MAPRO MEF2020

Firmado Digitalmente por Firmado Digitalmente por
VARGAS MEDRANO IBARRA SANTA CRUZ

Carlos Alberto FAU Eduardo Carlos FAU
20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 09/11/2020 Fecha: 09/11/2020
21:44:51 COT 21:52:38 COT
Motivo: Doy V° B° Motivo: Doy V° B°
Resolución de Secretaría General

Lima, 09 de noviembre del 2020 N° 036-2020-EF/13
Firmado Digitalmente por CONSIDERANDO:

MELGAREJO CASTILLO
Juan Carlos FAU
20131370645 soft
Fecha: 09/11/2020 Que, el literal g) del artículo 7 del Reglamento del Sistema Administrativo de
22:05:59 COT
Motivo: Doy V° B° Modernización de la Gestión Pública, aprobado mediante Decreto Supremo N° 123-
2018-PCM, señala que la gestión de procesos tiene como propósito, entre otros,
organizar, dirigir y controlar las actividades de trabajo de una entidad pública de manera
transversal a las diferentes unidades de organización, para contribuir con el logro de los
objetivos institucionales;
Que, mediante Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2018-

PCM/SGP, se aprueba la Norma Técnica N° 001-2018-PCM/SGP, “Norma Técnica para
la implementación de la gestión por procesos en las entidades de la administración
pública”;
Que, bajo dicho marco normativo, con Resolución Ministerial N° 048-2020-

EF/41, se aprueba la Directiva N° 001-2020-EF/41.02, “Disposiciones para la
implementación de la gestión por procesos en el Ministerio de Economía y Finanzas”;
Que, con Resolución de Secretaría General Nº 014-2020-EF/13, se aprueba el

Mapa de Procesos del Ministerio de Economía y Finanzas;
Que, en aplicación de lo dispuesto en la Norma Técnica N° 001-2018-PCM/SGP,

“Norma Técnica para la implementación de la gestión por procesos en las entidades de
la administración pública” y la Resolución Ministerial N° 048-2020-EF/41, que aprueba
la Directiva N° 001-2020-EF/41.02 “Disposiciones para la implementación de la gestión
por procesos en el Ministerio de Economía y Finanzas”, se ha formulado el Manual de
Procedimientos del Macroproceso S03 Gestión de Tecnologías de la Información a
cargo de la Oficina General de Tecnologías de la Información, en su calidad de dueño
del proceso;
Que, conforme a lo establecido en el numeral 6.2.3 de la Norma Técnica N° 001-

2018-PCM/SGP y el numeral 5.2.1 de la Directiva N° 001-2020-EF/41.02, los Manuales
de Procedimientos se aprueban por Resolución de Secretaría General, previa visación
del dueño del proceso y de corresponder de los órganos involucrados;
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas,
Sede Central
aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026
Jr. Junín N° 319, Lima 1
-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web
Tel. (511) 311-5930
https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=63640cf4-c2a1-4f87-a382-0a525e177ce0-612985 ingresando el siguiente código
www.mef.gob.pe
de verificación EFHCDKJG
Que, la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto ha elaborado el Manual
de Procedimientos del Macroproceso S03 Gestión de Tecnologías de la Información;
De conformidad con lo dispuesto en la Resolución de Secretaría de Gestión

Pública N° 006-2018-PCM/SGP, que aprueba la Norma Técnica N° 001-2018-
PCM/SGP; la Resolución Ministerial N° 048-2020-EF/41, que aprueba la Directiva N°
001-2020-EF/41.02, Disposiciones para la implementación de la gestión por procesos
en el Ministerio de Economía y Finanzas; la Resolución de Secretaría General Nº 014-
2020-EF/13, que aprueba el Mapa de Procesos del Ministerio de Economía y Finanzas;
y, la Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, que aprueba el Texto Integrado
actualizado del Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Economía y
Finanzas;
SE RESUELVE:
Artículo 1. Aprobar el Manual de Procedimientos del Macroproceso S03 Gestión

de Tecnologías de la Información a cargo de la Oficina General de Tecnologías de la
Innformación, que como anexo forma parte de la presente Resolución.
Artículo 2. Derogar la Resolución de Secretaría General Nº 016-2012-EF/13,

que aprueba el Manual de Procedimientos de la Oficina General de Tecnologías de la
Información.
Artículo 3. Publicar la presente Resolución en el Portal Institucional del

Ministerio de Economía y Finanzas (www.gob.pe/mef), en el Intranet del Ministerio y
disponer su difusión a todo el personal del Ministerio de Economía y Finanzas mediante
correo electrónico.
Regístrese y comuníquese.
Firmado Digitalmente por
TRINIDAD GUERRERO Kitty
Elisa FAU 20131370645 soft
Fecha: 09/11/2020 22:13:12
COT
Motivo: Firma Digital
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas,
Sede Central
aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026
Jr. Junín N° 319, Lima 1
-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web
Tel. (511) 311-5930
https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=63640cf4-c2a1-4f87-a382-0a525e177ce0-612985 ingresando el siguiente código
www.mef.gob.pe
de verificación EFHCDKJG
Firmado Digitalmente por
IBARRA SANTA CRUZ Firmado Digitalmente por
Eduardo Carlos FAU VARGAS MEDRANO
20131370645 soft Carlos Alberto FAU
Fecha: 09/11/2020 20131370645 soft
10:04:59 COT Fecha: 09/11/2020
Motivo: Doy V° B° 10:12:35 COT
Motivo: Doy V° B°
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DEL

MACROPROCESO
S03 GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA
INFORMACIÓN DEL MINISTERIO DE
ECONOMÍA Y FINANZAS
2020
Hoja de control de cambios
Descripción del cambio o

Fecha Versión Responsable
actualización
Primera versión del Manual de
Procedimientos del Macroproceso
Noviembre
S03 Gestión de Tecnologías de la 01 OGTI
de 2020
Información del Ministerio de
Economía y Finanzas
2
ÍNDICE DE CONTENIDO
1. INTRODUCCIÓN ..................................................................................................... 4
2. OBJETIVO ............................................................................................................... 4
3. ALCANCE ............................................................................................................... 4
4. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN............................................................................... 4
5. MARCO NORMATIVO ............................................................................................. 5
6. INVENTARIO DEL MACROPROCESO ................................................................... 6
7. FICHA TÉCNICA DEL MACROPROCESO Y DIAGRAMA DE INTERRELACIÓN .. 7
8. FICHAS DE PROCESO, DIAGRAMAS DE INTERRELACIÓN, FICHAS DE
PROCEDIMIENTO Y FLUJOGRAMAS ...................................................................... 10
8.1 S03.01 Gobierno Estratégico de las Tecnologías de Información ................. 10
8.1.1 S03.01.01 Gestión de las estrategias y planes de TI .................................. 14
8.1.2 S03.01.02 Gestión del modelo operativo de la OGTI .................................. 17
8.1.3 S03.01.03 Gestión de la seguridad de la información ................................. 21
8.1.3.1 S03.01.03.01 Preparación del SGSI ........................................................ 24
8.1.3.2 S03.01.03.02 Operación y Revisión del SGSI .......................................... 28
8.1.3.3 S03.01.03.03 Mejoramiento del SGSI ...................................................... 32
8.1.4 S03.01.04 Gestión de proyectos tecnológicos ............................................ 35
8.1.5 S03.01.05 Gestión de los Activos Informáticos ........................................... 40
8.1.6 S03.01.06 Gobierno de la Tecnología ......................................................... 44
8.2 S03.02 Gestión de las Soluciones de Tecnologías de Información ............... 48
8.2.1 S03.02.01 Desarrollo y Mantenimiento de Soluciones de Tecnologías de la
Información .......................................................................................................... 51
8.2.2 S03.02.02 Gestión de Datos ....................................................................... 57
8.2.2.1 S03.02.02.01 Generación de Datos ......................................................... 59
8.2.2.2 S03.02.02.02 Generación y Actualización de Datos Abiertos ................... 63
8.3 S03.03 Gestión de la Plataforma Tecnológica ..................................................... 68
8.3.1 S03.03.01 Gestión de la operación continua de las Tecnologías de la
Información .......................................................................................................... 71
8.3.2 S03.03.02 Diseño, implementación y mantenimiento de la Plataforma
Tecnológica ......................................................................................................... 74
8.3.3 S03.03.03 Gestión de incidencias de los servicios de Tecnologías de la
Información .......................................................................................................... 78
3
1. INTRODUCCIÓN
El principio fundamental de la gestión por procesos es entender a las entidades

como un todo y no sólo como la suma de cada una de sus partes, es decir,
comprenderla como la unidad que en sí misma representa, comprendiendo la
interrelación de los procesos como un sistema y gestionarlos para el logro de
resultados, teniendo en cuenta que cada proceso agrega valor al sistema.
En ese sentido, la Secretaría de Gestión Pública de la Presidencia del Consejo de

Ministros, mediante Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2018-
PCM-SGP, aprueba la Norma Técnica N° 001-2018-SGP, “Implementación de la
Gestión por Procesos en las Entidades de la Administración pública”; la misma
señala que la implementación de la gestión por procesos es progresiva, de acuerdo
a las siguientes fases: i) Fase de Determinación de Procesos, ii) Seguimiento,
medición y análisis de procesos; y, iii) Mejora de Procesos.
Para un mejor desarrollo de la primera fase, el Ministerio la ha segmentado en dos

(02) etapas, en la primera se elaboró el Mapa de Procesos, culminando con la
aprobación del mismo a través de la Resolución de Secretaría General N° 014-
2020-EF/13; y en la segunda se caracterizan los procesos identificados
previamente hasta el nivel de procedimiento, dicha caracterización implica el detalle
de las actividades de procedimientos; así como, la elaboración de los diagramas de
flujo, para lo cual se toma en consideración lo establecido en la Directiva N° 001-
2020-EF/41.02, “Disposiciones para la Implementación de la Gestión por Procesos
en el Ministerio de Economía y Finanzas”, aprobada mediante Resolución
Ministerial N° 048-2020-EF/41.
Posterior a ello, en base a los Manuales de Procedimientos aprobados, se

proseguirá con el perfeccionamiento continuo de los procesos en el marco de las
subsiguientes fases ii) Seguimiento, Medición y Análisis de Procesos; y, iii) Mejora
de Procesos de la implementación de la gestión por procesos en el Ministerio.
2. OBJETIVO
El presente Manual de Procedimientos describe en forma secuencial y lógica las

actividades de los procesos de nivel 1 y nivel 2 que forman parte del proceso de
soporte nivel 0 “Gestión de Tecnologías de la Información”, a fin de contribuir al
cumplimiento de los objetivos del Ministerio de Economía y Finanzas.
3. ALCANCE
Es de aplicación para los servidores de las órganos y unidades orgánicas del

Ministerio de Economía y Finanzas que intervienen en los procesos,
procedimientos, productos y servicios del Macroproceso S03 Gestión de
Tecnologías de la Información descritos en el presente Manual.
4. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN
El dueño del proceso se encarga de revisar por lo menos anualmente los

procedimientos, con la finalidad de identificar la necesidad de actualización.
4
5. MARCO NORMATIVO
5.1 DE LA GESTIÓN POR PROCESOS
 Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
 Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de

Modernización de la Gestión Pública.
 Decreto Supremo N° 123-2018-PCM, que aprueba el Reglamento del

Sistema Administrativo de Modernización de la Gestión Pública.
 Resolución Ministerial N° 048-2020-EF/41, que aprueba la Directiva N°

001-2020-EF/41.02, “Disposiciones para la implementación de la gestión
por procesos en el Ministerio de Economía y Finanzas”.
 Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2018-PCM/SGP, que

aprueba la Norma Técnica N° 001-2018-PCM/SGP, Norma Técnica para
la implementación de la gestión por procesos en las entidades de la
administración pública.
 Resolución de Secretaría General N° 014-2020-EF/13, que aprueba al

Mapa de Procesos del Ministerio de Economía y Finanzas.
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones modificatorias,

de ser el caso.
5.2 DEL MACROPROCESO S03 “GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA

INFORMACIÓN”
 Decreto Legislativo N° 1412, que aprueba la Ley de Gobierno Digital.
 Decreto de Urgencia N° 006-2020 crea el Sistema Nacional de

Transformación Digital.
 Decreto Supremo N° 081-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de

Gobierno Electrónico.
 Decreto Supremo Nº 016-2017-PCM que aprueba la “Estrategia Nacional

de Datos Abiertos Gubernamentales del Perú 2017 - 2021” y el “Modelo de
Datos Abiertos Gubernamentales del Perú”
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones modificatorias,

de ser el caso.
5
6. INVENTARIO DEL MACROPROCESO
Tabla N° 1
Inventario S03 Gestión de Tecnologías de la Información
PROCESOS
TIPO CÓDIGO CÓDIGO PROCESOS DE NIVEL 01 CÓDIGO PROCESOS DE NIVEL 02 CÓDIGO PROCESOS DE NIVEL 03
DE NIVEL 0
S03.01.01 Gestión de las estrategias y planes de TI. -.- -.-
S03.01.02 Gestión del modelo operativo de la OGTI -.- -.-
S03.01.03.01 Preparación del SGSI
Operación y Revisión del
Gobierno Estratégico de las S03.01.03 Gestión de la seguridad de la información S03.01.03.02
S03.01 SGSI
Tecnologías de Información
S03.01.03.03 Mejoramiento del SGSI
S03.01.04 Gestión de proyectos tecnológicos -.- -.-
Gestión de S03.01.05 Gestión de los Activos Informáticos -.- -.-

