Lectura Ciencia Politica

El proceso de
investigación
social y política
Marco teórico y diseño empírico
PID_00232830
Rosa Borge Bravo

© FUOC • PID_00232830 El proceso de investigación social y política
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Índice
Introducción............................................................................................... 5
Objetivos....................................................................................................... 6
1. El proceso de investigación social y política: etapas,

lógica y retos....................................................................................... 7
2. El marco teórico de la investigación............................................ 10

2.1. La teoría ....................................................................................... 10
2.2. El tema y las preguntas de la investigación ................................ 11
2.3. Las hipótesis ................................................................................ 13
2.4. Los conceptos o definiciones ...................................................... 16
2.5. Las definiciones y las hipótesis operacionales o de trabajo ........ 18
2.6. Las variables y los tipos de variables .......................................... 20
2.7. Las relaciones causales ................................................................ 22
3. El diseño empírico de la investigación........................................ 27

3.1. La operacionalización y la medición .......................................... 27
3.2. Los métodos y técnicas de investigación .................................... 31
3.3. La selección y la recogida de datos ............................................ 33
3.4. El análisis de datos ...................................................................... 34
4. Anexo. Temas actuales en macrosociología comparativa........ 35
Resumen....................................................................................................... 57
Actividades.................................................................................................. 59
Ejercicios de autoevaluación.................................................................. 60
Solucionario................................................................................................ 62
Glosario........................................................................................................ 63
Bibliografía................................................................................................. 64
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Introducción
El módulo que ahora presentamos es una continuación y una profundización

de las asignaturas introductorias a las técnicas de investigación, en las que
normalmente se proporciona una visión general de la estructura y la metodo-
logía de la investigación.
En este módulo empezamos a poner manos a la obra, es decir, pretendemos

que el estudiante sea capaz de llevar a cabo una investigación desde el prin-
cipio (formulación teórica) hasta el final (análisis de datos). Por lo tanto, los
temas y las problemáticas son mucho más particulares y específicos. Hablare-
mos de decisiones que deben tomarse y retos concretos que tienen que supe-
rarse en cada etapa de la investigación empírica. Nos adentraremos en detalle
en cada etapa y aprenderemos los procedimientos, las reglas y el vocabulario
necesarios para desarrollar con éxito una investigación.
Partimos de la base de que, para hacer una investigación empírica con in-
tenciones científicas, el método es el punto clave. Método entendido en un
sentido amplio como procedimiento lógico, sistemático y público con el que
aprehendemos la realidad y hacemos inferencias de los hechos observados ha-
cia los hechos desconocidos. En este módulo explicamos las etapas del método
científico en ciencias sociales: empezamos con la pregunta de investigación
y la formulación teórica y pasamos después a la obtención de datos y el uso
que hacemos de ellos.
Todo con el objetivo de que al final de este módulo el propio estudiante pueda
terminar un proyecto de investigación empírica en ciencia política.
Objetivos
Al acabar este módulo el estudiante habrá logrado los objetivos siguientes:
1. Profundizar en los conocimientos de metodología y las habilidades de in-

vestigación adquiridas en las asignaturas introductorias a las técnicas de
investigación, para que el estudiante sea capaz de llevar a cabo el diseño
de una investigación empírica.
2. Aprender a diseñar de forma inteligente una investigación en cuanto a la

capacidad explicativa, la selección de casos y variables y la combinación
de técnicas, teniendo en cuenta las limitaciones y los recursos existentes.
3. Dominar el proceso y las etapas de la investigación empírica.
4. Tomar conciencia de los problemas y retos de la investigación empírica.

1. El proceso de investigación social y política: etapas,

lógica y retos
En este módulo recordaremos las etapas básicas de la investigación en ciencia Ved también
política, las explicaremos más detalladamente y mostraremos algunas etapas
Respecto a las etapas básicas
complementarias. El objetivo es que el estudiante comprenda cuáles son los del proceso, véase los aparta-
pasos�concretos de la investigación y cuál es la lógica�subyacente de todo dos 2 y 3 de este módulo.
este proceso. Queremos que al finalizar esta asignatura el estudiante tenga las
habilidades necesarias para llevar a cabo una investigación empírica.
La profundización en las características y tareas de cada etapa de la investi- Lectura recomendada

gación no solo implica un conocimiento de lo que hay que hacer de forma
Un buen manual que trata
pautada y establecida, sino también una reflexión sobre las decisiones y los también de los diferentes di-
dilemas que los investigadores tienen que resolver en cada una de las etapas. seños de investigación te-
niendo en cuenta los retos
prácticos y las limitaciones
técnicas implicadas es:
Aunque las reglas del procedimiento científico y la costumbre de los C.�Hakim (2000). Research
Design. Londres: Routledge.
investigadores sociales y de los politólogos establezcan unas pautas de
procedimiento, muy a menudo hay que tomar decisiones problemáti-
cas, debido a las constricciones y limitaciones técnicas de la investiga-
ción empírica en las ciencias sociales.
Todo método y diseño de investigación científica, con la definición concreta

de las etapas, tiene ventajas e inconvenientes: algunos son más explicativos
que otros, pero los más explicativos no producen resultados tan representati-
vos o generalizables o incluso realistas, y a veces son difíciles de llevar a cabo
en la práctica.
El diseño de la investigación tiene que encontrar el equilibrio entre las

constricciones prácticas de tiempo, dinero, localización y disponibili-
dad de datos, por un lado, y los requisitos teóricos, lógicos, los objetivos
y las preguntas de la investigación, por el otro.
Por lo tanto, en este módulo explicaremos las diferentes etapas de la investi- Ved también
gación y los principales retos y decisiones prácticas que hay que tomar a cada
Respecto al papel de la teoría
paso. Además, explicitaremos los procesos lógicos indispensables para desa- y la deducción, véase el apar-
rrollar una investigación dentro de las ciencias sociales. Es decir, por un lado tado 2.1 de este módulo. Res-
pecto a la causalidad, véase el
mostraremos las etapas sucesivas de la investigación, y por el otro explicare- apartado 2.7 de este módulo.
mos los procesos lógicos que atraviesan estas etapas.

La investigación social y política es un proceso circular que empieza y acaba

en la teoría. Además, se remarcaba que la sucesión lógica y jerárquica de las
etapas debe entenderse de forma flexible porque, de hecho, todas las etapas
interaccionan entre ellas. Y muy a menudo, a medida que la investigación
avanza, se pueden revisar y cambiar partes del diseño inicial.
Tened presente esto porque a continuación mostramos un diagrama con la

sucesión de las etapas de la investigación (fig. 1). Estas etapas se engloban
dentro de dos procesos genéricos: primero, la�construcción�del�marco�teórico
de�la�investigación, y segundo, el�diseño�empírico�de�la�investigación, que
incluye el análisis de los datos. Los resultados del análisis nos vuelven a remitir
a la teoría y a las hipótesis, que de este modo quedan confirmadas, refutadas,
matizadas o modificadas.
Figura 1. Etapas de la investigación empírica
Las etapas y el proceso mencionado son típicos de la metodología y las téc-

nicas cuantitativas (encuestas, experimentos, análisis comparativo de casos).
Los métodos y técnicas cualitativos (observación participativa, entrevistas en
profundidad, grupos de discusión, análisis de contenido) muchas veces no si-
guen este proceso lineal. Concretamente, la lógica de investigación es mucho
más inductiva, puesto que las hipótesis se perfilan antes de empezar la inves-
tigación de forma muy general con el objetivo de concretarlas en el momento
del trabajo de campo. Además, la última etapa de análisis de los datos se hace
a menudo en el momento de la selección y recogida de datos. Aun así, cada
vez hay más científicos sociales y politólogos que reclaman una lógica más
sistemática y deductiva para los métodos cualitativos.
King, Keohane y Verba (2000) así como Goldthorpe (2000) argumentan

que la lógica inferencial científica se tiene que aplicar tanto a los méto-
dos cuantitativos como a los cualitativos, y que la diferencia entre los
dos se encuentra en la forma de seleccionar y recoger los datos. Ambas
metodologías tienen que seguir básicamente las mismas etapas de la in-
vestigación y aplicar la misma lógica en la medida de lo posible.
Recordad que la inferencia es el objetivo principal de la tarea científica, y

consiste en pasar de los hechos observados a generalizaciones no observadas.
Mediante las reglas de la inferencia, bien aplicadas, descubrimos patrones ge-
nerales y objetivos en la realidad sociopolítica a partir de los datos observa-
bles. Las reglas de la inferencia se refieren a métodos de investigación sólidos
que siguen las etapas de la investigación científica mencionadas antes y a di-
ferentes procedimientos sin sesgo para precisar lo que observaremos y para
seleccionar cuidadosamente los casos y las variables. El resto del módulo y, en
general, todo el material trata de la aplicación concreta de estas reglas.
2. El marco teórico de la investigación
2.1. La teoría
Sin teoría no hay investigación empírica verdaderamente científica. Las teorías

permiten tratar la complejidad de la vida social y política, es decir, ponen
orden en las relaciones entre fenómenos y en las posibles explicaciones. La
teoría es la guía de la investigación.
Manheim y Rich (1988, pág. 31) definen las teorías como conjuntos de
conceptos lógicamente relacionados que representan lo que pensamos
que sucede en el mundo. Las teorías proporcionan las razones que ex-
plican por qué los hechos están conectados de una forma determinada;
nos ofrecen una estructura para observarlos e interpretarlos.
En consecuencia, es fundamental desarrollar un buen marco�teórico para la

investigación. Hay que revisar la literatura sobre el tema que queremos inves-
tigar, y construir el marco teórico siguiendo lo que han hecho otros investiga-
dores, o modificando o innovando los procesos llevados a cabo por los demás.
Por lo tanto, una teoría más o menos abstracta tiene que ser transformada en
un marco teórico concreto para una investigación concreta. Solo de este modo
se pueden contrastar empíricamente las teorías. Los pasos que se tienen que
seguir son los que se explican en el resto de este apartado: hay que especificar
las preguntas de la investigación, las hipótesis que establecen las relaciones
entre las variables o que describen un fenómeno determinado, los conceptos
o definiciones de lo que queremos explicar y describir y las variables que que-
remos analizar.
Con la formulación teórica iniciamos el proceso de la investigación;

después pasamos al diseño empírico, que es el plan o la estrategia que
usamos para recoger y analizar los datos que responden a los criterios
teóricos establecidos anteriormente.
Efectivamente, el marco teórico y el diseño empírico están estrechamente re-

lacionados: no se pueden comprobar las hipótesis explicativas del marco teó-
rico sin un diseño empírico adecuado.
En todas estas etapas de la investigación la deducción tiene un papel

fundamental: es la lógica que mueve todo el proceso de la investigación.
La deducción es un proceso de razonamiento que parte de enunciados abs-

tractos sobre relaciones generales y llega de forma lógica y coherente a for-
mular enunciados concretos sobre situaciones, comportamientos, fenómenos
específicos y particulares. Es decir, hacemos que las proposiciones teóricas se
transformen en hipótesis de trabajo y definiciones operacionales, que se pue-
dan comprobar empíricamente mediante un diseño empírico. Hay que evitar
las explicaciones ad hoc de los fenómenos observados y el cambio de teorías,
para pasar como correctos los datos disponibles (King, Keohane y Verba, 2000).
2.2. El tema y las preguntas de la investigación
Hacemos investigación por diferentes razones: porque hay un tema, cuestión Preguntas politológicas y
o problema de la realidad social y política que nos interesa personalmente; sociológicas
porque nos encargan investigarlo, o porque el tema o problema es muy pe- Una pregunta pertenece al
netrante o relevante para la sociedad en la que vivimos y merece, por lo tan- ámbito de las ciencias sociales
si los factores o variables que
to, una investigación. Dentro del ámbito académico también puede ser que analiza son en gran parte de ti-
po político o social, y si las va-
queramos comprobar la validez de una teoría o hacer una contribución a las riables que se tienen que expli-
car son instituciones, grupos
teorías ya establecidas sobre la realidad sociopolítica. o individuos. En la física o en
la biología, las variables que se
tienen que explicar y los facto-
res analizados son totalmente
Pero para llevar a cabo la investigación, necesitamos concretar�el�tema diferentes.
o�problema,�es�decir,�hay�que�formular�el�tema�como�preguntas�de
investigación. En la investigación empírica las preguntas se remiten a
descripciones o explicaciones de la realidad sociopolítica. Las pregun-
tas descriptivas hacen referencia a cómo es un fenómeno, dónde se da,
cuándo, en qué grado, en qué cantidad, etc. Las preguntas explicativas
hacen referencia al porqué, a qué efecto y cómo se produce, por medio
de qué proceso, en qué condiciones y de qué forma, etc.
Por lo tanto, las preguntas�descriptivas intentan caracterizar un fenómeno

y determinarlo. Son indispensables siempre que analizamos una realidad des-
conocida y hay que responderlas (al menos de forma hipotética) antes de em-
pezar las preguntas explicativas. Sin tener una buena descripción de un fenó-
meno no podemos empezar la investigación de explicaciones.
Las preguntas�explicativas tratan de por qué se da un fenómeno, del efecto Revisión de la literatura
o influencia de un factor sobre otro o de cómo se produce o sucede un fenó-
Para determinar qué preguntas
meno. Las preguntas relativas a cómo sucede un fenómeno corresponden al explicativas y, consiguiente-
nivel más alto de explicación porque hacen referencia a los mecanismos cau- mente, qué hipótesis se plan-
tearán, debe hacerse una im-
sales y los procesos que producen un fenómeno, y no solo a los posibles efec- portante revisión de las teorías
y de las investigaciones empí-
tos de unos factores. ricas de otros científicos. Mu-
chas veces "no hay nada nue-
vo bajo el sol", en el sentido de
Ejemplos de temas de investigación que es muy improbable que
existan nuevas explicaciones,
Nos preocupa el llamado pasotismo y la apatía de los jóvenes ante la política, o alguna es decir, factores que influyen
institución nos encarga investigar las razones de la caída de la natalidad, o queremos en un fenómeno y que no se
conocer la situación de la inmigración en nuestro país, o si internet afecta a las relaciones hayan descubierto. Por eso,
es más conveniente conocer a
del ciudadano con el mundo político, o si la teoría de la modernización en referencia a
fondo los estudios y las teorías
la consolidación de las democracias en los países asiáticos es correcta, etc. ya establecidas.
Ejemplos de formulación del tema ''La apatía de los jóvenes ante la

política'' como preguntas de investigación
Preguntas descriptivas: ¿Los jóvenes participan menos en política que los adultos? ¿Les
interesa menos la política? ¿Los jóvenes votan menos en España o en Cataluña?
Preguntas explicativas: ¿Por qué los jóvenes votan menos que los adultos o se afilian
menos a los partidos políticos y a los sindicatos? ¿Cuál es el efecto de la edad sobre la
participación política? ¿Por qué la edad influye en los niveles y tipos de participación
política? ¿Cómo se produce? ¿Cuál es el proceso que hace que la edad influya en los
niveles y tipos de participación política?, es decir, ¿qué influye más en la participación
política, el ciclo vital o el efecto generacional?
Teorías sobre la influencia de la edad: ciclo vital y efecto generacional
La teoría del ciclo vital considera que a medida que incrementa la edad, la persona se
vuelve más conservadora e integrada en la sociedad, puesto que tiene más responsabili-
dades familiares, laborales y sociales, y se ha establecido y acomodado dentro de un ám-
bito geográfico concreto. Todo esto es independiente de la pertenencia a una generación
específica.
La teoría del efecto generacional establece que los miembros de una generación, por el
hecho de haber nacido en fechas cercanas, haber recibido unas influencias culturales y
educativas parecidas y haber vivido en un contexto económico y político común y espe-
cífico, tienden a comportarse de forma parecida, pero diferente a las otras generaciones.
Así, en Europa y Estados Unidos las personas que eran jóvenes en los años cuarenta y
cincuenta mantienen un comportamiento político diferente a las cohortes que eran jóve-
nes en los años sesenta y setenta. La generación de la posguerra será más conservadora y
menos participativa que la generación jipi o de Mayo del 68, aunque ya no sean jóvenes.
Además, a la hora de formular las preguntas de investigación hay que

combinar lo particular con lo general y pasar de un nivel al otro. Por lo
tanto, es muy conveniente tener presentes los diferentes ámbitos geo-
gráficos y el número de personas, colectivos, sectores o grupos implica-
dos, pero también el alcance teórico. Es decir, es�conveniente�formular
y�reformular�preguntas�siguiendo�diferentes�niveles�de�generalidad.
El objetivo es darse cuenta de las interacciones entre varios aspectos y ámbitos

de la realidad sociopolítica y descubrir las conexiones entre los diferentes ni-
veles de generalización. Todo esto pretende comenzar la investigación con la
visión más completa y cuidadosa posible del objeto de estudio para llegar, al
finalizar la investigación, a generalizaciones empíricas que superen los ámbi-

tos meramente particulares o a caracterizaciones de casos concretos que pue-
dan ayudar a la matización o confirmación de teorías más generales.
Por lo tanto, en las preguntas de investigación nos tenemos que mover desde
ámbitos geográficos, número de personas o colectivos o hipótesis más restrin-
gidos hacia niveles de alcance más general, y al contrario.
Ejemplo
En las preguntas de antes sobre la falta de participación política de los jóvenes, empezá-
bamos con unas preguntas concretas sobre el comportamiento de los jóvenes respecto a
la política y pasábamos después a preguntas de alcance más general sobre la influencia de
la edad en la participación y las posibles teorías explicativas. También podemos empezar
preguntándonos por la apatía política de los jóvenes en una comunidad autónoma deter-
minada y después plantearnos la misma pregunta respecto al resto del Estado español o
los países democráticos occidentales. También podemos tener en cuenta que la participa-
ción política es un término muy genérico y que las preguntas tendrían que dirigirse a los
diferentes tipos de participación política, porque los jóvenes participan más en protestas
y asociacionismo no partidista que en las formas de participación más convencionales.
Por lo tanto, las preguntas de investigación tienen que reflexionar sobre los
diferentes niveles de la realidad: los más específicos o particulares y los más
genéricos o universales. Esto no implica que la investigación tenga que res-
ponder a todas las preguntas posibles, sino que tiene que elegir una o varias
preguntas como guía de la investigación después de haber triangulado entre
los diferentes niveles de la realidad y de haber reformulado las preguntas se-
gún los diferentes niveles de generalidad.
Es decir, pueden ser también legítimas las preguntas muy delimitadas, especí-
ficas y particulares para guías de investigación, pero siempre conviene que la
investigación tenga presente lo que puede suceder en el nivel más general por
razones de coherencia lógica entre los diferentes niveles.
Sin embargo, las preguntas muy limitadas en el tiempo y el espacio y de esca-

sa relevancia teórica son pobres y poco significativas desde el punto de vista
científico. Hace falta que la pregunta sea científicamente interesante o que
tenga importancia política o social. Dentro de lo posible hay que apuntar al-
to teóricamente, responder a los debates científicos y pensar en los grandes
problemas.
2.3. Las hipótesis
Solo cuando tenemos preguntas de investigación concretas estamos en condi-

ciones de formular las hipótesis de la investigación, que son una posible�res-
puesta a las preguntas. Hay que comprobar empíricamente si esta respuesta
se da en la realidad o no.
Las hipótesis son proposiciones que o bien describen una situación, o

bien dan una explicación sobre diferentes fenómenos a los que pone
en relación. Las primeras son hipótesis descriptivas y las segundas son
hipótesis explicativas.
Sin hipótesis no se puede iniciar una investigación empírica, aunque nuestra

investigación sea un informe sencillo sobre cualquier cuestión social. Las hi-
pótesis guían y conducen la investigación, marcan el principio y el final de la
tarea, delimitan los fenómenos que tenemos que incluir y canalizan la inves-
tigación para que se convierta en una aportación al conocimiento científico
de una materia.
Muchas empresas e instituciones no académicas son contrarias a alargar informes y es-

tudios con un apartado dedicado a las hipótesis. Pero muchas veces las hipótesis quedan
implícitas y entonces actúan como guía de la investigación de una forma poco clara y
confusa, y esto da lugar a la manipulación de los resultados. Peor todavía resultan los
estudios donde no hay implícita o explícitamente ninguna hipótesis, de modo que se
analiza un fenómeno arbitrariamente, sin llegar a ningún resultado significativo, lo que
impide la acumulación de conocimiento.
Las hipótesis� descriptivas simplemente "declaran" o "afirman" cómo es un

fenómeno. Las hipótesis�explicativas relacionan la variación entre dos ele-
mentos, fenómenos o propiedades. Es decir, establecen que la variación espe-
cífica de una propiedad o fenómeno produce otra variación en la propiedad
o fenómeno que queremos explicar. Así, la primera propiedad o fenómeno
produciría una influencia, sería la causa del cambio que se produce en la otra
propiedad o fenómeno. Como mínimo, las hipótesis explicativas tienen que
poner en relación dos elementos o fenómenos.
Unas hipótesis descriptivas sobre el comportamiento político de los

jóvenes
• Más del 50% de los jóvenes de dieciocho años no vota.

