Mocc Lectura Obligatoria Modernizacion

Lectura obligatoria
TEMA 1: PNMGP al 2030
Objetivos prioritarios de la
PNMGP al 2030
Curso MOOC: Modernización de la gestión pública - La política nacional de modernización de la gestión pública al 2030
OBJETIVOS PRIORITARIOS
OPT 1: Garantizar políticas públicas que respondan a las

necesidades y expectativas de las personas en el territorio
Atendiendo a las premisas del enfoque de la nueva gobernanza pública, sobre el cual se basa la
PNMGP al 2030, una adecuada política pública implica que las entidades del Estado:
Conozcan las características, necesidades, intereses, expectativas y preferencias de las personas

a quienes se dirige la política pública,
Identifiquen el problema público y a quienes les afecta (p.e. entiendan por qué existe, cuáles son
sus causas, qué tan significativo es, y cuál es la magnitud del problema).
Fijen un objetivo claro, preciso, medible y alcanzable para resolver el problema.
Decidan el tipo de intervención (medidas y acciones) que realizarán para resolver el problema.
El análisis del problema público identificado ha puesto en evidencia que el inadecuado diseño
de políticas públicas en el Perú tiene efectos en la calidad de los bienes, servicios y regulaciones
y, por tanto, afecta la capacidad del Estado para satisfacer las necesidades y expectativas de las
personas en el territorio. De acuerdo con el diagnóstico, el inadecuado diseño de políticas públicas
comprende las limitaciones para el dimensionamiento del problema público, debido a un limitado
sustento en evidencia; las dificultades para priorizar las intervenciones que generarían mayor
impacto social; la incorrecta definición de objetivos, indicadores y lineamientos; y la formulación
de normas e instrumentos que no se sustentan en un análisis de impacto regulatorio y generan
sobrecostos para el desarrollo político, económico y social del país.
Así, al no contar con una clara definición del problema que se busca atender y una inadecuada
determinación de objetivos, la definición de la estrategia de intervención para la implementación
de las políticas públicas en el territorio también ha presentado limitaciones, como los problemas
de gobernanza intersectorial e intergubernamental para lograr acciones articuladas en el territorio,
los cuales se ven reflejados en la proliferación de mecanismos de articulación y coordinación
que no tienen un funcionamiento efectivo para organizar estrategias de intervención; el débil
ejercicio de la rectoría por parte de los ministerios para realizar el seguimiento y supervisión de la
implementación de políticas; y la poca claridad en la delimitación de responsabilidades de cada
uno de los actores para la provisión ordenada y eficiente de servicios públicos.
Por tanto, es necesario superar la visión de silos que ha guiado los esfuerzos de la administración
pública en el territorio a fin de favorecer la articulación horizontal (entre sectores) y vertical
(entre niveles de gobierno), de manera que la intervención del Estado pueda asegurar una mayor
coherencia, coordinación y organicidad de cara a las personas
Es así que el primer objetivo de la PNMGP busca garantizar políticas públicas que
respondan a las necesidades y expectativas de las personas en el territorio, a
través de tres líneas de acción:
El fortalecimiento de la rectoría sectorial de los Ministerios con enfoque territorial.

Implementación de la gobernanza regulatoria en las entidades públicas.
El fortalecimiento de la coordinación y articulación intersectorial e intergubernamental

entre entidades públicas.
OPT 2: Mejorar la gestión interna en las entidades públicas
El segundo objetivo está orientado a:
Mejorar la gestión interna en las entidades, con claridad sobre la política pública a la cual el
Estado orientará su actuación.
Mejorar la estrategia para intervenir en el territorio.
En un plano institucional, elegir la mejor manera de organizarse para asegurar que las intervenciones
sean oportunas, eficientes, efectivas.
Como se ha evidenciado en el análisis de la información realizada para la delimitación del

problema público, uno de los puntos críticos que sigue debilitando la operación de las entidades
públicas es el limitado funcionamiento de los sistemas administrativos, los cuales - muchas
veces - terminan siendo los principales obstáculos para la provisión de bienes y servicios en el
territorio.
Resulta fundamental mejorar el funcionamiento y articulación de los sistemas administrativos

para facilitar la labor que realizan los servidores civiles en cada una de las entidades públicas,
así como generar condiciones adecuadas para poder implementar intervenciones que respondan
a lo que las personas necesitan y esperan en el territorio.
Dicho ello, en este objetivo se abordan aquellos aspectos centrales que inciden en el
funcionamiento y articulación de los sistemas administrativos, tales como la calidad del gasto
público, el ciclo o cadena de abastecimiento, el diseño organizacional de las entidades públicas,
la mejora del desempeño de los servidores civiles, la integración y articulación entre entidades
públicas (en función de lo que las personas necesitan y esperan), el rol de los rectores de los
sistemas administrativos y el uso de las TICs, y los datos para una mejor toma de decisiones en
el Estado.
En cuanto a la gestión interna de las entidades públicas, es importante precisar que los
sistemas administrativos tienen por finalidad regular el uso de los recursos en las entidades
de la administración pública, promoviendo su eficacia y eficiencia7. Sin embargo, no se han
realizado esfuerzos sostenidos por mejorar ni el funcionamiento ni la articulación entre estos,
afectando directamente a los servidores públicos responsables de operar bajo sus reglas. Por
ello, es necesario asegurar la gestión articulada de los procesos de administración interna8 en las
entidades públicas y la implementación de normas, instrumentos y mecanismos que consideren
la heterogeneidad de las entidades para la generación de bienes, servicios y regulaciones de
calidad.
El éxito y sostenibilidad a largo plazo de las políticas públicas se basa en un servicio civil
meritocrático cuya actuación esté orientada a la creación de valor público.
El segundo objetivo de la PNMGP se desarrolla a través de los siguientes

lineamientos:
Asegurar la calidad del gasto público en las entidades públicas.
Fortalecer el desarrollo de mecanismos de integración de la programación,

adquisición y administración de las obras, servicios y bienes en las entidades
públicas.
Asegurar el diseño e implementación de normas de los sistemas administrativos

en las entidades públicas, considerando su heterogeneidad.
Asegurar la articulación de los sistemas administrativos.
Fortalecer la gestión de riesgos en las entidades públicas
Implementar servicios integrados entre entidades públicas
Incorporar el uso estratégico de las TICs y datos en las entidades públicas
Fortalecer las capacidades de los funcionarios, directivos y servidores civiles.
Implementar el régimen del servicio civil en las entidades públicas
Fortalecer la implementación de la gestión del rendimiento en las entidades

públicas.
Fortalecer el enfoque de integridad en la gestión institucional en las entidades

públicas.
7 Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.

8 Los procesos de administración interna comprenden los vinculados a los sistemas administrativos y otros procesos de soporte (p.e. gestión documental,
soporte técnico, entre otros) para garantizar la óptima operación de las entidades.
OPT 3: Fortalecer la mejora continua en el Estado

Para generar bienes, servicios y regulaciones que atiendan a las necesidades y expectativas de las
personas es necesario que las entidades públicas evalúen de forma permanente si, a través de
sus intervenciones, se está contribuyendo a alcanzar las aspiraciones de la sociedad.
Para ello, es necesario gestionar información sobre los resultados de las intervenciones públicas
y la gestión de los recursos que se utilizan; de tal forma que se puedan tomar decisiones para
la mejora continua de los bienes, servicios y regulaciones que se brindan a fin de resolver las
diversas problemáticas multicausales y multinivel que se presentan en el territorio.
No obstante, en la actualidad, las entidades públicas tienen limitados procesos de seguimiento,

evaluación y mejora continua orientados a resultados, lo que afecta directamente la capacidad
de gestionar información para la toma de decisiones y optimización de los bienes, servicios y
regulaciones. Esta problemática se expresa en una escasa cultura de seguimiento y evaluación
del logro de resultados, limitaciones para la gestión de información para el seguimiento y
evaluación, así como una limitada gestión del conocimiento; escenario que demanda la necesidad
de promover en las entidades públicas la implementación de mecanismos de seguimiento,
evaluación y supervisión de resultados priorizados para mejorar la calidad de servicios y de
cumplimiento de objetivos de política pública; así como fortalecer la implementación de la
gestión del conocimiento y generar condiciones e incentivos para la mejora continua e innovación
en las intervenciones públicas.
El tercer objetivo de la PNMGP se desarrolla en las entidades públicas a través

de los siguientes lineamientos
Fortalecer la implementación de la gestión de la información.
Fortalecer la implementación de la gestión del conocimiento.
Fortalecer mecanismos de seguimiento y evaluación de resultados priorizados.
Implementar incentivos para la mejora continua e innovación.

