RELATRIO DE AUDITORIA BRTUV

Ref: Audit Result Report, TUV NORD

ESCOPO: ISO 14001:2004
Requisito

4.6

4.5.2

4.3.1

IR PARA ANLISE DE CAUSA

No. NC A nc B

4.4.6

4.4.6

Observaes / Evidncias

Evidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas na anlise crtica pela direo, tais como:
a) no aborda o impacto das mudanas organizacionais/pessoas e de estrutura no Sistema de Gesto
Ambiental;
b) abordagem incompleta sobre os resultados de avaliao de atendimento a requisitos legais e outros
requisitos.

Evidncia da No-Conformidade: Evidenciadas falhas no atendimento a requisitos legais, tais como:

a) no est claramente registrada na Planilha de Legislao a avaliao de atendimento de cada
legislao aplicvel, j que o registro est sendo feito por bloco de legislaes;
b) a avaliao de rudo externo consta como dentro dos parmetros legais, mas o Laudo de 2013
apresenta o ponto A acima (57 dB/mx.permitido 55dB perodo noturno);
c) entrega do Inventrio de Resduos de 2012 para CETESB foi realizada em maio de 2013, fora do prazo
legal.

Evidncia da No Conformidade: Foram evidenciadas falhas nas planilhas de identificao e avaliao

de aspectos e impactos ambientais, tais como:
a) na Injeo no foram considerados descarte dos frascos vazios de Hexana e ter Etlico, consumo de
solventes, descarte de panos contaminados com solventes, consumo de papel no CQ; na Ferramentaria
consta o consumo de GLP, que no mais utilizado na rea.

Evidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas de controle operacional durante a visita s

instalaes:
a) rea de compressores - vazamento de leo no piso ao lado do compressor 9317 (sem conteno); b)
materiais estocados em rea externa (tubulaes e outras partes de equipamentos) sem cobertura,
podendo gerar acmulo de gua e larvas do mosquito da dengue; c) alto volume de resduos estocados;
d) kits de emergncia incompletos na Injeo (faltando mscaras).
X

Evidncia da No Conformidade: Foi evidenciada falha nos controles de preveno poluio, com a
destinao de panos contaminados (segundo Laudo da Hidrolabor de 2010 com presena de Chumbo).
Resduo classificado como classe 2 A destinado como resduo urbano.

4.5.5

Evidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas na execuo de auditorias internas, tais como:

a) no foi realizada uma das duas auditorias internas em 2012, em desacordo com a periodicidade
definida no procedimento PR-SIG-004, reviso 08 duas vezes ao ano;
b) verificadas inconsistncias nos Relatrios de Auditoria Interna em relao descrio dos requisitos da
norma ISO 14001 nos quais se basearam as evidncias da auditoria.

4.4.2

Evidncia da No Conformidade: Evidenciado desconhecimento sobre a planilha de identificao e

avaliao de aspectos e impactos ambientais e sobre a poltica do sistema de gesto por alguns
colaboradores da rea de Injeo.

DATA:
Auditor Lider:

22 a 23/05/2013
Magali M.

DATA:

Processo 8D de Anlise de Causa

3/22/2012

3/22/2012

BRTUV

BRTUV

BRTUV

Audit report
Relatrio de
Auditoria

Audit report
Relatrio de
Auditoria

Audit report
Relatrio de
Auditoria

Audit report
Relatrio de
Auditoria

4.6

Evidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas

na anlise crtica pela direo, tais como:
a) no aborda o impacto das mudanas
organizacionais/pessoas e de estrutura no Sistema de
Gesto Ambiental;
b) abordagem incompleta sobre os resultados de
avaliao de atendimento a requisitos legais e outros
requisitos.

