Rj 284 2020 Jn Prevencio Acoso Sex Onpe

Firmado digitalmente por CORVETTO
SALINAS Piero Alessandro FAU

20291973851 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 22.09.2020 18:48:38 -05:00

"Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres"
"Año de la universalización de la salud"
Lima,22
Lima, 22de
deSeptiembre
Septiembrededel 2020
2020
RESOLUCIONJEFATURAL
RESOLUCION JEFATURALN°N° 000284-2020-JN/ONPE
-2020-JN/ONPE
VISTOS: El Informe N° 000173-2020-GCPH/ONPE, de la Gerencia Corporativa

de Potencial Humano; el Memorando N° 000253-2020-GGC/ONPE, de la Gerencia de
Gestión de la Calidad; Memorando N° 000512-2020-GAJ/ONPE, e Informe N° 000431-
2020-GAJ/ONPE, de la Gerencia de Asesoría Jurídica; y,
CONSIDERANDO:
La Gerencia Corporativa de Potencial Humano procedió a la revisión de la

'LUHFWLYD ³3UHYHQFLyQ \ 6DQFLyQ DQWH HO +RVWLJDPLHQWR 6H[XDO´ FRQ FyGLJR ',-
GCPH/RRHH, versión 00, que fue aprobada mediante Resolución Jefatural N° 000262-
2016-J/ONPE de fecha 30 de noviembre de 2016, en el marco de la potestad dispuesta
en el OD: Clasificación y Niveles de Aprobación de la Información Documentada Interna
del Sistema de Gestión, Código: OD01-GGC/GC, Versión 06, a fin de actualizarla
adecuándola a las disposiciones contenidas en el Reglamento de la Ley N° 27942, Ley
de Prevención y Sanción del Hostigamiento Sexual, aprobado por Decreto Supremo N°
014-2019-MIMP; la ³*XtD 3UiFWLFD SDUD OD 3UHvención y Sanción del Hostigamiento
6H[XDO HQ HO /XJDU GH 7UDEDMR HQ HO 6HFWRU 3ULYDGR \ 3~EOLFR´, aprobada por la
Resolución Ministerial Nº 223-2019-TR; y, los ³/LQHDPLHQWRV SDUD OD 3UHYHQFLyQ
Denuncia, Atención, Investigación y Sanción del Hostigamiento Sexual en las Entidades
3~EOLFDVáprobados por la Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 144-2019-SERVIR-
PE; normas legales posteriores a la aprobación de la Directiva vigente;
En este sentido, por Memorando N° 000512-2020-GAJ/ONPE, la Gerencia de

Asesoría Jurídica suscribe el Informe N° 000354-2020-SGAD-GAJ/ONPE de la Sub
Gerencia de Asesoría Administrativa, y opina que la Gerencia Corporativa de Potencial
Humano ha cumplido con levantar las observaciones a la propuesta de actualización de
l Directiva ³3UHYHQFLyQ \ 6DQFLyQ DQWH HO +RVWLJDPLHQWR 6H[XDO´ UHPLWLGDV por
la
Memorando
M N° 000478-2020-GAJ/ONPE de la Gerencia de Asesoría Jurídica;
Firmado digitalmente por ROJAS

ALIAGA Hector Martin FAU
Asimismo, con Memorando N° 000253-2020-GGC/ONPE la Gerencia de Gestión
20291973851 soft
Motivo: Doy V° B° de la Calidad señala que se ha cumplido con los requisitos establecidos en el PR01-
Fecha: 22.09.2020 18:13:46 -05:00
**&*&³&UHDFLyQ\DFWXDOL]DFLyQGHODLQIRUPDFLyQGRFXPHQWDGD´\HO2'-GGC/GC
³(VWUXFWXUDGHODLQIRUPDFLyQGRFXPHQWDGD´,
³ y solicita que la Gerencia Corporativa de
Potencial
P Humana emita el Informe Técnico y se remita a la Gerencia General para
seguir
s con el procedimiento de aprobación de la actualización de la Directiva
TWANAMA ALTAMIRANO Walter ³3UHYHQFLyQ\6DQFLyQDQWHHO+RVWLJDPLHQWR6H[XDO´
Firmado digitalmente por
Paul FAU 20291973851 soft

Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22.09.2020 17:11:45 -05:00
En este orden de ideas, la Gerencia Corporativa de Potencial Humano señala

mediante
m el Informe N° 000173-2020-GCPH/ONPE, que la actualización de la referida
Directiva
D cuenta con la revisión de la Gerencia de Gestión de la Calidad y conforme al
Firmado digitalmente por
OD01-**&*&³&ODVLILFDFLyQ\QLYHOHVGHDSUREDFLyQ
O GHODLQIRUPDFLyQGRFXPHQWDGD´
HERRERA TAN Gabriela Bertha
FAU 20291973851 soft y dando cumplimiento al procedimiento PR01-JN-GD1: Emisión de Resoluciones
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22.09.2020 17:05:35 -05:00Jefaturales Electrónicas solicita a la Gerencia General que se continúe con la
aprobación
a mediante Resolución Jefatural;
Firmado digitalmente por PACHAS

SERRANO Bernardo Juan FAU
20291973851 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22.09.2020 17:00:12 -05:00es
Esta una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Oficina Nacional de Procesos
Electorales, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
ϭ
web: https://cdn.sisadm.onpe.gob.pe/verifica/inicio.do e ingresando el siguiente código de verificación:
dirección
UEWFREA

Por su parte, la Gerencia de Asesoría Jurídica, conforme a la revisión de la
Gerencia de Gestión de la Calidad, opina a favor de la procedencia de la emisión de la
5HVROXFLyQ-HIDWXUDOTXHDSUXHEHODDFWXDOL]DFLyQGHOD'LUHFWLYD³3UHYHQFLyQ\6DQFLyQ
DQWHHO+RVWLJDPLHQWR6H[XDO´
En uso de las atribuciones otorgadas en el artículo 13 de la Ley N° 26487, Ley

Orgánica de la Oficina Nacional de Procesos Electorales; así como por los literales s) y
t) del artículo 11 del Reglamento de Organización y Funciones de la ONPE, aprobado
con Resolución Jefatural N° 063-2014-J/ONPE y sus modificatorias;
Con el visado de la Gerencia General y las Gerencias de Gestión de la Calidad,

Corporativa de Potencial Humano y de Asesoría Jurídica;
SE RESUELVE:
Artículo Primero.- Dejar sin efecto la Directiva ³3UHYHQFLyQ \ 6DQFLyQ DQWH HO
+RVWLJDPLHQWR 6H[XDO´ FRQ FyGLJR ',-GCPH/RRHH, versión 00, aprobada por
Resolución Jefatural N° 000262-2016-J/ONPE de fecha 30 de noviembre de 2016.
Artículo Segundo.- Aprobar la Directiva ³3UHYHQFLyQ\6DQFLyn ante el Hostigamiento