Tecnologías S03.01.06 Gobierno de la Tecnología -.- -.-
Soporte S03
de la
Información Desarrollo y Mantenimiento de Soluciones
S03.02.01 -.- -.-
de Tecnologías de la Información
Gestión de las Soluciones de
S03.02 S03.02.02.01 Generación de Datos
Tecnologías de Información
S03.02.02 Gestión de Datos Generación y Actualización
S03.02.02.02
de Datos Abiertos
Gestión de la operación continua de las
S03.03.01 -.- -.-
Tecnologías de la Información
Gestión de la Plataforma Diseño, implementación y mantenimiento
S03.03 S03.03.02 -.- -.-
Tecnológica de la Plataforma Tecnológica
Gestión de incidencias de los servicios de
S03.03.03 -.- -.-
Elaborado por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
6
7. FICHA TÉCNICA DEL MACROPROCESO Y DIAGRAMA DE INTERRELACIÓN
FICHA TÉCNICA DE PROCESO

NOMBRE DEL
Gestión de Tecnologías de la Información
PROCESO
CÓDIGO S03 TIPO DE PROCESO Soporte
Garantizar los servicios tecnológicos en

OBJETIVO DEL forma eficiente y oportuna a los procesos
DUEÑO DEL PROCESO Director(a) General de la Oficina General de Tecnologías de la Información
PROCESO del Ministerio, contribuyendo al logro de
sus objetivos institucionales.
ELEMENTOS DE ENTRADA DUEÑO DEL

PROVEEDORES CÓDIGO SUBPROCESOS SALIDAS (PRODUCTOS) USUARIOS
(INSUMO) SUBPROCESO
 Plan de Gobierno Digital

(PGD).
 Metodologías.
 Lineamientos de la SEGDI. Director(a) de la Oficina
 Matriz de riesgos de TI.
 SEGDI-PCM. Gobierno Estratégico de  Implementación y
 ISO.  ISO 27000, ISO 21500. S03.01 las Tecnologías de
de Gobierno de
 Órganos del MEF.
monitoreo de controles de
 Órganos del MEF.  Requerimientos de Información
Tecnologías de la
seguridad de tecnologías
Hardware y Software. Información
de la Información.
 Portafolio de proyectos.
 Inventario de Activos de
TI.
 Prototipo de solución de
TI.
 Plan de Gobierno Digital  Código fuente de
Gestión de las Soluciones Director(a) de la Oficina programación.
(PGD).
 Órganos del MEF. S03.02 de Tecnologías de de Sistemas de
 Informes y Reportes QA.  Órganos del MEF.
 Solicitud de soluciones Información Información
tecnológicas.  Solución Tecnológica
Implementada.
 Parches a los aplicativos.
7
FICHA TÉCNICA DE PROCESO
NOMBRE DEL
Gestión de Tecnologías de la Información
PROCESO
CÓDIGO S03 TIPO DE PROCESO Soporte
Garantizar los servicios tecnológicos en

OBJETIVO DEL forma eficiente y oportuna a los procesos
DUEÑO DEL PROCESO Director(a) General de la Oficina General de Tecnologías de la Información
PROCESO del Ministerio, contribuyendo al logro de
sus objetivos institucionales.

(INSUMO) SUBPROCESO
 Plan de Gobierno Digital  Hardware Instalado y

Software implementado.
(PGD).
 Solicitud de plataforma Director(a) de la Oficina
 Mantenimiento ejecutado.
 Órganos del MEF. Gestión de la Plataforma  Plan de contingencia
tecnológica. S03.03 de Infraestructura  Órganos del MEF.
 OGA  Incidencias y requerimientos
Tecnológica
Tecnológica Informático.
informáticos.  Incidencias y
requerimientos
 Altas y Bajas de Personal.
informáticos atendidos.
IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS PARA LA EJECUCIÓN Y CONTROL DEL PROCESO

SISTEMAS INFORMÁTICOS INDICADORES
 Sistema de Trámite Documentario Digital (STDD).
 IBM Tivoli Report.  Porcentaje de requerimientos de aplicativos implementados en el plazo determinado. (Trimestral).
 IBM Endpoint Manager (Inventario de activos).  Porcentaje de requerimiento de atención de soporte técnicos atendidos. (Trimestral).
 Manage Engine Service Desk.
8
Gráfico N° 1
Diagrama de Interrelación “S03. Gestión de Tecnologías de la Información”
Órganos del MEF
S03 Gestión de Tecnologías de la Información Solicitud de soluciones tecnológicas
Prototipo de solución de TI.

Lineamientos de la SEGDI Código fuente de programación.
SEGDI-PCM Informes y Reportes QA
S03.02 Gestión de las Solución Tecnológica Implementada.
Soluciones de Parches a los aplicativos.
ISO 27001, ISO 21500

PGD Tecnologías de
ISO Información
S03.01 Gobierno
Requerimientos de Estratégico de las
Órganos del MEF Solución
Órganos del MEF
Hardware y Software Tecnologías de Tecnológica Hardware Instalado
Implementada.
Información
Plan de Gobierno Digital. (PGD)
Metodologías.
Matriz de riesgos de TI.
Implementación y monitoreo de controles de
seguridad de tecnologías de la Información. S03.03 Gestión de la
Portafolio de proyectos.
Inventario de Activos de TI.
PGD Plataforma Tecnológica Hardware Instalado y Software
implementado.
Mantenimiento ejecutado.
Plan de contingencia Informático.
Solicitud de plataforma tecnológica Incidencias y requerimientos informàticos
Incidencias y requerimientos informàticos atendidos.
Altas o bajas de
personal
S02.02 Gestión del

Empleo
Principales Sistemas Informáticos que soportan el proceso M01, M02 y M03 Principales Sistemas Informáticos que soportan el proceso M01, M02 y M03
SCOR SIGA-MEF SIAF- SP SIAD SICON SISTRAN AIRHSP SGP FONDOS BI SSI MPMI IMGF STDD
PÚBLICOS
9
8. FICHAS DE PROCESO, DIAGRAMAS DE INTERRELACIÓN, FICHAS DE PROCEDIMIENTO Y FLUJOGRAMAS
8.1 S03.01 Gobierno Estratégico de las Tecnologías de Información
FICHA TÉCNICA DE SUBPROCESO
PROCESO Gestión de Tecnologías de la Información
NOMBRE DEL
Gobierno Estratégico de las Tecnologías de Información
SUBPROCESO
CÓDIGO S03.01 TIPO DE PROCESO Soporte
 Decreto Legislativo N° 1412, que aprueba la Ley de Gobierno

Digital.
 Decreto Legislativo N° 604, que crea el Sistema Nacional de
Informática.
 Decreto Supremo N° 081-2013-PCM, que aprueba la Política
Nacional de Gobierno Electrónico.
 Resolución Ministerial N° 119-2018-PCM, que dispone la
Establecer estrategias en materia de gobierno digital que agregue valor público a creación de un Comité de Gobierno Digital en cada entidad de
OBJETIVO DEL la Administración Pública.
los servicios que presta el MEF a través de acciones concretas reflejadas en una BASE LEGAL
PROCESO
atención eficaz y moderna.  Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, que aprueba el
Texto Integrado actualizado del Reglamento de Organización
y Funciones del Ministerio de Economía y Finanzas.
 Resolución de Secretaría de Gobierno Digital N° 004-2018-
PCM/SEGDI, que aprueba los lineamientos para la gestión y
planificación del Gobierno Digital en la Administración Pública.
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones

modificatorias, de ser el caso.
Inicio: Elaboración y seguimiento de lineamientos, directrices y planes de

ALCANCE tecnologías de información
DUEÑO DEL  Director(a) de la Oficina de Gobierno de Tecnologías de la
SUBPROCESO Información
Hasta: Gestión de Activos Informáticos.
10
DUEÑO DEL
PROVEEDORES ELEMENTOS DE ENTRADA (INSUMO) CÓDIGO SUBPROCESOS SALIDAS (PRODUCTOS) USUARIOS
SUBPROCESO
 Lineamientos de la SEGDI-PCM
 SEGDI – PCM Director(a) de la
 Normas técnicas peruanas.  Órganos del MEF
 INACAL Gestión de las estrategias y Oficina de Gobierno  Plan de Tecnologías de
 Lineamientos para la transformación S03.01.01 planes de TI  Alta Dirección del MEF.
 Comité de digital.
de Tecnologías de la Información aprobado
Gobierno Digital Información
 Plan de Gobierno Digital aprobado.
 SEGDI – PCM
 Metodologías relacionadas a TI
 INACAL  Lineamientos de la SEGDI-PCM. Director(a) de la aprobadas.
 Comité de  Normas técnicas peruanas. Gestión del modelo Oficina de Gobierno  Planes relacionados a TI  Órganos del MEF
Gobierno Digital S03.01.02
 Plan de Gobierno Digital aprobado. operativo de la OGTI de Tecnologías de la aprobados.  Alta Dirección del MEF.
 Organismos
 Marcos de referencia de gestión. Información  Documentos normativos en el
internacionales ámbito de las TI aprobados.
de normalización
 Establecimiento de SGSI
 Lineamientos de la SEGDI-PCM  Matriz de Riesgos de TI e
 Norma NTP-ISO 27001: Sistema de implementación de acciones.
 SEGDI – PCM Gestión de Seguridad de la Director(a) de la  Matriz de solicitudes de
Gestión de la seguridad de Oficina de Gobierno acciones correctivas y/o  Órganos del MEF
 INACAL Información S03.01.03

la Información de Tecnologías de la preventivas actualizada  Alta Dirección del MEF.
 OGTI Planes de TI
Información  Plan de Acción para la
Seguridad de la Información
 Inventario de Activos informáticos Informe Anual de
Implementación de SGSI
 SEGDI – PCM  NTP-ISO 21500 “Guía para la gestión Director(a) de la
 INACAL de proyectos”.
S03.01.04
Gestión de proyectos Oficina de Gobierno  Proyectos culminados  Órganos del MEF.
 Órganos del MEF  Solicitud de soluciones tecnológicas tecnológicos de Tecnologías de la  Portafolio de Proyectos  Alta Dirección del MEF.
 OGTI  Metodologías relacionadas a TI Información
 Solución definida.
Director(a) de la
 SEGDI – PCM  Lineamientos de la SEGDI-PCM S03.01.05
Gestión de los Activos Oficina de Gobierno  Base de Datos de Activos  Órganos del MEF
 Órganos del MEF  Información de Activos Informáticos Informáticos de Tecnologías de la Informáticos  Alta Dirección del MEF.
Información
11
Director(a) de la
 SEGDI – PCM  Lineamientos de la SEGDI-PCM S03.01.06 Gobierno de la Tecnología
Oficina de Gobierno  TDR e Informe  Órganos del MEF
 Órganos del MEF  Requerimientos de TI de Tecnologías de la  Solución definida.  Alta Dirección del MEF.
Información
IDENTIFICACIÓN DE RECURSOSPARA LA EJECUCIÓN Y CONTROL DEL SUBPROCESO

 Porcentaje de actividades ejecutadas de los planes.
 Sistema de Tramite Documentario Digital (STDD)  Porcentaje de proyectos implementados (Cantidad total de proyectos en cartera –
Cantidad de Proyectos no implementados) / Cantidad total de proyectos en cartera.
 Porcentaje de ejecución por proyecto.
12
Gráfico Nº 02
Diagrama de Interrelación “S03.01 Gobierno Estratégico de las Tecnologías de Información” 1
SEGDI-PCM
Comité de Gobierno
Digital
INACAL
▪ Lineamientos para la transformación ▪ Marcos y estándares de TI

