Atendiendo al propósito establecido, se presenta información sumaria sobre los enfoques

de investigación cuantitativo y cualitativo, sus especificidades y diferencias, diseños de

investigación, proceso metodológico, técnicas e instrumentos de que se valen cada uno de
ellos y las estrategias de análisis. Está estructurado en función de los momentos y etapas
del proceso de investigación. Primero se definen los enfoques para facilitar la adopción de
una perspectiva teórica de indagación y luego se presentan los temas relacionados con el
origen de la investigación, el planteamiento del problema, los antecedentes, la revisión
bibliográfica y fundamentación teórica, las variables y categorías de análisis y las hipótesis
en función de cada enfoque. Luego se presenta los aspectos del diseño metodológico que
comprenden los tipos de estudio en lo cualitativo y cuantitativo, la selección de la
muestra, las técnicas e instrumentos y los procedimientos de análisis. Finalmente se dan
indicaciones sobre la presentación de los resultados y en anexo se incluyen dos guías
relacionadas con el protocolo de investigación y el reporte de resultados o informe
monográfico.

OBJETIVOS DEL LIBRO

Este texto guía de metodología de la investigación se propone como objetivos que el

lector:

 Conozca los fundamentos y el proceso de la investigación científica en las ciencias

sociales, particularmente en el campo de la comunicación social y el periodismo.

 Comprenda los conceptos y procedimientos básicos de la investigación,

cuantitativa y cualitativa.

 Cuente con un texto que lo guie en el planeamiento y ejecución de una

investigación, de la monografía o trabajo de grado en el caso de los estudiantes.

8
 1. EL PROCESO DE LA INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA Y
CUALITATIVA

Objetivos de aprendizaje:
Caracterizar los enfoques cuantitativo y cualitativo de investigación en las ciencias
sociales.
Establecer las similitudes y diferencias entre los enfoques de investigación cuantitativo y
cualitativo.
Conocer el proceso y las etapas de la investigación cuantitativa y cualitativa.

Contenido:
1) Los enfoques cuantitativo y cualitativo de investigación:
 Presupuestos epistemológicos.
 Aproximación a la realidad y al objeto de estudio.
 Relación sujeto – objeto.
 Objetividad.
 Proceso metodológico.
2) Fases y etapas de la investigación cuantitativa
 Fase conceptual.
 Fase de planeación y diseño.
 Fase empírica.
 Fase analítica.
 Fase de difusión.
3) Proceso y fases de la investigación cualitativa
 El proceso de la investigación cualitativa.
 Fases en el proceso de la investigación cualitativa.
4) La integración de métodos

La investigación es el proceso mediante el cual generamos conocimiento de la realidad

con el propósito de explicarla, comprenderla y transformarla de acuerdo con las
necesidades materiales y socioculturales del hombre que cambian constantemente.

9
Hernández, Baptista y Fernández (2010: 4) la definen como “un conjunto de procesos
sistemáticos, críticos y empíricos que se aplican al estudio de un fenómeno”. En general es
un proceso creativo que se rige por unas reglas de validez y aceptabilidad compartidas por
la comunidad científica y que busca resolver problemas observados y sentidos
produciendo conocimientos nuevos. Esas reglas son las que hacen parte del método
científico y presentan sus particularidades y diferencias según los distintos enfoques.

1.1. LOS ENFOQUES CUANTITATIVO Y CUALITATIVO DE INVESTIGACIÓN

Existen diferentes caminos para indagar la realidad social. La investigación científica en
ciencias sociales, particularmente en el campo de la comunicación social y el periodismo,
se puede abordar desde dos paradigmas o alternativas metodológicas: cuantitativa y
cualitativa. Cada una tiene su propia fundamentación epistemológica, diseños
metodológicos, técnicas e instrumentos acordes con la naturaleza de los objetos de
estudio, las situaciones sociales y las preguntas que se plantean los investigadores bien
con el propósito de explicar, comprender o transformar la realidad social. A pesar de que
cada opción metodológica se sustenta en supuestos diferentes y tiene sus reglas y formas
básicas de acción, establecidas y compartidas por la propia comunidad científica, no son
métodos excluyentes, se complementan. Un análisis comparativo permite establecer sus
particularidades y diferencias en relación con los presupuestos metodológicos en los
cuales se apoyan, la manera de aproximarse a la realidad y al objeto de estudio, su
relación con el sujeto/objeto de estudio, la noción y criterios de objetividad y el proceso
metodológico que les sirve de guía.

10
 Figura 1. Características del enfoque cualitativo de investigación.

1.1.1. Presupuestos epistemológicos

La investigación cuantitativa se inspira en el positivismo. Este enfoque investigativo
plantea la unidad de la ciencia, es decir, la utilización de una metodología única que es la
misma de las ciencias exactas y naturales (Bonilla y Rodríguez, 1997: 83). Ha llevado a
algunos investigadores de las ciencias sociales a tomar como punto de referencia los
métodos de investigación de las ciencias naturales y a trasladarlos mecánicamente al
estudio de lo social. Su propósito es buscar explicación a los fenómenos estableciendo
regularidades en los mismos, esto es, hallar leyes generales que explican el
comportamiento social. Con esta finalidad la ciencia debe valerse exclusivamente de la
observación directa, de la comprobación y la experiencia. El conocimiento debe fundarse
en el análisis de los hechos reales, de los cuales debe realizar una descripción lo más
neutra, lo más objetiva y lo más completa posible.

El positivismo rechaza toda proposición cuyo contenido no esté directa o indirectamente

en correspondencia con los hechos comprobados, refutando todo juicio de valor. El
conocimiento es válido si está basado en la observación sistemática de los hechos
sensibles. De ahí que las ciencias humanas deban adoptar el método de las ciencias

11
naturales, en particular el de la física, con el fin de alcanzar el estatus de cientificidad. Es
esencial, desde esta orientación, prescindir de toda clase de enunciados precientíficos,
tales como las creencias, la percepción subjetiva, los prejuicios y valoraciones que
desnaturalizan el conocimiento científico. El observador debe abstraerse completamente
de su subjetividad bajo la exigencia de la neutralidad valorativa propia de este enfoque.

Lo que importa para el positivismo es la cuantificación, la medición. A través de cuantificar

y medir una serie de repeticiones, es que se llega a formular las tendencias, a plantear
nuevas hipótesis y a construir las teorías; todo - fundamentalmente - a través del
conocimiento cuantitativo. Como no se llega a contar todo, se inventó la estadística, que
es una manera de acercarse a la totalidad, pero a través de muestras. La estadística es una
manera de poder cuantificar todo, sin tener que contar cada uno de los elementos que
componen el todo: es la metodología más idónea y coherente de este paradigma
positivista (Orozco, 1997: 31).

La investigación cualitativa por su parte, se nutre epistemológicamente de la

hermenéutica, la fenomenología y el interaccionismo simbólico. El pensamiento
hermenéutico parte del supuesto que los actores sociales no son meros objetos de estudio
como si fuesen cosas, sino que también significan, hablan, son reflexivos. También pueden
ser observados como subjetividades que toman decisiones y tienen capacidad de
reflexionar sobre su situación, lo que los configura como seres libres y autónomos ante la
simple voluntad de manipulación y de dominación. El pensamiento hermenéutico
interpreta, se mueve en significados no en datos, está abierto en forma permanente
frente al cerrado positivo. Se interesa por la necesidad de comprender el significado de los
fenómenos y no solamente de explicarlos en términos de causalidad. Da prioridad a la
comprensión y al sentido, en un procedimiento que tiene en cuenta las intenciones, las
motivaciones, las expectativas, las razones, las creencias de los individuos. Se refiere
menos a los hechos que a las prácticas.

La fenomenología objeta la ruptura positivista entre el sujeto y el objeto reconociendo la

interdependencia de ambos en el proceso del conocimiento. Afirma que el conocimiento
está mediado por las características sociales y personales del observador; que no existe
una realidad exterior al sujeto. Los procesos sociales dependen de la manera en que los
propios actores sociales los perciben. Los objetos no son independientes de los intereses y
los gustos de quienes los aprehenden; no existe un espíritu universal y unánimemente
aceptado. La fenomenología trata de comprender los fenómenos a partir del sentido que
adquieren las cosas para los individuos en el marco de su “proyecto del mundo” donde se
originan. Los fenomenólogos dan especial sentido a las evidencias de la vida cotidiana y
consideran que los acontecimientos se hacen comprensibles en la medida en que son
iluminados por los puntos de vista que forman el proyecto del mundo de los sujetos
sociales.

12
El interaccionismo simbólico postula que la conducta humana solo puede comprenderse y
explicarse en relación con los significados que las personas dan a las cosas y a sus
acciones. La realidad de los individuos se estudia desde el interior, a partir de lo que ellos
perciben a través de sus experiencias vividas. El interaccionismo, también denominado
“teoría del actor” plantea la comprensión interpretativa de la realidad social. Señala que
sólo se puede comprender la acción de las personas por la búsqueda de la significación
que la acción reviste para ellas.

1.1.2. Aproximación a la realidad y al objeto de estudio

La metodología cuantitativa usualmente parte de cuerpos teóricos aceptados por la
comunidad científica con base en los cuales formula hipótesis sobre relaciones esperadas
entre las variables que hacen parte del problema que se estudia. Su constatación se
realiza mediante la recolección de información cuantitativa orientada por conceptos
empíricos medibles, derivados de los conceptos teóricos con los que se construyen las
hipótesis conceptuales. El análisis de la información recolectada tiene por fin determinar
el grado de significación de las relaciones previstas entre las variables. El procedimiento
que se sigue es hipotético-deductivo el cual inicia con la formulación de las hipótesis
derivadas de la teoría, continúa con la operacionalización de las variables, la recolección,
el procesamiento de los datos y la interpretación. Los datos empíricos constituyen la base
para la prueba de las hipótesis y los modelos teóricos formulados por el investigador.

La investigación cualitativa en cambio se interesa por captar la realidad social ‘a través de

los ojos' de la gente que está siendo estudiada, es decir, a partir de la percepción que
tiene el sujeto de su propio contexto (Bonilla y Rodríguez, 1997: 84). El investigador
induce las propiedades del problema estudiado a partir de la forma como “orientan e
interpretan su mundo los individuos que se desenvuelven en la realidad que se examina”.
No parte de supuestos derivados teóricamente, sino que busca conceptualizar sobre la
realidad con base en el comportamiento, los conocimientos, las actitudes y los valores que
guían el comportamiento de las personas estudiadas. Explora de manera sistemática los
conocimientos y valores que comparten los individuos en un determinado contexto
espacial y temporal (Bonilla y Rodríguez, 1997: 86). No aborda la situación empírica con
hipótesis deducidas conceptualmente, sino que de manera inductiva pasa del dato
observado a identificar los parámetros normativos de comportamiento, que son
aceptados por los individuos en contextos específicos históricamente determinados.
Procede por la vía de la inducción analítica basada en la observación de la realidad a partir
de la cual el investigador obtiene el conocimiento necesario para desarrollar cuerpos
teóricos que capten los esquemas interpretativos de los grupos estudiados.

Los investigadores que usan métodos cualitativos recurren a la teoría, no como punto de
referencia para generar hipótesis sino como instrumento que guía el proceso de
investigación desde sus etapas iniciales. El conocimiento que se busca como punto de

13
referencia es el de los individuos estudiados y no exclusivamente el avalado por las
comunidades científicas (Bonilla y Rodríguez, 1997: 86).

