Formulación y gestión

de proyectos
Héctor Méndez Maldonado
Universidad Dr. Andrés Bello
Dirección de Investigación y Proyección Social
Noviembre de 2021
 1.1 Formulación y
evaluación de proyectos
La finalidad de un proyecto es transformar la
realidad de modo que un colectivo humano
determinado pueda mejorar su situación y
expandir en el futuro sus posibilidades,
contribuyendo así a su progreso y al de su
entorno.

Un proyecto se constituye en un proceso que se va

construyendo a partir de diferentes fases o etapas
que representan un ciclo de inicio y culminación:
formulación, ejecución y evaluación. Y es parte
integrante de un proceso de planificación más
amplio: programas, planes y políticas.
 1.1.1 ¿Qué es un proyecto? Un instrumento que modifica las
condiciones de vida de una población

• Transformar la realidad • Tiene un límite temporal.

• Tiene un objetivo claro y definido. • Tiene un límite espacial.
• Se dirige a un grupo humano determinado. • Cuenta con recursos preestablecidos.
• Soluciona problemas y mejora la situación. • Sus efectos deben permanecer en el
tiempo
 1.1.2 Ciclo de vida
de un proyecto.
La planificación nos ayuda a definir lo
que una organización, un plan,
programa o un proyecto pretende
lograr y cómo va a realizar la tarea.

Implica diferentes procesos:

• Identificar qué se quiere lograr
• Formular estrategias para
alcanzarlo
• Determinar y asignar recursos
• Elaborar los planes de
implementación
1.1.3 El proyecto dentro de la planificación
Políticas de
desarrollo
• Plan: Es el instrumento estratégico más
general que integra los objetivos macro a
lograr en un plazo determinado, esta Plan Plan
compuesto por varios programas .
• Programa: se deriva de un plan y tiene una
lógica más programática, sirve para definir Programa Programa
las líneas estratégicas de un plan y por tanto
a conseguir los objetivos.
• Proyecto: Se derivan de un programa con
una lógica más operacional, pues son un Proyecto Proyecto
conjunto de actividades puntuales
coherentes e interrelacionadas entre sí,
orientadas a la solución de un problema o a
la satisfacción de una necesidad. Actividades Actividades
1.2 Metodología del Marco Lógico
Esta metodología o enfoque nace para
evitar proyectos carentes de precisión
(objetivos múltiples), ejecutados sin éxito
(alcance difuso), y sin una imagen clara de
situación deseada (sin base para evaluar).

Y además provee una terminología

uniforme para evitar ambigüedades,
reúne la información necesaria para la
ejecución, monitoreo y evaluación del
proyecto facilitando la participación y
comunicación entre las partes
interesadas.
 Análisis de
contexto:
Situación
Análisis de deseada
involucrados, de
problemas
Ruta de
acción Indicadores, fuentes
de información y
Situación supuestos.

inicial Objetivos, selección

de estrategia, y
estructura de
actividades
Paso 1: Análisis de involucrados
El proceso de planificación nace con la
percepción de una situación problemática y la
motivación para solucionarla, tal percepción
puede surgir de distintos ámbitos como aplicación
de una política, un diagnóstico, una necesidad,
acuerdos internacionales, entre otros.

El análisis de involucrados, sus intereses y

expectativas, puede potenciar el apoyo de
aquellos con intereses coincidentes o
complementarios al proyecto, disminuir la
oposición de aquellos con intereses opuestos al
proyecto y conseguir el apoyo de los indiferentes.
Identificación: es recomendable
hacer un listado de actores y
representarlos con un diagrama

Clasificar: agrupar a los

involucrados de acuerdo a
ciertas características:
beneficiarios directos, indirectos,
actores neutros y potenciales
opositores