• Los jóvenes en Cataluña votan menos que los jóvenes de Castilla y León.
• A los jóvenes que viven en las ciudades les interesa más la política que a los jóvenes
que viven en municipios rurales.
Unas hipótesis explicativas sobre el comportamiento político de los

jóvenes
• La clase social influye en el comportamiento político de los jóvenes.
• Cuanto más nivel educativo tienen los jóvenes, más grado de participación política
se produce.
• Los jóvenes votan menos que los adultos porque no están tan integrados social, eco-
nómica ni políticamente como los adultos. Pero a medida que se incrementa la edad,
y debido al efecto del ciclo vital (integración en la sociedad, responsabilidades, más
familiaridad y vínculos con los partidos, elecciones y sistema político en general, más
habilidades políticas y sociales), aumenta la participación en las elecciones.
Siempre que sea posible, las hipótesis tienen que seguir las cuatro normas que
presentaremos a continuación. Cada norma la ilustraremos con un ejemplo.
1) Deben ser extraídas o deducidas�lógicamente�de�una�teoría o del marco

teórico establecido en la investigación. Esto implica que tienen que propor-
cionar una respuesta a las preguntas originarias de la investigación y tienen
que ser coherentes con la teoría. De este modo el contraste de las hipótesis
implica un contraste indirecto de la teoría.
Ejemplo
1.º "Los jóvenes votan menos que los adultos debido al efecto del ciclo vital", o 2.º "A
medida que se incrementa la edad, se incrementa la participación en las elecciones".
También se puede llegar a la formulación de hipótesis por un procedimiento

inductivo, es decir, reflejar algún fenómeno concreto que vemos que ocurre
en la realidad y formular una hipótesis de contenido general y extenso basán-
dose en este fenómeno. Este procedimiento es únicamente recomendable en
las investigaciones exploratorias, cuando no hay teorías o investigaciones he-
chas sobre el fenómeno que se tiene que estudiar. Pero solo un marco�teórico
puede revelar las posibles explicaciones de un fenómeno: por qué existe una
relación entre las variables analizadas. Las teorías o marcos teóricos son cons-
trucciones que precisamente sistematizan las relaciones entre las variables de
forma coherente y lógica.
2) Deben ser verificables�empíricamente –es decir, las hipótesis son el objeto Variables y
concreto y específico de la investigación– y, por lo tanto, se tienen que formu- operacionalización
lar de forma que puedan ser contrastadas empíricamente con cierta facilidad. Las variables son fenómenos
Esto quiere decir hacer hipótesis que se puedan operacionalizar con el fin de que varían y son observables
empíricamente. Operaciona-
que las variables puedan ser observadas en la realidad. lizar es transformar nociones
teóricas y abstractas en térmi-
nos concretos y sencillos que
Ejemplo nos permitan medir nuestro
objeto de investigación.
En la primera hipótesis hay tres variables: edad, voto y ciclo vital. Las dos primeras son Más adelante trataremos con
fáciles de encontrar en la realidad, pero conseguir la variable ciclo vital conlleva sepa- más detalle estos conceptos.
rarla en dimensiones o componentes –responsabilidades familiares, laborales y sociales;
estabilidad geográfica; integración en la comunidad; familiaridad y vinculación con los
componentes del sistema político, etc.–, comprobar los efectos mientras observamos la
evolución de una cohorte de jóvenes a lo largo de su vida y comprobar si a los incremen- Variables intervinientes y
tos de edad corresponden incrementos de la frecuencia del voto. La segunda hipótesis relaciones espurias
es mucho más fácil de comprobar porque las dos variables que aparecen –edad y voto–
son sencillas de conseguir; solo hay que tener el porcentaje de participación en diferentes En muchas ocasiones, hay va-
elecciones y la distribución por edad de los votantes. Sin embargo, esta segunda variable riables que intervienen o inter-
median en la relación que pa-
no tiene el alcance teórico y explicativo de la primera.
rece existir entre las dos pri-
meras variables. En otras, exis-
3) Deben ser refutables�empíricamente, es decir, no solo deben poderse com- te una relación espuria, es de-
cir, el cambio en la variable de-
probar empíricamente sino que debe ser posible refutarlas con la observación pendiente (que se tiene que
explicar) no se debe a efectos
empírica. Por eso es indispensable que las hipótesis centrales de la investiga-
de la variable independiente,
ción vayan acompañadas de hipótesis�alternativas, en las que se establecen sino a una tercera variable que
produce cambios en las dos
proposiciones rivales, contrarias a la hipótesis central. No se pueden compro- anteriores. Además, normal-
mente existe más de una varia-
bar todas las hipótesis alternativas, pero hay que comprobar al menos las prin- ble importante que afecta a la
cipales para descartar relaciones espurias entre las variables, descubrir las inter- dependiente (multicausalidad).
acciones con otras variables y detectar otras posibles causas de los fenómenos.
Ejemplo
En el caso de la primera hipótesis, una posible hipótesis rival alternativa sería la que
establece que es más importante el efecto generacional sobre la participación electoral. Es
decir, los jóvenes de hoy votan menos porque pertenecen a una generación que comparte
un contexto de inseguridad económica y laboral y de desconfianza en los políticos y
el sistema de democracia representativa y, por lo tanto, no se interesan por la política
tradicional. Y cuando se hagan adultos, votarán menos que otras generaciones. En el
caso de la segunda hipótesis, una posible hipótesis contraria sería la que establece que
la edad en realidad no influye tanto, sino que es el género la influencia principal sobre
la participación electoral. Es decir, los hombres jóvenes votan mucho menos que los
hombres adultos; en cambio, las mujeres jóvenes votan con una frecuencia parecida a la
de las mujeres adultas. Por lo tanto, la hipótesis alternativa sería: "El género determina la
frecuencia del voto: las mujeres votan más que los hombres en cualquier franja de edad y
la edad influye sobre todo en el caso de los hombres". En consecuencia, la relación entre
la edad y el voto existe sobre todo entre los hombres, pero el género es otra variable que
afecta más fuertemente a la participación electoral.
4)�Hay�que�concretar�tanto�como�sea�posible�las�hipótesis, es decir, con- Relaciones lineales y

viene explicitar el sentido�de�la�relación (negativo o positivo) entre los ele- curvilíneas
mentos o variables y el tipo�o�forma�de�relación. Aun así, si las relaciones Las relaciones lineales entre las
entre las variables no son lineales o si las variables no son cuantitativas, hay variables se dan cuando el in-
cremento o bajada de una de
que reflejar la correspondencia de los cambios de valores o de estado de una ellas implica siempre un co-
rrespondiente incremento o
variable respecto a la otra. bajada de la otra. Por ejemplo,
la relación entre la educación
y el asociacionismo es lineal
Ejemplo y positiva: cuanto más nivel
educativo, más participación
La hipótesis "A medida que aumenta la edad, aumenta la participación en las elecciones" en asociaciones. Las relaciones
es más informativa y enfoca mejor la investigación, porque describe una relación positiva curvilíneas suceden cuando
entre ambos fenómenos, que simplemente la de afirmar que existe una relación entre hay puntos de inflexión en esta
la edad y la participación electoral, puesto que no establece el sentido de relación entre relación lineal y llega un mo-
mento en el que el incremento
las variables. Y todavía mejor resulta la siguiente hipótesis: "A medida que aumenta la
de una produce la bajada de la
edad, aumenta la participación en las elecciones, pero en torno a los sesenta y cinco años otra, o al revés.
empieza de nuevo a bajar el nivel de participación. Es decir, la relación entre la edad y la
participación electoral es de tipo curvilíneo, no lineal".
2.4. Los conceptos o definiciones
Una vez formuladas las hipótesis se tienen que definir los fenómenos, propie-
dades o elementos que incluyen. Por lo tanto, hay que definir, elaborar o ele-
gir los conceptos que delimitan los elementos a los que hacen referencia las
hipótesis.
Las definiciones�o�conceptos nos ayudan a precisar y delimitar el ob-

jeto de estudio y también a concretar la búsqueda de los datos. Así, las
definiciones o conceptos deben ser lo menos abstractos posible y tienen
que posibilitar la observación empírica o, lo que es lo mismo, la obten-
ción de datos.
Los conceptos en ciencia política, y también en el resto de las ciencias socia-

les, suelen ser muy controvertidos�y�polémicos; es decir, muy a menudo hay
diferencias en relación tanto con el significado como con el referente empíri-
co del concepto. Todo esto se debe a que los conceptos en ciencia política y
ciencias sociales se refieren a realidades con una importante carga normativa
y valorativa, y contienen múltiples dimensiones o criterios caracterizadores.
Por ejemplo, el concepto de política, u otros como, por ejemplo, democracia,

legitimidad, participación, liberalismo, socialismo, parlamentarismo, igual-
dad, representación, etc., resultan ser esencialmente controvertidos en cuanto
que describen realidades que son valoradas según una concepción normativa
y en cuanto que no existe una sola dimensión, criterio o propiedad que sea
suficiente para caracterizarlos. Hay que ponerse de acuerdo en el conjunto de
dimensiones que serían suficientes para caracterizar el fenómeno que se quie-
re definir (Conolly, 1993). Así, dentro de la disciplina de la ciencia política
conviven muchas veces definiciones diferentes y contrarias a los fenómenos
políticos.
Hay definiciones o conceptos de política más amplios y abstractos y otros más restringi-
dos y precisos, que han sido elaborados por diferentes escuelas y tradiciones de la ciencia
política:
• La política son las instituciones y las estructuras del estado (Weber, 1922-1992).
• La política son los procesos de poder, mando o autoridad (Lasswell, 1950; Dahl,
1963-1976; Bobbio, 1985-1996).
• La política es el conjunto de las interacciones orientadas hacia la atribución y la dis-

tribución autoritativa (vinculante u obligatoria) de valores o bienes colectivos (Eas-
ton, 1953-1971 y 1965; Van Deth, 1986; Rosenstone y Hansen, 1993).
• La política es una actividad colectiva que tiene la finalidad de regular conflictos entre
grupos y que produce decisiones vinculantes para todos los miembros de los grupos
(Lecomte y Denni, 1990; Valles y Martí, 1999).
• La política hace referencia a la forma de organizar la sociedad, y precisamente esta

forma está muy influida por la estructura social y económica (Schaff, 1979; Tomaset-
ta, 1972).
• La política es la realización práctica del valor universal de la libertad dentro de la

esfera pública (Heller, 1991).
• La política se refiere a cualquier hecho social o incluso cuestiones del ámbito privado
que pueden adquirir importancia pública si se producen unas relaciones de fuerza
favorables para considerarlo como problema político (Offe, 1988).
Dentro de esta variedad de conceptos y definiciones, los investigado-

res tienen que saber elegir el concepto o definición que combine los
siguientes requisitos:
• Precisión
• Suficientes elementos o propiedades caracterizadores
• Referente empírico y realismo
• Viabilidad técnica
• Generalidad
• Coherencia lógica con la teoría en la operacionalización
• Utilidad para los objetivos de la investigación
El requisito de generalidad se refiere a la capacidad de generalización o de extensión que

tiene un concepto, es decir, al grado de alcance del concepto que incluye lo que sucede en
otros países, se adapta a nuevas realidades sociopolíticas o refleja el pasado. La búsqueda
de la generalización es una característica esencial de la tarea científica, necesaria para
la acumulación de conocimientos. En consecuencia, los conceptos tienen que "viajar" y
adaptarse a diferentes entornos. El problema es que la adaptación a nuevos casos puede
forzar demasiado el concepto de modo que el contenido se diluya y quede indetermina-

do. Sartori (1970) denomina a este proceso conceptual stretching.
Aun así, no es fácil combinar del mismo modo todos estos elementos. Así, la
generalidad o capacidad de generalización de un concepto puede ir en contra
de la precisión que aporta y de la búsqueda de realismo empírico (por ejemplo,
en el caso de la definición de política como procesos de poder); la viabilidad
técnica puede dificultar la coherencia teórica y lógica porque solo se dispone
de unos datos determinados, etc.
Por lo tanto, siempre hay que encontrar el equilibrio entre los diferentes
requisitos y valorar las diferentes opciones de definiciones. En realidad,
los conceptos o definiciones en las ciencias sociales son, como cualquier
elemento de la investigación, un cruce entre la teoría y la realidad, y,
por lo tanto, hace falta no perder nunca la dimensión teórica y mirar
siempre de cerca los datos que tenemos, o podemos obtener, sobre la
realidad.
2.5. Las definiciones y las hipótesis operacionales o de trabajo
Precisamente el puente entre la teoría y la realidad se atraviesa cuando la defi-

nición más abstracta y declarativa se transforma en una definición�operacio-
nal y las hipótesis se convierten en hipótesis�operacionales�o�de�trabajo. Por
lo tanto, solo cuando se transforman las definiciones e hipótesis en hipótesis
operacionales se comprueba si el concepto y las correspondientes hipótesis al-
canzan los requisitos empíricos mencionados antes (precisión, referentes em-
píricos y realismo, viabilidad técnica).
Ved también
La definición operacional incluye los indicadores empíricos de los ele-
mentos o variables contenidos en un concepto. Las hipótesis de trabajo Veremos con más detalle el
proceso de operacionalización
establecen las relaciones entre los valores o medidas de los indicadores. en el apartado 3.1 de este mó-
dulo.
Este proceso de transformación de los conceptos e hipótesis abstractas
en conceptos e hipótesis medibles y observables se denomina operacio-
nalización.
Por ejemplo, se puede definir la democracia como la forma de gobierno en

la que el pueblo gobierna. Esta definición es bastante abstracta y necesitamos
unos criterios definitorios para concretar qué es una democracia. Así, entre los
politólogos hay una amplia aceptación del concepto de democracia elaborado
por R. A. Dahl (1979, 1999), que establece una serie de dimensiones o criterios
definitorios que en su conjunto caracterizan una democracia:
• Participación efectiva
• Igualdad de voto
• Logro de una comprensión ilustrada
• Ejercicio del control final sobre la agenda

• Inclusión de los adultos
El siguiente paso consiste en encontrar referentes o indicadores empíricos de

estos criterios característicos de las democracias. Según Dahl (1999), hay una
serie de instituciones concretas necesarias para satisfacer los criterios demo-
cráticos. Estas instituciones son claramente observables y constituyen los re-
ferentes empíricos (variables e indicadores) de los criterios democráticos. La
correspondencia entre las instituciones que sirven de referentes empíricos y
los criterios caracterizadores de la democracia es la siguiente (Dahl, 1999, pág.
107):
1) Representantes electos (cámara legislativa, presiden- → Participación efectiva

cia, ente municipal, etc.) Control de la agenda
2) Elecciones libres, equitativas y frecuentes → Igualdad de voto

Control de la agenda
3) Libertad de expresión (derechos y oportunidades pa- → Participación efectiva

ra expresar las opiniones y las críticas) Comprensión ilustrada
4) Fuentes de información alternativas e independientes → Participación efectiva

Comprensión ilustrada
5) Autonomía asociativa (partidos, grupos de presión, → Participación efectiva

movimientos sociales independientes) Comprensión ilustrada
6) Derechos plenos de la ciudadanía (derechos y liberta- → Inclusión de los adultos

des que aseguran la efectividad de las instituciones an-
teriores)
Aun así, estos criterios caracterizadores de la democracia no están totalmen-

te reflejados o recogidos mediante las instituciones mencionadas, pero al me-
nos son las instituciones mínimas necesarias para la democratización (Dahl,
1999, pág. 114). En el proceso de operacionalización siempre se pierde parte
del contenido de la definición más abstracta y teórica porque se dejan de lado
las características o propiedades que no son directamente observables o que
lo son difícilmente.
Todo este proceso de conceptualización y de operacionalización suele ser di-

ficultoso y es recomendable que los investigadores�noveles usen las defini-
ciones o conceptos de teorías ya validadas empíricamente y bien reconocidas
por la comunidad científica, es decir, teorías con un acuerdo amplio sobre los
elementos o propiedades característicos del concepto y sobre la operacionali-
zación. En el caso de los investigadores�con�más�conocimientos se pueden
ampliar los conceptos, elaborar unos nuevos o modificarlos, y tratar de me-
jorar las definiciones o conceptos más clásicos y típicos y superarlos, si son
muy restringidos, poco claros, confusos o insatisfactorios. En todo caso, cual-
quier investigador tiene que revisar obligatoriamente la literatura sobre el fe-

nómeno que se tiene que estudiar y fijarse especialmente en los conceptos y
definiciones operacionales empleados.
2.6. Las variables y los tipos de variables
Una vez se han formulado las hipótesis y los conceptos, hay que centrarse más Ved también
específicamente en las variables que precisamente aparecen en las hipótesis
Respecto a las hipótesis, véase
y conceptos. Al principio de este apartado explicábamos que las hipótesis son el apartado 2.3 de este módu-
proposiciones declarativas sobre un fenómeno que varía (hipótesis descripti- lo.
va) o sobre la relación entre dos fenómenos que varían (hipótesis explicativa).
Las variables son, efectivamente, elementos, fenómenos o propiedades que
varían y que son observables de forma empírica.
Por lo tanto, una variable tiene dos características:
1)�Variabilidad: El elemento, fenómeno o propiedad asume diferentes

valores o diferentes estadios.
2)�Observabilidad: La variable se puede detectar en la realidad empíri-

ca, y por eso es recomendable que las variables aparezcan en las defini-
ciones y las hipótesis. Para contrastar empíricamente conceptos e hipó-
tesis abstractas, los debemos transformar en variables.
Aun así, a veces los conceptos tienen referentes empíricos muy claros y senci-
llos que, de hecho, son variables que no hay que transformar. Por ejemplo,
no es lo mismo el concepto edad que el concepto democracia. El primero es
asimilable a una variable mientras que el último, como hemos visto, es un
concepto abstracto formado por varios criterios identificadores que hay que
transformar en variables e indicadores (las instituciones mencionadas antes)
para observarlos en la realidad.
Las variables son elementos fundamentales en la investigación porque deter-

minan qué elementos tendremos que observar empíricamente para contrastar
nuestra teoría e hipótesis, y porque nos ayudan a organizar las observaciones
según el papel de las distintas variables dentro de las hipótesis.
Hay varios tipos�de�variables según el papel que ejercen dentro de las hipóte-
sis. Las variables dependientes son las que queremos explicar y, por lo tanto,
su valor "depende" del valor de otras variables. Las variables independientes
son las que explican: los cambios en sus valores influyen en los valores de la
variable dependiente. Una hipótesis (explicativa) tiene que tener como míni-
mo una variable dependiente y una independiente.
Las variables independientes pueden ser explicativas, intervinientes, antece- Variables

dentes y de control. Las variables intervinientes o intermedias condicionan
Recordad que en las hipótesis
las relaciones entre la variable dependiente y la independiente. A veces la in- rivales alternativas hay que es-
fluencia de la variable independiente sobre la dependiente está relacionada pecificar el posible papel de las
variables de control y de las in-
con el valor de la variable interviniente. Otro tipo de variable independien- tervinientes.
te sería la variable antecedente, que influye e interviene antes de la variable

explicativa. Las variables�de�control influyen en la variable explicativa y la
variable dependiente y, por lo tanto, hay que controlar el efecto que produ-
cen para determinar la verdadera influencia de la variable explicativa sobre la
dependiente. En cualquier investigación de intenciones explicativas la aclara-
ción del efecto de las variables de control es fundamental para descartar rela-
ciones espurias o inexistentes entre la variable explicativa y la dependiente.
Pondremos unos cuantos ejemplos de las hipótesis mencionadas antes sobre la