3 D (Contain the Problem)

Ao Imediata / Conteno

N/A

Evidncia da No-Conformidade: Evidenciadas falhas

no atendimento a requisitos legais, tais como:
a) no est claramente registrada na Planilha de
Legislao a avaliao de atendimento de cada
legislao aplicvel, j que o registro est sendo feito a - No aplicvel
por bloco de legislaes;
b - Planejar a instalao de barreira
4.5.2 b) a avaliao de rudo externo consta como dentro
acsticas na sala de compressores
dos parmetros legais, mas o Laudo de 2013
apresenta o ponto A acima (57 dB/mx.permitido 55dB c - No aplicvel
perodo noturno);
c) entrega do Inventrio de Resduos de 2012 para
CETESB foi realizada em maio de 2013, fora do prazo
legal.

Evidncia da No Conformidade: Foram evidenciadas

falhas nas planilhas de identificao e avaliao de
aspectos e impactos ambientais, tais como:
a) na Injeo no foram considerados descarte dos
Corrigir todos os itens apontados na no
4.3.1 frascos vazios de Hexana e ter Etlico, consumo de
conformidade
solventes, descarte de panos contaminados com
solventes, consumo de papel no CQ; na Ferramentaria
consta o consumo de GLP, que no mais utilizado na
rea.

Evidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas

de controle operacional durante a visita s
instalaes:
a) rea de compressores - vazamento de leo no piso
ao lado do compressor 9317 (sem conteno); b)
4.4.6 materiais estocados em rea externa (tubulaes e
outras partes de equipamentos) sem cobertura,
podendo gerar acmulo de gua e larvas do mosquito
da dengue; c) alto volume de resduos estocados;
d) kits de emergncia incompletos na Injeo (faltando
mscaras).

a - Realizar limpeza da rea

b - Fazer a corbetura por lona
c - Realizar a retirada pelo sucateiro

Responsvel

N/A

4 D (Identify the Root Cause)

Data

N/A

Anlise da Causa Raiz

Por que aconteceu? Por que no detectou?

1 - A reunio de anlise crtica est focada

nos requisitos do sistema de qualidade,
voltado a ISO TS, com pouca nfase em
meio ambiente e nos requisitos especficos
da ISO 14001

a - A analise das legilaes so feitas por

bloco/conjunto de requisitos que a Kyocera
considera por abrangncia.
Este processo no garante a eficacia da
analise pontual de cada legislao.

Manuteno

8/1/2013

b - Formatao do relatrio utiliza um

critrio de avaliao visual e que propciou
uma falha na anlise critica do elaborador
do laudo em um ponto de avaliao dos
niveis tolerveis no horrio noturno.
c - Gerenciamento atual permite falha
devido a falta de um gestor dedicado para
conferencia peridica da planilha de controle
dos prazos

Adalberto

6/4/2013

a - Gestor de
Manuteno
b - Adalberto

5/30/2013

c - Adriana T.

d - Completar com os itens faltantes dos kits

de emergncia
d - Vinicius

a) Devido a quantidade de utilizao ser

pequena e espordica dos produtos citados,
no hove a deteco desta condio nas
auditorias internas e anlise crtica da tabela
de aspectos e impactos ambientais.

Aes sobre as Causas Raizes

1 - Incluir no Objetivo da Ata da Analise

Critica no campo da ISO 14001 os seguintes
topicos:
a - Mudana organizacional e estrutura no
Sistema de SGA;
b - Abordagem Completa sobre Requisitos
Legais e Outros.

6 D (Correct the Problem and Confirm the

5 D (Formulate and Verify Corrective Actions)

Responsvel

Data

Comprovao da
eficcia das
aes corretivas

Aes corretivas
(Oficializao da Comprovao)

Mtodo a
prova de
erros

Effects)

Responsve
l

Data

Adalberto

20/07/15

8 D (Congratulate the Team)

EVIDNCIAS

Status

Aes de Preveno
(Medidas contra reincidncia)

Data

Anlise Crtica
(Apresentao dos resultados)

Data

Anlise Crtica
(Apresentao dos
resultados)

6/12/2013

Aps a reunio de
1 aps um ms da anlse critica e reavaliar
anlise crtica ser em
na prxima auditoria interna
11/06/13

N/A

Germano

Setembro/13

Aps as datas de
implementrao

N/A

Germano

04/06/13

Processo em
andamento e j foram
alterados os objetivos
da "Anlise Crtica"

4-Jun

Andam
ento

Avaliao da analise crtica trimestral

Inicio em
11/06/13

Avaliar na prxima auditoria Interna

Setembro/13

N/A

4-Jun

Andam
ento

N/A

N/A

Avaliar na prxima auditoria Interna

Setembro/13

4-Jun

a - Elaborao treinamentos para os

Andam
gestores de processos sobre Aspectos e
ento
impactos ambientais com exercecio pratico
de reviso total das planilhas.