OPT 4: Garantizar un gobierno abierto que genere legitimidad

en las intervenciones públicas
Se debe garantizar un gobierno abierto que busque que los tres niveles de gobierno y las demás
entidades que forman parte del Estado colaboren, desarrollen sinergias y compartan buenas
prácticas y lecciones aprendidas para promover la transparencia, integridad, rendición de cuentas
y participación de las personas.
Los desafíos que tiene el Estado peruano, en cuanto a su apertura con las personas, comprenden
la necesidad de mejorar la estrategia comunicacional de las entidades públicas, para articular de
manera más efectiva las intervenciones en el territorio, y facilitar el acceso y uso de la información;
mejorar los mecanismos e incentivos para promover la participación y rendición de cuentas,
fortalecer el ejercicio de la rectoría para promover los principios de transparencia, acceso a
la información, participación ciudadana y rendición de cuentas; y fortalecer los esfuerzos para
lograr insertar prácticas que promuevan la integridad en las entidades públicas. Estos retos
se presentan debido a la brecha de conocimiento sobre qué se entiende por gobierno abierto,
dispersión y débil empoderamiento de la sociedad civil, y la desconfianza de la sociedad civil
sobre los espacios de participación.
En línea con ello, se debe garantizar un gobierno abierto que busque que las entidades del
Estado colaboren, desarrollen sinergias y compartan buenas prácticas y lecciones aprendidas
para promover la transparencia, integridad, rendición de cuentas y participación de las personas9.
Bajo esta perspectiva, se requiere articular e implementar una estrategia para el impulso de los
principios de gobierno abierto; generar una cultura de gobierno abierto en los servidores
públicos, garantizando la sostenibilidad de las iniciativas que transparentan la gestión pública, en
donde la labor diaria del Estado se caracterice por contar con una relación positiva y cercana con
las personas; así como establecer e implementar normas, instrumentos y mecanismos para una
comunicación estatal efectiva, y hacer efectiva la implementación de mecanismos para que las
entidades informen, consulten e involucren a la sociedad civil en la acción pública.
9 Definición de Gobierno abierto adaptada de la recomendación de la OCDE sobre Gobierno Abierto.

El cuarto objetivo de la PNMGP se desarrolla a través de los siguientes lineamientos
Fortalecer la implementación articulada de los principios de gobierno abierto en

las entidades públicas.
Fomentar una cultura de gobierno abierto en los servidores públicos.
Mejorar la comunicación estatal efectiva y accesible para las personas.
Establecer mecanismos de consulta, información y participación en las políticas

e intervenciones públicas.
Fuente:
PCM (2023). Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública al 2030. Versión Amigable
(p. 17-24)
https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/5341193/3453139-version-amigable-politica-
nacional-de-modernizacion-de-la-gestion-publica-al-2030.pdf?v=1698425520
PREGUNTAS DE REFLEXIÓN
1. ¿Qué se requiere implementar desde su Entidad para alcanzar
los objetivos prioritarios propuestos en la PNMGP al 2030?
2. ¿Cómo puedes contribuir al logro de los objetivos prioritarios

propuestos en la PNMGP al 2030 desde tu función?
AUTORIDAD NACIONAL DEL SERVICIO CIVIL
Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR | Escuela Nacional de Administración Pública
Av. Cuba 699, Jesús María - 15072 - Perú / T: (511) 3900683 / www.enap.edu.pe / escuela@servir.gob.pe
/servirtv /servir_peru /company/servir-peru /servirperu /enap.peru /servir_peru /servirperu

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Tema 2: Política pública y
estrategia de intervención
Enfoques a considerar en las políticas nacionales para
la participación del Estado peruano ante los Sistemas
de Protección Internacional de Derechos Humanos
Curso MOOC: Modernización de la gestión pública - Política pública y estrategias de intervención
El “Protocolo Intersectorial para la Participación del Estado Peruano ante los Sistemas de
Protección Internacional de Derechos Humanos” se implementa conforme a los enfoques que a
continuación se detallan.
Enfoque basado en Derechos Humanos
Comprende un conjunto de normas jurídicas nacionales e internacionales, principios éticos

ejercidos individual e institucionalmente, así como políticas públicas aplicadas por el Estado que
involucran a actores públicos y privados, empoderando a los/las titulares de los derechos en la
capacidad de ejercerlos y exigirlos. Se concreta en actitudes que llevan a la práctica el ideal de
la igual dignidad de todas las personas, promoviendo cambios en las condiciones de vida de las
poblaciones más vulnerables. El enfoque basado en derechos humanos incluye los principios
rectores sobre empresas y derechos humanos: proteger, respetar y remediar.
El enfoque basado en derechos humanos considera la responsabilidad política, jurídica y ética

de los agentes del Estado para hacer cumplir y generar las condiciones de ejercicio pleno de la
ciudadanía y de los DDHH. Por ello, para incorporar este enfoque se requiere interpretar y analizar
la realidad de los seres humanos a partir de su reconocimiento como titulares de derechos.
Este enfoque asume que los derechos son inherentes a todos los seres humanos, se fundan
en el respeto de la dignidad de la persona humana y son interrelacionados, interdependientes e
indivisibles. El enfoque se basa en las normas internacionales, desde las cuales se establecen
estándares que permiten hacer operativa su protección y promoción. El enfoque basado en
derechos humanos pone énfasis en identificar las variables o contenidos de los derechos, su
titular y garante y la ruta de acceso que lo hace efectivo.
Por lo tanto, desde el enfoque basado en derechos humanos, los planes, las políticas y los
procesos de desarrollo están anclados en un sistema de derechos y de los correspondientes
deberes establecidos por el derecho internacional. Ello contribuye a promover la sostenibilidad
de la labor de desarrollo reconociendo su diversidad, potenciar la capacidad de acción efectiva
de la población, especialmente de los grupos más marginados, los cuales deben poder participar
activamente en la formulación de políticas y hacer responsables a los que tienen la obligación
de actuar.
Reconoce que el objetivo principal de toda acción en el marco de este Protocolo está dirigida al
reconocimiento de la dignidad de las personas y a la realización de los DDHH. A partir de dicha
consideración, en el marco del Protocolo, el proceso de colaboración con los OSPIDH procura
fortalecer la capacidad de los titulares de derechos para reivindicar sus derechos y de los titulares
de deberes para cumplir sus obligaciones. Este enfoque requiere de un análisis de contexto sobre
las brechas e inequidades existentes en el goce de los DDHH para orientar las políticas públicas
hacia la transformación de la situación de afectación de DDHH de determinados sectores de la
población.
Ciclo de vida
Significa que las intervenciones del Estado se realizan tomando en consideración la etapa de vida
en la que está cada individuo. Ello debido a que: 1) sus necesidades son distintas dependiendo
de la edad que tenga; 2) cada etapa constituye una única ventana de oportunidad para evitar o
resolver un problema; 3) los problemas adquiridos a edad temprana influyen en el desempeño
de las personas durante la adolescencia y la adultez; 4) existe evidencia suficiente que sostiene
que los efectos de las intervenciones de la política pública con enfoque de ciclo de vida tienen
mayor impacto.
Desarrollo humano
Desde este enfoque se debe buscar el desarrollo de la persona para lo cual se debe garantizar las
oportunidades para su bienestar personal y la potenciación de sus capacidades. El enfoque está
centrado en la elección o libertad de la víctima, para lo cual la sociedad está obligada a promover
oportunidades por las que puedan o no optar, pues de ellas depende elegir.
Desarrollo sostenible
En el marco de la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible, el enfoque de desarrollo sostenible

se entiende por el proceso de transformaciones naturales, económico sociales, culturales e
institucionales, para mejorar de forma equitativa, la seguridad y la calidad de la vida humana, de
manera acumulativa y duradera, a partir de una gestión adecuada de los recursos naturales, sin
comprometer las bases del desarrollo para las futuras generaciones.
De esta manera, bajo un enfoque de integralidad y complementariedad, se adoptan medidas

eficaces para proteger y mejorar el ejercicio de los derechos de las personas que armonizan las
múltiples dimensiones, en especial, las condiciones ambientales, económicas y sociales.
Las intervenciones del Estado propician el cumplimiento de los 17 Objetivos de Desarrollo