Digital ▪ Lineamientos de la SEGDI-PCM
▪ Plan de Gobierno Digital aprobado ▪ Normas Técnicas Peruanas (NTP-ISO 27001 Sistema de ▪ Documentos
Seguridad de la Información, ISO 21500 Guía para la normativos internos y
gestión de Proyectos, otros) procedimientos
▪ MetodologÍas
S03.01 Gobierno Estratégico de las Tecnologías de Información relacionadas a C
TI
▪ Plan de TI
aprobado
▪ Plan de TI ▪ Solución
▪ MetodologÍas aprobado definida
relacionadas a TI
▪ Plan de TI
▪ Documentos A D
aprobado 1/ C
normativos internos y
A procedimientos
▪ Documentos Órganos y Unidades
S03.01.01 S03.01.02 normativos internos
S03.01.03 Orgánicas del MEF
y procedimientos
Gestión de las estrategias ▪ Plan de TI Gestión del modelo Gestión de la seguridad de ▪ Establecimiento del SGSI
aprobado ▪ MetodologÍas
y planes de TI operativo de la OGTI relacionadas a TI la información ▪ Matriz de Riesgos de TI
▪ Acciones Correctivas
▪ Documentos Alta Dirección del MEF
▪ Plan de TI normativos internos y ▪ Inventario de activos Informáticos
▪ Información de
aprobado procedimientos
Activos Informáticos
▪ Metodologías
▪ Requerimientos de relacionadas a TI ▪ Documentos normativos internos y procedimientos
activos informáticos E ▪ MetodologÍas ▪ Informes
▪ MetodologÍas
relacionadas a TI C relacionadas a TI técnicos de
Activos
▪ Portafolio de Informáticos
S03.01.04 S03.01.06 Proyectos
▪ Inventario de
Órganos del MEF ▪ Solicitud de soluciones
Gestión de proyectos ▪ Solución S03.01.05 ▪ Informes
B activos G
tecnológicas definida
Gestión de los activos técnicos de Gobierno de la Tecnología Informáticos
tecnológicos Activos
informáticos Informáticos G
D
▪ Portafolio de ▪ Solución
Proyectos B ▪ Información de
▪ Requerimientos definida
Activos Informáticos
▪ Requerimientos de de TI D
E ▪ Requerimientos de
TI F activos informaticos F
▪ Plan de TI
aprobado
▪ Plan de TI
▪ Metodologías de TI aprobado ▪ TDR e Informe
▪ Metodologías de TI
▪ Portafolio de Proyectos
S03.02
Gestión de las Soluciones S03.03 S05.04.03
de Tecnologías de la Gestión de la Plataforma Gestión de las
Información Tecnológica Contrataciones
1
Ese procedimiento incluye la formulación del Plan de Gobierno Digital encargado por el Comité de Gobierno Digital a la Secretaria Técnicas de dicho comité (OGTI).
13
8.1.1 S03.01.01 Gestión de las estrategias y planes de TI
Ficha de Procedimiento
Gestión de las estrategias y planes de TI
Código del Subproceso S03.01.01 Tipo de Proceso Soporte
 Resolución Ministerial Nº 119-2018-PCM “Creación del
Comité de Gobierno Digital”.
 Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, que aprueba
el Texto Integrado actualizado del Reglamento de
Elaborar las estrategias, políticas, planes, Organización y Funciones del Ministerio de Economía y
normas, directivas operativas y de gestión de Finanzas.
Objetivo del Procedimiento Base Legal
las tecnologías de la información, necesarias  Resolución de Secretaria de Gobierno Digital Nº 005-
para el buen gobierno de TI. 2018-PCM/SEGDI, que aprueba los Lineamientos para la
formulación del Plan de Gobierno Digital.

Dueño del Procedimiento  Director(a) de la Oficina de Gobierno de Tecnologías de la Información
Vinculación con Procesos

 Gobierno Estratégico de las Tecnologías de la
 S03.01 Información
Código del Proceso  S03.02 Nombre del Proceso  Gestión de las soluciones de Tecnologías de la
 Gestión de la Plataforma Tecnológica
Código del Subproceso
 S03.01.03 Nombre de Subproceso
 Gestión de la seguridad de la información
 S03.01.04  Gestión de proyectos tecnológicos
Proveedor Insumos Salidas Usuario
 SEGDI – PCM  Lineamientos de la SEGDI-PCM.  Plan de Tecnologías de Información  Órganos del MEF.
 INACAL  Normas técnicas peruanas. aprobado  Alta Dirección del MEF.
N° Actividades Órgano/Unidad Orgánica Ejecutor de la Actividad
INICIO: Lineamientos en materia de Gobierno Digital – PCM.
01 OGTI  Especialista/Analista
Formular el Plan de Trabajo para identificar los pilares estratégicos de TI
Realizar reuniones de trabajo con las Unidades Orgánicas, generando actas de
02
reunión.
OGTI  Especialista/Analista
03 Identificar enfoque estratégico institucional en materia de TI. OGTI  Especialista/Analista
14
04 Analizar situación actual de las TI.
OGTI/Oficina de Gobierno de Tecnologías  Especialista/Analista de OSI
de la Información  Especialista/Analista de OIT
OGTI/Oficina de Gobierno de Tecnologías
05 Definir objetivos y estrategias de TI.
de la Información  Especialista/Analista
06 Elaborar portafolio de proyectos de TI.
07 Formular Proyecto de Plan de TI.
Revisar proyecto de Planes de TI.
¿Es conforme? OGTI/Oficina de Gobierno de Tecnologías

08
a) Sí: Comité de Gobierno Digital Valida la propuesta. de la Información  Director(a)
b) No: Ir a la actividad 07
Realizar Informe Técnico. Ir al Subproceso E01.03 Opinión Técnica en Materia

09 de Planes. Luego ir al Subproceso S01.01.02 Opinión Legal a Documentos de
Gestión e Instrumentos Normativos.
10 Tramitar expediente. SG  Secretaría General

11 Aprobar Planes de TI. DM  Ministro(a) de Economía y Finanzas
12 Publicar documento.
13 Difundir por correo masivo.
FIN: Plan de Tecnologías de Información aprobado
Indicadores
 Porcentaje de actividades ejecutadas de los planes
Nivel de soporte tecnológico
 Sistema de Trámite Documentario Digital (STDD)
Documentos generados
 Informes.
 Actas de trabajo
 Plan de Trabajo
 Plan de TI.
15
Gráfico Nº 03
Flujograma “S03.01.01 Gestión de las estrategias y planes de TI”
16
8.1.2 S03.01.02 Gestión del modelo operativo de la OGTI
Gestión del modelo operativo de la OGTI
 Resolución de Secretaría de Gobierno Digital N° 004-

2018-PCM/SEGDI, que aprueba los lineamientos para la
gestión y planificación del Gobierno Digital en la
Administración Pública.
Elaborar propuestas de lineamientos, el Texto Integrado actualizado del Reglamento de
Objetivo del Procedimiento procedimientos, metodologías, mejora de Base Legal Organización y Funciones del Ministerio de Economía y
procesos, entre otros, en el ámbito de las TI. Finanzas.
 Resolución Directoral N° 478-2016-EF/43.01 que
aprueba el Manual de Políticas de Gestión de las TI.
Las referidas normas incluyen sus respectivas

disposiciones modificatorias, de ser el caso.

 Gobierno Estratégicos de las Tecnologías de la
 S03.01.01  Gestión de las estrategias y planes de TI
 S03.01.03  Gestión de la seguridad de la información
Código del Subproceso  S03.01.04 Nombre de Subproceso  Gestión de proyectos tecnológicos
 S03.01.05  Gestión de los Activos Informáticos
 S03.01.06  Gobierno de la Tecnología
 SEGDI – PCM  Metodologías relacionadas a TI

 INACAL  Lineamientos de la SEGDI-PCM. aprobadas.
 Órganos del MEF.
 Comité de Gobierno Digital.  Normas técnicas peruanas.  Planes relacionados a TI aprobados.
 Alta Dirección del MEF.
 Organismos internacionales de  Plan de Gobierno Digital.  Documentos normativos en el ámbito
normalización. de las TI aprobados.
17
INICIO
OGTI/Oficina de Gobierno de
01
Revisar el estado de situación de la OGTI considerando los Informes de las Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
Unidades Orgánicas Infraestructura y Sistemas de Información.
Identificar brechas normativas y/o mecanismos técnicos-operativos
02
Considerar modelos de Gobierno de TI, de mejora CMMI, Normas ISO, Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
Estándares de TI.
03 Elaborar propuesta de mejora (normativo o mecanismo técnico-operativo).
Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
Revisar propuesta de documento normativo interno.
¿Es conforme?
04 OGTI/Oficina de Gobierno de  Director(a)
a) Sí; Ir a la actividad 06.
b) No: ir a la actividad 05.
Subsanar observaciones.
05
Ir a la actividad 04.
06 Elaborar informe de sustento.
Revisar propuesta de documento interno e informe. Los documentos internos
sobre la operatividad interna de OGTI, serán aprobados por el/la Director(a)
General de OGTI.
¿Es conforme?
07 a) Sí: Ir a la siguiente pregunta. OGTI  Especialista/Analista
b) No: Ir a la actividad 05.
¿Aprueba OGTI?
a) Sí: Ir a la actividad 08.
08 Aprobar y desplegar el documento. Ir al FIN. OGTI  Director(a) General
Emitir expediente.
- En caso de RD, ir al Subproceso E03.01.06. Opinión Técnica en

Materia de Modernización de la Gestión Institucional y Sectorial.
09
Luego, la Oficina General de Administración aprueba documento
OGTI  Director(a) General
normativo interno. Ir a la actividad 12.
- En caso de RM, ir al Subproceso E03.01.06. Opinión Técnica en
Materia de Modernización de la Gestión Institucional y Sectorial,
18
Luego, ir al Subproceso S01.01.02 Opinión legal a documentos de
gestión e instrumentos normativos. Ir a actividad 10.
10 Tramitar expediente. SG  Secretario(a) General
11 Aprobar documento normativo interno mediante Resolución Ministerial. DM  Ministro(a) de Economía y Finanzas
12 Difundir documento normativo interno mediante correo electrónico. OGTI  Especialista/Analista
FIN:
 Metodologías relacionadas a TI aprobadas.
 Planes relacionados a TI aprobados.
 Documentos normativos internos en el ámbito de las TI aprobados.
Indicadores
 Porcentaje de normas implementadas respecto de lo programado.
 Porcentaje de mejoras implementadas.
 Informes
 Directivas
 Metodologías
 Políticas Especificas
19
Gráfica Nº 4
Flujograma “S03.01.02 Gestión del modelo operativo de la OGTI”
20
8.1.3 S03.01.03 Gestión de la seguridad de la información
NOMBRE DEL
Gestión de la seguridad de la información
SUBPROCESO
CÓDIGO S03.01.03 TIPO DE PROCESO Soporte
 Decreto Legislativo N° 1412, que aprueba la Ley de Gobierno

Digital.
 Decreto Legislativo N° 604, que crea el Sistema Nacional de
Informática.
 Decreto Supremo N° 081-2013-PCM, que aprueba la Política
Nacional de Gobierno Electrónico.
 Resolución Ministerial N° 119-2018-PCM, que dispone la
Establecer lineamientos de prevención que ayuden a proteger y gestionar la creación de un Comité de Gobierno Digital en cada entidad de
OBJETIVO DEL la Administración Pública.
seguridad de la información en el Ministerio, salvaguardando la confidencialidad, BASE LEGAL
PROCESO
integridad y disponibilidad de los mismos.  Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, que aprueba el
 Resolución de Secretaría de Gobierno Digital N° 004-2018-
PCM/SEGDI, que aprueba los lineamientos para la gestión y
planificación del Gobierno Digital en la Administración Pública.

ALCANCE Desde el Establecimiento del SGSI hasta la Gestión de acciones correctivas.

