Curso Taller:: Interpretacion, Implementación Y Auditoria de La Norma BRC Global Standar Food Safety V.8
Curso Taller:: Interpretacion, Implementación Y Auditoria de La Norma BRC Global Standar Food Safety V.8
Curso Taller:: Interpretacion, Implementación Y Auditoria de La Norma BRC Global Standar Food Safety V.8
EXPOSITOR:
ING. CIP. LUIS VILLANUEVA LUCERO
lvillanueva31@hotmail.com
Whatsapp: 991645553
A B R I L 2 0 2 1 – L i m a - Pe r u
ESTRUCTURA
I. INTERPRETACION E IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMA MUNDIAL BRCGS FOOD SAFETY V.8 PARA
INOCUIDAD DE LOS ALIMENTOS
Antecedentes y detalles acerca de la norma
II. REQUISITOS DE LA NORMA
1ª parte: Compromiso del equipo directivo y mejora continua
2ª parte: El Plan de seguridad Alimentaria- APPCC (HACCP)
3ª parte: El sistema de gestión de calidad y la seguridad alimentaria
4ª parte: Normas relativas a las instalaciones
5ª parte: Control del producto
6º parte: Control de procesos
7ª parte: Personal
8ª parte: Zonas de alto riesgo, cuidados especiales y cuidados especiales a temperatura ambiente
9ª parte: Requisitos aplicables a los productos mercadeados
III. PLAN DE DEFENSA Y FRAUDE ALIMENTARIO
Requisitos de norma GFSI relacionadas a Defensa y fraude alimentario.
Evaluación de vulnerabilidades y amenazas.
Evaluación de riesgos
Elaboración de los planes de mitigación de Defensa alimentaria y Fraude Alimentario
ESTANDARES GLOBALES DE BRC
ENVASE Y
MATERIALES DE
ENVASADO AGENTE Y CORREDORES
INTRODUCCIÓN
PROBLEMAS DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
Algunos requisitos de la Norma han sido designados como “fundamentales”. Están indicados con el término
“FUNDAMENTAL. Estos requisitos hacen referencia a los sistemas que son esenciales para la elaboración y
aplicación de un programa eficaz de calidad y seguridad alimentaria. Los requisitos que se consideran
fundamentales son:
1.1.4 Deberán celebrarse reuniones de revisión, a las que deberá asistir el equipo
directivo del establecimiento, con una periodicidad adecuada, como mínimo anual,
con el fin de analizar el grado de cumplimiento del establecimiento con la Norma y los
objetivos estipulados en la cláusula 1.1.3. El proceso de revisión deberá incluir la
evaluación de:
• los planes de acción decididos en las revisiones anteriores,
• los resultados de auditorías internas, auditorías realizadas por partes interesadas o
auditorías realizadas por terceros independientes,
1.1. COMPROMISO DEL EQUIPO DIRECTIVO Y
MEJORA CONTINUA (FUNDAMENTAL)
• cualquier objetivo que no se haya cumplido, para saber las razones (esta información
se utilizará para fijar objetivos futuros y para facilitar la mejora continua)
• cualquier reclamación de los clientes y los resultados de cualquier comentario que
hayan realizado,
• cualquier incidente (incluidas las recuperaciones y retiradas de productos), medida
correctiva,
• resultado que no cumpla la especificación o material no conforme,
• la eficacia de los sistemas en relación con el APPCC, la defensa alimentaria y la
autenticidad,
• las necesidades de recursos.
Deberán levantarse actas de estas reuniones, que se utilizarán para revisar los
objetivos. Las decisiones y medidas acordadas durante el proceso de revisión se
deberán comunicar de manera eficaz al personal apropiado, y las medidas se deberán
aplicar en los plazos marcados.
BRC 8
CLAUSULAS DE LA NORMA
1.1. COMPROMISO DEL EQUIPO DIRECTIVO Y
MEJORA CONTINUA (FUNDAMENTAL)
1.1.5 El establecimiento deberá contar con un programa de reuniones
demostrable que permita poner los problemas de seguridad, legalidad, integridad y
calidad de los alimentos en conocimiento del equipo directivo. Estas reuniones deberán
celebrarse al menos una vez al mes.
Los empleados deberán ser conscientes de la necesidad de comunicar, a la persona
responsable que se designe para tal fin, cualquier evidencia que observen de la
existencia de productos o materias primas que no sean inocuos o conformes con las
especificaciones, para que se puedan resolver aquellos problemas que requieran una
intervención inmediata.
LISTA
1.1. COMPROMISO DEL EQUIPO DIRECTIVO Y
MEJORA CONTINUA (FUNDAMENTAL)
1.1.8 El equipo directivo de la empresa deberá establecer un sistema que garantice que
el establecimiento se mantiene al tanto de lo siguiente:
1.1.13 Tanto el logotipo de BRC Global Standards como las referencias a la certificación
correspondiente solo deberán utilizarse si se cumplen las condiciones de uso detalladas
en el protocolo de auditoría recogido en la Norma (parte III, sección 5.6).
1.2. ESTRUCTURA ORGANIZATIVA, RESPONSABILIDADES Y
EQUIPO DE GESTION
1.2.1 La empresa deberá disponer de un organigrama que refleje la estructura directiva de la
empresa. Las responsabilidades relativas a la gestión de las actividades que afecten a
la seguridad, integridad legalidad y calidad de los alimentos deberán estar claramente
asignadas y ser comprendidas por las personas designadas. Deberá documentarse
claramente en quién delega la persona responsable en caso de ausencia de esta.
