UNIVERSIDAD NACIONAL

“SANTIAGO ANTÚNEZ DE MAYOLO”

FACULTAD DE CIENCIAS DEL AMBIENTE

ESCUELA ACADÉMICA PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL

TRABAJO FINAL: EMPRESA EPS CHAVIN S.A.

ASIGNATURA: AUDITORIA AMBIENTAL

DOCENTE: Dra. TUYA CERNA, Bheny J.

ESTUDIANTE:

✓ CUEVA FERNÁNDEZ, Adler L.

✓ DOMINGUEZ OROPEZA, Edson
✓ LOLI GOMEZ, Bryan S.
✓ MELGAREJO GUILLERMO, Mireya T.
✓ OBREGON PEREZ, Erick T.

Huaraz, Julio de 2024

I. INTRODUCCION
La EPS Chavín S.A. es una empresa prestadora de servicios de
saneamiento que tiene la responsabilidad de garantizar el
abastecimiento de agua potable en la zona que comprende su
ámbito de operación. Como parte de sus procesos de control y
mejora continua, la empresa ha implementado un programa de
auditoría integral que le permite evaluar de manera periódica el
desempeño de sus diversas áreas y actividades.
Este programa de auditoría abarca aspectos técnicos,
administrativos, financieros y operativos, con el objetivo de
identificar oportunidades de mejora, asegurar el cumplimiento
normativo, y fortalecer los mecanismos de gestión y toma de
decisiones al interior de la organización. A través de esta iniciativa,
la EPS Chavín S.A. busca consolidar su posición como una
empresa eficiente y comprometida con la prestación de servicios
de calidad a la comunidad.
II. DESCRIPCION DE LA ORGANIZACIÓN
La Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento de agua potable y
alcantarillado Chavín S.A. (EPS Chavín S.A.) es responsable de proporcionar
los servicios esenciales de agua potable y alcantarillado a los habitantes del
Callejón de Huaylas. Esta empresa opera como una Sociedad Anónima de
Derecho Público Interno, siendo su administración y presupuesto regulados
anualmente por la Dirección Nacional del Presupuesto Público.
a. Localización de la organización
La sede principal de la Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento de
agua potable y alcantarillado Chavín S.A. (EPS Chavín S.A.) se encuentra
en Huaraz. Esta ciudad, capital de la región Áncash y situada en el Callejón
de Huaylas, es conocida por su paisaje andino y su relevancia histórica. La
ubicación central de la sede en Huaraz permite una gestión eficiente y
accesible de los servicios de saneamiento para la comunidad y las áreas
circundantes.
b. Visión
Empresa competitiva, líder en la prestación de servicios: agua
potable, evacuación de aguas residuales y pluviales, generadora
de productos conexos a nivel regional.
c. Misión
Trabajamos juntos para brindar agua saludable, permanente y
suficiente a un costo justo para toda nuestra población.
d. Organigrama
III. DESCRIPCION DE PROCESOS DE LA ORGANIZACIÓN
- Captación: La captación se realiza en puntos específicos del río Paria,
donde se ha construido infraestructura para recolectar el agua.
- Desarenador: Antes de llegar a la planta de tratamiento, el agua pasa por
un desarenador, una estructura diseñada para remover la arena y otros
sedimentos. Esto es crucial para proteger las instalaciones de la planta y
asegurar la calidad del agua
- Mezcla Rápida: Se realiza la dosificación de cal y policloruro de
aluminio. La cal se utiliza para ajustar la acidez del agua, mientras que el
policloruro de aluminio ayuda a remover las partículas de suciedad.
- Floculación: En esta etapa, las partículas más pequeñas presentes en el
agua se unen formando grumos o ‘flocs’, lo que facilita su eliminación en
los siguientes pasos.
- Decantación: Los flocs se asientan por su propio peso en el fondo del
decantador, permitiendo que el agua más clara sea decantada hacia los
filtros.
- Filtración: Aquí, las partículas más pequeñas que no se depositaron en
los decantadores son retenidas en los filtros, que pueden ser de arena,
membrana o carbón activado.
- Desinfección: Finalmente, al agua filtrada se le aplica cloro a través de un
dosificador, eliminando los microorganismos causantes de enfermedades
y garantizando la seguridad del agua para el consumo.
 a. Mapeo de Procesos
ETAPA ACTIVIDAD RESPONSABLE INSUMOS RESIDUOS ASPECTO IMPACTO
AMBIENTAL AMBIENTAL
Captación Extracción del Operario Bombas y Material vegetal y Alteración de Posible
agua del rio Paria. sistemas de sedimentos hábitats acuáticos disminución de la
conducción biodiversidad.
Desarenador Remoción de Sistema Canales de Arena y Generación de Necesidad de