DUEÑO DEL  Director(a) de la Oficina de Gobierno de Tecnologías de la
SUBPROCESO Información.
DUEÑO DEL
SUBPROCESO
 Propuesta de Alcance, Política y

 Alta Dirección del Estructura del SGSI. Director(a) de la  OGTI
MEF  Lineamientos de la SEGDI-PCM S03.01.03.01 Preparación del SGSI
Oficina de Gobierno  Definición del Alcance,
 Órganos del MEF
 SEGDI-PCM  Normas Técnicas Peruanas (NTP- de Tecnologías de la estructura y Política del SGSI.
 INACAL ISO 27001 Seguridad de Sistemas Información.  Alta Dirección del MEF
de la Información)
21
 Definición del Alcance, estructura y
 OGTI Política del SGSI.  Declaración de Aplicabilidad.
Director(a) de la  OGTI
 SEGDI-PCM  Lineamientos de la SEGDI-PCM. Operación y Revisión Oficina de Gobierno  Plan de acción para la
 Normas Técnicas Peruanas (NTP- S03.01.03.02 Seguridad de la Información  Órganos del MEF
 INACAL del SGSI de Tecnologías de la
ISO 27001 Seguridad de Sistemas  Informe Anual de  Alta Dirección del MEF
 Órganos del MEF de la Información).
Información.
 Información sobre riesgos de SGSI
 Información sobre estado de
acciones correctivas.
 Definición del Alcance, estructura y
 Órganos del MEF Política del SGSI. Director(a) de la
 OGTI  Plan de Tratamiento de Riesgos. Oficina de Gobierno  Matriz de Solicitudes de  Órganos del MEF
S03.01.03.03 Mejoramiento del SGSI Acciones Correctivas y/o
 SEGDI-PCM  Declaración de Aplicabilidad. de Tecnologías de la
preventivas actualizada.  Alta Dirección del MEF
 INACAL  Lineamientos de la SEGDI-PCM Información.
 Normas Técnicas Peruanas (NTP-
ISO 27001 Seguridad de Sistemas
de la Información)

 Porcentaje de no conformidades corregidas.
 Porcentaje de acciones correctivas finalizadas.
 Sistema de Trámite Documentario Digital (STDD)  Porcentaje de riesgos críticos identificados.
 Porcentaje de riesgos críticos mitigados.
 Porcentaje de cumplimiento de requisitos del SGSI.
22
Gráfico Nº 05
Diagrama de Interrelación “S03.01.03 Gestión de la Seguridad de la Información”
SEGDI-PCM
INACAL S03.02
▪ Plan de Acción para la Gestión de las Soluciones
▪ Lineamientos de la SEGDI-PCM Seguridad de la Información
▪ Declaración de
de Tecnologías de la
▪ Normas Técnicas Peruanas (NTP-ISO 27001 Sistema de Aplicabilidad Información
Seguridad de la Información) ▪ Informe Anual de
S03.01.03 Gestión de la Seguridad de la Información S03.03

▪ Plan de Acción para la
Seguridad de la Información
Gestión de la Plataforma
▪ Declaración de Aplicabilidad Tecnológica
▪ Informe Anual de
▪ Información sobre
▪ Definición del Alcance,
riesgos de SGSI
estructura y Política del SGSI ▪ Definición del Alcance,
▪ Propuesta de Alcance,
B estructura y Política del SGSI
Política y Estructura del A
Alta Dirección del MEF SGSI A
S03.01.03.02
▪ Información sobre S03.01.03.01 ▪ Definición del Alcance, ▪ Informe Anual de
Operación y Revisión
riesgos y controles de Preparación del SGSI estructura y Política del SGSI Implementación de SGSI
SGSI B del SGSI ▪ Declaración de Órganos y Unidades
Aplicabilidad
▪ Plan de Acción para la Orgánicas del MEF
Órganos del MEF ▪ Definición del Alcance, ▪ Plan de Acción para la
Seguridad de la
estructura y Política del SGSI Seguridad de la Información
Información
▪ Declaración de Aplicabilidad
Alta Dirección del MEF
▪ Información sobre estado S03.01.03.03 ▪ Matriz de solicitudes de acciones
de acciones correctivas Mejoramiento del SGSI correctivas y/o preventivas actualizada
23
8.1.3.1 S03.01.03.01 Preparación del SGSI
Preparación del SGSI
Código del Subproceso S03.01.03.01 Tipo de Proceso Soporte
 Resolución Ministerial N° 004-2016-PCM, que aprueba

el uso obligatorio de la Norma Técnica Peruana NTP-
ISO/IEC 27001:2014 “Tecnología de la Información.
Técnicas de Seguridad. Sistemas de Gestión de
Seguridad de la Información. Requisitos. 2a. Edición” en
todas las entidades integrantes del Sistema Nacional de
Informática.
 Decreto Supremo N° 081-2013-PCM, que aprueba la
Política Nacional de Gobierno Electrónico.
Implementar los elementos organizativos y
normativos necesarios para el
 Decreto Legislativo N° 1412, que aprueba la Ley de
Gobierno Digital.
Objetivo del Procedimiento establecimiento del Sistema de Gestión de Base Legal
Seguridad de la Información (SGSI) del  Resolución Ministerial N° 119-2018-PCM, que dispone
MEF. la creación de un Comité de Gobierno Digital en cada
entidad de la Administración Pública.
 Decreto de Urgencia Nº 006-2020, que crea el Sistema
Nacional de Transformación Digital.
 Decreto de Urgencia Nº 007-2020, que aprueba el
Marco de Confianza Digital y dispone medidas para su
fortalecimiento.

Código del Proceso  S03.01.03 Nombre del Proceso  Gestión de la Seguridad de la Información.

 S03.01.03.02 Nombre de Subproceso
 Operación y Revisión del SGSI
 S03.01.03.03  Mejoramiento del SGSI
24
 Propuesta de Alcance, Política y

Estructura del SGSI.
 Alta Dirección del MEF  Definición del Alcance, estructura  OGTI
 SEGDI-PCM  Lineamientos de la SEGDI-PCM organizativa del SGSI y Política del  Órganos y Unidades Orgánicas del MEF.
 INACAL  Normas Técnicas Peruanas (NTP-ISO SGSI.  Alta Dirección del MEF.
27001 Seguridad de Sistemas de la
Información).
INICIO
Evaluar cambios en el contexto organizacional que puedan afectar al logro de
objetivos del SGSI.
OGTI / Oficina de Gobierno de
01
¿Los cambios son significativos?
b) No: Ir al FIN.
Formular propuesta normativa relativa al SGSI, para su adecuación al nuevo OGTI / Oficina de Gobierno de
02
contexto. Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
Revisar propuesta.
¿Es conforme? OGTI / Oficina de Gobierno de
03
Elaborar informe de sustento para aprobación de documento.
Ir al Subproceso E03.01.06 Opinión Técnica en materia de Modernización de
04 la Gestión Institucional y Sectorial.
Ir al subproceso S01.01.02 Opinión legal a documentos de gestión e
instrumentos normativos.
05 Tramitar expediente. SG  Secretaría General

Aprobar expediente, se aprueba con una Resolución Ministerial que contiene
06 la estructura organizativa del SGSI, el alcance del SGSI y la política del DM  Ministro(a) de Economía y Finanzas
SGSI.
07 Difundir documento aprobado.
Tecnologías de la Información  Director(a)
FIN: Estructura, alcance y Política del SGSI
Indicadores
 Porcentaje de cumplimiento de requisitos del SGSI.
25
 Sistema de Tratamiento Documentario Digital (STDD).
 Correo electrónico institucional.
 Estructura organizativa para el SGSI
 Alcance del SGSI
 Política de Seguridad de la Información del MEF
 Directivas y metodologías de seguridad
26
Gráfico Nº 06
Flujograma “S03.01.03.01 Preparación del SGSI”
27
8.1.3.2 S03.01.03.02 Operación y Revisión del SGSI
Operación y Revisión del SGSI

Reducir los riesgos de seguridad de la Informática.
información y asegurar que el personal del
Objetivo del Procedimiento
MEF tome conciencia de los cuestiones de
Base Legal  Decreto Legislativo N° 1412, que aprueba la Ley de
seguridad. Gobierno Digital.
 Decreto de Urgencia Nº 007-2020, que aprueba el
Marco de Confianza Digital y dispone medidas para su
fortalecimiento.

 S03.02  Gestión de las Soluciones de Tecnologías de la

Información
Código del Proceso  S03.03 Nombre del Proceso
 S03.01.03  Gestión de la Seguridad de la Información.
 Preparación del SGSI.
 S03.01.03.03  Mejoramiento del SGSI.
 OGTI  Definición del Alcance y estructura  Declaración de Aplicabilidad.

organizativa del SGSI, Política de  Plan de Acción para la Seguridad de  OGTI
 SEGDI-PCM Seguridad de la Información del MEF, la Información (PASI).  Órganos y Unidades Orgánicas del MEF.
 INACAL directivas y metodologías de seguridad.  Informe Anual de Implementación de  Alta Dirección del MEF.
 Órganos del MEF.  Lineamientos de la SEGDI-PCM. SGSI
28
 Normas Técnicas Peruanas (NTP-ISO
Información).
 Información sobre riesgos del SGSI.
Operación
INICIO
01 Elaborar plan de trabajo.
En paralelo ir a la actividad 02 y 03.
Formular requerimiento de evaluación de riesgos. Se genera el TDR de
evaluación de riesgos. OGTI/Oficina de Gobierno de
02
Formular requerimiento de sensibilización. Se genera el TDR sensibilización OGTI/Oficina de Gobierno de
03
en seguridad. Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
Aprobar y gestionar contratación de servicio.
Ir al Subproceso S05.04.03 Gestión de las Contrataciones.

04 OGTI  Director(a) General
¿Tipo de servicio?
a) En caso de evaluación de riesgos, ir a la actividad 05.
b) En caso de sensibilización en seguridad, ir a la actividad 08.
Supervisar servicio de evaluación de riesgos. Se genera el Informe evaluación OGTI/Oficina de Gobierno de
05
y tratamiento riesgos y la Declaración de Aplicabilidad. Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
06 Elaborar Plan de Acción para la Seguridad de Información (PASI).
Supervisar ejecución de plan de acción.
07
08
Supervisar servicio de sensibilización. Generando el Informe resultados OGTI/Oficina de Gobierno de  Especialista/Analista
sensibilización. Tecnologías de la Información
Revisión y Monitoreo
Determinar necesidades de revisión y monitoreo del SGSI.
a) En caso de auditoría interna, ir a la actividad 10 OGTI/Oficina de Gobierno de

09 b) En caso de haber recibido una solicitud de información sobre Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
seguridad, ir a la actividad 12.
c) En caso de autoevaluación; ir a la actividad 16.
29
Formular requerimiento de auditoría interna, TDR de auditoría interna.
10
Ir al subproceso S05.04.03 Gestión de las Contrataciones.
Supervisar servicio auditoría interna, y elabora un informe de auditoria.
11
Ir al FIN.
12 Recopilar información solicitada. Órganos del MEF  Especialista/Analista
Elaborar informe sobre seguridad, siendo este el informe técnico sobre OGTI/Oficina de Gobierno de
13
seguridad o el Informe anual de implementación del SGSI. Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
14 Aprobar informe y preparar respuesta. OGTI  Director(a) General
Remitir informe a órgano solicitante.
15 OGTI  Director(a) General
Ir al FIN.
16 Medir y analizar brechas en seguridad de la información.
Elaborar informe de autoevaluación, se elabora un Informe de situación del OGTI/Oficina de Gobierno de
17
SGSI. Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
FIN:
Informe resultados sensibilización
Informe final PASI
Informe anual de implementación del SGSI
Indicadores
 Porcentaje de riesgos críticos identificados.
 Porcentaje de riesgos críticos mitigados.
 Declaración de Aplicabilidad.
 Informe anual de implementación del SGSI.
 Informe de Evaluación y Tratamiento de Riesgos.
 Plan de Acción para la Seguridad de la Información (PASI).
 Informe final de ejecución del PASI.
 Informe de resultados de la sensibilización en seguridad de la información.
 Términos de Referencia para servicios: Evaluación de riesgos de seguridad de la información, Sensibilización en seguridad de la información.
30
Gráfico Nº 07
Flujograma “S03.01.03.02 Operación y Revisión del SGSI”
31
8.1.3.3 S03.01.03.03 Mejoramiento del SGSI
Mejoramiento del SGSI

Informática.
Establecer el tratamiento y seguimiento de
Objetivo del Procedimiento
las mejoras del SGSI.
Base Legal  Decreto Legislativo N° 1412, que aprueba la Ley de
Gobierno Digital.
 Decreto de Urgencia Nº 007-2020, que aprueba el Marco
de Confianza Digital y dispone medidas para su
fortalecimiento.

Código del Proceso  S03.01.03 Nombre del Proceso  Gestión de la Seguridad de la Información.

 Preparación del SGSI.
 S03.01.03.02  Operación y Revisión del SGSI.
 Información sobre estado de acciones

correctivas.
 Órganos del MEF  Definición del Alcance y estructura
 OGTI
organizativa del SGSI, Política de  Matriz de Solicitudes de Acciones  Órganos y Unidades Orgánicas del MEF.
Seguridad de la Información del MEF, Correctivas y/o de mejora
 SEGDI-PCM directivas y metodologías de seguridad. actualizada.  Alta Dirección del MEF.
 INACAL  Plan de Tratamiento de Riesgos.
 Declaración de Aplicabilidad
32
 Normas Técnicas Peruanas (NTP-ISO
Información)
INICIO
Revisar informes previos.
Los documentos a revisar incluyen a informes de auditoría, informes técnicos

01 de seguridad, evaluaciones al SGSI, etc.
¿Hubo una observación de Auditoria?

b) No: Ir al FIN.
Evaluar la no conformidad u oportunidad de mejora.
02 ¿Procede la Solicitud de Acción Correctiva (SAC)?
b) No: Ir al FIN
03 Especificar acción correctiva o de mejora. Órganos del MEF  Especialista/Analista
04 Implementar acción correctiva o de mejora. Órganos del MEF  Especialista/Analista
05 Revisar efectividad de acción realizada.
Registrar acciones realizadas, se realiza en la Matriz de solicitudes de OGTI/Oficina de Gobierno de
06
acciones correctivas y/o de mejora. Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
FIN: Matriz de solicitudes de acciones correctivas actualizada
Indicadores
 Porcentaje de no conformidades corregidas.
 Porcentaje de acciones correctivas finalizadas.
 Matriz de solicitudes de acción correctiva y/o de mejora.
33
Gráfico Nº 08
Flujograma “S03.01.03.03 Mejoramiento del SGSI”
34
8.1.4 S03.01.04 Gestión de proyectos tecnológicos
Gestión de proyectos tecnológicos
 Decreto Legislativo N° 1412, que aprueba la Ley de

Gobierno Digital.
 Decreto Legislativo N° 604, que crea el Sistema
Nacional de Informática.
Establecer actividades que permitan la  Decreto Supremo N° 081-2013-PCM, que aprueba la
gestión adecuada de los recursos asignados Política Nacional de Gobierno Electrónico.
Objetivo del Procedimiento para la ejecución de los proyectos Base Legal  Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, que aprueba
tecnológicos del Ministerio de Economía y el Texto Integrado actualizado del Reglamento de
Finanzas Organización y Funciones del Ministerio de Economía y
Finanzas.