6H[XDO´, con código DI07-GCPH/RRHH, versión 01, cuyo anexo forma parte integrante
de la presente resolución.
Artículo Tercero.- Precisar que el cumplimiento de la Directiva aprobada en el artículo

segundo de la presente resolución, será responsabilidad de todos los órganos de la
Oficina Nacional de Procesos Electorales, quedando a cargo de la Gerencia Corporativa
de Potencial Humano vigilar el estricto cumplimiento de la misma.
Artículo Cuarto.- Poner el contenido de la presente resolución en conocimiento de

todos los órganos de la entidad.
Artículo Quinto.- Disponer la publicación de la presente resolución en el portal

institucional, www.onpe.gob.pe y en el Portal de Transparencia de la ONPE, en el plazo
de tres (3) días de su emisión.
Regístrese y comuníquese.
PIERO ALESSANDRO CORVETTO SALINAS

Jefe
Oficina Nacional de Procesos Electorales
PCS/ght/mbb/bbf
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Oficina Nacional de Procesos
Ϯ
web: https://cdn.sisadm.onpe.gob.pe/verifica/inicio.do e ingresando el siguiente código de verificación:
dirección
UEWFREA

*(5(1&,$&25325$7,9$'(327(1&,$/+80$12

35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
+267,*$0,(1726(;8$/
',5(&7,9$
(ODERUDGRSRU 5HYLVDGRSRU

Firmado digitalmentepor

HERRERA TAN Gabriela Bertha
FAU 20291973851 hard
Motivo: Doy V° B°
-05:00
Fecha: 11.09.2020 17:30:16
Leslie Edilma FAU

Firmado digitalmente por PACHECO
HERRERA
20291973851 soft
Soy el autor del documento
Motivo:
Fecha: 25.08.2020 20:34:19 -05:00
*HUHQWDGHOD*HUHQFLDGH$VHVRUtD-XUtGLFD

*HUHQWDGHOD*HUHQFLD&RUSRUDWLYDGH
3RWHQFLDO+XPDQR Alexander
Firmado digitalmente por CHUMBE
GUTIERREZ Guillermo
Motivo: Doy V° B°
FAU 20291973851 soft
Fecha: 11.09.2020 17:38:13 -05:00

*HUHQWHGHOD*HUHQFLDGH*HVWLyQGHOD
&DOLGDG(e)

&yGLJR',*&3+55++
9HUVLyQ
Final
del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden
ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://cdn.sisadm.onpe.gob.pe/verifica/inicio.do e ingresando el siguiente código de verificación:
UEWFREA

&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/

,1',&(
ϭ͘ K:d/sK͗͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘ϯ
Ϯ͘ >E͗͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘ϯ
ϯ͘ ÊKZDd/s͗͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘ϯ
ϰ͘ Z&ZE/^͗͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘ϰ
ϱ͘ &/E//KE^zZs/dhZ^͗͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘ϰ
ϲ͘ EKZD^'EZ>^͗͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘ϳ
ϳ͘ DE/KWZd/s͗͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘ϭϬ
ϴ͘ hZKKEdZK>D/K^͗͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘͘ϭϮ

dirección web: https://cdn.sisadm.onpe.gob.pe/verifica/inicio.do e ingresando el siguiente código de verificación:
UEWFREA

&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/

2%-(7,92

(VWDEOHFHU ORV OLQHDPLHQWRV TXH SHUPLWDQ SUHYHQLU \ VDQFLRQDU DGPLQLVWUDWLYDPHQWH
DTXHOORV DFWRV TXH FRQILJXUHQ KRVWLJDPLHQWR VH[XDO HQ ODV UHODFLRQHV ODERUDOHV R
FRQWUDFWXDOHVGHODHQWLGDG

$/&$1&(

(V GH DSOLFDFLyQ HQ OD *HUHQFLD &RUSRUDWLYD GH 3RWHQFLDO +XPDQR ± *&3+ OD 6XE
*HUHQFLD GH $WHQFLyQ DO &LXGDGDQR \ 7UiPLWH 'RFXPHQWDULR 6HFUHWDUtD 7pFQLFD GH
3URFHVRV$GPLQLVWUDWLYRV'LVFLSOLQDULRV673$'ÏUJDQRV\8QLGDGHV2UJiQLFDV 8822
HQJHQHUDOGHOD213(\GHWRGRGHQXQFLDQWHHQFXDOTXLHUVHGHLQVWLWXFLRQDO

%$6(1250$7,9$

&RQVWLWXFLyQ3ROtWLFDGHO3HU~

/H\1/H\GH3UHYHQFLyQ\6DQFLyQGHO+RVWLJDPLHQWR6H[XDO

/H\1/H\GH,JXDOGDGGH2SRUWXQLGDGHVHQWUH0XMHUHV\+RPEUHV

/H\1/H\GHO6HUYLFLR&LYLO

/H\ 1 /H\ SDUD 3UHYHQLU 6DQFLRQDU \ (UUDGLFDU OD 9LROHQFLD FRQWUD ODV
0XMHUHV\ORV,QWHJUDQWHVGHO*UXSR)DPLOLDU

'HFUHWR /HJLVODWLYR 1 TXH FUHD OD $XWRULGDG 1DFLRQDO GHO 6HUYLFLR &LYLO
6(59,5\VXVPRGLILFDWRULDV

'HFUHWR /HJLVODWLYR 1 TXH $SUXHED HO 5pJLPHQ (VSHFLDO TXH 5HJXOD ODV
0RGDOLGDGHV)RUPDWLYDVGH6HUYLFLRVHQHO6HFWRU3~EOLFR

'HFUHWR /HJLVODWLYR 1 TXH ,QFRUSRUD HO 'HOLWR GH $FRVR $FRVR 6H[XDO
&KDQWDMH 6H[XDO \ 'LIXVLyQ GH ,PiJHQHV 0DWHULDOHV $XGLRYLVXDOHV R $XGLRV FRQ
&RQWHQLGR 6H[XDO DO &yGLJR 3HQDO \ 0RGLILFD HO 3URFHGLPLHQWR GH 6DQFLyQ GHO
+RVWLJDPLHQWR6H[XDO

'HFUHWR 6XSUHPR 1 3&0 TXH DSUXHED HO 5HJODPHQWR *HQHUDO GH OD
/H\GHO6HUYLFLR&LYLO\VXVPRGLILFDWRULDV

7H[WR ÒQLFR 2UGHQDGR GH OD /H\ 1 /H\ GHO 3URFHGLPLHQWR $GPLQLVWUDWLYR
*HQHUDO\VXVPRGLILFDWRULDVDSUREDGRSRU'HFUHWR6XSUHPR1-86