1.2.2 El equipo directivo del establecimiento deberá asegurarse de que todos los empleados
sean perfectamente conscientes de sus responsabilidades. Cuando existan
instrucciones de trabajo documentadas sobre las actividades que se llevan a cabo, los
empleados que intervengan en ellas deberán tener acceso a dicha documentación y
ser capaces de demostrar que el trabajo se realiza conforme a dichas instrucciones.
VIDEO
2.EL PLAN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA –
HACCP (FUNDAMENTAL)
2. Plan de inocuidad alimentaria — HACCP.
(FUNDAMENTAL)
2.1 Equipo de inocuidad alimentaria 2.9 Establecimiento de los LC para cada PCC
• Equipo HACCP
– Gerente general
– Jefe de Producción
– Jefe de aseguramiento de la calidad
– Administrador o Jefe de Compras o Jefe de
Logística
2. EL PLAN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
– APPCC
2.2 Programas de prerrequisitos
BRC V.8
PASO 2: Descripción del producto
R.M. 449-2006/MINSA
2.4. IDENTIFICACIÓN DEL USO PREVISTO: Codex
Alimentarius, Paso 3
En la Planta de Harina de Eco Proyec Perú S.A.C de Paita, a los 12 días del
mes de febrero del 2020; siendo las 11:20 horas, se reúnen en la sala de
reuniones del Equipo HACCP, los señores miembros firmantes, para que en
aplicación a la secuencia de desarrollo del Plan HACCP, se verifique “in situ” el
Diagrama de Flujo del proceso de Harina, constituyéndose a la planta para:
Siendo las 12:15 horas del día 12 de febrero del 2020, se da por concluida la
verificación y se firma para el acta correspondiente.
Gravedad
Probabilidad /
A B C D E
Gravedad
1 1 2 4 7 11
2 3 5 8 12 16
3 6 9 13 17 20
4 10 14 18 21 23
5 15 19 22 24 25
Valores de 1 a 10, indica un problema de Seguridad significativo, lo que significa que debe evaluarse
inmediatamente su consideración como PCC y la implementación de medidas de control.
TABLA 1. CRITERIOS APLICADOS PARA LA DETERMINACIÓN DEL EFECTO DEL PELIGRO
Valor Alcance Criterio
Menor SEGURIDAD Sin lesión o enfermedad
Moderado SEGURIDAD Lesión o enfermedad leve
Serio SEGURIDAD Lesión o enfermedad, sin incapacidad permanente
Incapacidad permanente o pérdida de vida o de una parte del
cuerpo. Falta de cumplimiento a la legislación, los asumidos
Muy Serio SEGURIDAD
voluntariamente por la empresa o políticas corporativas
compromisos
TABLA 2. CALIFICACIONES POR PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA DEL PELIGRO
Valor Probabilidad Significado
Más de dos veces al
4 Frecuente
año
No más de 1 a 2 veces
3 Probable
cada 2 ó 3 años
REFERENCIA: 2 Ocasional
No más de 1 a 2 veces
cada 5 años
NCh2861.Of2011 Muy poco probable,
1 Remoto pero puede ocurrir
alguna vez
TABLA 3. CRITERIOS PARA LA DETERMINACION DE UN PELIGRO SIGNIIFICATIVO
¿Es peligro significativo? Probabilidad
4 3 2 1
Frecuente Probable Ocasional Remota
Muy serio SI SI SI SI
Serio SI SI NO NO
Efecto
Moderado NO NO NO NO
Menor NO NO NO NO
2. EL PLAN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA – APPCC
2.7.3. El equipo de seguridad alimentaria del APPCC deberá considerar qué medidas
de control son necesarias para prevenir, eliminar o reducir el peligro hasta
niveles aceptables. Cuando el control del peligro se alcance mediante los
programas de prerrequisitos existentes, se indicará así y se validará la
idoneidad del programa para controlar el peligro específico. Se podrá
considerar la posibilidad de emplear más de una medida de control.
• EJEMPLOS:
• Control del agua
• Selección y control de proveedores
• Procedimiento de Limpieza y desinfección
• Control de higiene y salud del personal y visitas
• Programa de Desinsectación, Desratización y Desinfección
• Programa de Mantenimiento de Equipos
2.8 DETERMINACIÓN DE LOS PUNTOS DE
CONTROL CRÍTICO (PCC): CODEX ALIMENTARIUS
PASO 7, PRINCIPIO 2
2.8.1. Por cada peligro que deba ser controlado, se deberán revisar los
puntos de control para determinar cuáles son críticos. Ello
requiere la aplicación de criterios lógicos y se puede conseguir
utilizando un árbol de decisión. Los puntos críticos de control
(PCC) serán los puntos de control que resulten necesarios para
prevenir, eliminar o reducir un peligro para la seguridad
alimentaria hasta niveles aceptables. Si se detectara un peligro en
una fase en la que el control fuera necesario para la seguridad,
pero dicho control no existiera, el producto o el proceso deberán
modificarse en dicha fase, o en una fase anterior, para establecer
una medida de control.
Determinación de los puntos críticos de control (PCC)
2.9 ESTABLECIMIENTO DE LÍMITES CRÍTICOS PARA CADA
PCC: CODEX ALIMENTARIUS PASO 8, PRINCIPIO 3
2.9.1 Deberán definirse los límites críticos apropiados a cada PCC a fin de determinar
claramente si el proceso está bajo control o no. Los límites críticos deberán:
• ser medibles siempre que sea posible, (por ejemplo, tiempo, temperatura, pH),
• ir acompañados de directrices claras o ejemplos cuando las medidas sean subjetivas,
(por ejemplo,
• fotografías).