Agosto/13

Avaliar na prxima auditoria Interna

Setembro/13

4-Jun

Andam
ento

N/A

N/A

Avaliar na prxima auditoria Interna

Setembro/13

4-Jun

Andam
ento

N/A

N/A

Avaliar na prxima auditoria Interna

Setembro/13

4-Jun

Andam
ento

N/A

N/A

Avaliar na prxima auditoria Interna

Setembro/13

4-Jun

Andam
ento

N/A

N/A

Avaliar na prxima auditoria Interna

Setembro/13

Adalberto

a - Adalberto
b - Adaptar a planilha de avaliao de
+ Terceiro
medidas para que automaticamente indique
se o valor est "conforme" ou "no conforme".
b - Adalberto
c - Germano

a) Colocar em reunies peridicas juntamente

com os gestores de processo as orientaes
sobre a importancia de considerar o descarte
das embalagens de produtos qumicos e
Adalberto
outros aspectos ambientais dos processos, em
paralelo com a reviso das planilhas de
aspectos e impactos.

a - Foi constatado que no h vazamento e

sim um residuo de leo na carenagem
interna do compressor, onde o acesso a
limpeza do residuo no possivel.
Este residuo aconteceu aps manuteno
realizada em 2012 e que ao longo do tempo
ser eliminado.
Obs.: neste caso no h risco de
a - Para manuteno de casos desta natureza,
contaminao do solo, devido ao local ter
ser determinado uma limpeza peridica.
barreiras de conteno, piso
impermeabilizado e orientado os
b - Colocar em anlise crtica de aspectos de
manutentores como limpeza peridica.
rea externa a abordagem de riscos a sade
publica.
b - Na anlise interna da no conformidade
de 2012; no foi entendido que haveria
c1 - Para materiais novos deve-se determinar
necessidade de cobertura do material
em plano de ao com prazo para destinao
final do residuo.
c1 - O material estocado um produto
c2 - No aplicvel ao
sobre-injetado (aluminio+plastico) e no
havia a destinao final deste resduo
d - Criar uma checagem peridica e criar um
(venda ou reutilizao).
gerencialmento de reposio
c2 - O procedimento de coleta
determinado de acordo com avaliao visual
do gestor de Produo, solicitando a retirada
pelo "reciclador"

Status das Aes

7 D (Prevent the Problem)

Data

Germano

a - Anlisar por cada legislao e no por

grupo de legislaes.

c - Prover pessoal dedicado para avaliao

peridica da planilha que controla os prazos
de vencimentos dos compromissos
ambientais

Responsvel e

Statu
s

3/22/2012

BRTUV

Descrio do Problema

50%

3/23/2012

Norm
a

50%

2 D (Describe the Problem)

1 D (from the team)

Equipe de Trabalho

50%

Rastreabilidad
e
(OP, Os,
Relatrio, Data,
etc)

a - 30/06/13
b - 15/06/13

a - Andamento
Aps as datas de implementrao

c - 30/06/13

c - Contratado pessoa
dedicada

Germano
Inicio
11/06/13

Aps a reunio de
1 aps um ms da anlse critica e reavaliar
anlise crtica ser em
na prxima auditoria interna
11/06/13

N/A

Germano

Setembro/13

6/4/2013

Aps a reunio de
anlise crtica ser em
11/06/13

N/A

Germano

Setembro/13

a - Gestor da
Manuteno

Processo em
andamento e j foi
iniciado com a
incluso dos
apontamentos da
auditoria externa