'HFUHWR 6XSUHPR 1 6$ TXH DSUXHED HO 3URWRFROR GH $FWXDFLyQ
&RQMXQWD HQWUH ORV &HQWURV (PHUJHQFLD 0XMHU &(0 \ ORV (VWDEOHFLPLHQWRV GH
6DOXG ((66 SDUD OD $WHQFLyQ GH ODV 3HUVRQDV 9tFWLPDV GH 9LROHQFLD FRQWUD ODV
0XMHUHV \ ORV ,QWHJUDQWHV GHO *UXSR )DPLOLDU HQ HO 0DUFR GH OD /H\ 1 \
3HUVRQDV$IHFWDGDVSRU9LROHQFLD6H[XDO

'HFUHWR 6XSUHPR 1 0,03 TXH DSUXHED HO 5HJODPHQWR GH OD /H\ 1
/H\GH3UHYHQFLyQ\6DQFLyQGHO+RVWLJDPLHQWR6H[XDO

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UEWFREA
&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/

'HFUHWR 6XSUHPR 1 3&0 TXH DSUXHED HO 5HJODPHQWR GHO 'HFUHWR
/HJLVODWLYR 1 'HFUHWR /HJLVODWLYR TXH DSUXHED HO 5pJLPHQ (VSHFLDO TXH
5HJXODODV0RGDOLGDGHV)RUPDWLYDVGH6HUYLFLRVHQHO6HFWRU3~EOLFR

5HVROXFLyQ GH 3UHVLGHQFLD (MHFXWLYD 1 6(59,53( TXH DSUXHED OD
'LUHFWLYD 1 6(59,5*3**6& 5pJLPHQ 'LVFLSOLQDULR \ 3URFHGLPLHQWR
6DQFLRQDGRUGHOD/H\1/H\GHO6HUYLFLR&LYLO\VXVPRGLILFDWRULDV

5HVROXFLyQ GH 3UHVLGHQFLD (MHFXWLYD 1 6(59,53( TXH IRUPDOL]D HO
DFXHUGRGH&RQVHMR'LUHFWLYRPHGLDQWHHOFXDOVHDSUXHEDQORV³/LQHDPLHQWRVSDUD
OD 3UHYHQFLyQ 'HQXQFLD $WHQFLyQ ,QYHVWLJDFLyQ \ 6DQFLyQ GHO +RVWLJDPLHQWR
6H[XDOHQODV(QWLGDGHV3~EOLFDV´

5HVROXFLyQ 0LQLVWHULDO 1 75 TXH DSUXHED HO GRFXPHQWR GHQRPLQDGR
³*XtD3UiFWLFDSDUDOD3UHYHQFLyQ \6DQFLyQGHO+RVWLJDPLHQWR6H[XDOHQHO /XJDU
GH7UDEDMRHQHO6HFWRU3ULYDGR\3~EOLFR´

1RWD/RVGRFXPHQWRVPHQFLRQDGRVVRQORVYLJHQWHVLQFOX\HQGRVXVPRGLILFDWRULDV

5()(5(1&,$6

5HJODPHQWR ,QWHUQR GH 7UDEDMR 213( DSUREDGR SRU 5HVROXFLyQ -HIDWXUDO 1
-213(

1RWD/RVGRFXPHQWRVPHQFLRQDGRVVRQORVYLJHQWHVLQFOX\HQGRVXVPRGLILFDWRULDV

'(),1,&,21(6<$%5(9,$785$6

'HILQLFLRQHV

1 7pUPLQR 'HILQLFLyQ
0HFDQLVPR D WUDYpV GHO FXDO OD *&3+ LPSOHPHQWD DFFLRQHV
$FFLyQGH3UHYHQFLyQ FRQFUHWDVSDUDSUHYHQLUORVDFWRVGHKRVWLJDPLHQWRVH[XDOHQORV
yUJDQRV\XQLGDGHVRUJiQLFDVGHOD213(
(VHOHQFDUJDGR GH OOHYDU DFDERXQD LQYHVWLJDFLyQ \HYDOXDFLyQ
GH ORV KHFKRV GHQXQFLDGRV \ GHWHUPLQDU GH VHU HO FDVR OD
FRQILJXUDFLyQ GH DFWRV GH KRVWLJDPLHQWR VH[XDO SURSRQLHQGR DO
iUHD FRUUHVSRQGLHQWH ODV PHGLGDV FRUUHFWLYDV R QHFHVDULDV SDUD
HYLWDUSRVWHULRUHVDFWRVGHKRVWLJDPLHQWR

&RPLWpGH,QYHVWLJDFLyQ (QHVHVHQWLGRORVUHTXLVLWRVTXHGHEHQFRQWDUORVPLHPEURVGHO
&RPLWpGH,QYHVWLJDFLyQVRQ

1RWHQHUFRQIOLFWRGHLQWHUHVHVFRQHOGHQXQFLDQWHRGHQXQFLDGR
5HFRQRFLGDVROYHQFLDPRUDO\pWLFD

6HULPSDUFLDOHV
&RPSRUWDPLHQWRV R DFWRV TXH SURPXHYHQ R UHIXHU]DQ
HVWHUHRWLSRV HQ ORV FXDOHV ODV PXMHUHV \ ORV KRPEUHV WLHQHQ
&RQGXFWD6H[LVWD
DWULEXWRVUROHVRHVSDFLRVSURSLRVTXHVXSRQHQODVXERUGLQDFLyQ
GHXQVH[RRJpQHURUHVSHFWRGHORWUR
&RQGXFWDGH1DWXUDOH]D &RPSRUWDPLHQWRV R DFWRV ItVLFRV YHUEDOHV JHVWXDOHV X RWURV GH

6H[XDO FRQQRWDFLyQ VH[XDO WDOHV FRPR FRPHQWDULRV H LQVLQXDFLRQHV
UEWFREA
&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/