influencia de la edad en la participación electoral. Recordemos que una de las
hipótesis era: "A medida que incrementa la edad, incrementa la participación
en las elecciones".
Sentidos de las relaciones entre variables
El signo + representa una relación positiva: cuando se incrementa una variable, se incre-
menta la otra.
El signo – representa una relación negativa: cuando se incrementa una variable baja la
otra, y al revés.
La ausencia de signos implica o bien que la variable es cualitativa o bien que la relación
entre las dos variables no es lineal.
Una de las hipótesis rivales alternativas era "La influencia de la edad depende
del efecto generacional". Es decir, hay varias generaciones (por ejemplo, los
jóvenes actuales) que votan menos que otras debido a la socialización de sus
miembros en contextos que llevan a un rechazo de la política convencional.
Otra hipótesis rival alternativa era "El género determina la frecuencia de voto:
las mujeres votan más que los hombres en cualquier franja de edad, y la edad
influye sobre todo en el caso de los hombres". En este caso estamos en presen-
cia de dos variables que influyen en el voto.
Ahora plantearemos una hipótesis nueva sobre la participación electoral con la La sofisticación política
intención de ver el efecto de una variable de control. La hipótesis dice: "Cuanto
Se refiere al grado de cono-
más grado de sofisticación política, más participación electoral". La hipótesis cimientos (por ejemplo, si se
alternativa que incluye una variable de control sería: "La sofisticación política sabe quién gobierna en dife-
rentes niveles de gobierno),
y la participación electoral dependen del nivel de recursos socioeconómicos la comprensión (por ejemplo,
de las dimensiones derecha/iz-
de los electores; por lo tanto, la relación entre el grado de sofisticación política quierda) y el interés por la po-
lítica.
y la participación es espuria, inexistente".
El uso de las variables intervinientes, antecedentes y de control contribuye

mejor a dar una explicación cuidadosa de la variable dependiente que si solo se
analiza el efecto de una explicativa sobre la dependiente. Por lo tanto, tenien-
do en cuenta que analizaremos el papel de más de una variable independiente,
siempre conviene dibujar un diagrama�o�mapa previo, como hemos hecho
arriba, donde se representa el sentido de las relaciones entre las variables.
Para acabar, hay que tener presente que la condición de variable dependiente
o independiente depende de la perspectiva del investigador; por ejemplo, la
misma variable puede ejercer de variable independiente explicativa en una
hipótesis o en un estudio y después pasar a ser la independiente interviniente
o de control en la hipótesis rival alternativa o en otro estudio.
2.7. Las relaciones causales
Si bien la descripción de los fenómenos es muy necesaria, el objetivo de más

alcance científico y más interés social y político es la explicación. En las hi-
pótesis explicativas se plantean relaciones entre variables con la intención de
explicar una variable dependiente.
Sin embargo, las hipótesis explicativas pueden reflejar relaciones con

más o menos capacidad de explicación de la variable dependiente. Hay
dos tipos principales de relaciones que se pueden establecer entre las
variables: las relaciones de covarianza y las relaciones de causalidad.
Las� relaciones� de� covarianza establecen que dos o más variables varían al
mismo tiempo. Por ejemplo, a medida que se incrementa el nivel educativo,
se incrementa el nivel de ingresos. Estas relaciones de covarianza son poco
explicativas porque no nos muestran qué es lo que hace cambiar simultánea-
mente a las dos variables; es decir, puede ser que el nivel educativo produzca
más ingresos, pero también puede ser que un nivel alto de ingresos favorezca
el acceso a la educación, o que una tercera variable influya en ambas (relación
espuria); por ejemplo, el estatus familiar.
Por lo tanto, en las ciencias sociales intentamos superar las meras covarianzas
y pasar a establecer relaciones causales que indiquen que los cambios en una
variable producen los cambios en otra; por ejemplo, la afirmación de que "A
medida que se incrementa la identificación ideológica, se participa más en las
elecciones". Es decir, una identificación fuerte con la izquierda o la derecha
incrementa la probabilidad de votar, pero la probabilidad de votar no puede
crear la identificación ideológica.
Resulta difícil determinar las causas, los efectos y las consecuencias de los fe-
nómenos sociopolíticos. Todavía es más difícil cuando el fenómeno es impor-
tante, histórico, muy relevante y cuando además no suele haber una sola cau-
sa. Por lo tanto, es recomendable plantear relaciones causales cuando se logran
determinadas condiciones a la vez. Los investigadores en ciencias sociales ha-
blan de relaciones causales fuertes y débiles, y de relaciones no causales (estas
últimas son las covarianzas sin explicación).
Las relaciones�causales�fuertes se dan cuando se cumplen los cuatro

criterios siguientes a la vez (siguiendo más bien el modelo de las ciencias
naturales):
1) La causa (X) y el efecto (Y) covarían juntos.
2) La causa (X) precede el efecto (Y).
3) Se puede establecer un mecanismo, vínculo o proceso causal que ex-

plique qué cambios en X ocasionan cambios en Y.
4) La covarianza de la causa (X) y el efecto (Y) no se debe a una influencia

sobre las dos variables de una tercera variable (T) (relación espuria).
Pero es difícil que estas cuatro condiciones se den en la práctica y al

mismo tiempo.
La primera condición implica que siempre que aparece la causa, sucede el efec-
to, y al revés: siempre que aparece el efecto es porque está la causa. La conjun-
ción constante de la causa y del efecto es muy improbable, porque aunque se
dé en el presente y en el pasado, puede no darse en el futuro, y aunque se dé
en unos países puede no ocurrir en muchos otros.
La segunda condición también presenta dificultades porque en ciencias socia-

les muchas veces es imposible determinar si un fenómeno se ha producido
antes en el tiempo que otro: la ideología parece formarse antes de ir a votar,
pero puede ser que pueda formarse o reforzarse en la medida en la que el ciu-
dadano vota. Solo la lógica y los conocimientos nos pueden dar pistas sobre la
anticipación de los fenómenos. Lógicamente, consideramos que una actitud
política como esta precede a un comportamiento político de este tipo, pero
no lo hemos visto en la realidad. La única manera de estar completamente
seguros de la precedencia de la ideología política sería hacer un experimento
en el cual "se inoculara" ideología a un grupo de ciudadanos y a otro, no, y
comprobáramos más tarde si van a votar o no.
En definitiva, gran parte de los investigadores buscan descubrir relaciones La lógica aplicada a las
causales�débiles y se toman de forma laxa las primeras dos condiciones men- relaciones causales
cionadas antes. Es decir, respecto a la primera, puede no darse siempre la co- Se puede afirmar que X prece-
varianza de las dos variables, pero se tiene que dar en un número de casos de en el tiempo a Y cuando:
1)Y empieza cuando X se que-
bastante grande y diverso. Si vemos que la covarianza se da en un número da fija o congelada.
bastante grande de casos y en contextos diferentes, aunque no haya covarian- 2)X está ligada a un estadio o
situación anterior en una se-
za en todos los casos, podemos concluir que la variable causal es, de hecho, cuencia conocida.
una condición que facilita la aparición del otro fenómeno. 3)X no cambia nunca e Y cam-
bia a veces.
4)X es más estable, difícil de
cambiar y conlleva más conse-
cuencias.
En realidad, hay que dejar de lado el concepto fuerte aplicado a las rela-
Estas reglas y otras interesantes
ciones de causa y asumir la idea que habla de tendencias probabilísticas para el análisis causal se pue-
den consultar en J.�A.�Davis
y condiciones facilitadoras de los fenómenos a explicar. (1989). The Logic of Causal Or-
der. Londres: Sage ("Sage Uni-
versity Paper", núm. 55).
Respecto a la segunda, y siempre que sea necesario, se usa la lógica, el sentido

común o los conocimientos de la realidad sociopolítica. Por ejemplo, una va- Contraste de hipótesis
riable que es un atributo personal de nacimiento nunca puede ser un efecto, teóricas explicativas
sino que siempre será una causa porque se ha producido antes en el tiempo. El contraste empírico de las
También es más plausible que las actitudes, valores y creencias precedan los hipótesis sobre el efecto del
ciclo vital y las generaciones
comportamientos en vez de que los comportamientos determinen las actitu- en la participación electoral
era complicado porque im-
des y valores de las personas, aunque a veces las personas pueden cambiar de plicaba un diseño de investi-
creencias para ajustarlas al comportamiento que tienen. gación mucho más costoso,
puesto que requería analizar
las cohortes de edad que for-
man generaciones a lo largo
En referencia a la tercera condición, algunos investigadores remiten a la teoría del tiempo. En cambio, ana-
para establecer el mecanismo o proceso que hace que una variable influya en lizar el efecto de la edad so-
bre la participación electoral es
otra, pero muchos otros no disponen ni siquiera de una teoría adecuada que más sencillo, aunque sea más
pobre desde el punto de vista
detalle los mecanismos explicativos. Incluso los que establecen hipótesis de explicativo.
tipo teórico no tienen más medios para contrastar los vínculos y mecanismos
establecidos por la teoría. Todo ello es lo que algunos científicos denominan el

problema�de�la�"caja�negra": se conocen las relaciones entre las variables in-
dependientes (causas) y la dependiente (efecto) y se pueden establecer genera-
lizaciones, pero no se conocen los procesos que han generado estas relaciones.
Este es un tema penetrante que provoca enfrentamientos entre los investiga-

dores de la rama cuantitativa y los de la rama cualitativa; estos últimos piensan
que los estudios de casos, el método histórico y la investigación cualitativa en
general son mejores para descubrir los procesos causales de los fenómenos.
Lectura obligatoria
Aun así, la explicitación de los mecanismos y procesos causales es un
problema tanto de la rama cuantitativa como de la cualitativa, y solo se Acordaos de leer el capítu-
lo 3 del libro de Goldthorpe
puede resolver si se desarrollan teorías más generales que especifiquen (ver el anexo de este módu-
lo), donde explica las polé-
los procesos causales que producen determinadas regularidades (las re-
micas entre cualitativistas y
laciones entre variables que se repiten) y posibles implicaciones obser- cuantitativistas respecto a te-
mas como el de la caja negra.
vables de estos procesos (Goldthorpe, 2000, pág. 61).
J.�H.�Goldthorpe (2000).
"Current Issues in Compara-
tive Macrosociology". En: On
sociology: numbers, narratives,
Finalmente, respecto a la cuarta condición, los investigadores tienen presente and the integration of research
la necesidad de descartar las relaciones espurias, y de hecho es la condición and theory (págs. 45-64). Ox-
ford: Oxford University Press.
que exige ser más cuidadoso. El objetivo de eliminar posibles causas alternati-
vas determina el diseño de la investigación en gran parte de los casos. Efecti-
vamente, es fundamental diseñar la investigación de forma que se neutralicen Ved también
o se controlen las causas alternativas. Hay diseños que son más efectivos a la
En el apartado 3.2 de este mó-
hora de descartar causas alternativas y, por lo tanto, relaciones espurias. dulo y en el módulo 3 se expli-
can los métodos o diseños de
investigación.
El experimento y los diseños longitudinales son muy eficaces en esta tarea,
pero normalmente los científicos sociales no pueden hacer experimentos con
humanos, colectivos ni instituciones, ni tampoco disponen de series tempo-
rales de los fenómenos. Así, los politólogos y sociólogos que habitualmente
disponen de datos de encuestas y datos agregados de varios países buscan des-
cartar las causas alternativas mediante otros procedimientos: la introducción
de las variables de control y el uso del método estadístico, en el primer caso, y
la aplicación del método comparado de la concordancia y el de las diferencias,
en el segundo.
En la práctica, los investigadores hablan de causa cuando existe una re-

lación entre las dos variables, se da en suficientes casos (numerosos y
varios), responde a una lógica teórica y se pueden descartar otras causas
alternativas que podrían hacer que la relación fuera espuria (Díez Me-
drano, 1992).
Las relaciones causales, además, pueden ser directas,�indirectas�y�múltiples. Ved también

Relaciones causales directas quiere decir que X es causa de Y sin variables in-
Respecto a las hipótesis rivales
tervinientes. Relaciones causales indirectas son las producidas por la interac- alternativas, véase el apartado
ción de variables intervinientes: X es causa de Y en la medida en la que lo es 2.3 de este módulo.
de T, que es causa directa de Y. Recordad la hipótesis rival alternativa sobre la

relación entre la edad y votar en la que la variable T era las generaciones.
Para acabar, nos referimos a relaciones�causales�múltiples cuando las causas

de los fenómenos sociopolíticos son variadas y numerosas. No hay un solo
factor causal y a veces se tienen que aunar muchos factores para producir un
hecho determinado. Aun así, no se pueden analizar todas las posibles influen-
cias de una variable y tenemos que elegir las relaciones que consideremos más
importantes. El resto de posibles factores causales permanecerán englobados
dentro de la parte de explicación de la variable dependiente que no podemos
explicar, o en otras palabras, dentro del concepto de error.
Ante toda esta complejidad y para aclarar las relaciones causales que quere- Ved también
mos analizar, resulta muy conveniente dibujar las relaciones entre las varia-
Respecto a la representación
bles mediante mapas�o�diagramas. Además, siempre se debe intentar descar- de las relaciones entre las va-
tar posibles causas alternativas, y por eso hay que elegir o elaborar un diseño riables mediante mapas o dia-
gramas, véase el apartado 2.6
de�la�investigación�adecuada, teniendo presente los datos disponibles o que de este módulo.
se pueden obtener.
3. El diseño empírico de la investigación
3.1. La operacionalización y la medición
Una vez desarrollado el marco teórico de la investigación, tenemos que idear

la manera de obtener observaciones concretas que nos permitan responder
las preguntas de la investigación y contrastar las hipótesis formuladas con la
realidad empírica.
La operacionalización es el proceso de obtención de fenómenos obser-

vables que correspondan o representen conceptos abstractos. En otras
palabras, la operacionalización es el proceso de cuantificación y especi-
ficación de los conceptos e hipótesis del marco teórico, para poder con-
trastarlos empíricamente.
Por lo tanto, mediante la operacionalización se construye realmente el puente

o nexo entre la teoría y la observación empírica. A continuación explicaremos
una serie de términos necesarios para entender cómo se hace la operacionali-
zación.
Para llevar a cabo la operacionalización de los conceptos, hipótesis y variables

del marco teórico, hay que medir la realidad de forma que podamos obtener
observaciones. Por lo tanto, mediante la medición obtenemos observaciones.
Para medir la realidad necesitamos instrumentos�de�medición.
Los instrumentos de medición sirven para asignar valores de alguna ca-

racterística o propiedad del fenómeno investigado en los casos analiza-
dos. Los instrumentos de medición son herramientas de trabajo con las
que podemos medir características o propiedades de los fenómenos in-
vestigados.
Por ejemplo, instrumentos de medición pueden ser las preguntas o ítems de

un cuestionario, una escala, un índice que mide un determinado fenómeno,
instrucciones sobre la manera de registrar un comportamiento por medio de
la observación participante, etc.
El instrumento de medición mide la realidad con los indicadores.

Los indicadores son la representación observable de un fenómeno o va-

riable. Nunca analizamos o comparamos conceptos o variables, sino in-
dicadores de conceptos o variables.
Los indicadores raramente reflejan todo lo que quiere decir un concepto y por
eso tenemos que aceptar alguna pérdida de significado. Aun así, debemos in-
tentar que esta pérdida de significado sea reducida, de modo que los indica-
dores representen bien el concepto o la variable.
Muchas veces un solo indicador no es suficiente para medir un concepto, da-

do que, como ya hemos dicho en el apartado "Los conceptos o definiciones",
los conceptos en ciencia política son multidimensionales y se componen nor-
malmente de varios criterios caracterizadores. Un ejemplo clásico es la opera-
cionalización de la clase social. Solo con el indicador de ingresos no logramos
una medición completa del concepto. Hay otros indicadores, como por ejem-
plo, el nivel educativo, el barrio de residencia, los hábitos de consumo, la cen-
tralidad de las relaciones sociales o la cantidad de electrodomésticos, aparatos
electrónicos y coches.
Los valores del indicador son en última instancia las observaciones que
usaremos para evaluar nuestras hipótesis. Mediante la medición asigna-
mos valores a la variable en un caso determinado. Esto quiere decir que
podemos hablar con precisión del grado en el que un caso determinado
manifiesta la propiedad que caracteriza una variable.
Por ejemplo, la variable eficacia política se puede representar mediante una

serie de indicadores en forma de proposiciones que los entrevistados tienen
que responder según una escala que va del total acuerdo al total desacuerdo:
Ítems Totalmente Parcialmente Ni�de�acuerdo�ni Parcialmente�en Totalmente�en

de�acuerdo�5 de�acuerdo�4 en�desacuerdo�3 desacuerdo�2 desacuerdo�1
La�mayoría�de�los�gobernantes�son
unos�incompetentes.
Los�problemas�de�mi�país�son�a�me-
nudo�tan�complicados�que�incluso
la�gente�bien�informada�no�sabe
qué�hay�que�hacer.
Los�gobernantes�se�preocupan�po-
co�de�lo�que�la�gente�piensa�de
ellos.
La�mayoría�de�la�gente�no�está�dis-
puesta�a�trabajar�demasiado�por�las
ideas�políticas�en�las�que�cree.
Las personas con una puntuación de 20 no se sentirán en absoluto eficaces

políticamente, mientras que las personas con una puntuación de 4 se sentirán
totalmente eficaces, siempre que respondan a todos los ítems. En medio esta-
rán la mayoría de los entrevistados, y las puntuaciones varían entre el máximo
y el mínimo mencionados. La valoración de las puntuaciones depende de los
criterios del investigador.
En realidad, reconocemos una variable por la capacidad que tiene de adoptar

diferentes valores: la variable es un concepto traducido en términos empíricos.
Un valor es la magnitud o la calidad de la variable que puede reflejar casos
diferentes: treinta años es un valor de la variable edad, sesenta por ciento de
participación es un valor de la variable participación electoral, mil euros es un
valor de la variable salario mensual.
Hace falta que todo este proceso de medición se refleje en las definiciones�e Ved también
hipótesis�operacionales. Ya hemos explicado que, para el contraste empírico,
Respecto a definiciones e hi-
había que transformar los conceptos e hipótesis en definiciones e hipótesis pótesis operacionales, véase el
operacionales o de trabajo. apartado 2.5 de este módulo.
Las definiciones operacionales operacionalizan el concepto y las varia-

bles que lo componen, es decir, incluyen los indicadores empíricos de
las variables. Las hipótesis de trabajo muestran las relaciones entre los
valores de los indicadores de las variables.
Por ejemplo, si nuestra hipótesis es que los jóvenes votan menos que los adul-
tos, la hipótesis operacional es que los ciudadanos que tienen entre dieciocho
y veinticinco años votan al menos un veinte por ciento menos que el conjunto
de adultos de veintiséis a cincuenta años en las elecciones generales españolas.
Una operacionalización correcta tiene que indicar paso a paso todo lo

que hay que hacer en el proceso de medición de una variable. Es decir,
hay que especificar el conjunto de operaciones y procedimientos que se
tienen que seguir para obtener los indicadores empíricos.
De este modo otros investigadores pueden utilizar, mejorar o criticar nuestra

operacionalización. En el caso anterior, los procedimientos para obtener la
edad y la participación electoral son relativamente sencillos: recoger los resul-
tados de las preguntas sobre la edad y la participación electoral en las encues-
tas poselectorales del CIS, aunque sería más fiable obtener los datos de edad
y porcentaje de participación del censo electoral; el problema es que es muy
difícil tener acceso al censo electoral.
El proceso de operacionalización implica tomar numerosas decisiones para

seleccionar procedimientos, indicadores, instrumentos de medida y formas de
hacer frente a los problemas de la investigación.
Entre las decisiones más importantes que deberemos tomar respecto a

las variables y los indicadores está la de determinar el nivel�de�medi-
ción.
Hay varios niveles de medición y es importante conocerlos, porque solo con

los niveles de intervalo y de razón se pueden hacer las operaciones matemáti-
cas que permiten la mayoría de los análisis estadísticos, pero también porque
tienen diferentes características que pueden ser interesantes para los objetivos
de la investigación. Los niveles de medición son:
1)�Nominal
Indica la cualidad de pertenencia o de diferencia. Permite la clasificación y

las tipologías, pero en el ámbito estadístico únicamente permite el cálculo de
la moda. Ejemplos: el género, la religión, la nacionalidad, la identificación
partidista, el idioma que se habla, etc.
2)�Ordinal
Aparte de la pertenencia, indica si está por encima o por debajo de las otras ca-
tegorías. Permite el cálculo de la moda y la mediana. Ejemplos: escalas de res-
puesta como "totalmente de acuerdo, de acuerdo, indiferente, en desacuerdo,
totalmente en desacuerdo", o "alto, medio, bajo", o los niveles educativos, etc.
3)�Numérico�de�intervalo
Además de la pertenencia y el orden, indica la diferencia exacta entre las di-

