LISTA DE VERIFICACIÓN - ISO 9001:2015

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Cumplimiento por Requisitos ISO 9001
Este documento es una guía para darle una indicación de su preparación para la auditoría según la norma ISO 9001: 2015. Puede ser útil usar esto como una indicación de qué tan cerca el
cumplimiento es y para dar confianza a los auditores para su aplicación. Por favor, tenga en cuenta que esto no garantiza que va a ser recomendado para la certificación de la norma y que Column C Column H

18%
también tendrá que obtener una copia de la norma publicada.

Empresa: Fecha de revisión: Auditores:

5%

4%

3%
CUMPLIMIENTO POR REQUISITOS CUMPL. LEYENDA (VALORACIÓN)

2%
Si cumple En Proceso No cumple No aplica

1%

1%
0

0
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4 4 26 0 18% Si cumple 2
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 0 3 27 0 5% En proceso 1
6. PLANIFICACIÓN 0 1 23 0 2% No cumple 0
7. SOPORTE / APOYO 0 1 35 0 1% No Aplica 0
8. OPERACIÓN 0 2 95 0 1%
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 0 4 47 0 4% CUMPLIMIENTO GENERAL
10.MEJORA 0 1 17 0 3% 4%
2
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento Observaciones
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
La organización debe determinar los problemas externos e internos, que son relevantes para su propósito y su
dirección estratégica y que afectan su capacidad para lograr el resultado deseado (s) de su sistema de gestión de No cumple
calidad.
La organización debe actualizar dichas determinaciones cuando sea necesario. Al determinar cuestiones externas e No cumple
4.1 internas pertinentes, la organización debe considerar los derivados de:
a) cambios y tendencias que pueden tener un impacto en los objetivos de la organización; No cumple
b) las relaciones con los y las percepciones y valores de las partes interesadas pertinentes; No cumple
c) las cuestiones de gobernanza, las prioridades estratégicas, políticas y compromisos internos; y No cumple
d) la disponibilidad de recursos y las prioridades y el cambio tecnológico. No cumple
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
La organización debe determinar:
a) las partes interesadas que son relevantes para el sistema de gestión de la calidad, y No cumple
b) los requisitos de estas partes interesadas No cumple
La organización debe actualizar dichas determinaciones a fin de comprender y prever las necesidades o expectativas No cumple
que afectan a los requisitos del cliente y la satisfacción del cliente.
4.2 La organización debe tener en cuenta las siguientes partes interesadas pertinentes:
a) Los clientes directos; Si cumple
b) los usuarios finales; No cumple
c) los proveedores, distribuidores, minoristas u otros involucrados en la cadena de suministro; No cumple
d) los reguladores; y No cumple

e) cualesquiera otras partes interesadas pertinentes. Si cumple

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
La organización debe determinar los límites y aplicabilidad del sistema de gestión de la calidad para determinar su Si cumple
ámbito de aplicación.
Al determinar este ámbito, la organización debe considerar:
a) los problemas externos e internos mencionados en el apartado 4.1, y No cumple
b) los requisitos indicados en 4.2. Si cumple
4.3
Al afirmar el alcance, la organización debe documentar y justificar cualquier decisión de no aplicar el requisito de esta
Norma Internacional y para excluirla del ámbito de aplicación del sistema de gestión de calidad. Dicha exclusión se
limitará a la cláusula 7.1. 4 y 8, y no afectará a la organización "s capacidad o responsabilidad de asegurar la No cumple
conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente, ni una exclusión se justifica sobre la base de la
decisión de organizar un proveedor externo para realizar una función o proceso de la organización.

El alcance deberá estar disponible como información documentada. No cumple

4.4 4.4 Sistema de gestión de Calidad
4.4.1 Generalidades
4.4.1 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de calidad,
incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones, de conformidad con los requisitos de esta Norma No cumple
Internacional
4.4.2 Enfoque basado en procesos
La organización debe aplicar un enfoque basado en procesos a su sistema de gestión de calidad. La organización debe:

a) determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de calidad y su aplicación en toda la organización; No cumple

b) determinar los insumos necesarios y los resultados esperados de cada proceso; No cumple
c) determinar la secuencia e interacción de estos procesos; No cumple
d) determinar los riesgos a la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente, si los productos no No cumple
deseados son entregados o interacción proceso es ineficaz;
4.4.2 e) determinar los criterios, métodos, mediciones e indicadores de desempeño relacionados necesarios para No cumple
asegurarse de que tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces;

