Manual Gestao

Manual de Gestão de Projetos de
PD&I da PETROBRAS
GIT/CT
INTERNA \ Qualquer Usuário

SUMÁRIO DE REVISÕES
VOLUMES
REV Data INFORMATIVO
REVISADOS
Revisão Geral e divisão do Manual
em dois Volumes: Elaboração e
11 01/09/2018 1e2
Execução de Termos de
Cooperação
12 15/03/2019 1e2 Realces em amarelo
Revisão de Itens relacionados a

TC com Empresas Brasileiras,
13 01/07/2019 1e2 DOA, Custos Indiretos,
Reformulações e outros
(Realces em amarelo)
Revisão do Capítulo 7
14 25/07/2019 2
Revisão do Capítulo 7
15 15/08/2019 2 (Realces em amarelo)
Revisão Geral para atendimento a

Resolução nº 799/2019 para a
16 18/12/2019 1e2
revisão do Regulamento Técnico
da ANP nº3/2015
Adequação do Manual para
17 17/01/2020 1e2 abranger contrato de
desenvolvimento tecnológico
Inclusão da governança do
18 16/03/2020 2
encerramento

Revisão dos itens:
5.1.6.1 e 5.1.6.2
19 21/09/2020 1e2
3; 5.4.2; 5.4.3.4; 5.4.3.6 e
5.4.3.8
Revisão dos itens relacionados a
orçamento, orientações para
20 15/03/2021 1e2
execução financeira, DOA,
conciliação bancária e aditivos
Prefácio e Revisão Geral dos itens
21 11/03/2022 1e2 devido a revisão do Regulamento
Técnico da ANP nº 3/2015
Revisão dos itens relacionados ao
22 Ambiente de Competitividade,
itens de orçamento, Prestação de
28/09/2022 1e2
contas de pesquisador visitante e
contrapartida TC empresa,
Reformulação Financeira
23 Ajustes de regras de
07/12/2022 1e2 planejamento e prestação de
contas

PREFÁCIO
Para suporte aos nossos parceiros, solicitamos utilizar o email

investimentoexterno@PETROBRAS.com.br, selecionando um dos temas abaixo para a taxonomia no
campo Assunto:
1. Novas Propostas
2. Reformulação / Aditivos
3. Repasse
4. Prestação de contas
5. Encerramento / Devolução de saldo
6. Fato consumado / RJI
7. Críticas e Sugestões
8. Ambiente de Competitividade
[N° SAP] ou [N° Processo] ou [Nº Oportunidade] – Nome Fundação e/ou ICT/Empresa Brasileira –
[Tema selecionado]
Em caso de seleção do Tema Críticas e Sugestões, no campo Assunto utilizarem somente o Tema.
Importante informar que essas mensagens não serão respondidas. O conteúdo será analisado, e caso
seja pertinente, ajustes no processo serão realizados e, posteriormente, comunicados serão
divulgados. Reforçamos que, os e-mails que não seguirem a estrutura no campo Assunto poderão
não ser respondidos.
Para assuntos referentes ao uso do sistema SIGITEC utilizar os canais:

Telefone: 0800-591-5563
Email: cc-centralsigitec@PETROBRAS.com.br

Sumário
VOLUME 1 – ELABORAÇÃO DE PLANO DE TRABALHO DOS PROJETOS DE PD&I DA PETROBRAS 11
1. ATENDIMENTO À CLÁUSULA DE INVESTIMENTO EM PD&I 11
1.1. INVESTIMENTO PROJETOS ANP 14

1.2. INVESTIMENTO PROJETOS ANEEL 16
1.3. DISTRIBUIÇÃO DOS RECURSOS DA OBRIGAÇÃO LEGAL DE INVESTIMENTO EM PD&I 18
1.4. CICLO DE VIDA DE UM PROJETO EXTERNO 18
2. ESCOLHA DOS PARCEIROS 19
3. ELABORAÇÃO E GESTÃO DO PLANO DE TRABALHO 20
3.1. ELABORAÇÃO COLABORATIVA DO PLANO DE TRABALHO 20
4. ORIENTAÇÕES PARA ELABORAÇÃO DO PLANO DE TRABALHO 23
4.1. PROJETOS PARA ATENDIMENTO AO REGULAMENTO TÉCNICO DA ANP 23

4.1.1. ETAPAS E ATIVIDADES 23
4.1.2. PESSOAS ENVOLVIDAS 24
4.1.3. VIAGENS 25
4.1.4. PREVISÃO DE RELATÓRIOS 25
4.1.5. PLANEJAMENTO DE PARCELAS 27
4.1.6. ORÇAMENTO SOLICITADO 29
4.1.6.1. TIPO DE INVESTIMENTO – PESQUISA E DESENVOLVIMENTO (P&D) 31
4.1.6.2. TIPO DE INVESTIMENTO – PROJETO DE INFRAESTRUTURA 62
4.1.6.3. TIPO DE INVESTIMENTO – TIB (TECNOLOGIA INDUSTRIAL BÁSICA) 66
4.1.6.4. PROJETOS COM EMPRESAS BRASILEIRAS 66
4.2. PROJETOS PARA ATENDIMENTO AOS PROCEDIMENTOS DO PROGRAMA DE P&D DA ANEEL 69
5. ANEXOS 73

5.1. ANEXO 1: TABELA DE CARGOS 73
5.2. ANEXO 2: TABELA DE BOLSAS – PESSOAL NÃO-VINCULADO 75
5.3. ANEXO 3: TABELA DE BOLSAS – PESSOAL VINCULADO 76
VOLUME 2 – EXECUÇÃO DOS PROJETOS DE PD&I DA PETROBRAS 81
1. INTRODUÇÃO 81
2. REGRAS GERAIS 82
3. RELATÓRIOS 84
4. ACOMPANHAMENTO IN LOCO DA IMPLANTAÇÃO DE INFRAESTRUTURAS 85
5. PRESTAÇÃO DE CONTAS 86
5.1. ORIENTAÇÕES GERAIS PARA A EXECUÇÃO FINANCEIRA 87

5.2. CONDUTAS VEDADAS 88
5.3. FLUXO DO PROCESSO DE PRESTAÇÃO DE CONTAS 90
5.4. ELABORAÇÃO DA PRESTAÇÃO DE CONTAS 92
5.4.1. INFORMAÇÕES PRELIMINARES 92
5.4.2. INFORMAÇÕES GERAIS 93
5.4.3. DOCUMENTOS COMPROBATÓRIOS DAS DESPESAS 95
5.4.4. CONCILIAÇÃO BANCÁRIA 112
5.5. RESPOSTA ÀS PENDÊNCIAS DE PRESTAÇÃO DE CONTAS 115
6. REPASSE E PAGAMENTO DE PARCELAS 116
7. REFORMULAÇÕES FINANCEIRAS E ADITIVOS (ESCOPO, VALOR E PRAZO) 119
7.1. REFORMULAÇÕES FINANCEIRAS 119

7.2. ADITIVOS 121
7.3. ETAPAS DO PROCESSO 124

8. ENCERRAMENTO DO TERMO DE COOPERAÇÃO 133
8.1 GOVERNANÇA DO PROCESSO DE ENCERRAMENTO 133

8.2 DEVOLUÇÃO DE SALDO REMANESCENTE 134
8.3 REGISTRO DOS DOCUMENTOS DE DEVOLUÇÃO NO SIGITEC 136
8.4 PRESTAÇÃO DE CONTAS FINAL 137
8.5 ENCERRAMENTO DE TERMOS DE COOPERAÇÃO DE INFRAESTRUTURA 138
8.6 TERMO DE ENCERRAMENTO 140
9. FISCALIZAÇÃO DA AGÊNCIA REGULADORA 141
10. ANEXOS 143
10.1. ANEXO 4: TABELA DE BOLSAS – REGULAMENTO TÉCNICO ANP Nº 5/2005 143
11. FIGURAS 144
12. DEFINIÇÕES, SIGLAS E LEGENDA 145
12.1. DEFINIÇÕES 145

12.2. SIGLAS 145
12.3. LEGENDA 146

Manual de Gestão de Projetos de
PD&I da PETROBRAS
Volume 1
Elaborar Plano de Trabalho dos Projetos de

PD&I da PETROBRAS
GIT/CT

SUMÁRIO DE REVISÕES – VOLUME 1
DESCRIÇÃO DOS
REV Data ITENS INFORMATIVO
REVISADOS
Revisão Geral, excluindo telas de

00 01/09/2018 Geral
sistema e textos dos Regulamentos.
Revisão dos itens:

5.1.1 / 5.1.2 / 5.1.3 / 5.1.5 /
5.1.6.1
6.1.1 – Anexo 1 – Descrição dos
Geral Cargos
01 15/03/2019
6.1.3 – Anexo 3 – Níveis
Inclusão dos itens:

Prefácio – Geral
5.1.6.4
Revisão de Itens relacionados a TC
com Empresas Brasileiras,
02 01/07/2019 Geral
DOA,Custos Indiretos e outros
Revisão Geral para atendimento a
Resolução nº 799/2019 para a
03 18/12/2019 Geral revisão do Regulamento Técnico da
ANP nº3/2015
Adequação do Manual para abranger

04 17/01/2020 Geral contrato de desenvolvimento
tecnológico

5.1.6.1 e Equipe Executora e Obras e
05 21/09/2020
5.1.6.2 Instalações
3.1; 5.1.5; Revisão dos itens de distribuição de

06 15/03/2021
5.1.6 parcelas e de orçamento
Contato Central de Atendimento;

Adequação da reestruturação das
Prefácio;
07 Gerências; Nova forma de escolha
11/03/2022 Capítulos 1, 2;
dos Parceiros; Revisão do
3e4
Regulamento Técnico da ANP nº
3/2015
08 Revisão texto Ambiente de
Capítulos 1, 2; Competitividade e de itens de
28/09/2022
3e4 orçamento
09 Revisão da cobrança da Norma

dos Custos indiretos e
07/12/2022 Capítulos 4
obrigatoriedade dos encargos em
remuneração direta

VOLUME 1 – ELABORAÇÃO DE PLANO DE TRABALHO DOS PROJETOS DE PD&I DA
PETROBRAS
1. Atendimento à Cláusula de Investimento em PD&I
O Volume 1 do Manual de Gestão de Projetos de PD&I - Elaborar Plano de Trabalho para

atendimento à Cláusula de Investimento em Pesquisa, Desenvolvimento e Inovação foi
elaborado para auxiliar os Coordenadores das Instituições de Ciência e Tecnologia (ICT)
credenciadas e Empresas Brasileiras, além das Fundações, na elaboração dos planos de
trabalhos de projetos de PD&I, apresentando as normas e regras relativos a sua
elaboração e orientando sobre a utilização do Sistema de Gestão de Investimentos em
Tecnologia (SIGITEC).
Os procedimentos para a gestão e execução desses projetos de PD&I estão descritos no

Volume 2, Execução de Projetos de PD&I, deste Manual.
Para atendimento à cláusula de investimento em PD&I, pode-se utilizar dois tipos de

instrumentos jurídicos: o Termo de Cooperação e o Contrato de Desenvolvimento
Tecnológico.
O primeiro, Termo de Cooperação, é o Instrumento jurídico que visa pactuar direitos e

obrigações dos partícipes sempre que se constituem interesses mútuos e precípuos
entre a PETROBRAS e outras entidades.
Enquanto, o segundo tipo, Contrato de Prestação de Serviços de Desenvolvimento

Tecnológico (“Contrato de Desenvolvimento Tecnológico”) pode ser entendido como
um acordo de vontades com interesses contrapostos, visando à execução de objeto de
cunho tecnológico.
Volume 1 – Elaborar Plano de Trabalho de Projetos de PD&I

Emissão 07/12/2022 – v23 Página 11 de 146
Ambos os tipos estão aptos a disciplinar os investimentos de PD&I, tal como: projetos
de Pesquisa, Desenvolvimento e Inovação, pesquisa aplicada, prova de conceito,
desenvolvimento e teste de protótipos, realização de estudos técnicos, entre outros.
Quadro 1 – Diferenças entre os instrumentos jurídicos

Contrato de Desenvolvimento Tecnológico Termo de Cooperação***
(Lei nº 13.303/16, art. 29 e 30) (Capítulo IV Seção II RLCP)
Acordo de vontades com interesses contrapostos Acordo de vontades com interesses convergentes
Obrigações, preço e pagamentos (ausência lucro ou Encargos, aporte financeiro e repasses
reserva financeira *)
Podendo haver multas e rescisão com penalidades Denúncia e encerramento sem penalidades
Pagamento mediante contraprestação dos serviços Repasses mediante prestação de contas e
com prestação de contas (PC).** comprovação da boa utilização dos recursos – não
há lucro
Termo de Recebimento Definitivo (TRD) mediante Termo de Encerramento
término dos serviços
Aditivos limitados a 25% Não há limitação
Propriedade dos resultados – Negociado Co-titularidade dos resultados
Incidência de Tributos Não há incidência de Tributos
* conforme item 1.30 do Regulamento Técnico ANP nº 3/2015.
** para contratos de desenvolvimento tecnológico, o pagamento só ocorrerá após
prestação de contas quitada, sem a possibilidade de estorno ou retorno da PC quitada.
Neste processo não existirá a possibilidade de pagamento quando a PC apresentar
pendência de qualquer natureza.
***não há negociação em Termos de Cooperação.
Cabe destacar que, a ANP não estabelece nenhuma orientação específica sobre o
modelo do instrumento contratual a ser firmado entre as partes, desde que sejam
atendidas as disposições do Regulamento Técnico ANP n° 3/2015. A Agência não
discrimina o tipo de instrumento jurídico a ser utilizado para atendimento às Cláusulas

de PD&I, é exigida que as informações sejam discriminadas, conforme trata o item 3.50
do Regulamento Técnico da ANP nº 3/2015, independente do instrumento jurídico
utilizado para a contratação.
 Cabe informar que, para a melhor escolha do instrumento contratual que
suportará o desenvolvimento da pesquisa, em caso de dúvidas quanto ao

enquadramento, a Gerência GIT/MN deverá ser consultada.
A Gerência GIT/MN deverá realizar uma análise preliminar que tem por objetivo
verificar, com base nas informações a serem fornecidas pelas áreas técnicas, a existência
de todos os elementos indicativos de uma relação cooperativa. Adicionalmente, um
parecer da área Jurídica da PETROBRAS poderá ser necessário.
Em caso de direcionamento para Termo de Cooperação, o processo, então, deverá ser

submetido via Ambiente de Competitividade para a escolha do parceiro tecnológico e
posterior lançamento no Sistema de Gestão de Investimentos em Tecnologia
(SIGITEC) para análise de enquadramento, seguindo o fluxo convencional de análise e
contratação (representado no Capítulo 3 deste Manual).
Para o caso de contratação de projetos com Empresas Brasileiras, para que ela seja
classificada como uma relação cooperativa, alguns elementos devem estar presentes:
1. Objeto de cunho tecnológico: Exemplos: desenvolvimento de protótipos1, testes
de equipamentos, realização de estudos técnicos, Projeto de Pesquisa,
Desenvolvimento & Inovação (PD&I);
2. Convergência de interesses entre as partes;
3. Mútua cooperação. Deve estar suficientemente demonstrada a atuação
conjunta dos partícipes nas atividades/questões técnicas, não podendo haver
"transferências" unilaterais de conhecimentos técnico-científicos, e a
documentação do processo deve indicar claramente que a contribuição técnica
da PETROBRAS é indispensável para que o resultado almejado seja obtido;
1
De acordo com parecer emitido pela ANP em 03/05/2019, desenvolvimento de software só será aceito
desde que este envolva significativos avanços tecnológicos ou científicos.