ferentes categorías o valores porque se basa en una unidad normalizada de la
propiedad que se mide. Puede admitir valores negativos y puede calcular la
moda, la mediana y la media, pero se desconoce el punto de origen o cero. El
ejemplo más clásico es la temperatura. Muchos índices de las ciencias sociales
que son calculados a partir de combinar los valores de un conjunto de indica-
dores se encuentran en este nivel de medida numérica de intervalo, pero aquí
el cero de la escala es arbitrario.
4)�Numérico�de�razón
Dispone de todas las características de los otros niveles de medición, pero ade-
más empieza por el 0 absoluto. Con las mediciones de razón se pueden hacer
todo tipo de operaciones matemáticas. Son típicos de los fenómenos naturales
y físicos (0 kilos, 0 kilómetros) pero también abundan en el ámbito social y
político. Ejemplos: el nivel de renta, la edad, el porcentaje de población de

clase baja, el número de habitantes, el número de partidos, etc. A pesar de
que las variables de intervalo y de razón son diferentes, en la práctica de la
investigación no se suele hacer distinción y se usa la misma técnica de análisis
con ambos tipos de variables.
A la hora de decidir sobre los niveles de medición debemos tener presente que
las variables y los indicadores pueden tener también un formato determinado
originariamente. Pueden ser variables cuantitativas�o�cualitativas. Las cuali-
tativas son nominales u ordinales, y las cuantitativas son discretas�o�conti-
nuas. Las discretas son variables numéricas que no admiten decimales entre
un valor y el siguiente; por ejemplo, el número de hijos. Las continuas sí ad-
miten decimales –es decir, entre un valor y el siguiente pueden incorporar mu-
chos valores– y por eso casi todos los valores físicos son variables continuas.
¿Cómo�podemos�saber�el�nivel�de�medición�adecuada�para�las�variables?
Estableceremos una serie de reglas o pistas:
1) Detectar, si hay, dimensiones o constantes subyacentes en las diferencias

que se observan entre los casos. En este caso, se pueden idear medidas ordina-
les o numéricas para variables nominales o medidas numéricas para variables
ordinales.
2) Procurar siempre no operacionalizar a escala nominal y no agregar catego-

rías cuando es posible la medición numérica, porque hay que mantener el má-
ximo posible de información, y la medición numérica permite muchos más
análisis estadísticos. Además, es más fácil pasar de un nivel de medida superior
(numérico) a uno inferior (cualitativo) que al revés.
3.2. Los métodos y técnicas de investigación
Una vez hemos hecho la formulación teórica (preguntas, hipótesis, conceptos) Ved también
y hemos operacionalizado las variables, hay que diseñar un plan o estrategia
Para ampliar sobre los méto-
para contrastar las hipótesis, la recogida de datos y el análisis. Para contrastar- dos de investigación, véase los
las existen diferentes métodos de investigación, que expondremos brevemen- módulos 3 y 4 de esta asigna-
tura.
te a continuación. Para recoger y seleccionar datos hay que organizarlo todo
de forma que no haya sesgos.
Ved también
De entrada, hay que aclarar los conceptos de diseño de la investigación, mé- Respecto al procedimiento de
todos y técnicas. El diseño�empírico�de�la�investigación es el término más selección y recogida de infor-
mación sin sesgos, véase el
global y ocupa todo este apartado. El diseño empírico incluye, por lo tanto, la apartado 3.3 de este módulo.
operacionalización, la selección de los métodos de investigación que se tienen
que emplear y la selección de los datos necesarios. También podemos añadir
el tipo de análisis de datos que se utilizará. Los métodos� de� investigación
son los métodos de inferencia científica a disposición del investigador, que
varían según la forma de contrastar las hipótesis. A veces se habla indistinta-
mente de métodos y técnicas, pero en realidad las técnicas�de�investigación
son, más bien, procedimientos para recoger datos y no métodos de inferencia.

Dentro de un método se pueden usar diferentes tipos de técnicas para extraer
datos. Por ejemplo, dentro del método cuasiexperimental se puede emplear la
entrevista en profundidad para medir el estado de la variable dependiente –
un comportamiento– antes y después de la aplicación del estímulo. También
en el método comparativo, si se agrupan datos de encuestas individuales se
pueden extraer características de países.
Se considera que hay cuatro métodos básicos de investigación dentro de la El método histórico
ciencia política: el experimento o cuasiexperimento, el estadístico, el compa-
Respecto al método histórico
rativo y el estudio de casos. podemos decir que no es un
método en sí mismo porque,
de hecho, en los estudios his-
tóricos se aplica la metodolo-
Estos métodos se diferencian en un aspecto básico: la forma en la que gía propia del estudio de casos
o del método comparado.
llevan a cabo el contraste de hipótesis, es decir, la manera como actúan
en el análisis explicativo.
Como ya se ha comentado, para encontrar explicaciones de los fenómenos

es necesario determinar el efecto de las variables independientes sobre las de-
pendientes. Sin embargo, no podemos saber el efecto de una variable inde-
pendiente sin controlar el efecto que pueden tener otras independientes sobre
la dependiente y sobre la primera independiente. Solo controlando,�neutra-
lizando�o�parametrizando (diferentes palabras para el mismo fenómeno) el
efecto del resto de variables independientes se puede discernir la influencia
real de una independiente sobre la dependiente. Controlar, neutralizar o pa-
rametrizar significa mantener un valor constante de la tercera variable y ob-
servar dentro de este valor si se mantiene o se altera la principal relación entre
la variable independiente y la dependiente. Los métodos de investigación se
diferencian en la forma y el grado de control de una tercera variable. Presen-
tamos una tabla explicativa de estas diferencias:
Método Grado�de Forma�de�control Ved también

control
Las diferencias se analizarán en
Experimento Muy alto Mediante el control de la aplicación de la variable inde- más detalle en el módulo 3 de
pendiente y el control de la composición idéntica del esta asignatura.
grupo experimental y de control:
• La variable independiente se aplica solo al grupo ex-
perimental.
• La variable dependiente se mide antes y después de la
aplicación de la variable independiente al grupo ex-
perimental y se compara con la medición de la varia-
ble dependiente del grupo de control en los mismos
periodos de tiempo.
Método estadísti- Medio Mediante técnicas estadísticas que consiguen mante-

co ner constantes los valores de la tercera variable indepen-
diente:
• Tablas de contingencia en el caso de variables cuali-
tativas.
• Análisis de regresión en el caso de variables cuantita-
tivas.
Método Grado�de Forma�de�control

control
Método compa- Alto Mediante una cuidadosa selección de los casos de mo-
rado do que los valores de la variable independiente se pue-
dan mantener constantes:
• Método de la diferencia, que compara sistemas simi-
lares: se seleccionan países o sistemas idénticos en
la mayoría de las variables independientes, excepto
una, que se considera la explicativa. La variable de-
pendiente también varía.
• Método de la concordancia, que compara sistemas
diferentes: los países o sistemas presentan caracterís-
ticas diferentes, pero se asemejan a la variable de-
pendiente. Se busca la variable independiente común
que sea explicativa.
Estudio de casos Bajo Cuando son estudios de un caso no se puede estable-

cer ningún tipo de control sobre terceras variables, pero
cuando se estudian varios casos (por ejemplo, mediante
las entrevistas en profundidad, la observación y los gru-
pos de discusión) se suele hacer una selección muestral
según variables diferentes que pueden actuar de control
explicativo.
Los tres primeros métodos de la tabla pueden ser considerados métodos cuan-
titativos de investigación en cuanto que el número de casos suele ser grande y
muy a menudo se usan técnicas estadísticas para analizar los datos. El estudio
de casos corresponde a los métodos cualitativos porque el número de casos
es pequeño o solo hay uno.
3.3. La selección y la recogida de datos
Como decíamos antes, en el diseño de la investigación es fundamental recoger

la información de las hipótesis y estructurarla en unidades, variables y obser-
vaciones. Además, hay que determinar los niveles de observación y de análisis
y hacer una correcta selección de los casos (cuántos y cuáles).
Por lo tanto, por un lado, los datos se estructuran en unidades�de�análisis (son Lectura obligatoria
los tipos de objetos cuyas propiedades se quieren estudiar; por ejemplo, países),
E.�Anduiza;�I.�Crespo;�M.
variables (propiedades de las unidades de análisis que varían de una unidad Méndez (2009). "Las estra-
a otra; por ejemplo, el índice de desigualdad social) y observaciones (cada tegias". En: Metodología de la
Ciencia Política (cap. 3, págs.
uno de los valores concretos de cada variable en cada unidad; por ejemplo, en 55-78) (2.ª ed. revisada). Ma-
drid: CIS ("Cuadernos Meto-
España el valor del índice es 5 mientras que en Estados Unidos es 7,5). Por el
dológicos", núm. 28).
otro, la investigación se puede hacer siguiendo diferentes niveles�de�análisis y
eligiendo diferentes niveles�de�observación. Por ejemplo, el nivel de análisis
puede ser individual pero los niveles de observación pueden ser colectivos o
sistémicos, si nos interesa la influencia de los contextos o de las instituciones
en el comportamiento o las actitudes individuales.
Una vez definidas las unidades de análisis y de observación, tenemos que se-
leccionar el número de unidades o casos y definir qué unidades o casos inclui-
remos en nuestro análisis. El número�de�casos depende de la magnitud del
universo, del número de variables que se quiere analizar, del objetivo de la in-
vestigación (descriptivo o explicativo), de si las variables varían a lo largo del
tiempo y de la intención de evitar la indeterminación (más variables que uni-
dades de análisis). Respecto a qué�unidades seleccionaremos para el estudio,
hay que evitar que la selección se base en combinaciones de variables expli-
cativas y variables dependientes que confirmen de forma sistemática nuestras
hipótesis, es decir, tenemos que intentar buscar muestras�no�sesgadas. Hay
tres procedimientos:
• Selección aleatoria: se puede usar cuando hay muchos casos y el universo Ved también
es grande.
Las decisiones sobre la selec-
• Selección a partir de la variable independiente o explicativa (método de la ción de casos y variables se
diferencia), para cuando hay pocos casos. analizarán en más detalle en el
módulo 2 de esta asignatura.
• Selección a partir de la variable dependiente (método de la concordancia),
para cuando hay pocos casos.
3.4. El análisis de datos
El tipo de análisis de los datos depende del tipo de datos que hemos
obtenido, de los objetivos de la investigación, de los métodos empleados
y de las relaciones que existen entre las variables.
Según si las variables son nominales, ordinales o numéricas, podremos hacer

un tipo de análisis estadístico u otro. Si el objetivo de la investigación es la
explicación y las hipótesis son explicativas, aplicaremos un tipo de análisis
diferente a si el objetivo es la descripción. Si la relación entre las variables es
lineal, podremos emplear un tipo de análisis que no se puede aplicar a rela-
ciones curvilíneas o no lineales en general. Igualmente, si se ha empleado el
método comparativo, el análisis más adecuado será diferente al análisis más
adecuado si hemos utilizado cuasiexperimentos.
En todo caso, antes de pasar al análisis de los datos propiamente dicho, hay Ved también
que describir y presentar siempre los datos de forma gráfica y tabular.
Respecto al análisis de datos,
véase con más detalle el mó-
dulo 3, apartado 4 de esta
asignatura.
4. Anexo. Temas actuales en macrosociología

comparativa
John H. Goldthorpe (2000). On Sociology: Numbers, Narratives and the Integra-

tion of Research and Theory (cap. 3, págs. 45-65). Oxford: Oxford University
Press.
Este�capítulo�es�una�versión�revisada�y�ampliada�de�la�lección�magistral
en�memoria�de�Vilhelm�Aubert�de�1993,�impartida�en�la�Universidad�de
Oslo.�En�primer�lugar�fue�publicada�en�Comparative�Social�Research�(1997,
16).�Para�la�información,�consejos�y�observaciones�críticas�de�borradores
previos,�doy�mis�agradecimientos�a�Anne�Gauthier,�Andrew�Hurrell,�Olli
Kangas,� Philip� Kreager,� John� Stephens,� Laurence� Whitehead� y� Timothy
Wickham-Crowley.
En este capítulo intento tomar parte en lo que, de hecho, es un debate que

ya hace bastante tiempo que existe dentro de la macrosociología comparativa,
pero que parece que últimamente ha adquirido una nueva fuerza. Las partes
enfrentadas en este debate están a menudo caracterizadas, por un lado, como
exponentes de metodologías cuantitativas, "orientadas a las variables", y por el
otro, como metodologías cualitativas, "orientadas a los casos" (ver, por ejem-
plo, Ragin, 1987; Rueschemeyer, 1991; Janoski y Hicks, 1994). De todos mo-
dos, debo indicar que mientras los temas tratados en los intercambios prolon-
gados y complejos que han tenido lugar sí incluyen otros más importantes,
la forma que ha tomado el debate no ha sido particularmente de ayuda a la
hora de subrayar cuáles son estos temas ni de señalar maneras en las que se
podrían abordar de forma más eficaz.
(1)
Quiero desarrollar mi postura del modo siguiente. Para empezar, doy cuenta Hay que decir que esta discusión
a menudo ha acabado con una no-
brevemente del contraste o la oposición que se ha establecido entre los enfo-
ta eirénica, enfatizando la natura-
ques orientados a las variables y los orientados a los casos. Prosigo mi argu- leza complementaria de trabajo
cuantitativo y cualitativo y la nece-
mentación central considerando tres problemas metodológicos bastante co- sidad de "construir puentes" entre
nocidos que se encuentran en la práctica de la macrosociología comparativa. ellas. De este modo, este capítulo
puede parecer desatento y contra-
Estos problemas, de hecho, ya se han discutido sobre todo en relación con la rio al espíritu imperante de plura-
lismo metodológico. Ahora bien,
investigación orientada a las variables. Ahora bien, tengo por objetivo mostrar
a mí me parece, por razones que
que están presentes en no menos grado en los estudios orientados a los casos, y se aclararán, que a menudo, tras la
retórica de pluralismo, se propone
contrariamente a lo que han sostenido o insinuado varios autores prominen- una alianza colaboradora en térmi-
tes, los segundos no pueden reclamar ninguna ventaja especial cuando se en- nos que, de hecho, están indebida-
mente sesgados a favor del enfo-
frentan a los primeros. Para concluir, teniendo en cuenta las ideas equivocadas que orientado a los casos.
en este aspecto, las discusiones recientes han tendido a oscurecer y desviar la
atención de preguntas de método con las que la macrosociología comparativa
ahora se tendría que implicar más activamente –sea en el estilo que sea1.
Enfoques�orientados�a�las�variables�y�orientados�a�los�casos
El enfoque orientado a las variables por la macrosociología comparativa pro-

cede de una propuesta ahora famosa hecha por Przeworski y Teune (1970, cap.
1; cf. Zelditch, 1971, págs. 269-273) que dice que el último objetivo del trabajo
en este campo debería consistir en sustituir los nombres propios de las nacio-
nes (o de los estados o culturas) por los nombres de variables. Przeworski y
Teune primero ilustran la lógica que recomendarían con ejemplos como los
que vienen a continuación. Los índices de ataque de corazón son más bajos en
Japón que en Estados Unidos. Sin embargo, al buscar una explicación no lle-
gamos muy lejos tratando los diferentes índices simplemente como fenóme-
nos "japoneses" o "estadounidenses". Más bien tenemos que olvidarnos de los
nombres propios –o adjetivos– e introducir variables generalmente aplicables:
es decir, variables en las que cada nación puede recibir un valor comparable.
De este modo, en el supuesto que tratamos, una variable de este tipo podría
ser "el consumo per cápita de grasa polisaturada".
Przeworski y Teune entonces continúan avanzando para poder proporcionar

más ilustraciones de su posición extraídas de las ciencias sociales; y, a día de
hoy, se podría, de hecho, incrementar todavía más estos programas de inves-
tigación enteros en sociología –y ciencias políticas– que esencialmente siguen
el enfoque que predican. Como caso paradigmático, se puede tomar la inves-
tigación que tiene por objetivo explicar diferencias entre naciones en la me-
dida y la forma institucional de los estados del bienestar (para análisis, véase
Quadagno, 1987; O'Connor y Brym, 1988). En esta investigación, los nombres
de las naciones son típicamente "sustituidos" por variables como "PIB per cá-
pita", "proporción de población que supera los 65", "grado de centralización
sindical", "proporción de partidos de izquierda en el gobierno"... Es decir, son
las variables independientes, en relación con las cuales hay que "justificar"
las variables dependientes: aspectos que, más allá de la nacionalidad, difieren
de la provisión de bienestar. Las relaciones que prevalecen entre las variables
dependientes e independientes se investigan estadísticamente, por medio de
varias técnicas de análisis multivariadas.
(2)
Con vistas a propósitos presentes, es importante reconocer contra qué Prze- Historicista se utiliza aquí en el
sentido que se puede describir co-
worski y Teune definían su posición. Y todavía más importante, buscaban po-
mo el sentido de Meinecke más
ner en entredicho la afirmación "historicista" según la cual cualquier inten- que el sentido de Popper.
to de hacer comparaciones macrosociológicas tiene que fracasar en principio

porque las diferentes sociedades nacionales son sui generis: es decir, son enti-
dades únicamente formadas por su historia y cultura, que solo pueden ser es-
tudiadas, por hablar de algún modo, por derechos propios y a su manera2. Por
oposición a esto, Przeworski y Teune señalan que la comparabilidad y la no
comparabilidad no son propiedades inherentes de las cosas: que la compara-
ción significativa sea posible o no es completamente una cuestión de los con-
ceptos analíticos que tenemos a disposición. Así, las manzanas y las naranjas
pueden parecer no comparables –pero solo hasta que tenemos el concepto de
"fruto" (cf. Sartori, 1994). A la vez, sin embargo, Przeworski y Teune insisten
en que si se acepta la postura historicista, entonces se deriva que una macro-

sociología comparativa queda descartada. Si se pueden estudiar las naciones
solo como entidades por sí mismas que no permitirán ningún tipo de descom-
posición analítica –si, en otras palabras, las naciones solo se pueden estudiar
"holísticamente"–, entonces no se pueden llevar a cabo comparaciones. Con-
sideradas como un todo, las naciones son únicas, y la "comparación holística"
es, por lo tanto, imposible. Tal como Zelditch (1971, pág. 278) señaló:
"No hay nada en la Tierra como los Estados Unidos (o navajos o esquimales...) tomados
como un todo. Por lo tanto, la regla del holismo [en trabajo comparativo] tiene que
admitir una clara contradicción: solo las cosas incomparables son comparables".
De todos modos, si el enfoque orientado a las variables se desarrolló, así, de

una crítica del holismo, el enfoque orientado a los casos a menudo se toma
para representar un resurgimiento del holismo, y sin duda uno dirigido con-
tra el tipo de reduccionismo analítico del que Przeworski y Teune serían par-
tidarios. De este modo, por ejemplo, Ragin (1991, págs. 1-2) lo consideraría
como la raison d'être de estudios de caso que permiten un regreso al holismo
en investigación comparativa: es decir, permiten que las naciones, u otras uni-
dades macrosociales, sean consideradas como "todos significativos" en vez de
que sirvan simplemente como bases en las que "poner fronteras en torno a la
medición de variables".
Ahora bien, hay que prestar atención a que el holismo que Ragin y los demás
contraponen a análisis multivariados no es tan radical como puede parecer
de entrada. Los estudios de caso se consideran la única manera de que las en-
tidades macrosociales pueden ser tratadas en sus contextos históricos, en su
propio detalle y como cada constituyente, como Skocpol y Somers (1980, pág.
178) lo plantean: "una configuración sociohistórica compleja y única". Ahora
bien, esto resulta en que no implica un historicismo de tipo bastante minu-
cioso, que negaría la validez de cualquier concepto que se formara para tras-
cender casos particulares (cf. Skocpol 1994, págs. 328-329). Todavía se consi-
dera permisible "abstraer" de diferentes casos algunas de sus "características"
o "atributos", que entonces se pueden comparar por propósitos teóricos. En
otras palabras, las variables están identificadas, si bien a veces detrás de una
pantalla de humo verbal. Donde entra el holismo es en la insistencia en que,
en cualquier comparación, siempre debería preservarse la unidad de los casos
particulares involucrados. Lo que hace falta es que, en el proceso de compa-
ración, los casos siempre se mantengan identificables como tales, más que se
descompongan en variables que entonces se interpretan solo en el decurso de
análisis simultáneos de toda la muestra de casos bajo investigación.
Al perseguir las comparaciones holísticas, en este sentido, exponentes del en- Lectura complementaria
foque orientado a los casos parecen haber encontrado su inspiración metodo-
Si Skocpol aplica en la prác-
lógica principal en la lógica de John Stuart Mill (1843/1973-4): específicamen- tica los cánones de Mill ade-
te, en los "cánones" o reglas de inducción experimental de Mill –el "método de cuadamente o no es un te-
ma controvertido. Véase,
acuerdo", el "método de diferencia", etc.; véase, por ejemplo, Skocpol, 1979, por ejemplo, Nichols (1986),
Skocpol (1986), Ragin (1987,
págs. 36-37; 1984, págs. 378-381; Skocpol y Somers, 1980, págs. 183-184; Ra-
págs. 38-42), Burawoy (1989)
gin, 1987, págs. 36-42). Siguiendo a Mill, se cree que cada caso incluido en una y Lieberson (1992). Aun así,
tal como saldrá más adelan-
investigación comparativa se puede considerar que representa la presencia o te, este tema queda eclipsado
ausencia de un fenómeno determinado de interés –es decir, cada caso se puede por otros mucho más serios.
considerar como un experimento "que sucede naturalmente" relacionado con