f) determinar los recursos y asegurar su disponibilidad; No cumple

g) asignar responsabilidades y autoridades para procesos; No cumple

h) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos; No cumple
i) supervisar, analizar y cambiar, si es necesario, estos procesos asegurando que continúan entregando los No cumple
resultados previstos; y

j) asegurar la mejora continua de estos procesos. No cumple

5. Liderazgo
Clausula Requisito Cumplimiento Observaciones
5.1 5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la calidad
La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de calidad por:
a) garantizar que las políticas de calidad y objetivos de calidad se establecen para el sistema de gestión de calidad y No cumple
son compatibles con la dirección estratégica de la organización;
b) la garantía de la política de calidad se entiende y sigue dentro de la organización; No cumple
c) velar por la integración de los requisitos del sistema de gestión de calidad en los procesos de negocio de la No cumple
organización;
d) promover el conocimiento del enfoque basado en procesos; No cumple
5.1.1 e) velar por que los recursos necesarios para el sistema de gestión de calidad están disponibles No cumple
f) comunicar la importancia de la gestión de calidad eficaz y de acuerdo con los requisitos del sistema de gestión de No cumple
calidad y los requerimientos de bienes y servicios;
g) garantizar que el sistema de gestión de la calidad cumple sus salidas resultados previstos; No cumple
h) participar, dirigir y apoyar a las personas para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la calidad; No cumple
i) la promoción de la mejora y la innovación continua; y No cumple
j) el apoyo a otras funciones de gestión pertinentes para demostrar su liderazgo, ya que se aplica a sus áreas de No cumple
responsabilidad.
5.1.2 Liderazgo y compromiso con respecto a las necesidades y expectativas de los clientes
La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto a la orientación al cliente, asegurando que:
a) los riesgos que pueden afectar a la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente son No cumple
identificados y abordados;
5.1.2
b) los requisitos del cliente se determinan y se cumplen; No cumple
c) se mantiene el enfoque en proveer consistentemente productos y servicios que satisfagan al cliente y los legales y No cumple
reglamentarios aplicables;
d) Se mantiene el foco en la mejora de la satisfacción del cliente; No cumple
5.2 Política de Calidad
La alta dirección debe establecer una política de calidad que:

a) es apropiada para el propósito de la organización; No cumple

b) proporciona un marco para establecer objetivos de calidad; No cumple

c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos aplicables, y No cumple

5.2 No cumple
d) incluye un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de calidad.
La política de calidad debe:
a) estar disponible como información documentada; No cumple
b) ser comunicada dentro de la organización; No cumple
c) estar a disposición de las partes interesadas, según proceda; y No cumple
d) ser revisada para su continua adecuación. No cumple
5.3 Roles de la organización, responsabilidades y autoridades
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para las funciones relevantes sean No cumple
asignadas y comunicadas dentro de la organización.
La alta dirección debe ser responsable de la eficacia del sistema de gestión de calidad, y asignar la responsabilidad y autoridad para:
5.3
a) garantizar que el sistema de gestión de calidad conforme a los requisitos de esta norma internacional, y, No cumple
b) la garantía de que los procesos interactúan y están dando sus resultados previstos, No cumple
c) informar sobre el desempeño del sistema de gestión de la calidad a la alta dirección y de cualquier necesidad de No cumple
mejora, y
d) garantizar la promoción del conocimiento de las necesidades del cliente en toda la organización. No cumple
6 Planificación
Clausula Requisito Cumplimiento Observaciones
6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades

Al planificar el sistema de gestión de calidad, la organización debe considerar las cuestiones mencionadas en el apartado 4.1
y los requisitos mencionados en el punto 4.2 y determinar los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para:

a) asegurar el sistema de gestión de la calidad puede alcanzar su resultado deseado (s), No cumple
b) asegurar que la organización pueda lograr de manera consistente la conformidad de los bienes y servicios y la No cumple
satisfacción del cliente,
6.1 c) prevenir o reducir los efectos no deseados, y No cumple
d) lograr la mejora continua. No cumple
La organización debe planificar:
a) Acciones para hacer frente a estos riesgos y oportunidades, y No cumple
b) la forma de
1) integrar y poner en práctica las acciones en sus procesos del sistema de gestión de calidad (ver 4.4), y No cumple
2) evaluar la eficacia de estas acciones. No cumple
6.2 Objetivos de Calidad y Planificación para alcanzarlos
La organización debe establecer los objetivos de calidad en las funciones pertinentes, niveles y procesos. No cumple
Los objetivos de calidad deberán:
a) ser coherente con la política de calidad, No cumple
b) ser pertinentes para la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente, No cumple
c) ser medibles (si es posible), No cumple
d) tener en cuenta los requisitos aplicables, No cumple
e) supervisar, No cumple
f) comunicarse No cumple
6.2
g) actualizarse según corresponda. No cumple
La organización conservará información documentada sobre los objetivos de calidad. No cumple
Cuando se planifica la forma de lograr sus objetivos de calidad, la organización debe determinar:

