Plan Anual de Auditorías y Seguimientos - Vigencia 2024

Objetivo: Planificar las Auditorias y Seguimientos a ejecutar en la vigencia 2024, para evaluar la gestión institucional y el estado del Sistema de Control Interno de la Función Pública.

Alcance: Ejecución de auditorias internas, seguimiento y elaboración de informes internos y externos, participación en los diferentes comités institucionales y realización del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno.

Criterios:
- Procedimientos internos y demás documentos establecidos en el Sistema Integrado de Planeación y Gestión del Departamento
- Normatividad vigente aplicable a Función Pública y a cada uno de los procesos
- Requisitos del usuario, del producto y del servicio.
- Sistemas de Información establecidos en Función Pública

Riesgos de las auditorías y seguimientos:

1. Cambios y ajustes a los procesos y procedimientos establecidos en Función Pública
2. Situaciones de fuerza mayor que afecten la disponibilidad de alguno(s) de los profesionales de la Oficina de Control Interno
3. Imprevistos - eventuales compromisos nuevos de la entidad, con carácter prioritario para la Alta Dirección
4. Entrega de información incompleta, inoportuna e inconsistente por parte del lider del proceso
5. Fallas en la infraestructura tecnológica que soporta la gestión y limita la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la información
6. Insuficiencia de recursos Financieros, Humanos, Tecnológicos, entre otros

Recursos:
- Humanos: Equipo de trabajo de la Oficina de Control Interno
- Financieros: Presupuesto asignado
-Tecnológicos: Equipos de cómputo, sistemas de información, sistemas de redes y correo electrónico de la Entidad

Septiembre

Noviembre

Diciembre
Octubre
Febrero

Agosto
Coordinador de la Equipo Auditor/Responsable

Marzo
Enero

Mayo

Junio

Julio
Abril
Tipo de auditoría Fundamento de la Auditoría Método de auditoría
Auditoría/Acción de la Auditoria/Acción

AUDITORÍA INTERNAS

De acuerdo con las

Proceso Acción Integral en la Administración
Priorización de Auditorias Equipo OCI Equipo Profesionales OCI definidas en las buenas
Pública Nacional y Territorial
prácticas de auditoria

Contratista, Juan
De acuerdo con las
SUIT (Solamente si se cuenta con un Auditor de Mauricio Cornejo
Priorización de Auditorias Equipo Profesionales OCI definidas en las buenas
perfil Ingeniero en Sistemas) Rodríguez
prácticas de auditoria

Contratación - Solicitud Comité Institucional de De acuerdo con las

Solicitud Comité Coordinador de
Coordinación Control Interno 2023. (Solamente si Equipo OCI Equipo Profesionales OCI definidas en las buenas
Control Interno
se cuenta con un Auditor de perfil Abogado) prácticas de auditoria

AUDITORÍA - VISITAS ENTES DE CONTROL

Vigilar la gestión fiscal que adelantó en

la vigencia 2020 en cumplimiento de su
misión y funciones, así como de los Contraloría General de la Según programación ente
Financiera Luz Stella Patiño
compromisos establecidos por el República de control
Gobierno Nacional a la entidad.

Cumplimiento legal de la gestión Contraloría General de la Según programación ente

De Desempeño Luz Stella Patiño
institucional República de control

INFORMES DE SEGUIMIENTOS DE LA OCI

Evaluaciones por Dependencias N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Evaluación del Sistema de Control Interno

N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A
Contable

Evaluación Estado del Sistema de Control Interno N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

MECI - Evaluación Independiente - FURAG 2022 N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Austeridad en el Gasto N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Derechos de Autor Software N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Planes de Mejoramiento de la CGR N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Matriz Resolucion 1519 2020 MinTIC N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Planes de Mejoramiento Auditorias de Gestión -

N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A
Cierres

Peticiones, Quejas, Sugerencias y Reclamos N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Actualización Sistema eKogui N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

SIGEP - Procesos vinculación, desvinculación,

N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A
hojas de vida, entre otros

Operación SIGEP II N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Seguimiento al estado de implementación de la

N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A
estrategia de Gobierno Digital en Función Pública.

Plan de Continuidad del Negocio para Sistemas

N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A
Misionales

Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Arqueo a la Caja Menor N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Seguimiento Declaración de Bienes y Rentas,

N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A
Conflicto de Interés e impuestos sobre la renta y
Complementarios (Ley 2013 de 2019)

Seguimiento Riesgos Corrupción N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

Seguimiento al cumplimiento de las normas de

N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A
Carrera Administrativa (Circular 010 de 2020)

Seguimiento a los Proveedores de Aseguramiento

de Segunda Línea de Defensa establecidos en la N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A
Política de Riesgos

Seguimiento al Proceso de Gestión Financiera N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A

COMITÉS
(INTERINSTITUCIONALES E INSTITUCIONALES)

Comité Institucional de Coordinación de Control

N/A N/A Equipo Profesionales OCI N/A
Interno

A solicitud de la Administración N/A N/A Luz Stella Patiño Jurado N/A

F. Versión 10 Si este documento se encuentre impreso no se garantiza su vigencia.

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Fecha: 2019-02-11 La versión vigente reposa en el Sistema Integrado de Gestión (intranet).