este fenómeno. Las conclusiones en relación con la causalidad del fenómeno
se pueden sacar si consideramos qué otras características están concomitante-
mente presentes o ausentes, y a su vez aplicando las reglas lógicas de Mill al
conjunto de comparaciones resultantes. De este modo, Skocpol, en su muy
conocido estudio de revoluciones sociales (1979), intenta explicar sus resulta-
dos comparando casos nacionales, por un lado, en términos de si los intentos
revolucionarios triunfaron o no, y, por el otro, en términos de la presencia o
ausencia de lo que toma como factores probablemente determinantes: es de-
cir, características diversas de la economía agraria y de la estructura de clase,
presiones internacionales, crisis políticas internas y cosas así.
Puede parecer que tanto en la comparación multivariada como en la compara-

ción lógica el objetivo sea, en efecto, "controlar la variación" en la realización
de inferencias causales –por lo tanto, al fin y al cabo, ambos enfoques no son
tan diferentes. Y, verdaderamente, la aplicación de los métodos de Mill en la
comparación de casos ha sido a menudo representada ella misma como una
forma de análisis multivariado (por ejemplo, Smelser, 1976, cap. 7; Skocpol y
Somers, 1980, págs. 182-183; Dogan, 1994, págs. 35). Sin embargo, tal como
otros comentaristas han señalado (por ejemplo, Lieberson, 1992, 1994), hay
una diferencia bastante fundamental. Las diversas formas de análisis multiva-
riado utilizadas en trabajo cuantitativo son técnicas estadísticas y las propues-
tas que originan son, por lo tanto, probabilísticas: se basan en asociaciones o
correlaciones que no hace falta que sean perfectas. Por contraste, los métodos
propuestos por Mill, de carácter lógico, implican propuestas de tipo determi-
nista: implican relaciones que son completamente invariantes. Tal como vere-
mos más adelante, esto es una diferencia importante y, en efecto, pasarla por
alto es abandonar un desarrollo capital en la historia del análisis sociológico:
que, durante el siglo XIX y principios del XX, vio como la sociología pasaba a
formar parte de "la revolución probabilística" (ver Krüger y otros, 1987a; Krü-
ger y otros, 1987b; y el capítulo 12 de más abajo).
La distinción entre enfoques orientados a las variables y los orientados a los

casos es, entonces, significativa. Captura una divergencia importante en estilos
preferidos de investigación macrosociológica comparativa y más allá, se puede
sospechar, en asunciones básicas sobre el carácter de los fenómenos sociales.
Ahora bien, yo discutiría que centrarse en esta distinción no proporcionará
la clave en sí misma para una comprensión de los problemas metodológicos
más marcados que surgen mientras se dirige esta investigación; tampoco es

probable que los intentos de combinar o sintetizar los dos enfoques hagan
la contribución principal para superar estos problemas, dado que, de hecho,
confrontan ambos enfoques igual. Intento corroborar este debate en relación
con lo que ahora se puede etiquetar como (1) el problema de la N pequeña;
(2) el problema de Galton; (3) el problema de la caja negra.
El�problema�de�la�N�pequeña
(3)
El problema de la N pequeña nace del hecho de que si las naciones u otras Sin querer negar la fuerza del
punto general que se quiere ha-
entidades macrosociales se toman como unidad de análisis, el número dispo-
cer entender, se puede poner en
nible para el estudio probablemente será bastante limitado. Cuando los indi- entredicho si la ilustración sugeri-
da es, de hecho, la más apta. Una
viduos son las unidades, las poblaciones se pueden probar para dar N de varios buena parte del conflicto visible en
centenares o miles; pero cuando las naciones son las unidades, la N no puede los resultados de la investigación
del estado del bienestar parecería
superar de mucho un centenar, incluso si se toman todos los casos disponibles, quedar resuelta cuando se recono-
cieran las diferentes comprensio-
y a menudo es mucho menos. Cuando se aplican las técnicas de análisis mul-
nes de la variable dependiente: por
tivariado, tienden a surgir serias dificultades porque N no es mucho mayor que ejemplo, si esto se toma como la
cantidad de gasto de bienestar so-
el número total de variables involucradas. Estadísticamente, esto significa que cial o como el alcance y calidad de
hay demasiados pocos grados de libertad, que los modelos se vuelven "sobre- los derechos sociales en el bienestar
(ver Korpi, 1989).
determinados", que no se puede tratar adecuadamente con las intercorrelacio-
nes entre variables independientes y que los resultados no pueden ser sólidos.
Por extensión, significa que las explicaciones de la variable dependiente que
compiten pueden no estar abiertas a ninguna evaluación decisiva. Por lo tanto,
recientemente se ha reivindicado (Huber y otros, 1993) que, solo por estas ra-
zones, el programa de investigación en las determinantes de la provisión de
bienestar estatal –en que han sido típicos los análisis basados en un máximo
de unas veinte naciones– por ahora ha alcanzado un punto muerto virtual. Las
teorías que favorecen diferentes grupos de determinantes pueden reivindicar
grados similares de apoyo estadístico3.
(4)
El problema de la N pequeña es, por lo tanto, real y problemático. Sin embar- Se puede observar que mien-
tras Skocpol invoca directamente
go, lo que desearía cuestionar son sugerencias sobre el hecho de que se trata
a Mill, Rueschemeyer se refiere a
de un problema específico del enfoque orientado a las variables de la macroso- Mill en una ocasión: es decir, por
medio de la noción de Znaniec-
ciología comparativa y que el enfoque orientado a los casos, de una forma u ki (1934) "de inducción analítica",
otra, permite que se resuelva o se trampee. De manera muy explícita, Skocpol que, aun así, Rueschemeyer desea-
ría ver desarrollada más allá de su
(1979, pág. 36; cf. Rueschemeyer, 1991, págs. 27-28, 32-34) ha sostenido que dependencia del método de acuer-
do (1991, pág. 36, núm. 12). En
la aplicación de los métodos "dispuesta" por Mill "es claramente apropiada pa-
el contexto presente es de espe-
ra desarrollar explicaciones de fenómenos macrohistóricos" cuando surge el cial interés que Znaniecki contras-
te la inducción analítica con la "in-
problema de la N pequeña; es decir, "cuando hay demasiadas variables y faltan ducción enumerativa", basada en
la teoría de la probabilidad, y afir-
casos4". me que, como la primera es capaz
de proporcionar conocimiento ex-
haustivo de la situación estudiada,
Esta reivindicación exige un comentario de varios aspectos. Para empezar, no la segunda pasa a ser superflua.
queda claro si Skocpol se da cuenta de que el propio Mill (1843/1973-4: esp.
Bk. VII, cap. 7) se afanó a explicar que sus reglas de inducción, siendo desa-
(5)
rrolladas para el uso en las ciencias experimentales, no eran adecuadas para Mill presentó sus cánones en el
libro III de A System of Logic, que
el estudio de fenómenos sociales, y que si se utilizaban, sería probable que
se titula "De inducción". Primero
se demostrara que eran inconclusivas o bien incluso engañosas. En cualquier se formulan en el capítulo VIII, "Of
the Four Methods of Experimen-
caso, Skocpol no consigue tener en cuenta lo suficiente algunas asunciones de tal Inquiry". Su tratamiento de la
las que dependen los métodos de Mill, pero varios críticos han seguido a Mill ciencias "morales", es decir, socia-
les, es bastante separado, y apare-
en la observación (por ejemplo, Nichols, 1986; Lieberson, 1992) de que pocas ce en el libro VI, "On the Logic of
the Moral Sciences". Sus opiniones
veces son asunciones justificables en la investigación social. Por ejemplo, la
sobre la inconveniencia de méto-
lógica de Mill presupone que, en cualquier análisis, todos los factores causales dos de inducción experimental en
este contexto se encuentran prin-
potenciales se pueden identificar e incluir –es decir, que no existen "variables cipalmente en el capítulo VII. Pa-
no medidas"; y además, que no hay causalidad múltiple (o "plural") ni tampo- ra comentarios brillantes, véase
Ryan (1970). La discusión de Skoc-
co ninguna interacción entre factores causales5. pol sobre los problemas de aplicar
los métodos de Mill es muy bre-
ve (1979, págs. 36-40), y su críti-
A la vez, sin embargo, Skocpol es muy consciente de que los cánones de Mill ca (1994, pág. 338) a Lieberson
(1992) solo indica que no ha con-
están pensados para conducir a proposiciones causales de un tipo determinista seguido captar la fuerza de su ar-
gumento. Rueschemeyer no reco-
–y no parece muy molesta por este hecho (ver también Skocpol, 1984, pág.
noce las poderosas críticas que se
378). Por consiguiente, su argumento podría parecer que llega hasta esto: que, han hecho de la inducción analíti-
ca de Znaniecki –clásicamente, por
en circunstancias en las que hay demasiados pocos casos para la evaluación W. S. Robinson (1951).
satisfactoria de teorías probabilísticas, las determinísticas pueden aun así es-
tablecerse. Sin embargo, para aceptar esta posición, hay que advertir, se debe
estar a punto para creer no solo que el mundo social está sujeto a la teoría de-
terminista más que es inherentemente probabilístico. Se tiene que creer ade-
más que se pueden obtener datos sociohistóricos de una calidad y plenitud
tales, tan perfectos, que ni siquiera se requiere un enfoque probabilístico para
los propósitos de relacionar estos datos con la teoría (determinista) (cf. Lieber-
son, 1992, págs. 106-107; King y otros, 1994, págs. 59-60). Sospecho que la
mayoría de sociólogos, reflexionando un poco, encontrarían como mínimo
esta segunda implicación mucho más decepcionante que el problema de la N
pequeña en sí mismo6.
(6)
Se puede encontrar sorprendente que unos fuertes compromisos "positivistas" se men-
cionen dentro del campo cualitativo. Sin embargo, en el capítulo anterior he hecho en-
tender que Skocpol y otros "distinguidos sociólogos históricos" se ven, en efecto, obliga-
dos por su dependencia de obras secundarias como principal recurso empírico a adop-
tar una actitud claramente positivista hacia la historiografía y, en particular, hacia la na-
turaleza de los "hechos" históricos. Además, Burawoy ha observado agudamente que la
dependencia de Skocpol de la lógica inductiva igualmente pone límites a las dudas que
puede permitirse sobre cuáles son los hechos históricos. Para Skocpol, remarca (Burawoy,
1989, pág. 773), "los hechos tienen una cierta obviedad que no tienen para los historia-
dores" y presta poca atención a las controversias: "Se ve empujada en esta ceguera para
hacer volar su máquina inductiva". Se puede observar que una inclinación similar por los
informes inductivos y deterministas se puede encontrar entre exponentes de los estudios
de caso de tipo microsociológico –o entre los que siguen la tradición de "Chicago" o "la
interaccionista simbólica". Véase, por ejemplo, las declaraciones muy explícitas hechas
respecto a esto por H. S. Becker (1992, pág. 212) y también la discusión de más adelante
en este capítulo.
Se han llevado a cabo varios intentos con el objetivo de desarrollar el análisis

lógico de números relativamente pequeños de casos para superar algunas de
las limitaciones más obvias de los métodos de Mill en el contexto de la inves-
tigación social. En esta conexión es quizás muy notable la técnica de "análi-
sis comparativo cualitativo" (ACC) que propone Ragin (1987), que se basa en
el álgebra booleana. La técnica tiene por objetivo aligerar el problema de la
N pequeña permitiendo que se saquen conclusiones del máximo número de

comparaciones que se pueden hacer, en términos de la presencia o ausencia de
atributos de interés, entre los casos analizados. Y, a la vez, permite –en efecto,
queda dirigido hacia– el análisis de causalidad múltiple y efectos interactivos.
Así, Ragin (1994b, pág. 328) sostiene que, mientras que un ejercicio de regre-
sión con, por ejemplo, siete variables independientes y solo dieciocho casos
generalmente sería considerado como poco fidedigno, el ACC permitiría el
examen de las 128 (por ejemplo, 27) combinaciones de las condiciones causa-
les involucradas: es decir, que, de hecho, permitiría que el análisis se ocupara
de un grado de complejidad causal mucho más allá del alcance de la regresión.
(7)
Se puede encontrar sorprendente que unos fuertes compromisos "positivistas" se men-
cionen dentro del campo cualitativo. Sin embargo, en el capítulo anterior he hecho en-
tender que Skocpol y otros "distinguidos sociólogos históricos" se ven, en efecto, obliga-
dos por su dependencia de obras secundarias como principal recurso empírico a adop-
tar una actitud claramente positivista hacia la historiografía y, en particular, hacia la na-
turaleza de los "hechos" históricos. Además, Burawoy ha observado agudamente que la
dependencia de Skocpol de la lógica inductiva igualmente pone límites a las dudas que
puede permitirse sobre cuáles son los hechos históricos. Para Skocpol, remarca (Burawoy,
1989, pág. 773), "los hechos tienen una cierta obviedad que no tienen para los historia-
dores" y presta poca atención a las controversias: "Se ve empujada en esta ceguera para
hacer volar su máquina inductiva". Se puede observar que una inclinación similar por los
informes inductivos y deterministas se puede encontrar entre exponentes de los estudios
de caso de tipo microsociológico –o entre los que siguen la tradición de "Chicago" o "la
interaccionista simbólica". Véase, por ejemplo, las declaraciones muy explícitas hechas
respecto a esto por H. S. Becker (1992, pág. 212) y también la discusión de más adelante
en este capítulo.
Ragin proseguiría argumentando que, por su naturaleza, el ACC permite que

el macrosociólogo combine análisis con holismo por el hecho de que nunca se
tienen que perder de vista las características claras de casos particulares. Aun
así, a pesar de que esto puede ser así, todavía es de alguna forma engañoso
que Ragin represente el ACC como una síntesis de los enfoques orientados a
las variables y orientados a los casos dado que, tal como él reconoce (1994b,
págs. 305-306), el ACC continúa teniendo, no menos que los métodos de Mill,
un carácter completamente lógico y no estadístico. Y, por lo tanto, sí todavía
comparte con el segundo la desventaja mayor de ser incapaz de hacer ningu-
na concesión sea por "variables que faltan" o por errores en la información
utilizada.
Además, con el ACC estas desventajas se combinan con dos evidentes debili-
dades más de la técnica: su requisito de que todas las variables sean tratadas
como si solo tuvieran dos valores; y su alto grado de sensibilidad a la forma
en la que cada caso está codificado en cada variable. Así, donde están involu-
cradas esencialmente variables continuas, como el "PNB per cápita" o "propor-
ción de población que supera los 65 años", estas tienen que ser reducidas (na-
turalmente, con mucha pérdida de información) a dicotomías más o menos
arbitrarias; y todos los resultados subsiguientes, entonces, serán fuertemente
dependientes de la forma en la que se asignan los casos particulares. Si, por
error en los datos originales, o en su tratamiento, un único caso resulta quedar
situado al lado "erróneo" de la dicotomía, el análisis muy bien podría tener
un resultado muy diferente del que se habría podido lograr si no se hubiera
cometido este error. En una aplicación de ACC, debería advertirse, las variables
independientes simplemente se muestran como causalmente pertinentes –o
no; no hay, ni se puede hacer, ninguna valoración de los puntos relativamente
8
fuertes de efectos diferentes o de combinaciones de efectos .
(8)
Como ilustración en el punto crítico hecho aquí, se puede coger la aplicación del ACC
de la que habla Kangas (1994) en el contexto de un estudio comparativo de la calidad de
la provisión de seguro de salud. Por medio de un reanálisis de los datos dados en la tabla
14.2 de su escrito, es posible mostrar que el resultado al que Kangas llega –esta provisión
de alta calidad (en 1950) se asocia con una fuerte Democracia Cristiana en combinación
con un bloque unificado de partidos políticos burgueses, pero no con el nivel de movi-
lización de la clase trabajadora– se invierte crucialmente cuando se codifica la variable
dependiente en un único caso, al límite, el de Suiza, y en las soluciones particulares que
se adoptan a los problemas de casos contradictorios y de combinaciones que faltan de
variables explicativas que regularmente surgen con el ACC. Si estos problemas reciben un
tratamiento diferente, pero igualmente defendible, y Suiza es tomada como si tuviera una
provisión alta más que baja, que parecería ciertamente discutible (ver también Kangas,
1991), el resultado de todo el análisis cambia muy significativamente. Ahora, de hecho,
todo lo que importa es la fuerza de la Democracia Cristiana, y la unidad de fragmentación
de los partidos burgueses se une al nivel de movilización de la clase trabajadora como
un factor bastante irrelevante. Kangas, tengo que dejar claro, es consciente del problema
del ACC demostrado aquí; el propósito principal de su escrito es comparar los resultados
que obtiene del ACC con los que derivan de enfoques analíticos diferentes en el mismo
problema y datos.
En definitiva, el hecho de que el ACC se mantenga como una técnica lógica

significa que sus resultados están mucho más expuestos a una distorsión más
elevada, tanto por dificultades en la selección de variables independientes (cf.
Amenta y Poulsen, 1994) como por la aparición de errores en los datos, que
son resultados derivados de las técnicas estadísticas. Y si, entonces, el ACC sí
marca cualquier adelanto significativo en el tratamiento del problema de la N
pequeña como, por ejemplo, Skocpol ha sostenido recientemente (1994, pág.
309), debe mantenerse abierto a dudas muy serias9.
(9)
Skocpol principalmente basa su defensa en el trabajo de Wickham-Crowley (1992). Aun
así, las aplicaciones del ACC de este autor revelan exactamente las mismas dificultades
que las encontradas en el caso discutido en la nota anterior. Así, su análisis de factores
causales en la ayuda de los campesinos en los movimientos de guerrilla en América Latina
se convierte de forma crucial en determinadas codificaciones que, tal como él mismo re-
conoce, son altamente dudosas en materia de problemas de datos. Los lectores a quienes
guste el álgebra booleana pueden descubrir por ellos mismos qué les pasaría a las conclu-
siones de Wickham-Crowley si (aceptando su forma de tratar con los problemas de casos
contradictorios y combinaciones que faltan de variables explicativas) se cambiaran solo
algunos de estos códigos: si, por ejemplo (ver su tabla 12.1, 1992, pág. 306) códigos po-
sitivos más que negativos se dieran en Cuba (Las Villas) en factor B (interrupción agraria)
y en Guatemala (Zacapa) en el factor D (vínculo de campesino); o –de forma todavía más
dramática– si, además, los códigos positivos del factor D también se dieran en Nicaragua
(rural en el norte y en el centro y pueblos en el norte y en el oeste).
Lo que por encima de todo hay que reconocer es que au fond el problema de la
N pequeña no es en absoluto de método sino de datos: más concretamente, es
un problema de información insuficiente relativa a la complejidad de los temas
macrosociológicos que intentamos tratar. Así, si exponentes como el enfoque
orientado a los casos eligen en efecto de restringirse a ellos mismos a las N
pequeñas, es poco probable que nunca eviten las dificultades de "demasiadas
variables e insuficientes casos" o, como dicen King, Keohane y Verba (1994,
pág. 119), "más conclusiones que implicaciones observadas" –sin importar si
recurren a la lógica de Mill, el álgebra booleana u otros sistemas técnicos que
puedan intentar. Lo que es vital para superar el problema de la N pequeña

es en principio fácil de decir, a pesar de que en la práctica es complicado,
incluso cuando es posible de conseguir: o sea, simplemente incrementar la
información que tenemos disponible para el análisis.
Una forma en la que esto se puede conseguir es explotando más la experien-