a) ¿qué se hará, No cumple

b) qué recursos serán necesarios (véase 7.1), No cumple
c) quien será responsable, No cumple
d) cuando se completará, y No cumple
e) cómo se evaluarán los resultados. No cumple
6.3 Planificación de los cambios
La organización debe determinar las necesidades y oportunidades de cambio para mantener y mejorar el No cumple
6.3 rendimiento del sistema de gestión de calidad.
La organización debe llevar a cabo el cambio de una manera planificada y sistemática, la identificación de riesgos y No cumple
oportunidades, y la revisión de las posibles consecuencias del cambio.
7. Soporte
Clausula Requisito Cumplimiento Observaciones
7.1 7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, No cumple
mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de calidad.
7.1.1 La organización debe tener en cuenta
a) ¿cuáles son los recursos internos existentes, las capacidades y limitaciones, y No cumple
b) que los bienes y servicios deben ser de origen externo. No cumple
7.1.2 Infraestructura
La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para su funcionamiento y No cumple
para asegurar la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente.
7.1.2 Nota: infraestructura puede incluir, No cumple
a) Los edificios y los servicios públicos asociados, No cumple
b) equipos, incluyendo hardware y software, y No cumple
c) Los sistemas de transporte, la comunicación y la información. No cumple
7.1.3 Entorno del Proceso
7.1.3 La organización debe determinar, proporcionar y mantener el entorno necesario para sus operaciones de proceso y No cumple
para asegurar la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente.
7.1.4 Los dispositivos de seguimiento y medición
La organización debe determinar, proporcionar y mantener los dispositivos de seguimiento y medición necesarios
para verificar la conformidad con los requisitos del producto y se asegurará de que los dispositivos son aptos para el No cumple
7.1.4 propósito
La organización conservará información documentada apropiada como prueba de aptitud para el uso de la vigilancia No cumple
y los dispositivos de medición.
7.1.5 Conocimiento
La organización debe determinar los conocimientos necesarios para el funcionamiento del sistema de gestión de la
calidad y sus procesos y asegurar la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente. Se mantendrá No cumple
7.1.5 Este conocimiento, protegido y puesto a disposición en caso necesario.

La organización debe tener en cuenta su actual base de conocimientos dónde abordar las cambiantes necesidades y
tendencias, y determinar la forma de adquirir o acceder a los conocimientos adicionales que sean necesarios. (Véase No cumple
también 6.3)
7.2 Competencia
La organización debe:

a) determinar la competencia necesaria de la persona (s) que hace el trabajo bajo su control que afecte a su No cumple
rendimiento de calidad, y
7.2
b) asegurarse de que estas personas son competentes sobre la base de una educación adecuada, capacitación o No cumple
experiencia;
c) en su caso, tomar las acciones para adquirir la competencia necesaria, y evaluar la eficacia de las acciones No cumple
tomadas, y
d) retener la información documentada apropiada como evidencia de la competencia. No cumple
7.3 Conciencia
Las personas que realizan un trabajo bajo el control de la organización deben ser conscientes de:
a) la política de calidad, No cumple
7.3 b) los objetivos de calidad pertinentes, No cumple
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los beneficios de rendimiento de No cumple
mejora de la calidad, y
d) las consecuencias de que no cumplan con los requisitos del sistema de gestión de calidad. No cumple
7.4 Comunicación
La organización debe determinar la necesidad de las comunicaciones internas y externas pertinentes para el sistema de
gestión de calidad, incluyendo:
7.4 a) en lo que se comunicará, No cumple
b) cuando para comunicarse, y No cumple
c) con el que comunicarse. No cumple
7.5 7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
Sistema de gestión de calidad de la organización debe incluir
7.5.1 No cumple
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional,
b) información documentadadeterminada como necesariopor la organización para la eficacia del sistema de gestión No cumple
de calidad.
7.5.2 Creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada de la organización debe asegurarse apropiada:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, un título, fecha, autor, o el número de referencia), No cumple
7.5.2
b) formato (por ejemplo, el idioma, la versión del software, gráficos) y de los medios de comunicación (por ejemplo, No cumple
papel, electrónico),
c) la revisión y aprobación por la idoneidad y adecuación. No cumple
7.5.3 Control de la Información documentada
Información documentada requerida por el sistema de gestión de calidad y por esta norma internacional se deben controlar
para garantizar:

