Chapitre 2 Cycle de vie utile d’une enquête

Les étapes de l’enquête présentées ci-dessus ne sont pas nécessairement séquentielles : certaines se
déroulent en parallèle, d’autres, par exemple la vérification, sont réitérées à divers moments pendant le
processus de l’enquête. Chaque étape doit d’abord être planifiée, conçue et élaborée, mise en œuvre
ensuite et évaluée. Les phases de la vie utile d’une enquête sont décrites ci-dessous.

2.1 Planification de l’enquête

La planification est la première phase du processus de l’enquête. Il faut cependant sélectionner et

appliquer auparavant une structure de planification et de gestion. Une structure habituellement utilisée
est l’approche de l’équipe de l’enquête ou du projet, c’est-à-dire qu’une équipe interdisciplinaire est
chargée de la planification, de la conception, de la mise en œuvre et de l’évaluation de l’enquête et de
ses aboutissants prévus. L’équipe interdisciplinaire est formée de membres qui ont des aptitudes
techniques différentes, par exemple, un statisticien, un programmeur, un expert dans le domaine de
l’étude, un expert de la collecte des données, etc.

La planification d’une enquête devrait se dérouler par étapes d’exactitude et de détails croissants. À
l’étape préliminaire ou de proposition de l’enquête, seules les notions les plus générales des besoins de
données du client peuvent être connues. Lorsque la proposition d’enquête a été formulée, il est
important de déterminer si une nouvelle enquête est nécessaire, sans oublier les options, les coûts et
les priorités du client et de l’organisme statistique. Il est parfois possible d’obtenir, en tout ou en partie,
l’information voulue dans les dossiers administratifs d’administrations publiques, d’institutions et
d’organismes. Autrement, il peut être possible d’ajouter des questions à un questionnaire d’enquête
existant ou de refondre une enquête existante.

S’il est déterminé que les sources de données de rechange ne peuvent répondre aux besoins
d’information, l’équipe passe à la formulation d’un énoncé des objectifs et elle approfondit sa
compréhension des choix de base de sondage, de la taille générale de l’échantillon, des besoins de
précision, des options de collecte des données, de l’échéancier et des coûts. La faisabilité de l’enquête
est habituellement déterminée à cette étape.

Lorsque les objectifs de l’enquête sont évidents, chaque membre de l’équipe prépare les plans de la
composante pertinente à sa responsabilité dans l’équipe. La planification devient plus complexe au
cours de cette étape. Les avantages et inconvénients des méthodologies de rechange devraient être
examinés et comparés, compte tenu des points suivants : couverture, mode de collecte des données,
fréquence, détails géographiques, fardeau de la réponse, qualité, coût, ressources nécessaires et
rapidité d’exécution.

Au cours des étapes ultérieures du processus de l’enquête, les plans sont élaborés, révisés et
améliorés, et des aspects plus détaillés sont examinés. Chaque activité et opération exige un certain
plan de conception, d’élaboration et d’application. La planification continue pendant tout le processus de
l’enquête et des modifications sont apportées au besoin.

2.2 Conception et élaboration

Après avoir établi un grand cadre méthodologique, il est possible d’accomplir un travail détaillé sur les
diverses étapes d’une enquête à la phase intitulée conception et élaboration. L’objectif général de cette
phase est de déterminer l’ensemble des méthodes et procédures qui permettront d’établir un équilibre
approprié entre les objectifs de qualité et les limites des ressources.

Au cours de cette phase, les essais préliminaires ou les enquêtes pilotes nécessaires sont exécutés
pour évaluer, par exemple, si le questionnaire est approprié, si la base de sondage convient, si les
procédures opérationnelles sont bien choisies, etc. Tout le matériel sur place (p. ex., manuels
d’instruction et de formation des intervieweurs, documents de contrôle des échantillons) est préparé
pour l’étape de la collecte des données.

Des procédures devraient être conçues pour contrôler et mesurer la qualité à chaque étape de
l’enquête par souci d’efficacité (à l’aide de procédures de contrôle qualitatif et d’assurance de la qualité)
et pour évaluer la qualité des produits statistiques en bout de ligne.

2.3 Mise en œuvre

Après avoir vérifié si tous les systèmes sont en place, l’enquête peut maintenant être lancée. C’est la
phase de la mise en œuvre. Les manuels et les formules de contrôle de l’enquête sont imprimés, ainsi
que le questionnaire (s’il s’agit d’un questionnaire sur support papier). Les intervieweurs sont formés,
l’échantillon est sélectionné, la collecte de l’information est faite, et tout est réalisé comme prévu
pendant la phase de l’élaboration. Le traitement des données commence après ces activités. Il
comprend la saisie, le codage, la vérification et l’imputation des données. Le résultat est un ensemble
de données complet bien structuré qui permet de produire les totalisations nécessaires et d’analyser les
résultats de l’enquête. Ces résultats sont ensuite vérifiés aux fins de la confidentialité puis, diffusés. À
chaque étape, la qualité des données devrait être mesurée et surveillée à l’aide des méthodes conçues
et élaborées au cours de l’étape précédente.

