▪ 1.

EL PRINCIPIO DE ULTIMA RATIO Y LA CUESTIÓN

PREJUDICIAL

▪ El Derecho penal es el último recurso al cual debe acudir el legislador para

buscar resolver los conflictos sociales generados por la violación de la Ley.
En un Estado democrático de derecho ha de regir plenamente el principio
de ultima ratio legis del Derecho penal y, por tal motivo, debe ser de
SUBCAPITULO obligatoria observancia para el legislador al momento de elaborar los tipos
SEGUNDO penales. La consecuencia lógica de esta exigencia es que en su descripción
legal los tipos delictivos no presentan un carácter homogéneo (tipos
CUESTIÓN delictivos dolosos. culposos, de peligro abstracto o concreto), dada la
PREJUDICIAL distinta gravedad y formas en que se manifiestan los hechos merecedores
de represión penal: y, por otro lado, en que en su contenido se ubican no
sólo los elementos descriptivos y normativos, sino también relaciones
juridicas propias de otros ámbitos del derecho. Este segundo aspecto es el
que importa explicar, en vista de su especial trascendencia para el análisis
de la Cuestión prejudicial.
▪ El motivo por el cual el legislador incluye en algunos tipos penales,
además de los elementos descriptivos y normativos, relaciones
jurídicas propias de otras ramas del derecho responde a la necesidad
de someter al filtro jurisdiccional -en aplicación del principio de
ultima ratio- la determinación de la pertinencia o impertinencia de la
aplicación del derecho punitivo en casos especiales, Asi. por
ejemplo, corresponderá a un Juez distinto del penal decidir sobre la
existencia o inexistencia de la relación jurídica que contiene la
obligación de entregar o devolver un bien que ha sido puesto en duda
por aquel a quien se le imputa el delito de apropiación ilícita (art.
190° del CP). Sólo una vez comprobada y determinada tal
obligación, corresponderá al Juez penal decidir sobre los elementos
del delito para condenar o absolver al acusado. No cabe duda que
una vez fijada la existencia de la relación jurídica que consiste en la
obligación de entregar o devolver un bien, se comprueba, asimismo,
que esta no fue cumplida por el obligado.
 ▪ El vocablo prejudicial enseña SCARANCE FERNANDEZ- es
de origen latino, derivando del término praeiudicium,
compuesto del prefijo prae y de la palabra iudicium. El prefijo
prae trae en sí la idea de algo que viene antes, de algo que es
anterior. La palabra iudicium significaba el juzgamiento de la
cuestión principal en forma definitiva o también el propio
2. CONCЕРТО proceso. Asi, prejudicial significaría etimológicamente lo que
es decidido antes del juzgamiento defi nitivo, o aquel proceso
que es resuelto antes de otro proceso. Uniendo las dos Ideas, la
prejudicial sería lo que es decidido antes del juzgamiento de la
cuestión principal de forma definitiva, en el mismo o en otro
proceso con el relacionado".
▪ Habiendo señalado el origen etimológico de la Cuestión
prejudicial. corresponde conceptualizarlo en el marco de
nuestro ordenamiento procesal penal. Asi, diremos que es un
medio de defensa técnico que permite controvertir el desarrollo
del proceso penal en base a la necesidad de una previa
declaración o determinación jurisdiccional extrapenal que, de
no absolverse, generará duda acerca del carácter delictuoso del
hecho imputado. El objeto de tal declaración puede ser un
hecho o acto jurídico preexistente, autónomo. eventual que está
vinculado lógicamente al acto u omisión atribuido al autor o
participe y que motiva el proceso penal.
▪ Sin embargo, se debe tener siempre presente que a la
jurisdicción extrapenal no le corresponde decidir si el hecho
que genera la duda constituye delito o no delito. Lo único que le
toca es determinar la existencia de uno de los elementos de la
imputación. Por este motivo, FABBRINI MIRABETE señala
que la Cuestión prejudicial tiene por objeto precisar un
elemento integrante del delito y cuya solución, que escapa a la
competencia del Juez penal y provoca la suspensión del
proceso, debe preceder a la decisión de la cuestión principal.