4. Ausência de lucro ou reserva financeira;
5. Equilíbrio entre os aportes, contrapartidas e benefícios advindos dos resultados
do projeto.
1.1. Investimento Projetos ANP
O Regulamento Técnico da ANP nº 3/2015 (RT 3/2015), alterado pela Resolução nº 866,
de 11 de fevereiro de 2022, enumera tanto as despesas admitidas e qualificadas como
despesas em PD&I em Universidades, Institutos de Pesquisa e demais Instituições
Credenciadas (ICT), quanto aquelas a serem contratadas para a obrigação de
investimento em PD&I em Empresas Brasileiras. Tais dispêndios podem ser realizados
apenas no Brasil, e contratados junto às instituições de PD&I credenciadas na Agência
Nacional do Petróleo (ANP) ou junto às empresas nacionais localizadas no País, devendo
estar 100% “enquadrados” pelo Regulamento.
Para a ANP os recursos são destinados da seguinte forma:
Figura 1 - Destinação dos recursos da obrigação legal de investimento em PD&I (ANP)
A depender do tipo de investimento do projeto será necessária a Autorização Prévia da

ANP. O quadro a seguir resume os tipos de investimento permitidos para o cumprimento

da obrigação de investimento em PD&I e indica quais os projetos condicionados à
Autorização Prévia. Para maiores esclarecimentos, o RT 3/2015, Manual Orientativo da
ANP e Guia de Preenchimento e Envio de Formulários deverão ser consultados no site
da Agência (https://www.gov.br/anp/pt-br/assuntos/pesquisa-desenvolvimento-e-
inovacao/investimentos-em-pd-i/regulamentacao-tecnica-de-pd-i).
Quadro 2 – Tipos de Investimento
Tipo de Executor
Tipos de Investimento ICT Empresa Empresa Organismo de Autorização

Prévia
Credenciada Brasileira Petrolífera Normalização
Pesquisa Básica X X X
Pesquisa Aplicada,
Desenvolvimento
Experimental, Pesquisa em
Meio Ambiente, Tecnologia da
X X X
Informação e Comunicação e
Construção de Protótipo ou de
Unidade Piloto resultante de
P&D realizado no País
Pesquisa em Ciências Sociais,
X X X
Humanas e da Vida
Estudo de Bacias com
X X
Aquisição de Dados
INFRA – Nova Edificação ou
X X
Acréscimo de Área
INFRA – Reforma e
X X X
Equipamentos
Apoio à Instalação Laboratorial
X X
de PD&I
Formação de Recursos
X X
Humanos
Capacitação Técnica de
X X X X
Fornecedores
Engenharia Básica Não
X X X X
Rotineira
TIB – Normalização Técnica X X X X
TIB – Qualificação X X
TIB – Treinamento e Avaliação
X X
de Conformidade
Projeto de Construção de
Protótipo ou de Unidade Piloto
X X X OPCIONAL
onde estejam previstos
serviços no exterior resultante

de P&D realizado
majoritariamente no País (*)
(*) Projeto de Construção de Protótipo ou de Unidade Piloto resultante de P&D onde
estejam previstos serviços no exterior, apesar da Autorização Prévia ser facultativa pela
ANP, todos os projetos serão enviados para Autorização Prévia junto à Agência.
1.2. Investimento Projetos ANEEL
O Programa de Pesquisa e Desenvolvimento Tecnológico do setor de energia elétrica em

seus Procedimentos do Programa de P&D (PROP&D) – Módulo 2 – Diretrizes Básicas,
apresenta que todo projeto de P&D deverá ser enquadrado em sua fase proposta para
desenvolvimento dentro da cadeia da inovação, podendo ser classificada como:
a) Pesquisa básica dirigida – PB: busca de conhecimento sobre novos fenômenos,

com vistas ao desenvolvimento de produtos e processos inovadores, pode ser um
novo material, nova estrutura, modelo ou algoritmo.
b) Pesquisa aplicada – PA: aplicação de conhecimento adquirido, com vistas ao

desenvolvimento ou aprimoramento de produtos e processos, pode-se esperar os
seguintes produtos: metodologia ou técnica; protótipo ou projeto demonstrativo
de novos equipamentos; modelos digitais; modelos de funções ou de processos.
c) Desenvolvimento experimental – DE: comprovação ou à demonstração da

viabilidade técnica ou funcional de novos produtos, processos, sistemas e serviços
ou, ainda, o aperfeiçoamento do que já foi produzido ou estabelecido, pode-se
esperar os seguintes produtos: softwares ou serviços, os quais podem ser novos
ou aperfeiçoados; implantação de projeto piloto; protótipo de equipamento, de
dispositivo ou de material para demonstração e testes.
d) Cabeça de série – CS: aperfeiçoamento de protótipo obtido em projeto anterior.

Procura-se, assim, melhorar o desenho e as especificações do protótipo para
eliminar peças e componentes com dificuldade de reprodução em larga escala.
Definem-se também as características básicas da linha de produção e do produto.

e) Lote pioneiro – LP: considera aspectos relativos à produção em “escala piloto” do
cabeça de série desenvolvido. Nessa fase realiza-se uma primeira fabricação de
produto ou reprodução de licenças para ensaios de validação, análise de custos e
refino do projeto, com vistas à produção industrial e/ou à comercialização. A
produção deve abranger uma amostra considerada representativa no caso em
estudo, limitada a 1% (um por cento) da base de clientes ou de ativos da empresa.
f) Inserção no mercado – IM: difusão dos resultados obtidos, caso o elo entre a
pesquisa e o mercado não tenha sido estabelecido ao longo das demais fases da
cadeia. São previstas as seguintes atividades: estudos mercadológicos, material de
divulgação, registro de patentes, viagens, diárias, contratação de empresa de
transferência de tecnologia e serviços jurídicos, aprimoramentos e melhorias
incrementais nos produtos, software ou serviços.
No mesmo Módulo do PROP&D, são apresentados os projetos que Não-Caracterizados

como P&D:
i) Projetos técnicos ou de engenharia, cujas atividades estejam associadas ao dia

a dia das empresas, consultoras e fabricantes de materiais e equipamentos;
ii) Formação e/ou capacitação de recursos humanos, próprios ou de terceiros;
iii) Estudos de viabilidade técnico econômica;
iv) Aquisição ou levantamento de dados;
v) Aquisição de sistemas, materiais e/ou equipamentos;
vi) Desenvolvimento ou adaptação de software, que consista de integração de
softwares ou de banco de dados;
vii) Melhoramento de software desenvolvido em projeto de P&D anterior, exceto
se houver complexidade científica e/ou tecnológica que justifique o
enquadramento do projeto como atividade de P&D;
viii) Implantação de projetos de P&D já realizados ou em execução, excluídos os
casos de cabeça de série, lote pioneiro e inserção no mercado;

ix) Projetos de gestão coorporativa, consistindo na aplicação ou adaptação de
técnicas de gestão, avaliação e conjunto de ferramentas concebidas para
otimizar a gestão.
1.3. Distribuição dos recursos da obrigação legal de investimento em PD&I
Figura 2 - Distribuição dos recursos da obrigação legal de investimento em PD&I
1.4. Ciclo de vida de um projeto externo
A Figura 3 resume as atividades envolvidas nas fases de planejamento, execução e

fiscalização de um projeto externo. Projeto externo é aquele executado por uma ICT
Credenciada ou Empresa Brasileira, ou ambas em co-execução.
Figura 3 – Fases envolvidas no planejamento, execução e fiscalização de um projeto

externo.

2. Escolha dos Parceiros
No início de 2021, o CENPES vem aplicando uma sistemática de escolha de parceiros

tecnológicos através de um sistema chamado “Ambiente de Competitividade”, podendo
a escolha da parceria ser via: chamada pública, seleção temática ou seleção direta.
Este sistema faz parte do Sistema de Gestão de Investimentos de Tecnologia (SIGITEC)

que é utilizado pelo CENPES desde 2012 para suportar o macroprocesso Gerir
Tecnologia, tendo como objetivo gerenciar as etapas do ciclo de vida das parcerias, e
assegurar, no âmbito do Sistema PETROBRAS, a elaboração, disseminação e
acompanhamento das diretrizes para gestão de projetos, visando o cumprimento das
obrigações de investimento em PD&I, com base nas exigências legais das Agências
Reguladoras, ANP e ANEEL. Apesar da sistemática implementada, a decisão de escolha
ainda permanece uma prerrogativa da PETROBRAS.
Para mais informações e orientações do uso do “Ambiente de Competitividade”, o

Manual de uso do sistema poderá ser encontrado na página principal do SIGITEC:
//sigitec.PETROBRAS.com.br/SIGITEC ou no hub de Conexões para Inovação da
PETROBRAS no link Conexões para inovação - Conexões para Inovação - Petrobras
Figura 4 – Fluxo Macro do sistema de seleção de parceiros – Ambiente de

Competitividade.

3. Elaboração e Gestão do Plano de Trabalho
Após a seleção do parceiro no Ambiente de Competitividade, a submissão das propostas

e elaboração do Plano de Trabalho dos Projetos deverá ser utilizado o sistema SIGITEC,
aplicação utilizada na gestão de projetos de PD&I que possibilita gerenciar as etapas de:
análise, reformulação financeira, aditivos e prestação de contas.
Para contratos de desenvolvimentos tecnológicos, não há a possibilidade de

reformulação financeira.
Para a utilização do SIGITEC, o usuário necessita realizar o cadastramento através do

preenchimento de um formulário eletrônico no endereço
https://sigitec.PETROBRAS.com.br/SIGITEC/ e aguardar a geração de uma contrassenha
necessária para o primeiro acesso. Serão disponibilizadas as opções de suspender ou
reativar o cadastro no SIGITEC, se for o caso. O número da Central de Atendimento
também poderá ser encontrada neste endereço eletrônico.
3.1. Elaboração Colaborativa do Plano de Trabalho
A PETROBRAS poderá utilizar uma pré-proposta para auxiliar na elaboração do plano de

trabalho. Caso uma pré-proposta seja utilizada, os campos do SIGITEC serão carregados
com as informações preenchidas anteriormente.
A elaboração da proposta de plano de trabalho está condicionada a autorização da

PETROBRAS. Tão logo seja concedida autorização, o Coordenador receberá um e-mail
automático do SIGITEC informando que a elaboração do plano de trabalho foi
autorizada, podendo ser elaborado de forma colaborativa entre as partes interessadas,
possibilitando a edição pelos diferentes usuários: Coordenador das ICT ou Empresas
Brasileiras, Interlocutor Técnico da PETROBRAS e usuário da Convenente (Fundação de
Apoio à ICT), quando houver. Cabe destacar que, o SIGITEC controla os acessos para que
não haja a edição do plano de trabalho por mais de um usuário ao mesmo tempo.

O Coordenador pode delegar a outros usuários a edição do plano de trabalho. Nesse
caso, qualquer alteração realizada pelo delegado deverá ser aprovada pelo
Coordenador. As propostas dos planos de trabalho podem ser elaboradas pelo
Coordenador no SIGITEC na opção do menu Propostas > Minhas Propostas.
Tanto o Coordenador quanto o Interlocutor Técnico podem concluir a elaboração do

plano de trabalho. Para tanto, basta clicar no botão “Submeter” na tela de Elaboração
do SIGITEC. A proposta de plano de trabalho deverá ser aprovada por todos os atores
(Coordenador, Interlocutor Técnico e representante da Fundação de Apoio
(Convenente), se houver). Caso o Coordenador perceba a necessidade de algum ajuste
no plano de trabalho, após a submissão do Interlocutor, o mesmo pode rejeitar a
submissão e, posteriormente, propor o novo ajuste no plano e submetê-lo novamente.
Para tal, deve ser utilizada a opção “Retornar p/Elaboração” para nova edição do plano
e “Submeter” ao concluir. O SIGITEC nessa situação vai retornar para o Interlocutor e
usuário de Fundação de Apoio, se for o caso, para nova rodada de aprovações.
 Devido ao ambiente colaborativo, não haverá mais a fase de “Análise Técnica

Preliminar”, anteriormente realizada pelos Interlocutores Técnicos.
 Processos que estejam “em elaboração” na Instituição ou Fundação de Apoio
(Convenente) parados há mais de 60 (sessenta) dias no mesmo status, quando

submetidos à PETROBRAS para análise, serão analisados com base nas regras e
orientações em vigor no momento da submissão. Esta orientação passará a valer para
propostas submetidas para a PETROBRAS a partir de 01/09/2018.

Figura 5: Fluxograma Macro do Processo “Análise
de Enquadramento” de Novas Propostas
Figura 6: Fluxograma Macro do Processo “Análise

de Enquadramento” de Novas Propostas para processos
com Gestor Externo
 Cabe informar que, a funcionalidade de pré-proposta, no momento, é permitida

apenas para Projetos em atendimento aos Editais com Gestor Externo, Ex: Editais
SEBRAE.

4. Orientações para Elaboração do Plano de Trabalho
Os tópicos a seguir contêm orientações e esclarecimentos quanto aos itens a serem

preenchidos ou revisados na elaboração colaborativa do plano de trabalho para os
projetos em atendimento à cláusula de obrigação de investimento em PD&I junto à ANP
e ANEEL.
As orientações a seguir são aplicadas aos instrumentos jurídicos: termo de cooperação

e contrato de desenvolvimento tecnológico. Diferenças pontuais nos processos serão
tratadas dentro de cada item específico, quando houver.
4.1. Projetos para Atendimento ao Regulamento Técnico da ANP

4.1.1. Etapas e Atividades
o Para cada atividade do projeto deve ser selecionada uma etapa.
o São permitidas no máximo 30 atividades. As atividades devem ser detalhadas,
deixando claro: “o que” e “como” se pretende executar. Por fim, devem ser
informados o mês de início e o mês de encerramento da atividade.
o As atividades previstas são importantes ferramentas para o acompanhamento
do projeto. O andamento das atividades será apresentado nos Relatórios de
Acompanhamento Gerenciais (RAG) e será importante para identificar não só
desvios, como também respaldar a autorização para o repasse de parcelas por
parte da PETROBRAS.
o Não é permitida a inclusão de profissionais com função administrativa nem de
atividades de gestão do Termo de Cooperação, como por exemplo, “executar
prestação de contas”. São permitidas somente atividades que fazem parte da
execução do objeto do Termo de Cooperação.
o A elaboração de Relatórios Técnicos ou Gerenciais não deve ser prevista como
uma atividade, pois há um campo específico no SIGITEC para a previsão dos
mesmos.

4.1.2. Pessoas Envolvidas
o Devem ser relacionados todos os integrantes da equipe executora, vinculados ou
não vinculados às ICT ou Empresas Brasileiras participantes (executoras ou co-
executoras), sejam estes recursos remunerados ou não com recursos da cláusula
de PD&I, que receberão qualquer recurso do orçamento (diárias e/ou passagens)
no período considerado do projeto.
o Para as ICT credenciadas, os Coordenadores do projeto (Principal e Co-executor)
devem estar cadastrados no Sistema de Credenciamento de Instituições de P&D
(SIPED) da ANP como membro da equipe técnica de todas as Unidades de
Pesquisa credenciadas que fazem parte do plano de trabalho. O CNPJ da
Instituição de P&D também sofrerá validação no mesmo sistema. Caso não
estejam no cadastro do SIPED, é necessária a atualização junto à Agência
Reguladora pela própria ICT.
o Mesmo que nos projetos de infraestrutura não tenham orçamento para equipe
executora, o currículo* das pessoas envolvidas deverá ser apresentado para
validar o nível de qualificação informado.
* O currículo a ser apresentado deverá ser o currículo Lattes para Instituições
Acadêmicas. Para Empresa, sugerimos o Lattes, podendo ser enviado outro formato.
 Caso o membro da equipe seja estrangeiro, o mesmo deverá possuir vínculo com
uma Instituição de Pesquisa do Exterior, conforme RT 3/2015, podendo ser
remunerado somente através de bolsa. Durante a elaboração do plano de trabalho, o
membro estrangeiro deverá ser sinalizado, e os seguintes documentos deverão ser
apresentados na elaboração do plano de trabalho, e validados na prestação de contas,
com base nas informações solicitadas no RT 3/2015:
- Currículo do profissional*, comprovando o nível informado e sua competência
na área de atuação;
- Conforme RT 3/2015, o profissional estrangeiro deverá possuir vínculo com
uma Instituição de Pesquisa do Exterior, cujo vínculo poderá ser exigido
durante a execução do projeto na prestação de contas.