2.9.2 El equipo de seguridad alimentaria del APPCC deberá validar cada PCC. Las
evidencias documentadas deberán demostrar que las medidas de control
seleccionadas y los límites críticos determinados permiten controlar
sistemáticamente el peligro hasta el nivel aceptable especificado..
58
2.10 ESTABLECIMIENTO DE UN SISTEMA DE VIGILANCIA
(MONITOREO) PARA CADA PCC: CODEX
ALIMENTARIUS PASO 9, PRINCIPIO 4
2.10.1. Establecerse un procedimiento de vigilancia (monitoreo) para cada PCC,
con el fin de garantizar el cumplimiento de los límites críticos.
2.10.2. Los registros relacionados con la vigilancia de cada PCC deberán incluir la
fecha, la hora y el resultado de la medición y deberán estar firmados por
la persona responsable de la vigilancia y verificados, en su caso, por una
persona autorizada. Cuando los registros estén en formato electrónico,
deberán existir evidencias de que dichos datos han sido comprobados y
verificados.
Principio 4: Establecer
procedimientos de control de PPCs
• una lista de todos los documentos controlados, en la que se indique la versión más reciente,
• el método de identificación y autorización de los documentos controlados,
• un registro de los motivos de todo cambio o modificación de los documentos,
• el sistema de sustitución de los documentos existentes cuando se actualicen.
• Cuando los documentos estén almacenados en formato electrónico, también deberán:
• almacenarse en condiciones de seguridad (p.ej. con autorización de acceso, control de
modificaciones o protección por contraseña),
• realizarse copias de seguridad para evitar pérdidas.
LISTA MAESTRA
EJEMPLO REGISTROS
DOCUMENTOS
3.3. CUMPLIMENTACIÓN Y MANTENIMIENTO DE
REGISTROS (Control de Registros)
3.4.1. Deberá existir un programa de auditorías internas planificadas. Como mínimo, este
programa incluirá cuatro fechas de auditoría diferentes, distribuidas a lo largo del año. La
frecuencia con la que se audite cada actividad dependerá del riesgo asociado a la misma y de
los resultados de auditorías anteriores. Todas las actividades se auditarán al menos una vez al
año. PROGRAMA
Cada auditoría interna del programa tendrá un alcance definido y se referirá a una actividad o
sección específica del plan de seguridad alimentaria o APPCC
3.4 AUDITORÍA INTERNA
3.4.2. Las auditorías internas deberán ser llevadas a cabo por auditores competentes y con la debida formación.
Los auditores deberán ser independientes (es decir, que no auditen su propio trabajo).
3.4.3. El programa de auditorías internas deberá estar totalmente implantado. Los informes de auditoría interna
deberán señalar las conformidades y las no conformidades e incluir evidencias objetivas de sus
conclusiones.
Los resultados se pondrán en conocimiento del personal responsable de la actividad auditada.
Deberán acordarse medidas correctivas y preventivas y plazos para su aplicación, que deberá verificarse.
3.4.4 Aparte del programa de auditorías internas, deberá existir un programa de inspecciones documentadas
que garantice que el entorno de la fábrica y los equipos de proceso se mantienen en buen estado estado para la
producción de alimentos. Como mínimo, estas inspecciones deberán incluir:
• inspecciones de higiene para evaluar el estado de orden y limpieza,
• inspecciones de la fabricación para detectar los riesgos que puedan entrañar los edificios o los equipos para el
producto.
La frecuencia de estas inspecciones dependerá del riesgo, pero se realizarán como mínimo una vez al mes en
zonas donde el producto esté expuesto.
Clausula Requisitos
s
3.5.1.1 Evaluación de riesgos documentada para cada materia prima o grupo de materias primas, con el fin
de detectar riesgos para la inocuidad, legalidad y calidad.
Toda evaluación de riesgos debe ser la base del procedimiento de aceptación y evaluación de
materias primas, así como de los procesos adoptados para el seguimiento y aprobación de
proveedores.
3.5.1.2 Procedimiento documentado de aprobación.
3.5.1.3 Proceso documentado de revisión continua del desempeño. Cuestionarios cada 03 años.
Registros de las revisiones. Nuevo
3.5.1.4 Lista o base de datos actualizada de proveedores aprobados. A disposición del personal pertinente
(ej. en recepción de mercancías).
3.5.1.5 Compra a intermediarios: identidad del fabricante / envasador / consolidador.
3.5.1.6 Asegurar que proveedores cuenten con sistema de trazabilidad eficaz (antes 3.9.3).
3.5.1.7 Manejo de excepciones / aprobación: pruebas de producto (calidad e inocuidad).
EJEMPLO EJEMPLO
3.5.1 Gestión de proveedores de materias primas y material de envasado
3.5.1.1 Evaluación de riesgos
Actualización de la evaluación de
Tomar en cuenta
riesgos
• Contaminación por alérgenos, • Cambios en la materia primas,
• Riesgos de cuerpos extraños, procesado de la materia prima o en
• Contaminación microbiológica, el proveedor,
• Contaminación química, • Ante un nuevo riesgo,
• Contaminación cruzada de variedades • Despues de un retiro o recuperación de
o especies, un producto (vinculado a la materia
• Sustitución o fraude, prima),
• Cualquier riesgo asociada sujeto a • Al menos cada 3 años.
control legislativo.