Análisis con involucrados sobre

la incidencia del proyecto sobre
sus intereses
Ejemplo: bajos ingresos de pequeños productores agrícolas en Vallegrande
 Ejemplo: bajos niveles
educativos en la población
del departamento de
Vallegrande
Paso 2: Análisis del problema
Hacer una buena identificación del problema es determinante
para un buen resultado de un proyecto, ya que a partir de
esto se establece toda la estrategia que implica la preparación
del proyecto.
En términos de análisis se recomienda que a partir de una
primera “ lluvia de ideas ” establecer cuál es, a juicio del
grupo de analistas, el problema central que afecta a la
comunidad analizada. En esto lo que se aplica son los criterios
de prioridad y selectividad.
Una manera para evitar una confusión frecuente a la hora de
identificar los problemas es intentar no definirlos nunca como
ausencia de soluciones;
 Graficar el árbol de efectos: una
Definir el problema central: vez identificado el problema se
Graficar el árbol de causas: es Graficar el árbol de problemas:
hacerlo en forma negativa, y grafican los efectos hacia arriba,
muy importante tratar de llegar una vez identificadas las causas
recordar que no es lo mismo considerando los que están
a las causales primarias e y los efectos se integran en un
decir falta un hospital encadenados. Si se determina
independientes entre sí que se sólo cuadro que resume la
(solución), que decir que que los efectos son importantes
piensa que están originando el situación del problema
existen “Altas tasas de el problema amerita una
problema analizado
morbilidad” (problema). solución y se procede al análisis
de las causas.
Ejemplo: Malas Condiciones Habitacionales en Las Margaritas:
Árbol de efectos
Ejemplo: Malas Condiciones Habitacionales en Las Margaritas:
Árbol de causas
Ejemplo: Malas Condiciones Habitacionales en Las Margaritas:
Árbol de problemas
1. Revisar la validez del árbol
todas las veces que sea
necesario para asegurarse
que las causas
representen causas y los
efectos representen
efectos.

2. El análisis resulta más

valioso cuando se efectúa
en forma de taller en el
que participan las partes
interesadas (que conocen
la problemática) y se
combina con estudios
técnicos y sociales.
Pensar en una situación problemática
analizar los involucrados y crear un
árbol de problemas
Dividirse en grupos de 4 miembros para que
puedan discutir en grupo: por grupo habrá una
laptop, pilot y papel.
Paso 3: Análisis de objetivos
El análisis de los objetivos permite describir la situación
futura a la que se desea llegar una vez se han resuelto
los problemas. Consiste en convertir los estados
negativos del árbol de problemas en soluciones,
expresadas en forma de estados positivos.

Se trata de construir un árbol de objetivos que, en

principio, es una copia en positivo del árbol de
problemas, pero la relación causa y efecto pasa a
convertirse en una relación de carácter instrumental,
de medios hacia fines que se esperan alcanzar.
1. La pregunta clave es como
lograr los fines, y las
respuestas están dadas por
medios.

2. Se pueden incluir casillas

como medios adicionales
para garantizar el logro de los
fines.

3. Las casillas que se consideren

no modificables pasan sin
cambios al nuevo árbol.

4. Se valida el árbol porque en

la medida en que los medios
estén bien identificados las
alternativas elegidas serán
mas acertadas.
Paso 4: Selección de la estrategia óptima
A partir de los medios que están mas abajo en las raíces
del árbol de problemas, se proponen acciones probables
que puedan en términos operativos conseguir el medio.
El supuesto es que si se consiguen los medios más bajos
se soluciona el problema, que es lo mismo que decir que
si eliminamos las causas más profundas estaremos
eliminando el problema.

El análisis de alternativas cierra, por tanto, la etapa de la

identificación y da paso al diseño o formulación de la
intervención. Con carácter general puede señalarse que la
transparencia, la negociación y la asunción de la
necesidad de alcanzar un cierto consenso entre todas las
partes implicadas en el proceso tienden a ser elementos
que refuerzan la “bondad” de una determinada selección.
 Identificación de Postulación de
acciones: La existencia alternativas: Lo primero
de un problema se es discriminar entre Seleccionar la estrategia
explica por la existencia acciones, esto se hace óptima: Las alternativas
de una causa que lo clasificándolas en dos identificadas son
provoca, para tipos. Las sometidas a diferentes
solucionarlo es complementarias que es análisis, para ver la
necesario recurrir a unos posible agruparlas y viabilidad financiera,
medios que eliminen la excluyentes, que ayudan técnica, ambiental y su
causa, para hacer a decidir. Dar prioridad a sostenimiento en el
efectivos este medio se las de mayor porcentaje tiempo.
debe identificar una de incidencia
acción que lo presumible.
operacionalice.