1.1.3. Relación sujeto - objeto

La investigación empírico-positivista establece una separación tajante entre el sujeto que
conoce y la realidad observada la cual es aprehendida por el investigador como agente
externo a la misma. Implica que los actores sociales pueden ser observados como objetos-
cosas y de esa observación se obtienen ciertos resultados que permiten actuar sobre ellos
considerándolos objetos-cosas manipulables y tener éxito en la empresa que de ello se
deriven.

Por su parte la metodología cualitativa plantea que la realidad no es exterior al sujeto que
la examina, existiendo una relación estrecha entre el sujeto y el objeto de conocimiento.
La perspectiva cualitativa de la investigación muestra una mayor tendencia a examinar el
sujeto en su interacción con el entorno al cual pertenece y en función de la situación de
comunicación de la cual participa apoyándose en el análisis sistémico que tiene en cuenta
la complejidad de las relaciones humanas y la integración de los individuos al todo social.

1.1.4. Objetividad
En la metodología cuantitativa la medida y la cuantificación de los datos constituye el
procedimiento empleado para alcanzar la objetividad en el proceso de conocimiento. La
búsqueda de la objetividad y la cuantificación se orientan a establecer promedios a partir
del estudio de las características de un gran número de sujetos. De ahí se deducen leyes
explicativas de los acontecimientos en términos de señalar relaciones de causalidad entre
los acontecimientos sociales. Las explicaciones proporcionadas se contrastan con la
realidad factual de manera que su concordancia con ella define la veracidad y objetividad
del conocimiento obtenido.

En contraposición con esta tendencia se observa ahora mayor interés por los datos
cualitativos, por la indagación más amplia de las actitudes, los valores, las opiniones, las
percepciones, las creencias, las preferencias de los sujetos. Los estudios de análisis de
contenidos, por ejemplo, se ocupan del sentido que comúnmente atribuyen los sujetos a
los conceptos y a los actos de comunicación en los cuales participan. Más allá de las
evaluaciones de tipo cuantitativo, los investigadores extienden su interés y su acción al
mundo de la subjetividad y de la afectividad de los sujetos, así como la forma en que los
individuos describen y experimentan los acontecimientos, las maneras que tienen de
aprehender la realidad.

Relacionado directamente con el concepto de objetividad están los de neutralidad y

participación del observador. Desde la tradición positivista se insiste en mantenerse en
una posición exterior al campo estudiado con el fin de asegurar objetividad. Tal

14
objetividad se entiende como la no intervención de cualquier elemento afectivo en la
relación que se establece entre el observador y el observado. La nueva tendencia de la
investigación cualitativa considera por el contrario que es necesaria la orientación
interpretativa, teniendo en cuenta la existencia del observador y sacando partido a la
subjetividad inherente al acto de observación, concediendo un lugar importante a la
percepción de los acontecimientos. La neutralidad valorativa del investigador es
fuertemente cuestionada pues los hechos y fenómenos sociales no se presentan como
simples realidades aisladas completamente de la percepción de quien las representa.

En la investigación cualitativa la cientificidad del método se logra mediante la

transparencia del investigador, es decir, llevando sistemáticamente y de la manera más
completa e imparcial sus notas de campo. Mediante la triangulación teórica, o sea, usando
modelos teóricos múltiples o a través de la triangulación de las fuentes que implica
comprobar la concordancia de los datos recogidos de cada una de ellas. También a través
de la reproducción independiente que consiste en que un investigador que no ha ido al
campo de investigación analiza e interpreta los datos independientemente del
investigador principal. Así mismo, la devolución de los datos a los sujetos implicados
permite su corroboración. El hecho de llevar a cabo suficiente trabajo de campo y recoger
datos en cantidad suficiente permite elaborar interpretaciones válidas y asegura la
transferibilidad a contextos más amplios.

1.1.5. Proceso metodológico

Los aspectos propios del diseño de la investigación también muestran sus particularidades
en cada uno de los dos enfoques. Los objetivos de una investigación particular, por
ejemplo, pueden orientarse a la descripción, la explicación o la comprensión. Este último
propósito es propio de la investigación cualitativa. La pretensión explicativa es
característica de los estudios cuantitativos, de donde se deriva la predicción, la
manipulación técnica y el control sobre los acontecimientos o hechos, preferencialmente
del mundo natural. La formulación del problema de investigación también evidencia
diferencias de enfoque y metodológicas en tanto la pregunta se oriente al establecimiento
de relaciones causales y funcionales o relaciones de sentido, como corresponde en el
último caso al interés cualitativo. Las variables o categorías de análisis también
corresponden a uno u otro método de investigación. Las variables se conciben como
aspectos o características susceptibles de medición y tratamiento estadístico, mientras las
categorías permiten la descripción densa de los procesos y hechos sociales en la
perspectiva cualitativa. Las hipótesis del mismo modo adquieren una particular forma de
enunciación dependiendo si se trata de una investigación cuantitativa o cualitativa:
hipótesis empíricas versus hipótesis de sentido, respectivamente. Hay que señalar que la
investigación de corte positivista tiene mayor preocupación por los procedimientos

15
analíticos, es decir, por la fragmentación y el estudio de las partes que constituyen el todo
social.

El predominio del método hipotético-deductivo implica que los científicos sociales

focalicen su atención en probar hipótesis a partir de un doble referente: “el cuerpo
conceptual de un lado y la realidad concreta que se estudia del otro lado”. El método
científico se aplica primordialmente para fundamentar; justificar y respaldar hipótesis
específicas que se deducen de un marco conceptual. La investigación cualitativa intenta
hacer una aproximación global de las situaciones sociales para explorarlas, describirlas y
comprenderlas de manera inductiva. Es decir, a partir de los conocimientos que tienen las
diferentes personas involucradas en ellas y no deductivamente, con base en hipótesis
formuladas por el investigador externo. Esto supone que los individuos interactúan con los
otros miembros de su contexto social compartiendo el significado y el conocimiento que
tienen de sí mismos y de su realidad.

Dada la naturaleza del método cualitativo, el diseño no configura un marco fijo e

inmodificable, sino un punto de referencia que indica qué se va a explorar (objetivos),
cómo debe procederse (la estrategia) y qué técnicas se van a utilizar (la recolección).
Aunque se espera que el diseño se vaya ajustando durante el proceso, ninguna etapa debe
iniciarse sin tener claramente delimitados el qué, el cómo y una apreciación tentativa de
los resultados eventuales. Aunque se aplica un esquema abierto de indagación que se va
refinando, puntualizando o ampliando según lo que el investigador vaya comprendiendo
de la situación, el proceso debe iniciarse con un plan de trabajo referencial (Bonilla y
Rodríguez, 1997: 125). Este debe formularse a partir de una caracterización preliminar y
tentativa de las propiedades de la situación estudiada, con base en las cuales se debe
perfilar el trabajo de campo de tipo exploratorio en su primera etapa y cuyos resultados
serán el criterio básico paro seleccionar la población que debe ser observada, así como
para escoger las técnicas de recolección de información.

Hay diversidad de diseños cualitativos entre los cuales figuran el método etnográfico, los
estudios de caso, la teoría fundada, las historias de vida, entre los cuales cabe describir
brevemente a manera de ejemplo el primero de ellos.

16
Figura 2. Estructura lógica del proceso de investigación cuantitativa.

17
 Figura 3. El proceso de la investigación cualitativa (Bonilla y Rodríguez, 1997: 76).

SUGERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

HERNANDEZ SAMPIERI, Roberto, BAPTISTA LUCIO, Pilar y FERNANDEZ-COLLADO, Carlos.

Metodología de la investigación. 5ª Ed. México, McGraw-Hill, 2010. Cap. 1. Definiciones de
los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias. Pág. 2-32.

BONILLA CASTRO, Elsy y RODRÍGUEZ SEHK, Penélope. Más allá del dilema de los métodos.
La investigación en ciencias sociales. 3ª Ed. Santafé de Bogotá, Ediciones Uniandes, 1997.
Cap. 2. Métodos cuantitativos y cualitativos. Pág. 77-103.

18
1.2. FASES Y ETAPAS DE LA INVESTIGACION CUANTITATIVA

Objetivos de aprendizaje:
Definir las fases y etapas de la investigación cuantitativa.

Contenido:
1) Fase conceptual.
 Formulación y delimitación del problema.
 Revisión de la literatura.
 Construcción del marco teórico.
 Formulación de hipótesis.
2) Fase de planeación y diseño.
 Selección de un diseño de investigación.
 Identificación de la población que se va a estudiar.
 Selección de métodos e instrumentos.
 Diseño del plan de muestreo.
 Término y revisión del plan de investigación.
 Realización del estudio piloto y las revisiones.
3) Fase empírica.
 Recolección de datos.
 Preparación de los datos para análisis.
4) Fase analítica.
 Análisis de datos.
 Interpretación de resultados.
5) Fase de difusión.
 Comunicación de las observaciones.
 Aplicación de las observaciones.

La investigación científica, desde el punto de vista cuantitativo, es un proceso sistemático

y ordenado que se lleva a cabo siguiendo determinados pasos. Planear una investigación
consiste en proyectar el trabajo de acuerdo con una estructura lógica de decisiones y con
una estrategia que oriente la obtención de respuestas adecuadas a los problemas de

19
indagación propuestos. Pese a tratarse de un proceso metódico y sistemático, no existe un
esquema completo, de validez universal, aplicable mecánicamente a todo tipo de
investigación. No obstante, si es posible identificar una serie de elementos comunes,
lógicamente estructurados, que proporcionan dirección y guía en el momento de realizar
una investigación, los cuales se pueden organizar en fases y etapas. Es menester aclarar
entonces que los pasos que se señalan no constituyen una guía inflexible, puesto que es
posible que en cada investigación particular algunos de ellos se superpongan, otros sean
intercambiables, no siga la secuencia lineal prestablecida o simplemente en ciertos casos
resulten innecesarios.

Siguiendo a Polit y Hungler (1994: 58-64) a continuación se presenta una síntesis de los
pasos principales que se siguen al planear y llevar a cabo una investigación, partiendo
desde la selección de un tema hasta la presentación y difusión de sus resultados. Se hace
con el propósito de obtener una visión global del proceso de la investigación cuantitativa
en sus fases y etapas las que luego deberán ser abordadas con mayor amplitud y detalle
en el caso de optar por esta perspectiva metodológica. (Ver figura).

20
 EL PROCESO DE INVESTIGACION
Problema y objetivo
Primera caracterización del problema
•Qué se conoce del problema
•Aspectos no investigados ¿Qué
R
•Procedimientos y técnicas se
E
investi
V
I 1a FASE Delimitación y definición del problema gará ?
S Formulación del problema
I Formulación de objetivos
O
N •Antecedentes del problema
•Conocimientos y teorías sobre el tema
P
D
L
E Marco teórico A P
¿Cuál R
es la
N
Teoría
L
base I O
I
T teórica F T
E del O
2a FASE Hipótesis Variables
proble
I
R
A ma ? C C
T A O
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Diseño metodológico
A I O
3a FASE Población y Tipo de O
muestra estudio
¿ Cómo N
se
Método de Procedimien investi
recolección tos de gará ?
de datos recolección
E
J Plan de tabulación
y análisis
E
C
U
C
I Recolección Presentación Análisis e Conclusiones y INFORME
O de datos datos interpretación recomendaciones final
N

Figura 4. El proceso de investigación (Canales, Alvarado y Pineda, 1986: 60).

