrícola es una herramienta que permite recoger
información detallada sobre el desarrollo de las actividades agrícolas en
las comunidades y/o localidades, así como comprender la dinámica
económica de la zona.
La herramienta debería permitir identificar actividades diferenciadas por

género, grupos etarios y problemas de subsistencia en caso de haberlos.
Objetivo
Conocer los principales cultivos de la comunidad, el ciclo de trabajo que
comprende (meses para cada labor) y el destino de la producción.
79
Concurrencia de productores agrícolas del área o poseedores de cultivos
diferenciados en la comunidad y/o localidad.
Se trabajará un cuadro de doble entrada para el recojo de esta
información.
 Anotar en primer lugar los principales cultivos al año.

 Con cada cultivo señalar el (los) mes (meses) que se requieren para
cada actividad del Ciclo Agrícola: Roza, tumba, junta, picacheo,
quema, siembra, cosecha, mingas (otros pasos si se mencionan)33.
 Precisar en qué época del año se realiza cada actividad:

Verano/Vaciante (V), Invierno/Creciente (I).
 Indicar los miembros de la familia que intervienen en cada labor (si las
actividades son desarrolladas por mujeres u hombres).
 Observar qué grupos de edad participan de esta labor (niños, jóvenes,

adultos, ancianos), en qué actividades y en qué época del año.
 Señalar el destino de estos productos (autoconsumo, venta,

intercambio) si fuera posible en porcentajes.
g. Identificación de Roles por Género

Descripción
La identificación participativa de roles por género es una técnica de
entrevista grupal en la cual grupos de hombres o de mujeres van
precisando los roles normados en su grupo social o su cultura.
Objetivo
Conocer las normas y las expectativas que tiene un grupo social respecto
a las tareas que debe ejecutar un hombre o una mujer. Esta herramienta
permite identificar situaciones en las que a la mujer se le excluye del
espacio público.
33
Es recomendable numerarlas para facilitar el llenado de la tabla. Anotar si se realiza una o dos faenas
por año.
80
 Garantizar la concurrencia y participación de población de ambos
sexos y de diferencia generacional.
 Esta técnica requiere de una facilitadora para el grupo de mujeres y

un facilitador para el grupo de hombres. Es importante que los
facilitadores tengan cierto conocimiento de la cultura y el grupo social
con el que van a trabajar.
 Se define el propósito de la herramienta “Identificación de roles por
género”.
 Se invita a las mujeres a participar de la reunión, se aplica la misma
dinámica a un grupo de hombres.
 Se plantearán las actividades que un hombre o mujer realizan
cotidianamente en forma diferenciada.
 Se trabajará un cuadro de doble entrada para el recojo de esta
información.
 Se determina el grupo de personas que participará del grupo focal,
en función al área de conocimiento que se desea profundizar y su
representatividad.
 Se plantearán las actividades que un hombre o mujer realizan
cotidianamente de forma diferenciada.
 De ser posible se precisará el grupo etario por sexo que realiza la
actividad mencionada y la época del año en que se realiza la
actividad.
 Se resaltarán las actividades que realizan ambos sexos de forma
complementaria, especificando sub-actividades de la actividad
principal identificada como compartida. Debe precisarse cada
miembro de la familia que interviene en cada labor.
 Se pueden utilizar técnicas de dibujo para hacer más lúdico el
proceso de recoger los roles asignados; o inclusive teatralizaciones.
 El registro se puede hacer con papelógrafos, y/o grabaciones de
audio siempre y cuando se pida permiso a los asistentes, también
se puede utilizar otro medio.
Otros materiales a recogerse en la localidad durante el TERP

 Padrón Comunal: Transcripción del censo de la comunidad, contiene
nombres, años de nacimiento y lugar de nacimiento.
81
 Título Comunal: Registro digital del título original y del título de la
ampliación concedida a la comunidad.
 Registro Fotográfico: Vistas de la comunidad (se sugiere sean
georreferenciadas), del desarrollo del TERP y de principales
servicios de la comunidad, que sirvan para caracterizarla en el EIA-
d.
 Registros de salud: Proporcionados por el encargado del centro de
salud, puesto de salud o botiquín comunal.
 Registros de educación: Proporcionados por el encargado de la
escuela, colegio o inicial de la comunidad.
Cierta información como el padrón comunal, censo y registro fotográfico
es particularmente importante para un proceso proyectado de
reasentamiento.
Sugerencias al Taller
Convocar con la debida anticipación a la población local para trabajar
adecuadamente cada una de las herramientas planteadas. Caso
contrario será necesario reprogramar estas actividades.
3.4.2 Encuesta
Descripción
La encuesta es un formulario con preguntas cerradas que se aplica a una
muestra representativa de una población materia de estudio o a la totalidad de
los hogares, mediante un censo. Constituye la base de la información
cuantitativa.
Las encuestas utilizadas para la descripción de las poblaciones objetivo
usualmente adaptan el modelo de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO),
diseñada por el Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI) para
obtener información detallada de cada una de las variables socioeconómicas.
Objetivo
Identificar las características socio económicas de la población del área de
influencia de los proyectos de inversión.
El Titular o la Consultora Ambiental deberá verificar que se:
- Establezca claramente los objetivos o requerimientos informativos que
fundamentan la necesidad de organizar una encuesta.
- Defina el universo y tamaño de la muestra. Sustente el margen de error
muestral propuesto, el que no debería exceder como máximo el 10% y un
nivel de confiabilidad del 95%.
82
- Diseñe un procedimiento de recolección de información que garantice la
aleatoriedad de los sujetos de la muestra34.
- Capacite al grupo de encuestadores sobre la aplicación de la encuesta.
- Aplique la encuesta según la metodología y especificaciones detalladas de
la muestra o censo.
- Ingrese la data obtenida en el software adquirido para tal fin. Limpie la base
de datos y verifique inconsistencias.
En el caso que la muestra esté integrada por poblaciones con lenguas

predominantes diferentes al castellano se deberá contar con traductores
lingüísticos y culturales. También es importante explicar los alcances de la
muestra en un lenguaje comprensible de acuerdo a la cultura y cosmovisión
local.
Formato de encuesta aplicada, fotos, fichas según muestra, tabla de

sistematización de la encuesta.
Se sugiere contar con personal experimentado en la formulación de

cuestionarios y manejo de variables de campo.
Es importante que el fraseo de las preguntas sea claro y conciso. Asimismo, y

de ser el caso, que tenga claridad el texto de las alternativas de respuesta, de
forma que se logre las respuestas útiles para los objetivos de la encuesta.
Finalmente, se sugiere una cuidadosa selección de la muestra, de manera que

se asegure su representatividad.
3.4.3 Entrevista
Descripción
La entrevista es un conjunto de preguntas abiertas (guía de entrevista) que se

aplica a un sujeto a manera de diálogo. Está técnica permite revelar
preocupaciones ocultas o ideas que muchas veces no se conocen, o sobre las
cuáles se quiere profundizar.
Las entrevistas complementan las encuestas y son parte de una estrategia de

investigación cualitativa. Suelen aplicarse posterior al TERP para profundizar
temas identificados en este.
Objetivo
Obtener información social de conocimientos, actitudes y valoraciones de

autoridades y líderes locales sobre temas específicos.
34 El procedimiento puede aplicar por etapas y por estratos.
83
Debe organizarse en una Guía o Protocolo de Entrevista que considere
preguntas, principalmente abiertas, en una secuencia predeterminada. Esta
tiene como característica que va de lo general a lo particular para hacer más
fácil y ordenado el diálogo con el sujeto. Requiere de la aplicación de técnicas
de entrevista, las que incluyen principalmente la consigna o presentación de la
finalidad de la entrevista, y el desarrollo de la misma a manera de un diálogo
fluido. Solicitar los permisos previos a la grabación de la entrevista, así como
también la posibilidad de considerar hacer pública la transcripción de la misma.
La validez en el caso de las entrevistas está dada por lo que se conoce como
saturación. La saturación se produce cuando las entrevistas no revelan más
información, sino que ésta comienza a repetirse.
Para asegurarnos que la saturación es real y que, por el contrario, no se deriva

de una mala selección de los entrevistados es importante hacer un esfuerzo
por incluir a sujetos que puedan brindar información u opiniones diferentes.
Recuerde que el objetivo de las entrevistas no es construir consensos, sino
entender la diversidad.
 Se define el propósito de la entrevista.

 Se construye la guía con preguntas abiertas ordenadas conforme a una
secuencia lógica y partiendo de lo general a lo particular.
 Se determina a las personas por entrevistar, en función a su área de
conocimiento y su representatividad.
 Organice los lugares, fechas y horas para realizar las entrevistas,
teniendo en consideración las costumbres, tradiciones, calendario
festivo y/o laboral local y el tiempo de desplazamiento local.
 Verifique que cuenta con todos las herramientas que requerirá la
aplicación de la entrevista (grabadora digital, lapiceros, libreta de
apuntes, etc.) para evitar imprevistos. De ser necesario, considerar el
apoyo de un traductor.
Entrevistas aplicadas, audio y transcripción de estas, grabaciones, fotografías,

identificación de actores entrevistados.
 Se requiere de un entrevistador entrenado para utilizar el tiempo con

eficacia, de forma que se obtenga información relevante y específica.
 Los entrevistadores deben generar confianza en sus entrevistados.
 En temas específicos y con poblaciones poco estudiadas se sugiere

aplicar un piloto para evaluar el tipo de resultado arrojado por la
entrevista.
84
 Recuerde que se obtendrá una mejor calidad de información si los
entrevistados están en un ambiente familiar o conocido. El entrevistar
en la localidad de estudio, permitirá además aplicar, como técnica de
investigación, una observación no participante.
 Asegúrese de contar con, al menos, una hora para realizar la entrevista

sin interrupciones.
 Verifique, antes de aplicar la entrevista, que cuenta con todos los

materiales que podría necesitar para evitar interrupciones o
imprevistos.
3.4.4 Grupo Focal
Descripción
El grupo focal es una entrevista aplicada de manera grupal que permite el