EJEMPLO
3.5.1 Gestión de proveedores de materias primas y material de envasado
3.5.1.2 Aprobación de proveedores
EJEMPLO
3.5 Aprobación y seguimiento de proveedores y materias primas
Mantener registros
3.5 Aprobación y seguimiento de proveedores y materias primas
Clausulas Requisitos
Clausulas Requisitos
3.5.2. 1 Procedimiento acorde a la evaluación de riesgos (clausula 3.5.1.1 — muestreo y análisis,
inspección visual, Certificado de Análisis, certificados de conformidad)
Listado de todas las materias primas y material de envasado: requisitos (parámetros) a
satisfacer para su aceptación y la frecuencia de control.
3.5.2.2 Procedimiento que garantice que cambios a las materias primas y envases son
comunicados al personal de recepción para su aceptación.
3.5.2.3 Recibo de animales vivos, inspección por personal competente en la estabulación y post
mortem para verificar aptitud.
3.5.3. GESTIÓN DE PROVEEDORES DE SERVICIOS
3.5.3.1. Deberá existir un procedimiento para la aprobación y el seguimiento de los proveedores de
servicios. Dichos servicios deberán incluir, según proceda:
• control de plagas,
• servicios de lavandería,
• contrata de limpieza,
• contrata de reparación y mantenimiento de equipos,
• transporte y distribución,
• almacenamiento de ingredientes, envases o productos fuera del establecimiento,
• envase de productos fuera del establecimiento,
• pruebas en laboratorios,
• servicios de catering,
• gestión de residuos.
3.5.3.2. Deberán existir contratos o acuerdos formales con los proveedores de servicios que definan con
claridad lo que se espera del servicio y garantice que se han tenido en cuenta los riesgos potenciales para la
seguridad alimentaria asociados al servicio.
3.5.4. GESTIÓN DE PROCESOS EXTERNALIZADO
3.5.4.1. La empresa deberá poder demostrar que, cuando parte del proceso productivo o cualquier parte del
envasado final se hayan externalizado y realizado fuera del establecimiento, el propietario de la
marca ha sido debidamente informado de ello y, cuando sea necesario, haya dado su aprobación.
3.5.4.2. La empresa se asegurará de que las empresas de procesado subcontratadas sean aprobadas y
supervisadas, a fin de verificar que gestionan eficazmente los riesgos para la seguridad y calidad del producto y
que tienen establecidos procesos de trazabilidad eficaces.
El procedimiento de aprobación y seguimiento deberá estar basado en los riesgos e incluir alguno de los
siguientes elementos:
• una certificación válida conforme a la Norma Mundial BRC aplicable o norma equiparable a GFSI (el alcance
de la certificación se extenderá a las materias primas adquiridas),
• auditorías de proveedores, cuyo alcance incluirá la seguridad de los productos, la trazabilidad, la revisión del
APPCC y las buenas prácticas de fabricación y deberán llevarse a cabo por un auditor de
• seguridad del producto con experiencia y competencia demostrada. Cuando la auditoría del proveedor sea
realizada por una parte interesada o por un tercero independiente, la empresa deberá poder:
• demostrar la competencia del auditor,
• confirmar que el alcance de la auditoría incluye la seguridad del producto, la trazabilidad, la revisión del
APPCC y las buenas prácticas de fabricación,
• obtener y revisar una copia del informe de auditoría completo.
3.5.4.3 Cualquier operación de procesado que se externalice
deberá:
Especificaciones
3.7. MEDIDAS PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS
3.7.1. El establecimiento deberá contar con un procedimiento de gestión y corrección de los fallos detectados en
el sistema de calidad y seguridad alimentaria.
3.7.2 Cuando una no conformidad ponga en riesgo la seguridad, legalidad o calidad de los productos, se deberá
investigar y registrar este hecho, incluyendo:
• documentación clara sobre la no conformidad,
• evaluación de las consecuencias por parte de una persona competente y autorizada,
• la medida que deberá aplicarse para corregir el problema inmediato,
• un plazo apropiado para aplicar medidas correctivas,
• la persona responsable de las medidas correctivas,
• verificación de que la medida correctiva se ha aplicado y ha surtido efecto.
3.7.3 El establecimiento deberá disponer de un procedimiento de análisis de las causas originarias. Como mínimo, el
análisis de causas originarias se utilizará para aplicar mejoras continuadas y evitar que se reproduzcan no
conformidades cuando:
•el análisis de tendencias de las no conformidades demuestre que se ha producido un incremento significativo de un
tipo de no conformidad,
3.9.4 Cuando sea preciso llevar a cabo una operación de reprocesado, se deberá
mantenerlatrazabilidad.
EJEMPLO
3.10 GESTIÓN DE RECLAMACIONES
EJEMPLO
3.11 GESTIÓN DE INCIDENTES, RETIRADA DE
PRODUCTOS Y RECUPERACIÓN DE PRODUCTOS
3.11.1. La empresa deberá disponer de procedimientos destinados a informar
y gestionar eficazmente los incidentes y las posibles situaciones de
emergencia que afecten a la seguridad, legalidad o calidad de los
alimentos.
4.2.1. La empresa deberá realizar una evaluación documentada de los riesgos que puede entrañar para los
productos cualquier intento deliberado de contaminarlos o dañarlos (evaluación de amenazas). Esta
evaluación deberá incluir amenazas internas y externas. El Resultado será un Plan documentado de
evaluación de Amenazas (Plan Defensa alimentaria).