▪ La Cuestión prejudicial procede cuando el Fiscal decide

continuar con la Investigación Preparatoria, pese a que fuere
necesaria en via extrapenal una declaración vinculada al
carácter delictuoso del hecho Incriminado (Inciso 1. art. 5º del
CPP).
 Para BRAMONT Aras, la Cuestión Prejudicial se concibe como una
interferencia jurisdiccional que impide definitiva o temporalmente la
continuación del ejercicio de la acción penal procedente de los delitos
hasta lograr la solución correspondiente. Estos motivos se denominan
causas de suspensión.
Las Cuestiones Prejudiciales constituyen una excepción a los principios
fundamentales que consagran el principio de la preponderancia de la
3. NATURALEZA acción penal sobre la civil y la exclusividad de la jurisdicción penal
sobre cualquiera otra para conocer de los delitos y faltas.
JURÍDICA
La naturaleza de este medio técnico de defensa, según REYNA
ALFARO, SE desarrolla en cuatro puntos:
a) Por su sustantividad, derivada de su antecedencia lógico-Juridica
respecto a la controversia principal, de manera que su resolución
aparece como absolutamente necesaria para decidir sobre el fondo de
aquélla.
b) Por su heterogeneidad, en el sentido de presentar un contenido
material de signo diferente al penal.
c) Por su autonomía, entendida como potencialidad para constituir
el objeto de un proceso diferenciado en otro orden jurisdiccional,
de presentarse desvinculada del proceso principal.
d) Por su operatividad, es decir, por su resolución, por cuanto
constituye antecedente lógico del pronunciamiento jurisdiccional
sobre el fondo, se presenta en la tarea de enjuiciamiento penal
como una cuestión de hecho, y por oposición a las cuestiones de
Derecho.
 4. El principal cometido de la Cuestión Prejudicial es suspender el
proceso para que sea resuelta en la vía extrapenal la controversia
existente acerca de un hecho o acto jurídico relacionado con uno de los
elementos constitutivos del ilícito penal.
El fin más general de la Cuestión Prejudicial es evitarla aplicación de la
ley penal en el caso concreto, pues si existe una duda especial sobre el
4. FINES DE LA acto u omisión materia del proceso, se puede desvirtuar la garantía de la
ley penal y terminar absolviendo a un culpable o condenando a un
CUESTIÓN inocente.
PREJUDICIAL Por ejemplo, en el caso de un delito de Bigamia que requiere la
existencia de un matrimonio anterior válido -uno de los presupuestos
del delito-se debe determinar la validez de dicho matrimonio,
especialmente cuando hay serias dudas en este aspecto. Para evitar el
error, el Juez Penal puede admitir la Cuestión Prejudicial con el fin de
dilucidar y resolver en via extrapenal la validez del matrimonio.
 Pueden deducir la Cuestión Prejudicial tanto el Fiscal y los demás
sujetos procesales, incluso el Juez Penal.
6. OPORTUNIDAD PARA INTERPONER LA CUESTIÓN
5. TITULARIDAD PREJUDICIAL
PARA INTERPONER La cuestión prejudicial se plantea una vez que el Fiscal haya
LA CUESTIÓN decidido continuar con la Investigación Preparatoria o al concluir
PREJUDICIA la querella ante el Juez y se resolverán necesariamente antes de
concluir la Etapa Intermedia (art. 7° CPP).La Cuestión prejudicial
puede ser declarada de oficio.
 La Cuestión prejudicial declarada fundada produce dos efectos principales:
suspensivo y extensivo.
En virtud del efecto suspensivo, el procedimiento penal se posterga hasta que
el juez extrapenal determine el hecho que constituye un requisito para la
existencia del delito.

