NOMBRE DE LA EMPRESA S.A.

S PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍA

Objetivo del Programa: Dar el mayor cubrimiento en auditorias a los procesos de la Entidad, para agregar valor y mejorar las operaciones de la entidad; ayudando a cumplir sus objetivos mediante la aplicación de un enfoque
sistemático para evaluar y buscar la mejora continua de los procesos de gestión de riesgos, control y gobierno, lo anterior de acuerdos a los recursos establecidos por la Entidad.

Alcance del Programa: Las actividades de elaboración de informes determinados por ley, capacitación, auditorías internas a los procesos, asistencia a comités de la entidad, atención a entes de control, seguimiento a planes de
acción, auditorías especiales, situaciones imprevistas que afecten el tiempo del programa.

Criterios: Ley 87 de 1993 y normograma de la Entidad. “Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones”
Decreto 2106 de 2019
- Requisitos de los procedimiento o normas aplicables según corresponda, en cada auditoria o informe.

Recursos:
- Humanos: Equipo multidisciplinario de la Oficina de Control interno
- Finacieros: Presupuesto asignado.
- Tecnológicos: Equipos de computo, sistemas de información , sistemas de redes y correo electrónico de la Entidad.

PROCESOS

Coordinador de la

Equipo Auditor

Septiembre

Noviembre

Diciembre
Auditoria

Octubre
Febrero

Agosto
Evalaución y

Marzo
Enero

Junio
Mayo
Estratégico

Responsable: Lider de proceso

Julio
Abril
TITULO DE LA AUDITORIA
Misional

Contol
Apoyo
auditado

Auditorias a Procesos

PROCESO DE INVENTARIOS X Control Interno Direcciòn Administrativa

VIGILANCIA Y CONTROL LIBRE COMPETENCIA – Delegado de Promociòn de la

X Control Interno
CONCEPTOS ABOGACIA DE LA COMPETENCIA Competencia.

PROCESO PRESUPUESTAL X Control Interno Director Financiero.

PERMANENCIA Y DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO

Coordinadora de Talento
– INDUCCIÓN Y REINDUCCIÓN, COMISIONES, X Control Interno
Humano.
TELETRABAJO

PROCESO DE GESTIÓN JUDICIAL – PROCEDIMIENTO

X Control Interno Jefe Oficina Asesora Juridica.
PROCESO CONTENCIOSO

PROCESO CONTABLE X Control Interno Director Financiero.

PROCESO DE CONTRATACIÒN X Control Interno Jefe Oficina Asesora Juridica.

Jefe de Oficina de Apoyo

FORMACION X Control Interno
Empresarial.

DERECHOS DE PETICIÓN  X Control Interno Jefe Oficina Asesora Juridica.

VIGILANCIA Y PROTECCION DEL CONSUMIDOR -

Delegado de Protecciòn del
PROCEDIMIENTO DE LA INSTRUCCIÓN Y EL CONTROL X Control Interno
Consumidor
-PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR

CI01-F03Vr0 (2014-01-13)
SERVICIOS ADMINISTRATIVOS - SERVICIOS
Control Interno Director Administrativo
ADMINISTRAVOS
TRÁMITES ADMINISTRATIVOS REGLAMENTOS TÉCNICOS
Delegado Reglamentos
Y METROLOGÍA LEGAL - TRÁMITES ADMINISTRATIVOS Y Control Interno
Tècnicos y Metrologìa Legal.
MEDIDAS PREVENTIVAS
Asesor Despacho
Superintendente
ELABORACIÓN DE ESTUDIOS Y ANÁLISIS ECONÓMICOS Control Interno
Coordinador G.T. Estudios
Económicos
Jefe de Oficina de Servicios al
ATENCIÒN AL CIUDADANO- SERVICIOS DE ATENCIÒN AL
Control Interno Consumidor y de Apoyo
CIUDADANO
Empresarial.

FORMULACIÓN ESTRATEGICA Control Interno Jefe de Planeación

FORMULACIÓN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Y

Control Interno Jefe de Planeación
SEGUIMIENTO SISTEMA DE GESTIÓN.

GESTIÓN AMBIENTAL Control Interno Dirección Administrativa.

Lider de Seguridad y Salud en

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Control Interno
el trabajo.

Asistencia a Comités (interinstitucionales e institucionales)

Todos los delegados y jefes de

Coordinación del sistema de control interno x Control Interno
oficina.
Todos los delegados y jefes de
De Dirección x Control Interno
oficina.

De Contratación x Control Interno Los que se convoquen.

Jornadas de capacitación

Todos los
Inducción Talento Humano
funcionarios
Todos los
Reinducción Talento Humano
funcionarios
Todos los
Capacitación institucional Talento Humano
funcionarios

AUDITORES QUIEN SEA ASIGNADO

RESPONSABLE DE AUDITORIA QUIEN EJERCE FUNCIÓN DE SUPERVISIÓN

CI01-F03Vr0 (2014-01-13)