4.2.2. Cuando se determine que las materias primas o los productos están sujetos a un riesgo concreto, el
plan de evaluación de amenazas deberá incluir controles para mitigar dicho riesgo. Cuando la prevención no
sea suficiente o posible, deberá haber sistemas que detecten cualquier manipulación indebida. Revisarse una
vez al año.
4.2.3 Se definirán, se vigilarán y se controlarán las zonas donde se detecte algún riesgo importante. Se
incluirán los puntos de almacenamiento externo y entrada de productos y materias primas (incluidos los
envases).
4.2.4. Cuando lo exija la legislación, el establecimiento mantendrá las inscripciones apropiadas en los
registros de las autoridades competentes
EJEMPLO
Global Food Safety Iniciative
Enfoque de la GFSI
Motivación
económica
La intención es
“ganar”
Fraude Adulteración
Alimentario
intencional
Adulteración
no intencional Calidad
Defensa
Alimenta
o Accidental ria
Alimentaria
Motivación ideológica
La intención es
“dañar”
Inocuidad
Basado en la ciencia Alimentaria
Enfermedades transmitidas por
alimentos
Global Food Safety Iniciative
Enfoque de la GFSI
Inocuidad Defensa
Fraude Alimentario
Alimentaria Alimentaria
VACCP
HACCP TACCP Vulnerabilites
Hazard (peligros) Threats (amenazas) (vulnerabilidade)
Prevención de Prevención de
adulteración no Prevención de
adulteración intencional adulteración intencional
intencional o
accidental Motivada Motivada
Basado en la ciencia Ideológicamente económicamente
4.3 DISPOSICIÓN DE INSTALACIONES, FLUJO DE
PRODUCTOS Y SEPARACIÓN DE ZONAS
4 3.1. Deberá existir un plano del establecimiento. Como mínimo, este
plano deberá incluir:
4.4.1. paredes
4.4.2 Los pisos
4.4.3. Desagües
4.4.4. Los techos y las zonas elevadas deberán estar construidos,
acabados y mantenidos de manera que se evite el riesgo de
contaminación del producto.
4.4.5. Falsos techos o espacios huecos elevados
4.4.6. Pasarelas elevadas contiguas a las líneas de producción
4.4.7. Protección a las roturas de las ventanas de cristal.
4.4 8. Las puertas
4.4.9. Iluminación
4.4.10. Ventilación y extracción
4.5. SERVICIOS DE REDES PÚBLICAS: AGUA, HIELO, AIRE Y
OTROS GASES
4.8.6. En los casos en que las leyes nacionales permitan fumar, deberán existir zonas
controladas para fumadores, que deberán estar aisladas de las zonas de producción
de manera que el humo no pueda entrar en contacto con el producto y disponer de
un sistema suficiente de extracción al exterior del edificio.
4.8. INSTALACIONES PARA EL PERSONAL
4.8.7. Todos los alimentos que lleve el personal a las instalaciones de fabricación
deberán conservarse en condiciones adecuadas de limpieza e higiene. No se
podrán introducir alimentos en las zonas de almacenamiento, procesado o
producción.
4.9.4.2 Deberán establecerse sistemas para manejar los recipientes rotos entre el
punto donde se realiza la limpieza e inspección de los recipientes y el
punto donde se cierran. Deberán existir, como mínimo, instrucciones
documentadas.
4.9.4.3 Deberán registrarse todos los incidentes de rotura de recipientes que tengan
lugar en la línea de producción. También deberán registrarse todos los
casos en que no se haya producido ninguna rotura durante el período de
producción. Estos registros deberán evaluarse a fin de identificar
tendencias o posibles mejoras de la línea de producción o de los
recipientes.
4.9.5 MADERA
4 10.1.1. Deberá realizarse una evaluación documentada, junto con el estudio del
APPCC, de cada uno de los procesos de producción para identificar la
necesidad del uso de equipos para detectar o eliminar la contaminación por
cuerpos extraños. Los equipos que habitualmente habrá que tomar en
consideración son: Filtros, tamices, detectores de metales, imanes, equipos
de selección óptica, equipos de detección por rayos X, otros equipos de
separación física, por ejemplo: equipos de separación gravitatoria equipos
de lecho fluido
4.10.1.2. Contar con sistema documentado de la empresa el tipo, la ubicación y la
sensibilidad de los equipos de detección y/o método de eliminación.
4.10.1.3. La empresa deberá asegurarse de que la frecuencia con la que se realizan las
pruebas del equipo de detección y/o eliminación de cuerpos extraños.
4.10.1.4. Siempre que se detecte o se eliminen cuerpos extraños mediante el equipo,
se deberá investigar la fuente de procedencia del mismo.
4.10.2 Filtros y tamices
4.10.2.1 Los filtros y tamices que se utilicen para el control de cuerpos extraños
deberán ser de un calibre específico y estar diseñados para proporcionar la
máxima protección al producto en la práctica.
4.11.7.2 Todos los equipos CIP deberán estar diseñados y construidos de manera que se
garantice su funcionamiento eficaz. Esto deberá incluir:
•una validación,
•un esquema actualizado de la disposición del sistema CIP,
•cuando se recuperen y se reutilicen soluciones de lavado, una evaluación del riesgo de
contaminación cruzada (p.ej. debido a la reintroducción de alérgenos).
Los cambios o añadidos al sistema CIP deberán ser previamente autorizados por una
persona competente. Deberá mantenerse un registro de los cambios realizados
4.11.7.3 Los equipos CIP deberán ser mantenidos por personal con la formación
adecuada para garantizar una limpieza efectiva.