7. EFECTOS DE LA La suspensión del proceso sólo se da si se declara fundada la Cuestión

prejudicial.
CUESTIÓN
El inciso 2 del artículo 5º del CPP establece: Si se declara fundada la Cuestión
PREJUDICIAL Prejudicial, la Investigación Preparatoria se suspende hasta que en la otra vía
DECLARADA recaiga resolución firme. Esta decisión beneficia a todos los imputados que se
FUNDADA O encuentren en igual situación jurídica y que no la hubieren deducido (efecto
extensivo). De lo resuelto en la vía extrapenal depende la prosecución o el
INFUNDADA sobreseimiento definitivo de la causa.
El efecto extensivo consiste en la extensión de los efectos de la Cuestión
prejudicial declarada fundada a los demás coimputados en el proceso. Estos
últimos deben estar en la misma situación jurídica de aquel que interpuso la
Cuestión prejudicial.
Si son varios los hechos imputados, y la Cuestión prejudicial
alegada respecto a uno de ellos se declara fundada, esta sólo
incide en aquella parte. por lo que el proceso seguirá su curso
respecto a las demás, pues éstas no han sido afectadas en ningún
momento por el medio de defensa deducido
 La Cuestión prejudicial que se deduce durante la Investigación
Preparatoria será planteada mediante solicitud debidamente motivada
ante el Juez de la Investigación Preparatoria que recibió la
comunicación señalada en el articulo 3º (comunicación del Ministerio
Público acerca de la continuación de la Investigación Preparatoria),
adjuntando, de ser el caso, los elementos de convicción que
correspondan.
8. TRÁMITE DE LA
El Juez de la Investigación Preparatoria, una vez que ha recabado
CUESTIÓN PREJUDICIAL
Información del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en
la causa y luego de notificarles la admisión del medio de defensa
deducido. dentro del tercer día señalará fecha para la realización de la
audiencia, la que se realizará con quienes concurran a la misma. El
Fiscal asistirá obligatoria- mente y exhibirá el expediente fiscal para su
examen inmediato por el Juez en ese acto.
Instalada la audiencia, el Juez de la Investigación Preparatoria
escuchará por su orden, al abogado defensor que propuso ese
medio de defensa, al Fiscal, al defensor del actor civil y al
defensor de la persona jurídica según lo dispuesto en el articulo
90° y del tercero civil. En el turno que les corresponde, los
participantes harán mención a los elementos de convicción que
consten en autos o que han acompañado en sede judicial. Si asiste
el imputado tiene derecho a intervenir en último término.
El Juez de la Investigación Preparatoria resolverá inmediatamente
o, en todo caso, en el plazo de dos días luego de celebrada la vista.
Excepcional-mente, y hasta por veinticuatro horas, podrá retener
el expediente fiscal para resolver el medio de defensa deducido,
que se hará mediante auto debida-mente fundamentado.
Cuando el medio de defensa se deduce durante la Etapa
Intermedia, en la oportunidad fijada 350° (luego de haber sido
notificado de la Acusación Fiscal), se resolverá conforme a lo
dispuesto en el articulo 352° (por el Juez en la Audiencia
Preliminar).
Contra el auto del Juez de la Investigación Preparatoria que
declara fundada o infundada la Cuestión prejudicial procede
recurso de apelación.
Concedido el recurso de apelación, el Juez de la Investigación
Preparatoria dispondrá, antes de la elevación del recurso a la Sala
Penal Superior. que dentro del quinto día se agreguen a los
actuados formados en sede Judicial, las copias certificadas
pertinentes del expediente fiscal
Si transcurrido el plazo sin que se haya agregado las coplas
correspondientes, el Juez Inmediatamente elevará los actuados a la
Sala Penal Superior. la que sin perjuicio de poner este hecho en
conocimiento del Fiscal Superior instará al Fiscal Provincial para
que complete el cuaderno de apelación (art. 9° CPP)
 Las principales diferencias entre Cuestión prejudicial y Cuestión previa son:
a) La Cuestión previa es aquella que sin referirse a la esencia o a la
inexistencia del hecho delictuoso, pone obstáculo al inicio de la acción o del
proceso. Mientras que la Cuestión prejudicial es la que no poniendo obstáculo
a la acción requiere un pronunciamiento previo, poniendo obstáculo a la
continuación del proceso, ya que éste se suspende hasta su resolución por el
juez o autoridad extrapenal.
9. DIFERENCIA