a) que está disponible y adecuado para su uso, donde y cuando sea necesario, y No cumple
b) que esté protegido de forma adecuada (por ejemplo, de pérdida de confidencialidad, uso inadecuado, o la pérdida No cumple
de la integridad).
7.5.3
Para el control de la información documentada, la organización debe responder a las siguientes actividades, según corresponda

a) la distribución, acceso, recuperación y uso, No cumple

b) el almacenamiento y conservación, incluyendo la preservación de la legibilidad, No cumple
c) el control de cambios (por ejemplo, control de versiones), y No cumple
d) la retención y disposición. No cumple
8 Operación
Clausula Requisito Cumplimiento Observaciones
8.1 Planificación y control operacional
La organización debe planificar, ejecutar y controlar los procesos necesarios para cumplir con los requisitos y para poner en
práctica las acciones determinadas en el punto 6.1, por
a) el establecimiento de criterios para los procesos No cumple
b) la aplicación de control de los procesos de acuerdo con los criterios, y No cumple
8.1 c) mantener la información documentada en la medida necesaria para tener confianza en que los procesos se han No cumple
llevado a cabo según lo previsto.
La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias de los cambios no deseados, No cumple
la adopción de medidas para mitigar los posibles efectos adversos, según sea necesario.
La organización debe asegurarse de que la operación de una función o proceso de la organización es controlado por No cumple
un proveedor externo (véase 8.4).
8.2 8.2 Determinación de las necesidades del mercado y de las interacciones con los clientes
8.2.1 Generalidades
8.2.1 La organización debe implementar un proceso de interacción con los clientes para determinar sus requisitos relativos No cumple
a los bienes y servicios.
8.2.2 Determinación de los requisitos relacionados con los bienes y servicios
La organización debe determinar en su caso
a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para la entrega y las actividades posteriores a No cumple
8.2.2 la entrega,
b) los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o previsto, cuando sea conocido, No cumple
c) los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los bienes y servicios, y No cumple
d) cualquier requisito adicional considera necesario por la organización. No cumple
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los bienes y servicios
La organización debe revisar los requisitos relacionados con los bienes y servicios. Esta revisión se llevará a cabo antes del
compromiso de la organización para suministrar bienes y servicios al cliente (por ejemplo, la presentación de ofertas,
aceptación de contratos o pedidos, aceptación de cambios en los contratos o pedidos) y debe asegurarse de que:

a) los requisitos de bienes y servicios se definen y se acordaron, No cumple

b) los requisitos del contrato o pedido que difieran de los expresados ​previamente se resuelven, y No cumple
8.2.3
c) la organización es capaz de cumplir los requisitos definidos. No cumple
Se mantendrá la información documentada que describe los resultados de la revisión. No cumple
Cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de los requisitos, los requisitos de los clientes serán No cumple
confirmados por la organización antes de la aceptación.
Cuando se cambien los requisitos para bienes y servicios, la organización debe asegurarse de que la información No cumple
documentada pertinente se modifica y que el personal correspondiente sea consciente de los requisitos modificados.
8.2.4 Comunicación con el cliente
La organización debe determinar e implementar disposiciones planificadas para la comunicación con los clientes, relativas a:
a) información de los bienes y servicios, No cumple

8.2.4 b) las consultas, contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones, No cumple
c) la retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas (ver 9.1), No cumple
d) el manejo de la propiedad del cliente, en su caso, y No cumple
e) los requisitos específicos para las acciones de contingencia, en su caso. No cumple
8.3 Proceso de planificación operacional
En la preparación para la realización de los bienes y servicios, la organización debe implementar un proceso para determinar lo
siguiente, según sea apropiado,
a) Requisitos para los bienes y servicios, teniendo en cuenta los objetivos de calidad pertinentes; No cumple
b) las acciones para identificar y abordar los riesgos relacionados con la consecución de la conformidad de los No cumple
bienes y servicios a las necesidades;