•comprobaciones rutinarias de la concentración de los detergentes,
•el control de las soluciones de lavado recuperadas para evitar que se acumulen partículas
provenientes de los depósitos de detergente,
•cuando haya filtros instalados, deberán limpiarse e inspeccionarse con una frecuencia
definida,
•cuando se usen tubos flexibles, deberán conservarse en condiciones de higiene cuando
no se utilicen e inspeccionarse a intervalos definidos para verificar que se encuentran en
buen estado.
4.11.8.1 El programa de vigilancia ambiental deberá estar diseñado en función del riesgo
e incluir, como mínimo:
•un protocolo de muestreo,
•los puntos de toma de muestras,
•la frecuencia de las pruebas,
•los organismos diana (p.ej. agentes patógenos, organismos de descomposición u
organismos indicadores),
•los métodos de prueba (p.ej. platillos de cultivo, pruebas rápidas y frotis),
•el registro y la evaluación de los resultados.
El programa y sus procedimientos deberán estar documentados.
EJEMPLO 2 curso
5.2 ETIQUETADO DE PRODUCTOS
5.2.1 Todos los productos deberán estar etiquetados para cumplir con los
requisitos legales del país de destino.
5.2.2 Se llevarán a cabo procesos eficaces que las instrucciones del etiquetado
se revisan cuando se producen cambios en:
La receta del producto.
Las materias primas.
El proveedor de las materias primas.
El país de procedencia de las materias primas.
La legislación.
5.2 ETIQUETADO DE PRODUCTOS
5.2.3 Cuando un producto haya sido diseñado de modo que se pueda
reivindicar una característica o atributo destinado a satisfacer a un
grupo concreto de consumidores (por ejemplo, una reivindicación
nutricional o un menor contenido de azúcar), la empresa deberá
asegurarse de validar íntegramente que la formulación del producto y
el proceso de producción cumplen con esa reivindicación.
FUNDAMENTAL
La empresa deberá disponer de un sistema para la gestión de alérgenos que reduzca al
mínimo el riesgo de contaminación por éstos de los productos y que cumpla con los
requisitos legales de etiquetado.
5.3.1. Evaluación de riesgos de las materias primas.
5.3.2. Identificar y enumerar todos los materiales que contengan alérgenos
5.3.3. Evaluación de riesgos para identificar las rutas de contaminación en las
etapas de proceso.
5.3.4. Deberán establecerse procedimientos documentados que garanticen la
gestión efectiva de los materiales alergénicos a fin de evitar la
contaminación cruzada de productos que no contienen alérgenos
5.3.5 En los casos de reprocesado, deberán implantarse procedimientos que
garanticen que el reprocesado que contenga alérgenos no sea utilizado
en productos que no contienen los alérgenos.
5.3.6 Cuando no pueda evitarse la contaminación cruzada por alérgenos,
deberá declararse en el etiquetado.
5.3.7. En los casos en que se efectúe alguna declaración con respecto a la
idoneidad de un producto alimentario para personas intolerantes o
sensibles a algún alimento, la empresa se deberá cerciorar de que el
proceso de producción ha sido validado.
5.3.8 Los procedimientos de limpieza de equipos o zonas deberán estar
diseñados con el fin de eliminar o reducir a niveles aceptables cualquier
posible contaminación cruzada por alérgenos.
5.4 AUTENTICIDAD DEL PRODUCTO, REIVINDICACIONES Y
CADENA DE CUSTODIA
5.4.1 La empresa deberá llevar a cabo procesos para acceder a la información sobre amenazas y
presentes sobre la cadena de suministro que puedan presentar un riesgo de adulteración o
sustitución de materias primas.
5.4.2 Se deberán evaluar de forma documentada las materias primas para analizar los riesgos
potenciales de adulteración o sustitución.
5.4.3 En caso de que las materias primas corran el peligro de ser adulteradas o suplantadas, deberán
existir procesos de garantía y/o de prueba para reducir el riesgo.
5.4.4 Cuando se realicen etiquetados o reclamaciones de envases terminados que dependen de un
status de materia prima deberán incluir:
Procedencia u origen especifico.
Declaración de variedad/tipo.
Estatus asegurado.
Organismo genéticamente modificado.
Identidad preservada.
Ingredientes específicos de marca registrada.
5.4.5 Cuando se realicen afirmaciones sobre los métodos de producción (orgánico, carne Halal o
Kosher) se debe tener los certificados de dichas afirmaciones.
5.4.6 Si se hacen afirmaciones sobre el producto, deberá documentarse el flujo de proceso.
VIDEO
5.5 ENVASADO DEL PRODUCTO
EJEMPLO
5.6 INSPECCIÓN DE PRODUCTO Y ANÁLISIS EN EL
LABORATORIO
5.6.1 INSPECCION DE PRODUCTO Y ANALISIS
5.6.1.1 Deberá haber un programa que incluya análisis microbiológicos, químicos, físico,
sensoriales en función del riesgo.
Cronograma VIDEO
5.6.1.2 Los resultados de los análisis y de la inspección se deberán registrar y revisar con
regularidad para establecer tendencias.
VIDA EN ANAQUEL
5.6.2 ANALISIS DE LABORATORIO
5.6.2.1 Los análisis de agentes patógenos (incluidos los realizados como parte de
las pruebas medioambientales) deberán subcontratarse con un
laboratorio externo o bien, en caso de realizarse internamente, el
laboratorio deberá estar totalmente separado de las zonas de
producción y almacenamiento y disponer de procedimientos de
operación que eviten cualquier riesgo de contaminación de los
productos.