REVHUYDFLRQHV R PLUDGDV ODVFLYDV H[KLELFLyQ R H[SRVLFLyQ GH
PDWHULDO SRUQRJUiILFR WRFDPLHQWRV URFHV R DFHUFDPLHQWRV
FRUSRUDOHVH[LJHQFLDVRSURSRVLFLRQHVVH[XDOHVFRQWDFWRYLUWXDO
HQWUHRWURVGHVLPLODUQDWXUDOH]D
7RGDSHUVRQDTXHHVYtFWLPDGHKRVWLJDPLHQWRVH[XDODOPDUJHQ
+RVWLJDGRD
GHOWLSRGHYLQFXODFLyQODERUDORFRQWUDFWXDOFRQODHQWLGDG
7RGD SHUVRQD TXH UHDOL]D XQR R PiV DFWRV GH KRVWLJDPLHQWR
+RVWLJDGRUD VH[XDO FXDOTXLHUD VHD VX UpJLPHQ GH YLQFXODFLyQ ODERUDO R
PRGDOLGDGIRUPDWLYDGHVHUYLFLRHQHO6HFWRU3~EOLFR
(V XQD IRUPD GH YLROHQFLD TXH VH FRQILJXUD D WUDYpV GH XQD
FRQGXFWD GH QDWXUDOH]D R FRQQRWDFLyQ VH[XDO R VH[LVWD QR
GHVHDGDSRUODSHUVRQDFRQWUDODTXHVHGLULJHTXHSXHGHFUHDU
+RVWLJDPLHQWR6H[XDO
XQDPELHQWHLQWLPLGDWRULRKRVWLORKXPLOODQWHRTXHSXHGHDIHFWDU
OD DFWLYLGDG R VLWXDFLyQ ODERUDO IRUPDWLYD R GH FXDOTXLHU RWUD
tQGROHGHODYtFWLPD
$FFLyQPHGLDQWHODFXDOXQDSHUVRQDFRPXQLFDGHIRUPDHVFULWDR
YHUEDODODHQWLGDGVREUHODRFXUUHQFLDGHXQRRPiVKHFKRVTXH
SUHVXQWDPHQWHFRQVWLWX\HQDFWRVGHKRVWLJDPLHQWRVH[XDOFRQHO
REMHWR GH TXH OD DXWRULGDG FRPSHWHQWH UHDOLFH ODV DFFLRQHV GH
'HQXQFLDR4XHMD LQYHVWLJDFLyQ\VDQFLyQTXHFRUUHVSRQGDQ

7LSRVGH'HQXQFLDVR4XHMDV
D 'HQXQFLDVR4XHMDV(VFULWDV
E 'HQXQFLDVR4XHMDV9HUEDOHV
3HUVRQD FRQWUD OD TXH VH SUHVHQWD OD GHQXQFLD R TXHMD SRU
'HQXQFLDGR
KRVWLJDPLHQWRVH[XDO
3HUVRQD TXH SUHVHQWD OD GHQXQFLD R TXHMD SRU KRVWLJDPLHQWR
'HQXQFLDQWH
VH[XDOQRQHFHVDULDPHQWHHVHOKRVWLJDGR
0HFDQLVPR GLFWDGR SRU OD *&3+ SRU SUHVXQWRV DFWRV GH
KRVWLJDPLHQWR VH[XDO GHULYDGR GH XQD GHQXQFLD TXHMD R SRU
0HGLGDVGH3URWHFFLyQ
KDEHU WRPDGR FRQRFLPLHQWR GH ORV KHFKRV SRU FXDOTXLHU PHGLR
SDUDJDUDQWL]DUODVHJXULGDGHLQWHJULGDGGHOODKRVWLJDGRD
6RQWLSRVHVSHFLDOHVGHFRQYHQLRVTXHUHODFLRQDQHODSUHQGL]DMH
0HGLGDVGH3URWHFFLyQ WHyULFR\SUiFWLFRPHGLDQWHHOGHVHPSHxRGHWDUHDVSURJUDPDGDV
GHFDSDFLWDFLyQ\IRUPDFLyQSURIHVLRQDO
ÏUJDQRFX\RIXQFLRQDULRVHHQFDUJDGHHMHFXWDUODIDVHLQVWUXFWLYD
GHO3$' \ WLHQHODFRPSHWHQFLDGHFRQGXFLUHO SURFHGLPLHQWR HQ
ORVVLJXLHQWHVVXSXHVWRV

ÏUJDQR,QVWUXFWRU D (Q HO FDVR TXH OD VDQFLyQ D LPSRQHU VHD GH DPRQHVWDFLyQ
HVFULWDRVXVSHQVLyQHOÏUJDQR,QVWUXFWRUHVHOMHIHLQPHGLDWR
GHOLQYHVWLJDGR
E (QHOFDVRTXHODVDQFLyQDLPSRQHUVHDGHGHVWLWXFLyQDFW~D
FRPRÏUJDQR,QVWUXFWRUHO*HUHQWHGHOD*&3+
ÏUJDQR FX\R IXQFLRQDULR VH HQFDUJD GH HMHFXWDU OD IDVH
VDQFLRQDGRUD \ WLHQH OD FRPSHWHQFLD GH FRQGXFLU HO
SURFHGLPLHQWR HQ ORV VLJXLHQWHV FDVRV GH DFXHUGR D OD SUHVXQWD
VDQFLyQDLPSRQHUVH
ÏUJDQR6DQFLRQDGRU

D (Q HO FDVR GH OD VDQFLyQ GH DPRQHVWDFLyQ HVFULWD HO MHIH
LQPHGLDWRGHOLQYHVWLJDGR
E (Q HO FDVR GH OD VDQFLyQ GH VXVSHQVLyQ HO HO *HUHQWH GH OD
UEWFREA
&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/


*&3+
F (Q HO FDVR GH OD VDQFLyQ GH GHVWLWXFLyQ HO WLWXODU GH OD
HQWLGDG
(V HO FRQMXQWR GH HWDSDV \ DFWXDFLRQHV HVWDEOHFLGDV SRU OD
$GPLQLVWUDFLyQ 3~EOLFD SDUD HMHUFHU VX IDFXOWDG VDQFLRQDGRUD
GLVFLSOLQDULD SRU OD RFXUUHQFLD GH ODV IDOWDV GLVFLSOLQDULDV TXH
SXGLHVHQ KDEHU FRPHWLGR ORV VHUYLGRUHV FLYLOHV \ HQ FDVR GH
TXHGDU DFUHGLWDGD VX H[LVWHQFLD SURFHGHU FRQ OD DSOLFDFLyQ GH
VDQFLyQFRUUHVSRQGLHQWH

(VWHFXHQWDFRQGRVIDVHV

)DVH,QVWUXFWLYD
3URFHGLPLHQWR (VWD IDVH FRQVLVWH HQ HO GHVDUUROOR GH WRGDV ODV DFFLRQHV
$GPLQLVWUDWLYR FRQGXFHQWHV D OD GHWHUPLQDFLyQ GH OD UHVSRQVDELOLGDG
'LVFLSOLQDULR3$' DGPLQLVWUDWLYD GLVFLSOLQDULD GHO VHUYLGRU FLYLO (VWi D FDUJR GHO
yUJDQR LQVWUXFWRU \ VH LQLFLD FRQ OD QRWLILFDFLyQ GH OD UHVROXFLyQ
TXH GHWHUPLQD HO LQLFLR GHO SURFHGLPLHQWR DGPLQLVWUDWLYR
GLVFLSOLQDULR