8.3 c) los recursos que serán necesarios derivados de los requisitos para los bienes y servicios; No cumple
d) los criterios para la aceptación de bienes y servicios; No cumple
e) la verificación requerida, validación, seguimiento, medición, inspección y actividades de ensayo a los bienes y servicios; No cumple
f) la forma en que se establecerán y comunicarán los datos de rendimiento; y No cumple
g) los requisitos de trazabilidad, la conservación, los bienes y servicios de entrega y las actividades posteriores a la No cumple
entrega.
El resultado de este proceso de planificación debe presentarse de forma adecuada para las operaciones de la No cumple
organización.
8.4 8.4 Control de la prestación externa de bienes y servicios
8.4.1 Generalidades
8.4.1
La organización debe asegurarse siempre que los bienes y servicios externos se ajustan a los requisitos especificados. No cumple

8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisión externa

El tipo y alcance del control aplicado a los proveedores externos y los procesos proporcionados externamente, los bienes y
servicios deberán ser dependiente

a) los riesgos identificados y los impactos potenciales, ISO / CD 9001 No cumple

8.4.2 b) el grado en que se comparte el control de un proceso de previsión externa entre la organización y el proveedor, y No cumple
c) la capacidad de los controles potenciales. No cumple
La organización debe establecer y aplicar criterios para la evaluación, selección y re-evaluación de los proveedores
externos en función de su capacidad de proporcionar bienes y servicios de acuerdo con los requisitos de la No cumple
organización.
Se mantendrá la información documentada que describe los resultados de las evaluaciones. No cumple
8.4.3 Información documentada para los proveedores externos
Información documentada se facilitará al proveedor externo describiendo, en su caso: No cumple

a) los bienes y servicios a ser prestados o el proceso a realizar, No cumple

b) los requisitos para la aprobación o la liberación de bienes y servicios, procedimientos, procesos o equipos, No cumple
c) los requisitos para la competencia del personal, incluida la cualificación necesaria, No cumple
d) los requisitos del sistema de gestión de calidad, No cumple
8.4.3
e) el control y seguimiento del rendimiento del proveedor externo que sera aplicado por la organización, No cumple
f) cualquier actividad de verificación que la organización o su cliente, tiene la intención de realizar en los proveedor No cumple
externos y locales.
g) los requisitos para el manejo de la propiedad de proveedores externos proporcionado a la organización. No cumple
La organización debe asegurarse de la idoneidad de los requisitos especificados antes de comunicárselos al No cumple
proveedor externo.
La organización debe monitorear el desempeño de los proveedores externos. Se mantendrá la información No cumple
documentada que describe los resultados de la supervisión.
8.5 8.5 Desarrollo de productos y servicios
8.5.1 Los procesos de desarrollo
La organización debe planificar e implementar los procesos para el desarrollo de bienes y servicios consistentes con No cumple
el enfoque basado en procesos.
En la determinación de las etapas y los controles de los procesos de desarrollo, la organización debe tener en cuenta:
a) la naturaleza, la duración y la complejidad de las actividades de desarrollo, No cumple
b) los clientes, los requisitos legales y reglamentarias que especifiquen las etapas del proceso particulares o controles, No cumple
c) los requisitos especificados por la organización como algo esencial para el tipo específico de los bienes y servicios No cumple
que se están desarrollando,

d) las normas o códigos de prácticas que la organización se ha comprometido a poner en práctica, No cumple
e) los riesgos y oportunidades asociados con determinadas actividades de desarrollo con respecto a:

1) la naturaleza de los bienes y servicios que se desarrollarán y las consecuencias potenciales de fracaso No cumple

8.5.1 2) el nivel de control de espera del proceso de desarrollo por los clientes y otras partes interesadas pertinentes, y No cumple
3) el impacto potencial sobre la capacidad de la organización de cumplir sistemáticamente con los requisitos del No cumple
cliente y mejorar la satisfacción del cliente.