5.6.2.2 Cuando el establecimiento cuente con laboratorios de análisis rutinarios,
estos deberán estar situados, diseñados y operados de manera se
eliminen los riesgos potenciales para la seguridad del producto.
5.6.2.3 En caso que la empresa subcontrata laboratorios estos deberán estar
acreditados bajo la norma ISO 17025.
5.6.2.4 Se deberá contar con un procedimiento documentado.
5.6.2.5 Deberán aplicarse de inmediato las medidas adecuadas para corregir
cualquier tendencia o resultado insatisfactorio.
Si existen límites legales, es indispensable entenderlos y actuar de inmediato
para corregir cualquier situación en que se excedan dichos límites.
EJEMPLO
5.7 DISTRIBUCION (LIBERACION) DE PRODUCTO
EJEMPLO
5.7 ALIMENTOS PARA MASCOTAS
El establecimiento velará por que los productos alimentarios para mascotas sean
seguros y aptos para su uso previsto.
6.1.1 Los documentos de las especificaciones del proceso y las instrucciones de trabajo deberán
estar disponibles en los procesos clave de la producción para garantizar la seguridad, legalidad y
calidad de los productos.
6.1.2 Cuando los ajustes de los equipos sean críticos para la seguridad o legalidad del producto,
dichos ajustes deberán ser modificados exclusivamente por personal con la debida formación y
autorización.
6.1.3 Se deberá establecer, controlar adecuadamente y registrar un proceso que vigile la
temperatura, el tiempo, la presión y las propiedades químicas, a fin de garantizar que el producto se
fabrica cumpliendo las especificaciones requeridas para el proceso.
6.1.4 En los casos en que los parámetros de los procesos o la calidad de los productos se controlen
mediante dispositivos de vigilancia en línea, estos deberán estar conectados a un sistema de alerta
adecuado y verificado de forma rutinaria.
6.1.5 Cuando puedan producirse variaciones en las condiciones de proceso de un equipo crítico para
la seguridad o la calidad de los productos, las características del proceso deberán validarse y
verificarse con la frecuencia que se determine en función del riesgo y el funcionamiento del equipo.
6.1.6 En caso de que se produzcan fallos en los equipos o desviaciones respecto a las
especificaciones del proceso, deberán existir procedimientos para determinar si el producto es
seguro y de la calidad adecuada, así como las medidas a adoptar.
6.2 CONTROL DEL ETIQUETADO Y DE LOS ENVASES
6.2.1. Deberá existir un proceso para distribuir los envases en las líneas de envasado.
6.2.2. Se deberá realizar comprobaciones documentadas.
6.2.3 Establecer un procedimiento documentado.
6.2.4 En caso se utilicé un equipo visionado para comprobar las etiquetas y la impresión
del producto deberá establecer un procedimiento documentado.
Ejemplo
7. personal
7.1 Formación: Zonas de manipulación de materias primas,
preparación, procesado, envasado y almacenamiento
CLAÚSULA REQUISITOS
7.3.1 Empleados.
7.3.2 Reporte de enfermedades
7.3.3 Sobre visitas y contratistas.
7.4 ropa de protección: empleados o personas que visiten las zonas de
producción
CLAÚSULA REQUISITOS
7.4.1 Se deberá comunicar a trabajadores, visitantes y personal subcontratado las
normas relativas al tipo de vestimenta según zona de trabajo
7.4.2 Deberá haber ropa de protección disponible
7.4.3 El lavado de ropa debe ser encargado a una lavandería o por la propia
fábrica. Se deberá asegurar:
• Separación adecuada de ropa sucia y limpia
• Esterilización comercial de prendas de zonas de alto riesgo o cuidados
especiales
7.4.4 La ropa en zonas de alto riesgo / cuidados especiales se deberá cambiar
diariamente
7.4.5 En el caso de que se empleen guantes, deberán reemplazarse regularmente
7.4.6 En caso de ropa que no se pueda lavar, se deberán limpiar de acuerdo a una
frecuencia basada en el riesgo.
8 ZONAS DE ALTO RIESGO, CUIDADOS ESPECIALES
Y CUIDADOS ESPECIALES A TEMPERATURA AMBIENTE
8.1 DISPOSICIÓN DE LAS INSTALACIONES, FLUJO DE PRODUCTOS Y SEPARACIÓN DE ZONAS DE
ALTO RIESGO, CUIDADOS ESPECIALES Y CUIDADOS ESPECIALES A TEMPERATURA AMBIENTE
8.1.1 El plano del establecimiento deberá incluir las zonas en que el producto esté
sujeto a distintos niveles de riesgo de contaminación.
8.1.2 En los casos en que existan ZONAS DE ALTO RIESGO en las instalaciones de
producción, deberá existir una separación física entre dichas zonas y el resto del
establecimiento. La separación tendrá en cuenta el flujo de producto, la naturaleza de
los materiales (incluido el envasado), los equipos, el personal, la eliminación de
residuos, el flujo de aire, la calidad del aire y la prestación de servicios de redes
públicas (incluidos los desagües).
8.1.3 En los casos en que existan ZONAS DE CUIDADOS ESPECIALES en las instalaciones
de producción, debería existir una separación física entre dichas zonas y el resto del
establecimiento
8.4.1 En los casos en que una operación incluya una zona de alto riesgo o de
cuidados especiales, el personal deberá acceder a través de un vestuario
especialmente designado y situado a la entrada de la zona de alto riesgo.