* O currículo a ser apresentado deverá ser o currículo Lattes para Instituições Acadêmicas.
Para Empresa, sugerimos o Lattes, podendo ser enviado outro formato. Para membros
estrangeiros, poderá ser enviado outro formato, porém, preferencialmente em português.
Esta orientação de obrigatoriedade de apresentação de documentação passará a valer

para propostas submetidas para a PETROBRAS a partir de 01/09/2018.
4.1.3. Viagens
o Para cada viagem deve ser selecionado seu tipo (nacional ou internacional), qual o
tipo de evento que a motiva a viagem (reunião, treinamento, viagem de campo,
visita técnica, outro), qual a justificativa para a participação no evento, considerando
o objetivo do projeto e os resultados e benefícios para a pesquisa.
 Para as viagens cuja finalidade for a participação em congressos, NÃO É

PERMITIDA a apresentação de trabalho como objetivo.
4.1.4. Previsão de Relatórios

o Durante a fase de elaboração do plano de trabalho o Coordenador deve se
atentar ao cronograma de relatórios a serem apresentados, via SIGITEC, na fase
de execução do projeto.
o Os tipos e emprego de cada relatório estão detalhados abaixo:
a) Relatório Técnico (RT): Relatório para acompanhamento técnico do Termo de

Cooperação, que relata formalmente os resultados ou progressos obtidos na execução
do projeto, incluindo a revisão bibliográfica, a metodologia (resultados e discussão dos
resultados) e as conclusões e/ou recomendações. Devem estar vinculados às datas
previstas no cronograma de desembolso das parcelas, onde o prazo do projeto deverá
ser levado em conta, de forma a evidenciar o acompanhamento físico-financeiro do
projeto, devendo sua entrega estar prevista também no momento da conclusão do
objeto do termo, devendo ser analisados e aprovados, ou não, pelo Interlocutor Técnico
do projeto. Durante a execução do projeto o Coordenador pode acordar com o
Interlocutor Técnico do projeto para alterar a previsão de RT, cancelar compromissos ou

criar novos, de forma a manter o planejamento aderente à realidade na execução do
projeto. Essa alteração é realizada pelo Interlocutor Técnico do projeto.
b) Relatório de Acompanhamento Gerencial (RAG): Relatório com preenchimento no

SIGITEC para atualização do cronograma de atividades e a descrição resumida dos
resultados parciais alcançados no período. Recomenda-se que os RAG sejam
concomitantes aos Relatórios Técnicos ou com periodicidade mínima de pelo menos 1
(um) anual. A aprovação do RAG é realizada pelo Interlocutor Técnico do projeto.
Durante a execução do projeto o Coordenador pode acordar com o Interlocutor Técnico
do projeto para alterar a previsão de RAG, cancelar compromissos ou criar novos, de
forma a manter o planejamento aderente à realidade na execução do projeto. Essa
alteração é realizada pelo Interlocutor Técnico do projeto.
c) Relatório de Acompanhamento de Infraestrutura (RAI): Relatório para

acompanhamento específico de instrumentos contratuais que contemplam
infraestrutura e/ou aquisição de equipamentos, sendo referência para liberação, ou
não, de novos repasses. No caso de Relatórios de Acompanhamento de Infraestrutura
pendentes, não será iniciado o processo de autorização de liberação de parcelas. A
análise desses relatórios é realizada pela equipe especializada em infraestrutura da
GIT/CT. Este cronograma é parametrizado no SIGITEC e será estabelecido de acordo com
o montante de investimento dos projetos de melhoria da infraestrutura laboratorial e
pode ser alterado apenas pela GIT/CT. Os responsáveis pelo projeto na área técnica
podem acompanhar e consultar estes relatórios via SIGITEC.
d) Relatório de Final de Infraestrutura (RFI): Relatório de encerramento de projeto,

com detalhamento da realização e formato indicado pela ANP. Este relatório tem caráter
compulsório em projetos de melhoria ou implementação de infraestrutura laboratorial.
São avaliados pela equipe especializada em infraestrutura da GIT/CT. A periodicidade
deste relatório é parametrizada no SIGITEC e será estabelecida de acordo com o
montante de investimento dos projetos de melhoria da infraestrutura laboratorial e
pode ser alterado apenas pela GIT/CT.

Quadro 3- Valores Limites Despesas de Capital para Criação de Compromisso de
Relatórios de Infraestrutura - Novo Regulamento
Valor Mínimo Valor Máximo Periodicidade (em meses)
R$ 500.000,00 R$ 2.000.000,00 6
R$ 2.000.000,01 R$ 5.000.000,00 4
R$ 5.000.000,01 R$ 999.999.999.999,99 3
4.1.5. Planejamento de Parcelas

o O número de aportes financeiros previsto no orçamento do Termo de
Cooperação deve ser compatível com o tipo de investimento, disponibilidade
orçamentária do programa, cronograma físico-financeiro do projeto e área
tecnológica vinculada no CENPES, sendo definido na fase de
contratação/negociação.
o O Coordenador deve conhecer as seguintes orientações para um planejamento
adequado de parcelas:
a) Os valores correspondentes a cada parcela proposta e seus períodos de desembolso

devem ser orçados em coerência com as etapas e atividades estabelecidas para cada
período (cronograma físico do projeto). Atentar às despesas com equipamentos ou
obras e instalações, pois estas tendem a estar concentradas na primeira parcela do
projeto, pois podem gerar impactos para o cumprimento do requisito de habilitação de
prestação de contas. Os orçamentos de projetos que são únicos e exclusivamente de
pesquisa, sem equipamentos, tendem a ter gastos uniformes durante o projeto.
Repasses em uma única parcela devem ser evitados, para uma melhor economicidade
do projeto, a não ser em casos que comprometam a aquisição de equipamentos;
b) Quando já se sabe no planejamento que a compra de um equipamento será

realizada em mais de 1 (uma) parcela, qualquer equipamento parcelado deverá ser
previsto em tantos itens forem a quantidade de parcelas, por exemplo, um equipamento
será pago em 2 parcelas: um item informando “Equipamento X – Parcela 1”, outro item

“Equipamento X – Parcela 2”. Este tipo de planejamento deverá ser ratificado pelo setor
de compras (Convenente, quando houver). Esta orientação é para minimizar os riscos
de reformulação financeira na execução;
c) A compra de um equipamento importado não deverá ser parcelada, em virtude do

risco de variação cambial (que pode inviabilizar o pagamento das parcelas futuras ao
fornecedor), e minimizando o risco de aditivos de valor devido a cotações insuficientes;
d) O valor reservado para a parcela deve contemplar o montante necessário para

remunerar toda a equipe executora durante o período correspondente da parcela;
e) Após a análise e aprovação da referida Prestação de Contas, a liberação do próximo

repasse deve ser aprovada pelo gestor e interlocutor técnico do Termo. É recomendável
que o cronograma de desembolso de parcelas leve em consideração o tempo médio de
repasse do Financeiro da PETROBRAS que é de 30 dias;
f) Sugerem-se que os Relatórios Técnicos estejam vinculados às datas previstas no

cronograma de desembolso das parcelas, onde o prazo do projeto deverá ser levado em
conta, de forma que o processo tenha um melhor acompanhamento físico-financeiro ao
longo do período de vigência do projeto;
g) A PETROBRAS sugere que, para um melhor acompanhamento físico-financeiro do

projeto, além de auxiliar na prestação de contas, as parcelas devem ser previstas de 6
(seis) meses ou 12 (doze) meses, ou conforme a necessidade do projeto, respeitando-se
o intervalo de 5 meses entre uma parcela e outra, além do prazo total do projeto, para
que haja tempo suficiente para a execução de, no mínimo, 50% do valor do repasse e
realização da prestação de contas. O repasse da última parcela deve ocorrer, no mínimo,
4 (quatro) meses antes do término do instrumento contratual.

4.1.6. Orçamento Solicitado
Os tópicos a seguir apresentam as orientações, por rubrica, para auxiliar no

preenchimento do orçamento solicitado de um plano de trabalho. As rubricas serão
disponibilizadas pelo SIGITEC de acordo com o tipo de investimento definido para o
escopo do projeto, baseadas no RT 3/2015.
Todos os planos de trabalho submetidos para análise de enquadramento terão uma

avaliação de custos (exceto para contrato de desenvolvimento tecnológico, que não seja
caracterizado como oportunidade de negócio) com base em valores disponíveis na
internet com o intuito de validação dos valores apresentados no plano. Não será
realizado orçamento referencial, tão pouco, serão realizadas solicitações formais de
cotações ou propostas comerciais junto a fornecedores. No que couber, os projetos
ANEEL seguirão as mesmas premissas de avaliação de custos para os projetos ANP.
Considerando que, os valores submetidos nas propostas são valores de referência para
posterior contratação de serviços ou aquisição de bens pela Fundação de Apoio
(Convenente) ou Empresas Brasileiras nos projetos de pesquisa e que cada Instituição
ou Empresa possui definições e critérios específicos para compras e licitações na
execução, as avaliações de custos no planejamento têm como foco, validar os valores
apresentado dos itens, baseado na documentação mínima exigida.
A descrição dos itens deve evitar informações como: nome de fornecedor e

caraterísticas técnicas, porém, para atendimento às solicitações que venham a ser
pedidas para a caracterização do item, estas devem ser informadas em
“Observações/Manifestações”, ou anexando documentação, caso contrário, durante a
execução poderá haver divergência na prestação de contas, gerando a necessidade de
consulta ao gestor para aprovação da despesa referente ao determinado item.
Quaisquer documentos enviados para validação do custo do item, sejam

propostas/invoices/orçamentos/cotação/pro forma ou mesmo e-mail do fornecedor

com as informações da aquisição, deverão ser submetidos via sistema SIGITEC, para
comprovação do valor orçado. O documento a ser submetido deve ser o original
digitalizado de forma estruturada, legível, e contendo informações básicas do
fornecedor que permitam rastreabilidade da origem e informação, tais como, razão
social ou nome fantasia, CNPJ, assinatura e CPF do responsável da empresa por
encaminhar a proposta para que seja garantida sua procedência.
Caso Quanto à validade das propostas, eladeve ser inferior a 6 meses quando
contemplar compra de material e/ou equipamento juntamente ao serviço proposto. Já
para propostas/invoices/orçamentos/cotação/pro forma que contemplem apenas a
mão de obra (HH), a validade deve ser inferior a 12 meses, ambos a contar
retroativamente da data da submissão da proposta para análise no SIGITEC, ressalvada
indicação expressa de validade no orçamento do fornecedor que seja superior ao prazo
aqui indicado.
Esta observação é válida para quaisquer rubricas/itens que necessite apresentação de
informações do fornecedor para embasar os valores apresentados.
Para o caso de aquisição de bens importados, cuja proposta apresentada seja de

Representante Nacional e já possua as taxas e impostos de “nacionalização” do item,
este deverá ser considerado “nacional”, mesmo que a proposta venha em moeda
estrangeira. Propostas apresentadas de fornecedor estrangeiro, que não possuem em
seu valor as taxas de importação e desembaraço, o equipamento deverá ser
considerado “importado”. Em ambos os casos, cabe à equipe de custo analisar se nas
propostas apresentadas há duplicidade com despesas acessórias de importação, pois a
apresentação ou não destas despesas que definirão ser o item “nacional” ou
“importado”. Esta observação é válida para quaisquer rubricas/itens que possam ser
adquiridos por meio de importação.
A cotação cambial a ser considerada para a análise de itens importados será a informada
na justificativa do item juntamente com a data da consulta (Valor da moeda_Data da
Consulta_Fonte). Caso não tenha sido informada, a cotação cambial considerada será a
de maior valor entre a da data de submissão da proposta e a da data de análise da

proposta. A base de consulta da cotação será do Banco Central. Esta observação é válida
para quaisquer rubricas/itens que necessite avaliação cambial de itens importados para
embasar os valores apresentados.
 Essa orientação NÃO É VÁLIDA para a rubrica “Diárias e Ajuda de Custo” cujo
câmbio praticado e parametrizado no SIGITEC é de R$ 5,04 = U$ 1, estando alinhado a
taxa média anual que está sendo adotada pela PETROBRAS para planejamento 2023.
4.1.6.1. Tipo de Investimento – Pesquisa e Desenvolvimento (P&D)
Despesas de Capital – Equipamentos e Material Permanente
Orientações quanto ao atendimento do RT 3/2015 e Conformidade:

o Ressaltamos que, a aquisição de equipamento deverá ser efetivamente para a
ampliação da capacidade técnica para a realização de PD&I. Esta necessidade
deverá estar descrita na justificativa do item.
o Material Permanente é aquele que, em razão de seu uso corrente, não perde a
sua identidade física, e/ou tem uma durabilidade superior a dois anos. São
considerados Materiais Permanentes os itens de despesa que tenham
durabilidade superior ao prazo de execução do projeto.
o Na classificação da despesa com aquisição de material permanente devem ser
adotados alguns parâmetros que, tomados em conjunto, distinguem o material
permanente do Equipamento:
✓ Podem ser considerados como material permanente: equipamentos de
uso doméstico, como, micro-ondas, geladeira, bebedouros, ferramental
(ex: furadeiras), mobiliários em geral, ar-condicionado Split de baixa
capacidade, equipamentos de informática de uso geral e comum, como
por exemplo impressora, monitores simples, desktops e notebooks de
baixo desempenho.

✓ Devem ser considerados como equipamentos: computadores de alta
capacidade, monitores de alta resolução, desktops e notebooks de alto
desempenho, sistema de refrigeração de grande porte ou ar-
condicionado central, e equipamentos voltados para a pesquisa em
questão, inclusive, microscópios, equipamentos de medição (ex:
viscosímetro, etc).
✓ No caso de aquisição de Equipamento e Material Permanente
importado, para cada item importado, na justificativa deverá constar: as
razões para a não aquisição de similar nacional, além da indicação da taxa
de câmbio utilizada no campo “justificativa” (Valor da moeda_Data da
Consulta_Fonte).
o Os elementos de despesas “Equipamento e Material Permanente” podem estar
relacionados a Projeto Específico de Melhoria de Infraestrutura Laboratorial ou
a projeto ou programa de PD&I executado por ICT Credenciada. No caso de
projeto ou programa de PD&I é permitida a compra de Equipamentos e de
Materiais Permanentes desde que as despesas totais relacionadas no projeto
associadas à infraestrutura (Obras e Instalações + Equipamento e Material
Permanente) não exceda o valor de R$ 500 mil e devem estar diretamente
relacionados à execução do escopo do projeto de P,D&I.
o Materiais e componentes relacionados à construção de protótipos e unidades
piloto deverão ser informados na rubrica “Protótipo ou Unidade Piloto”.
o Os materiais que constituirão uma melhoria de infraestrutura deverão ser
inseridos na rubrica de “Material Permanente”, pois se referem a obras de
melhoria da infraestrutura, como por exemplo: tijolo, material elétrico ou
hidráulico, conexões, etc.
 No momento da prestação de contas serão considerados quantidade e o

valor unitário dos itens previsto.