21
1.2.1. Fase 1. Fase conceptual.
Existe un primer momento donde el investigador debe ordenar y sistematizar sus
inquietudes, sus preguntas, y elaborar organizadamente los conocimientos que
constituyen su punto de partida, estableciendo que es lo que desea saber y respecto de
que hechos, así como obtener conocimientos sólidos acerca de su tema de interés y hacer
explícita la teoría en que basará su estudio. Estos primeros pasos son de carácter
conceptual o intelectual e implican pensar, leer, reformular sus inquietudes, proponer
teorías y revisar conceptos. Los pasos que incluye esta fase son:

1.1.1.1 Paso 1. Formulación y delimitación del problema.

El punto de partida de toda investigación consiste en determinar qué es lo que se
pretende investigar. Toda investigación parte del interés de solucionar o encontrar
respuesta a un problema o del deseo de hacer avanzar el conocimiento sobre algún tema.
Por lo general, se empieza con la elección de temas de interés amplio hasta determinar
preguntas sobre tópicos específicos susceptibles de investigarse. Al principio se suele
tener una noción general y vaga de la situación problemática, la que poco a poco se va
concretando hasta lograr la identificación del problema a estudiar. El problema
investigativo es algo que se desea conocer y que aún no se sabe o no se ha verificado; el
investigador lo construye a partir de su conocimiento de la situación problemática que lo
inquieta. A partir de un área temática el investigador selecciona un campo de trabajo, un
área teórica y empírica donde situarse; a partir de ahí realiza un análisis conducente a
delimitar progresivamente el área problema hasta seleccionar un aspecto particular de
ella, esto es, el problema a investigar. Como parte de esta etapa se puede considerar la
formulación de los objetivos del trabajo a desarrollar, aclarando los fines o resultados que
se espera alcanzar, lo cual ayuda a precisar aún más el tema de estudio, de manera que
por sus proporciones pueda ser investigado. Los objetivos precisan qué es lo que
constituye el objeto directo de indagación.

1.1.1.2 Paso 2. Revisión de la literatura.

Una vez que el investigador decide lo que estudiará, se hace imprescindible la búsqueda
de los conocimientos que sirvan para la fundamentación de aquello que pretende
estudiar. Esto implica una revisión bibliográfica específica sobre el tema particular de
estudio, con el fin de que el investigador pueda formular planteamientos sobre los
aspectos del problema a resolver y fundamentarlo teóricamente. La familiaridad con la
bibliografía en cualquier problema ayuda a identificar lo que ya es conocido, lo que otros
han intentado encontrar, los métodos que han utilizado y las dificultades afrontadas. El
conocimiento de estudios previos permite deducir temas para investigación e identificar

22
aspectos de un problema que necesita ser estudiado más a fondo. Así, en ciertos casos la
revisión de literatura precede a la formulación del problema.

La investigación no surge en el vació; por norma general constituye una extensión de

conocimientos y teorías previos. Por lo tanto es crucial que el investigador se familiarice
con lo que se sabe acerca del tema y emplee los trabajos existentes. Una buena revisión
de la literatura constituye fundamento esencial para la obtención de nuevos
conocimientos.

1.1.1.3 Paso 3. Construcción de un marco teórico.

Los elementos teóricos extraídos de la revisión de literatura, estudios y teorías pertinentes
al tema en estudio constituyen la base para la selección de los fundamentos conceptuales
y la formulación del marco teórico del estudio. En este momento se aboca la tarea de
construir un referente teórico para el problema, lo cual significa contar con el bagaje
conceptual y de teorías ya elaboradas al respecto, pero reelaboradas para los fines
específicos del estudio propuesto. El marco teórico o referente conceptual representa el
contexto teórico dentro del cual se ubica el problema. Resulta de una selección de los
aspectos más pertinentes del cuerpo teórico general referidos al tema específico elegido
para su estudio. De esta manera el problema queda vinculado a una estructura teórica
más amplia y provee una explicación general del mismo. De manera más específica el
marco teórico comprende la ubicación del problema en una determinada situación
histórico social, sus relaciones con otros fenómenos, las relaciones de los resultados por
alcanzar con otros ya logrados, como también definiciones de nuevos conceptos,
redefiniciones de otros, clasificaciones, tipologías por usar, etc.

1.1.1.4 Paso 4. Formulación de hipótesis.

A partir de las hipótesis el investigador anticipa una explicación probable de los
fenómenos o del hecho que se estudia y plantea respuestas al mismo. La hipótesis predice
el resultado esperado y establece las relaciones que el investigador espera encontrar
como resultado del estudio. En la hipótesis se indican las expectativas del investigador con
respecto a las relaciones entre las variables en estudio. Las hipótesis son entonces
suposiciones que permiten al investigador postular relaciones entre los fenómenos bajo
investigación, prediciendo como se relacionan dichos fenómenos. La hipótesis
proporciona guía y orientación a la investigación y un enfoque más formal para la
recolección e interpretación de los datos; luego de su comprobación se incorpora a la
teoría generando nuevo conocimiento.

1.2.2. Fase 2. Fase de planeación y diseño.

En esta fase el investigador toma las decisiones acerca de los métodos y estrategias que
empleará para resolver el problema y comprobar las hipótesis. De igual modo planea la

23
recolección de los datos necesarios para este fin especificando los detalles y
procedimientos acerca de cómo se realizará el acopio de los mismos. Este constituye el
momento metodológico donde el investigador describe cómo va a realizar la investigación
y comprende los siguientes pasos:

1.1.1.5 Paso 5. Selección de un diseño de investigación.

El diseño metodológico de una investigación es la determinación de las estrategias y
procedimientos que se seguirán para dar respuesta al problema y comprobar las hipótesis,
manejando las dificultades que se encuentran a lo largo del proceso de investigación. En el
diseño se especifica el tipo de método que se va a emplear y cuando es necesario, de qué
manera se planea implantar diversos controles científicos para mejorar la interpretación
de resultados, dentro de un diseño básico experimental o no experimental. Existe una
amplia gama de tipos de estudio, entre los cuales el investigador elegirá el que más se
adecue a la naturaleza de su problema investigativo, pudiendo actuar con flexibilidad
atendiendo además a otros factores como la intencionalidad, los recursos y el tiempo
disponible para su ejecución. Establezcamos brevemente la diferencia entre las dos
categorías de diseños mencionados:

En el diseño experimental el investigador introduce en forma activa cierto tipo de

intervención, mientras en los diseños no experimentales recolecta datos en forma pasiva
sin introducir cambios o tratamientos. Por ejemplo, si el investigador proporciona una
dieta baja en carbohidratos a un grupo de sujetos y baja en lípidos a otro grupo durante
un periodo determinado para evaluar qué método facilita más la disminución de peso en
individuos obesos, en el estudio hay una intervención y se considera de tipo experimental.
Si el investigador compara los patrones alimentarios de dos grupos de personas cuya
alimentación regular difiere (p. ej., algunos que suelen tener una dieta hipocalórica;
mientras que otros no) entonces en el estudio no hay intervención y se considera no
experimental. Los diseños experimentales ofrecen mayores posibilidades de ejercer
control sobre variables extrañas que los no experimentales. Sin embargo, cuando el
objetivo principal del investigador es comprender el comportamiento humano en
contextos naturales, el diseño será de manera inevitable no experimental o de carácter
observacional.

Otros tipos de estudios son los de casos, los de conjuntos, los de casos y controles, los de
cohortes, los evaluativos o de intervención, etc., para solo mencionar algunos de ellos,
entre los cuales debe elegir el investigador, contando en la mayoría de las veces con
diferentes alternativas. El diseño tiene por finalidad determinar la forma en que el
problema habrá de ser verificado, estableciendo el criterio general de comprobación, el
sistema de aproximación a la realidad específica considerada y la estrategia general a
utilizar.

24
1.1.1.6 Paso 6. Identificación de la población que se va a estudiar.
La población o universo es el conjunto de objetos, sujetos o unidades que comparten la
característica que se estudia y a la que se pueden generalizar los hallazgos encontrados en
la muestra (aquellos elementos del universo seleccionados) para ser sometidos a la
observación. La definición de la población para un proyecto de investigación responde a la
necesidad de especificar el grupo al cual son aplicables los resultados del estudio. Cuando
el universo está compuesto por un número relativamente alto de unidades resulta
imposible o innecesario examinar cada una de las unidades que lo componen. En tal caso
se procede a extraer una muestra, o sea, un conjunto de unidades, una porción del total
que represente la conducta del universo total. Al emplear una muestra se busca lograr
que, observando una porción relativamente reducida de unidades, se puedan obtener
conclusiones semejantes a las que se lograría si se estudiara el universo total. Cuando la
muestra refleja en sus unidades lo que ocurre en el universo, se llama muestra
representativa. Antes de elegir a las personas que van a participar en el estudio, es
esencial saber qué características deben tener.

1.1.1.7 Paso 7. Selección de métodos e instrumentos.

Con el fin de resolver el problema en estudio el investigador debe definir los métodos para
observar o medir las variables de investigación con tanta precisión como sea posible. El
investigador luego de identificar las variables debe proceder a aclarar con exactitud el
significado de cada una. Esto se logra mediante el proceso de operacionalización,
mediante el cual traduce a indicadores más concretos (empíricos) los conceptos teóricos y
las variables definidas previamente. La medición de propiedades o la verificación de
hipótesis no puede hacerse a niveles elevados de generalidad o abstracción, sino a niveles
de concretización que permiten su identificación en la realidad. A continuación es
necesario seleccionar un método adecuado para medirlas, es decir, para la recolección de
los datos.

Como parte del diseño metodológico es necesario determinar el método de recolección

de datos y tipo de instrumento que se utilizará, para lo cual deberán tomarse en cuenta
todas las fases anteriores, especialmente los objetivos y las variables del estudio. El
método representa el medio o camino a través del cual se establece la relación entre el
investigador y el consultado para la recolección de datos y el logro de los objetivos. Entre
los métodos se tienen la entrevista, la observación y el cuestionario. El instrumento es el
mecanismo que utiliza el investigador para recolectar y registrar la información. Entre
estos se encuentran los formularios, las pautas de observación, las pruebas psicológicas,
las escalas de opiniones y actitudes, las listas u hojas de control y otros. La forma, es decir
si se trata de entrevistas, cuestionarios, pautas, etc., estará determinada por las técnicas
concretas escogidas; el contenido (es decir, qué preguntar, qué observar) será el resultado
de la operacionalización efectuada.

25
Los métodos e instrumentos a utilizar dependen en cada caso de una serie de factores
tales como la naturaleza de la investigación, los recursos financieros disponibles, el equipo
humano que realizará la investigación y la cooperación que se espera lograr de la gente.
Debe hacerse una distinción entre métodos cuantitativos y métodos cualitativos. Los
métodos cualitativos suelen tener estructuras flexibles que permiten que los sujetos
tengan todas las oportunidades para comportarse y expresarse de manera natural. Los
métodos cuantitativos son más estructurados y controlados y en general incluyen el uso
de algún instrumento formal que permite obtener la misma información de cada sujeto.
En muchos estudios se suelen combinar estas dos dimensiones de la realidad, aunque
prevalezca uno u otro en determinado caso.