intercambio de ideas y, por lo tanto, proporciona información detallada sobre
las percepciones que se tienen respecto de un tema en específico.
Objetivo
Los grupos focales tienen como objetivo descubrir las cuestiones clave de
interés para los grupos seleccionados. Esta herramienta permite identificar
cuáles son las preocupaciones del grupo que en un futuro podrían generar
algún tipo de dificultad.
El Grupo Focal requiere de una guía de entrevista, debiendo aplicarse las
mismas técnicas utilizadas para las entrevistas. Debe procurarse el registro
audiovisual del grupo focal con un soporte grabado de audio para no perder
detalles de la conversación.
 Seleccione un grupo de hasta 12 personas que conozcan el tema a ser
tratado.
 Establezca reglas básicas para la interacción antes del grupo focal.
 El facilitador debe promover que todos los participantes den sus
opiniones.
 Se debe enfatizar que no es el objetivo construir consensos sino
conocer las diferentes opiniones sobre un mismo tema.
 Se debe evitar que un participante sesgue al grupo o guíe la
conversación.
 Es importante agrupar a los individuos por grupos homogéneos. Esto
asegura una mejor calidad en el proceso de recolección de información.
 El desarrollo del grupo focal debe procurar llegar a la saturación de las
respuestas.
 Se define el propósito del grupo (s) focal (es).
 Se construye la guía con preguntas abiertas ordenadas conforme a una
secuencia lógica y partiendo de lo general a lo particular.
85
 Se determina el grupo de personas que participará del grupo focal, en
función al área de conocimiento que se desea profundizar y su
representatividad.
 Organice el lugar, fecha y hora para realizar el (los) grupo (s) focal (es),
teniendo en consideración las costumbres, tradiciones y, calendario
festivo y/o laboral local y el tiempo de desplazamiento local.
 Verifique que cuenta con todos las herramientas que requerirá la
aplicación del grupo (s) focal (es) (cintas de grabación, lapiceros, etc.)
para evitar imprevistos.
Registro de asistencia, panel fotográfico, registro de opiniones, grabaciones.
 Se debe sistematizar la información sugerida y proporcionar una copia
a los participantes.
 Utilizar investigadores independientes para facilitar los grupos focales
y analizar los datos puede asegurar la objetividad que necesitan las
instituciones y organizaciones para mantener procesos transparentes
y confiables.
 Se sugiere emplear esta herramienta cuando una nueva propuesta es
planteada y se sabe poco de las opiniones de la comunidad.
 Se puede utilizar para profundizar un aspecto identificado como
relevante dentro de la localidad en que se realiza el estudio,
consolidándolo.
 Muchas veces se utiliza esta técnica y se quiere obtener resultados que
sean extrapolables a la población y esto es errado. Esta no es una
técnica cuantitativa.
3.4.5 Ficha Comunal
Descripción
Es una herramienta que permite recoger de forma sistematizada información
detallada de la comunidad, en aspectos tan diversos como su titulación predial
o comunal demografía, migración, infraestructura educativa y de salud,
recursos naturales, principales actividades económicas entre otros que pueden
ser llenados mediante observación participante y breves consultas a los
pobladores y/o autoridades.
Objetivo
Recoger información socioeconómica complementaria a las otras
herramientas aplicadas en campo, tales como la encuesta y las entrevistas.
86
Identificación de informantes para el recojo de la información, que puede ser
una autoridad o líder comunal.
Coordinar con la autoridad comunal a fin de acceder a información precisa
sobre titularidad o posesión de las tierras comunales.
Revisar la información secundaria de la comunidad donde se aplicará la ficha
comunal.
El llenado de la ficha comunal comprende lo siguiente:
 Diseñar la ficha comunal.
 Dependiendo del tema a tratar, considerar preguntas cerradas para
favorecer su posterior sistematización.
 Con el informante seleccionado se debe proceder al llenado de la
información solicitada en el formato de la ficha comunal.
 Guardar todo documento anexo para su sistematización posterior.
Registro fotográfico, documentación anexa, nombre de informante, otros.
4.0 PARTICIPACIÓN CIUDADANA

El presente acápite desarrolla aspectos centrales que es importante que el Titular
considere para promover adecuadamente la Participación Ciudadana antes y
durante la Elaboración de los EIA-d, así como durante su evaluación en el
SENACE.
Asimismo, se presentan las principales herramientas o mecanismos de

participación ciudadana precisando los aspectos más relevantes que se deben
considerar al momento de utilizarlos para poder garantizar su eficacia.
Es importante recordar que lo señalado en este documento son pautas y

lineamientos dirigidos a orientar las acciones del Titular de un proyecto, pero no
reemplazan en ningún modo lo señalado en la normativa sectorial prevista en
materia de participación ciudadana.
No obstante lo anterior, en la elaboración de este documento se ha tenido en cuenta

lo señalado en el Decreto Supremo N° 002-2009-MINAM, Reglamento sobre
Transparencia, Acceso a la Información Pública Ambiental y Participación
Ciudadana en Asuntos Ambientales, así como en los Reglamentos de Participación
Ciudadana sectoriales.
87
4.1 CONDICIONES GENERALES Y ASPECTOS CLAVES PARA
UNA PARTICIPACIÓN CIUDADANA EFECTIVA
La confianza se convierte en un concepto más tangible y menos

abstracto cuando se observa en el contexto cultural y se asocia con la
previsibilidad. Cuando la confianza se define como “saber cuándo se
cumplen las expectativas”, se desmitifica el concepto y se obtiene una
definición más objetiva con la cual trabajar35.
La construcción de la confianza como tarea permanente entre todos los actores

involucrados en el proceso de certificación ambiental es el resultado de un
proceso largo y complejo, llevado a cabo por el Titular del proyecto y los
actores sociales del área de influencia.
Para asegurar un proceso de participación ciudadana que construya relaciones

de confianza es ideal que el inicio del relacionamiento entre el Titular y los
actores sociales del área de influencia del proyecto se dé desde las primeras
etapas de relacionamiento y presencia del proyecto en la zona. Es por ello que
es necesario que el Titular cuente con una estrategia de relacionamiento
temprano que permita construir desde los primeros momentos una relación de
reciprocidad, basada en la transparencia y el manejo adecuado de las
expectativas, preocupaciones y temas de interés de la población en torno al
proyecto y del proyecto en relación con la población.
Un buen relacionamiento será la base para que luego, durante la

implementación de mecanismos de participación ciudadana, dicho proceso se
realice de la mejor manera y con el mejor resultado posible. Para esto último,
además, sugerimos considerar los enfoques de inclusión, intercultural y de
equidad de género.
4.1.1 Aspectos relevantes
La construcción de confianza en el marco de un proyecto de Participación

Ciudadana debe basarse en relaciones horizontales donde los ciudadanos
participen activamente en los asuntos públicos que les atañen y tengan la
confianza de que sus aportes, comentarios u observaciones serán respetados
y tomados en consideración.
La generación de confianza, en el marco de un proyecto de inversión, es un

proceso constante y permanente que requiere esfuerzos de todas las partes
interesadas. Además, debe tomarse en cuenta que el tiempo empleado en la
construcción de relaciones de confianza entre el Titular y la población del área
35
CORPORATE ENGAGEMENT PROYECT. 2004. Stakeholder Consultation Issue Paper.
88
de influencia no corresponde necesariamente al tiempo empleado en la
elaboración del EIA-d.
Como se mencionó anteriormente, la construcción de confianza es un proceso

continuo que no termina con la finalización del proyecto. Cualquier
apresuramiento o irrespeto a los tiempos considerados por los pobladores de
la localidad podría traer serias complicaciones en el proceso de construcción
de las relaciones de confianza.
Para ello se sugiere considerar los siguientes principios36 en relación con el

relacionamiento y la participación ciudadana:
 Accesibilidad
El Titular del proyecto debe procurar que todos los actores sociales -
principalmente la población del área de influencia del proyecto- tengan
acceso a la información necesaria para ejercer eficazmente su derecho a la
participación. Asimismo, debe procurar que la información sea brindada de
manera adecuada, teniendo en cuenta la lengua materna, los usos
lingüísticos, las formas de expresión y los medios de comunicación más
adecuados según el contexto socio-cultural involucrado.
 Inclusión
En todo el proceso de participación ciudadana se deben incorporar los

enfoques de género e interculturalidad y considerar qué mecanismos son
los más apropiados para asegurar que toda población vulnerable, presente
en el área de influencia o que haga uso de la zona, sea involucrada en el
proceso. El Titular del proyecto verificará que los mecanismos de
participación ciudadana propuestos consideren estos enfoques, sobre todo
si los proyectos se van a desarrollar en zonas de comunidades campesinas,
comunidades nativas o Pueblos Indígenas.
 Transparencia
Durante el desarrollo de la participación ciudadana, el Titular del proyecto

velará porque los actores sociales puedan acceder a la información
relacionada al proceso de certificación ambiental del proyecto de inversión
propuesto. Especialmente, garantizará la accesibilidad de la información
relacionada a la implementación de mecanismos de participación
ciudadana, así como la necesaria para que los actores sociales puedan
estar en capacidad de presentar aportes, comentarios u observaciones, las
cuales podrán luego ser tomadas en cuenta por el SENACE, en caso
corresponda.
36The International Business Leaders Forum (IBLF) and the International Finance Corporation (IFC), in
association with the UN Global Compact. 2010. Guide to Human Rights Impact Assessment and
Management. (HRIAM) The International Business Leaders Forum (IBLF) and the International Finance
Corporation (IFC), in association with the UN Global Compact. Washington, D.C.
89
 Mejora continua37
La participación ciudadana y la gestión socio ambiental en las actividades
productivas se orientan al cumplimiento de las normas, al establecimiento
de buenas prácticas en el desarrollo de las operaciones de
aprovechamiento de recursos en estos proyectos y a propiciar una mayor
eficiencia de dichas operaciones en todas sus etapas, considerando el
entorno social, así como los avances tecnológicos y científicos disponibles.
 Carácter de orden público de las normas legales

El proceso de participación ciudadana se rige por las normas de carácter
obligatorio que lo regulan, siendo su aplicación exigible a todas las personas
naturales o jurídicas y autoridades en el país.
4.1.2 Información sobre el alcance del proyecto de inversión
“Divulgación de información” es una expresión formal que significa

dar acceso a información a los actores interesados y afectados por
un proyecto. La comunicación de esa información de una manera
comprensible para los actores sociales es un primer paso
importante (y continuo) en las relaciones con los actores sociales.
Todas las demás actividades, desde las consultas y la participación
con conocimiento de causa hasta la negociación y la resolución de
las reclamaciones, serán más constructivas si los actores sociales,
incluidas las comunidades afectadas, cuentan con información
precisa y oportuna sobre el proyecto, su impacto y otros aspectos
que pudieran producir algún efecto en ellos38.
 Información oportuna
La oportunidad para la difusión de la información relacionada al alcance del

proyecto y el acceso a la misma comienza desde el inicio de la relación
entre el Titular y los actores sociales identificados en el área de influencia
del proyecto propuesto.
 Información clara
La fácil comprensión de la información dependerá de la temprana

identificación del tipo de actores sociales a los que esta se encuentra
dirigida. Es por ello que para lograr mejores resultados se debe conocer y
tomar en cuenta los niveles de instrucción y aspectos culturales y
tradicionales de la población a la cual se dirige.
37 Conforme a lo señalado en el Artículo 3 de Resolución Ministerial N°571-2008-MEM/DM que aprueba

los Lineamientos para la Participación Ciudadana en las Actividades de Hidrocarburos.
38
CORPORACIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL. 2007. Relaciones con la comunidad y otros actores
sociales: Manual de prácticas recomendadas para las empresas que hacen negocios en mercados
emergentes. Washington. IFC pág. 27.
90
En este sentido, por ejemplo, se propone la utilización de videos didácticos,
fotografías, usos, costumbres, leyendas locales y ejemplos que ayuden a
entender temas técnicos acerca de las características del proyecto,
contemplados en el EIA-d.
 Información completa
Los proyectos de inversión que buscan la certificación ambiental se

encuentran en fase de factibilidad, es decir, cuentan con información
detallada de las actividades que realizarán en el área de influencia. Si bien
el EIA-d es un documento de naturaleza pública una vez presentado, puede
existir otra información relacionada al proyecto que puede ser reservada o
confidencial, se debe tratar de ser muy preciso con aquella información que
sí puede ser alcanzada a la población, buscando incorporar sus aportes.
 Información veraz
La información a ser presentada a la población será información sobre la

que se tiene certeza. En caso de no tenerla aún en algún tema en particular,
indicar a la población que esta información será ampliada en las próximas
reuniones.
Las relatorías de las reuniones deberán ser analizadas para cumplir con
brindar información en temas que no fueron tratados y/o respondidos en los
talleres.
 Información actualizada
Todo cambio relacionado al desarrollo del proyecto, pero sobre todo a los
mecanismos de participación ciudadana durante la elaboración o
evaluación del EIA-d, debe ser informado a los actores sociales
involucrados a la brevedad posible. Ya se trate de cambios en el diseño del
proyecto que pueden afectar a la población, modificaciones en los tiempos
o metodología de elaboración del EIA-d, o en las estrategias de
relacionamiento (incluso un cambio del personal que forma parte del
equipo de Relaciones Comunitarias del proyecto) deberá ser informado.
4.1.1 La participación ciudadana como un derecho