arena y partículas automatizado con sedimentación sedimentos residuos solidos disposición
pesadas supervisión adecuada de
residuos.
Mezcla Adición de Técnico en Coagulantes Floculados Uso de sustancias Riesgo de
coagulantes para tratamiento de químicos químicas contaminación
aglutinar aguas. química.
partículas
Floculación Agitación para Sistema de Energía eléctrica Flóculos Consumo de Emisiones
tomar flóculos agitación energía asociadas a la
mas grandes mecánica generación de
energía.
Decantación Separación de Decantadores por Espacio y tiempo Lodos decantados Generación de Necesidad de
flóculos por gravedad de retención lodos manejo de lodos
gravedad
Filtración Remoción de Filtros de arena Material filtrante Particulas Acumulacion de Mantenimiento y
partículas finas retenidas residuos en los limpieza de filtros
filtros
Desinfección Eliminación de Dosificación de Cloro Subproductos de Uso de Formación de
microorganismos desinfectantes la desinfección desinfectantes subproductos.
patógenos
IV. PRESENTACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA AMBIENTAL
INTERNA - EPS CHAVÍN
En nuestro constante esfuerzo por mejorar y fortalecer nuestro compromiso
con el medio ambiente, nos complace presentar el Programa Anual de
Auditorías Internas del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) de EPS Chavín.
Este programa es un reflejo de nuestro compromiso inquebrantable con la
gestión ambiental sostenible y la mejora continua, conforme a los estándares
de la norma ISO 14001.
Durante los meses de enero, abril y julio, llevaremos a cabo tres auditorías
clave:
Auditoría de Planeación Estratégica del SGA (Enero): Se enfocará en revisar
y fortalecer la planificación estratégica del Sistema de Gestión Ambiental.
Auditoría de Gestión Operativa del SGA (Mayo): Evaluará detalladamente los
procesos operativos para asegurar su alineación con los requisitos del SGA y
encontrar oportunidades de mejora.
Auditoría de Gestión de Apoyo, Evaluación y Control del SGA (Setiembre):
Se centrará en los procesos de apoyo, verificando la efectividad de las
actividades de evaluación y control para cumplir continuamente con los
requisitos ambientales.
Estas auditorías cubrirán todos los aspectos relevantes de nuestras
operaciones, siguiendo las directrices establecidas en nuestra normativa
interna, así como en los procedimientos, instructivos y operaciones.
Nuestro equipo de auditores internos, encabezado por un Auditor Líder
especializado en la norma ISO 14001, se encargará de verificar el correcto
funcionamiento del SGA, con un enfoque en los procesos y la mejora
continua.
Los informes generados a partir de estas auditorías nos proporcionarán una
visión clara de nuestro desempeño ambiental, permitiéndonos implementar
acciones correctivas y preventivas, y reforzar aún más nuestro compromiso
con la sostenibilidad
PROGRAMA
DE
AUDITORIA
INTERNA
 V. PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVOS DEL Implementar un programa integral del sistema de gestión ambiental en la EPS Chavín Huaraz.
PROGRAMA
ALCANCE DEL La auditoría interna para EPS Chavín Huaraz abarcará todos los aspectos relacionados con sus operaciones de agua potable.
PROGRAMA
RIESGOS Y Riesgo: Falta de compromiso de la alta dirección Oportunidad: Aumentar la satisfacción de los clientes
OPORTUNIDADE
S
METODOS DE Interna (Entrevista al personal, verificación de documentos, revisión de indicadores de desempeño y observación directa mediante
AUDITORIA recorrido por las instalaciones)
INFORMACION Manual del SGA (ISO 14001) Registros de auditorías internas.
DOCUMENTADA Procedimientos operativos estándar. Registros de monitoreo y medición.
ASOCIADA Registros de capacitación.
SEDE PROCESO AREA EQUIPO CRONOGRAMA
AUDITO EN FE MA AB MA JU JU AG SE OC NO DI
R E B R R Y N L O P T V C
PTAP (Huaraz) Estratégico Unidad de Equipo
logística. auditor X
interno de
la empresa
PTAP (Huaraz) Todos los Unidad de Equipo X
procesos de operaciones y auditor
sistema de mantenimient interno de
gestión o la empresa
ambiental de
operaciones y
mantenimiento
.
PTAP (Huaraz) Apoyo Unidad de Equipo X
Evaluación y control de auditor
control calidad interno de
la empresa
 PLAN DE
AUDITORIA
 VI. PLAN DE AUDITORIA

REGISTROS CÓDIGO: LGP-01

VERSIÓN: 1
PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL EMISIÓN: 06/07/2024