• instrucciones claras sobre el orden que debe seguirse para cambiar de ropa de
calle a ropa de protección y viceversa
• ropa de protección visualmente distinta de la ropa utilizada en otras zonas y que
no deberá llevarse fuera de esta zona,
• una rutina de lavado de las manos
• instalaciones para lavarse las manos y medios de desinfección, que deberán
utilizarse, como mínimo:
•antes de entrar a las zonas de alto riesgo,
• al entrar en las zonas de cuidados especiales,
calzado exclusivo del establecimiento y facilitado por este, que no deberá utilizarse
fuera de la fábrica,
• un control de calzado eficaz para impedir la introducción de agentes patógenos en
la zona.
8.5 LIMPIEZA E HIGIENE EN LAS ZONAS DE ALTO RIESGO Y CUIDADOS
ESPECIALES
8.5.1 Los procedimientos de limpieza ambiental de las zonas de alto riesgo y cuidados
especiales deberán incluir, como mínimo:
• el personal responsable de la limpieza,
• el elemento o zona que se va a limpiar,
• la frecuencia de la limpieza,
• el método de limpieza, incluido el desmontaje del equipo cuando sea
necesario,
• los productos de limpieza y su concentración,
• los materiales de limpieza que se van a utilizar,
• los registros de limpieza y la persona responsable de su verificación.
8.5.3 Los equipos utilizados para la limpieza de las zonas de cuidados especiales y de
alto riesgo deberán ser visualmente distintivos y de uso exclusivo en la zona de que se
trate.
8.6 RESIDUOS Y ELIMINACIÓN DE RESIDUOS EN LAS ZONAS DE ALTO RIESGO Y
CUIDADOS ESPECIALES
8.7.1 El lavado de la ropa de protección de las zonas de alto riesgo y cuidados especiales
deberá contratarse con una empresa de lavandería autorizada o realizarse en el
departamento propio de la fábrica, aplicando criterios definidos para validar la eficacia
del proceso de lavado.
8.7.3 La ropa de protección destinada a zonas de alto riesgo y cuidados especiales deberá
cambiarse con la frecuencia que se determine en función del riesgo y, como mínimo,
diariamente.
9 REQUISITOS APLICABLES A LOS PRODUCTOS
MERCADEADOS
Cuando un establecimiento compre y venda productos alimentarios que normalmente estarían
comprendidos en el ámbito de aplicación de la Norma y que se almacenen en sus instalaciones,
pero que no sean fabricados, transformados ni envasados en el establecimiento auditado, los
requisitos de esta sección se aplicarán a la gestión de estos productos en el establecimien
9.1.2 deberá contar con un procedimiento de aprobación inicial y continua de los fabricantes de productos.
Este procedimiento de aprobación deberá determinarse en función de los riesgos.
• una certificación válida, auditorías de proveedores, demostrar la competencia del auditor, confirmar
que el alcance de la auditoría incluye la seguridad del producto, la trazabilidad, la revisión del APPCC y las
buenas prácticas de fabricación, obtener y revisar una copia del informe de auditoría completo, o cuando
se aporte una justificación válida en función del riesgo y el proveedor esté calificado de riesgo bajo, podrá
utilizarse un cuestionario de proveedor cumplimentado para la aprobación inicial.
9.1.3 Se llevará un registro del proceso de aprobación del fabricante o envasador, que incluirá informes de
auditoría o certificados verificados que confirmen el estado de seguridad del producto en los establecimientos
de fabricación o envasado que suministren los productos mercadeados.
9.1.4 Deberá existir un proceso de revisión continua de los fabricantes o envasadores, que se determinará en
función del riesgo y aplicando criterios de desempeño definidos, que pueden incluir reclamaciones, resultados
de las pruebas de producto, advertencias o alertas reglamentarias y rechazos o comentarios del cliente.
9.2 ESPECIFICACION
9.2.4 Las especificaciones deberán revisarse con una frecuencia suficiente para
que los datos sean actuales o, como mínimo, cada 3 años, teniendo en cuenta los
cambios del producto, los proveedores, la normativa y otros riesgos.
9.3 INSPECCIÓN DEL PRODUCTO Y ANÁLISIS EN EL LABORATORIO
9.3.1 El establecimiento deberá disponer de un programa de muestreo o control de los
productos para verificar que estos son conformes con las especificaciones de compra y
cumplen los requisitos legales y de seguridad.
9.3.5 Los resultados de los análisis e inspecciones deberán conservarse y revisarse con
regularidad para establecer tendencias.
9.4 LEGALIDAD DEL PRODUCTO
• información de etiquetado,
• cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la composición,
• cumplimiento de los requisitos de cantidad o volumen.
• Cuando sea el cliente quien asuma estas responsabilidades, esto deberá
quedar claramente
establecido en los contratos.
9.5 TRAZABILIDAD
9.5.1 El establecimiento deberá mantener un sistema de trazabilidad de todos los lotes
de producto en el que se identifique al último fabricante o bien, en el caso de los
productos agrícolas primarios, al envasador o punto de último cambio significativo del
producto.
9.5.2 La empresa deberá poner a prueba el sistema de trazabilidad al menos una vez al
año para asegurarse de que sea posible determinar la trazabilidad desde el último
fabricante hasta el destinatario del producto de la empresa.
PROTOCOLO DE LA AUDITORIA
No conformidades y medida
correctiva
Hay tres niveles de incumplimiento: