Grupo de Auditores

Certificados
“LOS CAMACHITOS”

Docente:
Lucino Vázquez Méndez.

Auditoria Administrativa.

Alumnos:
Guerrero Barrera Diego.
Juárez González Vicente
Antonio.
Rodriguez Becerra Itzel
Fernanda.
 DIAGNÓSTICO PARA DETECTAR PROBLEMÁTICA EN EL
DEPARTAMENTO DE CAPACITACIÓN
PLANECIÓN
1. ¿Conoce el organigrama del departamento?
a) Si
b) No
2. ¿Han ocurrido cambio en el personal clave?
a) Si
b) No
ORGANIZACIÓN
3. ¿Tiene claras sus actividades y obligaciones?
a) Si
b) No
4. ¿Han ocurrido cambios en las metas estratégicas?
a) Si
b) No
INTEGRACIÓN
5. ¿Conoce el proceso de capacitación?
a) Si
b) No
6. ¿Realiza de manera constante capacitaciones para tener actualizado a su
personal?
a) Si
b) No
DIRECCIÓN
7. ¿Los jefes tienen buena comunicación con todo el departamento?
a) Si
b) No
8. ¿Existe motivación por parte de la empresa para sus trabajadores?
a) Si
b) No
CONTROL
 9. ¿Realizan diagnósticos para medir resultados?
a) Si
b) No
10. ¿Retroalimentan a los colaboradores con actividades que se realizan?
a) Si
b) No

RESULTADO DE APLICACIÓN DEL DIAGNÓSTICO

De acuerdo al diagnóstico realizado dentro del departamento de capacitación, se

observa que se requiere de auditoría, ya que; no conocen el organigrama de su
departamento, no realizan sus capacitaciones para tener actualizado a su
persona, los jefes no tienen comunicación con sus empleados, no dan motivación
a los colaboradores y así mismo no los retroalimentan.

Por lo tanto, se recomienda realizar una auditoría de manera urgente.

 CONTRATO DE AUDITORIA

En la Ciudad de México, de la providencia de Lomas de Chapultepec, se celebra

entre “Los Camachitos”, domiciliado en Lomas del Pedregal, en adelante el cliente,
representada en este acto por la razón social “Grand Fiesta Americana
Chapultepec S.A de C.V”, domiciliado en Calz. Gral Mariano Escobedo 756,
Anzures, Miguel Hidalgo 11590 CDMX”, en adelante el despacho. El presente
contrato cuyo objeto será la auditoria que tendrá una duración de 45 horas, en el
área de Recursos Humanos en el departamento de Capacitación. Cobrándose así
la cantidad de $50,500 pesos mexicanos m/n.
 CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN
Nombre del jefe: Diego Guerrero Barrera. Departamento: Capacitación.
Fecha de aplicación: 07/11/2024. Fecha de revisión: 12/11/2024.
1.- ¿Conoces las funciones del departamento? 100
a) Si
b) No
2.- ¿Conoces el proceso de la capacitación? 0
a) Si
b) No
3.- Escribe el proceso para llevar a cabo la capacitación. 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 4).

4.- ¿Conoces las funciones que se realizan en este departamento? 50

a) Si
b) No
5-. Escribe las funciones que se realizan dentro del departamento de 20
capacitación.
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 6).
Dar a conocer los procesos que se van a desarrollar en el
departamento.
6.- ¿Conoces las políticas de la empresa? 100
a) Si
b) No
7.- ¿Entiendes el propósito de la capacitación? 100
a) Si
b) No
8.- ¿Los temas que dan en la capacitación son útiles? 100
a) Si
b) No
9.- ¿Señalan las normas en los cursos de capacitación? 100
a) Si
b) No
10.- ¿El tiempo empleado en la capacitación es suficiente? 0
a) Si
b) No
11.- ¿El departamento tiene buenos resultados de las estrategias 100
aplicadas en la capacitación?
a) Si
b) No
12.- ¿Emplean actividades dinámicas en la capacitación? 100
a) Si
b) No
13.- ¿Cuentan con los recursos suficientes para emplear la 100
capacitación?
a) Si
b) No
14.- ¿Qué podría agregarse al material de capacitación para ser más 50
eficiente?
No
15.- ¿Se informa con anterioridad los programas de capacitación? 100
a) Si
b) No
16.- ¿En qué medida cree que la capacitación tendrá un impacto 50
positivo en su desempeño laboral?
Ser más proactivo.
17.- ¿Cuáles son las barreras que encuentra para realizar una buena 50
capacitación?
Material didáctico deficiente y equipo de cómputo.
18.- ¿Sabes cómo remover las barreras que encuentras para poder 0
realizar una capacitación?
a) Si
b) No
19.- ¿Los materiales de capacitación incluyen ejemplos y estudios de 100
casos recientes?
a) Si
b) No
20.- ¿Qué métodos de enseñanza empleas para la capacitación? 50
Desconozco los métodos.
21.- ¿Emplean diferentes capacitaciones para las distintas funciones 100
de la empresa?
a) Si
b) No
22.- ¿En qué periodo de tiempo capacitan al personal? 50
3 días.
23.- ¿Las capacitaciones realizadas se programan con anterioridad? 100
a) Si
b) No
24.- ¿Qué logros intentan obtener los empleados que participan en el 50
proceso de capacitación?
Conocimiento de las actividades.
25.- ¿Cómo se asegura que la capacitación ha sido exitosa? 100
a) Si
b) No
 OBSERVACIONES:
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______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.