 Gobierno Estratégico de las Tecnologías de
 S03.01.01  Gestión de las estrategias y planes de TI
 Gestión de la seguridad de la información
 S03.01.05  Gestión de los Activos Informáticos
 S03.01.06  Gobierno de la Tecnología
 SEGDI – PCM  Lineamientos de la SEGDI-PCM

 INACAL  NTP-ISO 21500 “Guía para la gestión de  Órganos del MEF
 Portafolio de Proyectos
 Órganos del MEF proyectos”.  Alta Dirección del MEF
 OGTI  Solicitud de soluciones tecnológicas.
35
 Plan de Estratégico de TI aprobado
 Documentos normativos y
procedimientos
Inicio del proyecto

INICIO: Requerimiento de Proyecto.
01
Analizar y preparar información que justifique proyecto de TI.
02 Identificar al gestor del proyecto.
03 Elaborar lista de requerimientos funcionales y no funcionales.
Coordinar con las unidades orgánicas de la OGTI y conformar el equipo de OGTI/Oficina de Gobierno de
04
trabajo. Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
Revisar alcance y tiempo de duración del proyecto.
¿Es conforme?
a) Sí: Ir a la actividad 06
05 b) No: Ir a la siguiente pregunta. Órganos del MEF  Especialista/Analista
¿Se cancela?
a) Sí: Ir al FIN.
06 Suscribir el Acta de constitución del proyecto.
Planificación del proyecto
07 Elaborar el alcance del proyecto generando el EDT.
08 Elaborar cronograma.
Elaborar el Plan de gestión del proyecto. OGTI/Oficina de Gobierno de
09
Incluye riesgos. Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
Realizar reunión para revisión y aprobación del Plan.
Incluye requisitos de calidad, gestión de riesgos y control cambios.
10
¿Aprueba? Tecnologías de la Información  Director(a)
36
11 Suscribir Acta de reunión. Ir a la actividad 09.
12 Suscribir Acta de conformidad.
13 Presentar alcance y esquema del proyecto al equipo de proyecto
Ejecución del proyecto
Ejecutar actividades del Plan de gestión del proyecto.
14 ¿Es conforme?
Identificar impacto de ajustes o mejoras.
15 ¿Impacto alto?
16 Informar al usuario del impacto en el Plan del proyecto. (Alcance y tiempo).
Seguimiento y control del proyecto
Revisar Plan de gestión de proyectos.
17 ¿Es conforme?
Identificar problemas y evaluar soluciones.
¿Es proyecto tercerizado?

a) Sí: Ir al Subproceso S05.04.03 Gestión de las Contrataciones. Ir a
la siguiente pregunta. OGTI/Oficina de Gobierno de
18
b) No: Ir a la siguiente pregunta. Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
¿Procede el cambio?
Gestionar los cambios y actualizar el Plan de Gestión del Proyecto. OGTI/Oficina de Gobierno de
19
Ir a la actividad 14. Tecnologías de la Información  Director(a)
Monitorear la ejecución del proyecto en reuniones periódicas, generando el
Informe de rendimiento por cada hito del proyecto (incluye indicadores de
revisión de Pares).
20
¿Fin de la ejecución?
37
Cierre de proyecto
21 Realizar reunión de cierre del proyecto.
22 Recibir la documentación del proyecto final Órganos del MEF  Especialista/Analista

23 Elaborar Acta de cierre de proyecto.
FIN: Acta de Cierre de Proyecto
Indicadores.
 Porcentaje de proyectos implementados (Cantidad total de proyectos en cartera – Cantidad de Proyectos no implementados) / Cantidad total de proyectos en cartera.
Nivel de soporte tecnológico.
 Herramienta de gestión de proyectos – Microsoft Project.
Documentos generados.
 Informes técnicos de seguimiento de proyectos.
 Acta de Constitución del proyecto.
 Acta de Cierre del proyecto.
 Acta de conformidad.
 Cronograma de trabajo.
38
Gráfico Nº 09
Flujograma “S03.01.04 Gestión de Proyectos Tecnológicos”
39
8.1.5 S03.01.05 Gestión de los Activos Informáticos
Gestión de los Activos Informáticos

Organización y Funciones del Ministerio de Economía y
Finanzas.
Gestionar los activos informáticos del  Resolución Directoral Nº 025-2016-EF/43.01 que
Ministerio para dar respaldo técnico aprueba el procedimiento Operativo Estándar
confiable a las necesidades de los usuarios, “Elaboración y Actualización del Inventario de los
en apoyo a sus funciones. Activos de Información del Ministerio de Economía y
Finanzas.



 Gestión del modelo operativo de OGTI
 S03.01.03  Gestión de la seguridad de la información
 SEGDI – PCM  Metodologías relacionadas a TI
 Documentos normativos y  Inventario de Activos Informáticos.  Órganos del MEF
 Órganos del MEF procedimientos.  Informes técnicos de AI.  Alta Dirección del MEF
 OGTI  Información de Activos Informáticos.
 Requerimientos de Activos Informáticos.
40
INICIO
01 Órganos del MEF  Especialista/Analista
Realizar requerimiento de activo informático (AI).
Revisar y analizar las solicitudes.
OGTI/ Oficina de Gobierno de
02 ¿Requiere más información?
03 Brindar mayor información del requerimiento. Órganos del MEF  Especialista/Analista
Revisar y analizar las especificaciones técnicas de los AI verificando la BD.

OGTI/ Oficina de Gobierno de
04 ¿Procede?
Elaborar informe técnico con conclusiones y recomendaciones.
05
Ir al FIN.
Elaborar documentación técnica.
06
Ir al Subproceso S03.01.01 Gestión de las estrategias y planes de TI.
Gestionar la adquisición y elaborar los Términos de Referencia.
07 Ir al Subproceso S05.04.03 Gestión de las Contrataciones.
Ir al Subproceso S05.04.01.01 Recepción, almacén y distribución de bienes y
existencias.
Revisar y validar los bienes y servicios adquiridos, en base a la información

y/o documentación alcanzado por Abastecimientos, para la revisión técnica.
08
¿Es conforme? Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
Informar a OGA de los problemas hallados para que coordine con el proveedor.
09
Ir al Subproceso S05.04.01.01 Recepción, almacén y distribución de bienes y Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
existencias.
Elaborar Informe de conformidad técnica.
10
Ir al Subproceso S05.04.02 Gestión patrimonial.
41
Proceder con la instalación y configuración del AI, previa coordinación con el
11
usuario.
OGTI/OIT  Especialista/Analista de OIT
12 Registrar información de activos en la BD correspondiente. OGTI/OIT  Especialista/Analista

FIN: Inventario de Activos Informáticos.
Informes técnicos de AI.
Indicadores
 Porcentaje de Activos Informáticos operativos.
 Porcentaje de Activos Informáticos adquiridos anualmente.
Sistema de Trámite Documentario Digital (STDD)
 Informes.
 TDR.
42
Gráfico Nº 10
Flujograma “S03.01.05 Gestión de los Activos Informáticos”
43
8.1.6 S03.01.06 Gobierno de la Tecnología
Gobierno de la Tecnología
 Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, Texto

Integrado actualizado del Reglamento de Organización
Gestionar las iniciativas de uso de
tecnología que incida en la transformación  Resolución Directoral Nº 025-2016-EF/43.01 que
digital del Ministerio, evaluando las aprueba el procedimiento Operativo Estándar
Objetivo del Procedimiento Base Legal “Elaboración y Actualización del Inventario de los
alternativas de TI y seleccionando aquella
que es más viable y sostenible para el Activos de Información del Ministerio de Economía y
Ministerio. Finanzas.


 S03.01 Información.
 S03.01  Gobierno Estratégico de las Tecnologías de

Código del Subproceso Nombre de Subproceso Información.
 S05.04.03  Gestión de las Contrataciones
 SEGDI – PCM  Requerimientos de TI  TDR e Informe  Órganos del MEF
 Órganos del MEF  Metodologías relacionadas a TI.  Solución definida  Alta Dirección del MEF
 Documentos normativos y
procedimientos.
44
INICIO
Solicitar atención de requerimientos de TI. Ir a la actividad 03.
INICIO: A iniciativa de TI.
02
Identificar necesidades de automatización y digitalización.
Definir alcance y entendimiento del requerimiento.
03 ¿Requiere mayor detalle?
Brindar datos adicionales y precisar aspectos de información requeridos por
04
OGTI.
Órganos del MEF  Especialista/Analista
Evaluar la factibilidad del requerimiento.
05 ¿Es Viable?
b) No: Ir al FIN.
Designar gestor del proyecto/Requerimiento.
06 ¿Órgano usuario requiere solo opinión técnica?
07 Elaborar Informe con opinión técnica. Ir al FIN.
08 Conformar el equipo de trabajo.
Analizar e identificar la modalidad de ejecución / servicio.
¿Es un proyecto de Inversión Pública?

a) Sí: Ir al Subproceso S05.01.02 Formulación de inversiones.
09 b) No:
- Desarrollo de Soluciones tercerizadas, ir a la actividad 10.
- Adquisición hardware / software, ir a la actividad 11.
- Desarrollo de soluciones in house, ir a la actividad 13.
Elaborar Informe técnico y proyecto de TDR.
Ir al Subproceso S05.04.03 Gestión de las Contrataciones. Luego, ir all OGTI/Oficina de Gobierno de

10
Subproceso S03.01.04 Gestión de Proyectos Tecnológicos. Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
Ir al FIN
45
Evaluar tipo de adquisición.
¿Tipo de adquisición?
11 a) Usuario Final: Ir a la actividad 12.
b) Centro de cómputo: Ir al Subproceso S03.03.02 Diseño,
implementación y mantenimiento de la Plataforma Tecnológica. Ir al
FIN.
Evaluar las características técnicas requeridas por OGTI.
¿Procede?
a) Sí: Ir al Subproceso S05.04.03 Gestión de las Contrataciones, ir a
la siguiente pregunta.
12 b) No: Ir al FIN.
¿Requiere seguimiento de proyecto?
a) Sí: Ir al Subproceso S03.01.04 Gestión de Proyectos Tecnológicos.
Luego, ir al FIN.
b) No: Ir al FIN.
Evaluar tipo de solución.
¿Tipo de solución?
a) Infraestructura: Ir al Subproceso S03.03.02 Diseño, implementación
y mantenimiento de la Plataforma Tecnológica. Luego, ir al OGTI/Oficina de Gobierno de
13
Subproceso S03.01.04 Gestión de Proyectos Tecnológicos. Ir al Tecnologías de la Información  Especialista/Analista
FIN.
b) Desarrollo de soluciones de TI: Ir al Subproceso S03.02.01
Desarrollo y mantenimiento de soluciones de TI. Luego, ir al
Subproceso S03.01.04 Gestión de Proyectos Tecnológicos.Ir al FIN.
FIN: Solución definida
Indicadores
 Ninguno
 Informes.
 TDR.
46
Gráfico Nº 11
Flujograma “S03.01.06 Gobierno de la Tecnología”
47
8.2 S03.02 Gestión de las Soluciones de Tecnologías de Información
NOMBRE DEL
Gestión de las Soluciones de Tecnologías de Información
SUBPROCESO
 Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, Texto Integrado

actualizado del Reglamento de Organización y Funciones del
Ministerio de Economía y Finanzas.
 Resolución Directoral Nº 120-2015-EF/43.01, que aprueba el
Garantizar los servicios tecnológicos en forma eficiente y oportuna a los procesos Marco Metodológico para el Desarrollo de Sistemas de
OBJETIVO DEL del Ministerio, contribuyendo al logro de sus objetivos institucionales. Información OGTI.
BASE LEGAL
PROCESO Garantizar la estabilidad operativa y funcional de las soluciones de Tecnologías de  Resolución Directoral Nº 478-2016-EF/43.01, que aprueba el
la información que dan soporte a los procesos del Ministerio. Manual de Políticas de Gestión de Tecnologías de la
Información del MEF.