b) La Cuestión prejudicial es resuelta finalmente por un juez extrapenal. La
ENTRE CUESTIÓN Cuestión previa es resuelta por el juez penal.
PREJUDICIAL Y c) La Cuestión prejudicial está referida al fondo de la controversia. La
CUESTIÓN PREVIA Cuestión previa sólo al aspecto formal de la denuncia.
d) La Cuestión previa está señalada en cada caso concreto, ya sea por las
normas de la parte especial de los códigos penales o por otra ley especial,
donde se definen los tipos de delitos. En la Cuestión prejudicial no ocurre lo
mismo. Su presencia en el proceso se detecta analizando únicamente sus
caracteres. No la señala la ley en cada caso concreto".
 10. Como indica BRAMONT ARIAS", las excepciones como
meros incidentes que son de un proceso principal, no se conciben
con independencia de éste. mientras que las cuestiones
prejudiciales implican una relación procesal autónoma, aunque
conexa con el proceso principal, y constituyen por lo tanto, un
10. DIFERENCIAS verdadero proceso.
ENTRE LA CUESTIÓN La resolución de las excepciones corresponde siempre al Juez que
PREJUDICIAL Y LAS conozca del asunto principal; en las prejudiciales generalmente se
EXCEPCIONES confiere a una jurisdicción extrapenal.
El sobreseimiento, que no es nunca el resultado inmediato de una
Cuestión Prejudicial, puede sobrevenir en cambio, como
consecuencia directa del éxito que acompañe a una excepción.
 1. CONCEPTO
Ya el maestro DOMINGO GARCIA RADA enseñaba que la
excepción "es el derecho que la ley concede a quien se le imputa
la comisión de un delito para que pueda pedir al juez que lo libere
de la pretensión punitiva formulada en su contra. Este pedido lo
hace fundándose en determinada circunstancia que lo exime de la
SUB CAPITULO TERCERO autoría del hecho.
EXCEPCIONES Ambos -denunciante y denunciado- ejercen un derecho y ambos
piden el ejercicio de la actividad Jurisdiccional, con la diferencia
que uno afirma un hecho y pide sanción, y el otro niega ser
responsable y pide la absolución. El Estado debe aceptar ambas
peticiones e investigarlas en su misión de esta-blecer la verdad
legal, que es el fin del proceso penal.
La excepción es, pues, la acción del denunciado; es el derecho de
defensa del acusado del delito. No es mera negación de la
denuncia sino la contraposición de un hecho impeditivo o
extintivo que excluye los efectos jurídicos de la acción penal. Es
un derecho de defensa que la ley le otorga a todo inculpado a fin
de que mediante él pueda enervar los efectos penales de la
denuncia instaurada en su contra"
En este punto. GARCIA RADA adopta el concepto más
restringido de lo que debe entenderse por "excepción", según la
clasificación hecha por el profesor FABBRINI MIRABETE. En
efecto, la palabra "excepción" (exceptio)-dice el destaca- do
procesalista brasileño- adquirió en la evolución del derecho
procesal tres conceptos diversos. En sentido más amplio,
excepción es la "acción del reo", es el propio derecho procesal de
defensa.
En un sentido más restringido, es la alegación de la defensa,
fundada en derecho o hecho que paraliza la pretensión, la
pretensión del reo que desea librarse de la pretensión del autor.
Por último, en un sentido todavía más restringido, es la alegación
de ausencia de una de las condiciones de la acción o de
presupuestos procesa- les, es la defensa contra la acción y contra
el proceso.
El artículo 6º del CPP establece que las excepciones que pueden
deducirse son las siguientes:
a) Naturaleza de Juicio, cuando se ha dado al proceso una
sustanciación distinta a la prevista en la Ley.
b) Improcedencia de acción, cuando el hecho no constituye delito
o no es Justiciable penalmente.
c) Cosa juzgada, cuando el hecho punible ha sido objeto de una
resolución firme, nacional o extranjera contra la misma persona.
d) Amnistía.
e) Prescripción, cuando por el vencimiento de los plazos señalados
por el Código Penal se haya extinguido la acción penal o el
derecho de ejecución de la pena.
 El fundamento primario de las excepciones procesales previas radica en
la conveniencia y necesidad de su planteamiento y resolución antes de
la entrada al juicio, para evitar las consecuencias que resultarían si se
obligase al imputado a permanecer innecesariamente sujeto al proceso,
cuando existen circunstancias que autorizan a impedir provisoria o
definitivamente- la constitución de la relación jurídica procesal

2. FUNDAMENTO Las excepciones en el proceso penal posibilitan que la parte atacante no

sea obligada a mantener equivocadamente una acusación que muchas
veces carece de base por faltar las condiciones procesales de
perseguibilidad. Lo contrario sería una colisión directa a los fines del
proceso penal, y la ley no puede querer el absurdo de que se obligue a
seguir en estos casos el camino del proceso para llegar, en definitiva, a
la misma solución que se pudo alcanzar in limine Litis.
 De acuerdo a su finalidad, las excepciones se clasifican en:

a) Dilatorias

Las excepciones son dilatorias cuando se producen por algunas de las

condiciones puestas por la Ley para la validez del procedimiento penal
ante el Juez actual, o para la validez de los actos singulares
(incompetencia, nulidad, etc.). Se trata de medios de defensa que
3. CLASES DE dilucidan una cuestión que tiene carácter previo, que no va al fondo del
EXCEPCIONES asunto, pero que compromete la eficacia y validez de todo proceso. Son
los que tienden a lograr la regularidad del procedimiento y por
consiguiente suspenden la relación procesal.

Se refieren entonces al trámite errado de las denuncias (naturaleza de

Juicio) y no va contra el hecho materia de denuncia, sino contra el
modo de ejercitar la acción penal.
b) Perentorias
Las excepciones son perentorias cuando tienden a demostrar la
falta de fundamento jurídico o de la pretensión punitiva (falta de
los requisitos de punibilidad del hecho, prescripción del delito,
cosa juzgada, amnistía). Atacan el fondo del asunto, no son
medios de defensa de orden procesal, sino que versan sobre la
relación jurídica sustancial, que es objeto del proceso.
 Las excepciones se plantean una vez que el Fiscal haya decidido
continuar con las investigaciones preparatorias o al contestar la
querella ante el Juez y se resolverán necesariamente antes de
4. OPORTUNIDAD culminar la Etapa Intermedia.
PARA DEDUCIR Las excepciones también se pueden deducir durante la Etapa
EXCEPCIONES Intermedia, en la oportunidad fijada por la Ley.
Las excepciones pueden ser declaradas de oficio.
 Las excepciones que se deduzcan durante la Investigación Preparatoria
serán planteadas mediante solicitud debidamente fundamentadas ante el
Juez de la Investigación Preparatoria que recibió la comunicación
señalada en el articulo 3º (comunicación del Ministerio Público acerca
de la continuación de la Investigación Preparatoria), adjuntando, de ser
el caso, los elementos de convicción que correspondan.
5. TRÁMITE DE LAS El Juez de la Investigación Preparatoria, una vez que ha recabado
EXCEPCIONES información del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en
la causa y luego de notificarles la admisión del medio de defensa
deducido, dentro del tercer día señalará fecha para la realización de la
audiencia, la que se realizará con quienes concurran a la misma. El
Fiscal asistirá obligatoriamente y exhibirá el expediente fiscal para su
examen inmediato por el Juez en ese acto.
Instalada la audiencia, el Juez de la Investigación Preparatoria
escuchara por su orden, al abogado defensor que propuso ese
medio de defensa, al Fiscal. al defensor del actor civil y al
defensor de la persona jurídica según lo dispuesto en el artículo
90° y del tercero civil. En el turno que les corresponde, los
participantes harán mención a los elementos de convicción que
consten en autos o que han acompañado en sede judicial. Si asiste
el imputado tiene derecho a intervenir en último término.
El Juez de la Investigación Preparatoria resolverá inmediatamente
o, en todo caso, en el plazo de dos días luego de celebrada la vista.
Excepcionalmente, y hasta por veinticuatro horas, podrá retener el
expediente fiscal para resolver el medio de defensa deducido, que
se hará mediante auto debidamente fundamentado.
Cuando el medio de defensa se deduce durante la Etapa
Intermedia, en la oportunidad fijada 350° (luego de haber sido
notificado de la Acusación Fiscal). se resolverá conforme a lo
dispuesto en el artículo 352° Audiencia Preliminar).
 En el caso de que se declare fundada la excepción de naturaleza de
juicio, el proceso se adecuará al trámite reconocido en el auto que
la resuelva. Si se declara fundada cualquiera de las excepciones de
2. EFECTOS DE LA improcedencia de acción, cosa Juzgada, amnistía y prescripción,
EXCEPCIÓN DECLARADA el proceso será sobreseído definitivamente.
FUNDADA Las excepciones deducidas a favor de uno de los imputados
beneficia a los demás, siempre que se encuentren en igual
situación jurídica.
 Contra el auto del Juez de la Investigación Preparatoria que
declara fundada o infundada las excepciones procede recurso de
apelación.
Concedido el recurso de apelación, el Juez de la Investigación
Preparatoria dispondrá, antes de la elevación del recurso a la Sala
Penal Superior. que dentro del quinto día se agreguen a los
7. APELACIÓN actuados formados en sede judicial las copias certificadas
pertinentes del expediente fiscal. Si transcurre el plazo sin que se
haya agregado las copias correspondientes, el Juez
inmediatamente elevará los actuados a la Sala Penal Superior, la