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ELABORÓ AUTORIZÓ
 CALIFICACIÓN PUNTOS PUNTOS % REAL RANGOS
POR FASE IDEALES REALES
PLANEACIÓN
ESTRATEGÍA 500 170 34% DEFICIENTE
POLÍTICAS 500 400 80% EXCELENTE
NORMAS 500 450 90% EXCELENTE
INVESTIGACIÓN 500 200 40% DEFICIENTE
PROGRAMAS 500 450 90% EXCELENTE
TOTAL 2500 1670 62% ADECUADO

RANGOS % RANGOS
EXCELENTE 81% - 100%
ADECUADO 61% - 80%
ELEMENTAL 41% - 60%
DEFICIENTE 21% - 40%
CARENCIA 0% - 20%
 CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN
Nombre del jefe: Diego Guerrero Barrera. Departamento: Adiestramiento.
Fecha de aplicación: 07/11/2024. Fecha de revisión: 12/11/2024.
1.- ¿Conoces las funciones del departamento? 100
a) Si
b) No
2.- ¿Conoces el proceso de la capacitación? 0
a) Si
b) No
3.- Escribe el proceso para llevar a cabo la capacitación. 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 4).

4.- ¿Conoces las funciones que se realizan en este departamento? 100

a) Si
b) No
5-. Escribe las funciones que se realizan dentro del departamento de 0
capacitación.
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 6).
Si.
6.- ¿Conoces las políticas de la empresa? 100
a) Si
b) No
7.- ¿Entiendes el propósito de la capacitación? 100
a) Si
b) No
8.- ¿Los temas que dan en la capacitación son útiles? 100
a) Si
b) No
9.- ¿Señalan las normas en los cursos de capacitación? 100
a) Si
b) No
10.- ¿El tiempo empleado en la capacitación es suficiente? 50
a) Si
b) No
11.- ¿El departamento tiene buenos resultados de las estrategias 100
aplicadas en la capacitación?
a) Si
b) No
12.- ¿Emplean actividades dinámicas en la capacitación? 0
a) Si
b) No
13.- ¿Cuentan con los recursos suficientes para emplear la 0
capacitación?
a) Si
b) No
14.- ¿Qué podría agregarse al material de capacitación para ser más 50
eficiente?
Proyector y actividades dinámicas.
15.- ¿Se informa con anterioridad los programas de capacitación? 100
a) Si
b) No
16.- ¿En qué medida cree que la capacitación tendrá un impacto 100
positivo en su desempeño laboral?
Mayor conocimiento y productividad.
17.- ¿Cuáles son las barreras que encuentra para realizar una buena 80
capacitación?
Dedicación, disposición y motivación.
18.- ¿Sabes cómo remover las barreras que encuentras para poder 100
realizar una capacitación?
a) Si
b) No
19.- ¿Los materiales de capacitación incluyen ejemplos y estudios de 0
casos recientes?
a) Si
b) No
20.- ¿Qué métodos de enseñanza empleas para la capacitación? 20
Teóricos.
21.- ¿Emplean diferentes capacitaciones para las distintas funciones 100
de la empresa?
a) Si
b) No
22.- ¿En qué periodo de tiempo capacitan al personal? 20
2 días.
23.- ¿Las capacitaciones realizadas se programan con anterioridad? 100
a) Si
b) No
24.- ¿Qué logros intentan obtener los empleados que participan en el 50
proceso de capacitación?
Mejor rendimiento y disposición.
25.- ¿Cómo se asegura que la capacitación ha sido exitosa? 70
a) Si Mediante los resultados.
b) No
 OBSERVACIONES:
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______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.

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ELABORÓ AUTORIZÓ
 CALIFICACIÓN PUNTOS PUNTOS % REAL RANGOS
POR FASE IDEALES REALES
PLANEACIÓN
ESTRATEGÍA 500 200 40% DEFICIENTE
POLÍTICAS 500 450 90% EXCELENTE
NORMAS 500 250 50% ELEMENTAL
INVESTIGACIÓN 500 300 60% ELEMENTAL
PROGRAMAS 500 340 68% ADECUADO
TOTAL 2500 1540 61.6% ADECUADO

RANGOS % RANGOS
EXCELENTE 81% - 100%
ADECUADO 61% - 80%
ELEMENTAL 41% - 60%
DEFICIENTE 21% - 40%
CARENCIA 0% - 20%
 CUESTIONARIO DE ORGANIZACIÓN
Nombre del jefe: Itzel Fernanda Rodríguez Becerra. Departamento: Capacitación.
Fecha de aplicación: 19/11/2024. Fecha de revisión: 20/11/2024.
1.- ¿Consideras que la capacitación fue una buena inversión de tiempo? 92
a) Si
b) No
2.- ¿Aprendió lo que esperaba de la capacitación realizada? 0
a) Si
b) No
3.- ¿Recientemente se han implementado nuevos sistemas de 92
capacitación?
a) Si
b) No
4.- Mencione cuales son los nuevos sistemas de capacitación. 50
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 5).
Modelo sistematico.
5.- ¿Existen técnicas de organización para llevar a cabo la 0
capacitación?
a) Si
b) No
6.- Mencione algunas de las técnicas que se ocupan para realizar la 0
capacitación.
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 7).