 De acordo com o Manual de Competitividade, os valores previstos no
Ambiente de Competitividade para as rubricas de despesas de capital
(Equipamento e Material Permanente + Obras e Instalações) NÃO PODERÃO
EXCEDER na elaboração do plano de trabalho detalhado.
Orientações quanto à avaliação orçamentária dos itens:
o Para todos os equipamentos e material permanente, cujo valor total do item seja
igual ou maior que R$ 50 mil, é obrigatória a apresentação de
propostas/invoices/orçamentos/cotação/pro forma ou mesmo email do
fornecedor, via sistema SIGITEC, para comprovação do valor orçado. O
documento a ser submetido deve ser o original digitalizado de forma
estruturada, legível, com data inferior a 6 meses da data de submissão para a
análise e conter informações básicas do fornecedor que permitam
rastreabilidade da origem e informação, tais como, razão social ou nome
fantasia, CNPJ, assinatura e CPF do responsável da empresa por encaminhar a
proposta para que seja garantida sua procedência e validade.
o Serão aceitos carrinhos de compra e/ou print de tela desde que seja possível
identificar a data da consulta (aceitável print de tela contendo a informação do
relógio do computador);
o Para todos os itens, é necessário que sejam informadas na justificativa as
características técnicas e/ou especificações mínimas que possibilitem a
identificação e valor do item em relação ao mercado para validação dos custos
associados ao equipamento ou material permanente solicitado.
o Para o caso de equipamentos ou material permanente, cuja proposta
apresentada seja de Representante Nacional e já possua as taxas e impostos de
“nacionalização” do item, este deverá ser considerado “nacional”, mesmo que a
proposta venha em moeda estrangeira. Propostas apresentadas de fornecedor
estrangeiro, que não possuem em seu valor as taxas de importação e
desembaraço, o equipamento deverá ser considerado “importado”. Em ambos

os casos, cabe à equipe de custo analisar se nas propostas apresentadas há
duplicidade com despesas acessórias de importação, pois a apresentação ou não
destas despesas que definirão ser o item “nacional” ou “importado”.
o A cotação cambial a ser considerada para a análise de itens importados será a
informada na justificativa do item juntamente com a data da consulta (Valor da
moeda_Data da Consulta_Fonte). Caso não tenha sido informada, a cotação
cambial considerada será a de maior valor entre a da data de submissão da
proposta e a da data de análise da proposta. A base de consulta da cotação será
do Banco Central.
Despesas de Capital – Obras e Instalações
o Nessa rubrica devem ser relacionadas às despesas para realização de obras civis
de construção de novas edificações, de acréscimo de área nas edificações
existentes e de reforma de instalações físicas, bem como as despesas com
serviços técnicos de apoio relacionados à infraestrutura.
o No caso de projeto ou programa de PD&I é permitida a execução de pequenas
obras de reforma e adaptação das instalações laboratoriais desde que as
despesas totais relacionadas no projeto associadas a infraestrutura (Obras e
Instalações + Equipamento e Material Permanente) não exceda o valor de R$ 500
mil. Devendo atentar para as seguintes recomendações para itens de Obras e
Instalações:
✓ Para itens de valor inferior a R$ 50 mil é obrigatória apresentação de um
documento afim de compreender a descrição e o dimensionamento de
cada serviço a ser executado a reforma que será realizada com fotos da
infraestrutura atual;
✓ Para itens acima de R$ 50 mil (inclusive) é obrigatória a apresentação de
proposta detalhada e fotos da infraestrutura atual.

✓ Quando o somatório das despesas de obras civis, previstas na rubrica de
“Obras e Instalações”, seja acima de R$ 100 mil é obrigatória a
apresentação de Memorial Descritivo do projeto de reforma ou melhoria,
contendo as especificações técnicas necessárias à execução das
reformas, as quais devem compreender a descrição e o
dimensionamento de cada serviço a ser executado, com a indicação dos
locais onde ocorrerão as todas as intervenções previstas na rubrica, bem
como fotos da infraestrutura atual (croquis para serviços de instalação
gases, mezaninos, bancadas e outros, quando aplicável), sendo também
necessária a indicação do responsável técnico das informações
prestadas/fornecidas.
 Para subsidiar o esclarecimento às várias dúvidas com relação aos serviços de

infraestrutura nos Termos de cooperação, foi solicitado parecer à ANP, que
esclareceu:
“Serviços de Infraestrutura:
“Serviços necessários para a operacionalização dos equipamentos, tais como:
instalação, montagem, comissionamento e calibração inicial, no caso de
equipamentos novos, e recuperação ou upgrade, calibração, reformas e outros
necessários à operacionalização de equipamentos e instrumentos no caso de
equipamentos já existentes, deverão ser considerados na rubrica de “Obras e
Instalações”.
o Considerando que, os valores submetidos nas propostas são valores de

referência para posterior contratação dos serviços pela Fundação de Apoio
(Convenente) nos projetos de pesquisa e que cada Instituição possui definições
e critérios específicos para licitações, as avaliações de custos referentes aos
serviços relacionados à melhoria da infraestrutura laboratorial na rubrica “Obras

e Instalações” têm como foco, validar os serviços de obras civis, baseado na
documentação mínima exigida para os serviços solicitados.
o A validação dos valores submetidos é realizada considerando consultas com base
em valores disponíveis na internet, bem como tabelas de referência (quando
aplicável), SINAPI e SICRO para serviços relacionados à construção civil, com o
intuito de validação dos valores apresentados no plano. Não será realizado
orçamento referencial, e não serão realizadas solicitações formais de cotações
ou propostas comerciais junto a fornecedores.
o Os valores submetidos na proposta devem estar de acordo com a documentação
apresentada.
o Para todos os equipamentos e material permanente, cujo valor total do item
seja igual ou maior que R$ 50 mil, é obrigatória a apresentação de
estruturada, legível, e conter informações básicas do fornecedor que permitam
Quanto à validade das propostas, devem ser inferior a 6 meses quando
contemplar compra de material e/equipamento juntamente ao serviço
proposto. Já para propostas/invoices/orçamentos/cotação/pro forma que
contemplem apenas a mão de obra, a validade deve ser inferior a 12 meses,
ambos a contar retroativamente da data da submissão da proposta para análise
no SIGITEC, ressalvada indicação expressa de validade no orçamento do
fornecedor que seja superior ao prazo aqui indicado.
 De acordo com o Manual de Competitividade, os valores previstos no

Ambiente de Competitividade para as rubricas de despesas de capital

(Equipamento e Material Permanente + Obras e Instalações) NÃO PODERÃO
EXCEDER na elaboração do plano de trabalho detalhado.
 Para projetos que possuem aporte da Empresa Brasileira de Pesquisa e Inovação

Industrial (EMBRAPII) como outra fonte, devido às restrições existentes em seu
Manual de Operação dos Polos EMBRAPII IF, como: não permitir a aquisição de
equipamentos e material permanente desde que sejam componentes integrados ao
resultado do projeto (protótipo) e a não permissão de serviços que se enquadrem
como “obras e instalações”, sugerimos que, o projeto seja dividido em dois: um
projeto puramente de P&D, onde atenderia às exigências da EMBRAPII, e outro de
Melhorias de Infraestrutura, onde estariam previstos os itens não aceitos pela
EMBRAPII, mas que estariam aderentes ao RT 3/2015. Caso não seja possível a
separação do projeto em dois, estes itens não permitidos pela EMBRAPII deverão ser
absorvidos pela Instituição como contrapartida, ou estarem previstos na rubrica de
“Custos Indiretos” do aporte PETROBRAS ou na rubrica de “Despesas de Suporte
Operacional” do aporte EMBRAPII, não conflitando, desta forma, com a exigência da
ANP de que estas aquisições e serviços sejam previstos nas rubricas de “Equipamento
e Material Permanente” e “Obras e Instalações”, respectivamente.

Despesas Correntes – Equipe Executora
o Nessa rubrica devem ser indicados os gastos previstos de remuneração com a

equipe na execução do plano de trabalho.
o Somente pesquisadores residentes no País podem se beneficiar com recursos de
projetos enquadrados do Regulamento ANP. Pesquisadores estrangeiros
somente podem ser financiados através de bolsa e pelo período em que esses
estiverem exercendo as atividades do projeto no Brasil, cuja bolsa deve ter no
mínimo 20 h semanais de dedicação.
o O RT 3/2015 da ANP estabelece como valor máximo mensal financiável para um
membro, o teto remuneratório do serviço público federal, representado pelo
subsídio mensal dos Ministros do Supremo Tribunal Federal (o valor máximo
mensal é a soma de todas as remunerações mensais previstas para o membro
tanto nos projetos “em análise e “em contratação” quanto “em execução”).
o A equipe executora pode ser formada por 2 (dois) tipos de profissionais:
vinculados e não vinculados à ICT ou Empresa Brasileira.
o Para os membros já definidos (nomeados), será exigida a apresentação do
Currículo* dos pesquisadores na elaboração do plano de trabalho, bem como
para os pesquisadores estrangeiros. Acessar o link “Incluir Documentos da
Equipe” para incluir os Currículos.
* O currículo a ser apresentado deverá ser o currículo Lattes para Instituições
Acadêmicas. Para Empresa, sugerimos o Lattes, podendo ser enviado outro formato,
desde que as informações para validação do nível sejam facilmente identificadas.
 É de única e exclusiva responsabilidade do Coordenador e Convenente o

correto enquadramento no plano de trabalho dos membros de equipe nos níveis,
ou seja, o currículo deve estar aderente ao nível conforme “Anexo 1: Tabela de
Cargos” deste Manual., cabendo ao Fiscal do Termo de Cooperação diligenciar
junto ao Coordenador e Convenente, de modo a garantir a aderência da indicação

ao efetivamente previsto no Plano de Trabalho, sob pena de glosa integral e
devolução do recurso à conta do projeto.
Durante a execução do Termo de Cooperação, é possível solicitar uma
reformulação financeira para adequação do plano de trabalho antes da submissão
da prestação de contas.
Pessoal Vinculado:
o Entende-se por Pessoal Vinculado todo profissional com vínculo empregatício

com uma das proponentes do Termo de Cooperação (ICT Credenciadas ou
Empresa Brasileira), não cabendo tal denominação aos alunos das
Universidades.
o As despesas com pessoal vinculado têm caráter de ressarcimento pelas horas
dedicadas ao projeto de Pesquisa, tendo em vista que, os profissionais
participantes dos projetos já são remunerados para trabalharem pela ICT
Credenciada ou Empresa Brasileira.
o Todos os membros vinculados às ICT Credenciadas Públicas já devem estar
definidos no momento da elaboração do plano de trabalho, pois os mesmos
pertencem ao quadro efetivo da mesma.
o Todos os membros vinculados às ICT Credenciadas Privadas, cujas Proponente e
Convenente sejam as mesmas, não há obrigatoriedade de definir no momento
da elaboração do plano de trabalho os membros vinculados.
 Membros de equipe que sejam vinculados às outras ICTs que NÃO ESTEJAM
PREVISTAS COMO EXECUTORAS E/OU CO-EXECUTORAS no plano de trabalho
devem ser tratados como Pessoal Não Vinculado. SOMENTE SÃO CONSIDERADOS
PESSOAL VINCULADOS AQUELES QUE TEM VÍNCULO FORMAL COM A(S)
PROPONENTE(S) DO PLANO DE TRABALHO.
No momento da prestação de contas, NÃO SERÃO ACEITOS documentos
comprobatórios de pessoal vinculado como comprovação para pessoal não

vinculado. É de total responsabilidade da Convenente o zelo pela correta gestão
administrativa e financeira do Termo de Cooperação.
o Deve ser respeitada a carga horária semanal máxima de 20 horas para
profissionais vinculados às ICT Credenciadas Públicas. Serão observadas pelo
SIGITEC as horas previstas em projetos vigentes, além das horas comprometidas
em outros projetos em fase de análise e contratação;
o Casos excepcionais podem ocorrer se a instituição de ensino for Privada, quanto
a dedicação ao projeto de pesquisa de mais de 20 h semanais do pesquisador,
que deverá ser ratificada no momento da prestação de contas pelo Reitor, caso
permaneça a dedicação superior a 20 horas;
o Em hipótese alguma serão aceitos pesquisadores com mais de 40 horas de
dedicação semanal em projetos com a PETROBRAS;
 É de única e exclusiva responsabilidade da Convenente do Termo de

Cooperação o controle da carga horária semanal e do limite remuneratório
estabelecido pelo Regulamento Técnico ANP nº 3/2015 dos membros da equipe
executora previstos no Termo de Cooperação.
o A forma como estes gastos serão previstos no plano de trabalho será uma
prerrogativa única e exclusivamente das ICT Credenciadas ou Empresa Brasileira
no projeto, podendo ser:
• Ressarcimento por Hh:

- Deverá ser indicado o valor do ressarcimento do Hh, de acordo com a
qualificação do pesquisador. Os valores limites são definidos pela
PETROBRAS para cada nível profissional e estão configurados no SIGITEC;
Deverão ser informados os Encargos Legais e Benefícios, limitados a:
seguro saúde, vale transporte e auxílio alimentação, em campo
específico, quando couber. Qualquer benefício adicional não será aceito,
nem no planejamento, nem na prestação de contas. No caso dos
encargos, a PETROBRAS assumirá como base as tabelas de referência

SINAPI da Caixa Econômica, tanto no planejamento quanto na prestação
de contas.
- Não serão aceitos profissionais com remuneração por “Ressarcimento
por Hh” sem a previsão de encargos e benefícios para Instituições cuja
natureza jurídica seja "pessoa jurídica de direito privado”. Não será
permitida solicitação de aditivo de valor para a inclusão de encargos e
benefícios não previstos no momento da elaboração da proposta.
- A obrigação de encargos e benefícios para vinculados está restrita a
empresas e Instituições que não preveem em seus regimentos internos
pagamento de bolsa a vinculados.
- Serão aceitos profissionais com remuneração por “Ressarcimento por
Hh” sem a previsão de encargos e benefícios para Empresas Brasileiras,
quando informado tratar-se de pró-labore, desde que apresentada
documentação que suporte esta informação. Esta informação é de total
responsabilidade da Proponente.
- Os dissídios poderão estar previstos em caso de remunerações que
envolvam Hh, indicando o valor referente ao mesmo, projetado para o
período de até 7% ao ano.
• Ressarcimento por Bolsa:

- A participação do pesquisador deverá ser de no mínimo 12 horas para
bolsas, devendo a bolsa estar de acordo com a qualificação do
pesquisador, sendo permitida apenas uma bolsa por CPF. Os valores de
bolsa definidos pela PETROBRAS para cada nível estão configurados no
SIGITEC;
- Cabe destacar que, tal possibilidade de ressarcimento por bolsa está
disponível apenas em projetos com Universidade e demais ICT
credenciadas pela ANP;
- Não serão admitidos encargos e benefícios sobre o valor de bolsas de
qualquer tipo.
- Não são admitidos pagamento de bolsas para empresas.

ii) Pessoal Não Vinculado:
o Entende-se como Pessoal Não Vinculado os profissionais que possuem vínculo
empregatício com a Convenente, quando esta for diferente da Proponente. Aqui
se enquadram também os alunos de graduação e pós-graduação da ICT, e os
pesquisadores visitantes.
o Os gastos podem ser previstos no plano de trabalho como:
• Remuneração Direta:
- Indicar o valor do Hh, de acordo com a qualificação do profissional. Os
valores limites são definidos pela PETROBRAS para cada nível profissional
e estão configurados no SIGITEC;
- A carga horária máxima semanal de 40 horas deverá ser respeitada,
contabilizando todos os projetos em execução;
- Não será permitida solicitação de aditivo de valor para a inclusão de
encargos e benefícios não previstos no momento da elaboração da
proposta.
- Os dissídios poderão estar previstos em caso de remunerações que
envolvam Hh, indicando o valor referente ao mesmo, projetado para o
período de até 7% ao ano.
- Nos casos de haver a necessidade de previsão de dissídio, deverá ser
indicado no orçamento para cada ano do membro o Hh projetado com o
dissídio informado. Este valor deverá ser confirmado na execução do
Termo de Cooperação na prestação de contas.
 É de única e exclusiva responsabilidade da Convenente do Termo de

Cooperação o controle da carga horária semanal e do limite remuneratório
estabelecido pelo Regulamento Técnico ANP nº 3/2015 dos membros da
equipe executora previstos no Termo de Cooperação.
• Bolsas:

- A participação do pesquisador deverá ser de no mínimo 20 horas
semanais e as bolsas devem ser escolhidas de acordo com a qualificação
do profissional, sendo permitida apenas uma bolsa por CPF. Esta
modalidade é permitida apenas em projetos com Universidades ou
demais ICT credenciadas pela ANP;
- Não serão admitidos encargos e benefícios sobre o valor de bolsas de
qualquer tipo.
- Não são admitidos pagamento de bolsas para empresas.
 Caso o membro da equipe seja estrangeiro, conforme RT 3/2015, o mesmo

deverá possuir vínculo com uma Instituição de Pesquisa do Exterior, podendo ser
remunerado somente através de bolsa. Durante a elaboração do plano de trabalho, o
membro estrangeiro deverá ser sinalizado, e os seguintes documentos deverão ser
apresentados na elaboração do plano de trabalho, e validados na prestação de
contas, com base nas informações solicitadas no RT 3/2015:
- Currículo do profissional*, comprovando o nível informado e sua competência
na área de atuação;
- Conforme RT 3/2015, o profissional estrangeiro deverá possuir vínculo com
uma Instituição de Pesquisa do Exterior, cujo vínculo poderá ser exigido durante
a execução do projeto na prestação de contas.
* O currículo a ser apresentado deverá ser o currículo Lattes para Instituições Acadêmicas. Para
Empresa, sugerimos o Lattes, podendo ser enviado outro formato. Para membros estrangeiros,
poderá ser enviado outro formato, porém, preferencialmente em português.
Esta orientação de obrigatoriedade de apresentação de documentação passará a valer

para propostas submetidas para a PETROBRAS a partir de 01/09/2018.

o A verificação dos valores associados à equipe executora é realizada membro a
membro.
o As referências utilizadas para os valores de Hh (Remuneração Direta ou
Ressarcimento Hh) foram baseadas no IBEC* e SINE**, de acordo com a
qualificação do pesquisador.
* Instituto Brasileiro de Engenharia de Custos
** Sistema Nacional de Emprego
o Os valores de dissídio serão analisados e deverão estar compatíveis com o limite

estabelecido de até 7% ao ano.
o No caso dos encargos, a PETROBRAS assumirá como base as tabelas de
referência SINAPI da Caixa Econômica Federal, tanto no planejamento quanto na
prestação de contas.
o A apresentação do detalhamento/memória de cálculo para comprovação dos
valores propostos de encargos será obrigatória quando o percentual praticado
no Plano de Trabalho estiver acima do informado na coluna “SEM
DESONERAÇÃO” na opção “MENSALISTA” do SINAPI.
o Deverão ser informados os Encargos Legais e Benefícios, limitados a: seguro

saúde, vale transporte e auxílio alimentação, em campo específico, quando
couber. Qualquer benefício adicional não será aceito, nem no planejamento,
nem na prestação de contas.
o Os valores propostos para benefícios devem ser aderentes aos valores
praticados pelo mercado.