Sostenible y 169 metas específicas, con el fin primordial de maximizar las consecuencias
positivas en los DDHH y de prevenir, minimizar, restituir y reparar las consecuencias negativas en
el ejercicio de los derechos de las personas. Este enfoque es un marco de referencia central para
el desarrollo del país en vínculo directo con los compromisos internacionales.
Perspectiva de discapacidad
Es una herramienta que debe permitir evaluar las relaciones sociales considerando las necesidades
e intereses de las personas con discapacidad, pero sobre todo identificando las barreras del
entorno y actitudinales que limitan el ejercicio de sus derechos; de tal manera que, abordando
la multidimensionalidad de la problemática de exclusión y discriminación que las afecta, se
adopten medidas desde las políticas y gestión públicas que permitan respetar y garantizar sus
derechos humanos y construir una sociedad inclusiva.
Étnico racial
Este enfoque surge del análisis de las formas de subordinación y exclusión prevalentes basadas en
diferencias de origen étnico-racial, e indica que es necesario visibilizarlas y promover activamente
su transformación para garantizar el acceso a derechos e igualdad de oportunidades para todas
las personas sin distinción.
Asimismo, contribuye a identificar, analizar, estudiar y explicar las condiciones por las cuales
se reproducen las relaciones de subordinación que tienen como resultado la generación de
inequidad y desigualdad que afecta a los grupos étnicos históricamente excluidos en comparación
con el resto de la población, problematizando temas como la construcción de la identidad, los
derechos colectivos, la pobreza y exclusión, la participación política y el ejercicio pleno de sus
DDHH.
Género
El enfoque de género en las políticas públicas es una herramienta de análisis que permite
identificar los roles y tareas que realizan los hombres y las mujeres en una sociedad, así como las
asimetrías, relaciones de poder e inequidades que se producen entre ellos. Al observar de manera
crítica las relaciones de poder y subordinación que las culturas y las sociedades construyen entre
hombres y mujeres, y explicar las causas que producen las asimetrías y desigualdades, el enfoque
de género aporta elementos centrales para la formulación de medidas (políticas, mecanismos,
acciones afirmativas, normas, etc.) que contribuyen a superar la desigualdad de género, modificar
las relaciones asimétricas entre mujeres y hombres, erradicar toda forma de violencia de género,
origen étnico, situación socioeconómica, edad, la orientación sexual e identidad de género, entre
otros factores, asegurando el acceso de mujeres y hombres a recursos y servicios públicos y
fortaleciendo su participación política y ciudadana en condiciones de igualdad5.
A partir de dichas consideraciones, se estimula la creación de condiciones especiales para facilitar

la participación, autonomía y empoderamiento de las niñas, las adolescentes y las mujeres, y de
las personas LGTBI. Busca no solo el acceso igualitario a oportunidades, sino también el goce
efectivo de los derechos humanos de todas y todos sin discriminación. Ello implica cuestionar
la cultura, los valores, los estereotipos y los roles tradicionales de género que reproducen y
mantienen las barreras de acceso a los derechos por parte de las niñas, las adolescentes, las
mujeres y las personas LGTBI en sus diversas modalidades.
En el marco del presente Protocolo, las actividades del proceso de colaboración con los OSPIDH
promueven la transversalización del enfoque de género en la elección de metodología, el
diagnóstico, el reporte de información, la implementación, el planeamiento, el monitoreo y la
evaluación de las intervenciones.
Inclusión social
Es la situación en la que todas las personas puedan ejercer sus derechos, aprovechar sus
habilidades y tomar ventaja de las oportunidades que se encuentran en su medio. Asimismo, es
la incorporación social, económica, política y cultural a la comunidad nacional de grupos sociales
excluidos y vulnerables, con plenos derechos y accesos a los mercados, para lo cual el Estado
realiza un esfuerzo adicional a sus sistemas permanentes, con intervenciones destinadas a: i)
preservar el capital humano y evitar su deterioro; ii) desarrollar las capacidades de la población;
y iii) aprovechar las oportunidades económicas mediante la promoción socio productiva; todas
de carácter multisectorial e intergubernamental; a efectos de eliminar y/o aminorar la pobreza,
la desigualdad, la exclusión, las vulnerabilidades y los riesgos y mejorar la calidad de vida de la
población.
Interculturalidad
Implica que el Estado reconozca, valore e incorpore las diferentes visiones culturales, concepciones
de bienestar y desarrollo de los diversos grupos étnico-culturales que habitan en el territorio
nacional para la generación de leyes, políticas y programas con pertinencia cultural; la promoción
de una ciudadanía intercultural basada en el diálogo; y la atención diferenciada para los colectivos
que por razones estructurales y específicas enfrentan barreras para el ejercicio como los pueblos
indígenas andinos y amazónicos, las comunidades nativas y campesinas, la población afroperuana,
y las personas de origen o ascendencia andina, afrodescendiente, amazónica y asiática, así como
las personas en situación movilidad (migrantes, refugiados y apátridas).
Reconocen los aportes y los conocimientos de los grupos culturales diferenciados y la necesidad
del diálogo entre las distintas culturas, de modo que permita recuperar, desde los diversos
marcos de referencia, todas aquellas expresiones que se basan en el respeto a la otra persona
y la promoción de los DDHH.
Intergubernamental
Cada nivel de gobierno (nacional, regional, local) asume el ejercicio de las competencias
compartidas, de manera oportuna y eficiente, cumpliendo sus responsabilidades, respetando el
campo de atribuciones y generando prácticas de coordinación, complementación y articulación
intergubernamental, para la reducción de brechas y logro de resultados.
Diferencial
El enfoque diferencial tiene por objeto visibilizar los diversos factores entre los diferentes
integrantes de la población beneficiada por las medidas de promoción de la accesibilidad y que
deben considerarse en el marco del diseño universal. Esto implica en la práctica atender a las
diversas necesidades de niños, niñas y adolescentes, PCD, madres gestantes y personas adultas
mayores, entre otros.
Interseccionalidad
El Enfoque Interseccional, complementario al enfoque diferencial, permite visibilizar la existencia

de situaciones en las cuales en una misma persona pueden confluir múltiples condiciones de
vulnerabilidad, debiendo considerarse ello en el diseño, la implementación, el monitoreo y la
evaluación de las intervenciones.
Así, una forma de exclusión o discriminación se ve agravada o toma formas específicas al interactuar
con otros mecanismos de opresión ya existentes, basados en prejuicios, estigmatizaciones y
estereotipos por motivos de identidad étnico - racial, sexo, idioma, nacionalidad, religión, opinión
política, edad, orientación sexual, identidad de género, expresión de género, aspecto físico, origen
social, nacionalidad o cualquier otra condición o situación, que tenga por objeto o resultado
impedir, anular el rec
Intersectorialidad
Cada entidad pública asume la intervención a fin de respetar, garantizar y proteger los DDHH,
de manera oportuna y eficiente, cumpliendo sus responsabilidades, respetando el campo
de atribuciones y generando prácticas de coordinación y complementación a fin de evitar la
duplicidad y superposición de intervenciones, en el marco de las leyes y sus competencias.
Orientación a los resultados
Todo el ciclo de una intervención pública, los productos que genera (bienes y servicios), las
estrategias y recursos (humanos y financieros) que se utilizan para lograr los resultados esperados
que impacten positivamente en la vida de la población, se transparentan en el presupuesto
público y se definen responsabilidades de las entidades correspondientes y son objeto de
seguimiento, evaluación, rendición de cuentas y vigilancia ciudadana.
Costo beneficio
La puesta en práctica del Protocolo permite una mayor utilización de las capacidades y de los
recursos del Estado y gestión de tiempo de la información que se genere. Pero, principalmente
su implementación genera un mayor impacto en la identificación de los problemas en DDHH y el
cumplimiento de las obligaciones internacionales en DDHH.
Participación
El Protocolo propone en su implementación la realización de procesos participativos basados en