1.1.1.8 Paso 8. Diseño del plan de muestreo.

Los datos suelen recolectarse de una muestra y no de toda la población. La ventaja de
emplear una muestra es que es más práctico y menos costoso que recolectar datos de
cada una de las unidades que componen la población. Lo que se busca al emplear una
muestra es que, observando una porción relativamente reducida de unidades, podamos
obtener conclusiones semejantes a las que se lograrían si estudiáramos el universo total.
Cuando una muestra cumple con esta condición, es decir, cuando refleja en sus unidades
lo que ocurre en el universo, la llamamos muestra representativa.

Existen diversos métodos para obtener una muestra. Una primera división se establece
entre muestras probabilísticas y no probabilísticas. En las del primer tipo la característica
fundamental es que se emplean procedimientos aleatorios para la selección de la
muestra, de tal manera que cada miembro de la población tiene la misma probabilidad de
ser incluido en ella. Los procedimientos para el muestreo probabilístico son el azar simple,
el azar sistemático, el muestreo por conglomerados y el estratificado. El muestreo no
probabilístico enfrenta mayor riesgo de que la muestra sea prejuiciada o no
representativa pues el investigador elige las unidades como producto de circunstancias
fortuitas (muestreo accidental) o de acuerdo con ciertas instrucciones (muestreo por
cuotas), pero sin que sea el azar quien determine la conformación final de la muestra, por
lo tanto no hay manera de asegurar que cualquier miembro de la población pueda ser
elegido.

El diseño de un plan de muestreo incluye elegir el método de muestreo, especificar el

tamaño de la muestra y los procedimientos para seleccionar a los sujetos o elementos que
harán parte de ella. En los procedimientos probabilísticos para determinar el tamaño
adecuado de la muestra primero se establece el error que se está dispuesto a asumir
(porcentaje de incertidumbre o riesgo que se corre de que la muestra escogida no sea
representativa) y luego se realizan las operaciones estadísticas correspondientes para
poder calcular el tamaño de la muestra.

26
1.1.1.9 Paso 9. Término y revisión del plan de investigación.
Realizados los pasos previos es necesario revisar y perfeccionar al plan de investigación
antes de ponerlo en ejecución. En cualquier circunstancia, bien sea para enviar a una
agencia con el fin de obtener apoyo financiero o para someter a evaluación con fines
académicos, es muy conveniente que el investigador haga revisar sus planes preliminares
por individuos ajenos al proyecto. Los expertos con frecuencia aportan correcciones de
gran valor para identificar fallas y faltas que para el autor puede pasar desapercibidas. Si
se trata de un trabajo de grado es necesario someter a aprobación previa el protocolo,
igual si se requiere apoyo de alguna entidad.

El plan de una investigación se expresa en un documento conocido como proyecto o

protocolo y sirve de base para tomar la decisión sobre si conviene o no ejecutar la
investigación propuesta en términos de su relevancia, factibilidad técnica, financiera, etc.
y para decidir si se apoya la investigación o no. Además sirve de guía para la realización de
la investigación pues el protocolo es garantía de que la investigación tendrá un mínimo de
calidad y que los recursos se utilizarán con eficacia.

1.1.1.10 Paso 10. Realización del estudio piloto y las revisiones.

Antes de la ejecución de la investigación se aconseja llevar a cabo un estudio piloto que
consiste en someter a prueba el estudio principal mediante un estudio a pequeña escala,
con el fin de determinar la validez de los métodos y procedimientos utilizados. Este sirve
para obtener información que mejore el proyecto o evalúe si puede llevarse a cabo. El
estudio piloto revela revisiones necesarias en uno o más aspectos del proyecto: puede
sugerir que la población en estudio se definió con demasiada amplitud, que la
conceptualización resulta inadecuada en ciertos aspectos o que la hipótesis no puede ser
probada en la forma en que se formuló. También puede revelar problemas relacionados
con la adecuación de los métodos o con la cooperación de las personas por los
procedimientos planeados.

Es particularmente importante someter a la prueba de validez y confiabilidad

conjuntamente los métodos y procedimientos y el equipo de encuestadores que han de
valerse de los mismos. La prueba de instrumentos y procedimientos debe realizarse sobre
un conjunto que posea características tan semejantes como sea posible a la población
sobre la cual habrá de realizarse la investigación y en la situación más comparable. Con
base en los resultados obtenidos de la prueba, el investigador efectúa las revisiones y
correcciones que a su juicio eliminen o reduzcan los problemas encontrados durante la
misma.

27
1.2.3. Fase 3. Fase empírica.
Una vez planeada la investigación y llevadas a cabo todas las tareas que permitan su
puesta en marcha, corresponde pasar a la ejecución del estudio. Esta fase del estudio
incluye la recolección real de los datos y la preparación de los mismos para análisis. Su
duración es variable dependiendo de la naturaleza del proyecto y de las técnicas e
instrumentos por aplicar.

1.1.1.11 Paso 11. Recolección de datos.

La recolección de datos se efectúa mediante la aplicación de los instrumentos diseñados
en la metodología, utilizando diferentes métodos como la observación, la entrevista, la
encuesta, los cuestionarios, los test, la recopilación documental y otros. La recolección de
los datos se lleva a cabo siguiendo un plan preestablecido donde se especifican los
procedimientos para la recolección, incluyendo la ubicación de las fuentes de información
o los sujetos, el lugar de aplicación, el consentimiento informado y la manera de
abordarlos.

También debe tenerse en cuenta la preparación de la comunidad o grupo sobre el cual se

va a investigar, en el sentido de crear un "clima favorable" para su realización, de tal
manera que en el terreno sea aceptado el personal de investigación y se facilite la
recolección de los datos. Aún en estudios sencillos se debe prestar particular atención a la
selección y capacitación del personal que llevará a cabo la recolección de los datos. El
investigador debe asegurar la disponibilidad de suficiente material para completar el
estudio y que se haya informado a los participantes de la hora y el lugar en que se
requerirá su presencia y el procedimiento mismo de identificación de los sujetos.

Si la información requerida se encuentra en fuentes secundarias, como monografías,

boletines estadísticos o censales, etc., se trata de aplicar el plan elaborado en el diseño
metodológico para su recolección. Esto puede requerir del uso de un instrumento guía,
como pautas para el análisis de contenido, ya sea de tipo cualitativo, cuantitativo o de
ambos. La información primaria proviene de la aplicación de los instrumentos definidos y
preparados en el diseño: cuestionarios, entrevistas, registro de conductas, pruebas
objetivas, etc. La información que se reúne en el terreno supone la puesta en práctica de
los procedimientos previamente definidos para controlar la elección de las personas
definidas en la muestra, uso de las instrucciones para realizar las entrevistas, control de
calidad de la información recogida, etc.

1.1.1.12 Paso 12. Preparación de los datos para análisis.

Una vez que se recolectan los datos se efectúan algunas actividades preliminares antes de
realizar el análisis real de los mismos. Si se trata por ejemplo de cuestionarios o de pautas
de observación, de registros de test, o de cualquier otro instrumento de recolección,

28
habrá que examinar cada uno de ellos para analizarlos internamente, descubriendo
posibles incongruencias, omisiones o errores, y enmendándolos si cabe hacerlo. Es decir,
se revisará sistemáticamente toda la masa de información disponible, juzgando su calidad
y el grado de confianza que merece cada una y seleccionando aquellas que pueden
incluirse en el informe de investigación, aquellas que deben corregirse o modificarse en
algo (acudiendo, si se estima necesario, a una nueva recolección) y las que, por sus graves
deficiencias, deberán excluirse.

Con frecuencia es necesario llevar a cabo una labor de codificación de la información para
facilitar su procesamiento. Esta consiste en asignar números de identificación a las
respuestas u observaciones de los distintos sujetos en caso de que no se haya hecho en
forma previa; o de traducir datos verbales a categorías o formas numéricas. Otro paso
preliminar es la transferencia de la información escrita a archivos de computadora para su
procesamiento electrónico, actividad cada vez más frecuente en la investigación.

1.2.4. Fase 4. Fase analítica.

Finalizadas las tareas de recolección, el investigador dispone de un cierto número de
datos, a partir de los cuales será posible sacar las conclusiones generales que apunten a
esclarecer el problema formulado en los inicios de la investigación. Pero esa masa de
datos, por sí sola, no dirá nada, ni permitirá obtener ninguna síntesis de valor si
previamente no se ejerce sobre ella una serie de actividades tendientes a organizarla, a
poner orden en todo su conjunto. Estas acciones son las que integran el procesamiento de
los datos, a partir de lo cual se someten a diversos tipos de análisis e interpretación.

1.1.1.13 Paso 13. Análisis de datos.

Los datos por sí solos no proporcionan respuesta a las preguntas de investigación
planteadas. Es necesario procesarlos y analizarlos de manera ordenada y coherente con el
fin de discernir patrones y relaciones. Analizar significa descomponer un todo en sus
partes constitutivas para su más concienzudo examen; la actividad opuesta y
complementaria es la síntesis, que consiste en explorar las relaciones entre las partes
estudiadas y proceder a reconstruir la totalidad inicial. Las unidades de información
necesitan de un estudio minucioso de su significado y de sus relaciones, para que puedan
así luego ser sintetizadas en una globalidad mayor.

En esta etapa se aplican las técnicas de análisis elegidas en el diseño de la investigación.

Para los datos cuantitativos se aplica el análisis estadístico mediante el cálculo de
porcentajes, de medios aritméticos, de correlaciones, ponderaciones, pruebas de
significación, etc. Estos cálculos pueden hacerse manualmente o por computadora, las
que efectúan complejas operaciones matemáticas a grandes velocidades y prestan un
gran auxilio a los investigadores que no versados en las operaciones matemáticas.

29
El análisis cualitativo integra y sintetiza la información de tipo verbal, los datos narrativos
y no numéricos.

1.1.1.14 Paso 14. Interpretación de resultados.

El análisis es el proceso que ve el sentido de los resultados y examina las implicaciones de
lo observado dentro de un contexto más amplio. El proceso de interpretación se inicia con
un intento de explicar las observaciones. La interpretación comprende la comparación de
los resultados del análisis con los objetivos del estudio. Señalará entonces, las
características que toman las distribuciones de variables, sus correlaciones, etc. En el caso
que la investigación contenga hipótesis, el análisis mostrará la confirmación o
desconfirmación de la misma. Al explicar los datos se acude a la teoría empleada en el
planteamiento del problema y en su marco conceptual, para deducir de ella la explicación
de los resultados o para ubicar factores causales. En este momento se establecen
comparaciones o relaciones de los resultados del estudio con otros obtenidos en similares
condiciones, o se trae a colación lo encontrado en la revisión bibliográfica, así como los
conocimientos, experiencias, ideologías y marco de referencia general del investigador.

1.2.5. Fase 5. Fase de difusión.

Como última actividad del proceso de investigación se tiene la divulgación de los
resultados. Sólo en la medida en que se den a conocer los resultados se estará
contribuyendo a incrementar los conocimientos existentes sobre el tema en estudio, y se
permitirá la aplicación de las soluciones encontradas a los problemas que motivaron la
investigación.

1.1.1.15 Paso 15. Comunicación de las observaciones.

La investigación carecería de valor si sus resultados no se comunican a otras persona,
razón por la cual el proceso termina propiamente cuando se escribe el informe final. En él
se da cuenta de los antecedentes del problema planteado en la investigación, con
objetivos, diseño metodológico empleado, resultados, dificultades y limitaciones de los
datos, sugerencias para la realización de nuevos estudios.