Germano

b - Adalberto
c - Adriana /
Germano

b - Andamento

Avaliar aps um ms aps e reavaliar na

prxima auditoria interna

Processo em
andamento e falta
coletar as fotos para
registro

75%

Origem
(cliente, AI,
Certificador,
Processo, etc)

Atualizado por:

22 a 23/05/2013
Audit report
Relatrio de Auditoria

50%

Data da
No. NC A nc B Constata
o

Referncia
Responsvel:

50%

Voltar para BRTUV - NC Auditoria

d - Vinicius

3/22/2012

3/21/2012

3/21/2012

BRTUV

BRTUV

BRTUV

Evidncia da No Conformidade: Foi evidenciada falha

nos controles de preveno poluio, com a
Prover containeres na cor laranja para
destinao de panos contaminados (segundo Laudo da destinao de panos utilizados para limpeza
em que h residuo de leo (moldes,
Hidrolabor de 2010 com presena de Chumbo).
Resduo classificado como classe 2 A destinado como mquinas, etc.)
resduo urbano.

Audit report
Relatrio de
Auditoria

4.4.6

Audit report
Relatrio de
Auditoria

Evidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas

na execuo de auditorias internas, tais como:
a) no foi realizada uma das duas auditorias internas
em 2012, em desacordo com a periodicidade definida a - Planejar nova auditoria interna
no procedimento PR-SIG-004, reviso 08 duas vezes
4.5.5
b - Utilizar o contexto da auditoria interna
ao ano;
2013 como lio aprendida.
b) verificadas inconsistncias nos Relatrios de
Auditoria Interna em relao descrio dos requisitos
da norma ISO 14001 nos quais se basearam as
evidncias da auditoria.

Germano

Evidncia da No Conformidade: Evidenciado

desconhecimento sobre a planilha de identificao e
4.4.2 avaliao de aspectos e impactos ambientais e sobre
a poltica do sistema de gesto por alguns
colaboradores da rea de Injeo.

Adalberto

Audit report
Relatrio de
Auditoria

Fomentar nas reunies peridicas sobre a

importncia do conhecimento de todos os
Gestores sobre a planilha de aspectos e
impactos ambientais da rea

Adalberto

6/4/2013

A avaliao foi baseada no laudo da

Hidrolabor em comparativo com os limites
aceitos pela NBR 10.004:2004 que para
Kyocera est conforme e no aplica ao,
ferindo a politica de melhoria contnua de
"evitar fontes de poluio que possam
causar trantornos a populao local"

Abrir uma discusso tcnica em conjunto com

a CETESB baseado em novo laudo a ser
Adalberto
realizado com o objetivo de levantar as
consequencias e impactos ao meio ambiente

a - No 2 semestre de 2012 foi priorizado o

atendimento emergencial para um cliente
chave do negocio, onde foram necessrios
esforos de pessoal para solucionar
problemas no cliente, afim de evitar o
desabastecimento de peas na cadeia
produtiva.
Contratao e treinamento de pessoal
Esta ao gerou um efeito colateral direto
Setembro/13
dedicado a documentao e followup do do
no SIG (Sistema Integrado de Gesto) onde
SIG
as pessoas envolvidas com documentao e
followups do sistema, foram designadas
prioritariamente para tarefa acima.

Massami

Adalberto / Germano

Setembro/13

Aps as datas de
implementrao

Aps as datas de implementrao

N/A

Germano

04/06/13

Julho/13

Aps as datas de
implementrao

Aps as datas de implementrao

N/A

Germano

04/06/13

Inicio aps
Aps as datas de
anlise crtica
implementrao
de 11/06/13

Aps as datas de implementrao

N/A

Germano

04/06/13

Andamento

Adalberto / Germano
Andamento

50%

d - H um mapa dos kits de emergencias e

no h um gerenciamento para reposio e
verificao peridica

b - A auditoria realizada em maio de 2013

refletiu a situao mencionada no item
acima

Imediato

No h programa de reciclagem para os

gestores bem como os colaboradores de
cho de fbrica

Prover programa de treinamento e reciclagem

Adalberto
com pessoal dedicado.

Adalberto
Andamento

N/A