f) los recursos internos y externos que necesita para el desarrollo de bienes y servicios, No cumple
g) la necesidad de claridad con respecto a las responsabilidades y autoridades de los individuos y las partes No cumple
involucradas en el proceso de desarrollo,

h) la necesidad de que la gestión de las interfaces entre los individuos y las partes involucradas en la tarea de No cumple
desarrollo o la oportunidad,

i) la necesidad de participación de los grupos de clientes y grupos de usuarios en el proceso de desarrollo y su No cumple
interfaz con la gestión del proceso de desarrollo,
j) la información documentada necesaria sobre la aplicación de los procesos de desarrollo, los productos y su No cumple
adecuación, y
k) las actividades necesarias para la transferencia del desarrollo a la producción o prestación de servicios. No cumple
8.5.2 Controles de Desarrollo
Los controles que se aplican al proceso de desarrollo se asegurarán de que

a) los resultados que deben alcanzarse mediante las acciones de desarrollo está claramente definido, No cumple
b) las entradas están definidas a un nivel suficiente para las actividades de desarrollo emprendidas y no dan lugar a No cumple
la ambigüedad, conflicto o falta de claridad,
c) las salidas están en una forma adecuada para su posterior uso en la producción de bienes y prestación de No cumple
servicios, y el seguimiento y la medición correspondiente,
8.5.2
d) los problemas y cuestiones que surjan durante el proceso de desarrollo se resuelven o manejados de otra manera No cumple
antes de comprometerse a un trabajo de desarrollo o establecimiento de prioridades para que el trabajo,

e) los procesos de desarrollo previstas se han seguido, los resultados son consistentes con las entradas y el objetivo No cumple
de la actividad de desarrollo se ha cumplido,

f) bienes producidos o servicios prestados, como consecuencia del desarrollo emprendido son aptos para el propósito, y No cumple

g) Control de cambio apropiado y gestión de la configuración se mantiene durante todo el desarrollo de bienes y No cumple
servicios y cualquier modificación posterior de bienes y servicios.
8.5.3 Transferencia de Desarrollo

La organización debe asegurarse de que la transferencia del desarrollo a la producción o prestación de servicio sólo
8.5.3 tiene lugar cuando las acciones en circulación o surgido del desarrollo se han completado o se gestionan de otro No cumple
modo tal que no hay un impacto negativo en la organización "s capacidad de cumplir sistemáticamente con los
requisitos del cliente, legales o los requisitos reglamentarios, o para mejorar la satisfacción del cliente.

8.6 8.6 La producción de bienes y prestación de servicios

8.6.1 Control de la producción de bienes y prestación de servicios
La organización debe implementar la producción de bienes y prestación de servicios en condiciones controladas. No cumple
Las condiciones controladas deben incluir, según corresponda:
a) la disponibilidad de información documentada que describe las características de los bienes y servicios; No cumple
b) la aplicación de los controles; No cumple
c) la disponibilidad de información documentado que describa las actividades a realizar y los resultados obtenidos, No cumple
según sea necesario;
8.6.1 d) el uso de equipo adecuado; No cumple
e) la disponibilidad, la aplicación y el uso de los dispositivos de seguimiento y medición; No cumple
f) la competencia del personal o su cualificación; No cumple
g) la validación y aprobación y revalidación periódica, de cualquier proceso de producción de bienes y prestación de
servicios, donde los productos resultantes no puedan verificarse mediante actividades de seguimiento o medición No cumple
posteriores;
h) la aplicación de los bienes y servicios de liberación, entrega y posteriores a la entrega; y No cumple
i) la prevención de la no conformidad, debido a un error humano, tales como errores no intencionales y violaciónes No cumple
de reglas intencionales.

8.6.2 Identificación y trazabilidad

En su caso, la organización debe identificar las salidas de proceso con los medios adecuados. No cumple
8.6.2 La organización debe identificar el estado de las salidas del proceso con respecto a los requisitos de medición de No cumple
seguimiento y largo de la realización de los bienes y servicios.
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organización debe controlar la identificación única de las salidas del No cumple
proceso, y mantener como información documentada.
8.6.3 Los bienes pertenecientes a los clientes o proveedores externos.
La organización debe cuidar los bienes de propiedad del cliente o proveedores externos mientras estén bajo el
control de la organización o estén siendo utilizados por la organización. La organización debe identificar, verificar, No cumple
8.6.3 proteger y salvaguardar el cliente o proveedor externo "s bienes suministrados para su utilización o incorporación en
los bienes y servicios.
Si cualquier propiedad del cliente o proveedor externo se ha perdido, dañado o de otro modo se considera
inadecuado para su uso, la organización debe informar de ello al cliente o el proveedor externo y mantener No cumple
información documentada.
8.6.4 Preservación de bienes y servicios
La organización debe garantizar la preservación de los bienes y servicios, incluida las salidas del proceso, durante el No cumple
8.6.4 procesamiento y la entrega al destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos.