el diálogo que fortalezca las oportunidades de participación de agentes públicos, privados y de
la sociedad civil6.
Territorial
Considera al territorio como un conjunto socioeconómico integrado por personas, recursos,

conocimientos técnicos, etc. El enfoque territorial aporta una visión “global” y nueva de la zona
de intervención que sirve de base para definir un plan de acción local adaptado a la situación del
territorio.
Fuente:
INJUS (2020). Decreto Supremo Nº 010-2020-JUS, que aprueba el “Protocolo Intersectorial para
la Participación del Estado peruano ante los Sistemas de Protección Internacional de Derechos
Humanos” (p. 20-22)
https://spijweb.minjus.gob.pe/wp-content/uploads/2020/08/DS-010-2020-JUS.pdf
1. A partir de un servicio, bien o regulación que brinda tu Entidad,
¿qué enfoques están presentes y cuáles no?
2. Elige un enfoque que no esté presente según lo que has

respondido en la pregunta anterior y plantea propuestas
de mejora en el diseño e implementación del servicio, bien
o regulación a tu cargo, considerando alianzas con actores
externos públicos o privados.

MODERNIZACIÓN
Lectura obligatoria
DE LA GESTIÓN PÚBLICA
TEMA 3: BIENES Y SERVICIOS
Bienes y servicios
Determinación de procesos
Curso MOOC: Modernización de la gestión pública - Bienes y servicios
Determinación de procesos
Paso 1: Identificación de productos
La identificación de los procesos de la entidad se inicia con el reconocimiento, por parte del
equipo, de los productos previstos de dicha institución en el marco de sus competencias, así
como de las personas que los recibirán. Para ello, se toman en cuenta los reglamentos sustantivos
aplicables (por ejemplo, normas de creación o específicas de asignación de competencias, o
leyes de organización y funciones u orgánicas, entre otras.
Asimismo, con el fin de obtener una mejor descripción de los productos, se pueden tomar
en consideración documentos como las políticas y los planes (nacionales, sectoriales e
institucionales) o los reglamentos de organización y funciones de la entidad.
Paso 2: Identificación de procesos
Consiste en la identificación, por parte del equipo, de los procesos operativos o misionales que
son necesarios para elaborar o brindar los productos establecidos en el paso anterior.
Con la información de los procesos operativos identificados, se realiza la búsqueda de los

procesos estratégicos y los procesos de soporte o de apoyo, tomando en consideración las
interacciones necesarias para el funcionamiento sistémico de la entidad.
Los procesos identificados, así como sus correspondientes productos, son registrados en el
inventario de procesos, cuyo formato se incluye en el anexo 2.
Paso 3: Caracterización de los procesos

Consiste en la identificación de los siguientes elementos que forman parte de los procesos:
1) Objetivo del proceso:
Es el fin último que se pretende alcanzar con la ejecución de un proceso.
2) Dueño del proceso:
Es quien tiene la responsabilidad y la autoridad definida para diseñar, implementar,

controlar y mejorar los procesos a su cargo, con el propósito de asegurar que se
cumpla el resultado previsto.
3) Elementos de entrada:
Necesidades y expectativas de
las personas son ingresadas al proceso para ser transformadas en los productos.
Los elementos de entrada pueden ser tangibles (expedientes, formularios,
solicitudes, escritos, reclamos, denuncias) y otros intangibles (información).
4) Actividades:
Es el conjunto articulado de tareas permanentes, continuas, interrelacionadas

y secuenciales que consumen los insumos necesarios (recursos humanos,
tecnológicos y financieros) para la generación de los productos.
5) Productos:
Resultado de un proceso, entendido como los bienes y servicios que recibe

una persona y que satisfacen sus necesidades y expectativas, lo que contribuye
al logro de los objetivos institucionales y a la generación de bienestar para
la sociedad. Esta definición incluye como productos a las políticas y a las
regulaciones.
6) Persona que recibe el producto:
Término genérico para describir al receptor final del producto, pudiendo ser una
persona, un grupo de personas, una organización, otro proceso, entre otros; y
pudiendo recibir de manera general la denominación de usuarios, beneficiarios,
administrados, clientes u otras. Ejemplos: estudiantes, pensionistas,
contribuyentes, asegurados, servidores.
7) Recursos:
Elementos necesarios para la operación de los procesos2:
Recursos humanos: Servidores que ejecutan los procesos, caracterizados por

un perfil técnico.
Instalaciones: Infraestructura física donde se ejecutan los procesos, que, por

defecto, deberían de incluir los servicios básicos para dicho fin (electricidad,
servicios de agua, telefonía, internet, entre otros). Ejemplo: oficinas
administrativas, centros de atención de personas, etc.
Sistemas informáticos: Sistema de soporte integrado que permite a usuarios

individuales obtener, compartir y gestionar información mediante una
combinación específica de software y hardware, y de esta manera dar soporte
a los procesos.
Equipos: Equipamiento utilizado en la ejecución del proceso. Por ejemplo:

computadoras personales, laptops, impresoras, escáner, entre otros.
8) Controles:
Conjunto de actividades (revisiones, inspecciones, pruebas) orientadas a la

verificación del cumplimiento de las características previstas de los elementos
de entrada, de las actividades y de los productos resultantes de los procesos.
9) Indicador de desempeño:
Indicador de desempeño: Medida cuantitativa o cualitativa observable, que

permite describir características, comportamientos o fenómenos, a través de su
comparación con periodos anteriores o con metas o compromisos. Se asocia con
el objetivo del proceso y sirve para la determinación de metas. Conceptualmente,
se considera que los indicadores tienen cuatro dimensiones de desempeño:
eficacia, eficiencia, calidad y economía aplicables a los productos. De acuerdo
con su factibilidad de implementación, cada entidad definirá la dimensión sobre
la cual realizará el seguimiento y la medición de sus procesos. En el anexo 3 se
incluye un formato de ficha de indicador de desempeño.
2 Estos procesos, a su vez, se apoyan en proveedores externos a la entidad (por ejemplo: productores, distribuidores, minoristas, vendedores), que proporcionan
productos y servicios necesarios como insumos para la producción de los bienes y servicios a cargo de la entidad.
Paso 4: Determinación de la secuencia e interacción de los procesos
Luego de la identificación de los elementos que conforman los procesos, se procede con la
elaboración de la ficha técnica y el diagrama del proceso.
3
En el diagrama del proceso se debe incluir la descripción de la secuencia lógica e interacción de
las actividades que lo conforman, con el detalle de los roles que intervienen en el mismo, los
elementos de entrada, los productos y las personas que reciben los productos .
4
Dependiendo de la complejidad y de la cantidad de los procesos de la entidad que conlleven a

tener procesos multiniveles , será factible su desagregación, siendo obligatorio que para cada
nivel de proceso se elaboren su ficha técnica y diagrama, de acuerdo con las reglas y criterios
establecidos en la presente norma.
Consiste en la determinación de la secuencia e interacción de todos los procesos de la entidad,

considerando los productos del proceso, la persona que los recibe y los elementos de entrada.
Para desarrollar este paso se utilizan diagramas de bloques a fin de obtener la representación
gráfica de la secuencia e interacción de todos los procesos de la entidad. A esta representación
gráfica se le denomina “mapa de procesos”.
3 Es facultativo de cada entidad utilizar las metodologías que consideren adecuadas para la elaboración de los diagramas de sus procesos, pero se
recomienda utilizar la Business Process Model and Notation – BPMN, cuyas especificaciones se podrán encontrar en los siguientes links: http://www.
bpmb.de/images/BPMN2_0_Poster_ES.pdf, http://www.bpmn.org/
4 Aquellos que incluyen procesos de menor nivel de desagregación, sin que esto signifique que cada uno de ellos no contengan todos los elementos
que conforman un proceso, de acuerdo a lo indicado en el presente manual.