Existen diversas formas para reportar las investigaciones: disertaciones, artículos que se
presentan en conferencias profesionales, ponencias, artículos para revistas, libros, etc.

1.1.1.16 Paso 16. Aplicación de las observaciones.

La finalidad última de la investigación es contribuir a la transformación de la realidad en
sus diferentes manifestaciones. Por importantes que sean los hallazgos de una
investigación, si estos no se aplican en el mundo real terminarán constituyendo un
ejercicio intelectual por demás inocuo o estéril.

30
 SUGERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

POLIT, Denise, HUNGLER, Bernadette. Investigación científica en ciencias de la salud. 4 Ed.

México, Interamericana, 1994. Pág. 58-64

1.3. PROCESO Y FASES DE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA

Objetivos de aprendizaje:
Definir el proceso y las fases de la investigación cualitativa.

Contenido:
1) Proceso y fases de la investigación cualitativa:
 El proceso de la investigación cualitativa.
 Fases en el proceso de la investigación cualitativa.

PROCESO Y FASES DE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA1

Por: Gregorio Rodríguez, Javier Gil y Eduardo García

Introducción

El proceso de la investigación cualitativa, por lo común, no ha sido un tema objeto de

atención prioritaria entre los investigadores que cultivan esta parcela del saber. Este
hecho puede interpretarse como una expresión de la diversidad metodológica que se da
en el entorno de la investigación cualitativa, donde cada enfoque o corriente mantiene
sus propias formas de proceder en la actividad investigadora. También puede entenderse
como un intento de reflejar una de las características propias de algunos métodos
cualitativos de investigación educativa: la ausencia de un proceso de investigación en el
que puedan identificarse una serie de fases o una secuencia de decisiones que siguen un

1
Tomado de: RODRIGUEZ, Gregorio, GIL, Javier y GARCIA, Eduardo. Metodología de la
investigación cualitativa. España, Ediciones Aljibe, 1.996. Cap. III.

31
orden preestablecido. Así, en propuestas como la etnometodología no puede hablarse
“strictu sensu” de un proceso de investigación, sino más bien del desarrollo de una serie
de actuaciones más o menos consecutivas que permiten al investigador acercarse ala
comprensión de lo estudiado. Los procesos, al igual que los diseños de investigación
cualitativos, a menudo emergen de la reflexión del investigador tras sus primeras
aproximaciones a la realidad objeto de estudio.

Si entendemos el diseño en su acepción amplia de “planificación de las actividades que

deben llevarse a cabo para solucionar los problemas o contestar a las preguntas
planteadas” (Pérez Juste, 1985: 71), entonces el diseño se convierte en un puente entre la
cuestión de investigación y la solución o respuesta que se le da. Como señalan Denzin y
Lincoln (1994) el diseño sirve para situar al investigador en el mundo empírico y saber las
actividades que tendrá que realizar para poder alcanzar el objetivo propuesto.

Proceso de investigación y diseño de investigación son dos conceptos que tienen un

significado bastante definido en el contexto de la investigación empírico-analítica. No
obstante, no podemos decir que en el enfoque cualitativo no se dé un proceso general de
investigación o se carezca de diseños.

1.3.1. El proceso de la investigación cualitativa

La investigación cualitativa, se plantea, por un lado, que observadores competentes y
cualificados pueden informar con objetividad, claridad y precisión acerca de sus propias
observaciones del mundo social, así como de las experiencias de los demás. Por otro, los
investigadores se aproximan a un sujeto real, un individuo real, que está presente en el
mundo y que puede, en cierta medida, ofrecernos información sobre sus propias ex-
periencias, opiniones, valores... etc. Por medio de un conjunto de técnicas o métodos co-
mo las entrevistas, las historias de vida, el estudio de caso o el análisis documental, el in-
vestigador puede fundir sus observaciones con las observaciones aportadas por los Otros.

Estas dos ideas han incitado a los investigadores cualitativos a buscar un método que les
permitiera registrar sus propias observaciones de una forma adecuada, y que permitiera
dejar al descubierto los significados que los sujetos ofrecen de sus propias experiencias.
Este método confía en las expresiones subjetivas, escritas y verbales, de los significados
dados por los propios sujetos estudiados. Así, el investigador cualitativo dispone de una
ventana a través de la cual puede adentrarse en el interior de cada situación o sujeto.

No obstante, la llegada del posestructuralismo ha contribuido a comprender que no hay

una única ventana que nos permita ver con claridad. Cualquier mirada que se realiza a
través de la ventana viene mediatizada, filtrada, a través de las lentes del lenguaje, del
género, la clase social, la raza o la etnia. Así, no hay observaciones objetivas, sólo
observaciones contextualizadas socialmente en los mundos de observador y observado.

32
No hay un único método a través del cual podamos alcanzar y dominar las sutiles y
misteriosas variaciones del desarrollo y la experiencia humanos. Como consecuencia, los
investigadores despliegan una multitud de métodos capaces de llegar a hacer más
comprensible la experiencia objeto de estudio.

A pesar de esta diversidad, podemos encontrar elementos comunes que hacen que
podamos hablar de un proceso de investigación cualitativa. En este sentido, Denzin y
Lincoln (1994) definen el proceso de investigación cualitativa a partir de tres actividades
genéricas, interconectadas entre sí, que han recibido diferentes nombres, incluyendo
teoría, método y análisis, y ontología, epistemología y metodología. Tras cada una de
estas actividades encontramos la biografía personal del investigador, que parte de una
clase social, racial, cultural y étnica determinada. De esta forma cada investigador se
enfrenta al mundo desde un conjunto de ideas, un marco (teoría) que determina una serie
de cuestiones (epistemología) que son examinadas de una forma determinada
(metodología, análisis) (Denzin y Lincoln, 1994:11).

Es preciso insistir aquí nuevamente en la idea expresada con anterioridad de que los
investigadores, cuando realizan una investigación cualitativa, no siempre operan
siguiendo un esquema de acción previamente determinado y, cuando tal esquema existe,
tampoco es el mismo para todos ellos. En este sentido, esperamos que la perspicacia del
lector interprete la siguiente propuesta que identifica las fases del proceso de inves-
tigación cualitativa como una mera aproximación que intenta ordenar didácticamente el
modo en el que los investigadores se aproximan a la realidad educativa desde una
metodología cualitativa. Nuestro esfuerzo de sistematización resultaría, por tanto, con-
traproducente si estas fases se entendieran como un estándar de actuación de obligatorio
cumplimiento que, aunque favorece un primer acercamiento a la investigación cualitativa,
impide la comprensión de sus fundamentos más valiosos.

En la figura 3.1 presentamos nuestra visión de lo que consideramos el proceso de

investigación. Intentamos expresar a través del gráfico el carácter continuo del mismo,
con una serie de fases que no tienen un principio y final claramente delimitados, sino que
se superponen y mezclan unas con otras, pero siempre en un camino hacia delante en el
intento de responder a las cuestiones planteadas en la investigación. Consideramos que se
dan cuatro fases fundamentales: preparatoria, trabajo de campo, analítica e informativa.

1.3.2. Fases en el proceso de la investigación cualitativa

En la figura 3.1 hemos representado gráficamente el proceso de la investigación
cualitativa, desarrollando el mismo a través de cuatro grandes fases. En cada una de éstas
el investigador tendrá que ir tomando opciones entre las diferentes alternativas que se
van presentando. Si hay algo común a los diferentes enfoques cualitativos es el continuo
proceso de toma de decisiones a que se ve sometido el investigador.

33
 Preparatoria

Trabajo de campo

Analítica

Informativa

Figura 5. Proceso de la investigación cualitativa.

Toda la investigación cualitativa, incluyendo la evaluación cualitativa, es y debe ser guiada

por un proceso Continuo de decisiones y elecciones del investigador (Pitman y Maxwell,
1992: 753).

En cada una de las cuatro fases podemos diferenciar, a su vez, distintas etapas. Por lo
común, cuando se llega al final de una fase se produce algún tipo de producto. Así, por
ejemplo, si nos fijamos en la figura 3.2, en la que presentamos cada una de las fases y
etapas consideradas, la fase preparatoria está constituida por dos etapas: reflexiva y
diseño. Como producto final de esta etapa puede que el investigador lo concrete en un
proyecto de investigación.

En la figura 3.2 podemos observar cómo las diferentes fases (preparatoria, trabajo de
campo, analítica e informativa) se van sucediendo una tras otra, pero en modo alguno
esta sucesión tiene un carácter marcadamente lineal. Si observamos la representación
gráfica, cada fase se superpone con la siguiente y la anterior. De esta forma queremos
destacar cómo en la investigación cualitativa el proceso se va desarrollando de una forma
más sutil. Cuando aún no se ha finalizado una fase ya se comienza con la anterior. Este
mismo hecho lo podemos contemplar al observar la representación gráfica de las distintas
etapas que constituyen cada una de las fases.

34
 FASES Y ETAPAS
DE LA INVESTIGACION CUALITATIVA

PREPARATORIA
PROYECTO
DE INVESTIGACION

REFLEXIVA DISEÑO
REFLEXIVA DISEÑO TRABAJO DE CAMPO

DATOS
RECOGIDA
RECOGIDA ACUMULADOS
ACCESO
ACCESO PRODUCTIVA
AL PRODUCTIVA
ALCAMPO
CAMPO DE
DEDATOS
DATOS

REDUCCION
REDUCCION
DE
DEDATOS
DATOS ANALITICA
DISPOSICION
DISPOSICIONYY
TRANSFORMACION
TRANSFORMACION
DE
DEDATOS
DATOS
RESULTADOS
OBTENCION
OBTENCIONDEDE
RESULTADOS
RESULTADOSYY
VERIFICACION
VERIFICACIONDE
DE
CONCLUSIONES
CONCLUSIONES

ELABORACION
ELABORACION INFORMATIVA
DEL
DELINFORME
INFORME

INFORME
DE INVESTIGACION

Figura 6. Fases y etapas de la investigación cualitativa.

1.3.2.1. La fase preparatoria

En esta fase inicial de la investigación cualitativa podemos diferenciar dos grandes etapas:
reflexiva y diseño. En la primera etapa el investigador, tomando como base su propia
formación investigadora, sus conocimientos y experiencias sobre los fenómenos
educativos y, claro está, su propia ideología, intentará establecer el marco teórico-
conceptual desde el que parte la investigación. En la etapa de diseño, se dedicará a la
planificación de las actividades que se ejecutarán en las fases posteriores.

35
1.3.2.2. Etapa reflexiva
El punto de partida en la investigación cualitativa es el propio investigador: su
preparación, experiencia y opciones ético/políticas. Las decisiones que sigan a partir de
ese momento se verán informadas por esas características peculiares e idiosincrásicas.
Cuando un investigador se introduce en la investigación cualitativa lo hace en un mundo
complejo lleno de tradiciones caracterizadas por la diversidad y el conflicto. Estas
tendencias “socializan” al investigador, orientando y guiando su trabajo, lo que en un
momento dado puede llegar a constituir una verdadera limitación. A ello debemos añadir
la necesidad que el investigador tiene de confrontar las dimensiones ética y política de la
investigación. La época de la investigación libre de valores ha terminado, y en estos
momentos el investigador lucha por desarrollar éticas situacionales y transituacionales
que aplica a cualquier actividad de investigación. Así, nos encontramos en este momento
de la investigación con un problema empírico concreto a examinar y, en términos de
Denzin y Lincoln (1994), un “investigador conformado multiculturalmente” por su clase,
género, raza, etnia, cultura y/o comunidad científica.