7-. ¿El ponente deja los objetivos claros de la capacitación? 92

a) Si
b) No
8.- ¿Existe algún manual donde se encuentre el proceso de 0
capacitación?
a) Si
b) No
9.- Explique el contenido que tiene dicho manual. 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 10).

10.- ¿Entiende el objetivo de las capacitaciones? 92

a) Si
b) No
11.- ¿La experiencia de las capacitaciones cumplió tus expectativas? 0
a) Si
b) No
12.- ¿Pudo acceder a las capacitaciones fácilmente? 0
a) Si
b) No
13.- ¿Se realizan retroalimentaciones de las capacitaciones que se 0
llevan a cabo?
a) Si
b) No
14.- ¿Dentro de este departamento, se encuentra bien definida la 0
jerarquización de puestos?
a) Si
b) No
15.- ¿Cuándo usted tiene dudas sobre el proceso de capacitación, 92
sabe a quién dirigirse?
a) Si
b) No
16.- Describe las funciones que realizas dentro del departamento. 50
Elaborar estrategias de MKT.
17.- ¿Cuáles son las obligaciones que tienes dentro del departamento? 50
Cumplir con los reportes.

18.- ¿Tu supervisor o jefe inmediato, mantiene comunicación de 92

manera constante contigo?
a) Si
b) No
19.- ¿Se reconoce el esfuerzo y desempeño que tienes dentro de este 0
departamento?
a) Si
b) No
20.- ¿Has participado como ponente en alguna capacitación? 0
a) Si
b) No
22.- ¿Cuál fue el tema de capacitación que expusiste cuando 0
participaste como ponente?
(Si no lo realizaste, continua con la pregunta 23).
No.
23.- ¿Estas cómodo dentro de este departamento? 92
a) Si
b) No
24.- ¿Consideras que se requieren hacer mejoras dentro de este 92
departamento?
a) Si
b) No
25.- Agrega algún comentario con respecto al funcionamiento del 184
departamento.
Hace falta comunicación entre jefes y subordinados.
 OBSERVACIONES:
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_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
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ELABORÓ AUTORIZÓ
 CALIFICACIÓN PUNTOS PUNTOS % REAL RANGOS
POR FASE IDEALES REALES
ORGANIZACIÓN
TECNICAS DE 460 234 51% ELEMENTAL
ORGANIZACIÓN
MANUALES 460 184 40% DEFICIENTE
JERARQUIZACIÓN 460 92 20% CARENCIA
DESCRIPCIÓN DE 460 192 42% ELEMENTAL
FUNCIONES
ACTIVIDADES Y 460 368 80% ADECUADO
OBLIGACIONES
TOTAL 2300 1070 47% ELEMENTAL

RANGOS % RANGOS
EXCELENTE 81% - 100%
ADECUADO 61% - 80%
ELEMENTAL 41% - 60%
DEFICIENTE 21% - 40%
CARENCIA 0% - 20%
 CUESTIONARIO DE INTEGRACIÓN
Nombre del jefe: Vicente Antonio Juárez González. Departamento: Capacitación__.
Fecha de aplicación: 26/11/24_. Fecha de revisión: __28/11/24_______.
1.- ¿De qué manera se integra el personal después de la capacitación? 70
Buena porque ya cuentan con el conocimiento para ejercer
actividades
2.- ¿Se capacita al personal acorde a sus funciones? 104
a) Si
b) No
3.- ¿Para cubrir un puesto de nivel estratégico se selecciona al 104
personal con mayor experiencia o más antigüedad?
a) Si
b) No
4.- ¿Existe el reclutamiento interno? 104
a) Si
b) No
5.- ¿Cómo se lleva a cabo la capacitación interna? 70
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 7).
Selección del departamento a capacitar. Si hay algún cambio de
área de capacitación de acorde a las funciones que realizara
7.- ¿Cómo se dan a conocer las vacantes internas? 70
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 8).
documento en forma de aviso por cada departamento.
8.- Para la vacante interna, ¿solicitan CV? 0
a) Si
b) No

104
9.- ¿Solicitan los documentos del nuevo postulante?
a) Si
b) No

10.- ¿Qué documentos solicitan del nuevo integrante? <70

(Si no lo conoces, continua con la pregunta 11).
INE, Comprobante de domicilio
11.- ¿Se revisan los documentos del nuevo postulante? 104
a) Si
b) No
12.- ¿Realizan entrevista al nuevo integrante? 0
a) Si
b) No
13.- ¿El jefe del departamento tiene una entrevista con el nuevo 0
integrante?
a) Si
b) No
14.- ¿Qué elementos se revisan en la entrevista? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 14).

