Sesion 7

PROGRAMA DE ESPECIALIZACIÓN
AUDITOR INTERNO DE SST

Sesión 07: Programa y Plan de Auditoria
PROGRAMAS DE AUDITORIA
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico .
ISO 19011:2018
¿QUÉ DEBE CONTENER UN PROGRAMA?
Objetivos para el programa de auditoría y para las auditorías individuales.
Ejemplos de objetivos:
✓ Contribuir a la mejora del sistema de gestión y a su desempeño.
✓ Cumplir los requisitos externos, por ejemplo, la certificación con una norma
de sistemas de gestión.
✓ Verificar la conformidad con los requisitos contractuales;
✓ Obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor.
✓ Determinar la eficacia del sistema de gestión.
✓ Evaluar la compatibilidad y la alineación de los objetivos del sistema de
gestión con la política de gestión y los objetivos globales de la
organización.
El programa de auditoría debería incluir la información e identificar los recursos que permitan que
las auditorías se realicen de forma eficaz dentro de los periodos de tiempo especificados.
Esta información debería incluir lo siguiente:

❖ Objetivos para el programa de auditoría;
❖ Riesgos y oportunidades asociados con el programa de auditoría y las acciones para abordarlos;
❖ Alcance (extensión, límites, ubicaciones) de cada auditoría dentro del programa de auditoría;
❖ Calendario (número/duración/frecuencia) de las auditorías;
❖ Tipos de auditoría, tales como internas o externas;
❖ Criterios de auditoría
❖ Métodos de auditoría a emplear
❖ Criterios para seleccionar a los miembros del equipo auditor
❖ Información documentada pertinente.
PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS
PLAN DE AUDITORÍA
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
ISO 19011:2018
Próxima auditoría Interna

Julio 2022
INICIO DE LA AUDITORÍA
Contacto con el auditado
✓ Personas de contacto
✓ Canales de comunicación
✓ Fechas y duración de la
auditoría
Estoy revisando el programa de
auditoría y este mes tenemos una
prevista en tu área ¿Qué te parece
si la fijamos los días 25 y 26?
A ver.... No, lo
siento, el día 26
tengo que salir de
viaje. ¿Y 24 y 25?
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
ASIGNACIÓN DE LAS TAREAS AL EQUIPO AUDITOR
✓ Líder del equipo auditor
✓ Auditores
✓ Expertos técnicos
✓ Auditores en formación
¿ QUÉ INFORMACIÓN SE REQUIERE PARA PREPARAR UN PLAN DE AUDITORÍA?
Alcance del
SGSST
Objetivos de la Alcance de la
Auditoría Auditoría
Requisitos
Contexto
legales
Otros requisitos
Métodos
pertinentes
Recursos
PLAN DE AUDITORÍA – RECOMENDACIONES
ANTES de iniciar la revisión de la información para elaborar el Plan, se recomienda:
❖ Establecer contacto con el Auditado
❖ Determinar la viabilidad de la Auditoría.(Caso remoto)

PLAN DE AUDITORÍA – RECOMENDACIONES
Revisando la información necesaria para Información documentada adicional que

elaborar el Plan : podría solicitarse sobre el SGSST para la
✓ Programa de Auditoría elaboración del Plan:
✓ Resultado del Análisis de viabilidad de la ✓ Organigrama
Auditoría ✓ Mapa de procesos (si hubiera)
✓ Temas Logísticos (traslados, permisos, ✓ Informe de la Auditoría anterior
protocolos..) ✓ RISST
✓ Turnos y horarios de trabajo, incluyendo ✓ Manual del SGSST (si hubiera)
refrigerio ✓ Política y Objetivos SST
✓ TIC´s ✓ Última revisión por la Dirección
CONTENIDO DEL PLAN DE AUDITORIA INTERNA
✓ Objetivo y Alcance ❑ El plan debe ser conocido con
✓ Criterios antelación por los auditores y
✓ Equipo auditor e interlocutores en cada área auditados.
auditada. ❑ Debe ser flexible para permitir cambio
basados en el desarrollo de la
✓ Identificación de las áreas a auditar
auditoria.
✓ Fecha, lugar de la auditoria y duración prevista
para cada actividad principal de auditoria.
✓ Calendario de reuniones a celebrar con los
representantes de las áreas auditadas.
✓ Reuniones de enlace y retroalimentación.
✓ Designación de responsabilidad
PLAN DE AUDITORIA INTERNA
✓ Reunión de apertura y cierre.

✓ Reuniones de enlace del equipo
auditor.
✓ Reuniones de retroalimentación
a la Dirección.
✓ Pruebas TIC
✓ Tiempo para traslados entre
sedes.
✓ Recorrido inicial a las
instalaciones.
✓ inducciones
PLAN DE AUDITORÍA – DETERMINACIÓN DE LOS TIEMPOS
Para auditar procesos y roles considerar, por

ejemplo:
✓ Numero de criterios a auditar en cada
procesos o rol.
✓ La complejidad del proceso.
✓ Numero de sitios.
✓ Riesgos asociados a los procesos.
✓ Resultados de las auditorias previas.
✓ Resultados de la ultima revisión por la
Dirección.
Ver.: Fecha:
PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
00 01 / 06 / 2022
AUDITOR LÍDER:
LUGAR / FECHAS:
EQUIPO AUDITOR:
OBSERVADO-RES:
OBJETIVO DE LA ALCANCE DE LA
AUDITORÍA: AUDITORÍA
CLÁUSULAS
DUEÑO
ÁREA / PROCESO FECHA HORA AUDITOR
DE ISO 45001
PROCESO
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
Preparación de los documentos de trabajo:

✓ Equipo auditor revisa la información pertinente a
las tareas asignadas.
✓ Prepara documentos de trabajo de referencia,
como: listas de verificación, formularios …
✓ Los documentos que contengan información
confidencial o de propiedad privada deberían ser
guardados con la seguridad apropiada en todo
momento por los miembros del equipo auditor.
Documentación de trabajo: Lista de comprobación
Útiles para auditores Lista de comprobación

inexpertos
El auditor no debe
limitarse a preguntas de
la lista
Es conveniente indicar el
número de ejemplos
que se van a comprobar
Documentación de trabajo: Lista de comprobación
Lugar Nombre de interlocutores
Punto de la norma /
Fecha
registros a comprobar
Nombre auditor Espacio para las anotaciones

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Esta información debería incluir lo siguiente:

Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.

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Contacto con el auditado

✓ Líder del equipo auditor

ANTES de iniciar la revisión de la información para elaborar el Plan, se recomienda:

❖ Establecer contacto con el Auditado

❖ Determinar la viabilidad de la Auditoría.(Caso remoto)

Revisando la información necesaria para Información documentada adicional que

✓ Reunión de apertura y cierre.

Para auditar procesos y roles considerar, por

Preparación de los documentos de trabajo:

Útiles para auditores Lista de comprobación

Lugar Nombre de interlocutores

Nombre auditor Espacio para las anotaciones

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