La participación ciudadana es el derecho que todo ciudadano tiene a
participar en el proceso de toma de decisiones públicas, especialmente
de aquellas que puedan afectarlo, es un derecho además que está
reconocido tanto a nivel de la legislación nacional como internacional.
En el numeral 4.1 se ha desarrollado con detalle las condiciones que
requiere este derecho para poder ser efectivo en el marco de la
participación ciudadana en materia de evaluación de impacto
ambiental.
91
4.1.2 El enfoque de género
La perspectiva de género es un aspecto fundamental en la aplicación
de los mecanismos de participación ciudadana. Si bien es un tema muy
complejo y profundo, a continuación se presenta de manera general los
principales aspectos que se sugiere que el Titular tome en cuenta para
que la participación ciudadana efectiva tome en cuenta la participación
activa de la mujer.
El reconocimiento de la igualdad entre los hombres y mujeres supone

una reestructuración de roles que están en una constante definición, a
la vez que impulsa la participación de las mujeres en espacios que
antes eran considerados de participación exclusiva de los hombres.
En el proceso de participación ciudadana se esperará que las
poblaciones y actores sociales, de manera libre y espontánea,
participen en todas las actividades propuestas en los mecanismos de
participación ciudadana; más aún se deberá buscar que las mujeres
tengan una participación activa. No obstante, se sabe que su
participación es aún limitada en los espacios de información de los
proyectos de inversión realizados en diversas jurisdicciones.
La utilización del enfoque de género se justifica en las diferentes formas
que hombres y mujeres tienen de configurar el entorno: roles, valores,
concepciones e ideas son procesadas e interpretadas de manera
distinta. Por ello, la necesidad de que las mujeres participen y den a
conocer sus puntos de vista desde su propio entendimiento de la
realidad que les genera la potencial presencia del proyecto en su
localidad39.
Sin entrar a detalle sobre la cosmovisión de género40 en las diferentes
zonas del país, se constata que nuestra sociedad existe una visión
masculina asociada a la implementación y aplicación de los
mecanismos de participación ciudadana, en virtud de la cual priorizaría
la participación de hombres en este proceso. Esto estaría asociado a la
existencia de un sesgo cultural en la elaboración de los mecanismos de
participación y no solamente de los mecanismos en sí, sino de quienes
los implementan41: el Titular, la Consultora Ambiental que realiza el EIA-
d y los evaluadores públicos que participan en dicho proceso.
39 En algunos casos existen opiniones similares entre hombres y mujeres, y en otras situaciones se
comprueba que existe diferentes dimensiones de ideas de acuerdo a los roles de género. Por ejemplo,
el hombre podría centrar su interés en la contratación de mano de obra local; las mujeres podrían estar
preocupadas por la posibilidad de que el hombre se ausente del hogar en caso llegue a trabajar en el
proyecto. En algunas sociedades que dependen directamente de los recursos naturales y agrícolas, la
ausencia de algún miembro del hogar que apoya en dichas actividades podría afectar el desenvolvimiento
habitual de la misma.
40Se entiende por cosmovisión de género a las ideas, prejuicios, valores, interpretaciones, normas,
deberes y prohibiciones sobre la vida de las mujeres y los hombres en una determinada sociedad.
41A manera de ejemplo, en un taller de participación ciudadana donde se evidencia una concurrencia
mayoritaria de mujeres, se tendería a pensar que no se cumplió del todo los objetivos por la ausencia de
hombres; caso opuesto es cuando el taller tiene mayor audiencia masculina donde la posibilidad de
cuestionar o preocuparse por la ausencia de mujeres es mínima.
92
Los mecanismos de participación ciudadana deben integrar las
prácticas sociales42 del área de influencia como estrategia para obtener
una mayor convocatoria de las mujeres en el desarrollo del EIA-d del
proyecto de inversión. Esto último implica reconocer previamente los
espacios donde las mujeres han ido construyendo, en torno a sus
deseos y necesidades, lazos sociales y de convivencia.
De igual modo, es importante respetar las normas explícitas y tácitas
de dichos espacios, pues el desconocimiento del modo de vida y el
papel de las mujeres en ciertas sociedades podría llegar a afectar el
proceso. Por ejemplo, en algunas comunidades de la selva no es bien
visto que un hombre ajeno al lugar interactúe directamente con alguna
mujer de la comunidad. Si no se conoce este código de conducta podría
generar molestias y una predisposición en las autoridades y hombres
de la zona a rechazar la información sobre el proyecto.
En necesario tomar en cuenta algunos factores43 que pueden dificultar
la participación efectiva de las mujeres. 44
 Brechas de género en el uso del tiempo
En varios lugares la sociedad ha asignado a las mujeres la

responsabilidad de las tareas domésticas no remuneradas, lo que
limita el tiempo disponible de las mujeres para el ejercicio de sus
derechos ciudadanos.
 Limitantes a la movilidad
Tanto las responsabilidades domésticas como la falta de autonomía

en el manejo de los recursos familiares reducen las posibilidades de
las mujeres de movilizarse para ejercer sus derechos ciudadanos.
 Patrones socio-culturales
En algunos contextos socio-culturales, existen relaciones de poder

asimétricas entre hombres y mujeres. Estas desigualdades dificultan
el pleno ejercicio de los derechos ciudadanos de las mujeres.
 Acceso a la información
En muchas sociedades, las mujeres se encuentran en situación de

desventaja en lo que se refiere a educación y alfabetización, lo que
les dificulta el ejercicio de sus derechos ciudadanos.
42 Considerar que en muchas sociedades la práctica social refuerza situaciones de desigualdad y/o
discriminación hacia la mujer que ponen, de alguna manera en riesgo el ejercicio de sus derechos
ciudadanos.
43 FREYRE VALLADOLID, MAYELA y LÓPEZ MENDOZA EDGARDO. 2007. Brechas de Género en la
Distribución del Tiempo. MIMDES. Lima
44 DIRECCIÓN GENERAL DE LA MUJER, MINISTERIO DE LA MUJER Y DESARROLLO SOCIAL. 2008.
Análisis de la participación política y ciudadana de las mujeres en los gobiernos locales y regionales.
Lima.
93
Para enfrentar estas limitaciones se pueden implementar acciones
que permitan que los procesos de participación ciudadana se
desarrollen con una perspectiva de equidad de género. Para hacerlo
se deben tener en cuenta las siguientes consideraciones:
a. La necesidad de que las actividades del proceso de participación

ciudadana sean dispuestas en espacios y momentos en los que
la asistencia de las mujeres sea factible.
b. Generar espacios de participación culturalmente apropiados de

modo que proporcionen a las mujeres la confianza suficiente para
expresar sus propias opiniones. Por ejemplo, reuniones
segregadas por sexo, o en ambientes con los que se encuentran
familiarizadas (Club de Madres, Vaso de leche, entre otros).
c. El proceso de participación ciudadana debe asegurar que la

información a ser transmitida sea de fácil acceso para las
mujeres, teniendo en cuenta sus características educativas y
lingüísticas particulares. Asimismo, debe facilitar que los canales
de expresión sean igualmente accesibles (por ejemplo, medios
orales y/o visuales antes que escritos).
d. Las estrategias no son limitativas, el Titular puede desarrollar

otras que permitan la participación de las mujeres en los
diferentes espacios, siempre teniendo en cuenta el aspecto
intercultural.
4.1.3 El enfoque de interculturalidad
La interculturalidad implica no sólo el reconocimiento de la

diversidad de actores y grupos sociales que conforman una
sociedad, sino, y de forma más importante, implica la creación de
vínculos a través de lo común y lo distintivo- entre estos diferentes
grupos. Por tanto, no trata de captar lo estático de la coexistencia de
diversas matrices culturales, sino de construir puentes que vinculen
lo diverso45.
A partir del entendimiento que el enfoque de interculturalidad busca la

“construcción de puentes que vinculen lo diverso”, es importante
considerar los siguientes aspectos durante el proceso de participación
ciudadana:
 La información puesta a disposición de los principales actores

involucrados en el proyecto debe estar traducida al idioma
propio del área de influencia sea en medios impresos, versión
magnetofónica, en audio digital u otro medio para asegurar su
45 PECH SALVADOR, Cynthia y otros. 2008. Manual de Comunicación Intercultural: Una introducción a
sus conceptos, teorías y aplicaciones, Universidad Autónoma de la ciudad de México, México D.F. pág.
22.
94
difusión. Del mismo modo, se deberá contar con intérpretes y/o
traductores durante la ejecución de los procesos de
participación.
 Debe identificarse el lenguaje más adecuado para la

transmisión de información, ya sea este escrito, oral o
audiovisual, y el recojo de las principales observaciones
hechas por las comunidades del área de influencia también
debe respetar estas formas.
 Identificación y respeto de los usos y costumbres de las

comunidades que se encuentran en el área de influencia del
proyecto de inversión, así como de su “escala de valores46”.
 Fomento del diálogo intercultural entre el Titular, el Estado, a

través de sus distintos niveles, y las comunidades del área de
influencia.
Por diálogo intercultural se entiende:
“un proceso que abarca el intercambio abierto y respetuoso de

opiniones entre personas y grupos con diferentes tradiciones y
orígenes étnicos, culturales, religiosos y lingüísticos, en un espíritu
de entendimiento y respeto mutuos. La libertad y la capacidad para
expresarse, pero también la voluntad y la facultad de escuchar las
opiniones de los demás, son elementos indispensables”47.
46Es un conjunto de reglas, cualidades o valores que un grupo humano le adjudica a las cosas o hechos,
en ese sentido, le otorga una valoración.
47 CONSEJO DE EUROPA. 2008. Libro Blanco sobre el Diálogo Intercultural “Vivir juntos con igual
dignidad”, Estrasburgo, pág. 21.
95
4.1.4 Experiencia local y el conocimiento sobre el entorno
Los aportes de la población local durante la elaboración del EIA-d son clave
para el Titular y la Consultora Ambiental responsable de su elaboración,
dado que la población conoce muy bien su entorno.
La participación de la población en el desarrollo del EIA-d es, además un

elemento positivo en la construcción de la confianza.
El conocimiento y la experiencia de la población deberán ser considerados

e incluidos en el proceso de recojo de información en el marco del EIA-d,
especialmente cuando ya se tienen los impactos ambientales y sociales
definidos. Asimismo, en la etapa de la implementación de los mecanismos
de participación del EIA-d, específicamente en la presentación y análisis de
los resultados del EIA-d, la población podría precisar algunos aspectos del
componente social y ambiental que no estarían del todo determinados en el
Estudio. Aspectos como los potenciales impactos y las posibles estrategias
para el manejo ambiental podrán ser recogidos en dichos espacios.
Para ello, además, es importante que se utilicen estrategias y metodologías

participativas que permitan el recojo de información sensible de la población
tal como se han descrito en este documento en la parte de Línea de Base
Social.
4.2 ASPECTOS A CONSIDERAR DURANTE EL PROCESO

DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA
4.2.1. Plan de Participación Ciudadana
El Plan de Participación Ciudadana es un instrumento de gestión ambiental 48

que se elabora en cumplimiento de lo previsto en la Ley del Sistema Nacional
de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA) y las normas sectoriales aplicables.
El plan constituye un documento descriptivo que detalla las acciones y

mecanismos dirigidos a informar a la población del área de influencia sobre los
alcances del proyecto de inversión materia de estudio.
El plan se elabora y ejecuta sobre la base del el principio de buena fe, buscando
la transparencia y veracidad de la información que se difunde, sea que verse
sobre los componentes del proyecto, sobre los impactos ambientales o sobre
las medidas de mitigación que se piensa implementar para reducirlos.
48 Numeral 17.2 del Artículo 17, de la Ley N°28611, Ley General del Ambiente.
96
Asimismo, en su elaboración y ejecución se deberá tomar en cuenta las
disposiciones establecidas en las normas sectoriales y el Título IV del Decreto
Supremo N° 002-2009-MINAM, Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la
Información Pública Ambiental y Participación Ciudadana en Asuntos
Ambientales, para garantizar su adecuación a la normativa legal.
El plan se presenta ante el SENACE para su conformidad o aprobación

correspondiente.
4.2.2. Participación Ciudadana Efectiva durante el Proceso de

Certificación Ambiental de EIA-d
De acuerdo a lo previsto en el Decreto Supremo N° 002-2009-MINAM y las normas

aplicables a cada sector productivo en materia socio-ambiental, para certificar
ambientalmente un proyecto, su Titular debe llevar a cabo mecanismos de
participación ciudadana y acceso a la información. Según cada sector, se han
regulado mecanismos obligatorios y complementarios de participación ciudadana.
Para la elección y/o definición de los mecanismos de participación ciudadana, los

Titulares de proyectos deben tener en cuenta las características culturales del
público objetivo, así como la identificación y delimitación del área de influencia del
proyecto en función de sus impactos49.
Entre los mecanismos de participación ciudadana contemplados en la normativa

socio - ambiental, tanto general como sectorial, en materia de certificación
ambiental, se encuentran:
 Audiencias públicas;
 Talleres Participativos o Informativos;
 Solicitud de acceso a los Resúmenes Ejecutivos y al contenido del EIA-d
 Encuestas de Opinión;
 Buzones de Observaciones y Sugerencias;
 Visitas Guiadas
 Equipo de Promotores
 Monitoreo y Vigilancia Ambiental Participativo
 Comisiones Ambientales (Regionales y Locales);
49 Reglamento de Participación Ciudadana en el Subsector Minero, aprobado mediante Decreto Supremo

N° 028-2008-EM, publicado el 27 de mayo de 2008.
97
 Grupos Técnicos
 Comités de Gestión
 Oficina de Información
 Difusión de material informativo
En algunos casos, según la normativa sectorial aplicable, se requerirá de

otras herramientas adicionales a las mencionadas en el párrafo anterior
(concordante con los Artículos 69 y 70 del Reglamento del SEIA).
4.3 DESCRIPCIÓN DE LOS MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN

CIUDADANA
A continuación, se describen los mecanismos de participación ciudadana más
utilizados en el proceso de certificación ambiental. Su diseño, en todos los
casos, deberá respetar los requisitos establecidos en la norma de cada sector.
4.3.1 Talleres Participativos o Informativos
Descripción
Los Talleres Participativos o Informativos son eventos presenciales con la

población que se realizan antes, durante y luego de presentado los estudios
ambientales.
Están orientados a brindar información sobre las características del proyecto, el

entorno ambiental y social, los impactos ambientales y las estrategias de manejo
ambiental; así como para establecer un diálogo entre Estado, Titular y población y
conocer percepciones, preocupaciones, intereses con respecto al proyecto.
Estos talleres están fundamentalmente dirigidos a las poblaciones del Área de

Influencia del Proyecto; sin embargo, tienen un carácter abierto para que cualquier
ciudadano pueda participar de dichos eventos.
Objetivo
Lograr un mayor involucramiento de la población en los estudios ambientales, así

como establecer un espacio de diálogo directo entre sus tres principales actores
(población, Titular y Estado) para generar aportes que contribuyan a mejorar los
estudios ambientales como parte del proceso de participación ciudadana.
Aspectos a considerar por el Titular
Como parte de la implementación de los talleres, el Titular debe considerar:
 Que el número talleres se realicen cumpliendo lo establecido en el Plan de

Participación Ciudadana (PPC) aprobado por el SENACE, con lo cual se permita
98
la difusión de información del proyecto con las poblaciones del área de
influencia.
 Lograr oportunamente la autorización para el uso de locales. Así como prever

las medidas de seguridad que correspondan.
 Asegurar que se cuente con todas las necesidades logísticas necesarias para
la realización del taller (p.ej. de preferencia con el uso de equipo multimedia,
presentación en PPT, alimentación, servicios higiénicos, energía eléctrica, uso
de rotafolios y gigantografias para la exposición de los talleres, etc.).
 Contar con el o los traductores que sean necesarios si la población a la que se

dirige el taller se comunica en un idioma distinto al castellano.
 Coordinar con la Consultora Ambiental la elaboración del material informativo

para el taller, considerando que el mismo debe ser preparado atendiendo a las
características del público asistente y procurando el entendimiento de la
información sobre el Proyecto y el EIA-d que se viene elaborando.
 Convocar oportunamente a las autoridades, grupos de interés, organizaciones

representativas, autoridades regionales, provinciales y distritales y en general
toda institución representativa de la comunidad.
 Que las convocatorias reúnan todos los detalles formales que se exigen en la
invitación, tales como como fecha, hora, lugar, nombre del Titular, nombre del
Estudio Ambiental materia del taller y nombre del convocante.
 Avisar oportunamente a la Autoridad Competente en caso de suspensión o

cancelación de algún mecanismo de participación ciudadana.
4.3.2 Audiencia Pública
Descripción
La Audiencia Pública es un acto público dirigida por el SENACE en la que se

presenta el EIA-d del proyecto de inversión.
Durante la audiencia se registran todos los aportes, preguntas, comentarios u

observaciones de los participantes, siendo estas actividades parte del proceso de
evaluación del EIA-d en el marco de la participación ciudadana.
A diferencia de los Talleres Participativos o Informativos que enfatizan solo ciertos

aspectos del EIA-d según su avance o cumplimiento de etapas (de acuerdo a la
normativa sectorial), la audiencia pública busca cubrir todos los temas y aspectos
tratados en el Estudio Ambiental. Es decir, cubre aspectos tan variados como la
descripción del proyecto, los resultados de la línea base ambiental, caracterización
de impactos ambientales, estrategias de manejo ambiental y valorización
económica de los impactos ambientales, en un intento por poner a disposición de
la población la totalidad de los aspectos relacionados a la ejecución del proyecto
materia del estudio ambiental.
99
Por ello, las audiencias públicas tienen un proceso de convocatoria más amplio y
está dirigido al público en general. No obstante, se realizan dentro del área de
influencia del proyecto, a efectos de garantizar la participación de la población
involucrada como parte de la participación ciudadana que se aprueba en los PPC.
Objetivo
El objetivo de la audiencia es presentar a la población el estudio de impacto

ambiental elaborado por el Titular y que se encuentra en evaluación por parte del
SENACE, para que la población conozca a detalle, por un lado, los componentes
del estudio y del proyecto y, por otro, alcance al Titular del proyecto sus aportes y
comentarios, de manera que, la sociedad civil contribuya a la mejora de los estudios
ambientales.
Con el propósito de desarrollar, de manera adecuada, las audiencias públicas (la

cual podría llegar a ser solo una, dependiendo del número de localidades que se
encuentran involucradas con el área de Influencia social directa del proyecto), se
sugiere que el Titular tenga en cuenta lo siguiente:
 Que las convocatorias se hayan realizado dentro de los plazos y formas

establecidos en la normatividad sectorial respectiva y que las mismas se haya
realizado de la forma más amplia posible.
 Que el número de audiencias esté en función a lo aprobado por el SENACE en

el Plan de Participación Ciudadana.
 Que se cuente oportunamente con la autorización para el uso de locales para el

desarrollo de la audiencia.
 Que los locales en los que se realice una audiencia sean adecuados en términos
de capacidad, infraestructura y seguridad.
 Que se cuente con todas las necesidades logísticas necesarias para la

realización de la audiencia (p.e. de preferencia con el uso de equipo multimedia,
presentación en PPT, alimentación, servicios higiénicos, energía eléctrica, uso
de rotafolios y gigantografias para la exposición de los talleres, etc.).
 Que se cuente con el o los traductores que sean necesarios, en caso predomine
un idioma distinto al castellano.
 Que se coordine con la Consultora Ambiental la elaboración del material

informativo para la audiencia, considerando que el mismo debe ser preparado
atendiendo a las características del público asistente y procurando el
entendimiento de la información sobre el Proyecto y el EIA-d que se viene
elaborando.
100
4.3.3 Resumen Ejecutivo del EIA-d
Descripción
El Resumen Ejecutivo es una síntesis de todo el EIA-d que presenta información
clara del proyecto y es redactado en lenguaje sencillo. Si en el área de influencia
social directa (AISD) del proyecto predomina otro idioma distinto al del español,
el resumen será redactado, además, en dicho idioma local para el mejor
entendimiento de la población ubicada en la zona, a costo del Titular del proyecto.
El contenido del Resumen Ejecutivo describe, de manera concisa, las principales

características del proyecto, del entorno ambiental y social, los posibles impactos
que se generarían, así como las mejores alternativas de solución para hacer
frente a dichos impactos. Debe ser ordenado, conforme lo establecido por la
normatividad sectorial y los términos de referencia aprobados previamente.
Adicionalmente, debe ponerse a disposición de todos los interesados asegurando
su accesibilidad.
El SENACE proporcionará lineamientos internos para la presentación del

Resumen Ejecutivo, siguiendo lo indicado por la norma del sector y con enfoque
intercultural.
Objetivo
El Resumen Ejecutivo se presenta como un documento de fácil lectura en la que

se describe en términos sencillos el contenido del EIA-d. Se espera que este
documento sirva para la amplia difusión del proyecto entre la población y para dar
a conocer adecuadamente los principales aspectos del estudio ambiental.

Antes de la difusión de la información, el Titular debe procurar que el Resumen
Ejecutivo del EIA-d:
 Cumpla con lo especificado en los Términos de Referencia aprobados,

siguiendo la normatividad específica del subsector.
 Que los datos y contenidos mostrados sean consistentes con los que se
detallan en el EIA-d del proyecto.
 Que esté redactado en un lenguaje sencillo e ilustrado, de fácil

entendimiento para la población local y que se evite en la medida de lo
posible el uso de palabras técnicas o expresiones complejas.
 Que el idioma redactado sea en idioma español y los idiomas que

predominan en el Área de Influencia Social Directa. Cuando el idioma o
lengua predominante en la zona en ejecución haga difícil la elaboración de
una versión escrita del Resumen Ejecutivo se sugiere considerar la
presentación de un material audiovisual (video o grabación magnetofónica)
u otro que favorezca la difusión eficaz del Resumen Ejecutivo.
101
 Que se haya realizado en forma oportuna y adecuada la distribución del
Resumen Ejecutivo como parte de los estudios ambientales que deben de
ser entregados a las autoridades locales, regionales y nacionales, a través
de la verificación de los cargos de entrega.
 Incluya mapas a escala adecuada, con la ubicación de los componentes e

impactos del proyecto, considerando los centros poblados, caseríos,
incluso de segundas residencias ubicadas en las áreas cercanas a las
áreas susceptibles de impactos significativos del proyecto, lo cual
contribuye a su mejor comprensión.
Para la elaboración del Resumen Ejecutivo, el Titular podrá coordinar con el

SENACE, a efectos de considerar otros aspectos adicionales a los previstos en
la normativa sectorial aplicable, pero relevantes para el entendimiento de los
actores sociales respecto a los alcances del estudio de impacto ambiental.
4.3.4 Buzón de Sugerencias
Descripción

complementario que se implementa con el propósito de recibir observaciones y
sugerencias al EIA-d o al Proyecto de Inversión.
El Buzón de Sugerencias, como medio físico para recibir los aportes (llámese
observaciones, sugerencias, opiniones, quejas, etc.) de la población, consiste en
un dispositivo sellado (caja de madera o metálica) con una hendidura para
recabar hojas de papel. Se ubica, además, en lugares de fácil acceso durante la
elaboración y evaluación del Estudio Ambiental.
Objetivo
El Buzón de Sugerencias tiene como finalidad promover la presentación de

aportes, comentarios, observaciones y consultas de la población en relación al
EIA-d.
Se recomienda que el Titular considere los siguientes aspectos:
 El Buzón de Sugerencias se debe utilizar en un entorno social donde la

mayoría de la población sepa leer y escribir.
 Se deben poner a disposición de la población infografías, afiches o cartillas

para orientar el correcto uso del Buzón de Sugerencia.
 Se debe informar continuamente a la población sobre la existencia y el

sentido del Buzón de Sugerencia instalado en un lugar(es) de fácil acceso.
102
 El titular y la autoridad deben participar en la apertura del Buzón y deben
convocar a la población a dicho acto.
4.3.5 Visitas Guiadas
Descripción
Las Visitas Guiadas son mecanismos de participación ciudadana

complementarios que consisten en invitar a pobladores del Área de Influencia
hacia las instalaciones o área del Proyecto, para que guiados por un personal
especializado, con o sin presencia de la autoridad, conozcan las características
del lugar y las medidas de prevención, control y mitigación a aplicar, así como
otra información relevante en el marco del EIA-d, que amplíe su conocimiento del
proyecto.
Objetivo

instalaciones o área del proyecto que conlleve principalmente a mejorar la
percepción del proyecto, especialmente del área de influencia directa.
Se sugiere al Titular considerar las siguientes recomendaciones:
 Difundir información adecuada sobre la importancia, alcance, objetivo y lugar

de la visita guiada.
 Cumplir con el programa de visitas guiadas en las fechas y condiciones

previamente acordadas.
 Considerar los tiempos de desplazamiento y medios de transporte al lugar

donde se realizará la visita a fin de informar oportunamente a los participantes.
 Cuidar las condiciones de seguridad (contar con equipos de protección

personal, instrucciones de seguridad, etc.) y logísticas necesarias para la
visita.
 Procurar que las visitas no sean de grupos muy numerosos para asegurar su
efectividad en transmitir un mensaje claro sobre la implicancia ambiental.
 Contar con un o dos traductores según el número de participantes y su idioma.
 Realizar invitaciones a las autoridades regionales, provinciales, distritales,

locales, comunales y otras entidades o instituciones representativas del área
de influencia del proyecto.
 Contar con un formato de registro de consultas.
103
4.3.6 Oficina de Información
Descripción
La Oficina de Información es un mecanismo de participación ciudadana que

consiste en el establecimiento o disposición, por parte del Titular, de un lugar y
ambiente físico adecuado, con un horario apropiado para el acceso de la
población involucrada, en la que se brinde información sobre el Proyecto y se
absuelvan las interrogantes o consultas, que pueda tener la población respecto
del EIA-d. Asimismo, se recibirán observaciones o aportes de la ciudadanía.
Objetivo
Brindar un espacio conocido, estable y permanente de atención a la población

local, a través del cual, puedan presentar y absolver sus dudas en relación al EIA-
d o al proyecto materia de estudio de manera presencial.
 Contar con el equipo debidamente capacitado y en número suficiente para

poder atender la oficina, absolviendo o canalizando las preguntas,
comentarios y aportes de la población en torno al proyecto o al EIA-d.
 Que la oficina se localice dentro del Área de Influencia Directa del Proyecto
y/o en la capital del distrito, y que sea fácilmente accesible para la población.
 Que dependiendo de las características y ámbito geográfico del proyecto,

previo a la aprobación del Plan de Participación Ciudadana se evalué la
pertinencia de incluir dos o más oficinas de información; u oficinas de
información itinerantes.
 Considerar la habilitación de la Oficina de Información, la que debe contar

con un ambiente adecuado y horario apropiado para el acceso de la
población involucrada.
 Debe contar con material impreso, audiovisual, maquetas del proyecto que
ayuden a la explicación y difusión del proyecto.
 Debe tomarse el registro de las vistas, donde deben consignar espacios para
detallar el nombre completo del visitante, fecha de atención, lugar de
procedencia (dirección), número de DNI, teléfono (si lo tuviera), aporte o
pregunta que desee formular en relación al proyecto y al EIA-d, respuesta
dada por el personal que lo atendió, firma del visitante y del personal del
Titular, etc.
104
SECCIÓN C:
HERRAMIENTAS PARA LOS
ACTORES SOCIALES
105
1.0 INTRODUCCIÓN
La Unidad de Gestión Social de la Dirección de Certificación Ambiental del SENACE,

ha elaborado las herramientas de participación ciudadana dirigida a los actores
sociales, a fin que puedan ser revisadas y tomadas en cuenta por la población en
general, pero sobre todo por sus autoridades regionales, locales o comunales, así
como por los líderes y dirigentes locales de manera que puedan orientar y promover
la participación ciudadana ambiental durante el proceso de certificación ambiental.
La finalidad de este documento es fortalecer conocimientos técnicos de la población,
especialmente sus autoridades locales y comunales, así como a los actores sociales
organizados en general, para que puedan participar de manera activa, oportuna y
responsable en el proceso de evaluación de los estudios de los EIA-d.
Para los fines de evaluación de impactos socio ambientales es muy importante que la
población no solo conozca y se encuentre informada del Proyecto de inversión que se
realizará en su entorno, sino también que conozca sus derechos de participación
ciudadana, fundamentalmente sus derechos a presentar comentarios, aportes u
observaciones al EIA-d y obtener una respuesta debida a dichos aportes, y que éstos
puedan ser incorporados en el EIA-d y el proyecto, según corresponda.
En ese sentido, la presente sección desarrolla en primer lugar el alcance y la
importancia de la participación ciudadana, luego se centra en describir brevemente el
Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA), a fin de mostrar el
marco sobre el cual se desarrollará la participación ciudadana ambiental de
competencia del SENACE. Finalmente, se describen los principales mecanismos o
herramientas de la participación ciudadana ambiental referida al proceso de
certificación ambiental.
Debe precisarse que estas herramientas son una contribución del SENACE a la
mejora del proceso de certificación ambiental y la promoción de la participación
ciudadana ambiental, ésta última, derecho de la población que debe ejercerse de
manera responsable y en el marco de la institucionalidad que se ha previsto para tal
fin.
Por tanto, se sugiere a los actores sociales interesados revisar y poner en práctica
estas herramientas durante la evaluación de los estudios de impacto ambiental, en
especial de aquellos que sean de competencia del SENACE.
Para mayor información puede revisar la página web institucional

(www.senace.gob.pe) o comunicarse también a
participacionciudadana@senace.gob.pe
106
2.0 EL DERECHO A LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA
“Es el derecho y la oportunidad, individual o colectiva, que tienen los

ciudadanos de manifestar sus intereses y demandas a través de
actos, con la finalidad de influir en la formulación y toma de
decisiones gubernamentales en los diferentes niveles: nacional,
regional o local; contribuyendo de esa manera a mejorar la gestión
pública y la calidad de vida de los ciudadanos”50.
La participación ciudadana es un derecho fundamental, por tanto, reconocida a

todo ciudadano y se ejerce en todos los espacios públicos.
Las entidades públicas están obligadas a respetar democráticamente las

opiniones de cada uno de los participantes.
“La democracia, se ve fortalecida con espacios de intervención y

participación de la ciudadanía”51.
La participación ciudadana legitima que las personas, ya sea en forma individual

o colectiva, se informen y participen en la toma decisiones gubernamentales,
interviniendo para alcanzar un fin común que beneficie a la Nación en su
conjunto.
Dado que es un derecho, la participación ciudadana está reconocida en diversos

instrumentos normativos nacionales e internacionales como:
Instrumentos Normativos Nacionales e Internacionales
Instrumento Sumilla
I Declaración Artículo 21
n Universal de los “1. Toda persona tiene derecho a participar en el
t Derechos gobierno de su país, directamente o por medio de
e Humanos representantes libremente escogidos. (…)”.
r
n Convención
a Artículo 23. Derechos Políticos
Interamericana
c sobre Derechos “1. Todos los ciudadanos deben gozar de los siguientes
i Humanos derechos y oportunidades:
o a) De participar en la dirección de los asuntos públicos,
n directamente o por medio de representantes
a libremente elegidos; (…)”
l
Pacto Artículo 25
Internacional de “Todos los ciudadanos gozarán, sin ninguna de la
Derechos Civiles y distinciones mencionadas en el Artículo 2, y sin
Políticos restricciones indebidas, de los siguientes derechos y
oportunidades:
a) Participar en la dirección de los asuntos públicos,
directamente o por medio de representantes
libremente elegidos; (…)”
50 Jurado Nacional de Elecciones. Guía de Participación Ciudadana en el Perú., Lima, 2008, pág. 8.
51 Ibíd.
107
N Constitución Artículo 2 inciso 17
a Política del Perú “Toda persona tiene derecho:
c de 1993 (…)
i 17. A participar, en forma individual o asociada,
o en la vida política, económica, social y
n cultural de la Nación. Los ciudadanos tienen,
a conforme a ley, los derechos de elección, de
l remoción o revocación de autoridades, de
iniciativa legislativa y de referéndum.”
Artículo 31
“Los ciudadanos tienen derecho a participar en
los asuntos públicos (…).
La ley norma y promueve los mecanismos
directos e indirectos de su participación. (…)”
2.1 LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA AMBIENTAL Y EL

SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIÓN E IMPACTO
AMBIENTAL (SEIA)
Como ha sido mencionado, la participación ciudadana en general es un

derecho reconocido legalmente. En el ámbito ambiental este derecho tiene un
hito muy importante en lo establecido en el Principio X de la Declaración de
Río sobre El Medio Ambiente y el Desarrollo, 1992:
“El mejor modo de tratar las cuestiones ambientales es con la

participación de todos los ciudadanos interesados, en el nivel que
corresponde. En el plano nacional toda persona deberá tener acceso
adecuado a la información sobre el medio ambiente de que
dispongan las autoridades públicas, incluida la información sobre los
materiales y las actividades que encierran peligro en sus
comunidades, así como la oportunidad de participar en los procesos
de adopción de decisiones. Los Estados deberán facilitar y fomentar
la sensibilización y la participación de la población poniendo la
información a disposición de todos.”
A efectos de poder entender mejor la dimensión de la participación ciudadana

en el ámbito socio-ambiental, es necesario comprender antes los alcances del
Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA).
El SEIA se creó mediante la Ley N° 2744652, “como un sistema único y

coordinado de identificación, prevención, supervisión, control y corrección
anticipada de los impactos ambientales negativos derivados de las acciones
humanas expresadas por medio de un proyecto de inversión53”.
52Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental publicada el 23 de abril
de 2001.
53 Artículo 1 de la Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental
108
Para lograr este objetivo se introdujo al ordenamiento normativo peruano la
obligatoriedad de la certificación ambiental para el desarrollo de proyectos de
inversión, ya sean de naturaleza pública, privada o mixta54.
La certificación ambiental es el instrumento de gestión ambiental55 que todo

Titular de un proyecto de inversión debe elaborar antes de ejecutarlo. En el
caso de los Estudios de Impacto Ambiental Detallados (EIA-d), el objetivo es
prever los impactos ambientales negativos significativos que el proyecto pueda
generar, de manera que se establezcan medidas de manejo.
La categorización o clasificación (nivel de afectación del medio ambiente)

especifica el instrumento de gestión ambiental que corresponde elaborar para
cada proyecto de inversión, el que se determina a través de la aplicación de
los criterios de protección ambiental56.
Criterios de Protección Ambiental
CRITERIOS
1. La protección de la salud de las personas;

2. La protección de la calidad ambiental (incluyendo aire, agua, suelo, como la
incidencia que puedan producir el ruido y vibración, residuos sólidos, líquidos
efluentes, emisiones gaseosas y radiaciones, y de partículas y residuos
radioactivos).
3. La protección de los recursos naturales, especialmente del agua, el suelo, la
flora y la fauna;
4. La protección de las áreas naturales protegidas;
5. La protección de la diversidad biológica y sus componentes (ecosistemas
especies y genes), así como los bienes y servicios ambientales y bellezas
escénicas, áreas que son centros de origen y diversificación genética por su
importancia para la vida natural.
6. La protección de los sistemas y estilos de vida de las comunidades campesinas,
nativas y pueblos indígenas.
7. La protección de los espacios urbanos.
8. La protección del patrimonio arqueológico, histórico, arquitectónicos y
monumentos nacionales.
Fuente: Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental. 2001.
En este sentido, la Ley N° 27446, Ley del SEIA57, y su Reglamento, aprobado

mediante Decreto Supremo N° 019-2009-MINAM, han establecido la siguiente
clasificación para los proyectos según su magnitud e impactos ambientales
negativos que pudieran generar.
54 Artículo 3 de la Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental.
55 Artículo 17, inciso 2, Ley N° 28611, Ley General del Ambiente.
56 Artículo 5 de la Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental.
57Artículo 4, inciso 4.1 de la Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto
Ambiental.
109
Clasificación de Proyectos de Inversión Según Magnitud e Impactos
Categoría Certificación Ambiental Definición

(Estudio de Impacto
Ambiental requerido)
I Declaración de Impacto Incluye aquellos proyectos cuya

Ambiental ejecución no origina impactos
DIA ambientales negativos de carácter
significativo.
II Estudio de Impacto Ambiental Incluye los proyectos cuya

Semidetallado ejecución pueden originar impactos
EIA-sd ambientales moderados y cuyos
efectos negativos pueden ser
eliminados o minimizados mediante
la adopción de medidas fácilmente
aplicables.
III Estudio de Impacto Ambiental Incluye aquellos proyectos cuyas

Detallado características, envergadura y/o
EIA-d localización, pueden producir
impactos ambientales negativos
significativos, cuantitativa o
cualitativamente, requiriendo un
análisis profundo para revisar sus
impactos y proponer la estrategia
de manejo ambiental
correspondiente.58
Fuente: Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental. 2001.
El Ministerio del Ambiente (MINAM) es el ente rector del Estado que rige el SEIA
y es el SENACE quien determina la clasificación de los proyectos en aquellos
casos en que no exista una clasificación anticipada dada por el sector.
Luego de la categorización de un proyecto de inversión, el Titular deberá cumplir

con la certificación ambiental obligatoria que le corresponda.
A la fecha, la evaluación del estudio de impacto ambiental presentado por el

Titular del proyecto recae en el SENACE, para el caso del sector Energía y
Minas, o en la autoridad sectorial competente. Para ello, existe un cronograma
progresivo de transferencia de estas funciones -hoy realizadas por los sectores
productivos de Transportes, Agricultura, Vivienda y Construcción,
Saneamiento, Producción, entre otros - a favor del SENACE. En el marco de
ese cronograma, a partir del 28 de diciembre de 2015, el SENACE ha asumido
58Por ejemplo, en caso de procesos de reasentamiento, desplazamiento o reubicación de poblaciones

serán clasificados obligatoriamente como categoría III (Artículo 38 del Reglamento aprobado por Decreto
Supremo 019-2009-MINAM Reglamento de la Ley del SEIA).
110
la competencia para evaluar los EIA-d de los proyectos del Sector Energía y
Minas59.
Es en este marco normativo que el Reglamento de la Ley del SEIA establece la

obligatoriedad de llevar a cabo el proceso de participación ciudadana durante
el proceso de evaluación ambiental del EIA-d:
“El proceso de participación ciudadana es aplicable a todas las

etapas del proceso de evaluación de impacto ambiental,
comprendiendo a la DIA, el EIA-sd, el EIA-d y la EAE, de acuerdo a
la legislación sectorial, regional o local que corresponda, y que se
regirá supletoriamente por la Ley General del Ambiente, Ley N°
28611, y por el Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la
Información Pública y Participación y Consulta Ciudadana en
Asuntos Ambientales, aprobado por Decreto Supremo Nº 002-2009-
MINAM” (Artículo 68).
2.1.1 Participación Ciudadana en los Estudios de Impacto Ambiental
La Participación Ciudadana en el marco del SEIA es un proceso dinámico, flexible

e inclusivo, que dispone de múltiples modalidades y mecanismos orientados al
intercambio de información, el diálogo, la construcción de consensos para
contribuir al diseño y desarrollo responsable y sostenible de los proyectos de
inversión60.
Las normas que establecen los derechos y obligaciones de la participación

ciudadana en la elaboración de estudios de impacto ambiental son las siguientes:
Principales derechos y obligaciones de la participación ciudadana en la

elaboración de los Estudios de Impacto Ambiental
Norma Contenido
Ley General del “Artículo III.- Del derecho a la participación en la gestión

Ambiente, Ley N° ambiental
28611 Toda persona tiene el derecho a participar responsablemente en
los procesos de toma de decisiones, así como en la definición y
aplicación de las políticas y medidas relativas al ambiente y sus
componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de
gobierno. El Estado concerta con la sociedad civil las decisiones
y acciones de la gestión ambiental.”
“Artículo 46.- De la participación ciudadana
Toda persona natural o jurídica, en forma individual o colectiva,
puede presentar opiniones, posiciones, puntos de vista,
observaciones u aportes, en los procesos de toma de decisiones de
la gestión ambiental y en las políticas y acciones que incidan sobre
ella, así como en su posterior ejecución, seguimiento y control. El
derecho a la participación ciudadana se ejerce en forma
responsable.”
59 Para mayor información se sugiere revisar la Página Web del SENACE www.senace.gob.pe
60Artículo 68 del Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Impacto Ambiental aprobado por
Decreto Supremo N° 019-2009-MINAM.
111
Reglamento de la Ley “Artículo 78.- Definición de la Participación Ciudadana
Marco del Sistema Ambiental
Nacional de Gestión La participación ciudadana ambiental es el proceso mediante el cual
Ambiental, los ciudadanos, en forma individual o colectiva, inciden en la toma
Decreto Supremo N° de decisiones públicas en materia ambiental, así como en su
008-2005-PCM ejecución y control.”
Artículo 70.- Mecanismos de participación ciudadana

Reglamento de la Ley “Los mecanismos de participación ciudadana constituyen
del Sistema Nacional instrumentos para la difusión de información y la generación de
de Evaluación del espacios para la formulación de opiniones, observaciones,
Impacto Ambiental, sugerencias, comentarios y otros aportes orientados a mejorar los
Decreto Supremo N° procesos de toma de decisiones respecto de los estudios
019-2009-MINAM ambientales de proyectos de inversión y de políticas, planes y
programas de entidades públicas.
Estos mecanismos contribuyen a mejorar las decisiones materia del
proceso de evaluación de impacto ambiental, debiendo ser
conducidos responsablemente y de buena fe, a efectos de propiciar
decisiones basadas en el legítimo interés del Titular o proponente,
el interés público, la calidad de vida de los pobladores y el desarrollo
sostenible. Estos mecanismos no implican derecho de veto alguno
sobre los proyectos materia del proceso de participación ciudadana,
ni impiden la formulación de informes de observaciones o de la
Resolución que pone término al procedimiento administrativo
correspondiente”.
Reglamento Sobre Artículo 21. Participación Ciudadana