Despesas Correntes – Passagens
o Para que as passagens possam ser incluídas no orçamento, é necessário

cadastrar a “Viagem” previamente na aba “Viagens”, devendo para cada item de
passagem no orçamento deve ser selecionada a viagem a qual a despesa está
relacionada.
o Deve ser utilizado o valor médio praticado pelas companhias aéreas para os
destinos indicados, em classe econômica ou similar.
 Será necessário o preenchimento de planilha de apoio com o detalhamento de

cada viagem planejada na nova proposta, quando não for possível identificar a
quantidade de participantes e local de destino do evento, para validação dos custos
das passagens e diárias. Esse detalhamento servirá como uma previsão e não será
exigido na prestação de contas.
o A verificação dos valores das passagens é realizada considerando trecho (cidade

ou região ou país) de acordo com a planilha de apoio apresentada. Os valores de
referência para passagens informado no plano de trabalho devem ser o valor
médio praticado pelas companhias aéreas para os destinos indicados, em classe
econômica ou similar

Despesas Correntes – Diárias ou Ajuda de Custo
o Para incluir despesas com diárias ou ajuda de custo no orçamento, é necessário

cadastrar a “Viagem” previamente na aba “Viagens”.
o O valor das diárias a serem pagas deve cobrir os custos de deslocamento,
alimentação e hospedagem.
o Quando da vinda de um Pesquisador Visitante estrangeiro ao Brasil, a viagem
será internacional, porém com diária (ou ajuda de custo, dependo do caso)
nacional, ou seja, tendo o Brasil como destino os valores a serem pagos de diária
ou ajuda de custo serão os valores pagos para território nacional (sendo
limitados a até R$ 500,00 (quinhentos reais) por diária).
o Em caso de viagem com duração superior a 15 dias e inferior a 1 ano, é admitida
concessão de ajuda de custo, devendo ser definida no momento da elaboração
da proposta, ou reformulada conforme necessidade do projeto, e devendo
seguir as regras apresentadas no RT 3/2015 e seu Manual Orientativo.
o Os valores de ressarcimento de diárias nacionais e internacionais devem seguir

tabela específica do RT 3/2015;
o Para viagens internacionais é obrigatório informar o país de destino para
validação do valor limite de diárias pelo RT 3/2015.
 Os valores das diárias ou ajuda de custo internacionais serão planejados

conforme dólar definido no sistema, devendo ser respeitados os valores em reais
durante a prestação de contas. O valor do câmbio a ser praticado no momento do
planejamento deve ser de R$5,04 = US$1, estando alinhado à taxa média anual que
está sendo adotada pela PETROBRAS para planejamento 2023. A previsão das diárias

ou ajuda de custo deve estar coerente com as viagens previstas, sendo realizada na
prestação de contas, as validações conforme RT 03/2015. Desta forma, deve-se
atentar para os limites de valores de diárias e ajuda de custo por país no momento da
realização das viagens.
Despesas Correntes – Material de Consumo
o São considerados materiais de consumo os itens de despesa que são

consumidos, perdem identidade física ou tem sua utilização limitada ao longo do
prazo de execução do projeto. Exemplos: Vidrarias, reagentes, materiais de
consumo de uso laboratorial, combustíveis, gases, materiais elétricos,
eletrônicos, ferramentas, sobressalentes, outros materiais de manutenção,
coluna cromatográfica, etc.
o Os materiais que constituirão uma melhoria de infraestrutura deverão ser
inseridos na rubrica de “Material Permanente”, pois se referem a obras de
melhoria da infraestrutura, como por exemplo: tijolo, material elétrico ou
hidráulico, conexões, etc
o Para uma melhor execução do projeto recomenda-se que as despesas com
materiais de consumo sejam agrupadas por similaridade (da mesma natureza)
dentro de um mesmo item, por exemplo, materiais de escritório, materiais de
informática, vidraria, reagentes, EPI, etc. Materiais de naturezas distintas devem
ser apresentados em itens diferentes.
o Apresentar o valor totalizado do item. O valor deverá ser detalhado em planilha
em anexo de forma a validá-lo. A quantidade real de consumo do item deverá
ser apresentada na execução durante a prestação de contas.
o Nas descrições do material de consumo não serão admitidos termos vagos ou
genéricos como “outros”, “materiais em geral”, “etc”, “para desenvolvimento do
projeto”.

o Para material de consumo importado deve ser explicitada na justificativa a não
aquisição de similar nacional e a cotação cambial considerada.
o Despesas relacionadas a materiais que serão utilizados na construção ou
instalação de protótipo ou unidade piloto devem ser relacionados na rubrica
específica de “PROTÓTIPO”.
o Para itens acima de R$ 16mil (inclusive) deve ser inserida no SIGITEC memória de
cálculo, contendo as seguintes informações: descrição do item, quantidade,
valor unitário e valor total, além das características e/ou especificações mínimas,
para validação do item com valores praticados pelo mercado. Este valor foi
estabelecido em conformidade ao Padrão Interno Petrobras.
o Para valores inferiores à R$ 16 mil ficará a critério da equipe de análise da
proposta da PETROBRAS solicitar memória de cálculo, caso haja a necessidade
para melhor entendimento do valor e da especificidade do item apresentado.
o Os valores submetidos no plano de trabalho devem estar de acordo com a
documentação apresentada.
do Banco Central.

Despesas Correntes – Serviços de Terceiros
o O SIGITEC está configurado para disponibilizar apenas os serviços disponíveis

para o tipo de investimento correspondente ao projeto, considerando as normas
do RT 3/2015.
o Não é aceita em hipótese alguma a contratação de serviços para realização de
atividades de PD&I.
o Na justificativa do item deverá constar o motivo da impossibilidade da execução
por parte do Executor e a necessidade do serviço para os resultados da pesquisa.
o Não são permitidas despesas com consultorias.
o Não são permitidos serviços que possam ser realizados pela Instituição
Executora.
o Poderá ser admitida, em caráter excepcional, a realização de despesas no
exterior referentes a serviços especializados de caráter complementar, desde
que fique demonstrado que tais serviços não podem ser realizados no Brasil.
Sendo somente permitido para pessoa jurídica.
o Não são aceitos serviços de apoio, promoção ou organização de eventos de
qualquer natureza.
o Não é permitido inserir nenhum tipo de benefício trabalhista nesta rubrica. Estes
valores devem ser previstos no item “Encargos e Benefícios” na rubrica “Equipe
Executora”.
o Os Serviços de Terceiros relacionados a projeto específico de tecnologia
industrial básica (TIB), construção de protótipos e unidades piloto e capacitação
técnica de fornecedores deverão ser previstos nas rubricas específicas.
o Os Serviços de Terceiros relacionados à melhoria de infraestrutura laboratorial
deverão ser informados na rubrica de Obras e Instalações. O apontamento
desses serviços nessa rubrica pode comprometer o enquadramento legal do
projeto e consequentemente o aceite da ANP, visto que o limite de R$ 500 mil

pode estar sendo desrespeitado. Ver observação abaixo sobre “Outros Serviços
de Apoio”.
o Na revisão do Regulamento, a ANP incluiu o “Serviços de qualificação e
certificação das tecnologias desenvolvidas” permitindo, então, o pagamento de
serviço de qualificação e certificação para a tecnologia escopo da pesquisa.
o O pagamento dos serviços de entidades certificadoras admitido em projeto
específico de Tecnologia Industrial Básica tem como objetivo a incorporação de
requisitos de qualidade e desempenho, a avaliação de conformidade do serviço,
produto ou processo, novo ou aprimorado, resultante de pesquisa e
desenvolvimento tecnológico realizado no País.
 Com a revisão do Regulamento, a ANP acrescentou o tipo de serviço “Serviço de

Manutenção”, não sendo mais necessário serem previstos em “Outros Serviços de
Apoio”. Mantendo o entendimento tratar-se de serviços realizados ao longo do
projeto que tenham por objetivo manter o bom funcionamento de equipamentos que
já estejam em operação, tais como tais como manutenção preventiva e manutenção
corretiva.
No campo “Justificativa” deverá ser apresentada a descrição da necessidade deste

serviço, a importância deste equipamento para a obtenção dos resultados da
pesquisa, além de identificar todos os equipamentos que serão objetos de
manutenção. Poderá ser solicitado o cronograma de manutenção previsto e a
memória de cálculo do valor solicitado, quando houver necessidade de maiores
esclarecimentos.
Importante alertar que, os planos de trabalho que tenham os serviços de manutenção

de equipamento previstos na memória de cálculo dos Custos Indiretos não deverão
prever esse mesmo recurso como “Serviços de Manutenção” para não haver
duplicidade.

Esta orientação passará a valer para propostas submetidas para a PETROBRAS a partir
de 01/09/2018.
Quadro 3 – Resumo quanto aos tipos de serviços admissíveis
Rubrica Tipo de Serviço Tipo de Equipamento
Manutenções em geral (preventiva e corretiva)

SERVIÇO DE TERCEIROS Equipamentos operacionais
Demais serviços de calibração (equipamentos em operação)
Comissionamento, incluindo manutenções para recuperação e

upgrade de equipamentos já existentes
OBRAS E INSTALAÇÕES Equipamentos não operacionais
Calibração inicial (equipamentos novos)
Para a ANP, não há limite com relação à rubrica de “Serviços de Terceiros” quanto ao
valor do projeto.
o Para todos os itens de Serviços de Terceiros cujo valor seja igual ou maior que R$
50 mil, inclusive para os itens de manutenção, é obrigatória a apresentação de
fornecedor com as informações da aquisição, devendo ser submetida via sistema
SIGITEC para comprovação do valor orçado. O documento a ser submetido deve
ser o original digitalizado de forma estruturada, legível e deve conter informações
básicas do fornecedor que permitam rastreabilidade da origem e informação, tais
como, razão social ou nome fantasia, CNPJ, assinatura e CPF do responsável da
empresa por encaminhar a proposta/invoice/orçamento/cotação/pro
forma/email para que seja garantida sua procedência e validade.
Quanto à validade das propostas/invoices/orçamentos/cotação/pro forma,
devem ser inferior a 6 meses da data de submissão para a análise quando
contemplar compra de material e/ou equipamento juntamente ao serviço
proposto. Já para propostas/invoices/orçamentos/cotação/pro forma que
contemplem apenas a mão de obra (HH), a validade deve ser inferior a 12 meses
da data de submissão para a análise, em ambos os casos, ressalvada indicação

expressa de validade no orçamento do fornecedor que seja superior ao prazo
aqui indicado.
o Para serviços realizados no exterior, as despesas acessórias de importação devem

ser previstas no próprio item.
do Banco Central.
o Apresentar o valor totalizado do item. O valor deverá ser detalhado em planilha
em anexo de forma a validá-lo. A quantidade real dos serviços, por Nota Fiscal,
deverá ser detalhada na execução durante a prestação de contas.
o Para apresentação de propostas é necessário que sejam detalhados os serviços a
serem executados, bem como os respectivos valores unitários e totais, além de
impostos e outras despesas relacionadas à composição dos custos, que
possibilitem a validação dos mesmos.
o É necessário informar as características técnicas mínimas que possibilitem a
identificação e valor do item em relação ao mercado.
o Para itens abaixo de R$ 50 mil ficará a critério da equipe de análise de proposta
da PETRORBRAS solicitar memória de cálculo ou proposta, caso haja a
necessidade para melhor entendimento do enquadramento do serviço quanto ao
RT 3/2015 e valor apresentado.
o Os valores submetidos no plano de trabalho devem estar de acordo com a
documentação apresentada.

Despesas Correntes – Outros Bens e Direitos
o Em consoante ao tipo de investimento e ao parceiro dos projetos, são possíveis

os financiamentos dos seguintes tipos de bens e direitos:
✓ Software - Aquisição de licença de softwares;
✓ Material Bibliográfico (aquisição de livros, mídias e periódicos);
✓ Aquisição de Dados Geológicos, Geoquímicos e Geofísicos junto à ANP,
nos termos da Resolução ANP Nº 11/2011;
✓ Aquisição de Dados não regulados pela ANP, como fotografias aéreas,
imagens de satélite e mapas;
✓ Outros itens que não seja Equipamento ou Material Permanente, mas
que tenha natureza permanente.
o Caso o item seja importado, na justificativa deverá constar indicação da taxa de

câmbio utilizada e as Despesas Acessórias de Importação, caso haja, devem ser
previstas na rubrica “OUTRAS DESPESAS”
 De acordo com o Regulamento da ANP, Entende-se como “dados GGG,
classificados como públicos na forma da Resolução ANP 757/2018”, aqueles relativos

pesquisa, exploração ou produção de Óleo e Gás Natural em Bacias Sedimentares
Brasileiras, sendo regulados pela ANP.
DADOS GGG DO EXTERIOR (IMPORTADOS) NÃO PODEM SER COMPRADOS COM
RECURSO DA CLÁUSULA DE PD&I.
Dados GGG NÃO estão incluídos na classificação de “outros dados técnicos”.

o Para todos os itens de Bens e Direitos, cujo valor total do item seja igual ou maior
que R$ 50 mil, é obrigatória a apresentação de
análise e conter informações básicas do fornecedor que permitam
o É necessário que, sejam detalhados os produtos a serem adquiridos, bem como
os respectivos valores unitários e totais, além outras despesas relacionadas à
composição dos custos, que possibilitem a validação dos mesmos.
do Banco Central.