A fin de tener una mejor comprensión de los procesos que conforman el mapa de
procesos, es factible agregar una breve descripción conceptual de los procesos
incluidos en el denominado mapa de procesos.
El desarrollo de este paso implica la conformación de un solo equipo institucional, liderado

por el responsable de la materia de gestión por procesos, en cada entidad. Dicho equipo
estará conformado por los dueños de los procesos (o por sus representantes); por servidores,
designados por los dueños de los procesos, con conocimiento técnico de los procesos en los
que se desempeña; así como por servidores de unidades organizacionales que, por la naturaleza
de sus labores tengan conocimiento de los procesos de la entidad y cuyos aportes enriquezcan
el trabajo del equipo institucional.
Los pasos 3 y 4 pueden desarrollarse en paralelo, o incluso pueden intercambiar de

orden, lo que mejora la identificación y caracterización de los procesos, así como la
identificación de la secuencia e interacción de los mismos.
Paso 5: Aprobación y difusión de los documentos generados
Las fichas técnicas y los diagramas de los procesos y las fichas de los indicadores de desempeño
son revisados y aprobados por el dueño de los mismos, previa conformidad del responsable de
la materia de gestión por procesos en cada entidad.
El mapa de proceso, con la conformidad de los participantes mencionados en el paso anterior,

en las fases que les correspondan, es consolidado por el responsable de la materia de gestión
por procesos en cada entidad, quien lo revisa y da su conformidad sobre los aspectos técnicos,
previa elevación a la máxima autoridad administrativa de la entidad para su aprobación.
Los documentos aprobados serán difundidos mediante comunicaciones al personal de la entidad,

y, de ser el caso, a los grupos de interés. Las comunicaciones podrán ser por medios escritos,
murales, correos electrónicos, portales web, sensibilizaciones, charlas, talleres, capacitaciones,
entre otros.
A continuación, se indican las herramientas utilizadas en esta fase:
Fuente:
PCM (2021). Implementación de la Gestión por Procesos en la administración pública (p. 14-20)
https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/2076052/IMPLEMENTACIO%CC%81N%20DE%20
LA%20GESTIO%CC%81N.pdf.pdf?v=1628718808
1. ¿Cómo la determinación de los procesos será un insumo clave
para el diseño de los bienes y servicios de una Entidad?
2. ¿Cómo caracterizarías el proceso en el que participas en tu

Entidad siguiendo las pautas brindadas en la lectura?

Lectura obligatoria
TEMA 4: GESTIÓN INTERNA Y
RESULTADOS
Elaboración de indicadores
Curso MOOC: Modernización de la gestión pública - Gestión interna y resultados
Elaboración de indicadores
13
Para asegurar la consistencia y sostenibilidad de la medición del indicador, es necesario evaluar

ciertas características. A continuación, se presentan cinco características deseables que deberían
cumplir los indicadores propuestos.
Específico: El indicador debe estar temáticamente vinculado al objetivo, acción o servicio,

es decir, debe presentar una relación cercana con los elementos de su estructura. En
algunos casos, estos elementos se reflejarán directamente en el nombre del indicador.
Figura 9. Ejemplo de indicador específico
Acción Estratégica
A) Tratamiento de malaria
Institucional: Tratamiento
completo para la malaria
B) Número de tratamientos de malaria
en la población menor de en menores de 17 años efectivamente
17 años completados
Nota. Elaboración Ceplan
En el ejemplo, si bien el indicador A) se relaciona con la acción propuesta, no logra ser preciso
en comparación al indicador B). Este, en su lugar, sí refleja la provisión del servicio a la
población específica a la que se refiere la acción.
Relevante: El indicador debe abarcar la dimensión más importante del objetivo, acción o
servicio, de manera que sea representativo.
Figura 10. Ejemplo de indicador relevante
Objetivo Estratégico
Sectorial: Reducir la A) Porcentaje de mujeres de 25 años y más
que alcanzaron el nivel de
desigualdad de educación superior
género, la discriminación,
la violencia y otras
desigualdades que B) Índice de desigualdad de género
afectan a las mujeres
Nota. Elaboración Ceplan
13 En la literatura internacional, se conocen también como los criterios SMART, (por su origen inglés: Specific, Measurable, Achievable,
Relevant and Time-bound).

En el ejemplo, si bien el indicador A) es un componente importante para el resultado que

persigue el objetivo, el indicador B) es más relevante pues considera un conjunto de
componentes que abordan el objetivo en mayor dimensión que el indicador A).
Medible: El indicador debe ser replicable o recolectado a partir de fuentes de información

disponibles, es decir, su verificación debe ser sencilla. La regularidad con la que se publique un
indicador será una señal importante para evaluar esta característica.
Por ejemplo: los indicadores medidos a partir de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) son
medibles en tanto que se obtienen a partir de una encuesta regular.
Realizable: El indicador no debería ser abstracto al punto que su cálculo se convierta en una
tarea complicada y problemática que no se pueda abordar. Por tanto, debe ser medido con los
recursos disponibles y la experiencia técnica de la entidad.
Temporal: La frecuencia de medición del indicador debe ser coherente con la periodicidad que
se definió para los avances deseados (establecidos en los logros esperados); para así verificar el
cumplimiento de los objetivos, acciones o servicios oportunamente.
Así también, aspectos adicionales que permiten analizar la idoneidad de un indicador son la
confiabilidad, simplicidad y la capacidad de desagregación. Los indicadores deben tener su origen
en fuentes confiables que utilicen metodologías reconocidas y transparentes de recolección,
procesamiento y divulgación (confiabilidad). Además, deben ser de fácil comunicación y
entendimiento por el público en general, tanto ejecutores como receptores de los resultados
(simplicidad) y, en lo posible, presentar información por niveles de desagregación territorial y
características sociodemográficos, según las cuales se puede diferenciar por sexo, edad, entre
otros (capacidad de desagregación). (Adaptado del Ministerio de Planificación, Desarrollo y Gestión
de Brasil, 2018).
Figura 11. Ejemplos de preguntas tipo para validar las características deseables.
Objetivo Estratégico Regional: Promover el nivel de empleo formal de la población del

departamento
Indicador: Tasa de empleo formal de la población del departamento

¿Se relaciona con los elementos del objetivo? Sí, no solo se

Específico
relaciona, sino que se reflejan directamente.
¿Es representativo? ¿Abarca la dimensión más importante del

Relevante objetivo? Sí, el indicador aborda al objetivo, al provenir de una
encuesta con inferencia en el nivel nacional y departamental.
¿Es replicable o verificable de manera sencilla? Sí, es

Medible
verificable. Se encuentra publicado en el portal web del INEI.
¿El indicador puede ser medido con los recursos y la

experiencia técnica de la entidad? Será posible en tanto
Realizable
la entidad destine personal necesario y adecuado para la
recolección del indicador.
¿Se identifica la periodicidad de las mediciones? Sí, la

Temporal recolección se realiza anualmente, lo cual es coherente con el
periodo en que se deben establecer los logros esperados.
Elaboración: Ceplan
Figura 12. Resumen del paso de verificación de características deseables
Fuente:
CEPLAN (2024). Guía para la elaboración de indicadores de políticas nacionales y planes

estratégicos (p. 31-34)
https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/6409663/5614250-guia-para-la-elaboracion-de-
indicadores-2024.pdf?v=1716909689
1. ¿Cómo la determinación de los procesos será un insumo clave
para el diseño de los bienes y servicios de una Entidad?
2. ¿Cómo caracterizarías el proceso en el que participas en tu

Entidad siguiendo las pautas brindadas en la lectura?