Transparencia, Participación ciudadana ambiental es el proceso mediante el cual
Acceso a la los ciudadanos participan responsablemente, de buena fe y con
Información Pública transparencia y veracidad, en forma individual o colectiva, en la
Ambiental y definición y aplicación de las políticas relativas al ambiente y sus
Participación y componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de
Consulta Ciudadana gobierno, y en el proceso de toma de decisiones públicas sobre
en Asuntos materias ambientales, así como en su ejecución y fiscalización.
Ambientales Las decisiones y acciones de la gestión ambiental buscan la
Decreto Supremo N° concertación con la sociedad civil.
002-2009-MINAM
Como se puede apreciar, la participación ciudadana es fundamental en la

elaboración y evaluación de los estudios de impacto ambiental porque permite
que las personas que viven en la zona donde se desarrolla el proyecto se
informen y opinen oportuna y responsablemente acerca del proyecto o
actividad, y en particular sobre el estudio de impacto ambiental.
Es importante, además, porque permite que la ciudadanía aporte información

relevante que fortalece la institucionalidad ambiental, la que legitima las
decisiones de las autoridades ambientales y permite establecer un dialogo
entre el Estado, el Titular y la población local.
112
3.0 PRINCIPALES DERECHOS DE LA POBLACIÓN EN EL
PROCESO DE CERTIFICACIÓN AMBIENTAL
Como se aprecia, es importante que los actores sociales, tanto la población pero
sobre todo, sus autoridades, líderes y dirigentes tengan presente que la
participación ciudadana ambiental les da derecho a:
 Que se les convoque, de manera oportuna, abierta y masiva a que

participen en los mecanismos de participación ciudadana.
 Presentar opiniones fundamentadas, escritas o verbales, ante la
Autoridad Competente sobre el EIA-d, en elaboración o en evaluación.
 A que la Autoridad Competente, analice y evalúe dichas opiniones y las
tome en cuenta, de corresponder, para el proceso de evaluación del EIA-d.
 A conocer los alcances de los Planes de Participación Ciudadana que
se implementen para la elaboración y evaluación de los estudios
ambientales, accediendo a la información relevante para la consecución de
tales fines.
 Que se les explique en su propio idioma y se tengan en cuenta sus
formas culturales de comunicación, para hacer efectiva su participación.
 A informarse y ser informado, para lo cual puede no sólo participar
directamente en los Talleres Participativos o Informativos y Audiencias
Públicas sino también pueda solicitar copia de la versión audiovisual de
dichos espacios de participación ciudadana.
4.0 HERRAMIENTAS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA

PARA LA POBLACIÓN
En el procedimiento de certificación ambiental a cargo del SENACE es

importante la participación ciudadana responsable de la población del área de
influencia directa o indirectamente afectada por las actividades del proyecto.
La participación ciudadana de la población se ejerce en el proceso de

certificación ambiental del EIA-d, entendiendo este proceso en su dimensión
más amplia, es decir, no sólo durante la etapa de evaluación del estudio, sino
también desde el momento inicial en que el Titular, supervisado por el SENACE,
realiza el trabajo de campo para levantar información de línea base que le
servirá para la elaboración del EIA-d.
En cuanto a la participación ciudadana, esta se ejerce a través de los

mecanismos puestos a disposición de los Titulares del proyecto. Dichas
herramientas, espacios y acciones deben quedar establecidos en el Plan de
Participación Ciudadana que aprueba el SENACE, con el objetivo de que la
población pueda ejercer los derechos de participación ciudadana ambiental que
la normativa le garantiza.
En ese marco, la población formula aportes, comentarios u observaciones sobre

el EIA-d durante su elaboración o en la evaluación, los que deben ser absueltos
y además, de corresponder, serán tomados en cuenta por el SENACE, durante
la evaluación del EIA-d.
113
A continuación se describen las principales Herramientas en el marco del Plan
de Participación Ciudadana.
5.0 EL PLAN DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA

El Plan de Participación Ciudadana es un instrumento de gestión ambiental 61
que se elabora a la luz de lo previsto en la Ley del SEIA y de las normas
sectoriales aplicables. Constituye un documento mediante el cual el Titular
describe las acciones y mecanismos dirigidos a informar a la población del área
de influencia social del proyecto de inversión.
Para su elaboración se deberá tomar en cuenta las disposiciones establecidas

en las normas sectoriales y el Título IV del Decreto Supremo N° 002-2009-
MINAM Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la Información Pública
Ambiental y Participación Ciudadana en Asuntos Ambientales.
El Plan se deberá presentar ante el SENACE, o la Autoridad competente, según

se haya producido el proceso de transferencia de funciones, para su
conformidad o aprobación correspondiente.
El poblador debe verificar que los mecanismos propuestos por el Titular tomen
en cuenta la identificación de impactos de acuerdo a los criterios de protección
ambiental, según las fases del proyecto, su localización, magnitud, entre otros
aspectos que impliquen impactos ambientales negativos significativos. El
poblador podrá solicitar, durante la aplicación de los mecanismos de
participación ciudadana, que estos se realicen en el idioma o lengua
predominante en la zona de influencia del proyecto, el que debe ser considerado
para la implementación de los mecanismos de participación ciudadana.
En los procesos participativos, las autoridades locales y regionales deben estar

debidamente informadas sobre los impactos previsibles de los proyectos, y
deben participar junto con la población local bajo un enfoque de integralidad.
Entre los mecanismos de participación ciudadana, contemplados en la

normativa, tanto general como específica para cada sector, que conforman el
Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental se encuentran:
 Audiencias públicas
 Talleres Participativos o Informativos
 Acceso de la población a los Resúmenes Ejecutivos y al contenido del EIA
 Encuestas de Opinión
 Buzones de Observaciones y Sugerencias
61 Artículo 17, Numeral 17.2 de la Ley N° 28611, Ley General del Ambiente.
114
 Visitas Guiadas
 Equipo de Promotores
 Monitoreo y Vigilancia Ambiental Participativo
 Comisiones Ambientales (Regionales y Locales)
 Grupos Técnicos
 Comités de Gestión
 Oficina de Información
 Difusión de Material Informativo
Con el propósito de que esos mecanismos de participación se implementen

durante el proceso de elaboración y evaluación del EIA-d, la utilización de
algunos de ellos se ha incorporado como obligatoria en la regulación de cada
sector.
En el caso del Sector Energía y Minas, aplica la siguiente legislación,

diferenciada por subsector:
 Decreto Supremo N°028-2008-EM. Aprueban Reglamento de

Participación Ciudadana en el Subsector Minero.
 Resolución Ministerial N°304-2008-MEM-DM. Aprueban Normas que

regulan el Proceso de Participación Ciudadana en el Subsector Minero.
 Resolución Ministerial N°571-2008-MEM-DM. Lineamientos para la

Participación Ciudadana en las Actividades de Hidrocarburos.
 Decreto Supremo N°012-2008-EM. Aprueban Reglamento de

Participación Ciudadana para la Realización de Actividades de
Hidrocarburos.
 Resolución Ministerial N°223-2010-MEM-DM. Lineamientos para la

Participación Ciudadana en las Actividades Eléctricas.
 En el caso de no poseer regulación concerniente a la participación

ciudadana y sus mecanismos, se aplicará lo señalado en el Título IV
Mecanismos de Participación Ciudadana Ambiental del Decreto Supremo
N° 002-2009-MINAM.
5.1. HERRAMIENTAS
A continuación se describen los mecanismos de participación ciudadana más

utilizados en el proceso de elaboración o evaluación de EIA-d.
115
5.1.1. Talleres Participativos o Informativos
Descripción
Los talleres son eventos presenciales con la población que se realizan antes,
durante y luego de presentados los Estudios Ambientales para su evaluación.
Según corresponda, pueden estar dirigidos por el SENACE, Direcciones
Regionales, o el Titular.
Los talleres están orientados a brindar información sobre las características

del proyecto, del entorno ambiental y social, los impactos ambientales y las
estrategias de manejo ambiental; así como para establecer un diálogo entre
Estado, Titular y población para las conocer percepciones, preocupaciones,
intereses con respecto al proyecto que es materia de estudio.
Estos talleres están fundamentalmente dirigidos a las poblaciones del Área

de Influencia del Proyecto, sin embargo tiene un carácter abierto para que
cualquier ciudadano pueda participar de dichos eventos.
Objetivo
El objetivo de los talleres es lograr un mayor involucramiento de la población

en los estudios ambientales, así como establecer un espacio de diálogo
directo entre la población, el Titular y el Estado para generar aportes que
contribuyan a mejorar los estudios ambientales.
Aspectos a considerar por los Actores Sociales
Como parte de la propia implementación de los talleres, se sugiere que los

actores sociales consideren:
 Informarse sobre el lugar y fecha de realización de los talleres, para lo cual

pueden solicitar información al SENACE o a la autoridad ambiental
competente según se haya realizado la transferencia de funciones.
 En el caso de las autoridades y líderes locales o comunales:
 Recabar información sobre los alcances del Plan de Participación

Ciudadana.
 Orientar a la población o comunidad sobre el objetivo y alcances del

taller, promoviendo su asistencia y participación responsable.
 Coordinar oportunamente con el Titular o la Consultora, a efectos de

facilitar las condiciones logísticas, de espacio, y otras que condicionen
la realización del Taller.
 Participar con consultas orales y/o escritas según formatos y pautas

indicadas por el SENACE.
116
5.1.2. Audiencias Públicas
Descripción
La Audiencia Pública es un acto público dirigido por el SENACE o la Autoridad

Competente en el que se presenta el EIA-d y se registran todos los aportes,
preguntas, comentarios u observaciones de los participantes, como parte del
proceso de evaluación del EIA-d en el marco de la participación ciudadana.
A diferencia de los talleres que enfatizan ciertos aspectos del EIA-d según su
avance o cumplimiento de etapas (de acuerdo a la normativa sectorial), la
Audiencia Pública busca cubrir todos los temas y aspectos tratados en el Estudio
de Impacto Ambiental (descripción del proyecto, resultados de la Línea Base,
caracterización de impactos ambientales, estrategias de manejo ambiental y
valorización económica de los impactos ambientales).
Asimismo, cabe indicar que las Audiencias Públicas tienen un proceso de

convocatoria más amplio y están dirigidas al público en general. No obstante, se
realizan dentro del área de influencia del proyecto, para garantizar la participación
de la población involucrada como parte del Plan de Participación Ciudadana.
Objetivo
Presentar el Estudio de Impacto Ambiental elaborado por el Titular y que se

encuentra en evaluación por parte del SENACE, a fin de proporcionar información
sobre los componentes del estudio y el proyecto a la población. Del mismo modo,
busca recoger los aportes y comentarios de la población con la finalidad de
contribuir con la mejora de los estudios de impacto ambiental del proyecto.
Para lograr que la Audiencia Pública cumpla su objetivo, los actores sociales deben
tener presente lo siguiente:
 Informarse sobre el lugar y fecha de realización de la Audiencia Pública, para

lo cual pueden solicitar información al SENACE o a la autoridad ambiental
competente según se haya realizado la transferencia de funciones.
 Revisar con anticipación el Resumen Ejecutivo del EIA.
 De ser necesario, participar con consultas verbales o escritas.
 Firmar la lista de asistencia y de considerar necesario, firmar el Acta.
 Recabar información sobre los alcances, la fecha y lugar de

realización de la Audiencia Pública.
 Orientar a la población o comunidad sobre el objetivo y alcances

de la Audiencia, promoviendo su asistencia y participación
responsable.
117
 Coordinar oportunamente con el Titular o la consultora, y en
caso corresponda, a fin de facilitar las condiciones logísticas,
de espacio, y otras que condicionen la realización del Taller.
 Para las Autoridades Regionales, Municipales, entre otros,

integrar la Mesa Directiva o contar con una ubicación adecuada
a la envestidura.
5.1.3. Resumen Ejecutivo del EIA-d