Partiendo de esta conformación cultural, el investigador posiblemente intentará clarificar

y determinar el tópico de interés y describir las razones por las que elige el tema.
Identificar un tópico o pregunta de investigación supone elegir desde qué claves o
coordenadas de pensamiento se desea afrontar la comprensión de determinada realidad
educativa; en la selección de las preguntas se encuentra, sin duda, la preferencia por un
tipo particular de respuestas. En cualquier caso, las duras exigencias bajo las que se
desarrolla una investigación educativa precisa de un tipo de tópicos o preguntas que
mantengan el interés del investigador a lo largo del tiempo y hagan posible la implicación
de éste en un proceso de autorreflexión y autocrítica. El tópico de interés no tiene por qué
ser en este momento de la investigación algo totalmente delimitado y definido, puede ser
un área de interés amplia. Las fuentes de procedencia de estos tópicos pueden ser, entre
otras:

a) La propia vida cotidiana, lo que le preocupa a la gente;

b) La práctica educativa diaria;

c) Experiencias concretas que resultan significativas;

d) El contraste con otros especialistas; o

e) La lectura de los trabajos de otros investigadores.

Una vez identificado el tópico, el investigador suele buscar toda la información posible
sobre el mismo, en definitiva se trata de establecer el estado de la cuestión, pero desde
una perspectiva amplia, sin llegar a detalles extremos. Libros, artículos, informes, pero

36
también experiencias vitales, testimonios, comentarios, habrán de manejarse en este
momento de la investigación.

Un tema de investigación siempre se elige por alguna razón, por algún motivo. En este
momento es bueno que el investigador especifique las razones que le han llevado a
considerar como objeto de estudio el tópico seleccionado. Estas pueden ser personales,
profesionales, sociales, científicas o de cualquier otro tipo. Otra de las decisiones con las
que se enfrentará el investigador es la de seleccionar entre los diferentes conjuntos de
ideas y sentimientos sobre el mundo y la forma en que debería ser estudiado y
comprendido, es decir, entre los diferentes enfoques o paradigmas. Cada uno de estos
conjuntos o marcos interpretativos implica, a su vez, una serie de exigencias determinadas
para el investigador cualitativo, incluyendo las cuestiones que han de ser respondidas y las
interpretaciones a que han de dar lugar.

Desde la consideración de Guba y Lincoln (1994), los cuatro paradigmas básicos presentes
hoy en la investigación cualitativa son: el positivista, el postpositivista, el crítico y el
constructivista. En función de los objetivos que se persigan con el estudio, Lather (1992)
considera que en la investigación cualitativa existen actualmente cuatro enfoques
paradigmáticos, a través de los cuales lo que se pretende es predecir, comprender,
emancipar o deconstruir. Wolcott (1992), identifica tres posturas fundamentales que
subyacen en los estudios cualitativos: estudios orientados a la teoría (por ejemplo, la
teoría cultural subyacente en la etnografía); los orientados a la conceptualización (como
los que se centran en el concepto de evaluación en una etnografía educativa), y centrado
en las reformas o en los problemas, en los que el propósito que subyace es de carácter
político, con objetivos predeterminados, como la investigación feminista.

Las técnicas e instrumentos que utilizará cada perspectiva paradigmática serán muy
similares, pero diferirán en el grado de abstracción, su enfoque o sus resultados. En este
momento el investigador conformado se encuentra ante la tesitura de optar entre estas
diferentes opciones paradigmáticas, que determinarán de una u otra forma las siguientes
opciones que se tomen en el proceso de investigación.

La teoría juega el papel de centrar la indagación y permite la comparación al posibilitar el

desarrollo de resultados teóricos o conceptuales. Por tanto, en esta fase debería
considerarse un marco conceptual con el que comparar y contrastar los resultados, antes
que utilizarlo como categorías a priori que fuercen y constriñan el análisis. Entendemos el
marco conceptual como una herramienta, gráfica o narrativa, que explica las principales
cuestiones (factores, constructos o variables) que se van a estudiar y las posibles
relaciones entre ellas (Miles y Huberman, 1994:18), permitiendo de esta forma que el
investigador seleccione, decida lo que es importante, qué relaciones pueden tener más

37
sentido. También el marco conceptual permite orientar el proceso de recogida y análisis
de datos.

Como resultado final de esta etapa, el investigador puede disponer del marco teórico en el
que va a desarrollar su investigación, y que va a utilizar como referencia para todo el
proceso.

1.3.2.3. Etapa de diseño

Tras el proceso de reflexión teórica, viene el momento de planificar las actuaciones, de
diseñar la investigación. En este sentido el diseño de la investigación suele estructurase a
partir de cuestiones como éstas:

a) ¿Qué diseño resultará más adecuado a la formación, experiencia y opción ético-

política del investigador?;

b) ¿Qué o quién va a ser estudiado?;

c) ¿Qué método de indagación se va a utilizar?;

d) ¿Qué técnicas de investigación se utilizarán para recoger y analizar los datos?

e) ¿Desde qué perspectiva, o marco conceptual, van a elaborarse las conclusiones de

la investigación?

La elección paradigmática que se haya realizado en la etapa anterior determinará en gran

medida el diseño de la investigación cualitativa. Desde la rigurosidad extrema,
característica del paradigma positivista o postpositivista, hasta el carácter emergente
propiciado por los paradigmas basados en la teoría crítica o el constructivismo.

Desde una posición positivista, en los diseños de investigación juegan un papel primordial
la identificación y desarrollo de una cuestión de investigación y un conjunto de hipótesis,
la elección del escenario de la investigación, el establecimiento de estrategias de
muestreo, así como la especificación de las estrategias y métodos de análisis de los datos
que se utilizarán. Los diseños positivistas intentan anticipar todos los problemas con los
que el investigador se puede encontrar en el campo.

Frente a este tipo de diseño positivista, altamente estructurado, desde las posiciones
paradigmáticas que se sitúan en torno a la teoría crítica, el constructivismo o la
perspectiva de los estudios culturales nos encontramos con una mayor ambigüedad. No se
da tanto énfasis en presentar propuestas formales y bien estructuradas donde quedan
bien formuladas las hipótesis, las muestras perfectamente delimitadas, las entrevistas
estructuradas y predeterminadas las estrategias de recogida y análisis de datos. Antes al
contrario, el investigador que parte de estas posiciones paradigmáticas, por lo general,

38
sigue un camino de descubrimiento progresivo, utilizando como modelo los trabajos
clásicos en la investigación cualitativa. Como afirman Denzin y Lincoln (1994), atraídos por
el mito del “etnógrafo solitario”, quizás en gran medida persiguen realizar un trabajo que
tenga las características de los realizados por autores clásicos como Malinowski, Mead,
Strauss o Wolcott dejándose llevar por una concepción del diseño como trabajo artístico,
tal y como plantea Janesick (1994).

Aunque los observadores participantes tienen una metodología y tal vez algunos intereses
investigativos generales, los rasgos específicos de su enfoque evolucionan a medida que
operan (...) Hasta que no entramos en el campo no sabemos que preguntas hacer ni cómo
hacerlas (Taylor y Bogdan, 1986. 31-32).

Desde nuestra perspectiva consideramos que el investigador cualitativo puede enfrentar

esta etapa de la investigación tomando decisiones en una serie de aspectos que van a
delimitar el proceso de actuación en las fases sucesivas, si bien no siempre será posible
plantear de antemano todas las fases y, por ende, adoptar las correspondientes
decisiones. Así, el diseño podría tomar la forma de documento escrito en el que se con-
templen los siguientes apartados:

1. Marco teórico (resultado de la fase de reflexión).

2. Cuestiones de investigación.

3. Objeto de estudio.

4. Método de investigación.

5. Triangulación.

6. Técnicas e instrumentos de recogida de datos.

7. Análisis de datos.

8. Procedimientos de consentimiento y aprobación.

Para la realización del diseño no debemos perder de vista los rasgos diferenciales del
mismo: su flexibilidad, su capacidad de adaptarse en cada momento y circunstancia en
función del cambio que se produzca en la realidad educativa objeto de investigación.

Tras disponer del marco teórico de la investigación, desarrollado en la primera etapa, el

investigador suele formularse las cuestiones de investigación, aunque también pueden
surgir antes de disponer del marco conceptual. Las cuestiones de investigación
representan “las facetas de un dominio empírico que el investigador desea investigar de
forma más profunda” (Miles y Huberman, 1994: 23). Pueden ser generales o particulares,

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descriptivas o explicativas, y se pueden formular al principio o más tarde, y pueden
modificarse o reformularse en el transcurso del trabajo de campo. Como ejemplo de
cuestiones de investigación podemos citar las elaboradas por García Jiménez (1991: 60) en
su estudio etnográfico:

1. ¿Cuáles son los fundamentos u orígenes de las teorías prácticas de los profesores?

2. ¿Sobré qué elementos se estructuran las teorías prácticas de los profesores?

3. ¿Qué aspectos de la vida profesional y personal de los profesores son recogidos en

sus teorías sobre la evaluación?

4. ¿Qué tipo de información tienen en cuenta, preferentemente, los profesores para

construir sus teorías acerca de la evaluación?

Los primeros pasos del investigador son un intento constante por definir el objeto de su
estudio o, dicho de otra forma, cuál es su caso, cuál es el fenómeno, suceso, individuo,
comunidad, rol u organización sobre el que, dentro de un contexto limitado, se va a
centrar el estudio. En este sentido el investigador intentará, una veces en los primeros
momentos de su estudio y otras a lo largo del mismo, determinar la naturaleza, el tamaño,
la localización y dimensión temporal de su caso.

Debe identificarse claramente el escenario o lugar en el que el estudio se va a realizar, así

como el acceso al mismo, las características de los potenciales participantes y los posibles
recursos disponibles. La selección de un caso determinado se puede realizar en distintos
lugares o localizaciones. En consecuencia deberá considerarse cada una de las alternativas
posibles. No se trata de una elección simple, se trata de que el investigador decida qué
escenario enfocar. Lo mejor suele ser visitar cada lugar y comprobar en cuál se tiene una
mayor receptividad para que el estudio se lleve a cabo; o comentar con otros
investigadores que hayan estado en esos lugares cuál es su impresión. De la elección del
escenario va a depender la realización del estudio, por lo que esta tarea es de suma
importancia, y conviene que se solicite cuanto antes el permiso para acceder al campo,
reuniéndose con los responsables del lugar en que los datos se recogerán para asegurar su
cooperación. Con frecuencia se suele elegir más de un lugar donde realizar el estudio,
sobre todo porque ello permite la comparación y el contraste de la información que se
obtiene.

En esta etapa de diseño se suele especificar el proceso de selección que se va a llevar a

cabo para asegurarse que el lugar o las personas objeto de investigación (el escenario) se
acerquen lo más posible a lo ideal.

Es preciso considerar también en esta etapa la cuestión de los recursos disponibles. Se

debe aclarar si se dispone de una ayuda de investigación o de algún tipo de subvención.