Es importante verificar, también, la coherencia entre causa, medio y acción

Identificación de acciones: Malas Condiciones Habitacionales en Las Margaritas
Identificación de acciones: Malas Condiciones Habitacionales en Las Margaritas
Identificación de acciones: Malas Condiciones Habitacionales en Las Margaritas
Identificación de acciones: Malas Condiciones Habitacionales en Las Margaritas
Identificación de acciones: Malas Condiciones Habitacionales en Las Margaritas
Cuadro ejemplo de análisis de alternativas
Con la misma situación
problemática analizar crear un
árbol de objetivos y seleccionar una
alternativa

Dividirse en grupos de 4 miembros para que puedan

discutir en grupo: por grupo habrá una laptop, pilot y
papel.
Paso 5: Elaborar la Estructura Analítica
del Proyecto EAP
Con la información que se recogió para la selección de la
estrategia óptima se construye la Estructura Analítica del
Proyecto, que consiste en diagramar un árbol de
objetivos ajustado a la alternativa seleccionada pero con
4 niveles jerárquicos: fin, propósito, componentes y
actividades.
De acá se comienza a construir matriz de marco lógico,
matriz de de cuatro por cuatro, que contiene diferentes
elementos en orden vertical (filas): Fin, Propósito,
Componentes y Actividades, y en sentido horizontal
(columnas): Resumen narrativo, Indicadores, Medios de
verificación y Supuestos.
EAP: Malas Condiciones Habitacionales en Las Margaritas

Se identifico que las

acciones de generar
fuentes de empleo y
campañas para fomentar
el ahorro podrían tener
una incidencia más baja
respecto a las otras
alternativas

Además se identifican
acciones complementarias
como la construcción de
viviendas y reubicación de
allegados; que junto a las
campañas de
sensibilización serían más
efectivas.
Paso 6: Resumen narrativo de
objetivos y actividades
El propósito es construir la primera columna de la Matriz del
Marco Lógico (MML), la cual sintetiza las actividades del
proyecto, los productos que se entregarán, y los resultados
de corto, mediano y largo plazo que se esperan lograr en la
población objetivo; y además responder a las siguientes
preguntas:
¿Por qué el proyecto es importante para los beneficiarios y la
sociedad? ¿Qué entregará el proyecto? ¿Qué se hará?
 Fin: Es una descripción de la
solución del problema
Propósito: Es un hipótesis
de lo que debería ocurrir al
final del período de
ejecución
Componente: son las obras
o productos que entregará
el proyecto, necesarios para
lograr el propósito

Lógica vertical: Hay actividades especificadas para cada Actividad: lista de acciones
componente, y los componentes son necesarios para que implican recursos y
lograr el propósito del proyecto, el cual contribuirá al tiempos
logro del fin, que es una respuesta al problema más
importante del sector.
EAP: Bajas tasa de accidentes en la intersección
 Paso 7: Indicadores
Los indicadores presentan información necesaria para
determinar el progreso hacia el logro de los objetivos
establecidos por el proyecto.
Los indicadores hacen específicos los resultados esperados
en tres dimensiones: cantidad, calidad y tiempo.
Los indicadores de los Componentes son descripciones
breves de los estudios, capacitación y obras físicas que
suministra el proyecto
Los indicadores de Actividad son el presupuesto del
conjunto de actividades que generan un Componente.
Práctico Independientes Focalizados Verificables

Medir lo que es
importante,
tener el número
Hay información
mínimo de
Información disponible o de
indicadores, que
explícitamente de fácil obtención
evidencien si la No hay relación
cada objetivo que puede
meta es causal entre
incluyendo el examinarse por
realizable. Utiliza indicador y
grupo meta, la cualquiera de las
puntos de objetivo
cantidad, calidad, partes y llegar a la
referencia, que es
tiempo y lugar. misma
un indicador
conclusión.
respecto al cual
se miden los
avances.
Cantidad, Calidad y Tiempo
Cantidad: cuánto queremos
producir o lograr.

Calidad: establecer un
estándar sobre el cual
(CCT)

comparar.

Tiempo: para establecer

cuándo se logrará el
objetivo.

