CORRUPCION DE

FUNCIONARIOS Y LAVADO
DE ACTIVOS

Abogado
David Morales Olivera
davidmorca1964@Gmail.com
Tlf. 986643799
Contenido temático que desarrollaremos hoy

Conceptos previos

Corrupción de funcionarios

Lavado de activos
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2° Lo L
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3° Independientemente del régimen

laboral - vínculo laboral o
Categorías de
contractual de cualquier naturaleza funcionario o
con entidades u organismos del
Estado y que en virtud de ello ejerce servidor público
funciones en estas. ( Art. 425 CP)

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 Delitos de corrupción y lavado de activos
Instrumentos internacionales, como la Convención de las Naciones Unidas contra la
Corrupción o la Convención Interamericana contra la Corrupción, contemplan la
importancia y urgencia de establecer mecanismos al interior de los Estados para
prevenir, investigar y sancionar delitos de corrupción, debido al gran impacto económico
y social que genera

a) La gravedad del delito

El Ministerio Público, el Fiscalías Especializadas en
Poder Judicial y las Delitos de Corrupción de b) Un procedimiento complejo
Procuradurías Públicas Funcionarios tienen competencia c) La presencia de un delito de repercusión
especializadas son en los delitos contra la
nacional o que supere el ámbito de un
parte importante dentro administración pública
distrito fiscal y
del sistema de justicia en tipificados en los artículos del
materia 382º al 401º del Código Penal y d) La presencia de una organización
en los delitos conexos criminal
 Patrocinio ilegal (art. N°
Peculado (art. N° 387 CP) <4>8
Colusión simple y 385 CP) >2
- <8>12(>UIT)
agravada (art. N° 384 CP)
<3>6 - <6>15 En calidad de funcionario o
servidor publico patrocina Sujeto activo funcionario público que
Sujeto activo: funcionario intereses de particulares ante en razón de su cargo se apropie o utilice
o servidor público la administración publica bienes del Estado.
Concertación: Implica un Relación funcional: la posibilidad de
acuerdo ilegal entre el Peculado de uso (Art. N° 388 CP) libre disposición que en virtud de la ley
funcionario y un tercero tiene el funcionario o servidor público
“El funcionario o servidor público que,
interesado Contexto sobre los bienes del Estado.
para fines ajenos al servicio usa o
típico:  puede cometerse en Fin privado: debe otorgar un fin
permite que otro use vehículos,
cualquiera de las etapas de privado a los bienes del Estado, ya sea
maquinas o cualquier otro instrumento en beneficio propio o de terceros.
la contratación
de trabajo pertenecientes a la
El delito de colusión El delito de peculado
simple se consuma con la administración pública o que se hallan se consuma instantáneamente, tanto
sola concertación para bajo su guarda (Esta disposición es en provecho propio o de un tercero,
defraudar al Estado y, en el aplicable al contratista de una obra cuando se incorpora parte del
caso de la colusión patrimonio público a su patrimonio
agravada, con la pública o a sus empleados cuando los personal (apropiación), o a través de la
generación de un perjuicio efectos indicados pertenecen al Estado utilización o uso de los bienes del Estado
patrimonial efectivo en o dependencia pública) (efectos o caudales.