15.- ¿Realizan algún tipo de entrenamiento al nuevo candidato? 104

a) Si
b) No
16.- En el reclutamiento interno, ¿Capacitan al nuevo integrante del 104
departamento?
a) Si
b) No
17.- ¿Se aplica algún examen al nuevo integrante? 0
a) Si
b) No
18.- ¿Quién capacita al nuevo integrante? 70
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 18).
Una persona del mismo departamento.
19.- ¿Le dan a firmar algún documento o documentos al nuevo 104
integrante del departamento?
a) Si
b) No
20.- ¿Qué tipo de documento o documentos firma el nuevo 70
candidato?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 19).
Reclutamiento, contrato.
21.- ¿Le dan a conocer al nuevo integrante, las instalaciones y como 104
se conforma el departamento?
a) Si
b) No
22.- ¿El nuevo integrante cuenta con su propio espacio de trabajo? 104
a) Si
b) No
23.- ¿Se le brinda apoyo constante al nuevo integrante del 104
departamento?
a) Si
b) No
24.- ¿Todos los que conforman el departamento de capacitación, 104
apoyan al nuevo integrante si tiene dudas?
a) Si
b) No
25.- ¿Todos se integran como buen equipo de trabajo? 104
a) Si
b) No
 OBSERVACIONES:
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_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
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ELABORÓ AUTORIZÓ
 CALIFICACIÓN PUNTOS PUNTOS % REAL RANGOS
POR FASE IDEALES REALES
INTEGRACIÓN
CAPACITACIÓN 520 452 87% EXCELENTE
RECLUTAMIENTO 520 244 47% ELEMENTAL
ENTRENAMIENTO 520 208 40% DEFICIENTE
ENTREVISTAS 520 348 67% ADECUADO
EXAMENES 520 486 93% EXCELENTE
TOTAL 2600 1738 66% ADECUADO

RANGOS % RANGOS
EXCELENTE 81% - 100%
ADECUADO 61% - 80%
ELEMENTAL 41% - 60%
DEFICIENTE 21% - 40%
CARENCIA 0% - 20%
 CUESTIONARIO DE INTEGRACIÓN
Nombre del jefe: Vicente Antonio Juárez González. Departamento: Adiestramiento__.
Fecha de aplicación: 26/11/24_. Fecha de revisión: _28/11/24___________.
1.- ¿De qué manera se integra el personal después de la capacitación? 104
Diferente ya que no todos dan el mismo desempeño
2.- ¿Se capacita al personal acorde a sus funciones? 104
a) Si
b) No
3.- ¿Para cubrir un puesto de nivel estratégico se selecciona al 40
personal con mayor experiencia o más antigüedad?
a) Si
b) No
4.- ¿Existe el reclutamiento interno? 0
a) Si
b) No
5.- ¿Cómo se lleva a cabo la capacitación interna? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 7).
No
7.- ¿Cómo se dan a conocer las vacantes internas? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 8).
No.
8.- Para la vacante interna, ¿solicitan CV? 104
a) Si
b) No
9.- ¿Solicitan los documentos del nuevo postulante? 104
a) Si
b) No
10.- ¿Qué documentos solicitan del nuevo integrante? <30
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 11).
Curriculum, INE, Acta de nacimiento
11.- ¿Se revisan los documentos del nuevo postulante? 104
a) Si
b) No
12.- ¿Realizan entrevista al nuevo integrante? 104
a) Si
b) No
13.- ¿El jefe del departamento tiene una entrevista con el nuevo 10
integrante?
a) Si
b) No
14.- ¿Qué elementos se revisan en la entrevista? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 14).
No
15.- ¿Realizan algún tipo de entrenamiento al nuevo candidato? 104
a) Si
b) No
16.- En el reclutamiento interno, ¿Capacitan al nuevo integrante del 0
departamento?
a) Si
b) No
17.- ¿Se aplica algún examen al nuevo integrante? 104
a) Si
b) No
18.- ¿Quién capacita al nuevo integrante? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 18).
No
19.- ¿Le dan a firmar algún documento o documentos al nuevo 104
integrante del departamento?
a) Si
b) No
20.- ¿Qué tipo de documento o documentos firma el nuevo 50
candidato?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 19).
Contrato.
21.- ¿Le dan a conocer al nuevo integrante, las instalaciones y como 0
se conforma el departamento?
a) Si
b) No
22.- ¿El nuevo integrante cuenta con su propio espacio de trabajo? 104
a) Si
b) No
23.- ¿Se le brinda apoyo constante al nuevo integrante del 104
departamento?
a) Si
b) No
24.- ¿Todos los que conforman el departamento de capacitación, 0
apoyan al nuevo integrante si tiene dudas?
a) Si
b) No
25.- ¿Todos se integran como buen equipo de trabajo? 0
a) Si
b) No
 OBSERVACIONES:
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_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________.