)DVH6DQFLRQDGRUD
(VWD IDVH VH HQFXHQWUD D FDUJR GHO yUJDQR VDQFLRQDGRU \
FRPSUHQGH GHVGH OD UHFHSFLyQ GHO LQIRUPH GHO yUJDQR LQVWUXFWRU
KDVWDODHPLVLyQGHODFRPXQLFDFLyQTXHGHWHUPLQDODLPSRVLFLyQ
GH VDQFLyQ R TXH GHWHUPLQD OD GHFODUDFLyQ GH QR D OXJDU
GLVSRQLHQGRHQHVWH~OWLPRFDVRHODUFKLYRGHOSURFHGLPLHQWR
7RGR YtQFXOR TXH VH SURGXFH HQ HO PDUFR GH XQD UHODFLyQ GH
SUHVWDFLyQGHVHUYLFLRVIRUPDFLyQFDSDFLWDFLyQXRWUDVVLPLODUHV
5HODFLyQGH$XWRULGDG
HQODVTXHH[LVWHXQSRGHUGHLQIOXHQFLDGHXQDSHUVRQDIUHQWHD
ODRWUD
(VWRGDUHODFLyQTXHVHRULJLQDHQXQDHVFDODGHSRGHUOHJtWLPRR
5HODFLyQGH-HUDUTXtD LQYHVWLGXUD MHUiUTXLFD HQ OD TXH XQD SHUVRQD WLHQH SRGHU VREUH
RWUDSRUHOJUDGRTXHRFXSDGHQWURGHODHVFDOD
(VWiDFDUJRGHOOHYDUDFDERODLQYHVWLJDFLyQSUHOLPLQDU\SUHVWD
6HFUHWDUtD7pFQLFDGHODV DSR\R D ODV DXWRULGDGHV GHO SURFHGLPLHQWR DGPLQLVWUDWLYR
$XWRULGDGHVGHO GLVFLSOLQDULRHQHOFRQMXQWRGHDFFLRQHVRULHQWDGDVDGHWHUPLQDUOD
3URFHGLPLHQWR H[LVWHQFLD R FRQILJXUDFLyQ GH KRVWLJDPLHQWR VH[XDO \ OD
$GPLQLVWUDWLYR FRQVHFXHQWH UHVSRQVDELOLGDG DGPLQLVWUDWLYD GHO IXQFLRQDULRD R
'LVFLSOLQDULR VHUYLGRUD S~EOLFRD GHQXQFLDGRD \ OD DSOLFDFLyQ GH OD VDQFLyQ
GLVFLSOLQDULDFRUUHVSRQGLHQWH
(V DTXHOOD TXH VH SURGXFH HQ XQD UHODFLyQ HQ OD TXH QR H[LVWH
XQDSRVLFLyQGHDXWRULGDGDWULEXLGDSHURVtXQSRGHUGHLQIOXHQFLD
6LWXDFLyQ9HQWDMRVD GH XQD SHUVRQD IUHQWH D OD RWUD DXQ FXDQGR GLFKDV SHUVRQDV
LQPHUVDVHQXQDFWRGHKRVWLJDPLHQWRVH[XDOVHDQGHLJXDOFDUJR
QLYHORMHUDUTXtD

$EUHYLDWXUDV

1 'HILQLFLyQ $EUHYLDWXUD
$XWRULGDG1DFLRQDOGHO6HUYLFLR&LYLO 6(59,5
&HQWURV(PHUJHQFLD0XMHU &(0
UEWFREA
&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/

1 'HILQLFLyQ $EUHYLDWXUD

&RPLWpGH,QYHVWLJDFLyQ &,
(VWDEOHFLPLHQWRVGH6DOXG ((66
*HUHQFLD&RUSRUDWLYDGH3RWHQFLDO+XPDQR *&3+
2ILFLQD1DFLRQDOGH3URFHVRV(OHFWRUDOHV 213(
3URFHGLPLHQWR$GPLQLVWUDWLYR'LVFLSOLQDULR 3$'
5HJLVWUR1DFLRQDOGH6DQFLRQHV&RQWUD6HUYLGRUHV&LYLOHV 5166&
6HFUHWDULD7pFQLFDGH3URFHGLPLHQWR$GPLQLVWUDWLYR'LVFLSOLQDULR 673$'
6HJXUR6RFLDOGH6DOXG (66$/8'
6LVWHPDGH*HVWLyQ'RFXPHQWDO 6*'
7H[WRÒQLFR2UGHQDGR 782
ÏUJDQRVR8QLGDGHV2UJiQLFDV 8822
6HFUHWDULR7pFQLFR 67
ÏUJDQR,QVWUXFWRU 2,
ÏUJDQR6DQFLRQDGRU 26

1250$6*(1(5$/(6

'HODVPDQLIHVWDFLRQHVGHOKRVWLJDPLHQWRVH[XDO

D 3URPHVD LPSOtFLWD R H[SUHVD D OD YtFWLPD GH XQ WUDWR SUHIHUHQWH R EHQHILFLRVR
UHVSHFWRDVXVLWXDFLyQDFWXDORIXWXUDDFDPELRGHIDYRUHVVH[XDOHV

E $PHQD]DV PHGLDQWH ODV FXDOHV VH H[LMD GH IRUPD H[SOtFLWD R LPSOtFLWD XQD
FRQGXFWDQRGHVHDGDSRUODYtFWLPDTXHDWHQWHRDJUDYLHVXGLJQLGDG

F 8VR GH WpUPLQRV GH QDWXUDOH]D FRQQRWDFLyQ VH[XDO R VH[LVWD HVFULWRV R
YHUEDOHV LQVLQXDFLRQHVVH[XDOHVSURSRVLFLRQHVJHVWRVREVFHQRVRH[KLELFLyQD
WUDYpV GH FXDOTXLHU PHGLR GH LPiJHQHV GH FRQWHQLGR VH[XDO TXH UHVXOWHQ
LQVRSRUWDEOHVKRVWLOHVKXPLOODQWHVXRIHQVLYRVSDUDODYtFWLPD

G $FHUFDPLHQWRV FRUSRUDOHV URFHV WRFDPLHQWRV X RWUDV FRQGXFWDV ItVLFDV GH
QDWXUDOH]DVH[XDOTXHUHVXOWHQRIHQVLYDV\QRGHVHDGDVSRUODYtFWLPD

H 7UDWRRIHQVLYRXKRVWLOSRUHOUHFKD]RGHODVFRQGXFWDVVHxDODGDV

I &XDOTXLHURWUDFRQGXFWDTXHHQFDMHHQHOFRQFHSWRGHKRVWLJDPLHQWRVH[XDO

'HODFRQILJXUDFLyQGHOKRVWLJDPLHQWRVH[XDO

/DFRQILJXUDFLyQGHOKRVWLJDPLHQWRVH[XDOQRUHTXLHUHDFUHGLWDUTXHODFRQGXFWDGH
TXLHQKRVWLJDVHDUHLWHUDGDRHOUHFKD]RGHODYtFWLPDVHDH[SUHVR