que sin perjuicio de poner este hecho en conocimiento del Fiscal
Superior instará al Fiscal Provincial para que complete el
cuaderno de apelación (Art.9°CPP).
 1. CONCEPTO
La excepción de naturaleza de juicio es un medio de defensa y
remedio estrictamente procesal, de carácter dilatorio formal. La
diferencia puntual con las demás clases de excepciones, es que en
ésta no se valora el fondo del proceso o de la materia, sino se
refiere al aspecto legalmente circunspecto de la vía procedimental
que debe seguir un determinado delito, vale decir, que el
A. EXCEPCIÓN DE procedimiento que ha de seguirse o desarrollarse debe ser el
NATURALEZA DE JUICIO correcto.
En este sentido, CUBAS VILLANUEVA sostiene que la
excepción de naturaleza de juicio tiene por finalidad la
regularización del trámite procesal, en razón de que se ha dado a
la denuncia interpuesta una sustanciación distinta a la establecida
por ley.
La palabra sustanciación dice CUBAS VILLANUEVA- tiene que
entenderse como sinónimo de trámite y de acuerdo a la magnitud de
error la regularización puede significar la anulación de determinadas
diligencias que hayan resultado desnaturalizadas, Como advierte DE
LA CRUZ ESPEJO, por "sustanciación distinta ha de entenderse la que
necesariamente debe presentarse dentro de la órbita de la jurisdicción
procesal penal y de ninguna manera como que corresponda a un
procedimiento extrapenal. Hacer este distingo es de suma Importancia
para evitar la confusión entre la excepción de naturaleza de juicio y la
cuestión prejudicial o con la excepción de improcedencia de acción.
En vista de que en el nuevo Código Procesal Penal existen
procedimientos diferentes -proceso común y procesos especiales- es
pertinente deducir esta excepción si se le da el trámite del proceso
común a un delito contra el honor (que debe seguir el trámite previsto
para los delitos de ejercicio privado de la acción penal).
 Si se declara fundada la excepción de naturaleza de juicio, se
resuelve la nulidad de lo actuado hasta aquel momento de la
incorrecta sustanciación. y se regularizará el asunto de acuerdo
con la via procedimental penal que corresponda tramitarlos. La
nulidad puede ser total o parcial.
2. EFECTO DE LA
Será total cuando el vicio del procedimiento afecte
EXCEPCIÓN DE
Inmesuradamente cuestiones esenciales y propias a su naturaleza.
NATURALEZA DE Por ejemplo, cuando el Ministerio Público ejercita la acción penal
JUICIO DECLARADA por un delito contra el honor (difamación o injurias).
FUNDADA Seră parcial, cuando la corrección en el procedimiento no
significará la armulación de todo lo actuado por no infringir de
manera frontal la naturaleza procedimental y sólo afectan ciertas
diligencias o pasos.
 1. CONCEPTO
Es un medio de defensa técnico que tiene por cometido atacar el
ejercicio de la acción penal para extinguirlo o anularlo mediante
su archivo definitivo. Por ser una excepción de carácter
B. EXCEPCIÓN DE perentorio, se dirige a extinguir la relación Jurídica procesal por
IMPROCEDENCIA DE falta de fundamento jurídico válido de la acción penal ya
ACCIÓN promovida (cuando el hecho denunciado no constituye delito o no
es Justiciable penalmente). Mediante su interposición el órgano
decisor está obligado a pronunciarse sobre el fondo del proceso y
no sobre cuestiones meramente formales.
 Si se declara procedente la excepción de naturaleza de acción,
genera los efectos de la cosa juzgada material, pues, el juez ha
decidido sobre el fondo del asunto".
El efecto inmediato es el archivo definitivo de todo lo actuado
porque los hechos incriminados no tienen contenido penal. Por
2. EFECTOS DE LA
ejemplo, se producirá el archivo cuando a un sujeto se le denuncia
EXCEPCIÓN DE y procesa por adulterio, hecho que no constituye delito en nuestro
NATURALEZA DE Código penal ni en las leyes especiales vigentes.
ACCIÓN DECLARADA
FUNDADA De igual manera, se producirá el archivo definitivo cuando el
hecho denunciado o procesado no es justiciable penalmente. En
este sentido, по basta que el hecho esté tipificado como delito para
ser perseguible penalmente. Es decir, los hechos típicos no
siempre son merecedores de sanción penal.
Así, por ejemplo, tenemos el caso de la excusa absolutoria para
delitos contra el patrimonio, hurtos, defraudaciones o daños que se
causen los parientes consanguíneos en línea recta, los cónyuges,
concubinos, y los hermanos y cuñados si viven juntos; en estos
casos no se aplica la sanción penal, según lo dispone el mismo
ordenamiento sustantivo.
Esta excepción tiene efecto extensivo, favorece a todos los
imputados por el mismo delito y en el mismo proceso. Para la
procedencia del efecto extensivo es necesario que de los actuados,
puede ser del principal o del incidente, resulte fehacientemente
probado que la causal comprenda también a alguno o a todos los
procesados, pese a que sólo uno de ellos o algunos de ellos hayan
interpuesto la excepción.
 No es posible cuestionar a través de este medio de defensa de la
categoría de culpabilidad o imputación personal y, por
consiguiente de sus elementos capacidad penal, conocimiento del
injusto y no exigibilidad de otra conducta.