Desarrollo y mantenimiento de soluciones de tecnologías de la información y DUEÑO DEL

ALCANCE
Gestión de Datos. SUBPROCESO  Director(a) de la Oficina de Sistemas de información
DUEÑO DEL
SUBPROCESO
 Solicitud de soluciones de
Tecnologías de Información.
 NTP-ISO 12207.
 Órganos del MEF  Lineamientos del SEGDI-PCM. Desarrollo y Mantenimiento
Director(a) de la
 INACAL  Normativas de PCM. de Soluciones de  Solución de TI implementada y
S03.02.01 Oficina de Sistemas  Órganos del MEF
 SEGDI-PCM  Plan Estratégico de TI aprobado Tecnologías de la
de Información desplegada.
 OGTI  Portafolio de proyectos. Información
 Metodologías aprobadas.
 Hardware instalado y software
implementado
48
 Requerimiento y/o Conjunto de
Datos.
 Lineamientos del SEGDI-PCM.
 Órganos del MEF  Normativas de PCM. Director(a) de la
 Información generada
 Información generada y/o  Órganos del MEF.
 SEGDI-PCM  Plan Estratégico de TI aprobado S03.02.02 Gestión de Datos Oficina de Sistemas
Actualizada en Portal de Datos  Ciudadanía
 OGTI  Portafolio de proyectos. de Información
Abiertos.
 Metodologías aprobadas
 Solución de TI implementada y
desplegada

■ Porcentaje de Atención de los RDFN (Requerimientos de Desarrollo de Nuevas
 Sistemas informáticos o FTP del Ministerio. Funcionalidades)
49
Gráfico Nº 12
Diagrama de Interrelación “S03.02 Gestión de las Soluciones de las Tecnologías de Información”
S03.01
Gobierno Estratégico de las
SEGDI-PCM ▪ Lineamientos del SEGDI- ▪ Plan Estratégico de TI aprobado

PCM ▪ Portafolio de proyectos
▪ Normativas de PCM ▪ Metodologías aprobadas
S03.02 Gestión de Soluciones de Tecnologías de Información
S03.02.01
▪ NTP-ISO 12207
▪ Solicitud de Desarrollo y
Soluciones de
INACAL Tecnologías de
Mantenimiento de
Información Soluciones de Tecnologías
de la Información
▪ Solución de TI ▪ Solución de TI
Implementada y Implementada y
desplegada desplegada
▪ Información generada
▪ Información Órganos del MEF
Órganos del MEF generada y/o
actualizada en Portal
de Datos Abiertos.
▪ Información
generada y/o Ciudadanía
actualizada en Portal
▪ Requerimiento y/o S03.02.02 de Datos Abiertos.
conjunto de datos Gestión de Datos Entidades Públicas y
Privadas
▪ Solución de TI
Implementada y ▪ Hardware instalado y
desplegada software implementado
S03.03
Gestión de la Plataforma
Tecnológica
50
8.2.1 S03.02.01 Desarrollo y Mantenimiento de Soluciones de Tecnologías de la Información
Desarrollo y Mantenimiento de Soluciones de Tecnologías de la Información
 Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, Texto

Integrado actualizado del Reglamento de
Organización y Funciones del Ministerio de
Economía y Finanzas.
 Resolución Directoral Nº 120-2015-EF/43.01, que
Construir una Solución de TI acorde a las aprueba el Marco Metodológico para el Desarrollo de
Objetivo del Procedimiento necesidades y requerimientos del usuario. Base Legal Sistemas de Información OGTI.
aprueba el Manual de Políticas de Gestión de
Tecnologías de la Información del MEF.

Dueño del Procedimiento  Director(a) de la Oficina de Sistemas de Información

Código del Proceso  S03.02 Nombre del Proceso  Gestión de las Soluciones de Tecnologías de
Código del Subproceso  S03.02.02 Nombre de Subproceso  Gestión de Datos.
 Solicitud de soluciones de Tecnologías

de Información.
 Órganos del MEF  NTP-ISO 12207.
 INACAL  Lineamientos del SEGDI-PCM.  Solución de TI implementada y  Órganos del MEF.
desplegada.
 SEGDI-PCM  Normativas de PCM.
 OGTI  Plan Estratégico de TI aprobado
 Portafolio de proyectos.
 Metodología de desarrollo.
51
 Hardware instalado y software
implementado
Análisis de Requerimiento de Solución de TI
INICIO
Solicitar requerimiento de desarrollo o mantenimiento de soluciones de TI. Utilizar formato

01
de solicitud de requerimiento de software.
Órganos del MEF  Especialista/ Responsable
- En caso de ser directo, ir a la actividad 03.
- En caso de ser intermediario, Ir a la actividad 02.
Remitir lista priorizada de solicitudes de requerimiento de desarrollo o mantenimiento

02
soluciones de TI. Ir a la actividad 04.
Órganos del MEF  Especialista/ Responsable
03 Designar atención de requerimiento. (Se deriva a la Dirección responsable). OGTI  Director(a) General
Evaluar la factibilidad de atención del requerimiento.
04 ¿Es conforme? OGTI/OSI  Especialista/Analista

05
Denegar desarrollo de software mediante un memorando. Comunicación de negación de
OGTI/OSI  Especialista/Analista
desarrollo de software. Ir al FIN.
06 Registrar requerimiento en cartera de Proyectos/Requerimientos. OGTI/OSI  Especialista/Analista

07 Designar al Gestor de Proyecto para inicio del Proyecto. OGTI/OSI  Director(a)
08 Solicitar y asignar el equipo del Proyecto. OGTI/OSI  Gestor de Proyecto
Analizar requerimiento. Se realiza la revisión del impacto con otras unidades orgánicas
u órganos, normas y alcance del requerimiento.
09
¿Es conforme?
OGTI/OSI  Analista de Requerimiento
10 Solicitar mayor información a través de un memorando. Ir al FIN. OGTI/OSI  Analista de Requerimiento
Identificar requerimientos funcionales, mediante la Relación de Requerimientos
11
funcionales.
12 Elaborar prototipo de la solución de TI. OGTI/OSI  Analista de Requerimiento
52
Revisar prototipo con el equipo de Arquitectura y Construcción mediante reuniones de
trabajo.
13 OGTI/OSI  Analista de Requerimiento
¿Es conforme?
14 Aprobar prototipo de solución de TI mediante acta. Órganos del MEF  Especialista/Analista
Completar Análisis de Requerimiento, mediante el Documento de Análisis de
15
Requerimientos.
16 Realizar revisión de pares, mediante el Documento de revisión de pares. OGTI/OSI  Analista de Requerimiento
17 Elaborar Matriz de Trazabilidad, mediante la Matriz de trazabilidad. OGTI/OSI  Analista de Requerimiento
Presentar documento de análisis al Equipo de Arquitectura y construcción, mediante
18
acta.
Arquitectura y Construcción de Solución de TI
Diseñar la aplicación informática y/o base de datos, mediante el Documento de Diseño

19
de Sistemas.
OGTI/OSI  Equipo de Arquitectura y Construcción
Desarrollar la solución de TI (codificación), generando la Lista de Verificación de código

20 y el Manual de Sistemas. Para el desarrollo se considera el Documento de Análisis de OGTI/OSI  Equipo de Arquitectura y Construcción
Requerimientos y Documento de Diseño de Sistemas.
Realizar pruebas unitarias e integrales, actualizando la Matriz de trazabilidad y Lista de
Verificación de pruebas unitarias.
21
¿Es conforme?
OGTI/OSI  Equipo de Arquitectura y Construcción
Presentar producto al Equipo de Control de Calidad, mediante Acta de reunión.
22 ¿Es conforme? OGTI/OSI  Equipo de Arquitectura y Construcción

Elaborar Documento de Acta de Entrega (DAE) y Manual de Usuario.
23 OGTI/OSI  Equipo de Arquitectura y Construcción
Se informa al Gestor de Proyecto.
Implementar solución de TI en el ambiente de test o de prueba.
24 OGTI/OSI  Equipo de Arquitectura y Construcción
Remitir correo electrónico de notificación al equipo de Control de Calidad.
Control de Calidad de Solución de TI
Elaborar plan de pruebas, se considera para ello el documento de Análisis de
25
Requerimientos.
OGTI/OSI  Equipo de Control de Calidad
53
26 Preparar datos de prueba y/o gestionar copia de datos. OGTI/OSI  Equipo de Control de Calidad
Ejecutar pruebas. Se considera el Plan de Pruebas para la ejecución. Culminado se emite
la Lista de Verificación y Hallazgo y el Análisis de resultado de las pruebas.
27 ¿Es conforme? OGTI/OSI  Equipo de Control de Calidad
28 Registrar observaciones. Se aplica el Listado de observaciones. Ir a la actividad 21. OGTI/OSI  Equipo de Control de Calidad
Dar conformidad de la verificación. Se aplica la Matriz de trazabilidad actualizada y el
29
Manual de usuario revisado.
OGTI/OSI  Equipo de Control de Calidad
Validar solución de Tecnología de Información mediante firma del Acta de presentación
30
a usuario.
Implementación y Despliegue de Solución de TI
Solicitar la preparación de ambiente de producción a OIT. Coordinar con OIT la entrega

de scripts, ruta con ejecutables o base de datos según corresponda. Se aplica la Ficha
31 de Pase a Producción. OGTI/OSI  Equipo de despliegue de solución de TI
OIT prepara e implementa ambiente de producción. Aplica la Ficha de Pase a Producción.
32 Solicitar el despliegue de la solución. Se aplica el Formato de entrega de versión. OGTI/OSI  Equipo de despliegue de solución de TI
33 Publicar la solución de TI para su instalación. OGTI/OSI  Equipo de despliegue de solución de TI
Verificar solución de TI.
34 ¿Es conforme? OGTI/OSI  Equipo de despliegue de solución de TI

Devolver al equipo de control de calidad con observaciones, mediante correo electrónico.

35
OGTI/OSI  Equipo de despliegue de solución de TI
54
Desplegar solución de TI.
(Instalar solución TI).
¿Es Sistema Administrativo?

36 a) Sí: Ir al Subproceso M03.04.02 Capacitación en el marco de la Administración OGTI/OSI  Equipo de despliegue de solución de TI
Financiera del Sector Público. Luego, ir al Subproceso M03.03.02 Asistencia
Técnica de los sistemas informáticos en el marco de la Administración
Financiera. Ir al FIN.
b) No: Ir al FIN.
FIN: Solución de Tecnologías de la Información implementada y desplegada.

Indicadores
■ Porcentaje de Atención de los RDFN (Requerimientos de Desarrollo de Nuevas Funcionalidades)
■ Porcentaje Cambios correctivos realizados
■ Eficacia en el cumplimiento de los cronogramas de desarrollo
■ Porcentaje de Actas de Conformidad
 Lenguajes/Herramientas de Programación de Software (Java, Developer Forms, Software Visual Fox Pro(cliente), Power Builder, Framewoks para desarrollo WEB, PL SQL)
 Entornos de Desarrollo Integrado (Eclipse, NetBeans)
 Motor de Base de Datos (Oracle, SQL SERVER)
 Sistema de Gestión de Versiones (SIGVER)
 Documento de Análisis de Requerimientos
 Documento de Diseño de Sistemas
 Manual de Sistemas
 Manual de Usuario
 Plan de Pruebas
 Actas
55
Gráfico Nº 13
Flujograma “S03.02.01 Desarrollo y Mantenimiento de Soluciones de Tecnologías de la Información”
56
8.2.2 S03.02.02 Gestión de Datos
PROCESO Gestión de las Soluciones de Tecnologías de la Información

NOMBRE DEL
Gestión de Datos
SUBPROCESO
CÓDIGO S03.02.02 TIPO DE PROCESO Soporte
OBJETIVO DEL
Describir e identificar las actividades que permiten saber cómo están estructurados  Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, que aprueba el
los datos de donde provienen y como transformarlos en información. BASE LEGAL Texto Integrado actualizado del Reglamento de Organización
PROCESO
Desde la generación de datos hasta la generación y actualización de datos abiertos. DUEÑO DEL
ALCANCE
SUBPROCESO  Director(a) de la Oficina de Sistemas de información

(INSUMO) SUBPROCESO
 OGTI  Metodologías aprobadas
 SEGDI-PCM  Metodologías aprobadas Director(a) de la
 Información generada  Órganos del MEF.
 PCM  Lineamientos del SEGDI-PCM. S03.02.02.01 Generación de Datos Oficina de Sistemas
 Órganos del MEF  Normativas PCM. de Información
 Requerimientos y/o conjunto de
datos.
 Requerimiento de generación y/o
actualización de datos abiertos /
 OGTI
Conjunto de Datos.
Director(a) de la  Información generada y/o  Órganos del MEF.
 Solución tecnológica Generación y Actualización Actualizada en Portal de Datos
 PCM implementada y desplegada S03.02.02.02
de Datos Abiertos
Oficina de Sistemas
Abiertos.  Ciudadanía.
 SEGDI-PCM  Metodologías aprobadas
de información
 Normativas PCM

 Sistemas informáticos o FTP del Ministerio.  Ninguno
57
Gráfico Nº 14
Diagrama de Interrelación “S03.02.02 Gestión de Datos”
PCM S03.01.06
Gobierno de la Tecnología
SEGDI-PCM
▪ Metodologías aprobadas
▪ Normativas PCM ▪ Solución Definida