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ELABORÓ AUTORIZÓ
 CALIFICACIÓN PUNTOS PUNTOS % REAL RANGOS
POR FASE IDEALES REALES
INTEGRACIÓN
CAPACITACIÓN 520 248 48% ELEMENTAL
RECLUTAMIENTO 520 238 46% ELEMENTAL
ENTRENAMIENTO 520 322 62% ADECUADO
ENTREVISTAS 520 258 50% ELEMENTAL
EXAMENES 520 208 40% DEFICIENTE
TOTAL 2600 1738 49% DEFICIENTE

RANGOS % RANGOS
EXCELENTE 81% - 100%
ADECUADO 61% - 80%
ELEMENTAL 41% - 60%
DEFICIENTE 21% - 40%
CARENCIA 0% - 20%
 CUESTIONARIO DE CONTROL
Nombre del jefe: Diego Guerrero Barrera. Departamento: _CAPACITACION__.
Fecha de aplicación: __5/12/24_______. Fecha de revisión: ___10/12/24____.
1.- ¿Cómo se evalúa la capacitación? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 2)

2.- ¿Se mide el desempeño que existe por parte del capacitador en las 0
capacitaciones?
a) Si
b) No
3.- ¿La capacitación es evaluada constantemente? 0
a) Si
b) No
4.- ¿Cómo se miden los resultados de las capacitaciones? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 5).

5.- ¿Cómo se corrigen los errores que se detectan al momento de dar 0

capacitación?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 6).

6.- ¿Se evalúa al personal que fue capacitado? 0

a) Si
b) No
7.- ¿Se realizan actividades de integración dentro de las 92
capacitaciones?
a) Si
b) No
8.- ¿Qué instrumentos de evaluación se aplican al personal 0
capacitado?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 9).

9.- ¿El personal evalúa las capacitaciones que se les brindan? 0

a) Si
b) No
10.- ¿Se da oportunidad al personal capacitado de realizar lluvia de 0
ideas para futuras capacitaciones?
a) Si
b) No
11.- ¿Se toman en cuenta las opiniones de los empleados al termino 0
de las capacitaciones?
a) Si
b) No
12.- ¿Quién evalúa el desempeño que se tiene en el departamento? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 13).

13.- ¿Cómo se identifican las áreas de oportunidad para implementar 0

una capacitación?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 14).

14.- ¿Existen retroalimentaciones constantes de las capacitaciones 92

que se realizan?
a) Si
b) No
15.- ¿Se retroalimenta a todo el departamento? 92
a) Si
b) No
16.- Cuando existen dudas en las capacitaciones, ¿se resuelven 0
inmediatamente?
a) Si
b) No
17.- ¿El capacitador establece estándares de calidad en el contenido 92
de su capacitación?
a) Si
b) No
18.- ¿Se hacen constantemente capacitaciones? 92
a) Si
b) No
19.- ¿Se miden los resultados de las capacitaciones? 0
a) Si
b) No
20.- ¿Cómo se miden los resultados de las capacitaciones? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 21).

21.- ¿Se logran los objetivos de las capacitaciones? 0

a) Si
b) No
22.- ¿Los objetivos de las capacitaciones se logran de manera efectiva? 0
a) Si
b) No
23.- ¿Cómo se controlan las sesiones de capacitación? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 24).

24.- ¿Se informan las mejoras que se obtuvieron en la capacitación? 92

a) Si
b) No
25.- ¿Han sido reportadas todas las mejoras después de las 0
capacitaciones?
a) Si
b) No
 OBSERVACIONES:
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________.

_______________________ ________________________
ELABORÓ AUTORIZÓ
 CALIFICACIÓN POR PUNTOS PUNTOS % RANGOS
FASE IDEALES REALES REAL
CONTROL
ESTABLECIMIENTO 460 0 0% CARENCIA
DE ESTANDARES
COMPARACION 460 92 20% CARENCIA
MEDICIÓN DE 460 184 40% DEFICIENTE
RESULTADOS
RETROALIMENTACIÓN 460 184 40% DEFICIENTE
CORRECCIÓN 460 92 20% CARENCIA
TOTAL 2300 552 24% CARENCIA

RANGOS % RANGOS
EXCELENTE 81% - 100%
ADECUADO 61% - 80%
ELEMENTAL 41% - 60%
DEFICIENTE 21% - 40%
CARENCIA 0% - 20%
 CUESTIONARIO DE CONTROL
Nombre del jefe: Diego Guerrero Barrera. Departamento: _Adiestramiento___.
Fecha de aplicación: __5/12/24_____. Fecha de revisión: 10/12/24.
1.- ¿Cómo se evalúa la capacitación? 92
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 2)
Mediante cuestionarios
2.- ¿Se mide el desempeño que existe por parte del capacitador en las 92
capacitaciones?
a) Si
b) No
3.- ¿La capacitación es evaluada constantemente? 0
a) Si
b) No
4.- ¿Cómo se miden los resultados de las capacitaciones? 92
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 5).
Con exámenes
5.- ¿Cómo se corrigen los errores que se detectan al momento de dar 92
capacitación?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 6).