Despesas Correntes – Protótipo ou Unidade Piloto
o São admitidas somente despesas destinadas à construção de protótipo ou

unidade piloto: materiais e componentes ou serviços, não sendo admitidos
serviços de testes ou outros tipos de serviços, estes deverão ser previstos na
rubrica de “Serviços de Terceiros”.
o Para as despesas referentes à contratação de Serviços de Terceiros para
Construção de Protótipo ou Unidade Piloto quando a construção for realizada no
Brasil somente são admitidas empresas brasileiras, que não seja a mesma
empresa que esteja executando o Termo de Cooperação, ou que faça parte de
seu Grupo.
o Apresentar o valor totalizado do item quando, tanto para material quanto para
serviços de terceiros. O valor deverá ser detalhado em planilha em anexo de
forma a validá-lo. A quantidade real dos serviços, por Nota Fiscal, deverá ser
detalhada na execução durante a prestação de contas.
o Caso o item seja importado, na justificativa deverá constar: as razões para a não
aquisição de similar nacional, além da indicação da taxa de câmbio utilizada.
o Na revisão do Regulamento de setembro de 2019, a ANP passou a admitir que
projeto de construção de protótipo ou unidade piloto resultante de atividade de
P&D realizada majoritariamente no país e parcialmente no exterior poderá ser
submetido à autorização prévia da Agência, apesar desta etapa ser opcional,
manteremos a consulta a todos os processos.
o Para itens de Serviços de Terceiros e Material ou Componente para construção

do protótipo, cujo valor total do item seja igual ou maior que R$ 50 mil, é
obrigatória a apresentação de propostas/invoices/orçamentos/cotação/pro
forma ou mesmo email do fornecedor, via sistema SIGITEC, para comprovação

do valor orçado. O documento a ser submetido deve ser o original digitalizado
de forma estruturada, legível, e conter informações básicas do fornecedor que
permitam rastreabilidade da origem e informação, tais como, razão social ou
nome fantasia, CNPJ, assinatura e CPF do responsável da empresa por
encaminhar a proposta para que seja garantida sua procedência e validade.
Quanto à validade das propostas, devem ser inferior a 6 meses quando contemplar
compra de material e/ou equipamento juntamente ao serviço proposto. Já para
propostas/invoices/orçamentos/cotação/pro forma que contemplem apenas a mão de
obra, a validade deve ser inferior a 12 meses ambos a contar retroativamente da data
da submissão da proposta para análise no SIGITEC, ressalvada indicação expressa de
validade no orçamento do fornecedor que seja superior ao prazo aqui indicado.
o Caso seja material de consumo, é obrigatória a apresentação de memória de
cálculo para todos os itens cujo valor seja igual ou superior a R$ 16 mil.
o Para apresentação de propostas é necessário que sejam detalhados os serviços
a serem executados, bem como os respectivos valores unitários e totais, além de
impostos e outras despesas relacionadas à composição dos custos, que
possibilitem a validação dos mesmos.
do Banco Central.
o Para o caso de aquisição de bens importados, cuja proposta apresentada seja de
Representante Nacional e já possua as taxas e impostos de “nacionalização” do
item, este deverá ser considerado “nacional”, mesmo que a proposta venha em
moeda estrangeira. Propostas apresentadas de fornecedor estrangeiro, que não
possuem em seu valor as taxas de importação e desembaraço, o equipamento
deverá ser considerado “importado”. Em ambos os casos, cabe à equipe de custo
analisar se nas propostas apresentadas há duplicidade com despesas acessórias

de importação, pois a apresentação ou não destas despesas que definirão ser o
item “nacional” ou “importado”.
 De acordo com parecer emitido pela ANP em 03/05/2019, desenvolvimento de

software só será aceito desde que este envolva significativos avanços tecnológicos ou
científicos.
Despesas Correntes – Outras Despesas
i) Despesas Acessórias de Importação
o As despesas acessórias de importação incidem sobre a aquisição de

equipamentos e materiais permanentes, materiais de consumo e outros bens e
direitos importados.
o As despesas de importação abrangem: fretes, seguros, armazenagens, impostos
e taxas.
o Para o caso de aquisição de bens importados, cuja proposta apresentada seja de
Representante Nacional e já possua as taxas e impostos de “nacionalização” do
item, este deverá ser considerado “nacional”, mesmo que a proposta venha em
moeda estrangeira. Propostas apresentadas de fornecedor estrangeiro, que não
possuem em seu valor as taxas de importação e desembaraço, o equipamento
deverá ser considerado “importado”. Em ambos os casos, cabe à equipe de custo
analisar se nas propostas apresentadas há duplicidade com despesas acessórias
de importação, pois a apresentação ou não destas despesas que definirão ser o
item “nacional” ou “importado”. Sendo assim, não poderá haver redundância de
despesas de importação.

o Somente serão permitidas despesas acessórias de importação relacionadas à

aquisição de softwares importados, inseridos na rubrica “Outros Bens e
Direitos”, adquiridos por meio físico, por exemplo: CD, DVD, etc., exceto, em
casos específicos e justificados.
o É obrigatória apresentação de detalhamento/memória de cálculo para qualquer
valor apresentado da composição das despesas acessórias de importação
durante o planejamento não sendo aceito a taxação de um percentual.
 Não serão admitidos excedentes ou previsão de aumento de variação cambial

nesta despesa.
ii) Despesas Operacionais e Administrativas
o As Despesas Operacionais e Administrativas (DOA) são relativas à gestão

administrativa e financeira das obrigações previstas nos acordos, convênios e
contratos firmados, com a interveniência ou não de Fundações de Apoio.
o São limitadas a até 5% do valor do projeto em casos de PD&I e até 3% do valor
do projeto em caso de projetos específicos de Melhorias de Infraestrutura
Laboratorial, excluída a rubrica de “Outras Despesas”.
o São admitidas apenas em projetos com ICT Credenciadas e, no caso de parcerias
com ICT Credenciadas e Empresas Brasileiras, o valor deve ser correspondente à
parte que cabe à ICT Credenciada.
o As tarifas bancárias e publicação de processo licitatório devem ser cobertas com
o recurso das DOA, portanto devem estar previstas nesta rubrica.
o A Fundação de Apoio (Convenente) deverá definir uma única variável de cálculo
a ser utilizada para inferir o percentual dessas despesas em cada projeto. A

mesma deverá ser utilizada em todos os projetos, e sua alteração só será
permitida após solicitação formal da Fundação através de carta e aprovação da
PETROBRAS, passando a mesma a valer somente para os projetos em
planejamento, podendo os mesmos necessitar de novas análises. Essas
alterações não poderão ter intervalo menor que 6 meses.
o As despesas listadas na metodologia não precisam possuir relação direta com as
atividades de PD&I realizadas no projeto, entretanto não serão aceitas despesas
já previstas no plano de trabalho do projeto.
o Os valores previstos de DOA deverão ser distribuídos igualmente nas parcelas
planejadas. Não será aceita distribuição heterogênea na fase de planejamento.
o Obrigatório anexar a metodologia para as DOA, assinada e datada, incluindo as

despesas que serão a base para o cálculo do percentual desses valores nos
projetos, com a descrição das despesas do projeto proposto e detalhamento da
estimativa apresentada por tipo de atividade e valores de referência, de forma a
comprovar que não há margem nesse valor.
o Devido ao teor declaratório das informações presente, a metodologia para as
DOA poderá ser assinada pelo pela pessoa responsável pelo órgão emissor das
informações, dirigente da Fundação de Apoio ou ordenador de despesas do
Termo, formalmente designado.
o A metodologia deverá utilizar a variável de rateio válida.
o Cabe ressaltar que os valores unitários demonstrados deverão possuir a mesma
base para outros projetos vinculados à mesma Fundação de Apoio (Convenente).
o Caso o demonstrativo de despesas seja calculado através de softwares
específicos, deverá ser apresentada a metodologia utilizada, capaz de fornecer
as informações necessárias para validação dos custos através de horas de
dedicação por atividade e/ou por equipe administrativa associada.

o Caso a PETROBRAS julgue necessário, poderá ser solicitado o arquivo editável do
documento apresentado, com objetivo de facilitar o entendimento da
metodologia aplicada.
 Não são admitidas aplicações de taxas pré-fixadas, mesmo que informadas em

Normas ou Regulamentos Internos.
iii) Custos Indiretos
o O Ressarcimento de Custos Indiretos se refere à utilização das instalações e

serviços, compreendendo, entre outras, despesas com água, luz, serviços de
manutenção, segurança e limpeza, limitados a 15% do valor do projeto, excluída
a rubrica de “Outras Despesas”.
o Não é admitido o Ressarcimento de Custos Indiretos em projetos e programas
qualificados como de melhoria de infraestrutura laboratorial, de apoio à
instalação de PD&I e de formação e qualificação de recursos humanos, além de,
estas despesas serem apenas admitidas em projetos com ICT Credenciadas. No
caso de parcerias com ICT Credenciadas e Empresas Brasileiras, o valor deve ser
correspondente à parte que cabe à ICT Credenciada.
o As despesas associadas ao ressarcimento de custos indiretos não podem ser
lançadas na forma de rateio, a qualquer título, em outros itens de despesa do
projeto. Em projetos com Empresas, o valor do Hh de um profissional contratado
no âmbito de um projeto deve refletir o valor da remuneração diretamente paga
ao profissional, não podendo incluir quaisquer tipos de custos indiretos.
o A ICT deverá definir uma única variável de cálculo a ser utilizada para inferir o
percentual dessas despesas em cada projeto. A mesma deverá ser utilizada em
todos os projetos, e sua alteração só será permitida após solicitação formal da
ICT através de carta e aprovação da PETROBRAS, passando a mesma a valer

somente para os projetos em planejamento, podendo os mesmos necessitar de
novas análises. Essas alterações não poderão ter intervalo menor que 6 meses.
o As despesas listadas na metodologia não precisam possuir relação direta com as
atividades de PD&I realizadas no projeto, entretanto não serão aceitas despesas
já previstas no plano de trabalho do projeto, como por exemplo serviços de
manutenção de equipamentos.
o Os valores previstos de Custos Indiretos deverão ser distribuídos igualmente nas
parcelas planejadas. Não será aceita distribuição heterogênea na fase de
planejamento.
o Obrigatório anexar a metodologia para os Custos Indiretos, assinada e datada,

incluindo as despesas que serão a base para o cálculo do percentual desses
valores nos projetos, com a descrição das despesas do projeto proposto e
detalhamento da estimativa apresentada.
o Devido ao teor declaratório das informações presente, a metodologia para os
Custos Indiretos poderá ser assinada pela pessoa responsável pelo órgão emissor
das informações (Reitor(a), Pró-Reitor(a) ou Diretor(a)), formalmente designado.
o A metodologia deverá utilizar a variável de rateio válida.
o Para instituições públicas, a metodologia aplicada ao projeto de referência deve
estar vinculada à Norma Interna da Instituição, podendo ser em função: da área
de ocupação, consumo, ou outros custos. Caberá à Instituição demonstrar esta
metodologia para calcular os fatores a serem utilizados como referência.
o Para apresentação dos valores de referência para o demonstrativo dos custos
indiretos, é necessário informar a data base das informações prestadas, bem
como o detalhamento de tais despesas para verificação de admissibilidade dos
mesmos.

 Não são admitidas aplicações de taxas pré-fixadas, mesmo que informadas em
Normas ou Regulamentos Internos da Instituição.
Despesas Correntes – Custos Diretos
Para o caso de Unidades com disponibilização de espaços físicos exclusivamente para o

desempenho de atividades relacionadas ao termo, as despesas mensuráveis como:
energia, água e gás deverão ser apresentadas na rubrica de “Custos Diretos”, e deverão
ser comprovadas mediante respectivos comprovantes de pagamento.
 Importante alertar que, para os planos de trabalho que preveem na rubrica de

custos diretos as despesas acima mencionadas, estas não deverão ser previstas nas
despesas de custos indiretos para não haver duplicidade.
4.1.6.2. Tipo de Investimento – Projeto de Infraestrutura
Os tópicos apresentados a seguir contêm orientações específicas apenas para Projetos

de Obrigação junto à ANP, cujo tipo de investimento seja de Infraestrutura.
Na Fase 1 deve ser apresentada a justificativa da solicitação e uma descrição suficiente

para a caracterização da infraestrutura pretendida, que permitam a avaliação do escopo
das atividades técnicas que serão abrangidas pelo projeto executivo, observando-se o
estabelecido nas Normas Técnicas NBR 13531 e NBR 13532. A solicitação deverá, ainda,
ser acompanhada de uma estimativa do orçamento global da infraestrutura pretendida
e no caso de infraestrutura de maior porte ou complexidade, a solicitação deverá ser
acompanhada de Estudo Preliminar de Arquitetura (EP-ARQ).
A Fase 2 consiste na etapa de autorização para a execução propriamente dita da
infraestrutura pretendida, devendo ser fundamentada pelos seguintes documentos:

• Nova edificação/ acréscimo de área: projeto executivo e respectivo orçamento
analítico concluídos na etapa anterior, além de cronograma de execução das
obras e licenças para construção, conforme a documentação técnica do projeto
executivo.
• Reforma/ adequação com valor inferior a R$ 50 mil: obrigatória a apresentação
do Memorial Descritivo do projeto de reforma ou melhoria, contendo as
especificações técnicas necessárias à execução das reformas, as quais devem
compreender a descrição e o dimensionamento de cada serviço a ser executado,
com a indicação dos locais onde ocorrerão as todas as intervenções previstas na
rubrica, bem como fotos da infraestrutura atual (croquis para serviços de
instalação gases, mezaninos, bancadas e outros, quando aplicável).
• Reforma/ adequação com valor acima de R$ 50 mil (inclusive): obrigatória a
apresentação de proposta detalhada ou estimativa de custos, fotos da
infraestrutura atual, bem como memorial descritivo e croquis, quando couber.
Além disso, é necessária indicação do responsável técnico das informações
prestadas/fornecidas.
Para as infraestruturas pretendidas que já possuam projeto executivo, a Autorização

deve ser requerida pela Empresa Petrolífera em uma única etapa, devendo ser
apresentada a fundamentação para a execução das obras civis pretendidas,
acompanhada do projeto executivo e respectivo orçamento analítico já elaborado.
 A ANP não permite co-executoras em projetos de infraestrutura.
Identificação da Proposta
o Em projetos de infraestrutura, o título não pode ser o mesmo do projeto de P&D,

devendo ter como foco principal a descrição específica do referido projeto de
infraestrutura para que haja mais clareza sobre o escopo do projeto, sendo
obrigatória a apresentação das seguintes Informações Adicionais/Específicas:

✓ Informações sobre a infraestrutura existente e indicando-se as linhas de
pesquisa e projetos ou programas que serão viabilizados pela nova
infraestrutura;
✓ Fotografias da infraestrutura existente antes do início do projeto para
projetos com reforma ou ampliação de área de unidades existentes.
o As informações completas do projeto de P&D que será realizado posteriormente
deverão ser preenchidas no âmbito da documentação do próprio projeto de
P&D, oportunamente, contudo, as informações resumidas sobre o projeto de
P&D podem ser mencionadas de forma a complementar a descrição do projeto
de infra, como justificativas ou informações adicionais, porém sem gerar
duplicidade.
o Na Justificativa, para os casos específicos de Infraestrutura, deve ser informada
a relevância do problema a ser abordado pelo projeto, evidenciando como os
resultados previstos justificam sua execução, a necessidade de montagem de
Infraestrutura, justificando a área definida, a necessidade de instalações
especiais. Devem ser indicadas, principalmente, as linhas de pesquisa e os
projetos relacionados à Infraestrutura proposta, assim como a capacitação
disponível.
o No plano de trabalho específico para realização de obras civis de construção de
novas edificações, de acréscimo de área nas edificações existentes ou de reforma
de instalações físicas, na primeira etapa da Autorização Prévia ANP devem ser
selecionadas e registradas somente as despesas equivalentes aos serviços
técnicos e projeto executivo.
o Após a conclusão do projeto executivo, elaborar novo plano de trabalho para
envio à Autorização Prévia da ANP com as despesas para execução das obras.
Despesas de Capital – Obras e Instalações
Orientações quanto à avaliação orçamentária dos itens de “Obras e Instalações”:

o Considerando que, os valores submetidos nos planos de trabalho são valores de
referência para posterior contratação dos serviços pela Fundação Convenente
nos projetos de pesquisa e que cada Instituição possui definições e critérios
específicos para licitações, as avaliações de custos referentes aos serviços
relacionados à melhoria da infraestrutura laboratorial na rubrica “Obras e
Instalações” têm como foco, validar os serviços de obras civis, baseado na
documentação mínima exigida para cada tipo de serviço, ou seja,
reforma/adequação ou nova edificação/acréscimo de área.
o A validação dos valores submetidos é realizada considerando consultas com base
em valores disponíveis na internet, bem como tabelas de referência (quando
aplicável), SINAPI e SICRO para serviços relacionados à construção civil, com o
intuito de validação dos valores apresentados no plano. Não será realizado
orçamento referencial, e não serão realizadas solicitações formais de cotações
ou propostas comerciais junto a fornecedores.
o Os valores submetidos na proposta devem estar de acordo com a documentação
apresentada (estimativa ou orçamento ou proposta).
o A documentação a ser apresentada: propostas / invoices / orçamentos / cotação
/ pro forma ou mesmo email do fornecedor com as informações da aquisição,
deve ser submetida via sistema SIGITEC, para comprovação do valor orçado. O
análise e nome do fornecedor em destaque para que seja garantida sua
procedência e validade.
o Em projetos de implantação de Infraestrutura, não são permitidas despesas de

remuneração com equipe executora.
o Despesas com equipe para acompanhamento de obra deve ser coberta pelo
DOA.

