Compliance 1

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Estudiante: María Tigua Vera Asignatura: Derecho empresarial
Docente: Abg. Patricia Vintimilla Actividad: Conclusiones sobre el compliance
Conclusión individual
El Compliance, o programa de cumplimiento, se ha convertido en una herramienta clave
para las empresas, especialmente en el marco de la responsabilidad penal de las personas
jurídicas. No solo promueve una cultura de ética y cumplimiento legal, sino que también
previene delitos y puede atenuar o incluso eximir a la empresa de responsabilidad penal si está
implementado de manera eficaz. Para alcanzar su efectividad, es fundamental que el Compliance
sea respaldado plenamente por la alta dirección y cuente con un funcionamiento eficiente.
En el derecho empresarial, la necesidad de incorporar el Compliance al ordenamiento
penal mediante reformas legislativas se ha vuelto cada vez más evidente. Esto proporcionaría un
marco legal claro para la implementación de estos programas, fortaleciendo la seguridad jurídica
y ofreciendo mayor certidumbre a las empresas.
El alcance del Compliance trasciende el mero cumplimiento normativo, integrándose
cada vez más con la responsabilidad social corporativa (RSC). Según estudios recientes, un gran
porcentaje de empresas están adoptando criterios ambientales, sociales y de gobernanza (ESG)
en sus programas de cumplimiento. Esta tendencia refleja un enfoque más integral del
cumplimiento empresarial, alineándose con los objetivos de desarrollo sostenible. No obstante, la
implementación efectiva del Compliance en América Latina enfrenta grandes desafíos. Entre los
principales obstáculos se encuentran la falta de recursos, la resistencia al cambio en la cultura
organizacional y la complejidad del entorno regulatorio. Para superar estos desafíos, es crucial
que las organizaciones cuenten con mayor apoyo y compromiso, además de un marco legal que
incentive y facilite la adopción de estos programas.

2
Además de su función preventiva, un programa de Compliance bien gestionado puede
convertirse en una ventaja competitiva. Mejora la reputación de la empresa, genera confianza en
inversores y clientes, y contribuye a una mayor eficiencia operativa. Desde el punto de vista del
derecho empresarial, esto implica que el Compliance no solo es una herramienta para gestionar
riesgos legales, sino también un componente estratégico para asegurar el éxito empresarial a
largo plazo.
Por último, la transformación digital está impactando significativamente en el ámbito del
Compliance. Tecnologías como el big data, la inteligencia artificial y el blockchain están siendo
utilizadas para mejorar la eficacia de estos programas, permitiendo un monitoreo más preciso y
en tiempo real. Esto plantea nuevos retos y oportunidades para el derecho empresarial,
especialmente en áreas como la protección de datos y la ciberseguridad.
Conclusión grupal:
Compliance es el conjunto de políticas, procedimientos y acciones que se llevan a cabo
para asegurar que las actividades de una empresa se ajusten a las leyes, normas y regulaciones,
proclamadas desde la introducción de la responsabilidad penal para las personas jurídicas en
(2014). Este enfoque tiene como objetivo prevenir y minimizar los riesgos penales como:
financieros, delitos empresariales o laborales, que pueden derivar de incumplimientos
normativos. Siendo en el caso de una denuncia por algún delito empresarial, este sea juzgado y
no quede impune, manteniendo la veracidad y protegiendo la reputación de la empresa. En un
entorno Empresarial globalizado y regulado cada vez más, el implementar prácticas de
Compliance es una estrategia esencial para prosperar en el mercado actual, garantizando la
sostenibilidad del ámbito corporativo.

3
Referencias Bibliográficas
Correa, T. E. A., Pacheco, J. A. H., & Romero, G. y. S. (2019). El compliance en tiempos de
responsabilidad penal de las personas jurídicas en Ecuador. Dialnet.
https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=7164338
Rademacher, L., & Köhler, A. (2012). More than a legal issue? Compliance communication as a
tool for reputation management *. Sinergie Italian Journal of Management, 35-52.
https://doi.org/10.7433/678.
Silva, L. (2021). Benefits of Compliance and Risk Management. Revista Científica
Multidisciplinar Núcleo do Conhecimento.
https://doi.org/10.32749/nucleodoconhecimento.com.br/business-administration/benefits-
of-compliance.
Pollman, E. (2019). Corporate Social Responsibility, ESG, and Compliance. LSN: Corporate
Law (Topic). https://doi.org/10.2139/ssrn.3479723.

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Docente: Abg. Patricia Vintimilla Actividad: Conclusiones sobre el compliance

El Compliance, o programa de cumplimiento, se ha convertido en una herramienta clave

para las empresas, especialmente en el marco de la responsabilidad penal de las personas

implementado de manera eficaz. Para alcanzar su efectividad, es fundamental que el Compliance

En el derecho empresarial, la necesidad de incorporar el Compliance al ordenamiento

y ofreciendo mayor certidumbre a las empresas.

El alcance del Compliance trasciende el mero cumplimiento normativo, integrándose

porcentaje de empresas están adoptando criterios ambientales, sociales y de gobernanza (ESG)

cumplimiento empresarial, alineándose con los objetivos de desarrollo sostenible. No obstante, la

principales obstáculos se encuentran la falta de recursos, la resistencia al cambio en la cultura

incentive y facilite la adopción de estos programas.

Además de su función preventiva, un programa de Compliance bien gestionado puede

convertirse en una ventaja competitiva. Mejora la reputación de la empresa, genera confianza en

Por último, la transformación digital está impactando significativamente en el ámbito del

especialmente en áreas como la protección de datos y la ciberseguridad.

Compliance es el conjunto de políticas, procedimientos y acciones que se llevan a cabo

proclamadas desde la introducción de la responsabilidad penal para las personas jurídicas en

financieros, delitos empresariales o laborales, que pueden derivar de incumplimientos

no quede impune, manteniendo la veracidad y protegiendo la reputación de la empresa. En un

entorno Empresarial globalizado y regulado cada vez más, el implementar prácticas de

Compliance es una estrategia esencial para prosperar en el mercado actual, garantizando la

sostenibilidad del ámbito corporativo.

Correa, T. E. A., Pacheco, J. A. H., & Romero, G. y. S. (2019). El compliance en tiempos de

responsabilidad penal de las personas jurídicas en Ecuador. Dialnet.

tool for reputation management *. Sinergie Italian Journal of Management, 35-52.

Silva, L. (2021). Benefits of Compliance and Risk Management. Revista Científica

Multidisciplinar Núcleo do Conhecimento.

Law (Topic). https://doi.org/10.2139/ssrn.3479723.

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