cia de aquellas naciones (u otras unidades macrosociales) para las que sí te-
nemos buenas fuentes de datos. De este modo, en la investigación compa-
rada de estado de bienestar, varios investigadores (por ejemplo, O'Connor y
Brym, 1988; Korpi, 1989; Pampel y Williamson, 1989; Huber y otros, 1993;
O'Connell, 1994) ahora ya han retomado el liderazgo de econometristas y de-
mógrafos y han "juntado" datos por el mismo grupo de naciones de varios
puntos en el tiempo. Las observaciones –y grados de libertad– de este modo
se incrementan y se pueden introducir controles y correcciones apropiados
en los análisis para contrarrestar el hecho de que las "oleadas" de información
sucesivas así adquiridas no sean, naturalmente, completamente nuevas e in-
dependientes (ver, por ejemplo, Stimson, 1985; Hicks, 1994). Una estrategia
de agrupamiento tal se puede considerar como un recurso valioso para los ma-
crosociólogos que siguen un enfoque orientado a las variables; y King, Keoha-
ne y Verba (1994, págs. 221-223) han sugerido recientemente varios procedi-
mientos análogos que pueden ser seguidos provechosamente en estudios cua-
litativos.
(10)
Todavía más importante, sin embargo, tanto para los enfoques orientados a La falta de calidad en los datos,
y especialmente en relación con
las variables como para los orientados a los casos, es incrementar el número
la comparabilidad entre naciones,
de unidades hacia donde se extienden las comparaciones; y todavía más (cf. evidentemente a menudo todavía
impone serias limitaciones en los
Przeworski, 1987), ensanchar su alcance geográfico y sociocultural, para que la estudios macrosociológicos, sean
variación mayor obtenida de este modo en supuestos factores causales pueda cuales sean los recursos técnicos
de los que puedan disponer. Aun
mejorar las oportunidades de decidir entre teorías rivales. A menudo esto sig- así, se puede decir que este pro-
blema ahora atrae una atención
nificará incluir a naciones del Tercer Mundo en los análisis, y los problemas de
crítica creciente entre los que par-
calidad de datos, que siempre tienen que ser de preocupación central en el tra- ticipan en investigación cuantitati-
va. Véase, por ejemplo, en el caso
bajo comparativo, se pueden acentuar (cf. Dogan, 1994, págs. 40-41). Sin em- de la investigación en estratifica-
bargo, el reto planteado no se tendría que eludir. Bradwhaw y Wallace (1991, ción y movilidad social, las cuestio-
nes tratadas por Treiman (1975),
pág. 166) han discutido sobre la particular conveniencia de estudios de caso Goldthorpe (1985), Ganzemboom,
Luijkx, y Treiman (1989) y Erik-
en el Tercer Mundo, dado que, según ellos, los llamamientos a una investiga-
son y Goldthorpe (1992a, cap. 2;
ción cuantitativa rigurosa han sido predispuestos contra las naciones pobres 1992b). En contraste, los partida-
rios de los casos de estudios his-
que no disponen de datos adecuados ni de ordenadores. A pesar de que esta tóricos parece que recorran espe-
visión tiene claramente buenas intenciones, yo seguiría considerándola como cialmente a los dobles estándares.
Así, encontramos a Rueschemeyer,
bastante equivocada. O bien se está asumiendo que los estudios de caso son, Stephens y Stephens (1992, pág.
26) que comentan, acertadamen-
de alguna forma misteriosa, inmunes a los problemas de la fiabilidad y validez
te, el problema de "información
de datos con las cuales los investigadores cuantitativos se tienen que pelear, o no siempre fiable" en los estudios
cuantitativos sobre el desarrollo ca-
bien los estudios de caso se recomiendan para el uso del Tercer Mundo como pitalista y la democracia –pero solo
un tipo de "bien inferior". Seguramente sería, desde todos los puntos de vista, una página después hay un enco-
mio sobre el "gran logro" de Moo-
una estrategia mejor para los científicos del Primer Mundo tratar de ayudar re (1966). ¿Por qué, uno se pre-
gunta, no consideran de una for-
a sus colegas del Tercer Mundo a recopilar todo tipo de datos, y emprender
ma igualmente crítica la cuestión
cualquier tipo de análisis, que son, de hecho, requeridos por la naturaleza de de la fiabilidad, o incluso, la propia
existencia de la evidencia a la que
los problemas sustantivos que desean investigar10. hace referencia Moore para apoyar
su tesis central –por ejemplo en re-
lación con las causas sociales de la
El�problema�de�"Galton" Guerra Civil inglesa?
El problema de "Galton" recibe el nombre de un polimatemático británico del

siglo XIX, Francis Galton. En 1889 Galton criticó un análisis comparativo pio-
nero del antropólogo Edward Tylor. Tylor (1889) pretendía mostrar las com-
plejas correlaciones entre instituciones económicas y familiares de un amplio
abanico de sociedades, pasadas y presentes. Estas correlaciones entonces in-
tentaba explicarlas a partir de lo que ahora consideraríamos un punto de vista
funcionalista. Galton (1889b), contrariamente, cuestionaba hasta qué punto
las observaciones de Tylor eran independientes y señalaba que las correlaciones
"institucionales" pueden surgir no solo bajo la presión de exigencias funcio-
nales o por medio de otros procesos que operan dentro de las sociedades, sino
que también pueden ser el resultado de procesos de difusión cultural entre so-
ciedades.
El problema de distinguir entre procesos de estos dos tipos ha impregnado

la antropología entre culturas (Naroll, 1970; Hammel, 1980), y obviamente,
surge en macrosociología comparativa no en menor grado. De este modo, vol-
viendo a la investigación del desarrollo del estado del bienestar, no sería muy
convincente suponer que este desarrollo procede de forma bastante autóno-
ma en cada caso nacional, y libre de tal influencia externa, como se podría
suponer en la práctica, por ejemplo, con los ejemplos de las políticas sociales
de Bismarck del siglo XIX o el Plan Beveridge para la Bretaña de posguerra o,
más recientemente, el "modelo escandinavo" (cf. Therborn, 1993).
Además, el problema de Galton se podría considerar como potencialmente

más perjudicial hoy en día que anteriormente. Las afirmaciones de que el tra-
tamiento de las naciones como unidades de análisis independientes ha sido
insostenible desde la emergencia de un "sistema mundial" en el siglo XVII (Hop-
kins, 1987; Hopkins y Wallertein, 1981) o el hecho de que ahora existe "un
sistema político mundial altamente institucionalizado" (Meyer, 1987, pág. 42)
se puede pensar que son exageradas. Ahora bien, casi no se podría negar que,
a finales del siglo XX, la independencia de las observaciones "nacionales" pro-
bablemente se verá en peligro y no meramente por la aceleración y la inten-
sificación de la difusión cultural, sino más por las acciones bastante intencio-
nadas de un abanico de organizaciones políticas y económicas internacionales
o multinacionales. De este modo, como Przeworski (1987) reconoció, la ame-
naza proviene de que los problemas de la N pequeña y de Galton van juntos,
mientras entramos en un mundo en el que N = 1.
La falta de independencia en las observaciones, al igual que de límites en el

número, sin duda crea serias dificultades para la investigación entre naciones.
Aun así, igual que con el problema de la N pequeña, lo que me gustaría remar-
car antes que nada es que, mientras que las dificultades en cuestión pueden
ser muy evidentes con el enfoque orientado a las variables, de ninguna mane-
ra quedan restringidas a este; el enfoque orientado a los casos no disfruta de
ninguna inmunidad especial.
De este modo, asumir que se puede tratar a las naciones como unidades de
análisis, sin ninguna relación espacio-temporal entre ellas, es algo requerido
por los métodos lógicos de comparación que se favorecen en la investigación
orientada a los casos tanto como por los métodos estadísticos. Y, naturalmen-
te, donde hay casos históricos involucrados, es probable encontrar el proble-
ma de Galton de forma especialmente molesta. El hecho, apenas discutible,
de que las situaciones y acontecimientos que tienen lugar en un momento
tienden a haber sido influidos por situaciones y acontecimientos que tenían
lugar anteriormente, claramente rompe la asunción de la independencia de
casos –como se asumía en el método de Mill o en cualquier otro método ló-
gico– y, en cierto modo, esto no se soluciona fácilmente. Así, por ejemplo,
se descubre que Skocpol, en su estudio de revoluciones (1979, págs. 23-24 y
39), obviamente tiene que reconocer que el decurso de la Revolución China
hasta 1949 se vio influido de varias maneras por los acontecimientos de Rusia
en 1917 y posteriormente. Ahora bien, entonces este reconocimiento hay que
mantenerlo bastante apartado de sus análisis lógicos de los factores que deter-
minan el éxito revolucionario, que amenaza de poner en peligro (cf. Burawoy,
1989). En otras palabras, el uso de los cánones de Mill y de los informes na-
rrativos que se basan en la temporalidad no se pueden integrar, sino que se les
debe dejar ejercer papeles explicativos separados e incompatibles (véase toda-

vía Kiser y Hechter, 1991, págs. 12-13; Griffin, 1992, págs. 412-413; y también
Skocpol, 1994, pág. 338).
Aun así, de hecho, el problema de Galton solo se ha encontrado con un re-

conocimiento y respuesta bastante limitados por parte de los exponentes de
la investigación orientada a los casos. McMichael (1990) ha propuesto una
solución por medio de lo que denomina "comparaciones incorporadas", que
intentaría adoptar las perspicacias, a la vez que evitaría la "rigidez", de una
perspectiva de sistema mundial. Ahora bien, dado que presenta su enfoque
como "interpretativo" y que puede salir adelante "sin recurrir a procedimientos
metodológicos formales o a una teoría formal" (1990, pág. 388), no es fácil de
evaluar (ni, tendría que decir, de entender). Otra reacción es la de Sztompka
(1988), que, a pesar de todo, es menos un intento de tratar de resolver el pro-
blema de Galton que una capitulación y puede parecer un poco oportunista.
Según Sztompka, la gravedad del problema en el mundo moderno es tal que
toda la agenda de macrosociología comparativa tendría que modificarse –¡ha-
cia una concentración en los estudios de caso! En opinión de Sztompka, la
"globalización" ya ha convertido en norma la homogeneidad y uniformidad
de las sociedades. Así, el objetivo central ya no tendría que ser establecer simi-
litudes entre naciones o regularidades de variación, utilizando técnicas cuan-
titativas "duras", sino más bien el trabajo comparativo ahora se tendría que
centrar en la descripción y la interpretación "de enclaves de exclusividad" –
es decir, aquellos casos que salen de la globalización– y con este objetivo, se
requeriría un enfoque cualitativo "blando". Sztompka no nos dice cómo se tie-
nen que identificar estos enclaves de exclusividad en la ausencia de compara-
ción sistemática. En cualquier caso, sin embargo, argumentando cómo lo ha-
ce, como si de hecho se hubiera realizado una versión extrema de las "tesis de
convergencia", adopta una postura que va más allá de las pruebas empíricas.
Cuando se dirige el problema de Galton de una forma más pertinente, hay, yo

diría, dos puntos principales que deben reconocerse. Primero, no es un pro-
blema tan penetrante como Sztompka y otros (por ejemplo, Scheuch, 1989;
Allardt, 1990) nos quieren hacer creer. Quizás se encuentra más regularmente
en el estudio comparativo de las políticas públicas, y en particular, de la polí-
tica económica y social, dado que las presiones directamente ejercidas tanto
por organizaciones internacionales como por economías internacionalizadas
ya pueden comportar un alto grado de uniformidad de política entre los esta-
dos nación bastante alejado de cualquier difusión de valores y creencias (Sch-
mitter, 1991). A la vez, no obstante, no es difícil señalar hacia otras áreas de
investigación comparativa en las que el problema de Galton es mucho menos
aparente.
(11)
Considerad, por ejemplo, la investigación reciente sobre las desigualdades de Incluso en investigación sobre
política pública, la importancia de
clase en el logro educativo. Esto ha revelado que en la mayoría de sociedades
la difusión y también de las pre-
modernas estas desigualdades presentan una persistencia bastante remarcable siones económicas y políticas in-
ternacionales puede ser exagera-
a lo largo del tiempo (Shavit y Blossfeld, 1993), pero también esta variación da. En relación con el desarrollo
en el modelo detallado de desigualdad de sociedad en sociedad queda frena- de las instituciones del estado del
bienestar (véase, por ejemplo, Flo-
da por diferencias en las instituciones educativas nacionales, que parecerían ra y Alber, 1981; Garrett y Lange,
1991; y Huber, Ragin y Stephens,
deudoras de autonomía sustancial. De este modo, aunque los gobiernos –im-
1993). Para un repaso penetrante
pulsados por la competencia económica internacional o por una "ideología de de los problemas recurrentes de la
misma teoría difusionista, en una
sistema mundial" (cf. Ramirez y Boli, 1987)– se puedan haber comprometido área de aplicación primordial –es-
en programas esencialmente similares de expansión y reforma educativa, los tudios de fertilidad– véase Kreager
(1993). Tanto la moda sociológica
procesos de selección social que son específicos de sus instituciones naciona- como los desarrollos en el mundo
real parece que tengan un papel
les se ha demostrado que son difíciles de erradicar (véase sobre todo Müller y
importante en los actuales estudios
Karle, 1993; Ishida y otros, 1995; Shavit y Müller, 1998). Aquí, pues, las prue- sobre "globalización". No ha pasa-
do mucho tiempo desde que el én-
bas de "globalización" o convergencia son, para no decir más que lo mínimo, fasis estaba más bien en la "no ex-
portabilidad" de las instituciones –
no conspicuas11.
por ejemplo, de las que formaban
parte del "modelo de Westminster"
a las nuevas naciones del antiguo
En segundo lugar, habría que entender que, incluso cuando está claramente Imperio Británico o de las institu-
presente, el problema de Galton no necesariamente excluye análisis compa- ciones soviéticas a las naciones sa-
télite de la URSS. Recuérdese el de-
rativos de tipo sistemático. Si, en un estudio comparativo, se sabe que las ob- bate en torno a los comentarios de
Stalin sobre "las vacas ensilladas".
servaciones nacionales no son independientes, por la razón que sea, todavía
podría ser posible actuar incorporando a los procesos que crean esta situación
como un elemento en el análisis. Es decir, en el lenguaje del enfoque orientado
a las variables, se puede intentar "modelar" la propia interdependencia, como
de hecho los demógrafos y los geógrafos con mentalidad estadística han estado
haciendo durante un tiempo (véase, por ejemplo, Berry, 1970; cf. Przeworski,
1987). En el contexto de la investigación del estado del bienestar, una contri-
bución pionera notable en este aspecto es la de Usui (1994). En un estudio de
políticas de seguro social patrocinado por el estado en una muestra de sesenta
naciones, Usui aplica técnicas de análisis histórico de acontecimientos para
investigar cómo el desarrollo de estas políticas estaba influido no solamente
por factores "domésticos", sino todavía más por los dirigentes de la Internatio-
nal Labor Office en 1919 y por sus actividades mundiales posteriores.
El todavía mayor potencial de intentos para modelar así la interdependencia

se puede recalcar en referencia al trabajo reciente de Castles y otros (Castles,
1993b), que han introducido en la investigación de política comparativa la
idea de "familias de naciones". Según ellos, en lugar de centrar la atención en
las naciones como "solteros libres", debería tenerse más en cuenta las afinida-
des que existen entre grupos de naciones, como resultado de historias compar-
tidas y de tradiciones culturales. Castles, de hecho, ha sugerido (1993a, pág.
XV-XVI) que el reconocimiento de estas afinidades puede indicar los "límites
externos" del programa Przeworski-Teune de sustituir los nombres propios de
las naciones por los nombres de variables, porque las similitudes políticas y
las diferencias entre naciones "tienen que ser atribuibles tanto a la historia y a
la cultura y su transmisión y difusión entre naciones como al inmediato im-
pacto de las variables económicas, políticas y sociales que figuran casi exclu-
sivamente en la literatura contemporánea sobre políticas públicas". Y Castles
cree que los primeros tipos de efecto son difíciles de acomodar dentro del "pa-
radigma intelectual predominante", como queda representado por el enfoque
orientado a las variables.
(12)
Ahora, en relación con su punto sustantivo sobre la importancia de los patro- En la compilación editada por
Castles, algunos autores, de he-
nes culturales, históricamente formados, que trascienden los límites naciona-
cho, como mínimo, sí hacen mo-
les, Castles puede tener razón. Y, tal como será evidente más tarde, comparto vimientos implícitos en la direc-
ción sugerida. Véase, en particular,
su preocupación para determinar al fin y al cabo dónde hay que trazar los lí- Busch (1993) sobre las diferencias
mites teóricos de macrosociología, independientemente del estilo en el que en las políticas antiinflación y Sch-
midt (1993) sobre las diferencias
se lleve a cabo. Ahora bien, no veo por qué las variables que sustituyen a los en los índices de participación de
la mano de obra masculina y feme-
nombres de naciones en análisis cuantitativos de política pública comparada
nina y sus determinantes.
tienen que ser solo variables de las que se espera que probablemente tengan un
"impacto inmediato"; ni por qué no se puede, al menos en principio, incluir
también variables que buscan capturar las afinidades históricas de las naciones
y las influencias a más largo plazo que se derivan. Naturalmente, me gustaría
sostener que intentar hacer precisamente esto es la forma obvia de explorar
más la idea de familias de naciones. En otras palabras, no parece haber ningu-
na razón por la cual las intuiciones proporcionadas por Castles y sus asociados
no sirvan como punto de partida para análisis cuantitativos apropiados que
nos permitirían formar juicios más de fiar sobre lo que es, al fin y al cabo, el
tema que se discute: es decir, la importancia relativa, en relación con desarro-
llos de política y repertorios, de intersocial por oposición a intrasocial, y de
"histórico" por oposición a efectos "contemporáneos12".
En resumen, tenemos que creer que las declaraciones en relación con la glo-
balización o la existencia de un sistema mundial o de familias de naciones
necesitan una transformación bastante radical de macrosociología compara-
tiva entre naciones, y todavía menos una que comporte su restricción a los
estudios de caso. Al tratar con el problema de Galton –donde hay buenas bases
para suponer que sí existe–, en todo caso, el enfoque orientado a las variables
tiene recursos que, en realidad, solo se empiezan a explotar.
El�problema�de�la�caja�negra
El problema de la caja negra, todavía más que el problema de la N pequeña o

el de Galton, se ha relacionado con el enfoque orientado a las variables (véa-
se, por ejemplo, Rueschemeyer, 1991, pág. 26; Abbott, 1992a, págs. 54-62).
Se puede emprender un análisis cuantitativo que sea exitoso a la hora de "res-
ponder por" una parte significativa de la variación en el fenómeno de interés –
digámoslo claro, las medidas de los estados del bienestar. Ahora bien, se puede
objetar que este análisis todavía nos dice bastante poco sobre lo que sucede en
los procesos y acción sociales que son subyacentes a la interacción de las va-
riables que se han reconocido. Conocemos la "potencia de entrada" al análisis
y conocemos su "potencia de salida"; ahora bien, no conocemos muchas cosas
sobre el porqué: dentro del modelo estadístico de la caja negra que se aplica,
el uno se transforma en el otro. El problema queda, naturalmente, mitigado
si las variables "intervinientes" también se incluyen en el análisis, para darle
un carácter más finamente definido; y todavía más, si ambas variables inde-

pendientes e intervinientes se escogen en bases teóricas, para poder involucrar
determinados procesos causales. Con todo, todavía se puede sostener que el
problema de la caja negra se trata seriamente solo hasta el punto en que estos
procesos se hacen muy explícitos, para proporcionar un informe "causalmente
adecuado" de la generación real de las regularidades que se demuestran empí-
ricamente.
El problema de la caja negra, entendido de este modo, ha sido tomado entre