contra del Estado. 
 Los elementos bases de estos tipos penales
Delito de malversación
para poder reconocer a tiempo cuando nos
de Fondos (Art. N° 389 CP)<1>4 encontramos frente a los posibles delitos de
Sujeto activo: funcionario público corrupción que podrían estar cometiendo
que administra bienes o dinero, y nuestros funcionarios y servidores públicos
posee facultades para disponerlos durante su gestión en el cargo.
para los fines de destino oficial.
Relación funional: la posibilidad de
libre disposición que en virtud de la
ley
Fin público: la aplicación diferente
El delito de malversación de fondos
se consuma instantáneamente al
producirse o verificarse la aplicación
o empleo definitivo de los bienes en
destinos distintos a los previstos.
 Corrupción de funcionarios
La corrupción es considerada como el abuso del poder encargado para satisfacer
intereses particulares y puede ser clasificada en grande, mediana y pequeña,
dependiendo de los montos de dinero perdido y del sector donde se produce.
Cohecho pasivo propio (Art. N° 393 CP-<5>8) Sanciona al funcionario
Cohecho , este delito se caracterizan o servidor público que recibe, acepta o solicita recibir de una
por la compra-venta de la función persona una ventaja o beneficio de cualquier índole, a cambio de
pública, así como por la bilateralidad realizar u omitir un acto en violación a sus obligaciones o contrario
o participación necesaria de actores a sus funciones públicas o por haber realizado
en la comisión del delito
Para su configuración es importante Cohecho pasivo impropio (Art. N° 394 CP-<4>6) Sanciona al
la existencia de dos partes o actores: funcionario o servidor público que recibe, acepta o solicita recibir de
una persona una ventaja o beneficio de cualquier índole, para
i) el funcionario o servidor
público que acepta o solicita realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a sus
el pago por la venta de la obligaciones o como consecuencias del ya realizado
función pública y Cohecho pasivo especifico (Art. N° 395 CP-<6>15) Magistrado, Fiscal,
ii) el particular que compra el Perito miembro del TC – acepte o reciba , donativo, promesa,
servicio o recibe el ventaja con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su
ofrecimiento de este primero. conocimiento y competencia
Cohecho activo genérico (Art. N° 397 CP-<4>6) Bajo cualquier modalidad , ofrece, da o promete a un FF o
SSPP donativo promesa ventaja o beneficio para que realice u omita actos en violación de sus obligaciones,
realice u omita actos propios de su cargo o empleo sin faltar a su obligación.
Cohecho activo especifico (Art. N° 398 CP-<5>8) Bajo cualquier modalidad , ofrece, da o promete a un
magistrado, fiscal perito, con el objeto de influir en la decisión de un asunto sometido a su conocimiento o
competencia
- Acepta - Donativo
directa o - Promesa
- Recibe indirectamente
SOBORNO - Solicita - Cualquier otra
FF o SSPP de otro Estado o
INTERNACIONAL ventaja o beneficio
funcionario de organismos
PASIVO ( Art. N° 393 internacional público - Realiza Un acto en En la realización de
A) - Omite violación de sus actividades económicas
obligaciones internacionales
FF o SSPP de otro Estado o
COHECHO ACTIVO - Realiza
funcionario de organismos
INTERNACIONAL - Omite
internacional público
( Art. N° 397 A )