(O KRVWLJDPLHQWR VH[XDO VH FRQILJXUD LQGHSHQGLHQWHPHQWH GH VL H[LVWHQ JUDGRV GH
MHUDUTXtD HQWUH OD SHUVRQD KRVWLJDGD \ HOOD KRVWLJDGRUD R VL HO DFWR GH
KRVWLJDPLHQWR VH[XDO VH SURGXFH GXUDQWH R IXHUD GH OD MRUQDGD GH WUDEDMR R
IRUPDWLYDRVLPLODURVLHVWHRFXUUHRQRHQHOOXJDUGHWUDEDMRDPELHQWHVIRUPDWLYRV
RVLPLODUHV

UEWFREA
&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/

'HODVDFFLRQHVGHSUHYHQFLyQGLIXVLyQ\SURWHFFLyQ

/D 213( D WUDYpV GH OD *&3+ HV OD UHVSRQVDEOH GH ODV DFFLRQHV GH SUHYHQFLyQ
GLIXVLyQ\SURWHFFLyQVLJXLHQWH

D ,QIRUPDUFDSDFLWDU\VHQVLELOL]DUDODVSHUVRQDVTXHSUHVWDQVHUYLFLRVRUHDOL]DQ
ODERUHV EDMR FXDOTXLHU PRGDOLGDG FRQWUDFWXDO VREUH ODV QRUPDV \ HO
SURFHGLPLHQWRVDQFLRQDGRUSRUKRVWLJDPLHQWRVH[XDO

E 3RQHUFRQRFLPLHQWRGHTXLHQHVLQLFLDQODSUHVWDFLyQGHODERUHVRVHUYLFLRVGHOD
HQWLGDG ODV QRUPDV SDUD OD SUHYHQFLyQ GHO KRVWLJDPLHQWR VH[XDO EULQGDQGR
LQIRUPDFLyQGHIRUPDFRPSOHWDFODUD\DVHTXLEOH

F 5HDOL]DU FDPSDxDV GH GLIXVLyQ SDUD OD SUHYHQFLyQ GH KRVWLJDPLHQWR VH[XDO
DGHPiV GH RWUDV RULHQWDGDV D OD GHWHFFLyQ GH FDVRV ODV FXDOHV SRGUiQ VHU
UHDOL]DGDVPHGLDQWHHQFXHVWDVFRUUHRLQVWLWXFLRQDOHQWUHRWURV

G &RORFDUHQOXJDUHVYLVLEOHVGHOD213(LQIRUPDFLyQVREUHHOSURFHGLPLHQWRSDUD
GHQXQFLDUTXHMDURVDQFLRQDUHOKRVWLJDPLHQWRVH[XDO

H 5HDOL]DU WDOOHUHV GH FDSDFLWDFLyQ \ PyGXORV LWLQHUDQWHV TXH SURPXHYDQ OD WRPD
GH FRQFLHQFLD \ ORV FDPELRV HQ ORV SDWURQHV VRFLRFXOWXUDOHV TXH WROHUHQ R
OHJLWLPHQHOKRVWLJDPLHQWRVH[XDO

I &RRUGLQDU FRQ ODV HQWLGDGHV JXEHUQDPHQWDOHV \ QR JXEHUQDPHQWDOHV VREUH ODV
DFFLRQHV DILUPDWLYDV D DGRSWDU FRQ UHODFLyQ D OD SUHYHQFLyQ GH OD YLROHQFLD GH
JpQHUR\GHOKRVWLJDPLHQWRVH[XDO

J 2ULHQWDUDORVGHQXQFLDQWHVGHKRVWLJDPLHQWRVH[XDOUHVSHFWRGHOSURFHGLPLHQWR
TXHFRUUHVSRQGHSDUDHOWUiPLWHGHVXVGHQXQFLDVRTXHMDV

K 3URSRQHUHLPSOHPHQWDUODVPHGLGDVFDXWHODUHVQHFHVDULDVSDUDODSURWHFFLyQGH
ODYtFWLPD

L $GRSWDU ODV PHGLGDV QHFHVDULDV SDUD TXH FHVHQ ODV DPHQD]DV R UHSUHVDOLDV
HMHUFLGDV SRU HO KRVWLJDGRU DVt FRPR WRGDV ODV DFFLRQHV FRQGXFHQWHV D OD
VDQFLyQGHODVFRQGXFWDVItVLFDVRFRPHQWDULRVGHFDUiFWHUVH[XDORVH[LVWDTXH
JHQHUHQXQFOLPDKRVWLORGHLQWLPLGDFLyQHQHODPELHQWHGRQGHVHSURGX]FDQ

M ,QIRUPDU DO 0LQLVWHULR GH 7UDEDMR \ 3URPRFLyQ GHO (PSOHR GH ORV FDVRV GH
KRVWLJDPLHQWR VH[XDO \ HO UHVXOWDGR GH ODV LQYHVWLJDFLRQHV HIHFWXDGDV SDUD
YHULILFDUHOFXPSOLPLHQWRGHODOH\

N ,QVHUWDUHQHOOHJDMRSHUVRQDOUHVSHFWLYRODVVDQFLRQHVSRUKRVWLJDPLHQWRVH[XDO
TXHKD\DQPHUHFLGRORVIXQFLRQDULRVRVHUYLGRUHVGHOD213(

O ,QIRUPDUDOD3UHVLGHQFLDGHO&RQVHMRGH0LQLVWURVUHVSHFWRGHODVVDQFLRQHVGH
GHVWLWXFLyQ TXH SRU FDXVDO GH KRVWLJDPLHQWR VH[XDO OHV KD\DQ VLGR LPSXHVWDV D
ORVIXQFLRQDULRV\VHUYLGRUHVGHOD213(

UEWFREA
&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/

'HODVPHGLGDV&DXWHODUHV

$ ILQ GH DVHJXUDU OD HILFDFLD GH OD UHVROXFLyQ ILQDO \ OD SURWHFFLyQ GH OD YtFWLPD OD
*&3+ SRGUi DGRSWDU ODV VLJXLHQWHV DFFLRQHV UHODFLRQDGDV FRQ ODV PHGLGDV
FDXWHODUHVTXHDFRQWLQXDFLyQVHGHWDOODQ

'LVSRQHUODURWDFLyQRVHSDUDFLyQItVLFDGHOSUHVXQWRKRVWLJDGRU

'LVSRQHU OD URWDFLyQ GH OD SUHVXQWD YtFWLPD D VROLFLWXG GH pVWD UHVSHWDQGR VX
HVSHFLDOLGDGFDWHJRUtDQLYHO\UHPXQHUDFLyQ

6ROLFLWDU DQWH OD DXWRULGDG FRPSHWHQWH HO RWRUJDPLHQWR GH JDUDQWtDV SHUVRQDOHV
SDUDODSUHVXQWDYtFWLPD\VXHQWRUQRIDPLOLDU

'LVSRQHUTXHVHEULQGHDVLVWHQFLDSVLFROyJLFDXRWUDVPHGLGDVGHSURWHFFLyQTXH
JDUDQWLFHV OD LQWHJULGDG ItVLFD SVLFROyJLFD \R PRUDO GH OD SUHVXQWD YtFWLPD SRU
VHUHOPD\RUDIHFWDGRFRQHOKRVWLJDPLHQWRVH[XDOVXIULGR/DDVLVWHQFLDHVWDUiD
FDUJRGHOD*&3+