▪ Lineamientos del SEGDI-PCM
S03.02.02 Gestión de Datos
▪ Requerimiento y/o S03.02.02.01

conjunto de datos Generación de Datos
▪ Información generada
Órganos del MEF
Órganos del MEF
▪ Requerimiento de
generación y/o actualización ▪ Información generada
de datos abiertos y conjunto Ciudadanía
de datos
S03.02.02.02 y/o Actualizada en Portal
de Datos abiertos
Generación y Actualización
de Datos Abiertos Entidades Públicas y
Privadas
▪ Solución Tecnológica
Implementada y desplegada
S03.02.01
Desarrollo y Mantenimiento
de Soluciones de Tecnologías
de la Información
58
8.2.2.1 S03.02.02.01 Generación de Datos
Generación de Datos

Atender los requerimientos relacionados a la  Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, que aprueba
entrega de Datos, solicitados por los el Texto Integrado actualizado del Reglamento de
Órganos del MEF o entidades externas. Organización y Funciones del Ministerio de Economía y
Finanzas.
Dueño del Procedimiento  Director(a) de la Oficina de Sistemas de la información.
Información.
Código del Subproceso  S03.02.02 Nombre de Subproceso  Gestión de Datos.
 OGTI  Metodologías aprobadas
 PCM  Información generada.  Órganos del MEF.
 Órganos del MEF  Normativas PCM.
 Requerimientos y/o conjunto de datos
INICIO: Solicitud/requerimiento del Órgano del MEF
Analizar requerimiento.
¿Requiere mayor información?  Especialista de Gestión de Requerimientos

01 a) Sí: Ir a la actividad 02. OGTI/OSI  Analista de Gestión de Requerimientos
b) No: Ir a la siguiente pregunta.
¿Se cuenta con el dato solicitado?

a) No: Ir a la actividad 03.
b) Sí: Ir a la actividad 10.
59
02 Preparar y remitir información. Ir a la actividad 01. Órganos del MEF  Especialista/Analista
03 Identificar fuente de origen del dato solicitado. OGTI/OSI  Analista de Arquitectura y Construcción
Solicitar datos.
04 ¿Disponen de información? OGTI/OSI  Analista de Arquitectura y Construcción

Informar al Órgano solicitante.
05 ¿Reformula requerimiento? OGTI/OSI

 Especialista de Gestión de Requerimientos
a) Sí: Ir a la actividad 06.  Analista de Gestión de Requerimientos
b) No: Ir al FIN.
06 Ajustar datos del requerimiento. Órganos del MEF  Especialista/Analista

07 Coordinar la entrega del requerimiento de datos. OGTI/OSI  Analista de Arquitectura y Construcción
08 Definir aspectos técnicos de la transferencia de los datos. OGTI/OSI  Analista de Arquitectura y Construcción
09 Recibir datos solicitados. Ir a la actividad 12. OGTI/OSI  Analista de Arquitectura y Construcción
10 Identificar el producto que genere el dato solicitado. OGTI/OSI  Analista de Arquitectura y Construcción
11 Analizar y extraer datos de la solución correspondiente. OGTI/OSI  Analista de Arquitectura y Construcción
12 Procesar datos según lo solicitado. OGTI/OSI  Especialista de Arquitectura y Construcción
Almacenar información en servidor.
- En caso de entregar información, ir a la actividad 15.
- En caso de publicación de información, ir a la siguiente pregunta.
13 OGTI/OSI  Especialista de Arquitectura y Construcción
¿Existe plataforma?
b) No: Ir al subproceso “S03.01.06 Gobierno de la Tecnología”. Ir a la
actividad 14.
14 Publicar información en plataforma correspondiente. Ir al FIN. OGTI/OSI  Especialista de Arquitectura y Construcción
15 Remitir información al Órgano del MEF. OGTI/OSI  Especialista de Arquitectura y Construcción

FIN: Información publicada y/o entregada
60
Indicadores
 Ninguno
 Sistemas Informáticos o FTP del Ministerio.
 Plataformas informáticas.
 Solicitud/requerimiento.
61
Gráfico Nº 15
Flujograma “S03.02.02.01 Generación de Datos”
62
8.2.2.2 S03.02.02.02 Generación y Actualización de Datos Abiertos
Generación y Actualización de Datos Abiertos
 Decreto Supremo Nº 016-2017-PCM que aprueba la

“Estrategia Nacional de Datos Abiertos
Atender los requerimientos relacionados a Gubernamentales del Perú 2017 - 2021” y el “Modelo de
almacenar, compartir, conectar y visualizar Datos Abiertos Gubernamentales del Perú”
Datos, solicitados por los Órganos del MEF  Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, que aprueba
Objetivo del Procedimiento o entidades externas, que deben estar Base Legal el Texto Integrado actualizado del Reglamento de
disponibles para el acceso y utilización de la Organización y Funciones del Ministerio de Economía y
ciudadanía en general. Finanzas.

Dueño del Procedimiento  Director(a) de la Oficina de Sistemas de Información.
Código del Proceso

 S03.01.06 Nombre del Proceso
 Gobierno de la Tecnología
 S03.02.02  Gestión de Datos
Código del Subproceso  S03.02.01 Nombre de Subproceso  Desarrollo y mantenimiento de soluciones de
 Requerimiento de generación y/o

actualización de datos abiertos /
 Órganos del MEF Conjunto de Datos.
 OGTI  Solución tecnológica implementada y  Órganos del MEF.
 PCM  Información generada y/o Actualizada.
desplegada  Ciudadanía
 Normativas PCM
63
INICIO
- En caso sea, sin solicitud del Órgano del MEF, ir a la actividad

01.
01
- En caso sea, Con solicitud del Órgano del MEF, ir a la actividad
OGTI/OSI
 Especialista/Analista
03.  Equipo Técnico de Datos Abiertos
- En caso sea, Actualización del catálogo de datos, ir a la actividad
12.
Identificar ecosistema de datos en el Ministerio.

02 Seleccionar datos a publicar, revisando el Detalle de solicitud. OGTI/OSI
 Equipo Técnico de Datos Abiertos
03 Revisar requerimiento. OGTI/OSI
Realizar evaluación jurídica de datos mediante el Modelo y Estrategia de Datos
Abiertos Gubernamentales del Perú.
04 OGTI/OSI
¿Procede?  Especialista/Analista
05 Rechazar publicación de datos abiertos. Ir al FIN. OGTI/OSI
Consultar disponibilidad de datos.
¿Información disponible?
06 a) No: Ir a la actividad 07. OGTI/OSI
b) Sí: Ir al Subproceso S03.02.01 Desarrollo y mantenimiento de  Especialista/Analista
soluciones de Tecnologías de la Información.
07
Solicitar la incorporación de datos mediante correo electrónico y destalle de
OGTI/OSI
solicitud.  Especialista/Analista
Evaluar solicitud.
08 ¿Es conformable en un data set? Órganos del MEF.  Especialista/Analista

09 Rechazar solicitud. Ir al FIN Órganos del MEF.  Especialista/Analista
64
Generar data set en txt, xlsx u otro formato y remitirlo mediante correo
10
electrónico a la OGTI.
Órganos del MEF.  Especialista/Analista
Verificar información técnica de data set.

11
Ir al Subproceso “S03.02.01 Desarrollo y mantenimiento de soluciones de
OGTI  Especialista/Analista
Tecnologías de la Información”.
12 Verificar Ficha Técnica de Data Set. OGTI/OSI

Consultar disponibilidad de datos en los Sistemas Informáticos o FTP del
Ministerio.
13 ¿Información disponible? OGTI/OSI

a) No: Ir a la actividad 14.  Especialista/Analista
b) Sí: Ir al Subproceso S03.02.01 Desarrollo y mantenimiento de
soluciones de Tecnologías de la Información.
14 Solicitar actualización de Data Set OGTI/OSI

Actualizar Data Set.
Verificar acceso a información.
16
¿Es conforme?
OGTI/OSI
a) Sí: Ir a la actividad 17.  Especialista/Analista
b) No: Ir al Subproceso S03.02.01 Desarrollo y mantenimiento de
soluciones de Tecnologías de la Información
Revisar datos habilitados.
¿Es conforme?
17
b) No:
OGTI/OSI
- En caso la información entregada sea incorrecta, ir a la  Especialista/Analista
actividad 10.
- En caso los datos habilitados sean incorrectos, ir al
Subproceso S03.02.01 Desarrollo y mantenimiento de
soluciones de Tecnologías de la Información
18 Conformar Base de Datos en formato abierto. OGTI/OSI
65
19 Actualizar Catálogo de datos abiertos. OGTI/OSI
Verificar calidad de datos.
20 ¿Calidad conforme? OGTI  Especialista/Analista

21 Publicar data set en Portal de Datos Abiertos del MEF. OGTI/OSI
Verificar publicación cargada en el portal de datos abiertos del MEF.
22 ¿La carga es correcta? OGTI  Especialista/Analista

23 Notificar carga incorrecta. Ir a la actividad 21. OGTI  Especialista/Analista
24 Añadir herramientas de seguimiento. OGTI  Especialista/Analista
25 Notificar generación de eventos. OGTI  Especialista/Analista
26 Elaborar informe técnico de tráfico de datos. OGTI  Especialista/Analista
27 Remitir al Equipo Técnico de Datos para tomar conocimiento y acciones. OGTI/OSI

 Especialista/Analista.
FIN: Información publicada o actualizada en portal de datos abiertos
Indicadores
 Ninguno
 Sistema Informáticos o FTP del Ministerio.
 Portal de Datos Abiertos del MEF.
 Solicitud
 Data Set (txt, xlsx, otros formatos)
 Catálogo de datos abiertos.
 Informe técnico de tráfico de datos
66
Gráfico Nº 16
Flujograma “S03.02.02.02 Generación y Actualización de Datos Abiertos”
67
8.3 S03.03 Gestión de la Plataforma Tecnológica

NOMBRE DEL
Gestión de la Plataforma Tecnológica
SUBPROCESO
 Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, que aprueba el

Garantizar una infraestructura tecnológica segura, flexible, escalable y sustentable
OBJETIVO DEL para la operatividad de los procesos de negocio y un buen desempeño de los  Resolución Directoral N° 478-2016-EF/43.01 que aprueba el
BASE LEGAL Manual de Políticas de Gestión de Tecnologías de la
PROCESO servicios que brinda el MEF, contribuyendo al logro de sus objetivos institucionales.
Información del MEF.

Desde la gestión de la operación continúa de las Tecnologías de la Información DUEÑO DEL

ALCANCE
hasta la gestión de incidencias de los servicios de Tecnologías de la Información. SUBPROCESO  Director(a) de la Oficina de Infraestructura Tecnológica
DUEÑO DEL
SUBPROCESO
 Solicitud de recursos tecnológicos.

 Plan de Continuidad Operativa Director(a) de la
 Plan de contingencia
 Órganos del MEF Gestión de la operación Informático.
 OGIIRO  Plan de Gestión de Riesgos S03.03.01 continua de las Tecnologías Oficina de
Operacionales del MEF. Infraestructura  Plan de recuperación de
 OGTI  Plan de Gobierno Digital
de la Información
Tecnológica aplicativos no críticos.
 Solución Tecnológica implementada
 Solicitud de plataforma tecnológica. Director(a) de la

 Órganos del MEF Diseño, implementación y  Hardware instalado y Software
 Altas y bajas del personal. Oficina de
 OGA S03.03.02 mantenimiento de la implementado.  Órganos del MEF
 Plan de Gobierno Digital Infraestructura
 Mantenimiento ejecutado.
 OGTI Plataforma Tecnológica
 Solución Tecnológica implementada Tecnológica
68
 Incidencias y requerimientos
 Órganos del MEF Director(a) de la
 Entidades
informáticos Gestión de incidencias de
Oficina de  Informes de gestión de las
 Incidencias informáticas S03.03.03 los servicios de Tecnologías
Infraestructura Incidencias y requerimientos  Órganos del MEF
externas
 Plan de Gobierno Digital de la Información informáticos atendidos.
 OGTI Tecnológica
 Solución Tecnológica implementada

 Sistema de Tramite Documentario Digital (STDD)  Porcentaje de mantenimientos ejecutados
 Sistema de atención a los requerimientos o incidencias de TI.  Porcentaje de incidencias atendidas
69
Gráfico Nº 17
Diagrama de Interrelación “S03.03 Gestión de la Plataforma Tecnológica”
S03.01 S03.02
Gobierno Estratégico de las Gestión de las Soluciones de
Tecnologías de la Información Tecnologías de la Información
Órganos del MEF Entidades

▪ Solución Tecnológica
▪ Plan de Gobiern o Digital (PGD)
Implementada
▪ Incidencias y Requerimiento s ▪ Incidencias informáticos

informáticos
S03.03 Gestión de la Plataforma Tecnológica

▪ Hardware instalado y so ftwa re
implementado
▪ Mantenimien to ejecutado
A A
S03.03.02 S03.03.03
Diseño, implementación y ▪ Hardware instalado y so ftwa re implementado Gestión de incidencias de los ▪ Info rme de gestión de las
incidencias y requ erimientos
mantenimiento de la ▪ Mantenimien to ejecutado servicios de Tecnologías de
Órganos del MEF ▪ Solicitud de plataforma informáticos atendidos
Órganos del MEF
tecnológica Plataforma Tecnológica la Información
▪ Plan de Contingencia
▪ Altas y bajas de p ersona l Informático
OGA ▪ Hardware instalado y so ftwa re implementado ▪ Plan de Recuperación
▪ Mantenimien to ejecutado aplicativo s n o críticos
S03.03.01
Gestión de la operación
continua de las Tecnologías
de la Información
▪ Solicitud de recursos tecnológicos necesa rios

▪ Plan de Continuidad Operativa
▪ Plan de Gestió n de Riesgo s Opera cionales del MEF
Órganos del MEF
OGIIRO
70
8.3.1 S03.03.01 Gestión de la operación continua de las Tecnologías de la Información
Gestión de la operación continua de las Tecnologías de la Información

Asegurar la continuidad operativa de los el Texto Integrado actualizado del Reglamento de
procesos críticos del Ministerio. Organización y Funciones del Ministerio de Economía y
Finanzas.
Dueño del Procedimiento  Director(a) de la Oficina de Infraestructura Tecnológica

Código del Subproceso  S03.03.02 Nombre de Subproceso  Diseño, implementación y mantenimiento de la
Plataforma Tecnológica
 Plan de contingencia Informático.