Descripción
El Resumen Ejecutivo es una síntesis de todo el EIA-d, que presenta información

clara y es redactado en lenguaje y sencillo.
Si en el área de influencia social directa del proyecto predomina otro idioma

distinto al español, éste será redactado, además, en este idioma local, para el
fácil entendimiento de la población local.
El contenido del Resumen Ejecutivo describe, de manera concreta y secuencial,

las principales características del proyecto, el entorno ambiental y social, los
impactos identificados y las medidas de manejo.
Es importante que la información esté al alcance de cualquier ciudadano, para

que pueda brindar su opinión de manera informada.
Objetivo
Contar con un documento resumen del contenido del EIA-d, que pueda ser
difundido de manera amplia en la población y que permita informar, en forma clara
y sencilla, los alcances y principales aspectos del estudio ambiental.
Los Actores Sociales deben tener en cuenta lo siguiente:
 Revisar el Resumen Ejecutivo del EIA-d, con el objetivo de conocer la

información que contiene y poder identificar los aspectos sobre los cuales
puede tener dudas u observaciones, o brindar comentarios y/o aportes.
 Revisar que esté redactado en idioma español o en las lenguas que

predominan en el Área de Influencia Social Directa, cuando el idioma o
lengua predominante en la zona en ejecución haga difícil la elaboración de
una versión escrita del Resumen Ejecutivo, podrá solicitar el uso de un
material audiovisual (video o grabación magnetofónica) para asegurar su
difusión.
 Acudir a sus autoridades y líderes locales o comunales para consultar o
informarse sobre determinados aspectos no comprendidos del Resumen
Ejecutivo. En caso sea necesario, debe canalizar sus consultas al SENACE
o a la Autoridad Competente según corresponda.
118
 Verificar que haya recibido el Resumen Ejecutivo del EIA-d y el estudio

en su versión completa, de corresponder su envío.
 Revisar el Resumen Ejecutivo del EIA-d. De ser posible, hacerlo

conjuntamente con algún especialista para preparar sus comentarios,
aportes u observaciones, los que deben ser presentados durante la
Audiencia o luego de la misma, en el plazo previsto por la normativa
sectorial.
 Orientar a la población sobre el contenido del Resumen Ejecutivo, así

como promover su difusión a través de versiones impresas o
electrónicas. De esa manera, mayor cantidad de pobladores podrán
conocerlo.
5.1.4. Buzón de Sugerencias
Descripción

complementario que se implementa con la finalidad de recibir observaciones y
sugerencias al EIA-d o al Proyecto de Inversión.
El buzón de sugerencias como medio físico para recibir los aportes (llámese
observaciones, sugerencias, opiniones, quejas, etc.) de la población consiste en
un dispositivo sellado (caja de madera o metálica) con una hendidura para
recabar hojas de papel. Además, debe estar ubicado en un lugar de fácil acceso
durante la elaboración y evaluación del estudio ambiental.
Objetivo
Promover la presentación de aportes, comentarios, observaciones y consultas de

la población en relación con el estudio de impacto ambiental.
Se recomienda que los Actores Sociales:
 Conozcan la ubicación del Buzón de Sugerencias, la forma como deben

utilizar dicho Buzón, así como el período de tiempo que estará disponible
para su uso.
 Consulten al Titular del proyecto, la consultora, sus autoridades locales o

comunales, o el SENACE o la Autoridad Competente, según corresponda,
sobre las dudas del uso del Buzón de Sugerencias.
 Utilicen el Buzón de Sugerencias considerando el objetivo y alcances del

mismo y presentando sus sugerencias, aportes, comentarios u
observaciones, para que las mismas sean recogidas y tomadas en cuenta.
119
 Conocer la ubicación y período de tiempo en el cual permanecerá el

Buzón de Sugerencias.
 Conocer el uso del Buzón de Sugerencias y orientar a la población sobre

su correcto uso.
 Presentar sus sugerencias, aportes, comentarios u observaciones en el

buzón de sugerencias.
 Conocer el momento en el cual se recogerán las sugerencias y la forma

como se darán respuesta a las mismas. Para ello se puede recurrir al
SENACE o a la Autoridad Competente según corresponda.
 Participar de la apertura del buzón y registro de consultas realizadas.
5.1.5. Visitas Guiadas

Descripción
Las visitas guiadas son mecanismos de participación ciudadana complementarios

que consisten en invitar a pobladores del Área de Influencia Social Directa hacia
las instalaciones o área del Proyecto, para que guiados por un personal
especializado, puedan conocer el lugar en el que se llevará a cabo el proyecto, las
medidas de prevención, control y mitigación a aplicar, así como alguna información
relevante en el marco del EIA-d.
Objetivo

instalaciones o área del proyecto que conlleve principalmente a mejorar la
percepción del proyecto en el área de influencia social directa.
Se sugiere a los Actores Sociales considerar las siguientes recomendaciones:
 Consultar o informarse sobre la fecha y el destino para la realización de las

Visitas Guiadas, así como el objetivo de las mismas o si existen algunas
condiciones o requisitos para participar.
 Consultar o informarse sobre la forma de inscripción para participar de las

Visitas Guiadas.
 Enviar cartas al Titular para solicitar formalmente la organización de una visita

guiada hacia el lugar donde se llevará a cabo el proyecto.
120
- Conocer el calendario de fechas y destinos de las visitas guiadas así como
el procedimiento de inscripción del mismo.
- Promover la organización de los pobladores que quieran participar en la

visita guiada para que puedan hacerlo en forma ordenada.
- Promover la participación de la población en la visita guiada, considerando

además que puedan realizar preguntas o consultas durante dicha visita,
las que aseguren la comprensión de la información brindada.
- En caso participe en la visita guiada, informar a la población u otros

dirigentes o líderes comunales los resultados de la visita, compartiendo
además la información o materiales que pueda hacer recibido de parte del
Titular del proyecto.
5.1.6. Oficina de Información

Descripción
La Oficina de Información es un mecanismo de participación ciudadana que

consiste en el establecimiento o disposición, por parte del Titular, de un lugar y
ambiente físico adecuado, con un horario apropiado para el acceso de la
población involucrada. En este espacio se brindaría información sobre el Proyecto
y se absolverían las interrogantes o consultas que pudiera tener la población
respecto del EIA-d. Para dar más énfasis al carácter de la OIP, se debe diferenciar
su propósito del que pueda tener la oficina de Relaciones Comunitarias.
Asimismo, se recibirán observaciones o aportes de la ciudadanía.
Objetivo
Brindar un espacio conocido, estable y permanente de atención a la población

local, a través del cual, puedan presentarse las consultas y absolverse las dudas
de la población, de manera presencial y directa, en relación con el proyecto o el
estudio de impacto ambiental que se encuentre en elaboración o evaluación.
 Informarse y conocer la ubicación exacta, así como el horario de atención de

la oficina de información. La oficina debe localizarse dentro del Área de
Influencia Directa del Proyecto o en la capital del distrito donde se ubica el
proyecto.
 Acudir a la oficina de información en caso se tenga alguna consulta sobre el

proyecto o el estudio de impacto ambiental que se encuentre en elaboración
o evaluación, según corresponda, para presentar su consulta.
 Registrar asistencia y dejar constancia de las consultas realizadas.
 Solicitar y/o recabar material informativo.
121
 Solicitar la asistencia de un traductor en caso de requerirlo para solicitar
información del proyecto.
- Conocer la ubicación y el horario de atención de la oficina de información,

a fin de orientar a los pobladores en caso de consultas.
- Acudir a la oficina de información para presentar sus consultas.
- En caso no estén funcionando según lo indicado, avisar al Titular, al

SENACE o a la autoridad ambiental competente.
122

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El SENACE agradece la colaboración del Programa Proambiente de la Cooperación

Alemana al Desarrollo - Agencia de la GIZ en el Perú, del Centro de Análisis y

HERRAMIENTAS PARA EL SENACE ......................................................................10

1.0 INTRODUCCIÓN ...................................................................................................11

1.1 Objetivos ................................................................................................................11

2.0 AVANZADA SOCIAL ............................................................................................11

2.1 Alcance ...................................................................................................................11

2.2 Consideraciones Generales ..............................................................................12

2.3 Metodología ...........................................................................................................14

2.4 Herramientas .........................................................................................................14

2.4.1 Presentación Institucional ..............................................................................14

3.1 Alcance ...................................................................................................................18

3.2 Consideraciones Generales ..............................................................................19

3.3 Metodología ...........................................................................................................20

3.3.1 Para la Supervisión de la Elaboración de la Línea Base Social ............20

3.3.2 Para la Evaluación de Aspectos Sociales del EIA-d ................................21

3.4 Herramientas .........................................................................................................21

3.4.1 Encuesta ..............................................................................................................21

3.4.3 Grupo Focal ........................................................................................................23

3.4.4 Taller de Evaluación Rural Participativo .....................................................24

3.4.5 Ficha Comunal ...................................................................................................26

4.0 PARTICIPACIÓN CIUDADANA ..........................................................................27

4.1 Alcance ...................................................................................................................27

4.1.1 Principios Generales ........................................................................................27

4.2 Enfoques Claves en el Proceso de Participación Ciudadana ..................29

4.2.2 Enfoque de interculturalidad ..........................................................................31

4.3 Experiencia local en la realización del EIA-d ................................................33

4.5 Herramientas de Participación Ciudadana....................................................40

4.5.1 Resumen Ejecutivo ...........................................................................................40

4.5.2 Buzón de Sugerencias .....................................................................................42

4.5.3 Visitas Guiadas ..................................................................................................44

4.5.4 Oficina de Información .....................................................................................46

4.5.5 Talleres Participativos o Informativos .........................................................48

4.5.6 Audiencia Pública..............................................................................................51

5.0 GESTIÓN DE CONFLICTOS ...............................................................................56

5.1 Alcance ...................................................................................................................56

5.2 Herramienta ...........................................................................................................60

5.2.1 Reporte de Alerta Temprana...........................................................................60

HERRAMIENTAS PARA EL TITULAR DEL PROYECTO .....................................64

1.0 INTRODUCCIÓN ...................................................................................................65

2.0 PROTOCOLO DE RELACIONAMIENTO TEMPRANO ..................................65

2.1 EVALUACIÓN SITUACIONAL PREVIA ............................................................66

3.0 ELABORACIÓN DE LA LÍNEA BASE SOCIAL ..............................................69

3.1 METODOLOGÍA ....................................................................................................69

3.2 CONTENIDOS DE LA LÍNEA BASE SOCIAL .................................................70

3.3 HERRAMIENTAS ..................................................................................................72

3.4.1 Taller de Evaluación Rural Participativa......................................................73

3.4.2 Encuesta ..............................................................................................................82

3.4.4 Grupo Focal ........................................................................................................85

3.4.5 Ficha Comunal ...................................................................................................86

4.1.1 La participación ciudadana como un derecho ....................................91

4.1.2 El enfoque de género .................................................................................92

4.1.3 El enfoque de interculturalidad................................................................94

4.1.4 Experiencia local y el conocimiento sobre el entorno ......................96

4.2.1. Plan de Participación Ciudadana ................................................................96

HERRAMIENTAS PARA LOS ACTORES SOCIALES ........................................105

1.0 INTRODUCCIÓN .................................................................................................106

2.0 EL DERECHO A LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA ..................................107

2.1 LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA AMBIENTAL Y EL SISTEMA