'HODVPHGLGDVGHSURWHFFLyQ

/D*&3+FXHQWDFRQXQSOD]RPi[LPRGHWUHV GtDVKiELOHVSDUDGLFWDUPHGLGDV
GH SURWHFFLyQ D IDYRU GH OD YtFWLPD GHVGH TXH VH LQWHUSXVR OD GHQXQFLD R TXHMD R
WRPyFRQRFLPLHQWRGHORVKHFKRVSRUFXDOTXLHUPHGLR

(VWDVPHGLGDVVHRWRUJDQGHRILFLRRDVROLFLWXGGHSDUWH\VHHMHFXWDQGHPDQHUD
LQPHGLDWD3XHGHQVHUODVVLJXLHQWHV

5RWDFLyQRFDPELRGHOXJDUGHOGHODSUHVXQWRDKRVWLJDGRUD

6XVSHQVLyQWHPSRUDOGHOGHODSUHVXQWRDKRVWLJDGRUD

5RWDFLyQ RFDPELR GHOXJDUGH OD YtFWLPDVLHPSUHTXHKD\DVLGRVROLFLWDGD SRU
HOOD

2WUDVPHGLGDVTXHEXVTXHQSURWHJHU\DVHJXUDUHOELHQHVWDUGHODYtFWLPD

(QQLQJ~QFDVRVHFRQVLGHUDXQDPHGLGDGHSURWHFFLyQYiOLGDSURSRQHUDODYtFWLPD
WRPDUYDFDFLRQHVFXDQGRHVWDQRORKDVROLFLWDGR

/D*&3+WDPELpQSXHGH GLFWDU GHWHUPLQDGDVPHGLGDVGHSURWHFFLyQDIDYRUGHOD
SHUVRQD GHQXQFLDQWH R WHVWLJRV VLHPSUH TXH UHVXOWHQ HVWULFWDPHQWH QHFHVDULDV
SDUDJDUDQWL]DUVXFRODERUDFLyQFRQODLQYHVWLJDFLyQ

/DVPHGLGDVGHSURWHFFLyQSXHGHQVHUVXVWLWXLGDVRDPSOLDGDVDSHGLGRGHSDUWH
DWHQGLHQGR D ODV FLUFXQVWDQFLDV GH FDGD FDVR FRQ OD GHELGD MXVWLILFDFLyQ \
FDXWHODQGR TXH OD GHFLVLyQ VHD UD]RQDEOH SURSRUFLRQDO \ EHQHILFLRVD SDUD OD
YtFWLPD

/DVPHGLGDVGHSURWHFFLyQVHPDQWLHQHQYLJHQWHVKDVWDTXHVHHPLWDODUHVROXFLyQ
R GHFLVLyQ TXH SRQH ILQ DO SURFHGLPLHQWR GH LQYHVWLJDFLyQ \ VDQFLyQ GHO
KRVWLJDPLHQWR VH[XDO 6LQ SHUMXLFLR GH HOOR HQ OD UHVROXFLyQ TXH SRQH ILQ DO
SURFHGLPLHQWR HO yUJDQR HQFDUJDGR GH VDQFLRQDU SXHGH HVWDEOHFHU PHGLGDV
UEWFREA
&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/

WHPSRUDOHVDIDYRUGHODYtFWLPDFRQODILQDOLGDGGHJDUDQWL]DUVXELHQHVWDU

'HODDWHQFLyQPpGLFD\SVLFROyJLFD

/D*&3+HQXQSOD]RQRPD\RUDXQ GtDKiELOGHULYDDODYtFWLPDDORVVHUYLFLRV
S~EOLFRVRSULYDGRVGHVDOXGDORVTXHHVWDWHQJDDFFHVR

/RV VHUYLFLRV S~EOLFRV TXH VRQ FRPXQLFDGRV D OD SUHVXQWD YtFWLPD FRPR PtQLPR
VRQ

&HQWURVGH(PHUJHQFLD0XMHU±&(0

&HQWURVGHDWHQFLyQGH(V6DOXG

&HQWURVGHDWHQFLyQGHO0LQLVWHULRGH6DOXG

(O LQIRUPH TXH VH HPLWD FRPR UHVXOWDGR GH OD DWHQFLyQ PpGLFD \R SVLFROyJLFD
SRGUi VHU LQFRUSRUDGR DO SURFHGLPLHQWR \ FRQVLGHUDGR FRPR SDUWH GH ORV PHGLRV
SUREDWRULRVVRORVLODYtFWLPDORDXWRUL]D

0(&È1,&$23(5$7,9$

3DUDHOLQLFLR \ GHVDUUROOR GHO 3$'FRQWUD ORVWUDEDMDGRUHVGH ODHQWLGDG \ODVSHUVRQDV
VXMHWDVDPRGDOLGDGGHVHUYLFLRVGHEHWHQHUVHHQFXHQWDORVLJXLHQWH

'HODILQDOLGDGGHOSURFHGLPLHQWR

(O SURFHGLPLHQWR WLHQH SRU ILQDOLGDG GHWHUPLQDU OD H[LVWHQFLD R FRQILJXUDFLyQ GHO
KRVWLJDPLHQWR VH[XDO \ OD UHVSRQVDELOLGDG FRUUHVSRQGLHQWH JDUDQWL]DQGR XQD
LQYHVWLJDFLyQ UHVHUYDGD FRQILGHQFLDO LPSDUFLDO \ HILFD] TXH SHUPLWD VDQFLRQDU DO
KRVWLJDGRU\SURWHJHUDODYtFWLPDFXPSOLHQGRFRQHOGHELGRSURFHVR

'HODVJDUDQWtDVPtQLPDVGHOSURFHGLPLHQWR

/RV yUJDQRV FRPSHWHQWHV GHEHUiQ GXUDQWH OD WUDPLWDFLyQ GH OD GHQXQFLD R TXHMD
JHQHUDUODVFRQGLFLRQHVSDUDRWRUJDUODVJDUDQWtDVPtQLPDVVLJXLHQWHV

&RQILGHQFLDOLGDG

'H DFXHUGR D OD 1RYHQD 'LVSRVLFLyQ )LQDO &RPSOHPHQWDULD GH OD /H\ OD
GHQXQFLDSRUKRVWLJDPLHQWRVH[XDO\WRGRVVXVHIHFWRVLQYHVWLJDWRULRV\GHVDQFLyQ
DGPLQLVWUDWLYDVLQUHVWULFFLyQDOJXQDWLHQHFDUiFWHUUHVHUYDGR\FRQILGHQFLDO