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En definitiva se trata de determinar hasta qué punto se cuenta con los recursos necesarios
para realizar el estudio, lo cual exige tener previsto un presupuesto de gastos y las vías de
financiación.

Cualquier método que se utilice tiene un marcado carácter instrumental, pues se

encuentra al servicio de los interrogantes o cuestiones que se han planteado en la
investigación. Los interrogantes determinan los métodos. La etnografía, la fenomenología,
la teoría fundamentada... etc., son todos métodos que presentan sus ventajas y limita-
ciones, cada uno descubre aspectos que otros mantienen velados; produce un tipo de
resultados más adecuados que otros; y se ajusta mejor a un tipo de datos u otro. La
responsabilidad del investigador estriba en el conocimiento y comprensión de la
diversidad de métodos disponibles y los propósitos para los que sirve cada uno. Un buen
investigador no debe limitar su entrenamiento y habilidad a un único método, pues ello
no hace más e limitar las posibilidades del estudio. La competencia del investigador radica
en su versatilidad y flexibilidad metodológica, conociendo las posibilidades y limitaciones
de cada estrategia metodológica.

La pluralidad metodológica permite tener un visión más global y holística del objeto de
estudio, pues cada método nos ofrecerá una perspectiva diferente. La utilización de varios
métodos se puede realizar simultánea o secuencial mente, respetando en todo momento
el carácter específico de cada método y no provocando la mezcla y el desorden. Tal y
como señala Morse (1994a) también cabe la posibilidad de utilizar métodos cuantitativos,
que puedan dar respuesta a algunas cuestiones concretas de la investigación; de esta
forma son los datos cuantitativos los que se incorporan en un estudio cualitativo. Datos
cuantitativos y cualitativos son dos formas de aproximación a la realidad educativa que no
son mutuamente excluyentes, sino que pueden llegar a ser fácilmente integrables (Wilcox,
1993) 1.

La utilización de varios métodos nos permite la triangulación metodológica, pero no es

ésta la única que debemos considerar en una investigación cualitativa. Deberíamos
contemplar las siguientes modalidades de triangulación (Denzin, 1978; Janesick, 1994):

1. Triangulación de datos: utilizando una gran variedad de fuentes de datos en un

estudio.

2. Triangulación del investigador: utilizando diferentes investigadores o evaluadores.

3. Triangulación teórica: utilizando diferentes perspectivas para interpretar un simple

conjunto de datos.

4. Triangulación metodológica: utilizando múltiples métodos para estudiar un

problema simple.

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 5. Triangulación disciplinar: utilizando distintas disciplinas para informar la in-
vestigación.

Las opciones que se haya tomado respecto a los métodos que se van a utilizar van a
determinar en gran medida las modalidades de técnicas e instrumentos de recogida de
datos. Es el momento de prever las que se van a utilizar en el estudio de campo:
observación participante, entrevista, diario, grabaciones en vídeo, son algunas de las
posibles entre las que tendrá que elegir el investigador. De nuevo, al igual que sucedía con
los métodos, son los interrogantes de la investigación los que determinarán el tipo de
técnica e instrumento de recogida de información a utilizar.

Resulta aconsejable en este instante disponer de una orientación básica sobre cómo se va
a llevar a cabo el análisis de los datos. Se trata de seleccionar un procedimiento inductivo,
deductivo o ambos a la vez, y considerar la utilización de las herramientas informáticas
más adecuadas para ello, en caso de que se opte por llevar a cabo el análisis utilizando el
ordenador.

La realización de cualquier estudio que implique a personas o instituciones exige el

consentimiento y aprobación de los mismos. En consecuencia se ha de disponer de los
formularios adecuados para su presentación, facilitando de esta forma el acceso al campo.

Como producto final de esta fase, el investigador puede elaborar una propuesta de
investigación, que podría tomar como base el esquema de contenido que presentamos en
el cuadro 3.1.

1.3.2.4. El trabajo de campo

Hasta este momento del estudio el investigador ha permanecido fuera del campo, o a lo
sumo ha tenido algún acercamiento esporádico para recabar determinada información
que le era necesaria, o iniciar una primera toma de contacto que le permitiera acceso al
campo cómodo y fácil.

1. Página de título
Título completo del proyecto
Director/coordinador encargado de la ejecución
Dirección de contacto
2. Página de autoría
Listado de investigadores: afiliación, teléfono y dirección
3. Páginas de resumen del proyecto
Introducción
Propósito u objetivos
Estado de la cuestión

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 Importancia del proyecto
Relevancia del proyecto
Consecuencias del proyecto
Cuestión de investigación
Marco conceptual
Método/s de investigación
Modalidad de estudio de casos
Técnicas de recogida de información
Análisis de datos
Protección de la intimidad
Temporalización
Presupuesto total
4. Referencias bibliográficas
5. Apéndices
Currículum vitae de los investigadores
Resumen de los currículum (dos páginas por persona)
Formularios de consentimiento
Ejemplos de instrumentos
6. Publicaciones del equipo investigador
Generales
Relacionadas con la investigación

Cuadro 3.1: Esquema de propuesta de proyecto de investigación.

Antes de pasar a comentar las etapas en que podemos dividir esta fase de la investigación
debemos considerar algunos aspectos sobre el propio investigador. Si en la fase de
preparación había que tener en cuenta la formación y experiencia del investigador, en
este momento del estudio resulta de una importancia crucial algunas características del
mismo que permitirán el avance de la investigación. Al fin y al cabo, como nos recuerda
Morse (1994a), “la investigación cualitativa será todo lo buena que lo sea el investigador”
(p. 225).

A través de su habilidad, paciencia, perspicacia y visión, el investigador obtiene

información necesaria para producir un buen estudio cualitativo. Debe estar preparado
para confiar en el escenario; ser paciente y esperar hasta que sea aceptado por los
informantes; ser flexible y tener capacidad de adaptación y “ser capaz de reírse de sí
mismo” Wax (1971). Como característica fundamental Morse (1994) destaca la versa-
tilidad. Hay que ser conscientes de que existen muchas maneras diferentes de obtener la

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información necesaria. Es preciso ser persistente, la investigación se hace paso a paso, los
datos se contrastan una y otra vez, se verifican, se comprueban; las dudas surgen y la
confusión es preciso superarla. El investigador ha de ser meticuloso, cuidando cualquier
detalle, sobre todo en lo que se refiere a la recogida de información y su archivo y
organización. Debe tener una buena preparación teórica sobre el tópico objeto de estudio
y sobre las bases teóricas y metodológicas de las ciencias sociales en general, y de su
campo de estudio en particular.

Situados con esta disposición, el investigador tiene que enfrentar en esta fase de la
investigación decisiones relativas al acceso al campo, la recogida productiva de datos y el
abandono del campo.

1.3.2.5. Acceso al campo

Se entiende como un proceso por el que el investigador va accediendo progresivamente a
la información fundamental para su estudio. En un primer momento el acceso al campo
supone simplemente un permiso que hace posible entrar en una escuela o una clase para
poder realizar una observación, pero más tarde llega a significar la posibilidad de recoger
un tipo de información que los participantes sólo proporcionan a aquéllos en quienes
confían y que ocultan a todos los demás. En este sentido se habla de que el acceso al
campo es un proceso casi permanente que se inicia el primer día en que se entra en el
escenario objeto de investigación (la escuela, la clase, la asociación, etc.) y que termina al
finalizar el estudio (García Jiménez, 1994).

El momento más difícil de todo el trabajo de investigación es poner el pie por primera vez
en el campo y saber qué hacer en ese momento. En los primeros momentos de la
investigación las observaciones pueden no estar del todo centradas, y es preciso que el
investigador vaya aprendiendo en los primeros días quién es quién y construir un
esquema o mapa de los participantes en el lugar y un mapa de la distribución física del
escenario. En definitiva, se trata de responder a dos interrogantes: ¿dónde me encuen-
tro?, ¿con quién estoy? Es preciso que el investigador aprenda las normas formales e
informales de funcionamiento del lugar.

Dos estrategias que se suelen utilizar en este momento son el vagabundeo y la

construcción de mapas. La primera supone un acercamiento de carácter informal, incluso
antes de la toma de contacto inicial, al escenario que se realiza a través de la recogida de
información previa sobre el mismo: qué es lo que lo caracteriza, aspecto exterior,
opiniones, características de la zona y el entorno, etc. La segunda estrategia supone un
acercamiento formal a partir del cual se construyen esquemas sociales, espaciales y
temporales de las interacciones entre individuos e instituciones: características personales
y profesionales, competencias, organigramas de funcionamiento, horarios, utilización de
espacios, tipología de actividades, etc.

44
En estos momentos iniciales de acceso al campo, algunos autores recomiendan la
realización de un estudio piloto como paso previo al estudio propiamente dicho. Gracias al
mismo el investigador puede clarificar áreas de contenido no delimitadas del todo en las
primeras etapas; comprobar la adecuación de las cuestiones de investigación; descubrir
nuevos aspectos que no se habían contemplado inicialmente o, nada más y nada menos,
que iniciar una buena relación con los participantes y establecer con ellos marcos
adecuados de comunicación.

Una vez que el investigador ha aprendido los papeles y relaciones que se dan entre los
participantes se encuentra en disposición de poder identificar los informantes más
adecuados. Un buen informante es aquel que dispone del conocimiento y la experiencia
que requiere el investigador, tiene habilidad para reflexionar, se expresa con claridad,
tiene tiempo para ser entrevistado y está predispuesto positivamente para participar en el
estudio. Estos criterios pueden servir para llevar a cabo una primera selección. La
selección secundaria se produce cuando el investigador no puede seleccionar a los
participantes bajo los criterios referidos anteriormente y tiene que utilizar otros medios
tales como la propaganda. En este caso, puede que las entrevistas que se realicen tengan
poco que ver con el proyecto.

El muestreo que se sigue en la selección de informantes tiene un carácter intencional,

dinámico y secuencial. Los sujetos se eligen de forma intencionada de acuerdo con unos
criterios establecidos por el investigador, y este proceso de selección se continúa
prácticamente durante todo el proceso de investigación. Se parte de la elección de unas
personas que responden a unas cuestiones, se abordan nuevas cuestiones, se pregunta a
nuevos informantes.

Patton (1990) ofrece algunas orientaciones para seleccionar informantes que dispongan
de una rica información. El muestreo de casos extremos se utiliza para seleccionar
participantes que ejemplifican características de interés para el estudio. El muestreo
intensivo selecciona los casos que son expertos y que tienen una cierta autoridad sobre
una experiencia determinada. El muestreo por máxima variedad es el proceso de
seleccionar de forma deliberada una muestra heterogénea y observar los aspectos co-
munes de sus experiencias, resultando de utilidad cuando se desea explorar conceptos
abstractos. Con esta técnica de muestreo Patton (1990) señala que se obtienen dos tipos
de datos. Los primeros son descripciones de alta calidad de un caso, que resultan útiles
para informar sobre lo específico; y, en segundo lugar, patrones significativos compartidos
de aspectos comunes que se dan entre los participantes.

En el muestreo de caso crítico se seleccionan ejemplos que resultan significativos a través

de la identificación de incidentes críticos que pueden generalizarse a otras situaciones.
Nuevamente el análisis se centra en los ejemplos, atributos o factores clave que

45
contribuyen significativamente al ejemplo. Una vez que el análisis va avanzando y se
enriquece podemos seleccionar casos positivos y negativos.