6.- ¿Se evalúa al personal que fue capacitado? 0

a) Si
b) No
7.- ¿Se realizan actividades de integración dentro de las 92
capacitaciones?
a) Si
b) No
8.- ¿Qué instrumentos de evaluación se aplican al personal 92
capacitado?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 9).
Examenes
9.- ¿El personal evalúa las capacitaciones que se les brindan? 0
a) Si
b) No
10.- ¿Se da oportunidad al personal capacitado de realizar lluvia de 92
ideas para futuras capacitaciones?
a) Si
b) No
11.- ¿Se toman en cuenta las opiniones de los empleados al termino 92
de las capacitaciones?
a) Si
b) No
12.- ¿Quién evalúa el desempeño que se tiene en el departamento? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 13).

13.- ¿Cómo se identifican las áreas de oportunidad para implementar 0

una capacitación?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 14).

14.- ¿Existen retroalimentaciones constantes de las capacitaciones 92

que se realizan?
a) Si
b) No
15.- ¿Se retroalimenta a todo el departamento? 0
a) Si
b) No
16.- Cuando existen dudas en las capacitaciones, ¿se resuelven 92
inmediatamente?
a) Si
b) No
17.- ¿El capacitador establece estándares de calidad en el contenido 0
de su capacitación?
a) Si
b) No
18.- ¿Se hacen constantemente capacitaciones? 92
a) Si
b) No
19.- ¿Se miden los resultados de las capacitaciones? 92
a) Si
b) No
20.- ¿Cómo se miden los resultados de las capacitaciones? 92
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 21).
Mediante examenes
21.- ¿Se logran los objetivos de las capacitaciones? 0
a) Si
b) No
22.- ¿Los objetivos de las capacitaciones se logran de manera efectiva? 0
a) Si
b) No
23.- ¿Cómo se controlan las sesiones de capacitación? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 24).

24.- ¿Se informan las mejoras que se obtuvieron en la capacitación? 92

a) Si
b) No
25.- ¿Han sido reportadas todas las mejoras después de las 92
capacitaciones?
a) Si
b) No
 OBSERVACIONES:
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________.

_______________________ ________________________
ELABORÓ AUTORIZÓ
 CALIFICACIÓN POR PUNTOS PUNTOS % RANGOS
FASE IDEALES REALES REAL
CONTROL
ESTABLECIMIENTO 460 368 80% ADECUADO
DE ESTANDARES
COMPARACION 460 276 60% ELEMENTAL
MEDICIÓN DE 460 184 40% DEFICIENTE
RESULTADOS
RETROALIMENTACIÓN 460 368 80% ADECUADO
CORRECCIÓN 460 184 40% DEFICIENTE
TOTAL 2300 1380 60% ELEMENTAL

RANGOS % RANGOS
EXCELENTE 81% - 100%
ADECUADO 61% - 80%
ELEMENTAL 41% - 60%
DEFICIENTE 21% - 40%
CARENCIA 0% - 20%
 CUESTIONARIO DE DIRECCIÓN
Nombre del jefe: Itzel Fernanda Rodríguez Becerra. Departamento: __Capacitación__.
Fecha de aplicación: _3/12/24___. Fecha de revisión: _4/12/24___.
1.- ¿Existe buena comunicación dentro del departamento? 0
a) Si
b) No
2.- ¿Los jefes se comunican de manera constante con todo el 0
departamento?
a) Si
b) No
3.- ¿Todos los empleados tienen oportunidad de liderar dentro del 0
departamento?
a) Si
b) No
4.- ¿Se realizan actividades de liderazgo dentro del departamento? 0
a) Si
b) No
5.- ¿Existe motivación por parte de los jefes a los colaboradores? 0
a) Si
b) No
6.- ¿De qué forma motivan a los colaboradores? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 7).
No
7.- Después de las capacitaciones, ¿son evidentes los cambios en el 92
trabajo que realizan los colaboradores?
a) Si
b) No

8.- ¿Los jefes brindaron cooperación total durante las capacitaciones? 92

a) Si
b) No
9.- ¿Tiene el departamento los recursos necesarios para implementar la 0
capacitación?
a) Si
b) No
10.- ¿El departamento posee suficiente independencia para lograr 92
sus objetivos?
a) Si
b) No
11.- ¿Se supervisan las sesiones de capacitación? 92
a) Si
b) No
12.- ¿Quién supervisa las sesiones de capacitación? 40
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 13).
Encargado de Área
13.- ¿Quién toma las decisiones de implementar capacitaciones? 40
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 14).
Coordinadores
14.- ¿Se da oportunidad a todos los colaboradores de ser lideres? 0
a) Si
b) No
15.- ¿Han sido solucionados los problemas de capacitación deficiente? 0
a) Si
b) No
16.- ¿Han sido reportadas las soluciones de la capacitación deficiente? 0
a) Si
b) No
17.- ¿A quién se reportan las soluciones de los problemas de la 0
capacitación deficiente?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 18).
No
18.- ¿El departamento tiene limitaciones para el alcance de los 92
objetivos de la capacitación?
a) Si
b) No
19.- ¿Cómo se evalúan los resultados de la capacitación? 92
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 20).
Se realizan cuestionarios
20.- ¿Existe suficiente apoyo por parte de los jefes para la 92
implementación de capacitaciones?
a) Si
b) No
21.- ¿Qué se debe de mejorar para el proceso de capacitación? 92
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 22).
Objetivos claros
22.- ¿Existe un documento para presentar los resultados de la 0
capacitación?
a) Si
b) No
23.- ¿Existe un procedimiento documentado para el desarrollo de las 0
capacitaciones?
a) Si
b) No
24.- ¿Cuáles son los documentos para el desarrollo de las 0
capacitaciones?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 25).
No
25.- ¿Los documentos son legibles e identificables? 0
a) Si
b) No
 OBSERVACIONES:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