Grupo meta (¿Para quién?)

y dónde (lugar/área) se
aplicará el proyecto.
Paso 8: Medios de verificación
En la matriz de marco lógico los medios de verificación
indican dónde el ejecutor o el evaluador pueden obtener
información acerca de los indicadores.
Demás está decir que así como los indicadores, los medios
de verificación deben ser prácticos y económicos y que
proporcionan, ambos, la base para supervisar y evaluar el
proyecto.
Los principales aspectos que deben ser tenidos en cuenta al
precisar los medios de verificación de la MML son la fuentes,
el método de recopilación, los responsables, el método de
análisis, la frecuencia, entre otros.
Fuentes Recopilación Responsables Frecuencia

Esto es
fundamental, ¿Para
De dónde Tiene que cuándo se necesita
provendría la tomarse en la información -
Cómo recopilar cada mes, cada
información - cuenta quiénes
la información trimestre, cada
Fuentes tienen la semestre, una vez al
(encuestas,
secundarias, función de año?. Para ser útil, la
observación información tiene
de los verificar la
directa, grupos que ser recolectada,
beneficiarios, información, analizada y
focales,
de los archivos así como cuál difundida para que
muestreo). llegue
del proyecto, es más capaz
oportunamente
etc. en cada área. para la toma de
decisiones
Con la misma situación
problemática continuar con el
llenado de la Matriz del Marco
Lógico

Dividirse en grupos de 4 miembros para que puedan

discutir en grupo: por grupo habrá una laptop, pilot y
papel.
 Paso 9: Supuestos
Los supuestos son factores críticos, que están fuera del
control de la gerencia del proyecto o de la agencia
ejecutora (que implican riesgo) cuya ocurrencia es
necesaria para que el proyecto logre sus objetivos y, por
lo tanto, afectará sus probabilidades de éxito.

Los supuestos reconocen que existe incertidumbre en el

proyecto y son condiciones “suficientes”; es decir tiene
que ver con la probabilidad de aceptación y
sostenimiento del proyecto por parte de la comunidad.
Los
supuestos Un factor externo al proyecto
representan
un riesgo
porque son: Importantes para el éxito, pues
prevén cambios en el contexto
como condición suficiente

de probable ocurrencia, en este

caso cuando es alta (es evidente
que algo va ocurrir) no se
considera supuesto, se asume en
la planificación, si es una
probabilidad baja tampoco, pues
se priorizan lo que tenga un
probabilidad media, para prever
si puede rediseñarse el proyecto.
La lógica horizontal nos dice, que los medios de verificación identificados son los necesarios y
suficientes para obtener los datos requeridos para el cálculo de los indicadores. Los indicadores definidos
permiten hacer un buen seguimiento del proyecto y evaluar adecuadamente el logro de los objetivos.

Si llevamos a cabo las Actividades indicadas y ciertos supuestos se cumplen, entonces produciremos los
componentes indicados; y otros supuestos se cumplen, entonces lograremos el Propósito del proyecto, y
todavía se siguen demostrando los supuestos ulteriores, entonces contribuiremos al logro del Fin.
Paso 10: Evaluación intermedia
Analiza la evolución de los indicadores y supuestos
de la MML en la mitad de la fase de operación del
proyecto. Se busca identificar fallas en el diseño y el
plan de ejecución del proyecto, establecer si el
proyecto se ha implementado conforme al plan,
examinar los supuestos del proyecto y determinar el
riesgo o la probabilidad de no cumplir con los
objetivos, a nivel de propósito y fin.
Evaluación
intermedia
Información necesaria que permita comparar
la evolución de los indicadores del proyecto
(a nivel de actividades y componentes), con
lo que realmente ha ocurrido

El monitoreo de los supuestos es para

observar si las condiciones externas han
cambiado y si es necesario incorporar nuevos
supuestos para garantizar el éxito del
proyecto

A partir de la evaluación del cumplimiento de

las metas a nivel de actividades y
componentes y el análisis de los supuestos se
puede inferir la probabilidad de logro de los
objetivos del proyecto
Con la misma situación
problemática continuar con el
llenado de la Matriz del Marco
Lógico con Supuestos

Dividirse en grupos de 4 miembros para que puedan

discutir en grupo: por grupo habrá una laptop, pilot y
papel.