3. LÍMITE DE LA Como indica San Martín Castro, el análisis de si sujeto es

EXCEPCIÓN responsable penalmente constituye un juicio propio del fondo del
asunto, que no tiene que ver con la delictuosidad o punibilidad del
hecho objeto del proceso penal y que, en todo caso, requiere de
una actividad probatoria específica imposible de llevar a cabo una
vía incidental.
 1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS
Aunque conocida ya en la época de ULPIANO, fueron los
glosadores quienes elaboraron la teoría de la cosa juzgada basada
en el principio bis de eadem re ni sit actio (no se puede litigar dos
C. EXCEPCIÓN DE COSA veces por el mismo motivo), principio que con ligeras variantes ha
JUZGADA sido mantenido por todas las legislaciones antiguas y modernas.
En Roma se entendía que el fundamento de la cosa juzgada era el
de asegurar la certidumbre del derecho; en la Edad media se la
entendió como una presunción de verdad, ture et de lure
Para SAVIGNY la cosa juzgada es una ficción de verdad, y para
CHIOVENDA traduce la voluntad de la ley en el caso concreto.
Según ALSINA el fundamento de esta institución reside en la
necesidad de seguridad Jurídica a fin de dar estabilidad a las
relaciones de derecho, concepto que en lo esencial coincide con el
de COUTURE Y VIADA. quienes expresan que el fundamento de
la cosa juzgada es de derecho natural, porque aparte de las razones
prácticas que aconsejan que no se Juzgue dos veces por el mismo
motivo, nada hay más contrario al derecho que la duda, pues ésta
equivale a negar la existencia de aquél.
 La cosa juzgada o res iudicata alude a lo definitivamente resuelto por el
órgano judicial competente. Según RAMIREZ GRONDA, alcanzan la
calidad de cosa juzgada aquellas sentencias válidas y firmes "bien
porque la ley no admite ningún tipo de impugnación o porque han sido
consentidas por las partes"
En la doctrina se habla de una "cosa juzgada formal" para referirse al
efecto preclusivo de la sentencia firme, que agota o consume el proceso
2. CONCEPTO hasta entonces pendiente, y extingue la acción ejercitada. La "cosa
Juzgada mate- rial" vendría a ser aquella que se proyecta o irradia fuera
del proceso que la origina e impide que pueda seguirse, eficazmente, un
nuevo proceso cuyo objeto coincida con el decidido.
La sentencia del órgano jurisdiccional que adquiere el valor de la cosa
Juzgada tiene como principales características la inimpugnabilidad,
inmutabilidad, invariabilidad y coercibilidad.
La excepción de cosa Juzgada es de carácter perentorio y a través
de ella se sanciona la res iudicata sobre la pretensión de volver a
denunciar un hecho que ya ha sido resuelto por el órgano
jurisdiccional.
La excepción de cosa juzgada es deducible cuando el hecho
punible ha sido objeto de una resolución firme, nacional o
extranjera contra la misma persona.
 El fundamento de la excepción de cosa juzgada es el principio
constitucional vinculado al debido proceso penal: el principio del non
bis de idem o no dos veces por la misma causa. Significa este principio
que no deben recaer dos sentencias penales sobre los mismos hechos,
entendidos éstos en cuanto Imputados como delito a determinada
persona, sea cualquiera su grado de participación.