2.4 Évaluation de l’enquête

L’évaluation est un processus continu au cours de l’enquête. Chaque étape de l’enquête devrait être
évaluée pour déterminer l’efficience, l’efficacité et les coûts, en particulier dans le cas des enquêtes
réitérées, afin d’apporter avec le temps des améliorations à sa conception et à la mise en œuvre. Ce
processus comprend des examens des méthodes appliquées, ainsi que des évaluations de l’efficacité
opérationnelle et de la rentabilité.

Les évaluations d’enquêtes précédentes ou d’enquêtes pilotes sont importantes lors de la planification
d’une nouvelle activité statistique : elles peuvent aider à formuler des objectifs d’enquête réalistes,
donner une idée de la qualité des données que l’on veut obtenir et de l’information essentielle à la
conception de l’enquête et au traitement des données.

2.5 Sommaire

Qu’est-ce qu’une enquête ? Toute activité organisée et méthodique de collecte d’information est une
enquête. Elle est habituellement motivée par le besoin d’étudier les caractéristiques d’une population,
d’implanter une base de données à des fins analytiques ou de vérifier une hypothèse.

Quelles sont les étapes de l’enquête ? Une enquête est une procédure beaucoup plus complexe que la
simple activité de poser des questions et de compiler les réponses pour produire des statistiques. Il faut
franchir de nombreuses étapes et appliquer des méthodes et procédures précises pour que les résultats
donnent de l’information exacte. Ces étapes comprennent la formulation des objectifs de l’enquête, le
choix de la conception de l’échantillon, la conception du questionnaire, la collecte, le traitement et la
totalisation des données puis, la diffusion des résultats.

Comment les étapes sont-elles franchies ? L’exécution d’une enquête peut être décrite comme un cycle
de vie utile à quatre phases. La première est la planification qui permet d’établir les objectifs de
l’enquête, la méthodologie, le budget et l’échéancier des activités. La deuxième est la conception et
l’élaboration des étapes de l’enquête. La troisième consiste à franchir les étapes de l’enquête. La
qualité est mesurée et surveillée pendant la troisième phase pour garantir que le processus fonctionne
comme prévu. En dernier lieu, les étapes de l’enquête sont examinées et évaluées.
Chapitre 3 : Planification et gestion de l’enquête

3.1 Estimation du temps, des coûts et des ressources nécessaires

Pendant la planification de l’enquête, l’estimation des coûts (budget) et des besoins de ressources et de
temps (échéancier) est faite par étapes de plus en plus détaillées et précises. Les estimations sont
faites au départ selon des hypothèses générales sur la méthodologie qui sera appliquée, le nombre et
le genre de membres du personnel et d’autres ressources nécessaires pour planifier, concevoir, mettre
en œuvre et évaluer l’enquête, ainsi que les besoins logistiques, de matériel, d’articles, de transport,
etc. Ces estimations doivent être plus exactes et détaillées à chaque étape de la planification.

Il faudrait considérer les points suivants dans l’estimation du temps, des coûts et des ressources
nécessaires :

-les principales utilisations des données et les exigences sur la qualité ;

- les caractéristiques de la population cible et la matière de l’enquête ;

- la longueur et la complexité du questionnaire et de l’entrevue (le cas échéant) ;

- la complexité du plan d’échantillonnage et le genre de base de sondage (p. ex., base aréolaire, liste ;
composition aléatoire ou listes téléphoniques) ;

- la taille et la répartition de l’échantillon ;

- la méthode de collecte des données (interview sur place, interview téléphonique, questionnaire
envoyé par la poste, etc.) ;

- les procédures sur place (interview avec – sans substitut, stratégie et exigences de pistage et de
suivi) ;

- le nombre et la complexité des vérifications intégrées ;

- le taux de réponse prévu ;

- le personnel avec – sans expérience, les besoins de recrutement et de formation ;

- le matériel informatique et le logiciel, ainsi que les frais d’informatique,

- les spécifications, procédures et systèmes qu’il faut concevoir, élaborer et mettre à l’essai, lesquels
peuvent être réutilisés ou modifiés,

- les besoins de ressources (matériel et personnel, coût par type et niveau de personnel) ;
- les exigences de rapport administratif et de gestion ;

- la fréquence et la durée des réunions (équipe et Comité directeur, etc.).

Les besoins aux volets coûts, temps et ressources doivent intégrer les activités du chargé d’enquête,
des membres de l’équipe et de tous les autres participants. Les estimations devraient comprendre
toutes les activités, depuis le début jusqu’à la prestation du dernier produit et rapport.