_______________________ ________________________
ELABORÓ AUTORIZÓ
CALIFICACIÓN POR PUNTOS PUNTOS % REAL RANGOS
FASE IDEALES REALES
DIRECCIÓN
TOMA DE 460 0 0% CARENCIA
DESICIONES
SUPERVISIÓN 460 276 60% ELEMNTAL
MOTIVACIÓN 460 172 37% DEFICIENTE
COMUNICACIÓN 460 276 60% ELEMENTAL
LIDERAZGO 460 92 20% CARENCIA
TOTAL 2300 816 35% DEFICIENTE

RANGOS % RANGOS
EXCELENTE 81% - 100%
ADECUADO 61% - 80%
ELEMENTAL 41% - 60%
DEFICIENTE 21% - 40%
CARENCIA 0% - 20%
 CUESTIONARIO DE DIRECCIÓN
Nombre del jefe: Itzel Fernanda Rodríguez Becerra. Departamento: _Adiestramiento_.
Fecha de aplicación: __3/12/24__. Fecha de revisión: 4/12/24___.
1.- ¿Existe buena comunicación dentro del departamento? 92
a) Si
b) No
2.- ¿Los jefes se comunican de manera constante con todo el 92
departamento?
a) Si
b) No
3.- ¿Todos los empleados tienen oportunidad de liderar dentro del 92
departamento?
a) Si
b) No
4.- ¿Se realizan actividades de liderazgo dentro del departamento? 92
a) Si
b) No
5.- ¿Existe motivación por parte de los jefes a los colaboradores? 0
a) Si
b) No
6.- ¿De qué forma motivan a los colaboradores? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 7).
No
7.- Después de las capacitaciones, ¿son evidentes los cambios en el 92
trabajo que realizan los colaboradores?
a) Si
b) No
8.- ¿Los jefes brindaron cooperación total durante las capacitaciones? 92
a) Si
b) No
9.- ¿Tiene el departamento los recursos necesarios para implementar la 92
capacitación?
a) Si
b) No
10.- ¿El departamento posee suficiente independencia para lograr 92
sus objetivos?
a) Si
b) No
11.- ¿Se supervisan las sesiones de capacitación? 92
a) Si
b) No
12.- ¿Quién supervisa las sesiones de capacitación? 92
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 13).
Jefe inmediato
13.- ¿Quién toma las decisiones de implementar capacitaciones? 92
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 14).
Coordinadores
14.- ¿Se da oportunidad a todos los colaboradores de ser lideres? 92
a) Si
b) No
15.- ¿Han sido solucionados los problemas de capacitación deficiente? 92
a) Si
b) No
16.- ¿Han sido reportadas las soluciones de la capacitación deficiente? 92
a) Si
b) No
17.- ¿A quién se reportan las soluciones de los problemas de la 92
capacitación deficiente?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 18).
Jefe inmediato
18.- ¿El departamento tiene limitaciones para el alcance de los 92
objetivos de la capacitación?
a) Si
b) No
19.- ¿Cómo se evalúan los resultados de la capacitación? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 20).
Examen
20.- ¿Existe suficiente apoyo por parte de los jefes para la 92
implementación de capacitaciones?
a) Si
b) No
21.- ¿Qué se debe de mejorar para el proceso de capacitación? 0
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 22).

22.- ¿Existe un documento para presentar los resultados de la 92

capacitación?
a) Si
b) No
23.- ¿Existe un procedimiento documentado para el desarrollo de las 92
capacitaciones?
a) Si
b) No
24.- ¿Cuáles son los documentos para el desarrollo de las 92
capacitaciones?
(Si no lo conoces, continua con la pregunta 25).
Bitacoras
25.- ¿Los documentos son legibles e identificables? 92
a) Si
b) No
 OBSERVACIONES:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

_______________________ ________________________
ELABORÓ AUTORIZÓ
CALIFICACIÓN POR PUNTOS PUNTOS % REAL RANGOS
FASE IDEALES REALES
DIRECCIÓN
TOMA DE 460 368 80% ADECUADO
DESICIONES
MOTIVACIÓN 460 368 80% ADECUADO
SUPERVISIÓN 460 460 100% EXCELENTE
COMUNICACIÓN 460 398 80% ADECUADO
LIDERAZGO 460 368 80% ADECUADO
TOTAL 2300 1932 84% EXCELENTE