- Donativo Retener un negocio u otra

Actos propios de su cargo ventaja en actividades de
directa o - Promesa
o empleo en violación de comercio internacional
indirectamente - Cualquier otra
su obligación
ventaja o beneficio
 El que invocando o teniendo influencias reales
o simuladas, recibe, hace dar o prometer para
TRAFICO DE si o para un tercero donativo, promesa u otra
INFLUENCIAS (Art. N° ventaja con el ofrecimiento de interceder
400 CP) ante un FF o SSPP que ha de conocer. <4>6

Si el agente es FF o SSPP <4>8

Funcionario público que, abusando de su

cargo, incrementa ilícitamente su patrimonio
respecto a sus ingresos legítimos <5>10
ENRIQUECIMIENTO
ILICITO (Art. 401º CP)
Funcionario público que ha ocupado cargos
de alta dirección en las entidades u
organismos del Estado, o está sometido a la
prerrogativa del antejuicio y la acusación
constitucional. <10>15
 LAVADO DE ACTIVOS
Decreto Legislativo N° 1106

El lavado de activos se configura con la

comisión de actos o procedimientos que
buscan dar una apariencia de legitimidad
a los bienes y capitales que tienen un
origen ilícito

El lavado de activos o blanqueo de capitales supone

un proceso mediante el cual se oculta la titularidad
y control original de los activos de fuentes delictivas,
haciendo parecer que estos activos derivan de una
fuente legítima.
Este delito es de tipo no convencional y,
muchas veces, responde a una forma
moderna de criminalidad organizada.
 Es la actividad criminal
previa mediante la cual se
han obtenido los activos
ilícitos que son objeto del
lavado

El delito fuente o Capacidad de generar

ganancias ilegales
delito precedente i) las de despojo (robo, por ejemplo)
en el lavado de ii) los de abuso (colusión, por ejemplo)
Requieren el auxilio de
activos iii) las de producción (minería ilegal,
operaciones de lavado de
activos para asegurarlas
por ejemplo)

basta la acreditación de una

actividad criminal previa de
modo genérico y que permita
excluir otro posible origen

Incremento de patrimonio
 Delito de lavado de activos,
1.Los actos de conversión y transferencia Son tres las modalidades

La ‘conversión’ es la colocación o movilización

primaria del bien ilícito, busca que los bienes
ilícitos no puedan ser identificados por su 2.Los actos de ocultamiento y tenencia
origen y procedencia delictiva haciéndolos
ingresar en el tráfico económico para darles Actos de ocultamiento y tenencia (adquirir, utilizar,
legitimidad( flujo legal) poseer, guardar, administrar, custodiar, recibir,
ocultar o mantener en poder). conductas que
La ‘transferencia’, es la traslación de los implican la ocultación de bienes con la finalidad de
bienes de una esfera jurídica a otra, se incluyen evitar su identificación, incautación o decomiso. Los
también las transferencias electrónicas donde actos de ocultamiento y tenencia representan la
no existe un movimiento tangible de bienes, fase final del proceso de lavado de activos. Se dan en
sino solo un cambio contable de una cuenta la etapa denominada ‘integración’, que ocurre luego
bancaria a otra. En esencia, busca alejar los de que los bienes han adquirido una legitimidad
bienes de su origen ilícito y de su primera aparente, luego de actos de conversión y/o
transformación para así darles apariencia de transferencia
legitimidad.
 3. los actos de transporte, traslado, Omisión de comunicación de operaciones o
ingreso o salida. transacciones sospechosas

Transporte, traslado, ingreso o salida actividades Aquellas operaciones que revelan indicios de actos de
de forma específica como una manifestación del lavado de activos- sujetos activos de este delito los
principio de especialidad. El ‘transporte’ o funcionarios responsables de los sujetos obligados
legalmente a reportar estas operaciones sospechosas
‘traslado’ se refiere al desplazamiento físico de
(bancos, notarías, casinos, etc.)
bienes o ganancias de origen ilícito, así uno de los
supuestos más comunes es el traslado de dinero
de un país a otro para disimular o encubrir su
origen delictivo en un lugar distinto al de origen
Se incorpora la conducta típica de movilizar el
dinero en efectivo a través de instrumentos
financieros que estuvieran emitidos al ‘portador’,
dejando de lado la generalidad de cualquier
título valor.
INHABILITACIÓN - EFECTOS (Art. 36 CP)

1º: Privación de la función, cargo o comisión que ejerza el

condenado, aunque provenga de elección popular
2º: Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o
comisión de carácter público
8º: Privación de grados militares o policiales, títulos
honoríficos u otras distinciones que correspondan al cargo,
profesión u oficio del que hubiese servido el agente para
cometer el delito.”
 TRABAJAREMOS LO APRENDIDO

 Formaremos los trabajos de grupo

 Leemos y analizamos la presente jurisprudencia

 Elaboramos 2 preguntas utilizando cualquier herramienta digital

 El grupo designado responderá las preguntas cuyo resultado suma a

sus calificaciones

 TRAB GRUPAL EXP 0020-2020– EN EL BLACKBOARD