4.1.6.3. Tipo de Investimento – TIB (Tecnologia Industrial Básica)
Os tópicos apresentados a seguir contêm orientações específicas apenas para Projetos

de Obrigação junto à ANP, cujo tipo de investimento seja de Tecnologia Industrial Básica
(TIB).
Despesas Correntes – Serviços Específicos de TIB
o Nessa rubrica devem ser lançadas somente as despesas relacionadas aos

serviços de terceiros vinculados a Projetos Específicos de Tecnologia Industrial
Básica (TIB). Esta rubrica estará disponível apenas nos casos de projetos
específicos de TIB, sendo obrigatória para todos os itens de Serviços de Terceiros,
cujo valor seja igual ou maior que R$ 50 mil, apresentação de
fornecedor com as informações da aquisição, devendo ser submetida via sistema
SIGITEC, para comprovação do valor orçado. O documento a ser submetido deve
ser o original digitalizado de forma estruturada, legível, com data inferior a 6
meses da data de submissão para a análise e nome do fornecedor em destaque
para que seja garantida sua procedência e validade.
o Esta rubrica deverá seguir as mesmas regras da rubrica de Serviços de Terceiros
dos demais tipos de investimento.
4.1.6.4. Projetos com Empresas Brasileiras
Os tipos de investimento permitidos para o cumprimento da obrigação de

investimento em PD&I com Empresas Brasileiras, bem como as despesas admissíveis
em função da qualificação de projeto e porte da empresa estão descritas no Manual
Orientativo da ANP. Para maiores esclarecimentos, o RT 3/2015 deverá ser
consultado.

Para a rubrica de Equipe Executora, as Empresas Brasileiras devem seguir as mesmas
orientações para os demais tipos de investimento, com exceção de bolsas que não
são admitidas para empresas, sendo o valor do homem-hora (Hh) de um profissional
contratado no âmbito de um projeto deve refletir o valor da remuneração
diretamente paga ao profissional, não podendo incluir quaisquer tipos de custos
adicionais.
Despesas Correntes – Protótipo ou Unidade Piloto
o Para a rubrica de Protótipo ou Unidade Piloto, as Empresas Brasileiras devem

seguir as mesmas orientações para os demais tipos de investimento.
Contrapartida
A rubrica “CONTRAPARTIDA” é exigida apenas para empresas, e deverá seguir as

orientações da PETROBRAS.
o Nos projetos executados por Empresa Brasileira poderá ser exigida a

contrapartida, cabendo à Comissão de Análise na fase de contratação essa
definição.
o Cada item de contrapartida deverá ser classificado como financeira ou
econômica.
o A contrapartida deverá ser detalhada, e os valores submetidos no plano de
trabalho devem estar de acordo com a documentação apresentada para
embasar seu planejamento.

o As contrapartidas econômicas2, que por ventura venham a fazer parte do
projeto, não serão exigidas comprovações na prestação de contas, porém
deverão ser anexados documentos durante a fase de elaboração do plano de
trabalho que comprovem tal valoração.
o A comprovação na prestação de contas será realizada apenas da contrapartida
financeira apresentada na elaboração do plano de trabalho. A % mínima de
contrapartida a ser comprovada deverá ser proporcional ao desembolso
realizado pela PETROBRAS da respectiva parcela que está sendo prestado conta.
o Não serão admitidas como contrapartida: Custos Indiretos ou Despesas
Operacionais e Administrativas que não tenham comprovação de gastos
diretamente com o projeto. As despesas associadas ao ressarcimento de custos
indiretos não podem ser lançadas na forma de rateio, a qualquer título, em
outros itens de despesa do projeto, tampouco inserido no valor do homem-hora
(Hh) de um profissional no âmbito de um projeto.
o Poderão ser admitidas como contrapartidas financeiras: aquisição de
equipamentos e software para o projeto, serviços de terceiros que tenham sido
contratados exclusivamente para o projeto e que não seja de execução da
empresa parceira signatária do Termo, membros vinculados que não estejam na
equipe executora do Termo, neste caso deverá ser apresentado um “time sheet”
da equipe que fará parte da contrapartida da empresa. Para este tipo de
contribuição deve haver prestação de contas.
o Todas as contrapartidas apresentadas deverão ser aferidas com estimativas e
valoradas para validação.
 A remuneração de profissionais não deve ser prevista sob a forma de rateio entre
contrapartida e orçamento do projeto. O membro deverá ser remunerado de forma
2
Contribuição econômica compreende os custos calculados com base em critérios de rateio de despesas
atinentes ao projeto, tais como: depreciação contábil de um ativo; taxa de bancada; etc. A contribuição
econômica engloba, inclusive, o capital intelectual, o ativo intangível de uma empresa destinado ao
projeto. Dada sua natureza, a prestação de contas deste tipo de contribuição mostra-se inviável, devendo
ser utilizado critérios de razoabilidade para sua análise e aceitação por parte da PETROBRAS. Fonte: Guia
Rápido SBS (hoje GIT/CT)

integral pelo projeto por tempo determinado e o restante de meses remunerado de
forma integral pela contrapartida.
4.2. Projetos para Atendimento aos Procedimentos do Programa de P&D da ANEEL
Para projetos de PD&I contratados no cumprimento da cláusula da obrigação oriunda

da Lei nº 9.991, de 24 de julho de 2000. Os Procedimentos do Programa de Pesquisa e
Desenvolvimento da ANEEL estão indicados no PROP&D, disponível no site da Agência
Nacional de Energia Elétrica (ANEEL).
Os projetos relativos à ANEEL também deverão ser elaborados e submetidos via SIGITEC,
que apresenta um modelo de formulário específico. O Manual do Programa de Pesquisa
e Desenvolvimento Tecnológico do Setor de Energia Elétrica apresenta no item 5.3, em
seu Capítulo 5 – ELABORAÇÃO DOS PROJETOS DE P&D, os itens que poderão ser
considerados despesas na execução de um projeto de P&D, sendo, a seguir,
apresentadas as principais diferenças e particularidades em relação aos projetos de
atendimento à ANP:
a) Recursos Humanos: Pessoal da equipe necessário para alcançar os objetivos e

resultados esperados do projeto. O custo unitário (Hh) de cada membro da equipe não
deverá incluir taxas, entretanto, poderá incluir as parcelas referentes aos impostos e
encargos. As horas alocadas para cada membro da equipe estão limitadas ao tempo
comprovadamente dedicado ao projeto, não devendo exceder 176 horas por mês;
 Para remuneração de equipe executora, o modelo de formulário apresenta

adicionalmente o campo “Titulação ANEEL”.
É permitida a inclusão como “Pessoa Envolvida” de empregados da PETROBRAS nos

Termos de Cooperação, desde que não haja repasses de recursos (remuneração de

qualquer espécie, diárias, passagens, etc.) para este empregado. Para projetos ANP
essa inclusão não é permitida em qualquer natureza.
b) Serviços de Terceiros: Serviços prestados por pessoas físicas ou jurídicas contratadas

para realizar parte dos objetivos de um projeto, tais como a construção e testes de
protótipos e plantas piloto, a fabricação de cabeças de série e de lote pioneiro, estudos
de mercado e a instalação e/ou manutenção de laboratórios. Os serviços de terceiros
deverão ser detalhados quanto a sua especificação e necessidade;
c) Materiais de Consumo: Materiais de consumo para a execução do projeto, tais como

material gráfico e de processamento de dados, material para fotografia, material para
instalação elétrica e de telecomunicações, material químico e outros bens perecíveis. Os
materiais de consumo deverão ser detalhados quanto a sua especificação e
necessidade;
d) Materiais Permanentes e Equipamentos: Materiais permanentes e equipamentos

para a execução do projeto, tais como computador, software, impressora, scanner,
material bibliográfico, ferramentas e utensílios de laboratório e oficinas, dispositivos
e/ou equipamentos eletroeletrônicos e de informática. São de uso exclusivo durante a
execução dos projetos de P&D, podendo ser utilizados em projetos de P&D posteriores.
Os materiais permanentes e equipamentos deverão ser detalhados quanto a sua
especificação e utilização;
e) Viagens e Diárias: Viagens, diárias e deslocamentos vinculados estritamente às

atividades do projeto, tais como passagens, taxas de embarque, locação ou uso de
veículos, táxis e diárias (hospedagem e refeições). As viagens, diárias e deslocamentos
deverão ser detalhados quanto à sua especificação e necessidade;
f) Outros: Serviços de registro de propriedade intelectual, comunicação, impressão,

encadernação, fretes, locação de equipamentos, taxas de inscrição para participação de
membros da equipe técnica do projeto em eventos (congressos, simpósios,

conferências, etc.), custeio de cursos de pós-graduação relacionados ao tema do
projeto, taxas para administração do projeto e mobilização da infraestrutura existente
da executora.
 Os recursos destinados à participação de membros da equipe em eventos

internacionais (taxa de inscrição, passagens e diárias), serão exclusivos para o
apresentador do trabalho, desde que o mesmo seja resultado do projeto.
o Os custos relativos à taxa de administração (despesas operacional e

administrativa - DOA) dos centros de pesquisa ou das fundações ligadas às
instituições de ensino superior, bem como os custos relativos à mobilização de
infraestrutura existente (custos indiretos - CI) das executoras, estão limitados a
5% do valor contratado (base de cálculo), respectivamente. As despesas
operacionais e administrativas e a taxa de mobilização (custos indiretos) devem
ser previstas na rubrica “Outros”, devendo ser apresentada a metodologia de
cálculo pela Instituição para àquele ano fiscal. Sendo a base de cálculo:
Total do Projeto – (DOA + CI) = Base de cálculo
o Despesas com instalação e reformas de laboratórios não devem ser consolidados

em uma única rubrica. Deverão ser discriminadas de acordo com a sua natureza
contábil, e classificadas separadamente entre os seis itens de despesa definidos
neste Manual.
o Caso o produto obtido em um projeto, independente da fase, tenha
possibilidade de exploração comercial, pode-se incluir despesas voltadas para
realização de estudo de mercado, com vistas à produção industrial ou à
comercialização, bem como os custos para incubação de empresa voltada para
alcançar a inserção do produto do projeto no mercado. Ressalta-se que os custos

destinados à promoção e marketing de projetos de P&D, exceto quando na fase
de inserção no mercado, não serão aceitos como despesas de projetos de P&D.
o Os custos destinados à realização de cursos de pós-graduação poderão ser
reconhecidos como despesas de projetos de P&D, desde que a monografia,
dissertação ou tese esteja, necessariamente, vinculada ao projeto e que o autor
seja membro da equipe do projeto, nominalmente identificado. Além disso, o
custeio deve se limitar ao período de execução do projeto, podendo o curso ser
pago integralmente nesse período, ainda que sua duração seja superior ao
tempo de execução do projeto.
 Todos os planos de trabalho submetidos para análise de enquadramento terão

uma avaliação de custos. No que couber, os projetos ANEEL seguirão as mesmas
premissas de avaliação de custos para os projetos ANP. Os itens que não houver
comentários, as orientações permanecem as mesmas dadas aos Projetos para
obrigação junto à ANP.

5. Anexos
5.1. Anexo 1: Tabela de Cargos
Cargo Descrição do Cargo
Doutor III Doutor há no mínimo 15 anos, com comprovada experiência em

orientação de doutorando, há no mínimo 12 anos, em
Instituições Estrangeiras no tema de pesquisa em referência.
Doutor II Doutor há no mínimo 10 (dez) anos com experiência na execução
de projetos científicos-tecnológicos.
Doutor I Doutor há no mínimo 4 (quatro) anos com experiência na
execução de projetos científicos-tecnológicos.
Recém-Doutor Profissional com doutorado completo (recém-doutor) com
experiência na execução de projetos científico-tecnológicos.
Mestre II Mestre há no mínimo 5 (cinco) anos com experiência na execução
Mestre I Mestre há no mínimo 2 (dois) anos com experiência na execução
Recém-Mestre Profissional com mestrado completo (recém-mestre) com
experiência na execução de projetos científico-tecnológicos.
Pesquisador II Profissional com nível superior completo com no mínimo 5
(cinco) anos de experiência na coordenação de projetos ou 12
(doze) anos de conclusão do curso
Pesquisador I Profissional com nível superior completo com experiência na
coordenação de projetos ou 6 (seis) anos de conclusão do curso
Profissional Sênior Profissional com nível superior completo com mais de 10 (dez)
anos de conclusão do curso
Profissional Pleno Profissional com nível superior completo com mais de 5 (cinco)
anos de conclusão do curso
Profissional Júnior Profissional com nível superior completo.
Técnico Nível Médio II Profissional de nível médio técnico completo com mais de 10
(dez) anos de conclusão do curso.

Técnico Nível Médio I Profissional de nível médio técnico completo com menos de 10
(dez) anos de conclusão do curso
Auxiliar Técnico Profissional com Ensino Fundamental Completo com mais de 10
(dez) anos de experiência profissional.
Nível Médio/ Aluno de nível superior ou profissional de nível médio.
Graduação *
* Este Cargo se aplica somente às bolsas de graduação.