exponentes de estudios de caso para afirmar que los resultados de los análisis
cuantitativos efectivamente tienen que depender de los estudios de caso para
ser interpretados. Así, Huber, Ragin y Stephens (1993) han argumentado que el
problema de las explicaciones conflictivas sobre el crecimiento de los estados
del bienestar solo se puede solucionar mediante un "diálogo" entre investiga-
ción orientada a las variables e investigación orientada a los casos, y que son
los estudios de caso los que deben tener un papel crucial a la hora de identifi-
car "fuerzas causales históricas verdaderas". Así mismo, Rueschemeyer (1991,
pág. 28; véase también Rueschemeyer y otros, 1992, cap. 2) ha mantenido, en
referencia a la investigación comparativa del desarrollo capitalista y la demo-
cracia, que en esta área la tradición de los casos de estudio históricos es "mu-
cho más rica en argumentos y análisis teóricos" que en el trabajo cuantitativo.
Rueschemeyer acepta que los estudios cuantitativos han establecido una clara
asociación positiva entre desarrollo capitalista y democracia; sin embargo, está
convencido de ello, la "clave de la caja negra" que hace de mediadora en esta
asociación solo se encontrará en teoría inspirada por los estudios de caso y,
especialmente, en "ideas explicativas aferradas a secuencias históricas".
Sin embargo, una vez más, querría poner en entredicho el estatus privilegiado
que de este modo se acuerda en el enfoque de los estudios de caso. Para empe-
zar, se tendría que reconocer que, igual que con los problemas de la N pequeña
y de Galton, mientras que el problema de la caja negra puede ser más aparente
en trabajo cuantitativo, de hecho, aparece igualmente en el enfoque de los es-
tudios de caso donde se aplican métodos de comparación lógicos. Al contrario
de lo que sugiere Rueschemeyer (1991, págs. 32-33), los métodos lógicos tam-
bién pueden establecer regularidades solo empíricas que pueden, como mu-
cho, apuntar relaciones causales: por ellos mismos no pueden proporcionar
un recuento de los verdaderos procesos involucrados (cf. Burawoy, 1989). Y si,
con este objeto, la "inducción analítica" se acompaña por algunas narrativas
de secuencias históricas, entonces esto, por razones que hemos mencionado
anteriormente, no puede ser parte del propio método lógico, sino que solo
puede ser un apéndice extraño.
(13)
Además, querría afirmar que el logro teórico de los estudios de caso es, en todo Aquí tengo presente los dis-
tintos argumentos que se han
momento, bastante menos impresionante de lo que los autores citados más
avanzado sobre la posibilidad
arriba prueban de demostrar. Allá donde se ha preservado la unidad de los ca- de la explicación histórica logra-
dos sin hacer referencia a teo-
sos –allá donde los casos se estudian de forma holística, más que descompo- rías generales mediante el uso
nerse en variables– es ciertamente posible, como mínimo en principio, pro- de narrativas que muestran có-
mo los acontecimientos espe-
porcionar descripciones detalladas "de lo que pasó" en cada caso, con la con- cíficos forman parte de "series
continuas" (Oakeshott, 1933), có-
sideración debida por las características contextuales específicas involucradas.
mo tienen "continuabilidad" (W.
Ahora bien, tener un recuento narrativo de una secuencia de acontecimientos B. Gallie, 1964), cómo están "co-
ligadas" dentro de un "proceso
históricos no es lo mismo que tener un recuento teórico, aunque se acepte – continuo" (Walsh, 1974), o en
como yo estaría dispuesto a hacer– que una narrativa histórica puede consti- cambio, cómo están conectadas
"internamente" más que "externa-
tuir por sí misma una forma de explicación13. Quizás de modo todavía más mente". Para un breve repaso muy
valioso, véase Dray (1993).
crucial una narrativa como esta no se puede extender más allá del ejemplo
particular al que se aplica, ni tampoco narrativas comparativas se pueden ex-
tender más allá del conjunto de casos comparados (cf. Skocpol y Somers, 1980,
pág. 195). En oposición, un informe teórico debe tener alguna relación con la
generalidad. La explicación que provee sobre lo que está pasando dentro de
la caja negra de una estadística o de un análisis lógico no está simplemente
"extraída" de los acontecimientos que estuvieron verdaderamente involucra-
dos en los ejemplos cubiertos por el análisis, sino, más bien, una derivación de
una teoría que de hecho tendría que ser aplicable a otros ejemplos que caigan
dentro del campo o dominio deseado.
Evidentemente, se podría sugerir, y yo lo encontraría normal, que las narrati-

vas específicas sirvieran como un recurso valioso para el desarrollo de la teoría:
esto es, intentando concebir algunas ideas más generales que permitirían que
las consideraciones tomadas en casos diferentes se metieran en una estructura
deductiva del argumento. En otras palabras, los estudios de caso detallados
podrían tener un papel heurístico en el "contexto de descubrimiento" previo a
la comprobación de cualquier teoría mediante más casos independientes en el
"contexto de validación". Aun así, la distinción que nos ocupa es una que los
defensores del enfoque de los estudios de caso parece que encuentran desagra-
dable, y que Rueschemeyer, por ejemplo (1991, págs. 32-33; véase también
Rueschemeyer y otros, 1992, pág. 36; Skocpol, 1994, pág. 330), rechaza com-
pletamente. La visión que, en cambio, parece que se favorece es que el proceso
de desarrollo de teoría se tendría que avanzar por inducciones sucesivas a par-
tir de casos particulares –de forma que esencialmente se funde con el proceso
de probar una teoría. La concordancia de la teoría con las nuevas inducciones
y su modificación allá donde se descubre que no funciona continúa como una
única actividad sin fracturas.
(14)
Es, aun así, justamente en relación con esto que la defensa de los estudios de Nuevamente, se puede obser-
var un estrecho paralelismo con
caso acontece menos convincente. El punto crucial es que, si una teoría se
los estudios de caso orientados a
forma de una forma tan esencialmente inductiva –sin, para decirlo de alguna las cuestiones microsociológicas.
Incluso un autor que tiene simpa-
manera, ningún pilar deductivo–, entonces es imposible ver cómo puede ser tías con ellas (Hammersley, 1989,
probada de forma genuina. Así las cosas, una teoría como esta no hace más caps. 7 y 8) se ve obligado a reco-
nocer que los problemas a la ho-
que recapitular observaciones; y, además, es difícil saber exactamente cómo ra de probar la teoría son agudos
tanto con la "inducción analítica"
se podría extender adecuadamente más allá de las circunstancias particulares
como con la no menos inductiva
desde las que se ha obtenido, de modo que se pueda intentar un test indepen- "teoría bien fundamentada" (Glaser
y Strauss, 1967), problemas que
diente. O, para decirlo de forma contraria, si una teoría solo llega a ser un parece que tengan que afectar
conjunto de inducciones, las posibilidades para "salvarla" o "remendarla" ante más habitualmente a analistas de
caso que trabajen a un micronivel.
pruebas que la contradicen son virtualmente ilimitadas. La generalidad puede Es interesante que en una obra re-
ciente Ragin (1994a, pág. 94) ad-
ser mantenida durante el tiempo en el que una teoría parece que se ajusta a los
mita que "la inducción analítica"
casos a los que se aplica. Pero cuando deja de ajustarse, entonces se puede ar- –de la que su propio ACC es, en
efecto, una sistematización– tenga
gumentar que la "homogeneidad causal" ya no se mantiene, y que es necesaria que estar primordialmente preocu-
una teoría en cierto modo diferente; y, en toda esta situación, ¡los analistas se pada "por el grado hasta el que la
imagen del sujeto de investigación
pueden felicitar por su "sensibilidad al contexto14"! ha sido definida, precisada y ela-
borada en respuesta a evidencias
tanto confirmantes como no con-
No obstante, la delimitación arbitraria del objetivo de una teoría –es decir, firmantes"; o, es decir, para nada
que no sea conceptualización.
una delimitación que la teoría no provee por ella misma– es una debilidad
evidente. Por lo tanto, en el contexto de la investigación sobre el estado del
bienestar, Korpi (1989, pág. 324) ha remarcado críticamente que las teorías de
"la autonomía del estado", tal como fueron avanzadas por Skocpol y otros (por
ejemplo, Orloff y Skocpol, 1984; Weir y Skocpol, 1985) sobre la base de estu-
dios de caso cualitativos "deja mucho espacio para una explicación flexible
ad hoc", y ha alertado de la necesidad para teorías como estas de ser formula-
das de un modo que las exponga a una crítica empírica más rigurosa. Y, de
forma todavía más prominente, la carga de arbitrariedad ha sido contrastada
con el tratamiento de la revolución iraní de Skocpol (1982), cuando se la ha
relacionado con sus análisis previos (1979) de las revoluciones francesa, rusa y
china (Nicholls, 1986; Burawoy, 1989; Kiser y Hechter, 1991), puesto que en el
caso iraní se introduce un cambio teórico significativo, a pesar de que aparen-
temente bastante ad hoc: es decir, las manifestaciones urbanas populares son
un "sustituto funcional" para revueltas campesinas y actividad de guerrillas (cf.
Skocpol, 1994, págs. 313-314).
(15)
Finalmente, en esta conexión, también querría poner en entredicho si las prue- En estas circunstancias, estaría
completamente de acuerdo con
bas ofrecidas por Rueschemeyer, Stephens y Stephens (1992) sobre la asocia-
las críticas sustantivas que Rues-
ción entre desarrollo capitalista y democracia efectivamente confirman su ase- chemeyer y sus colegas hacen de
esfuerzos previos para explicar la
veración de que los estudios de caso permiten un territorio privilegiado para asociación entre capitalismo y de-
el desarrollo de teoría capaz de superar el problema de la caja negra. Su estu- mocracia –esto es, vía la teoría
de la "modernización". Pero es-
dio fracasa en este sentido, yo diría, precisamente por culpa del grado al que taría totalmente en desacuerdo
con que se viera como un error
el análisis de sus casos los lleva a rodear su argumento central sobre luchas
de esta, o de cualquier otra teo-
de poder entre clases sociales con excepciones y calificaciones –relacionadas ría, el hecho de que esté insuficien-
temente basada en investigación
con las diferencias entre naciones en la construcción social de los intereses de previa o, incluso, que sea "pura
clase, en las posibilidades para las alianzas de clase, en la forma de la sociedad coyuntura" (Rueschemeyer y otros,
1992, pág. 29; cf. Goldthorpe,
civil, en el papel del estado, en el impacto de las relaciones transnacionales, 1992b). Las teorías se tienen que
juzgar no por sus orígenes empíri-
etc. (1992, esp. págs. 269-281). No solamente la capacidad de explicar –me-
cos sino por sus implicaciones em-
diante "explicaciones dejando de lado"– parece de este modo más bien baja, píricas. ¿Y qué mejor epitafio para
una teoría que ser suficientemente
sino que, además, es notorio que, cuando estos autores tratan la cuestión clave interesante para provocar investi-
de la "generalizabilidad" de su teoría más allá de los casos que han examina- gación y suficientemente clara pa-
ra ser probada como falsa por la
do (1992, pág. 285) –digamos, por ejemplo, naciones contemporáneas de Asia investigación?
oriental o de Europa oriental y central–, lo que pueden ofrecer no es una serie
de hipótesis derivadas que podría ser probada en casos nuevos como estos,
sino más bien una discusión sobre factores adicionales que tendrían que ser
considerados15. Aunque puede ser que la conciencia que Rueschemeyer y sus
colegas demuestran en relación con la complejidad y heterogeneidad causal
esté garantizada empíricamente. Pero si este es el caso, lo que han proporcio-
nado es una demostración de la dificultad inherente a formar una teoría de
la relación entre desarrollo capitalista y democracia, y no una demostración
de esta propia teoría.
(16)
Para macrosociólogos que buscan tratar los problemas de la caja negra de for- Las respuestas a Kiser y Hechter
que conozco son las de Quadagno
ma más eficiente, yo diría que los estudios de caso, tanto si son históricos
y Knapp (1992), Skocpol (1994),
como de algún otro tipo, no tienen un valor distintivo, y una absorción de y Somers (1998). Las dos prime-
ras me parece que están más en
sus especificidades puede efectivamente desviar la atención lejos de lo que, acuerdo que en desacuerdo. Esto
de hecho, se requiere de forma primordial: es decir, teoría que sea tan general es, sus autores se muestran a pun-
to para aceptar una idea mucho
como sea posible hacerla. Tal como Kiser y Hecter (1991) han mantenido en menos exigente de teoría que la
de Kiser y Hechter y, consecuente-
una dura crítica a la calidad de la teoría en sociología histórica comparada, pa-
mente, la idea de que los sociólo-
ra iluminar las cajas negras representadas por simples regularidades empíricas gos históricos comparativos no es-
tán interesados en probar teorías
necesitamos más que una simple redescripción de estas dentro de un marco del modo que requerirían Kiser y
teórico (o conceptual) que parece modificable indefinidamente a medida que Hechter.
nuestra base de datos se expande. Más bien la teoría debería buscarse en que
es general porque permite la especificación de procesos causales que, si son
operativos, serían capaces de producir las regularidades en cuestión y tendrían
una serie de implicaciones adicionales en relación con, como mínimo, un tipo
observable potencial. Hasta el punto de que la teoría es general en este senti-
do, puede pretender tanto un poder explicativo mayor, que la teoría siempre
tiene que buscar, como una apertura mayor a las pruebas empíricas, que nunca
tiene que evitar16.
Además, añadiría que una preocupación tal por la generalidad de la teoría pue-
de ayudar a los macrosociólogos a ver la relevancia de la historia en su empresa
de una forma diferente y, creo, más apropiada que la que aparece actualmente
entre los exponentes del enfoque de los estudios de caso. En vez de que el
hecho recurrir a la historia sea considerado como esencial para el desarrollo
de la teoría, debería ser entendido mejor como una forma de marcar los límites
de la teoría: esto es, el punto en el que lo que es importante causalmente en
relación con ciertos descubrimientos empíricos es reconocido no en situacio-
nes sociales y procesos recurrentes que podrían ser sujeto de la teoría, sino en
contingencias, coyunturas distintivas de acontecimientos u otras singularida-
des que la teoría no puede abarcar.
(17)
Dado que todo lo que hemos dicho hasta ahora ha sido tratado de forma más A pesar de que es ciertamente
decepcionante, no debería consi-
bien abstracta, intentaré ilustrarlo en referencia al trabajo primordialmente
derarse una desgracia para los so-
cuantitativo que ha llevado a cabo Robert Erikson en movilidad social compa- ciólogos admitir que no han sido
capaces de desarrollar una teoría
rativa (Erikson y Goldthorpe, 1992a). Probablemente el descubrimiento más que diera cuenta de forma adecua-
notorio de este trabajo fue que cuando la movilidad de clase intergeneracio- da de sus hallazgos empíricos. Es-
to es así porque no se puede es-
nal fue considerada libre de todas las influencias estructurales –o, lo que es perar a que se produzca a placer
teoría efectiva en el sentido que yo
lo mismo, como "fluidez social"– los índices y modelos mostraron una alta
le doy, ni siquiera siguiendo pro-
estabilidad a lo largo del tiempo dentro de las naciones y, además, un alto cedimientos o instrucciones espe-
cíficos –como parece que sería el
grado de similitud entre naciones. Un grado de invariabilidad como este sub- caso en la "teoría bien fundamen-
raya claramente la necesidad de teoría general. Porque hipótesis sobre los pro- tada". Creo que no es accidental
que justamente sea en la sociolo-
cesos causales capaces de producir constancia temporal y comunalidad entre gía cualitativa y de estudios de ca-
so donde el uso de "teorizar", co-
naciones del tipo que nuestros análisis cuantitativos revelaron tendrán que
mo un verbo transitivo más bien
ser derivadas de una teoría de alcance considerable: esto es, de una teoría que absurdo, se haya convertido en lo
más habitual: por ejemplo, pue-
precisamente no es "sensible al contexto" –a diferencia de las teorías "de ex- de ser que un tema aparentemen-
cepcionalidad" nacional en relación con la movilidad que nuestros resultados te pida ser "teorizado" del mismo
modo que una cocina puede pe-
ponen en entredicho– pero aplicable a contextos de la sociedad ampliamente dir ser limpiada o la compra puede
pedir ser traída a casa. Esto me re-
separados a lo largo tanto del tiempo como del espacio. Y por lo que respecta
afirma en la creencia de que nada
a esto, tendría que añadir, Erikson y yo fuimos capaces de llevar a cabo solo que no sea (re)conceptualización
queda de hecho involucrado.
un inicio muy modesto17.
También descubrimos, no obstante, que en la medida en la que la variación

en la fluidez social tuvo lugar entre naciones, no podíamos tenerla en cuenta,
en gran parte, en términos de otros atributos generalizables de sociedades tal
como el programa Przeworski-Teune requeriría. Aquí, nuestros análisis señala-
ban la extraordinaria importancia mayor de las características institucionales
o culturales formadas históricamente o circunstancias políticas que no podían
ser expresadas como valores variables excepto de una forma bastante artificial.
Por ejemplo, niveles de fluidez social no respondían mucho al grado general
de desigualdad educativa entre naciones. Pero modelos de fluidez a menudo
sí reflejaban el carácter distintivo y marcado por las instituciones de esta de-
sigualdad en naciones particulares, como Alemania o Japón. O, nuevamente,
la fluidez estuvo menos afectada por la presencia de un régimen estatal socia-
lista per se que por políticas significantemente diferenciadas mantenidas por
los regímenes polaco, húngaro o checoslovaco en ámbitos como la colectivi-
zación de la agricultura o el reclutamiento de la intelligentsia. En estos casos,
nos pareció que la retención de nombres propios y adjetivos en nuestros in-

formes explicativos era tan inevitable como deseable, y que no se ganaría mu-
cho buscando aportar unos efectos históricamente específicos como estos en
el alcance de cualquier tipo de teoría.
En resumen, es poco probable que los problemas de la caja negra –esencial-

mente problemas de "encontrar sentido" en descubrimientos empíricos– sean
aliviados por macrosociólogos comparativos que se empeñen en trascender la
distinción entre teoría e historia, puesto que intentos como estos tienden a
conducir meramente a una debilitación de nuestra comprensión tanto de la
teoría como de la historicidad, y en su momento a un empañamiento de di-
ferencias cruciales en la naturaleza de explicaciones teóricas e históricas. Una
estrategia de promesa a más largo plazo sería continuar buscando una teoría
sociológica que equivalga a más que a una simple elaboración de conceptos
y que aspire a la generalidad en el sentido indicado más arriba, pero a la vez
mostrar una modestia debida al aceptar que, para cualquier tipo de macroso-
ciología, sin importar cuán teóricamente exitosa puede llegar a ser, "la historia"
siempre permanecerá como una categoría residual necesaria18. Además, podría
ser una consecuencia de esta estrategia el hecho de que ciertos fenómenos que
los macrosociólogos han intentado estudiar, y que incluyen, probablemente,
revoluciones u otros tipos de "transiciones de regímenes", resulta que son fe-
nómenos que la teoría apenas puede comprender cognitivamente. Es decir,
mientras puede ser de interés escribir historia comparativa de estos fenómenos
–su historia vista dentro de un marco conceptual común– parecen demasiado
pocos, demasiado interdependientes y demasiado heterogéneos causalmente
para poder decir algo mínimamente útil en términos teóricos. En ejemplos
en los que las indicaciones parecen señalar que este es, en efecto, el caso, lo
más sensato es seguramente aceptar la situación con buena predisposición.
Los macrosociólogos todavía se quedarán con bastante trabajo por hacer, y
nunca ha habido, a pesar de todo, ninguna garantía de que pueda ser posible
una sociología de todo.
(18)
En otras palabras, todavía vería fuerza en la distinción nomotética/ideográfica apli-
cada a la sociología y la historia –si, esto es, se entiende como referencia esencial en la
dirección del esfuerzo intelectual (y sin ninguna implicación de que la teoría sociológica
tiene que ser completamente "universal" ni de que la historiografía tiene que evitar todos
los conceptos generales). Afirmaciones de que los estudios históricos comparativos que
aplican algún tipo de "inducción analítica" son capaces de superar esta distinción (por
ejemplo, Zaret, 1978, pág. 118; Skocpol 1979, págs. 33-37) me parece que, por los motivos
que he dado más arriba, no están corroboradas por la evidencia de estos mismos estudios.
Y me permitiría dudar de que el siguiente intento que ahora parece que se está haciendo
mediante el "narrativismo sociológico" (véase, por ejemplo, Griffin, 1992; Quadagno y
Knapp, 1992) tenga muchas más posibilidades de éxito. A pesar de que entendería cier-
tamente esfuerzos como los de Abbott (1992a y 1992b) para establecer analogías entre
recuentos narrativos y explicaciones causales, todavía existen diferencias básicas que se
tienen que reconocer entre los tipos de narrativa que se despliegan. Por ejemplo, se puede
entender la teoría de la elección racional en términos de narrativas –pero narrativas que,
en contraste con las narrativas históricas, son generalizadas más que específicas, puestas
en un tiempo analítico más que real e implicativas más que conjuntivas en su estructura.
He afirmado que mientras que en macrosociología comparativa se puede ob-

servar una divergencia entre enfoques orientados a las variables y enfoques
orientados a los casos, concentrar la atención en esta divergencia, o incluso en
formas de superarla, no proporciona la mejor perspectiva para entender y di-