Lectura obligatoria
TEMA 5: SEGUIMIENTO,
EVALUACIÓN Y MEJORA CONTINUA
Seguimiento y evaluación en el ciclo de

planeamiento estratégico
Curso MOOC: Modernización de la gestión pública - Seguimiento, evaluación y mejora continua
Seguimiento y evaluación en el ciclo de planeamiento estratégico
El planeamiento estratégico se desarrolla en un ciclo compuesto por cuatro fases1. En este

marco, las políticas y planes representan las estrategias para alcanzar la situación futura deseada
del territorio (fase 3), construida a partir del análisis de la situación actual (fase 1) y un análisis
prospectivo (fase 2).
La verificación y análisis del progreso de cumplimiento de dichas estrategias se realiza a través del
seguimiento y evaluación, que corresponde a la cuarta fase del ciclo de planeamiento estratégico.
En esta fase, de forma periódica, en base a la identificación de alertas de cumplimiento en los
logros esperados y el análisis sobre la pertinencia, implementación y resultados de las políticas
y planes, se proponen medidas correctivas y se brindan recomendaciones de mejora basadas en
evidencia. El uso de estos resultados retroalimenta la mejora continua de las políticas y planes.
El proceso de seguimiento y evaluación aparece desde la formulación de una política o plan

cuando se examina su pertinencia y coherencia para el logro de la situación futura deseada, y
se verifica la incorporación de elementos esenciales que permitan medir su avance y valorar su
desempeño (ver Figura 1).
Durante la implementación de las políticas y planes, el proceso de seguimiento y evaluación

brinda información continua sobre la situación real en la entrega de productos2 y resultados que
se van alcanzando, lo que permite identificar medidas correctivas hacia la dirección esperada.
Mientras que en la etapa ex post, brinda recomendaciones de mejora y lecciones aprendidas
tanto para la implementación como para el diseño de las políticas y planes.
La ejecución adecuada del seguimiento y evaluación requiere de la participación de los distintos

actores que son responsables o son afectados por las políticas y planes, como los decisores
políticos, tomadores de decisión, responsables de la implementación, la población beneficiaria u
otras partes interesadas.
1 Para mayor información sobre las fases del ciclo de planeamiento estratégico, se recomienda revisar la Directiva n.° 001-2024-CEPLAN/PCD, Directiva
General de Planeamiento Estratégico del Sinaplan.
2 A lo largo de la guía debemos entender productos como los bienes, servicios o regulaciones que brinda una entidad de la administración pública a
su población objetivo, en cumplimiento de sus funciones sustantivas.
Figura 1. Seguimiento y evaluación en el ciclo de planeamiento
Elaboración: DNSE - Ceplan. Adaptado a partir de Flacso Costa Rica, Focelac+, Mideplan y Deval (2022).
Seguimiento en el Sinaplan
Definición
El seguimiento es un proceso continuo donde se verifica el progreso en la implementación y

resultados de una política o plan. Comprende la recopilación
3 periódica de información y su
registro sistematizado, así como la identificación de alertas para emprender medidas correctivas
durante la puesta en marcha de la política o plan.
En el Sinaplan, el medio esencial para el seguimiento son los

indicadores de resultado y producto establecidos durante la
fase de formulación de una política nacional o plan estratégico; así
como las metas físicas establecidas para los planes operativos.
Es a través de los valores obtenidos de tales indicadores y su
comparación con sus respectivos logros esperados, que se revisa
el progreso e identifican alertas sobre la eficacia de las políticas
y planes.
Propósito del seguimiento
El seguimiento brinda información cuantitativa y cualitativa sobre el avance real de una política
o plan respecto a su ejecución operativa, entrega de productos y logro de objetivos, con el
propósito principal de verificar si viene progresando en la dirección esperada.
Durante el periodo de implementación, la información que brinda el seguimiento hace posible

detectar desvíos relevantes respecto a lo esperado o programado, a partir de los cuales, los actores
responsables pueden establecer medidas correctivas necesarias para mejorar el cumplimiento
de la política o plan y aumentar las posibilidades de alcanzar los resultados que se esperan.
Usos del seguimiento

Mostrar evidencia sobre el progreso de las políticas y planes
Informar a las distintas partes interesadas sobre el
cumplimiento de los resultados
Documentar las tendencias en el progreso de los indicadores
Brindar prioridades de evidencia a ser abordados en la etapa
de evaluación
Basado en Zall Kusek & C. Rist (2005)
Una alerta puede ser entendida como una situación anómala con implicancias que limitan o podrían limitar el cumplimiento de lo
planificado.
Además de retroalimentar la implementación, el seguimiento también tiene como propósito

brindar información a los actores interesados en los resultados de la política o plan; como son
los usuarios que reciben servicios de entidades públicas o la población que se ve afectada por
intervenciones implementadas para atender un problema público.
Evaluación en el Sinaplan
Definición:
La evaluación de una política o plan del Sinaplan es una valoración objetiva, integral y metódica
sobre su diseño, implementación y resultados, donde se identifican y analizan los factores que
han contribuido o limitado el logro de lo planificado, generando recomendaciones basadas en
evidencia.
Durante la evaluación se revisa, reflexiona y emiten juicios valorativos con fundamento; princi-
palmente, sobre la pertinencia, eficacia y eficiencia de las políticas y planes. Asimismo, depen-
diendo de las necesidades de evidencia, se analizan los impactos (previstos y no previstos) y la
sostenibilidad de estos 4 .
La evaluación debe contar con buena información que es

generada en la etapa de seguimiento dado que, para analizar el
cumplimiento de los logros esperados, es importante conocer
los aspectos cuantitativos y cualitativos de las intervenciones
públicas (adaptado de Mokate, 2000). Además, la evaluación
requiere de una metodología y criterios explícitos para valorar si
los resultados se alcanzaron o no.
Propósito de la evaluación
La evaluación tiene como propósito mejorar el diseño e implementación de las políticas y

planes, a fin de que sean pertinentes para atender las necesidades de su población objetivo,
sean coherentes con otras intervenciones del Estado y sean efectivas en alcanzar sus objetivos
de manera eficiente (OCDE, 2020). En ese sentido, la evaluación apoya la toma de decisiones
basadas en evidencia y fortalece la gestión pública al contribuir a la mejora continua (Mideplan,
2017b).
4 Algunas referencias sobre la evaluación y sus fines son OCDE (2020), Linda G. (2009, págs. 8-13), PNUD (2009).
Figura 2. Propósitos de la evaluación de políticas y planes en el Sinaplan
Elaboración: DNSE-Ceplan a partir de Flacso Costa Rica, Focelac+, Mideplan y Deval (2022).
Además de promover el aprendizaje mediante la comprensión de lo que funciona y lo que no, la

evaluación mejora la transparencia y la rendición de cuentas, y puede ser clave para respaldar
intervenciones públicas que requieran garantizar su continuidad o escalabilidad.
Tipos de evaluación en el Sinaplan
Las políticas nacionales y planes del Sinaplan son evaluados en cuanto a su diseño, implemen-
tación y resultados.
Evaluación de diseño:
Examina la pertinencia5 y coherencia6 de las políticas y planes valorando, entre otros, los as-
pectos desarrollados en las tres primeras fases del ciclo de planeamiento estratégico:
1. Calidad del diagnóstico correspondiente a la situación actual.

2. Calidad en el análisis prospectivo.
3. Pertinencia de la estrategia para alcanzar la situación futura deseada.
4. Lógica causal entre las acciones y los objetivos propuestos.
5. Elementos esenciales para el seguimiento y evaluación: indicadores adecuados para medir
el avance de las políticas y planes, con metas consistentes con el futuro deseado, líneas
de base y responsables asignados.
5 Grado en que los objetivos e intervenciones responden a las necesidades y prioridades de la población objetivo.
6 Consiste en la verificación de la articulación interna y externa de las políticas nacionales y los planes estratégicos. En el primer caso, se revisa la lógica
de la articulación al interior de las políticas nacionales y planes; es decir, si los elementos (objetivos, acciones, indicadores, etc.) se encuentran correc-
tamente formulados y articulados entre sí. Mientras que, en el segundo caso, se analiza la solidez de la articulación horizontal y vertical entre políticas
nacionales o planes.
Como parte de la evaluación durante la implementación de la

política o plan, el análisis de los aspectos de diseño se focalizan
en los puntos 3, 4 y 5 de la lista anterior.
Evaluación de implementación:
Analiza la puesta en marcha de las políticas y planes, enfocándose en los medios para alcanzar
los objetivos propuestos. Se valoran elementos como:
1. Cumplimiento de las acciones estratégicas o servicios, según sea un plan o

política nacional.
2. Procesos de transformación de recursos para el cumplimiento de las acciones
estratégicas o servicios, según sea un plan o política nacional.
3. Procesos o mecanismos de distribución (entrega) de productos de la política o plan.
4. Asignación y ejecución de recursos (financieros, humanos, tecnológicos, etc.) relacionados

con la implementación de la política o plan.
5. Mecanismos de recolección y análisis de datos para el SyE.
Evaluación de resultados:
La evaluación de resultados valora el cumplimiento y efectos, esperados y no esperados, de

las políticas y planes. Es integral al contrastar la implementación con los resultados obtenidos,
identificando cómo se viene alcanzando la situación futura deseada que motivó la elaboración
de la política o plan. Se valoran elementos como:
1. Cumplimiento de objetivos prioritarios o estratégicos.