Para recoger y registrar información el investigador cualitativo se servirá de diferentes

sistemas de observación (grabaciones en vídeo, diarios, observaciones no estructuradas),
de encuesta (entrevista en profundidad, entrevista en grupo) documentos de diverso tipo,
materiales y utensilios, etc. En un principio ésta recogida de información será amplia,
recopilando todo. Progresivamente se irá focalizando hacia una información mucho más
específica.

La investigación cualitativa se desarrolla básicamente en un contexto de interacción

personal. Los roles que van desempeñando el investigador y los elementos de la unidad
social objeto de estudio son fruto de una definición y negociación progresiva. De esta
forma, el investigador va asumiendo diferentes roles (investigador, participante) según su
grado de participación. Por su parte, los sujetos que forman parte del escenario también
van definiendo su papel según el grado en que proporcionan información (porteros,
informantes-clave, informantes-ayudante, confidentes o tratante de extraños).

1.3.2.6. Recogida productiva de datos

A lo largo de la segunda fase de la investigación, en la que se incluye la recogida de datos
en el campo, el investigador cualitativo habrá de seguir tomando una serie de decisiones,
modificando, cambiando, alterando o rediseñando su trabajo. La duración de las
entrevistas, las cuestiones a realizar, el tiempo de dedicación se desarrollarán con un
carácter flexible a partir de normas básicas sobre las que se da un gran acuerdo entre los
investigadores cualitativos:

1) Buscando el significado y las perspectiva de los participantes en el estudio.

2) Buscando las relaciones por lo que se refiere a la estructura, ocurrencia y dis-

tribución de eventos a lo largo del tiempo.

3) Buscando puntos de tensión: ¿qué es lo que no se ha encontrado?, ¿cuáles son los

puntos conflictivos en este caso?

Cuando el investigador se siente a gusto y relajado y se centra en lo que está sucediendo,

y los participantes comienzan a entender qué es lo que se está estudiando y reconocen el
interés especial del investigador, entonces pueden facilitar mucha más información para
la indagación. En ese momento está comenzada la recogida productiva de datos.

Esta es la etapa más interesante del proceso de investigación; la luz, el orden y la

comprensión van emergiendo. Pero ello sucede gracias al esfuerzo que supone la inda-

46
gación realizada pertinazmente y dentro de un marco conceptual. Esto lleva tiempo,
esfuerzo, perseverancia.

El proceso de análisis de datos ya comienza en esta etapa, y se inicia un proceso de

recogida de aquellos datos que realmente interesan al desarrollo de la investigación, de
tal forma que se evite la recogida de informaciones innecesarias.

La utilización de métodos de manejo de datos es imprescindible. Las transcripciones y

notas de campo deben ser referenciadas, unidas a sus fuentes pero, a la vez, separadas de
las mismas, y por supuesto organizadas eficazmente. El ordenador es una pieza clave en
este momento.

Si se ha trabajado en equipo, éste tiene una serie de ventajas. Así, permite cubrir una
cantidad mayor de casos de estudio o ampliar el campo de estudio; posibilita una recogida
de datos más rápida, permite tener diferentes perspectivas en el análisis de datos. Pero el
trabajo en equipo tiene sus exigencias: reuniones frecuentes; reflexionar sobre las
aportaciones de los miembros; y las relaciones entre los miembros del equipo deben ser
buenas y amistosas.

Durante esta etapa es preciso asegurar el rigor de la investigación. Para ello debemos
tener en cuenta los criterios de suficiencia y adecuación de los datos. La suficiencia se
refiere a la cantidad de datos recogidos, antes que al número de sujetos. La suficiencia se
consigue cuando se llega a un estado de saturación informativa” y la nueva información
no aporta nada nuevo. La adecuación se refiere a la selección de la información de
acuerdo con las necesidades teóricas del estudio y el modelo emergente.

A través de los primeros análisis que se realicen, va surgiendo un modelo que puede ser
devuelto a los informantes y presentárselo. De esta forma aseguramos el rigor verificando
el estudio con los informantes. En algunas ocasiones éstos permitirán confirmar de forma
inmediata la pertinencia, adecuación y validez del estudio, y pueden ofrecer, al mismo
tiempo, informaciones adicionales para confirmar el modelo posteriormente. Sin
embargo, puede suceder en algunas ocasiones los resultados quedan implícitos en el
escenario, y los participantes no estar de acuerdo con los hallazgos y pueden comprobar
los resultados.

Otra forma de asegurar el rigor es a través del proceso de triangulación utilizando

diferentes métodos, datos, teorías o disciplinas.

Progresivamente el investigador se va integrando en el lugar dé estudio, hasta que llega

un momento en que es parte del mismo. En esta fase, el investigador no puede llevar a
cabo una recogida productiva de datos, ya que, por un lado, pierde sensibilidad ante las
actividades cotidianas. Por otro, pierde perspectiva hacia el lugar y los miembros del

47
grupo. La señal inconfundible de que ha llegado el momento de abandonar el campo es
cuando el investigador llega a ser considerado parte integrante del contexto en el que se
encuentra, cuando se considera un “nativo”.

1.3.2.7. Fase analítica

Aunque situamos esta fase tras el trabajo de campo, en modo alguno queremos significar
que el proceso de análisis de la información recogida se inicia tras el abandono del
escenario. Antes al contrario, la necesidad de contar con una investigación con datos
suficientes y adecuados exige que las tareas de análisis se inicien durante el trabajo de
campo. No obstante, por motivos didácticos la situamos como una fase posterior.

El análisis de datos cualitativos va a ser considerado aquí como un proceso realizado con
un cierto grado de sistematización que, a veces, permanece implícita en las actuaciones
emprendidas por el investigador. En este sentido, resulta difícil hablar de una estrategia o
procedimiento general de análisis de datos cualitativos, con la salvedad de lo que pueda
inferirse a partir de las acciones identificadas en un análisis ya realizado. No obstante,
tomando como base estas inferencias, es posible establecer una serie tareas u
operaciones que constituyen el proceso analítico básico, común a la mayoría de los
estudios en que se trabaja con datos cualitativos. Estas tareas serían: a) reducción de
datos; b) disposición y transformación de datos; y c) obtención de resultados y verificación
de conclusiones.

En cada una de estas tareas es posible distinguir, asimismo, una serie de actividades y
operaciones concretas que son realizadas durante el análisis de datos, aunque no
necesariamente todas ellas estén presentes en el trabajo de cada analista. En ocasiones,
determinadas actividades pueden extenderse hasta constituir por sí mismas el proceso de
análisis o, por el contrario, pueden no ser tenidas en cuenta en el tratamiento de los
datos, de acuerdo con los objetivos del trabajo, el enfoque de investigación, las ca-
racterísticas del investigador, etc. Entre ellas no siempre se establece una sucesión en el
tiempo, y pueden ocurrir de forma simultánea, o incluso estar presentes varias de ellas
dentro de un mismo tipo de tarea.

1.3.2.8. Fase informativa

El proceso de investigación culmina con la presentación y difusión de los resultados. De
esta forma el investigador no sólo llega a alcanzar una mayor comprensión del fenómeno
objeto de estudio, sino que comparte esa comprensión con los demás. El informe
cualitativo debe ser un argumento convincente presentando los datos sistemáticamente
que apoyen el caso del investigador y refute las explicaciones alternativas. Existen dos
formas fundamentales de escribir un informe: a) como si el lector estuviera resolviendo el
puzzle con el investigador; y b) ofrecer un resumen de los principales hallazgos y entonces
presentar los resultados que apoyan las conclusiones.

48
El investigador cualitativo puede verse como un incansable crítico interpretativo. No deja
el campo tras recoger montañas de datos y después, fácilmente, escribe sus hallazgos.
Como hemos señalado en otro momento (García, Gil y Rodríguez, 1994) el propio proceso
de análisis es un continuo ir y venir a los datos. En principio el investigador puede elaborar
un texto de campo, en el que se integran las notas de campo con los documentos
obtenidos en el mismo. A partir de éste construirá el informe de la investigación, para lo
que es preciso que el texto de campo sea recreado a partir del trabajo interpretativo del
investigador, sacando a la luz lo que el investigador ha aprendido. Pero el informe no es
único. Dependiendo de los intereses, las audiencias o el contexto será formal, crítico,
impresionista, analítico, literario, fundamentado, etc. (Van Maanen, 1988).

En esta fase se puede entregar un borrador a los participantes, de tal forma que nos
devuelvan sus opiniones, como un medio más de verificación de las conclusiones. Además
del envío a los participantes de una copia del informe final, la mejor forma de difusión de
los hallazgos es la de publicarlos en las revistas especializadas.

El investigador habrá culminado así el trabajo de investigación, que sólo será posible si se
parte del carácter humano y apasionante de esta tarea, implicándose, comprometiéndose
en la misma.

SUGERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

BONILLA CASTRO, Elsy y RODRÍGUEZ SEHK, Penélope. Más allá del dilema de los métodos.
La investigación en ciencias sociales. 3ª Ed. Santafé de Bogotá, Ediciones Uniandes, 1997.
Cap. 4. El proceso de l a investigación cualitativa. Pág. 119-145.

RODRIGUEZ, Gregorio, GIL, Javier y GARCIA, Eduardo. Metodología de la investigación

cualitativa. España, Ediciones Aljibe, 1.996. Cap. III. Proceso y fases de la investigación
cualitativa. Pág. 61-79.

PURTOIS, J. y DESNET, H. Epistemología e instrumentación en ciencias humanas.

Barcelona, Herder, 1992.

1.4. LA INTEGRACIÓN DE MÉTODOS

Primero que todo es menester señalar que no se puede decir que un paradigma es mejor
que el otro, es decir, no se trata de ver que el cualitativo es el mejor y que el cuantitativo
está superado o muy criticado. Ambos permiten un acercamiento para conocer aspectos
de la realidad distintos, y conocerlos de diferentes maneras. Dependiendo del interés en

49
qué es lo que se quiere conocer, por qué se lo quiere conocer, es que puede decidirse la
utilización de uno u otro método.
Las dos metodologías ofrecen elementos importantes, tienen límites y tienen
posibilidades. La tarea del investigador, en todo caso, es conocer los potenciales de cada
paradigma, estar muy claro en sus preguntas de investigación y saber en cuál de ellos
ubicarse para generar el conocimiento que quiere.

No es válido establecer una separación tajante o dicotomía entre los dos enfoques
metodológicos. Estos se complementan en el conocimiento, explicación y comprensión de
la realidad social. En consecuencia debe considerarse la investigación desde un sentido de
totalidad que elude la polaridad entre categorías metodológicas no enfrentadas. La
realidad social es total y los distintos abordajes del conocimiento no solo no se pueden
integrar sino que necesariamente deben complementarse. De todas maneras las
alternativas metodológicas cuantitativa y cualitativa cumplen cada una su papel y su
selección depende de la pregunta de investigación y del interés que anime al investigador.

SUGERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

BONILLA, Elssy y RODRIGUEZ, Penélope. Más allá del dilema de los métodos. La
investigación en ciencias sociales. Santafé de Bogotá, Norma, 1.997. Cap. 3. Más allá del
dilema de los métodos. Pág. 105-115.

OROZCO GOMEZ, Guillermo. La investigación en comunicación desde la perspectiva

cualitativa. México, Instituto Mexicano para el Desarrollo Comunitario, 1997. Cap. II y IV.

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