RANGOS % RANGOS
EXCELENTE 81% - 100%
ADECUADO 61% - 80%
ELEMENTAL 41% - 60%
DEFICIENTE 21% - 40%
CARENCIA 0% - 20%
 DICTAMEN DE AUDITORIA AL DEPARTAMENTO DE
CAPACITACION Y ADIESTRAMIENTO.
En cumplimiento con el plan de auditoria semestral, se ha llevado a cabo la
auditoria del Departamento de Capacitación y Adiestramiento de “Grand Fiesta
Americana Chapultepec S.A de C.V”, domiciliado en Calz. Gral Mariano Escobedo
756, Anzures, Miguel Hidalgo 11590 CDMX”. El objetivo principal de la auditoría
fue evaluar el desempeño, eficiencia y efectividad de las operaciones realizadas
en dicho departamento durante el periodo comprendido entre 08 de Octubre del
2024 y 11 de Octubre del 2024. El presente dictamen expone los resultados
obtenidos a través de la aplicación de los cuestionarios realizados en el
Departamento.

La auditoría abarco los siguientes aspectos clave del Departamento de

Capacitación y Adiestramiento.

 Planeación: Estrategia, políticas, normas, investigación y programas.

 Organización: Técnicas de organización, manuales, jerarquización,
descripción de funciones, actividades y obligaciones.
 Integración: Capacitación, reclutamiento, entrenamiento, entrevistas y
exámenes.
 Dirección: Toma de decisiones, motivación, comunicación y liderazgo.
 Control: Establecimiento de estándares, mediación de resultados,
retroalimentación, comparación y reacción.

Para ubicar las carencias que tienen esto departamentos se aplicaron

cuestionarios que contienen ponderaciones que nos ayudaran a determinar rangos
excelentes, adecuado, elementales, deficiente y carencia.

Se observo que las capacitaciones no siempre se encuentran alineadas con las

necesidades estratégicas de la empresa. En ocasiones, los temas seleccionados
no responden a las áreas con necesidad de capacitación o por las evaluaciones
de desempeño de los empleados.
Los programas de capacitación se planifican trimestralmente sin una evaluación
periódica de sus resultados, lo que impide ajustar los contenidos y métodos a las
necesidades cambiantes del personal.

En general, las sesiones de capacitación se realizan de acuerdo con lo planificado,

sin embargo, se detectaron algunos retrasos en la programación de ciertas
actividades debido a la falta de coordinación interna.
Los recursos humanos y materiales asignados para las capacitaciones son
adecuados, pero en ocasiones el personal encargado de la capacitación no tiene
la formación suficiente para manejar nuevas herramientas tecnológicas o
metodológicas.

Se realizará una evaluación al final de cada curso, pero no existe un sistema

formal de seguimiento a largo plazo para medir la efectividad de la capacitación en
el desempeño laboral de los empleados, sin embargo; se implementarán
indicadores claros que permitan medir el desempeño de los colaboradores de las
capacitaciones a las que asistieron.

En conclusión, a partir de los hallazgos mencionados, se concluye que el

Departamento de Capacitación y Adiestramiento de “Grand Fiesta Americana
Chapultepec S.A de C.V”, está llevando a cabo una labor generalmente positiva,
pero existen áreas de mejora que deben ser atendidas para maximizar su eficacia
y alinearse mejor con los objetivos organizacionales.

Las recomendaciones que se brindaras serían las siguientes:

 Alinear la Capacitación con los Objetivos Estratégicos: Desarrollar un

plan de capacitación basado en las necesidades reales de la organización,
evaluando constantemente el impacto de los programas en el rendimiento
de los empleados.
 Fortalecer la Coordinación Interna: Mejorar la comunicación y
coordinación entre los responsables de la capacitación y otras áreas clave
para evitar retrasos y optimizar el uso de los recursos.
  Revisión y Actualización de Normativas: Mantener un seguimiento
constante de las actualizaciones normativas y asegurar su implementación
de manera oportuna.
 Mejorar la Evaluación Post-Capacitación: Implementar un sistema más
robusto de seguimiento y evaluación post-capacitación que incluya
indicadores de rendimiento a largo plazo.
 Optimizar el Control de Recursos: Establecer procedimientos claros para
el control de los recursos materiales y financieros asignados a la
capacitación, incluyendo una justificación detallada del gasto.
 Capacitación Continua para Instructores: Proveer formación continua
para los instructores, especialmente en nuevas tecnologías o enfoques
pedagógicos, para mejorar la calidad de los cursos.

Este dictamen es el resultado de una revisión detallada del Departamento de

Capacitación y Adiestramiento, cuyo objetivo es contribuir al fortalecimiento de sus
procesos y asegurar que la organización pueda contar con un personal altamente
capacitado y preparado. Se sugiere tomar las recomendaciones de manera
inmediata para mejorar el funcionamiento y la eficiencia del área.

_____________________________
Los Camachitos