3.2 Gestion de l’enquête

Peu importe la structure de gestion appliquée, la gestion d’une enquête, après la planification,
comprend l’organisation, l’orientation, la surveillance et le contrôle, la communication et la coordination.

3.2.1 L’organisation

L’organisation est la fonction de gestion qui permet de réunir les intervenants, les fonctions et les
éléments physiques pour atteindre les objectifs de l’organisme. Le chargé d’enquête est responsable de
la gestion de l’enquête et il a l’obligation de rendre compte, mais il doit aussi faire appel à l’équipe de
l’enquête (et aux chefs des groupes fonctionnels de prestation des services) pour partager cette
responsabilité. Les membres de l’équipe participent à cette fin à l’affectation des responsabilités et ils
en conviennent. Les responsabilités devraient être affectées selon l’expertise, l’expérience et les
ensembles particuliers d’activités ou de composantes compatibles de l’enquête. Il faut couvrir toutes les
activités en collaboration avec les intervenants respectifs chargés des entrées et des sorties de chaque
activité de l’enquête. L’une des interventions du chargé d’enquête est de veiller à ce qu’il n’y ait ni
lacunes ni conflits.

3.2.2 L’orientation

L’orientation de l’enquête, ou plus particulièrement du travail des participants, comprend la prise de

décisions, la prestation de conseils et l’acquisition ou la prestation d’aide au besoin. Les chefs doivent
faire preuve de leadership, offrir des occasions de formation et de perfectionnement, susciter et
maintenir de bonnes communications. Il faut résoudre les conflits clairement et rapidement. Si le chef
commence avec un bon plan, la confiance, une bonne compréhension évidente des objectifs, le
personnel motivé et bien formé garantira qu’il atteindra les objectifs de l’enquête.

3.2.3 Surveillance et contrôle

La surveillance et le contrôle sont une fonction de la gestion qui demande d’être constamment bien
informé et de réagir à tous les problèmes pour maintenir l’état d’avancement de l’enquête selon le plan.
L’équipe de l’enquête doit vérifier si les ressources affectées à l’enquête sont disponibles et si elles sont
utilisées avec efficience et efficacité. Elle doit vérifier si les plans d’enquête sont appliqués correctement
et apporter les corrections et les ajustements nécessaires. Le chargé d’enquête doit vérifier si les plans,
politiques et procédures sont appliqués à la lettre, et si les participants ciblent toujours les objectifs. Il
formule et communique les instructions et en vérifient l’application, détermine les normes de rendement
et le suivi pour accomplir les tâches, et vérifie le respect des échéanciers.

La surveillance est faite par l’intermédiaire de réunions régulières de l’équipe, de discussions, de

communications quotidiennes avec les participants, et à l’aide de plans et de divers rapports
d’information de gestion. Le rapport de planification, le budget et l’échéancier sont les principales
références. Il faut repérer l’utilisation des ressources, les dépenses et l’état d’avancement, et faire
rapport. Chaque membre de l’équipe devrait régulièrement présenter un rapport (de vive voix ou par
écrit, selon la situation) sur l’état d’avancement, l’utilisation et les dépenses. Il faudrait faire rapport sur
les données opérationnelles, par exemple les taux de réponse, les taux d’achèvement de l’intervieweur,
les taux de suivi, l’information des rapports de production et les opérations de contrôle qualitatif et
d’assurance de la qualité, et examiner toutes ces données. La fréquence des réunions et des rapports
devrait être déterminée selon l’urgence éventuelle de l’intervention en cas de problème.

Les prévisions aux volets de l’échéancier et des coûts pour les activités critiques d’un échéancier strict,
par exemples les interviews, devraient être réparties jusqu’au niveau le plus bas des étapes de la
composante. Ces étapes devraient être inscrites à un calendrier quotidien et surveillées si possible et si
cette mesure est logique. Il serait autrement difficile de déterminer combien de temps il faudra pour
réaliser les activités, si l’état d’avancement correspond à l’échéancier et si des mesures correctives,
ajustements ou modifications des plans sont nécessaires.

3.2.4 Communication et coordination

L’équipe de l’enquête, et en particulier le chargé d’enquête, est responsable de la coordination et de la

communication. L’équipe de l’enquête et les chefs fonctionnels sont chargés des examens et des
communications dans leur secteur d’activité et de la prestation d’une rétroaction à l’équipe et au chargé
d’enquête. Les plans, budgets, échéanciers, énoncés de responsabilité et mandats sont les principaux
outils de communication et de coordination. Une trousse complète devrait être à la disposition de tous
les participants. Ceux-ci doivent être informés de leurs interventions et des objectifs de celles-ci, et ils
doivent connaître leur position exacte dans l’enquête en général. L’équipe de l’enquête doit aussi
intervenir pour recevoir les communications appropriées aux fins de la surveillance et de l’obligation de
rendre compte.