3. FUNDAMENTOS Otro de los fundamentos de la cosa juzgada se coloca, al decir de

ALMAGRO NOSETE Y TOMÉ PAULE, en la necesidad de seguridad
jurídica, como medio de pacificación social y, aunque tal aspecto se
apoya en sólidos argumentos, no pueden desdeñarse las razones
prácticas de justicia que exigen la terminación definitiva de los asuntos
judiciales y la invención de un mecanismo que impida un
replanteamiento permanente de los casos debatidos y resueltos.
A ello se unen razones de inexcusable lógica jurídica, pues si la
sentencia justifica su autoridad por la certeza que impone respecto
de los hechos acontecidos, objeto de debate, y las consecuencias
jurídicas que establece, sobre los sujetos implicados en los
mismos, mal podría mantenerse aquélla si se posibilitara un debate
judicial indefinido.
 Según CUBAS VILLANUEVAS, los requisitos de la excepción de cosa
juzgada son:
a) Identidad de hecho
Es decir que ambos procesos, en el presente en el cual se deduce la
excepción y en aquel en que se funda la excepción, deben estar
referidos al mismo hecho. Condición necesaria para establecer que el
4. REQUISITOS PARA proceso no debe continuar puesto que ya se ha sufrido un proceso por
LA PROCEDENCIA DE LA ese mismo hecho.
EXCEPCIÓN DE COSA b) Identidad del sujeto
JUZGADA
Este elemento está referido al requisito necesario de encontrarnos ante
la misma persona, sujeto de la resolución judicial firme. Con ello, no
quiere decir que sea suficiente la comprobación de la igualdad de
nombres, sino que hay que tener la certeza que se trate de la misma
persona por las generales de Ley que obren en el primer expediente
como en el proceso en el cual se deduce la excepción.
 Entra las clases de resoluciones judiciales se ubican las
providencias. Los autos y sentencias. Solo las dos últimas son
susceptibles de originar cosa juzgada.
La sentencia es el medio ordinario de dar término a la pretensión
5. RESOLUCIONES punitiva del Estado, mediante el proceso penal. Es la conclusión
JUDICIALES QUE del proceso instaurado contra determinada persona a quien se ha
PRODUCEN COSA imputado la comisión de un hecho calificado de delito por la ley
JUZGADA penal. Su consecuencia legal es que produce la cosa juzgada con
relación al delito que fue materia de la investigación y a la persona
inculpada de su comisión.
El auto sólo produce cosa juzgada en algunas situaciones.
 1. CONCEPTO
La palabra amnistía procede de un vocablo griego que significa
olvido, amnesia o pérdida de la memoria. La amnistía se refiere
únicamente al tiempo pasado. Lo Importante es que suprime el
hecho punible y sus consecuencias, sin referirse a las personas,
vale decir, es general, de manera que resultan impunes los autores
de los delitos que atacan el orden, la seguridad y las instituciones
D. EXCEPCIÓN DE fundamentales del Estado.
AMNISTÍA
También suele entenderse por amnistía un acto del poder soberano
que cubre con el velo del olvido las infracciones penales de cierta
clase, dando por concluidos los procesos comenzados, declarando
que no deben Iniciarse los pendientes o bien declarando
automáticamente cumplidas las condenas pronunciadas o en vías
de cumplimiento.
Excepción perentoria que se deduce con el fin de extinguir la
acción penal. Su fundamento legal es la existencia previa de una
concesión de amnistía por la comisión de un hecho delictuoso.
La amnistía es una manifestación del derecho de gracia dirigido a
"olvidar la comisión de delitos de índole político-social: se
constituye en una facultad del Poder Legislativo mediante la cual
se ampara con la impunidad a todos aquellos que están
denunciados, procesados o condenados por haber cometido delitos
político-sociales. En tal sentido se emite una ley de amnistía de
carácter general por la cual se ordena archivar todos los procesos
por los hechos a que hace referencia la norma legal.
En la amnistía el delito queda borrado y desaparecen sus
antecedentes. Conforme enseña GARCIA RADA50, es de
carácter general y se refiere a determinado hecho considerado
delictuoso. Tiene efectos en cuanto al pasado; borra todo lo
ocurrido, el delito desaparece y el presunto responsable resulta
libre de todo cargo o responsabilidad. Dictada la amnistía, lo
anterior desaparece y se extingue la acción penal emanada de esos
hechos. Tiene como fundamento una ley y no se refiere a
personas, sino a hechos.
Para que surta efecto la amnistía -dice CUBAS VILLANUEVA-,
luego de promulgarse la ley, el amnistiado debe deducir la
excepción y tiene que emitirse una resolución dentro del proceso
ordenando el archivamiento definitivo".
 La excepción de amnistía tiene su fundamento en lo dispuesto en
la Constitución Política del Estado como una de las atribuciones
del Congreso. Así, el articulo 102° Inciso 6 refiere que al
Congreso le compete "ejercer el derecho de amnistía".
2. FUNDAMENTO
Por otro lado, el Código Penal establece en el articulo 89º que "la
amnistía elimina legalmente el hecho punible a que se refiere e
implica el perpetuo silencio respecto a él..."
 La amnistía no es personal, sino objetiva. Tiene más en cuenta los
hechos que los individuos, requiere carácter de generalidad y se
funda en razones de conveniencia política y social. Por lo general
3. NATURALEZA Y
se refiere a delitos políticos, pero nada obsta para que se dicte
CARACTERES
respecto de delitos comunes; normalmente, se excluye de sus
efectos la acción civil.
 a) Amnistías absolutas
Son aquellas que no están sujetas a ninguna restricción.
b) Amnistías condicionales
Cuando la amnistía depende del cumplimiento de determinadas condiciones,
que se proponen evitar las reincidencias, al menos en cierto plazo.
c) Amnistías generales
Son aquellas que comprenden a cierta clase de delincuentes, a todos los de un
4. CLASES DE AMNISTÍA género de delincuentes, o a la totalidad de los implicados en un proceso.
d) Amnistías limitadas
Son las que se encuentran reducidas a determinadas personas o delitos en
ciertos territorios.
e) Amnistías plenas
Cuando borran todos los efectos, hasta incluso la responsabilidad civil
 1. CONCEPTO
Excepción perentoria que se deduce para anular la Investigación o
el proceso que se está llevando a cabo. Su fundamento está en el
derecho positivo que establece los plazos de prescripción y en la
E. EXCEPCIÓN DE necesidad social de que alguna vez termine la incertidumbre que
PRESCRIPCIÓN sigue ante la no sanción de un delito.
La excepción de prescripción es deducible cuando por el
vencimiento de los plazos señalados por el Código Penal se haya
extinguido la acción penal o el derecho de ejecución de la pena.
 La excepción de prescripción declarada fundada por el Juez penal
tiene efecto extensivo. Anula las pretensiones punitivas
2. EFECTOS DE LA interpuestas contra todos los procesados por el mismo delito, sin
EXCEPCIÓN DE necesidad de que todos la hayan deducido.
PRESCRIPCIÓN Tal como precisa DOMINGO GARCIA RADA, la declaración de
DECLARADA FUNDADA prescripción comprende a todos los inculpados que se encuentren
en idéntica situación procesal; no los ampara en caso contrario.
 Según lo establecido en el Código Penal, la prescripción de la
acción penal opera cuando ha transcurrido un tiempo igual al
máximo de la pena fijada por la ley para el delito materia de
investigación o juzgamiento y siempre y cuando ésta fuere
privativa de libertad.
En el caso del concurso real de delitos, la acción penal prescribe
separadamente en cada delito y de acuerdo al tiempo máximo de
3. FORMAS DE la pena señalado para cada uno. Tratándose del concurso ideal de
COMPUTAR LA delitos, la acción penal prescribe cuando transcurre un plazo igual
PRESCRIPCIÓN al máximo correspondiente al delito más grave.
En los delitos que han llegado al grado de tentativa, el plazo para
que opere la prescripción corre desde el día en que ha cesado la
actividad del delincuente. Para los delitos permanentes y
continuados, desde el día que finalizó la permanencia y la
continuación.
 La prescripción de la acción penal se interrumpe por las
actuaciones del Ministerio Público o de las autoridades judiciales,
así como por la comisión de un nuevo delito doloso, corriendo
después de la interrupción un nuevo plazo de prescripción a partir
4. INTERRUPCIÓN DE LA del día siguiente de la última diligencia. Sin embargo, es necesario
PRESCRIPCIÓN DE LA tomar en cuenta que la acción penal por cualquier delito prescribe
ACCIÓN PENAL en forma obligatoria cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en
una mitad el plazo ordinario de prescripción, es decir, al máximo
de la pena fijada por la ley para un delito se le aumentará su
mitad.