rigir cuestiones metodológicas de más envergadura que se encuentran en este
campo. Tal como han enfatizado King, Keohane y Verba (1994, cap. 1) pode-
mos distinguir entre estilos de investigación cuantitativos y cualitativos en las
ciencias sociales, pero cada uno tiene que intentar cumplir las exigencias de la
misma "lógica de inferencia" subyacente y enfrentarse con los problemas a los
que este requisito común da lugar. Mediante un análisis de estos tres proble-
mas, recurrentes en el campo de la macrosociología comparativa, he intentado
mostrar que cada uno puede tener lugar en el contexto de trabajo tanto orien-
tado a las variables como a los casos, y de hecho así lo hace. Las alternativas
en los estilos de investigación no tienen mucha relación con estos problemas,
pero son de un tipo más elemental, que no quiere decir más fácil. Por lo tanto,
el problema de la N pequeña es esencialmente un problema de información
insuficiente sobre la que basar el análisis –o, lo que es lo mismo, al que recu-
rrir a la hora de hacer inferencias; y solo puede ser resuelto, o mitigado, con
una recopilación de datos más extensiva, ayudada por técnicas para explotar
al máximo la información de la que se dispone en todo momento. El proble-
ma de Galton, desde donde surge, es un problema de observaciones faltas de
una propiedad –independencia– que querríamos asumir en nuestros análisis;
y, en la medida en la que la interdependencia entre nuestras unidades de ob-
servación es simplemente una característica de cómo es el mundo, tenemos
que enfrentarnos a esta situación buscando representar la interdependencia
(o, mejor dicho, los procesos que la crean) en nuestros análisis, para que no
solamente podamos reconocer la presencia, sino que también podamos eva-
luar la importancia. Y, finalmente, el problema de la caja negra es un problema
de cómo nos movemos de las inferencias descriptivas a las causales, o, lo que
es lo mismo, de cómo vamos más allá de nuestros hallazgos empíricos y de las
regularidades que nos permiten establecer y llegar a entender cómo se generan
estas regularidades. Aquí lo que es crucial es construir teoría de una forma que
maximice tanto su poder explicativo como su predisposición a ser probada
ante más investigación empírica –y que también nos permita ver con la mayor
claridad posible hasta dónde llegan los límites de la explicación teórica.
En este capítulo, la crítica ha estado más bien dirigida contra la investigación

orientada al caso más que contra la investigación orientada a las variables. Es-
to no es una expresión de hostilidad por mi parte hacia la investigación cua-
litativa como tal, ya sea en macrosociología o de forma más general, ni tam-
poco especialmente en este tipo de investigación de carácter histórico. Más
bien refleja mi visión de que son los proponentes del enfoque orientado a las
variables quienes, en cualquier circunstancia, han apreciado y respondido de
la mejor manera a los problemas que he considerado, mientras que los propo-
nentes del enfoque orientado a los casos no han sabido reconocer que ellos
también han solventado estos problemas o, como he sugerido al principio,
han reivindicado en este sentido que disponen de medios especiales y privile-
giados para superarlos o solucionarlos. Por lo tanto, mis comentarios críticos
han ido principalmente dirigidos a estas reivindicaciones. He intentado de-
mostrar que, como mínimo en lo que he presentado aquí, no tienen ninguna
base muy segura y que, si se tienen que mantener, tendrán que ser demostra-
das de una forma mucho más convincente de lo que lo han hecho hasta ahora.
Dudo de si esto será posible puesto que no veo ningún tipo de motivo para
creer en medios privilegiados y especiales de esta categoría. Los problemas de
la N pequeña, de Galton y de la caja negra pertenecen a cuestiones bastante
básicas que es muy probable que aparezcan en cualquier caso de investigación
macrosociológica comparativa, sea cual sea el estilo en el que haya sido hecha.
Si los investigadores escogen trabajar tanto cuantitativa como cualitativamen-
te, con variables o con casos, la lógica inherente de estas cuestiones continúa
siendo la misma y, por lo tanto, también lo será la de cualquier solución que
se pueda conseguir.
Resumen
En este módulo hemos intentado dar una visión en detalle de las etapas su-
cesivas de la investigación en las ciencias sociales y políticas para que el estu-
diante comprenda los procedimientos, el vocabulario y las reglas que hay que
usar para desarrollar una investigación empírica. Pero además de las etapas,
hemos destacado que hay que entender la lógica científica de la construcción
de la investigación, es decir, el uso continuo de la deducción, la coherencia y
los planteamientos teóricos en todo el proceso.
También hemos hecho especial énfasis en las decisiones y retos que hay que
afrontar en cada etapa. A menudo las limitaciones técnicas hacen que el in-
vestigador tenga que valorar diferentes posibilidades y se decante por la solu-
ción más práctica. Principalmente se tiene que conseguir elaborar un proyecto
de investigación con criterios de observabilidad, es decir, teniendo en cuenta
que los elementos principales (preguntas, conceptos, hipótesis, casos, análisis)
deben tener un reflejo directo o indirecto en la realidad sociopolítica.
Las etapas de la investigación aquí expuestas configuran un conjunto de fases

analíticas que se tienen que tomar necesariamente si se quiere llevar a cabo
una investigación científica. Las fases están relacionadas en un proceso gene-
ral circular y cada fase depende y remite a las anteriores. El objetivo final es
contrastar empíricamente las hipótesis planteadas al principio. Hipótesis que
derivan de una teoría y por esta razón, al acabar la investigación, podemos
mejorar, matizar, rechazar, ampliar o corroborar las teorías establecidas. Así se
produce la acumulación científica de conocimientos.
La finalidad de más alcance científico es la explicación y, por eso, también

en el mundo de las ciencias políticas y sociales se busca crear diseños de in-
vestigación y usar métodos que permitan entender, si no las causas, al menos
las condiciones que favorecen los fenómenos. La complejidad de factores que
pueden afectar a un fenómeno hace que los diferentes diseños y métodos se
centren en descartar las causas alternativas y en controlar los efectos de ter-
ceras variables sobre la relación principal que interesa al investigador. Por lo
tanto, el investigador debe tener muy presente la forma como los diseños y
los métodos de investigación hacen esta tarea.
En los módulos siguientes ampliaremos el estudio de los diferentes métodos

de investigación.
Actividades
1. Leed el artículo que se presenta a continuación y, teniendo presente los contenidos del
módulo, decid cuál es el valor de la investigación social y política y por qué es necesaria.
¿Qué�es�obvio?
La mera descripción del comportamiento humano, de sus variaciones de un grupo a otro y

de sus cambios bajo diferentes situaciones es una empresa vasta y difícil. Esta tarea de des-
cripción, análisis e investigación de las interrelaciones es, justamente, la que se lleva a cabo
mediante las encuestas. Y sin embargo, el propio procedimiento a menudo lleva a malenten-
didos importantes. Porque es difícil encontrar un tipo de comportamiento humano que aún
no haya sido observado en ninguna parte. En consecuencia, cuando un estudio informa de
una tendencia predominante, muchos lectores reaccionan pensando: "Evidentemente, es la
manera de ser de las cosas". Así, a veces, se utiliza el argumento de que las encuestas no hacen
nada más que expresar en términos complicados observaciones que ya de entrada resultan
obvias para todo el mundo.
Entender el origen de este punto de vista es de una trascendencia que excede largamente los
límites de este artículo. A la hora de identificar esta actitud, puede resultar de ayuda para el
lector echar un rápido vistazo a algunas afirmaciones hechas en relación con el comporta-
miento de los soldados estadounidenses durante la Segunda Guerra Mundial, junto con su
interpretación según el sentido común.
1. Los hombres con un nivel educativo más elevado mostraban más síntomas psiconeuróticos
que aquellos con un nivel educativo inferior. (La inestabilidad mental del intelectual com-
parada con la psicología más impasible del hombre de la calle ha sido comentada a menudo.)
2. Los hombres procedentes de ámbitos rurales generalmente estaban más animados durante
su vida militar que los soldados procedentes de ámbitos urbanos. (Al fin y al cabo, están más
acostumbrados a las inclemencias.)
3. Los soldados del sur eran más capaces de resistir el clima de las calurosas islas del Mar
del Sur que los soldados norteños. (Evidentemente, los del sur están más acostumbrados al
clima cálido.)
4. Los soldados rasos blancos mostraban una mayor motivación para convertirse en oficiales
que los negros. (La falta de ambición entre los negros es casi proverbial.)
5. Mientras la lucha estaba en curso, los hombres se mostraban más deseosos de ser devueltos
a Estados Unidos que después de la rendición alemana. (No se puede censurar a la gente
porque no quiera morir.)
Tenemos en estos ejemplos un botón de muestra del tipo más sencillo de interrelaciones
que constituyen los "ladrillos" a partir de los que nuestra ciencia social empírica va constru-
yéndose. ¿Pero por qué, teniendo en cuenta que son tan obvias, se gastan tanto dinero y
tanta energía en establecer estos hallazgos? ¿No sería más inteligente darlas por conocidas y
proceder directamente a un tipo de análisis más sofisticado? Podría ser efectivamente así si
pasáramos por alto un aspecto bastante interesante sobre esta lista. Todas y cada una de estas
afirmaciones son exactamente el contrario de lo que realmente se constató. Los soldados con un
nivel educativo más bajo eran más neuróticos que aquellos con más educación; los del sur
no mostraban más capacidad que los norteños para adaptarse al clima tropical; los negros
estaban más motivados por su promoción que los blancos, y así sucesivamente.
Si en primer lugar hubiéramos mencionado los resultados reales de la investigación, el lector

también los habría etiquetado como "obvios". Obviamente, hay algo que chirría con el propio
argumento de la "obviedad". Haría falta, ciertamente, cambiarlo. Desde el momento en el
que se puede concebir cualquier tipo de reacción humana, es de una importancia capital
conocer qué reacciones suceden, realmente, con más frecuencia y bajo qué condiciones; solo
entonces se desarrollará una ciencia social más avanzada.
Paul F. Lazarsfeld
2. Elaborad un proyecto de investigación en líneas generales. Tened presente lo que habéis

aprendido en el módulo. Concretamente, es indispensable plantearse:
• La pregunta básica de investigación.

• Por qué es una pregunta científicamente interesante y qué teoría se elige.
• Cuál es la hipótesis principal y cuál la rival alternativa (mínimo dos variables).
• Definición de los conceptos (mínimo dos conceptos).
• Variables.
• Relaciones entre las variables.
• Indicadores de las variables, hipótesis operacionales, medición de las variables.

• Método y técnicas que se tienen que emplear.
• Determinación de las unidades y observaciones, de los niveles de análisis y niveles de
observación, y selección de los casos o unidades.
3. Consultad el libro de Inglehart (1990). Aunque es un libro complicado y contiene mu-

Lectura
chas hipótesis, intentad identificar alguna, y buscad el ejemplo de índice e indicadores de
posmaterialismo que usa. Reflexionad sobre las ventajas e inconvenientes del índice y de los
indicadores. Ronald�Inglehart (1990). El
cambio cultural en las socieda-
des avanzadas. Madrid: CIS.
Ejercicios de autoevaluación
1. En el proceso de la investigación, la observabilidad –es decir, la posibilidad de encontrar
datos y referentes empíricos...
a) tiene que estar por encima de los planteamientos teóricos.

b) nunca tiene que estar por encima de la teoría.
c) tiene que encontrar el equilibrio con los planteamientos teóricos.
2. Los métodos cualitativos no aplican la misma lógica inferencial y, por lo tanto, no hace
falta que sigan las etapas estándar de la investigación.
a) Es cierto.
b) No es cierto. Siguen las mismas reglas y tendrían que respetar el procedimiento lógico de
las etapas de la investigación.
c) No es cierto. Siguen las mismas reglas de inferencia, pero las etapas son totalmente dife-
rentes.
3. Las teorías en la investigación empírica...
a) estructuran y simplifican la realidad.

b) no son tan necesarias para obtener datos.
c) tienen que ser complejas y normativas.
4. La hipòtesis rival alternativa és...
a) inductiva y fundamental para la validez del diseño de la investigación.

b) la que incluye dos variables dependientes.
c) opuesta e incongruente con la hipótesis central.
5. ¿Qué es un indicador?
a) Los cuestionarios y los tests.

b) Una observación empírica.
c) La representación empírica de una variable.
d) El valor de un concepto.
6. Los niveles de medición de las variables son...
a) nominal, ordinal, discreta y continua.

b) categórica y numérica.
c) nominal, ordinal, de intervalo y de razón.
7. Se quiere investigar la relación causal entre la descentralización territorial y la heterogenei-

dad lingüística. Se seleccionan países descentralizados que se diferencian en todas las demás
variables. ¿Qué método de investigación se emplearía y cómo se seleccionarían las unidades
de análisis o casos?
a) El método de la concordancia, que compara sistemas diferentes. Selección a partir de la

variable dependiente.
b) El método de la diferencia, que compara sistemas similares. Selección a partir de la variable

independiente.
c) El método de la concordancia, que compara sistemas diferentes. Selección aleatoria.
8. Las unidades de análisis o casos de una investigación son...
a) los tipos de objetos cuyas propiedades sirven para explicar la variable dependiente.
b) los datos y los indicadores.
c) los tipos de objetos cuyas propiedades se estudian con objeto de establecer generalidades.
9. ¿Qué método proporciona un mayor control de las condiciones en las que las variables
interactúan entre ellas?
a) El método histórico.
b) El método comparado.
c) El método cuasiexperimental.
Solucionario
Ejercicios de autoevaluación
1.�c
2.�b
3.�a
4.�c
5.�c
6.�c
7.�c
8.�c
9.�c
Glosario
concepto débil de causa m Hace referencia a la idea de tendencias probabilísticas y con-
diciones facilitadoras de los fenómenos que se tienen que explicar, en lugar de intentar al-
canzar las cuatro condiciones del concepto fuerte de causa.
deducción f Proceso de razonamiento que parte de enunciados abstractos sobre relaciones

generales, y llega, de forma lógica y coherente, a formular enunciados concretos sobre situa-
ciones, comportamientos y fenómenos específicos, particulares.
diseño empírico de la investigación m Plan y estrategia que se usa para llevar a cabo
la recogida de los datos. El diseño empírico incluye la operacionalización, la selección de
los métodos y técnicas de investigación que se deben emplear y la selección de los datos
necesarios. También se puede incluir el tipo de análisis de datos que se usará.
hipótesis f Proposición que o bien describe una situación, o bien da una explicación sobre
diferentes fenómenos que pone en relación. Las primeras son hipótesis descriptivas y las
segundas son hipótesis explicativas.
indicador m Representación observable de un fenómeno o variable. Nunca analizamos o

comparamos conceptos o variables sino indicadores de conceptos o variables.
inferencia f Objetivo principal de la tarea científica, que consiste en pasar de los hechos
observados a generalizaciones no observadas. A partir de los datos observables y mediante
las reglas de la inferencia bien aplicadas, descubrimos patrones generales y objetivos en la
realidad sociopolítica.
método científico m Entendido en un sentido amplio, procedimiento lógico, sistemático

y público, con el que conocemos la realidad y hacemos inferencias de los hechos observados
hacia los hechos desconocidos.
método de investigación m Método de inferencia científica a disposición del investi-

gador que varía según el modo de contrastar las hipótesis. Los métodos principales son el
método cuasiexperimental, el estadístico, el comparado y el estudio de casos.
pregunta descriptiva f Pregunta que se formula para tratar de saber cómo es un fenó-
meno, dónde se da, cuándo, en qué grado, en qué cantidad, etc. Caracteriza un fenómeno y
lo determina. Es indispensable siempre que analizamos una realidad desconocida.
pregunta explicativa f Pregunta que se formula para tratar de saber por qué, qué efecto,
cómo se produce, por medio de qué proceso, en qué condiciones, de qué manera, etc. Trata
de averiguar por qué se produce un fenómeno y cuál es el efecto o influencia de un factor
sobre otro. Las preguntas relativas a cómo sucede un fenómeno corresponden al nivel más
alto de explicación.
pregunta politológica f Véase pregunta�sociológica.
pregunta sociológica f Pregunta que pertenece al ámbito de las ciencias sociales si los
factores o variables que se analizan son en gran parte de tipo político o social, y si las variables
que se tienen que explicar son instituciones, grupos o individuos. En la física o en la biología,
las variables que se tienen que explicar y los factores analizados son totalmente diferentes.
sin.: pregunta politológica.
técnica de investigación f Procedimiento para recoger datos y no método de inferencia.

Dentro de un método se pueden usar diferentes tipos de técnicas (encuesta, observación
participante, entrevista en profundidad, etc.) para extraer datos.
teoría f Conjunto de conceptos lógicamente relacionados que representan lo que pensa-

mos que sucede en el mundo. Las teorías proporcionan las razones que explican por qué
los hechos están conectados de una forma determinada y nos ofrecen una estructura para
observarlos e interpretarlos.
variable f Elemento, fenómeno o propiedad que varía (asume diferentes valores o diferen-
tes estadios) y es observable (se detecta en la realidad empírica y por eso es recomendable
que las variables aparezcan en las definiciones e hipótesis).
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El proceso de

Rosa Borge Bravo

1. El proceso de investigación social y política: etapas,

2. El marco teórico de la investigación............................................ 10

3. El diseño empírico de la investigación........................................ 27

4. Anexo. Temas actuales en macrosociología comparativa........ 35

El módulo que ahora presentamos es una continuación y una profundización

En este módulo empezamos a poner manos a la obra, es decir, pretendemos

Al acabar este módulo el estudiante habrá logrado los objetivos siguientes:

1. Profundizar en los conocimientos de metodología y las habilidades de in-

2. Aprender a diseñar de forma inteligente una investigación en cuanto a la

3. Dominar el proceso y las etapas de la investigación empírica.

4. Tomar conciencia de los problemas y retos de la investigación empírica.

1. El proceso de investigación social y política: etapas,

La profundización en las características y tareas de cada etapa de la investi- Lectura recomendada

Todo método y diseño de investigación científica, con la definición concreta

El diseño de la investigación tiene que encontrar el equilibrio entre las

mos los procesos lógicos que atraviesan estas etapas.

La investigación social y política es un proceso circular que empieza y acaba

Tened presente esto porque a continuación mostramos un diagrama con la

Figura 1. Etapas de la investigación empírica

Las etapas y el proceso mencionado son típicos de la metodología y las téc-

King, Keohane y Verba (2000) así como Goldthorpe (2000) argumentan

Recordad que la inferencia es el objetivo principal de la tarea científica, y

2. El marco teórico de la investigación

Sin teoría no hay investigación empírica verdaderamente científica. Las teorías

En consecuencia, es fundamental desarrollar un buen marco�teórico para la

Con la formulación teórica iniciamos el proceso de la investigación;

Efectivamente, el marco teórico y el diseño empírico están estrechamente re-

En todas estas etapas de la investigación la deducción tiene un papel

La deducción es un proceso de razonamiento que parte de enunciados abs-

2.2. El tema y las preguntas de la investigación

Por lo tanto, las preguntas�descriptivas intentan caracterizar un fenómeno

Ejemplos de formulación del tema ''La apatía de los jóvenes ante la

Teorías sobre la influencia de la edad: ciclo vital y efecto generacional

Además, a la hora de formular las preguntas de investigación hay que

El objetivo es darse cuenta de las interacciones entre varios aspectos y ámbitos

finalizar la investigación, a generalizaciones empíricas que superen los ámbi-

Sin embargo, las preguntas muy limitadas en el tiempo y el espacio y de esca-

2.3. Las hipótesis

Solo cuando tenemos preguntas de investigación concretas estamos en condi-

Las hipótesis son proposiciones que o bien describen una situación, o

Sin hipótesis no se puede iniciar una investigación empírica, aunque nuestra

Muchas empresas e instituciones no académicas son contrarias a alargar informes y es-

Las hipótesis� descriptivas simplemente "declaran" o "afirman" cómo es un

Unas hipótesis descriptivas sobre el comportamiento político de los

• Más del 50% de los jóvenes de dieciocho años no vota.

Unas hipótesis explicativas sobre el comportamiento político de los

• La clase social influye en el comportamiento político de los jóvenes.

1) Deben ser extraídas o deducidas�lógicamente�de�una�teoría o del marco

También se puede llegar a la formulación de hipótesis por un procedimiento

4)�Hay�que�concretar�tanto�como�sea�posible�las�hipótesis, es decir, con- Relaciones lineales y

2.4. Los conceptos o definiciones

Las definiciones�o�conceptos nos ayudan a precisar y delimitar el ob-

Los conceptos en ciencia política, y también en el resto de las ciencias socia-

Por ejemplo, el concepto de política, u otros como, por ejemplo, democracia,

• La política es el conjunto de las interacciones orientadas hacia la atribución y la dis-

• La política hace referencia a la forma de organizar la sociedad, y precisamente esta

• La política es la realización práctica del valor universal de la libertad dentro de la