2. Consistencia entre resultados obtenidos e implementación.
3. Revisión de resultados como contribución al logro de la situación futura deseada.
4. Factores que contribuyen o dificultan alcanzar los logros esperados.
5. Otros efectos no esperados.
Los informes de evaluación de las políticas nacionales y

planes son integrales y contienen en su estructura información
proveniente tanto del análisis de resultados como del análisis de
implementación y diseño.
Fuente:
CEPLAN (2024). Guía para el seguimiento y evaluación de políticas nacionales y planes del Sinaplan
(p. 16-21)
https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/6562639/5678657-pdf-guia-para-el-
seguimiento-y-evaluacion-de-politicas-nacionales-y-planes-del-sinaplan-actualizada-2024.
pdf?v=1721235902
1. ¿Qué barreras e incentivos considera se pueden presentar en
el proceso de seguimiento en tu Entidad?
2. ¿Qué barreras e incentivos considera se pueden presentar en

el proceso de evaluación en tu Entidad?

Lectura obligatoria
TEMA 6: ESTADO ABIERTO
Principios y prácticas de
Gobierno Abierto
Curso MOOC: Modernización de la gestión pública - Estado Abierto
¿Cuáles son los principios del gobierno abierto?
La definición de la OCDE se refiere a los cuatro principios de gobierno abierto de transparencia,

integridad, responsabilidad y participación de las partes interesadas. Estos principios están,
en la práctica, profundamente entrelazados e intrínsecamente relacionados (OECD, 2020[6]).
Colectivamente, contribuyen a la apertura del gobierno. Conceptualmente, los cuatro principios
básicos se pueden definir como (OECD, 2016[2]):
Transparencia que se entiende como la divulgación de información y datos gubernamentales

relevantes de manera oportuna, accesible, comprensible y reutilizable (OECD, forthcoming[7]).
Integridad del sector público que se refiere a la alineación constante y el cumplimiento de

valores, principios y normas éticos compartidos para defender y priorizar el interés público
sobre los intereses privados (OECD, 2020[8]).
Rendición de cuentas es una relación que se refiere a la responsabilidad y el deber del

gobierno, las entidades públicas, los funcionarios públicos y los tomadores de decisiones
de brindar información transparente y ser responsables de sus acciones, actividades y
desempeño. También incluye el derecho y la responsabilidad de los ciudadanos y las partes
interesadas de tener acceso a esta información y tener la capacidad de cuestionar al gobierno
y premiar / sancionar el desempeño a través de los canales electorales, institucionales,
administrativos y sociales (OECD, forthcoming[7]).
Participación de los ciudadanos y las partes interesadas incluye todas las formas en que
las partes interesadas1 pueden participar en el ciclo de políticas y en el diseño y la prestación
de servicios a través de la información, la consulta y la participación activa (OECD, 2017[5]).
Figura 1.1. Los pilares del Gobierno Abierto
Fuente: Elaboración propia del autor.

El gobierno abierto es una cultura de gobernanza
Integrar los principios del gobierno abierto en los procesos y la toma de decisiones no es
simplemente una cuestión técnica de contar con la legislación o los sistemas adecuados. Más
bien, se trata de transformar toda la cultura de gobernanza para que los ciudadanos estén
capacitados y empoderados para auditar a sus gobiernos y participar en la toma de decisiones
que más les importan. Esto es especialmente importante para aquellos ciudadanos cuyos
intereses suelen estar poco representados en las instituciones y procesos gubernamentales.
La cultura de gobernanza imperante en un país afecta a todas las instituciones y a todos los
funcionarios públicos y tiene profundas implicaciones para la relación entre las instituciones
públicas y los ciudadanos. Un gobierno abierto requiere que los gobiernos sean receptivos a las
solicitudes de sus ciudadanos y cambien sus operaciones diarias para incluirlos y atender sus
necesidades. Además, si bien es importante comprender lo que el gobierno abierto depende
de las administraciones, es esencial tener en cuenta que lograr la apertura también requiere
acciones por parte de los ciudadanos y las partes interesadas.
Para lograr una cultura de gobernanza de gobierno abierto, se deben realizar cambios culturales en
las instituciones públicas y la sociedad civil. Cada uno de los principios del gobierno abierto juega
su papel en el apoyo al avance de los gobiernos hacia una cultura gubernamental de gobierno
abierto. Esto implica cambios en los valores, creencias, normas de conducta y expectativas
individuales e institucionales, que se materializan en nuevas políticas, servicios y bienes públicos,
entre otros.
Las reformas de gobierno abierto apuntan a transformar la relación gobierno-ciudadano. Al

permitir que los ciudadanos y las partes interesadas comprendan cómo funciona el gobierno y al
trabajar con ellos, se mejoran las políticas públicas, los servicios y una amplia gama de procesos
gubernamentales (por ejemplo, adquisiciones). La apertura del gobierno a los ciudadanos genera
un potencial de cambios incrementales que potencialmente pueden alterar el funcionamiento
básico de las instituciones públicas y la democracia misma.
En este sentido, el gobierno abierto puede producir ciclos iterativos que desdibujen las distinciones
tradicionales entre proveedor y usuario, representantes y electorado, y permitan a los ciudadanos
coproducir políticas y servicios. Esto significa que el gobierno se abre a los ciudadanos brindándoles
información y datos, así como oportunidades para cocrear, y los ciudadanos alimentan al gobierno
con nuevas ideas, productos y servicios que transforman continuamente al gobierno.
1 La Recomendación de gobierno abierto (OECD, 2017) define “partes interesadas” como “cualquier parte interesada y / o afectada, incluyendo: indivi-
duos, independientemente de su edad, género, orientación sexual, religión y política afiliaciones; e instituciones y organizaciones, gubernamentales o
no gubernamentales, de la sociedad civil, la academia, los medios de comunicación o el sector privado”.
¿Qué significa en la práctica implementar los principios de gobierno abierto?
El gobierno abierto es un concepto ambicioso que abarca todos los aspectos de la gobernanza
y tiene como objetivo eliminar las barreras entre los ciudadanos y las instituciones públicas.
En esencia, el gobierno abierto consiste en fortalecer la democracia a través de interacciones
renovadas entre el gobierno y los ciudadanos. Las reformas de gobierno abierto se basan en la
idea de que promover la transparencia, la integridad, la rendición de cuentas y la participación
de las partes interesadas permite a los gobiernos trabajar de manera más eficiente, brindar los
servicios que sus electores quieren y necesitan y, en última instancia, aumenta la confianza en la
legitimidad de las decisiones.
Tomando como base la definición de gobierno abierto de la OCDE, esta Guía se enfoca en
brindar asesoría a instituciones públicas y funcionarios públicos para fomentar los aspectos más
tangibles de una cultura de gobernanza de gobierno abierto. Figura 1.2 muestra lo que significa la
apertura en la práctica, tanto desde un gobierno como desde la perspectiva de los ciudadanos y
las partes interesadas. Ninguno de los principios por sí solo es suficiente para la apertura. Solo
cuando los cuatro principios interactúan y se complementan entre sí, un gobierno puede lograr
una verdadera apertura.
Figura 1.2. Implicaciones de los principios de gobierno abierto para los ciudadanos, las partes
interesadas y el gobierno
¿Qué significa esto para

Principio de gobierno abierto los ciudadanos y las partes ¿Qué significa esto para los
interesadas? gobiernos?
Transparencia Los ciudadanos y las El gobierno pone a

partes interesadas tienen disposición del público
acceso, comprenden la información y los
y pueden (re) utilizar la datos importantes en
información y los datos un formato apropiado
que el gobierno crea y y a través de canales
recopila. suficientes para garantizar
que los ciudadanos y
Si el gobierno no ha las partes interesadas
publicado información puedan acceder a
o datos importantes de ellos, comprenderlos
manera proactiva, los y (re)utilizarlos. Esto
ciudadanos y las partes incluye, como mínimo,
interesadas pueden información y datos sobre
solicitar acceso al todas las decisiones
gobierno. tomadas por los
funcionarios públicos,
Además, pueden reutilizar sus circunstancias y los
la información y los resultados e impacto
datos gubernamentales que estas conllevan. El
para asuntos privados y gobierno puede publicar
contribuir así al desarrollo los datos y la información
social, por ejemplo, de forma proactiva o
desarrollando una idea reactiva a petición de los
empresarial. ciudadanos y las partes
interesadas.
Integridad Los representantes Asegurar que los

electos y no electos representantes electos
del estado tratan a y no electos del Estado
todos los ciudadanos actúen con impar-
y partes interesadas cialidad en el ejercicio
de manera imparcial, de su autoridad, no
independientemente discriminando entre
de sus características o ciudadanos por sus
estatus. Esto significa que características o estatus.
ningún individuo o grupo Esto incluye priorizar el
en particular, incluidos interés público sobre los
los propios funcionarios intereses de particulares
públicos, puede obtener o grupos particulares,
ningún beneficio del también en situaciones
ejercicio de la autoridad discrecionales.
gubernamental, lo que
contradice la igualdad
política de cada
ciudadano.