La preservación debe aplicarse también para procesar las salidas que constituyen partes de los productos o de No cumple
cualquier salida del proceso físico que se necesita para la prestación del servicio.
8.6.5 Las actividades posteriores a la entrega
En su caso, la organización debe determinar y cumplir los requisitos para las actividades posteriores a la entrega No cumple
asociados con la naturaleza y la vida útil de los bienes y servicios destinados.
El alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren tendrá en cuenta
8.6.5
a) los riesgos asociados con los bienes y servicios, No cumple
b) retroalimentación del cliente, y No cumple
c) los requisitos legales y reglamentarios. No cumple
8.6.6 Control de los cambios
La organización debe llevar a cabo el cambio de una manera planificada y sistemática, teniendo en cuenta el
examen de las posibles consecuencias de los cambios (ver 6.3) y tomar medidas, según sea necesario, para No cumple
8.6.6 asegurar la integridad de los bienes y servicios se mantienen.

Información que describe los resultados de la revisión de los cambios documentados, se mantendrán el personal que No cumple
autoriza el cambio y de cualquier acción necesaria.
8.7 Liberación de bienes y servicios
La organización debe implementar las actividades planificadas en etapas apropiadas para verificar que se cumplen
los requisitos de bienes y servicios (véase el punto 8.3). Debe mantenerse evidencia de la conformidad con los No cumple
criterios de aceptación.
8.7
El despacho de las mercancías y servicios al cliente no procederá hasta que los planes establecidos para la
verificación de la conformidad se han cumplido satisfactoriamente, a menos que sea aprobado por una autoridad No cumple
pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente. Información documentada deberá indicar la persona (s) que
autoriza la liberación de los bienes y servicios para su entrega al cliente.
8.8 Bienes y servicios no conformes

La organización debe asegurarse de que los bienes y servicios que no se ajusten a los requisitos se identifica y No cumple
controla para prevenir su uso no intencionado o entrega, que tendrá un impacto negativo en el cliente.

8.8 La organización debe tomar acciones (incluidas las correcciones si es necesario) adecuadas a la naturaleza de la no
conformidad y sus efectos. Esto se aplica también a los bienes y servicios detectados después de la entrega de las No cumple
mercancías o durante la prestación del servicio no conforme.
Cuando los bienes y servicios no conformes se han entregado al cliente, la organización tendrá también la corrección
apropiada para asegurar que se logra la satisfacción del cliente. Acciones correctivas apropiadas se aplicarán (véase No cumple
10.1).

9 Evaluación del desempeño

Clausula Requisito Cumplimiento Observaciones
9.1 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
La organización deberá tener en cuenta los riesgos y las oportunidades determinadas y deberá:

a) determinar lo que necesita ser monitoreado y medido con el fin de: No cumple
- Demostrar la conformidad de los bienes y servicios a las necesidades, No cumple
- Evaluar el desempeño de los procesos (ver 4.4), No cumple
- Garantizar la conformidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad, y No cumple
- Evaluar la satisfacción del cliente; y No cumple
b) evaluar el desempeño del proveedor externo (ver 8.4); No cumple
9.1.1 c) determinar los métodos para el seguimiento, medición, análisis y evaluación, en su caso, para garantizar la validez No cumple
de los resultados;
d) determinar cuándo se llevarán a cabo el seguimiento y medición; No cumple
e) determinar cuándo se analizarán y evaluarán los resultados de seguimiento y medición; y No cumple
f) determinar lo que se necesitan indicadores de desempeño del sistema de gestión de calidad. No cumple
La organización debe establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento y medición pueden realizarse y se No cumple
realizan de una manera que sea consistente con los requisitos de seguimiento y medición.
La organización conservará información documentada apropiada como evidencia de los resultados. No cumple
La organización debe evaluar el desempeño de la calidad y la eficacia del sistema de gestión de calidad. No cumple
9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización debe supervisar los datos relativos a las percepciones de los clientes sobre el grado en que se No cumple
cumplen los requisitos.
En su caso, la organización debe obtener los datos relativos a:

9.1.2 a) la retroalimentación del cliente, y No cumple

b) las opiniones de los clientes y las percepciones de la organización, sus procesos y sus productos y servicios. No cumple
Los métodos para obtener y utilizar dicha información se precisará. No cumple
La organización debe evaluar los datos obtenidos para determinar las oportunidades para mejorar la satisfacción del No cumple
cliente.
9.1.3 Análisis y evaluación de datos
La organización debe analizar y evaluar los datos correspondientes derivadas del monitoreo, la medición (véase No cumple
9.1.1 y 9.1.2) y otras fuentes pertinentes. Esto debe comprender la determinación de los métodos aplicables.