OBJETIVO Implementar un programa integral del sistema de gestión ambiental en la EPS Chavín Huaraz.
ALCANCE La auditoría interna para EPS Chavín Huaraz abarcará todos los aspectos relacionados con sus operaciones de agua potable.
CRITERIOS DE * Conformidad con normas y estándares establecidos.
AUDITORÍA * Eficacia de los procedimientos de tratamiento y control de calidad.
* Resultados de análisis de muestras
RIESGOS DE LA Proporcionar a la auditoría información falsa
AUDITORIA:
N° Requisitos a auditar / Actividades Fecha Hora Hora Responsable del proceso Recursos
Inicial Final
1 Reunión de Apertura 22/01/2024 8:00 am 9:00 am Equipo auditor
2 Revisión de la documentación, 29/01/2024 8:00 am 9:00 am Equipo auditor
normas y reglamentos
3 Inspecciones In Situ 05/02/2024 8:00 am 10:00 am Equipo auditor

4 Aspectos Generales, entrevistas. 12/02/2024 8:00 a.m 12:00pm Equipo auditor

5 Monitoreos, evaluaciones y análisis 19/02/2024 8:00 a.m 11:00pm Equipo auditor

6 Informes 06/05/2024 8:00 a.m 12:00pm Equipo auditor

8 Identificación y Evaluación de 07/06/2024 8:00 a.m 12:00pm Equipo auditor

Impactos Ambientales, planes de
acciones correctivas.
9 Seguimiento, control y revisión 02/10/2024 8:00 a.m 12:00pm Equipo auditor

10 Reunión de Cierre 09/10/2024 8:00 a.m 10:00 a.m Equipo auditor, auditado
CHECK LIST
APARTADO REQUERIMIEN CRITERIO AUDITORIA DE EVIDENCIA HALLAZGO OBSERVACION
DE LA TO DE LA CUMPLIMIENTO ES
NORMA ISO NORMA C NC( NC(- NA
14001-2015 +) )
CONTEXTO Identificar el Aspectos del Acta de reunión donde La empresa ha
DE LA contexto interno y contexto interno y X se analizan las identificado
ORGANIZACI externo pertinente externo que la cuestiones internas y adecuadamente
ÓN para el SGA y las organización de la externas que afectan al las cuestiones
expectativas de las empresa determina, SGA, análisis FODA, internas y externas
partes interesadas los cuales tienen informe de evaluación que afectan al
relación directa con la de riesgos y SGA.
los resultados que se oportunidades.
espera lograr.
LIDERAZGO Identificar Compromiso y Política ambiental La alta dirección
compromisos, liderazgo de la alta X firmada por la alta ha demostrado
política ambiental, dirección, roles, dirección, registros de compromiso con
roles responsabilidades y comunicación de la la implementación
organizacionales y autoridades en la política a todos los del SGA a través
eficacia del SGA organización. niveles de la de la
de la organización. organización. comunicación
efectiva de la
política ambiental.
PLANIFICAC Identificar riesgos Identificación y X Objetivos ambientales Los objetivos Actualizar los
IÓN y oportunidades, evaluación de documentados, ambientales están objetivos
objetivos aspectos ambientales, programas de gestión alineados con la ambientales
ambientales y riesgos y ambiental, análisis de política ambiental anualmente para
planificación para oportunidades. aspectos e impactos y se han reflejar los cambios
lograrlos. ambientales. establecido en las condiciones
programas para operativas y las
alcanzarlos. expectativas de las
partes interesadas.
SOPORTE Recursos Disponibilidad de X Registros de formación Se han
necesarios, recursos, y competencia del proporcionado los
competencias, competencias, toma personal, evidencia de recursos
toma de de conciencia y la comunicación necesarios y se ha
conciencia, interna y externa. asegurado la
 comunicación, comunicación competencia del
información efectiva. personal en temas
documentada. ambientales.
OPERACIÓN Planificación y Control interno, X Procedimientos Los Evaluar la
control operacional, operativos procedimientos posibilidad de
operacional, preparación y documentados, operativos están implementar
preparación y respuesta ante registros de bien establecidos tecnologías más
respuesta eventualidades. seguimiento del y se llevan a cabo limpias para reducir
desempeño ambiental. de acuerdo con los el impacto
requisitos del ambiental de las
SGA. operaciones
EVALUACIÓ Seguimiento, Seguimiento, X Informes de auditoría El seguimiento y Introducir
N DEL medición, análisis, medición, análisis y interna, registros de la medición del indicadores de
DESEMPEÑO evaluación, evaluación del seguimiento y desempeño desempeño
auditoría interna, desempeño medición, actas de ambiental se ambiental
revisión por la ambiental. revisión por la realizan adicionales para
dirección. dirección. sistemáticamente una evaluación más
y los resultados completa del SGA.
son revisados por
la dirección.
MEJORA No conformidades Identificación y X Registros de acciones Se han Fomentar una
y acciones corrección de no correctivas y identificado y cultura de mejora
correctivas, conformidades, preventivas, informes corregido no continua y
mejora continua. acciones correctivas de mejora continua. conformidades, y aprendizaje a partir
y mejora continua. se ha demostrado de las no
una tendencia conformidades
hacia la mejora detectadas.
continua.