 Órganos del MEF.  Solicitud de recursos tecnológicos  Órganos del MEF.
necesarios  Plan de recuperación de aplicativos
no críticos.
INICIO: La Oficina de Riesgos Operativos solicita los recursos tecnológicos

necesarios (Plan Contingencia Informático).
01
Analizar y coordinar el listado de aplicaciones y/o servicios críticos (Se analiza
OGTI/OIT  Director(a)
y coordina con los órganos y unidades orgánicas si se cuenta con la
arquitectura que soportará dichos aplicativos).
Clasificar tipo de servicio de TI y designar responsable. Se solicita vía correo

02 a los órganos y unidades orgánicas las tareas y/o requerimientos que OGTI/OIT  Especialista/Analista
necesitan los aplicativos.
INICIO: Activos no críticos.
03
Analizar y realizar backup de aplicativos no críticos
OGTI/OIT  Especialista/Analista
71
Consolidar y evaluar si se cuenta con el recurso
04 ¿Se cuenta con el recurso tecnológico? OGTI/OIT  Especialista/Analista

05 Solicitar adquirir recursos de TI a OGA OGTI/OIT  Especialista/Analista

Implementar servicios para la Contingencia Informática, se realiza
coordinaciones con el BN y SUNAT para los accesos respectivos para las
06
configuraciones y pruebas, solo con la autorización de estas entidades se
continúa a la siguiente actividad.
Realizar pruebas previas, son pruebas internas de TI por servicio e integrales.
07 ¿Es conforme? OGTI/OIT  Especialista/Analista

Preparar prueba con usuario. Ir a evento Órganos del MEF realizan pruebas.

09 Consolidar y documentar OGTI/OIT  Especialista/Analista

Elaborar y/o actualizar plan de contingencia Informático.
10 OGTI/OIT  Especialista/Analista
Ir al FIN.
11 Elaborar y/o actualizar plan de recuperación de aplicativos no críticos OGTI/OIT  Especialista/Analista
FIN: Plan de contingencia informático y Plan de recuperación de aplicativos no críticos
Indicadores
 Ninguno
 Informes.
72
Gráfico Nº 18
Flujograma “S03.03.01 Gestión de la operación continua de las Tecnologías de la Información”
73
8.3.2 S03.03.02 Diseño, implementación y mantenimiento de la Plataforma Tecnológica
Diseño, implementación y mantenimiento de la Plataforma Tecnológica
Implementar nuevas herramientas

tecnológicas para atender las necesidades  Resolución Ministerial N° 213-2020-EF/41, que aprueba
Objetivo del Procedimiento de automatización y procesamiento de los Base Legal el Texto Integrado actualizado del Reglamento de
diferentes órganos o unidades orgánicas del Organización y Funciones del Ministerio de Economía y
Ministerio. Finanzas.

 Gestión de la operación continua de las Tecnologías de
la Información
 S03.03.03  Gestión de incidencias de los servicios de Tecnologías
de la Información
 Solicitud de plataforma tecnológica.  Hardware instalado y Software

 Órganos del MEF. implementado.  Órganos del MEF.
 Altas y bajas del personal.  Mantenimiento ejecutado.
INICIO
En caso de solicitud del órgano, ir a la actividad 01.

01 En caso sea por competencias de OGTI, ir a la actividad 02. Órganos del MEF  Especialista/Analista
Adquirir o implementar nuevas herramientas tecnológicas a través de
memorando adjuntando expediente (TDR o especificaciones técnicas).
74
Categorizar y Analizar el requerimiento o la tecnología vigente (el análisis es
02
para hardware y software).
03 Elaborar propuesta técnica OGTI/OIT  Especialista/Analista

Preparar presentación del diseño con propuesta y evaluar
¿Es conforme?
04
05 Elaborar especificaciones técnicas o TDR OGTI/OIT  Especialista/Analista
06 Presentar especificaciones técnicas OGTI/OIT  Especialista/Analista
Revisar y/o validar.
07 ¿Es conforme? Órganos del MEF  Especialista/Analista

Elaborar informe adjuntando TDR o especificación Técnica.
08 Se realizan actividades dependiendo el caso. OGTI/OIT  Especialista/Analista

- En caso sea a pedido del órgano, ir a la actividad 09.
- En caso sea por competencia de OGTI, ir a la actividad 10.
Adquirir la herramienta tecnológica.
¿Tipo de recurso?
09
a) Interno: Ir a Subproceso S05.04.03 Gestión de las Contrataciones.
b) Externo: Ir a evento de remitir a la entidad para compra o
contratación. Ir a la actividad 11.
Remitir informe y adjuntos a OGA para compra o contratación. Ir a Subproceso
10
S05.04.03 Gestión de las Contrataciones.
11 Coordinar con el proveedor para la implementación OGTI/OIT  Especialista/Analista
12 Implementar herramienta o solución tecnológica OGTI/OIT  Especialista/Analista
Realizar pruebas funcionales

75
Pasar a producción, luego para el mantenimiento se pueden realizar
actividades en paralelo.
- Cuando es mantenimiento por proveedor. Ir a la actividad 15.
- Cuando es mantenimiento por OGTI. Ir a la actividad 18.
Coordinar mantenimiento con proveedor. Ir al evento de Proveedor realiza
15
mantenimiento.
Validar servicio operativo del mantenimiento del proveedor.
¿Es conforme?
16
b) No: Ir al evento del Proveedor realiza mantenimiento y luego ir a la
actividad 16.
Incorporar o implementar recomendaciones del mantenimiento.
Ir al FIN.
18 Programar mantenimiento de SW y HW OGTI/OIT  Especialista/Analista
19 Realizar mantenimiento OGTI/OIT  Especialista/Analista
Validar servicio operativo
20 ¿Servicios operativos? OGTI/OIT  Especialista/Analista

21 Elaborar reporte de la Plataforma Tecnológica. OGTI/OIT  Especialista/Analista
FIN: Hardware instalado y Software implementado.
Mantenimiento Ejecutado
Indicadores
 Porcentaje de mantenimientos ejecutados
 Informes.
76
Gráfico Nº 19
Flujograma “S03.03.02 Diseño, implementación y mantenimiento de la Plataforma Tecnológica”
77
8.3.3 S03.03.03 Gestión de incidencias de los servicios de Tecnologías de la Información
Gestión de incidencias de los servicios de Tecnologías de la Información
 Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el

Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General.
Organización y Funciones del Ministerio de Economía y
Finanzas.
Gestionar las incidencias y/o problemas de carácter aprueba la Directiva Nº 009-2012-EF/43.01
tecnológico, reportados por los usuarios del MEF, a fin “Administración, disposición y otros actos de los Bienes
Objetivo del Procedimiento de que la operatividad y disponibilidad de los recursos de Base Legal del Ministerio de Economía y Finanzas”.
TI permitan garantizar la oportunidad y desempeño  Resolución Directoral N° 006-2016-EF/43.01, que
eficiente de los servicios que brinda el MEF. aprueba el “Catálogo de servicios de tecnologías de la
información del Ministerio de Economía y Finanzas".
 Resolución Directoral N° 013-2015-EF/44,
Disposiciones y procedimientos para la atención de
requerimientos de soporte técnico a cargo de la Oficina
General de Tecnologías de la Información del MEF


Código del Subproceso  S03.03.02 Nombre de Subproceso  Diseño, implementación y mantenimiento de la

Plataforma Tecnológica.
78
 Incidencias informáticas.  Incidencias informáticas atendidas.

 Órganos del MEF.  Órganos del MEF.
 Requerimientos de tecnologías de la información  Requerimientos de TI atendidos.
(TI).
Inicio: Requerimiento o Incidencia de los órganos.

Registrar los datos de las incidencias y absolver consultas básicas.
01 Los datos se registrarán en el aplicativo de atención a los requerimientos o incidencias, Órganos del MEF  Usuario
mediante ticket, identificado por un número e informado al usuario en el momento del
registro del requerimiento de manera automática mediante correo electrónico. Este
número le sirve al usuario para estar informado del estado de su requerimiento o incidencia
y al finalizar la atención requerida.
Categorizar requerimiento o incidencia. Complejidad alta o baja.
02 ¿Requerimiento complejo? OGTI/OIT  Director(a)

Atender requerimiento o incidencia.
La incidencia o requerimiento puede ser resuelta vía teléfono (acceso remoto), mediante
la visita física al usuario que demandó el servicio.
¿Resolvió vía acceso remoto?
Solicitar conformidad del servicio.
El especialista responsable de la atención de la incidencia o requerimiento, debe consignar

las acciones ejecutadas en el Aplicativo Informático.
¿Es conforme?
Atender físicamente la incidencia.
05 ¿Se resolvió? OGTI/OIT  Especialista/Analista

79
Derivar requerimiento o incidencia al área competente. En caso de tener una mayor
complejidad el requerimiento o incidencia, lo hará un tercero.
06
Las incidencias escaladas desde un grupo de soporte TI (1er nivel) hacia otro grupo se
consideran como de segundo nivel.
Cada nivel posee destrezas más especializadas, o requiere más tiempo u otros recursos a OGTI/OIT  Especialista/Analista
su disposición para la resolución de incidencias o la investigación de problemas, por lo que
se requiere de una transferencia o escalamiento funcional de algunos casos.
¿Tiene Soporte del proveedor?

Coordinar solución con el proveedor.

Si la adquisición de un bien o servicio informático aún tiene garantía vigente.
Atender requerimiento o incidencia por especialistas competentes.
Los equipos son: Equipamiento central (servidores, BD), conectividad, redes, seguridad
digital.
El Especialista designado en nivel 2 o 3, atiende el requerimiento o incidencia bajo la orden

08 del Coordinador de Soporte Tecnológico hasta su culminación. OGTI/OIT  Especialista/Analista
¿Requiere escalar a otro especialista?
a) Sí: Ir a la actividad 08 hasta que el requerimiento o incidencia sea resuelto.
Dar conformidad de atención por el aplicativo de Mesa de Ayuda.
Culminada la atención del servicio demandado, el Especialista de Soporte Tecnológico

debe consignar las acciones ejecutadas en el Aplicativo informático y solicitar la
09 conformidad de atención al usuario, vía correo electrónico. Órganos del MEF  Especialista/Analista
¿Realizó el registro?
a) Sí: Ir al FIN.
10 Registrar y comunicar al usuario de la atención del servicio. OGTI/OIT  Especialista/Analista
FIN: Requerimiento o Incidencia Atendida.
Indicadores
 Porcentaje de incidencias atendidas
80
 Sistema Informático de atención a los requerimientos o incidencias de TI.
 Informes.
81
Gráfico Nº 20
Flujograma “S03.03.03 Gestión de incidencias de los servicios de Tecnologías de la Información”
82
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Jr. Junín 319, Lima 1 - Perú
83

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 Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de

 Decreto Supremo N° 123-2018-PCM, que aprueba el Reglamento del

 Resolución Ministerial N° 048-2020-EF/41, que aprueba la Directiva N°

 Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2018-PCM/SGP, que

 Resolución de Secretaría General N° 014-2020-EF/13, que aprueba al

Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones modificatorias,

5.2 DEL MACROPROCESO S03 “GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA

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 Decreto Supremo N° 081-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de

 Decreto Supremo Nº 016-2017-PCM que aprueba la “Estrategia Nacional

Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones modificatorias,

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