Los resultados del análisis y la evaluación se utilizarán para:

a) para determinar la conveniencia, adecuación y eficacia de la gestión de la calidad No cumple

9.1.3
b) para garantizar que los bienes y servicios pueden satisfacer constantemente las necesidades del cliente, No cumple
c) para asegurar que la operación y control de procesos es eficaz, y No cumple
d) identificar las mejoras en el sistema de gestión de calidad. No cumple
Los resultados del análisis y la evaluación se utilizarán como insumo para la revisión por la dirección. No cumple
9.2 Auditoría Interna
La organización debe realizar auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información sobre si el No cumple
sistema de gestión de calidad;
a) cumple
1) las propias necesidades de la organización para su sistema de gestión de la calidad; y No cumple
2) los requisitos de esta norma internacional; No cumple
b) se ha implementado y mantiene de manera eficaz. La organización debe: No cumple

a) planificar, establecer, implementar y mantener un programa (s) de auditoría, incluida la periodicidad, los métodos,
9.2 responsabilidades, requisitos de planificación y presentación de informes. El programa (s) de auditoría deberá tener No cumple
en cuenta los objetivos de calidad, la importancia de los procesos en cuestión, los riesgos relacionados, así como los
resultados de auditorías anteriores;

b) definir los criterios de auditoría y el alcance de cada auditoría; No cumple

c) seleccionar los auditores y las auditorías de conducta para asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de No cumple
auditoría;
d) garantizar que los resultados de las auditorías se reportan a la gestión pertinente para la evaluación, No cumple
e) tomar las medidas adecuadas y sin dilaciones indebidas; y No cumple
f) conservar la información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los No cumple
resultados de la auditoría.
9.3 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de calidad de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de
su conveniencia, adecuación y eficacia.
Revisión por la dirección debe ser planeado y llevado a cabo, teniendo en cuenta el entorno cambiante de los No cumple
negocios y en la alineación de la dirección estratégica de la organización.
La revisión por la dirección debe incluir la consideración de:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas; No cumple
b) los cambios en los problemas externos e internos que son relevantes para el sistema de gestión de calidad; No cumple
c) la información sobre el desempeño del sistema de gestión de calidad, incluyendo las tendencias e indicadores para:
1) las no conformidades y acciones correctivas; No cumple
9.3 2) seguimiento y medición a los resultados; No cumple
3) resultados de las auditorías; No cumple
4) la retroalimentación del cliente; No cumple
5) proveedor y cuestiones de proveedores externos; y No cumple
6) desempeño de los procesos y conformidad del producto; No cumple
d) oportunidades para la mejora continua. No cumple
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir decisiones relacionadas con:
a) las oportunidades de mejora continua, y No cumple
b) cualquier necesidad de cambios en el sistema de gestión de calidad. No cumple
La organización conservará información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la No cumple
dirección, incluyendo las acciones tomadas.
10. Mejora
Clausula Requisito Cumplimiento Observaciones
10.1 No conformidad y acciones correctivas
Cuando se produce una no conformidad, la organización deberá:
a) reaccionar a la no conformidad, y en su caso No cumple
1) tomar medidas para controlar y corregirlo; y No cumple
2) hacer frente a las consecuencias; No cumple
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir o se
producen en otros lugares, por

1) la revisión de la no conformidad; No cumple

2) determinar las causas de la no conformidad, y No cumple
10.1
3) determinar si existen incumplimientos similares o podrían producirse; No cumple
c) poner en práctica las medidas oportunas; No cumple
d) revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas; y No cumple
e) realizar cambios en el sistema de gestión de la calidad, si es necesario. No cumple
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. No cumple
La organización conservará información documentada como evidencia de
a) la naturaleza de las no conformidades y de cualquier acción tomada posteriormente; y No cumple
b) los resultados de cualquier acción correctiva. No cumple
10.2 Mejora
La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de calidad. La
organización debe mejorar el sistema de gestión de calidad, los procesos y los productos y servicios, en su caso, a través de la
respuesta a:
a) Los resultados del análisis de datos; No cumple
10.2
b) los cambios en el contexto de la organización; No cumple
c) cambios en el riesgo identificados (ver 6.1); y No cumple
d) nuevas oportunidades. No cumple
La organización debe evaluar, priorizar y determinar la mejora a implementar. No cumple