/D SXEOLFLGDG VROR SURFHGH SDUD OD UHVROXFLyQ R GHFLVLyQ ILQDO GH DFXHUGR D OD
QRUPDWLYLGDGVREUHODPDWHULD

/D*&3+\673$'WRPDQODVVLJXLHQWHVPHGLGDVGHFRQILGHQFLDOLGDG

x $VHJXUDU TXH VROR ODV SHUVRQDV LQYROXFUDGDV HQ HO SURFHGLPLHQWR GH
LQYHVWLJDFLyQ \ VDQFLyQ WHQJDQ DFFHVR DO H[SHGLHQWH GH GHQXQFLD *&3+
6HFUHWDULR7pFQLFRÏUJDQR,QVWUXFWRU\ÏUJDQR6DQFLRQDGRU

x $VLJQDUFyGLJRVDODVSUHVXQWDVYtFWLPDVFRQODILQDOLGDGGHHYLWDUTXHTXLHQHV
WRPHQFRQRFLPLHQWRGHOFDVRFRQR]FDQVXLGHQWLGDG
UEWFREA
&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/

*DUDQWtDGHOGHELGRSURFHVR

'XUDQWH OD WUDPLWDFLyQ GH OD GHQXQFLD R TXHMD VH GHEHQ UHVSHWDU ORV GHUHFKRV \
JDUDQWtDV SURFHVDOHV HOOR SDUD DVHJXUDU XQ FRUUHFWR SURFHGLPLHQWR GLVFLSOLQDULR
MXVWR\WUDQVSDUHQWH

1RWD
/DPHFiQLFDRSHUDWLYDHVODHVWDEOHFLGDHQHO³3URFHGLPLHQWRSDUDOD3UHVHQWDFLyQ
GH 'HQXQFLDV ,QYHVWLJDFLyQ \ 6DQFLyQ GHO +RVWLJDPLHQWR 6H[XDO´ YLJHQWH \ HQ ORV
QXPHUDOHV\GHOSXQWR'LVSRVLFLRQHV(VSHFtILFDVGHORV³/LQHDPLHQWRV
SDUDOD3UHYHQFLyQ'HQXQFLD$WHQFLyQ,QYHVWLJDFLyQ\6DQFLyQGHO+RVWLJDPLHQWR
6H[XDO HQ ODV (QWLGDGHV 3~EOLFDV´ IRUPDOL]DGD D WUDYpV GH OD 5HVROXFLyQ GH
3UHVLGHQFLD(MHFXWLYD16(59,53(

5HVSRQVDELOLGDGHV

/D*&3+HVUHVSRQVDEOHGH

9HODUSRUHOFXPSOLPLHQWRGHODSUHVHQWH'LUHFWLYD

*DUDQWL]DUODSURWHFFLyQGHORVWHVWLJRVRIUHFLGRVSRUODVSDUWHVFRQPHGLGDVGH
SURWHFFLyQ SHUVRQDO ODERUDO R FRQWUDFWXDO HQWUH RWUDV GHQWUR GHO iPELWR
DGPLQLVWUDWLYR

*DUDQWL]DU ODFRQILGHQFLDOLGDGGHODGHQXQFLD RTXHMDDVtFRPRGHORVDFWRV \
GRFXPHQWRVFRUUHVSRQGLHQWHVDOSURFHGLPLHQWR

'LVSRVLFLRQHVFRPSOHPHQWDULDV

/D SUHVHQWH 'LUHFWLYD HQWUDUi HQ YLJHQFLD D SDUWLU GHO GtD KiELO VLJXLHQWH GH VX
DSUREDFLyQ

/RVDVSHFWRVQRFRQWHPSODGRVHQODSUHVHQWH'LUHFWLYDUHODFLRQDGRVDOUpJLPHQ
GLVFLSOLQDULR\SURFHGLPLHQWRVDQFLRQDGRUVRQUHJXODGRVVXSOHWRULDPHQWHSRUOD
/H\ 1 /H\ GHO 6HUYLFLR &LYLO \ VX 5HJODPHQWR *HQHUDO DSUREDGR SRU
'HFUHWR 6XSUHPR 1 3&0 DVt FRPR SRU OD 'LUHFWLYD 1
6(59,5*3*6& ³5pJLPHQ 'LVFLSOLQDULR \ 3URFHGLPLHQWR 6DQFLRQDGRU GH OD
/H\1³/H\GHO6HUYLFLR&LYLO´\HO5HJODPHQWRGHOD/H\1/H\
GH 3UHYHQFLyQ \ 6DQFLyQ GHO +RVWLJDPLHQWR 6H[XDO DSUREDGR SRU 'HFUHWR
6XSUHPR 1 0,03 OD ³*XtD 3UiFWLFD SDUD OD 3UHYHQFLyQ \ 6DQFLyQ
GHO+RVWLJDPLHQWR6H[XDOHQHO/XJDUGH7UDEDMRHQHO6HFWRU3ULYDGR\3~EOLFR´
DSUREDGR SRU 5HVROXFLyQ 0LQLVWHULDO 1 75 \ ILQDOPHQWH SRU ORV
³/LQHDPLHQWRVSDUDOD3UHYHQFLyQ'HQXQFLD$WHQFLyQ,QYHVWLJDFLyQ\6DQFLyQ
GHO+RVWLJDPLHQWR6H[XDOHQODV(QWLGDGHV3~EOLFDVÍRUPDOL]DGRDWUDYpVGHOD
5HVROXFLyQGH3UHVLGHQFLD(MHFXWLYD16(59,53(

/D SUHVHQWH 'LUHFWLYD QR HV DSOLFDEOH SDUD ODV SHUVRQDV FRQWUDWDGDV EDMR OD
PRGDOLGDGGH/RFDFLyQGH6HUYLFLRVGHELGRDTXHHOUpJLPHQGLVFLSOLQDULRGHOD
/H\ GHO 6HUYLFLR &LYLO QR FRQVLGHUD D ORV ORFDGRUHV GH VHUYLFLRV FRQIRUPH KD
VLGRVHxDODGRSRUOD6(59,5HQUHLWHUDGRV,QIRUPHV7pFQLFRV

(Q HVH VHQWLGR HQ FDVR TXH HO KRVWLJDGRU VHD XQ ORFDGRU GH VHUYLFLRV VH
GHEHUiDFWXDUFRQIRUPHDORHVWDEOHFLGRSRUHODUWtFXORGHO5HJODPHQWRGHOD
/H\ 1 /H\ GH 3UHYHQFLyQ \ 6DQFLyQ GHO +RVWLJDPLHQWR 6H[XDO
UEWFREA
&yGLJR ',*&3+55++
',5(&7,9$
9HUVLyQ
35(9(1&,Ï1<6$1&,Ï1$17((/
3iJLQD GH
+267,*$0,(1726(;8$/

DSUREDGRSRU'HFUHWR6XSUHPR10,03VLQSHUMXLFLRSRUSDUWHGHO
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