Rendición de cuentas Los ciudadanos y las El gobierno satisface

partes interesadas la necesidad de los
tienen los derechos ciudadanos y las
y las herramientas a partes interesadas de
disposición para: justificar las acciones del
gobierno proporcionando
(a) Exigir justificaciones información y datos
para las decisiones relacionados de manera
gubernamentales, por adecuada. Esto puede
ejemplo, a través de una suceder con anticipación o
ley de acceso integral después de una solicitud
a la información que concreta (ver también
establezca un principio de Transparencia). Además,
apertura por defecto (ver el gobierno reacciona
también Transparencia), y a la (des) aprobación
de las acciones
(b) Recompensar o gubernamentales,
sancionar a su gobierno expresadas a través de
y organismos públicos premios o sanciones, por
relacionados con base parte de los ciudadanos
en la evaluación del y las partes interesadas
desempeño realizada de tal manera que la
por ciudadanos y partes aprobación se optimiza.
interesadas. Estos
incluyen mecanismos Se mantienen y fortalecen
administrativos y judiciales los sistemas de control
de denuncia y apelación y y equilibrio, tanto
elecciones. entre las entidades
gubernamentales como
Los ciudadanos y las entre el gobierno y
partes interesadas los ciudadanos o las
pueden confiar en los partes interesadas, que
mecanismos e insti- monitorean y salvaguardan
tuciones que la ley la correcta ejecución de
determina como una la autoridad a lo largo del
protección contra el ciclo de políticas y en la
abuso de autoridad prestación de servicios.
para resaltar y corregir
estas infracciones. Esto
puede incluir, entre
otros, la impugnación
de las decisiones de las
autoridades públicas
y la protección de los
denunciantes.

Participación ciudadana y Los ciudadanos y las El gobierno recopila

de las partes interesadas partes interesadas tienen las contribuciones de
la misma oportunidad los ciudadanos y las
de influir en la toma de partes interesadas,
decisiones públicas a lo las tiene en cuenta e
largo del ciclo de políticas integra en la toma de
y en la prestación de decisiones públicas y da
servicios entre elecciones, cuenta de este proceso.
compartiendo sus Brinda oportunidades y
perspectivas y aportes con recursos necesarios para
las autoridades públicas la participación de los
sobre todos los temas ciudadanos y las partes
que les afectan. interesadas y realiza
esfuerzos especiales para
garantizar la igualdad
de oportunidades de
participación entre todos
los grupos sociales.
Además, apoya la
libertad de expresión
y una sociedad civil
fuerte, independiente y
activa como base de la
participación política.
Fuente:
OCDE (2021). Guía de la OCDE sobre gobierno abierto para funcionarios públicos peruanos (p.
11-14)
https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/1745039/Guia-de-Gobierno-Abierto-para-
Funcionarios-Publicos-Peruanos.pdf.pdf?v=1616192526
1. ¿Cómo se vienen implementando los principios de Gobierno
Abierto en tu Entidad?
2. ¿Cómo se podría iniciar o mejorar la implementación de los

principios de Gobierno Abierto y en cuál de ellos te gustaría
participar como ciudadano?

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TEMA 1: PNMGP al 2030

OPT 1: Garantizar políticas públicas que respondan a las

Conozcan las características, necesidades, intereses, expectativas y preferencias de las personas

Fijen un objetivo claro, preciso, medible y alcanzable para resolver el problema.

El fortalecimiento de la rectoría sectorial de los Ministerios con enfoque territorial.

El fortalecimiento de la coordinación y articulación intersectorial e intergubernamental

OPT 2: Mejorar la gestión interna en las entidades públicas

El segundo objetivo está orientado a:

Mejorar la estrategia para intervenir en el territorio.

Como se ha evidenciado en el análisis de la información realizada para la delimitación del

Resulta fundamental mejorar el funcionamiento y articulación de los sistemas administrativos

El segundo objetivo de la PNMGP se desarrolla a través de los siguientes

Asegurar la calidad del gasto público en las entidades públicas.

Fortalecer el desarrollo de mecanismos de integración de la programación,

Asegurar el diseño e implementación de normas de los sistemas administrativos

Asegurar la articulación de los sistemas administrativos.

Fortalecer la gestión de riesgos en las entidades públicas

Implementar servicios integrados entre entidades públicas

Incorporar el uso estratégico de las TICs y datos en las entidades públicas

Fortalecer las capacidades de los funcionarios, directivos y servidores civiles.

Implementar el régimen del servicio civil en las entidades públicas

Fortalecer la implementación de la gestión del rendimiento en las entidades

Fortalecer el enfoque de integridad en la gestión institucional en las entidades

7 Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.

OPT 3: Fortalecer la mejora continua en el Estado

No obstante, en la actualidad, las entidades públicas tienen limitados procesos de seguimiento,

El tercer objetivo de la PNMGP se desarrolla en las entidades públicas a través

Fortalecer la implementación de la gestión de la información.

Fortalecer la implementación de la gestión del conocimiento.

Fortalecer mecanismos de seguimiento y evaluación de resultados priorizados.

Implementar incentivos para la mejora continua e innovación.

OPT 4: Garantizar un gobierno abierto que genere legitimidad

9 Definición de Gobierno abierto adaptada de la recomendación de la OCDE sobre Gobierno Abierto.

El cuarto objetivo de la PNMGP se desarrolla a través de los siguientes lineamientos

Fortalecer la implementación articulada de los principios de gobierno abierto en

Fomentar una cultura de gobierno abierto en los servidores públicos.

Mejorar la comunicación estatal efectiva y accesible para las personas.

Establecer mecanismos de consulta, información y participación en las políticas

2. ¿Cómo puedes contribuir al logro de los objetivos prioritarios

/servirtv /servir_peru /company/servir-peru /servirperu /enap.peru /servir_peru /servirperu

Enfoque basado en Derechos Humanos

Comprende un conjunto de normas jurídicas nacionales e internacionales, principios éticos

El enfoque basado en derechos humanos considera la responsabilidad política, jurídica y ética

En el marco de la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible, el enfoque de desarrollo sostenible

De esta manera, bajo un enfoque de integralidad y complementariedad, se adoptan medidas

Las intervenciones del Estado propician el cumplimiento de los 17 Objetivos de Desarrollo

A partir de dichas consideraciones, se estimula la creación de condiciones especiales para facilitar

El Enfoque Interseccional, complementario al enfoque diferencial, permite visibilizar la existencia

Orientación a los resultados

El Protocolo propone en su implementación la realización de procesos participativos basados en

Considera al territorio como un conjunto socioeconómico integrado por personas, recursos,

2. Elige un enfoque que no esté presente según lo que has

/servirtv /servir_peru /company/servir-peru /servirperu /enap.peru /servir_peru /servirperu

Paso 1: Identificación de productos

Paso 2: Identificación de procesos

Con la información de los procesos operativos identificados, se realiza la búsqueda de los

Paso 3: Caracterización de los procesos

1) Objetivo del proceso:

Es el fin último que se pretende alcanzar con la ejecución de un proceso.