5.2. Anexo 2: Tabela de Bolsas – PESSOAL NÃO-VINCULADO
Tabela de Bolsas - PESSOAL NÃO-VINCULADO

Função Nível Tipo de Remuneração
PESQUISADOR – A Doutor II BOLSA - PESQUISADOR
PESQUISADOR – B Doutor I ou II BOLSA - PESQUISADOR
Doutor I ou II
PESQUISADOR – C BOLSA - PESQUISADOR
Recém-Doutor
Doutor I ou II
PESQUISADOR – D Recém-Doutor BOLSA - PESQUISADOR
Mestre II
Doutor I ou II
PESQUISADOR – E Recém-Doutor BOLSA - PESQUISADOR
Mestre I ou II
Doutor I ou II
Recém-Doutor
PESQUISADOR – F BOLSA - PESQUISADOR
Mestre I ou II
Recém-Mestre
PESQUISADOR – G Profissional Sênior BOLSA - PESQUISADOR
Profissional Sênior ou
PESQUISADOR – H BOLSA - PESQUISADOR
Pleno
Profissional Sênior ou
PESQUISADOR – I BOLSA - PESQUISADOR
Pleno ou Júnior
PESQUISADOR - J Técnico Nível Médio I ou
BOLSA - PESQUISADOR
(TÉCNICO) II
Nível Médio /
BOLSISTA – Graduação BOLSA - ALUNO DE GRADUAÇÃO OU
GRADUANDO Técnico Nível Médio I ou PÓS-GRADUAÇÃO
II
BOLSISTA – Pesquisador I ou II BOLSA - ALUNO DE GRADUAÇÃO OU
MESTRANDO Profissional Junior PÓS-GRADUAÇÃO
Pesquisador I ou II
BOLSISTA – BOLSA - ALUNO DE GRADUAÇÃO OU
Mestre I ou II
DOUTORANDO PÓS-GRADUAÇÃO
Recém-Mestre
BOLSISTA - PÓS- Doutor I ou II BOLSA - ALUNO DE GRADUAÇÃO OU
DOUTORANDO Recém-Doutor PÓS-GRADUAÇÃO
PESQUISADOR BOLSA - PESQUISADOR VISITANTE
Doutor III (*)
VISITANTE MASTER MASTER
(*) Para os demais níveis, a bolsa a ser escolhida para Pesquisador Visitante, deverá ser
uma bolsa compatível com a sua qualificação e experiência dentre as demais bolsas
apresentadas no Anexo 2: Tabela de Bolsas – PESSOAL NÃO-VINCULADO, cabendo
somente ao nível “Doutor III” a bolsa de “Pesquisador Visitante Master”. Esta

orientação passará a valer para propostas submetidas para a PETROBRAS a partir de
01/09/2018.
5.3. Anexo 3: Tabela de Bolsas – PESSOAL VINCULADO
Tabela de Bolsas - PESSOAL VINCULADO
Função Nível Tipo de Remuneração
Doutor II
Doutor I
Recém-Doutor
Mestre II
PESQUISADOR /COORDENADOR/ Mestre I
RESSARCIMENTO - BOLSA
CO-RESPONSÁVEL Recém-Mestre
Profissional Senior
Profissional Pleno
Profissional Junior
Técnico Nível Médio I

Manual de Gestão de Projetos
de PD&I da PETROBRAS
Volume 2
Execução dos Projetos de PD&I da

PETROBRAS
GIT/CT

SUMÁRIO DE REVISÕES – Volume 2
DESCRIÇÃO DOS
REV Data INFORMATIVO
ITENS REVISADOS
Novos modelos de
recibo e definição de
6.4.3.4 documentos para
00 01/09/2018 bolsas pagas a
estrangeiros
6.4.3.5 Custos indiretos
3, 5 e 6
(Inclusão do
01 15/03/2019 modelo de Realces em amarelo
recibo para
repasse)
Revisão de Itens
relacionados a TC com
Empresas Brasileiras,
02 01/07/2019 Geral
DOA,Custos Indiretos e
outros
03 25/07/2019 Capítulo 7 Revisão do item 7.1
Revisão do item 7.1

04 15/08/2019 Capítulo 7

Revisão Geral para
atendimento a
Resolução nº 799/2019
05 18/12/2019 Geral para a revisão do
Regulamento Técnico
da ANP nº3/2015
Adequação do Manual
para abranger
06 17/01/2020 Geral contrato de
desenvolvimento
tecnológico
Inclusão da
07 13/03/2020 Capítulo 8 governança do
encerramento
Equipe executora –
Bolsista não vinculados;
3; 5.4.2; 5.4.3.4;
8 21/09/2020 Obras e instalações;
5.4.3.6 e 5.4.3.8
Outras despesas - DOA e
CI
Orientações para
5.1; 5.4.3.8; execução financeira,
9 15/03/2021
5.4.4; 7.2 DOA, conciliação
bancária e aditivos
Revisão Geral e Criação
Capítulo 2; 3; 5;
10 11/03/2022 do Capítulo 9 de
6; 7; 8; 9 e 12
Fiscalização

Comprovação
pesquisador visitante,
11 28/09/2022 Capítulo 5 e 7 Contrapartida,
Reformulação
Financeira
Adequar as regras de
prestação de contas para
processos licitatórios; E
12 07/12/2022 Capítulo 5
regras de PC para compras
parceladas de
equipamentos

VOLUME 2 – EXECUÇÃO DOS PROJETOS DE PD&I DA PETROBRAS
1. Introdução
Esse volume do Manual apresenta os procedimentos para execução das parcerias da

PETROBRAS associadas aos Regulamentos Técnicos ANP nº 5/2005, 3/2015 e Manual da
ANEEL.
Volume 2 – Execução de Projetos de PD&I Página 81 de 146

Emissão 07/12/2022 – v23

2. Regras Gerais
Após a assinatura do instrumento contratual, a fundação ou a instituição/empresa deve

providenciar abertura de conta corrente específica, conforme estabelecido na minuta
contratual, para recebimento de repasses financeiros, a qual só poderá ser movimentada
por meio de cheque nominativo, ordem bancária, transferência eletrônica disponível ou
outra modalidade de saque na qual seja possível a identificação do beneficiário.
Os saldos da conta, enquanto não utilizados, devem ser aplicados, conforme instrumento
contratual, quando a previsão de sua utilização for igual ou superior a um mês. As receitas
auferidas devem ser computadas a crédito do termo de cooperação e aplicadas,
exclusivamente, de acordo com o escopo do plano de trabalho, mediante aprovação prévia
da PETROBRAS.
Em caso de Termo de Cooperação, os repasses são antecipados e devem ser comprovados

através de prestações de contas. A liberação da primeira parcela ocorre na assinatura do
termo de cooperação, em média 30 (trinta) dias após a emissão do recibo pela gestora
financeira do Termo de Cooperação, exceto no caso de haver condicionantes estabelecidas
no instrumento contratual.
No caso de Contrato de Desenvolvimento Tecnológico, os pagamentos devem estar

atrelados aos produtos e não há antecipação de pagamento. A liberação dos pagamentos
ocorre mediante aprovação do produto entregue e quitação da prestação de conta do
período. E o pagamento se dará após entrega da nota fiscal pela executora.
A etapa de acompanhamento dos termos de cooperação tem como objetivos:
verificar/avaliar a execução do plano de trabalho, garantindo a liberação dos desembolsos
de acordo com o cronograma estipulado e levantar as informações necessárias à elaboração
de relatórios demonstrativos que a PETROBRAS deve apresentar às agências.
Para a questão de encerramento antecipado das parcerias, quando estamos tratando de um

Termo de Cooperação, o instrumento jurídico é o Termo de Denúncia e para um contrato de
desenvolvimento tecnológico é a rescisão.

Emissão 07/12/2022 – v23

O Manual de Gestão de Projetos de PD&I da PETROBRAS – Volume II: Execução de Projetos
de PD&I da PETROBRAS apresentará a seguir orientações e regras para elaboração de
prestação de contas, solicitações de reformulações financeiras3, aditivos e outros tópicos
inerentes à gestão das parcerias.
3
Apenas para termo de cooperação.
Emissão 07/12/2022 – v23

3. Relatórios
A instituição executora deve elaborar e encaminhar à PETROBRAS os relatórios previstos no

plano de trabalho que deverão ser entregues de acordo com a periodicidade definida na
proposta. Esses relatórios deverão registrar os avanços físicos dos projetos.
Durante a execução do projeto o coordenador será alertado por e-mails sobre os

compromissos de relatórios a serem apresentados, via SIGITEC, de acordo com o
estabelecido no plano de trabalho. Para elaboração dos relatórios o coordenador do projeto
deve entrar no Processo e utilizar a opção “Elaborar Relatórios” do menu “Mais Ações”.
Para liberação de repasse os Relatórios do período deverão estar aprovados, ficando a
critério do interlocutor e gestor a autorização do próximo repasse nos casos de pendências
nos Relatórios Técnicos (RT) e Relatório de Acompanhamento Gerencial (RAG). Já quando os
Relatórios de Acompanhamento de Infraestrutura (RAI) estão pendentes, o processo de
autorização de liberação de parcelas ficará automaticamente aguardando a regularização.
 Por tratar-se de um relatório de encerramento do projeto de infra, a submissão do

Relatório de Final de Infraestrutura (RFI) deverá ser realizada quando todos os
equipamentos previstos no plano de trabalho estiverem sido adquiridos e instalados.
Para os Termos de Cooperação assinados a partir de 15 de Março de 2019, será exigida no

Relatório de Acompanhamento de Infraestrutura (RAI) a inclusão da Nota Fiscal (NF) e seus
Boletins de Medição (BM) quando o somatório das despesas de obras civis, previstas na
rubrica de “Obras e Instalações”, seja acima de R$ 1.000.000,00.
Esta documentação será analisada pela equipe de acompanhamento de infraestrutura da

GIT/CT. A falta de BM nesses relatórios pode gerar atraso na prestação de conta desse
projeto. Ver documentação comprobatória para Serviços de Terceiros, Pessoa Jurídica, item
5.4.3.5, desse Manual.

Emissão 07/12/2022 – v23

4. Acompanhamento in loco da Implantação de Infraestruturas
Os Termos de Cooperação, com dispêndio em infraestrutura, poderão demandar, além dos

Relatórios, contendo o avanço da infraestrutura, o Acompanhamento in loco da Implantação
de Infraestruturas, a ser realizado pela PETROBRAS ou representantes por ela designado, a
fim de verificar se o Plano de Trabalho e o cronograma estão sendo cumpridos, e identificar
riscos que levem à necessidade de aditivos.
Quando for agendado um Acompanhamento in loco da Implantação de Infraestruturas, é

necessária a presença dos responsáveis na obra visitada, para que seja possível identificar
cada etapa da obra e/ou aquisição de equipamentos, garantindo acessibilidade e
disponibilidade para que os mesmos sejam identificados e registrados fotograficamente.
Ao final da visita, o Coordenador, ou responsável por ele designado para acompanhamento

in loco, deverá assinar a Ficha de Acompanhamento, ratificando as anotações feitas pelo
técnico de Acompanhamento in loco da Implantação de Infraestruturas da PETROBRAS.

Emissão 07/12/2022 – v23

5. Prestação de Contas
A demonstração e comprovação da correta utilização dos recursos é obrigatória para a

autorização do repasse pela PETROBRAS, de acordo com o cronograma de desembolso
definido no instrumento contratual.
Existem duas modalidades de prestação de contas:
o Parcial: comprovação da utilização dos recursos liberados na primeira e demais

parcelas intermediárias, quando houver previsão de repasse em duas ou mais
parcelas. Deverá ser apresentada, no máximo, até 60 dias antes da data prevista para
o aporte de uma nova parcela.
o Final: comprovação da utilização dos recursos relativos à última parcela do projeto.
Deverá ser apresentada, no máximo, até 30 dias após o término da vigência. No caso
de contrato tecnológico, a prestação de contas final deverá ser apresentada até 90
dias antes do término da vigência.
 Caso ocorra a denúncia, o prazo máximo para apresentação da prestação de contas final
será de 30 dias após o recebimento da notificação por escrito.
 Somente serão submetidas à PETROBRAS as prestações de contas com realização

superior a 50% do valor acumulado das parcelas repassadas e 50% do montante da parcela
anterior.
A “data de compromisso” da prestação de contas parcial indicada no SIGITEC é uma previsão

calculada a partir da data do último recibo de pagamento e do intervalo entre as parcelas.
Em caso de atraso no repasse anterior e de falta de uniformidade no intervalo entre as
parcelas, a data de compromisso calculada automaticamente pelo sistema pode ficar
incoerente com o cronograma do projeto. Por isso, recomendamos que as prestações de

Emissão 07/12/2022 – v23

contas dos termos de cooperação sejam submetidas no momento que a realização superar
50% das parcelas, e cerca de 60 dias antes da data prevista para o próximo repasse.
As pendências ou irregularidades apontadas na análise da prestação de contas são
segmentadas quanto à sua relevância, em dois níveis de classificação:
o Baixa relevância: despesas indevidas ou preenchimento incorreto e falta de

documentação de despesas que, individualmente ou somadas (na mesma rubrica),
sejam inferiores ou iguais a 10% do valor da parcela.
o Alta relevância: despesas indevidas ou preenchimento incorreto e falta de
documentação de despesas que, individualmente ou somadas (na mesma rubrica),
sejam superiores a 10% do valor total da parcela; não devolução/regularização de
recurso alocado na conciliação bancária da prestação de contas anterior; ou não
aplicação do recurso recebido (e não utilizado) para rendimento financeiro.
 As pendências apontadas na análise deverão ser regularizadas antes da submissão da

próxima prestação de contas.
5.1. Orientações Gerais para a Execução Financeira
o Desvios de finalidade na aplicação dos repasses anteriores ou atrasos injustificados

no cumprimento das fases ou etapas programadas implicam na suspensão dos novos
repasses.
o A falta de prestação de contas legitima a PETROBRAS a exigi-la judicialmente.
o Os aportes não poderão ser utilizados para pagamento de multas, juros ou
atualização monetária, inclusive referente a pagamentos ou recolhimentos
efetuados fora dos prazos, salvo se imputáveis exclusivamente à PETROBRAS.
o Todas as despesas devem ter documento original fiscal ou equivalente, sendo apenas
as cópias encaminhadas à PETROBRAS. A instituição convenente deve manter todas
as documentações enviadas nas prestações de contas em pastas exclusivas,
organizadas e disponíveis para a fiscalização da PETROBRAS.

Emissão 07/12/2022 – v23

o Para aquisição de bens e serviços realizada a partir de 01/11/2017, caso a instituição
convenente não se classifique como um ente ou entidade integrante da
administração pública que, por força de lei, já se encontre obrigado a efetuar as suas
aquisições de bens e serviços mediante a realização de processo licitatório prévio,
deverá realizar as aquisições/contratações de valores superiores a R$ 50.000,00
mediante três cotações prévias de preços no mercado, observando os princípios da
impessoalidade, moralidade e economicidade. É obrigatória a apresentação da
comprovação do processo licitatório ou as três cotações de preços;
o Para outros tipos de instrumentos contratuais com necessidade de prestação de
contas, os executores que foram selecionados mediante processo licitatório e que
teve como critério de seleção o menor preço da proposta ficam isentos da
apresentação das 3 cotações para aquisição de bens e serviços, devendo respeitar os
limites estabelecidos em PPU (Planilha de Preços Unitários).
 Para aquisições de bens e serviços realizadas a partir de 01/06/2021, as cotações

apresentadas deverão ter data de até 6 meses antes da data de efetivação da
aquisição/contratação.
o Recomendamos não prever o parcelamento do pagamento de equipamentos

importados, em virtude do risco de variação cambial (que pode inviabilizar o
pagamento das parcelas futuras ao fornecedor).
o Para variações cambiais, é permitida a solicitação de reformulação financeira para
complementação do item previsto após o fechamento do câmbio e execução da
importação, se houver recurso disponível no projeto. Como qualquer reformulação,
dependerá de aprovação da PETROBRAS.
5.2. Condutas Vedadas
o Utilizar, ainda que em caráter emergencial, os recursos para finalidade distinta

daquela estabelecida no instrumento contratual.

Emissão 07/12/2022 – v23

o Executar atividades ou aquisições fora do escopo e do plano de trabalho do termo de
cooperação.
o Destinar os equipamentos adquiridos para outro fim que não o proposto no projeto.
o Realizar despesas em data anterior ou posterior ao período de vigência do
instrumento contratual.

Emissão 07/12/2022 – v23

o Efetuar despesas incluídas em aditivo submetido à aprovação da PETROBRAS antes
da assinatura formal do aditivo.
o Realizar despesas com multas, juros ou correção monetária, inclusive referentes a
pagamentos ou recolhimentos fora dos prazos, salvo se imputáveis exclusivamente à
PETROBRAS.
o Contratar empresa que seja de propriedade de sócio ou dirigente de um dos
partícipes, da convenente ou de membro da equipe executora.
o Transferir recursos em favor de clubes e associações de servidores ou empregados
de órgãos e entidades da administração pública, bem como em favor de empregados
da PETROBRAS.
o Realizar despesas com publicidade, salvo as de caráter educativo, informativo ou de
orientação social, da qual constem nomes, símbolos ou imagens que caracterizem
promoção pessoal de autoridades ou servidores públicos.
o Pagar, a qualquer título, servidor público, integrante do quadro de pessoal do órgão
ou entidade pública da administração direta ou indireta, por serviços de consultoria
ou assistência técnica.
5.3. Fluxo do Processo de Prestação de Contas
Após a submissão pela instituição convenente, a prestação de contas passará pela etapa de
habilitação4, que consiste na conferência dos extratos bancários das contas corrente e de
aplicação financeira. Uma vez habilitada, a prestação de contas segue para a etapa de
análise. A sua “não habilitação” implica em retorno para realizar os ajustes solicitados nos
extratos bancários.
Após análise de todas as despesas apresentadas e da conciliação bancária do termo de

cooperação:
o Em caso de apontamento de pendências/irregularidades: será encaminhado e-mail
automático aos responsáveis pela prestação de contas da instituição convenente
(conforme cadastro do SIGITEC), informando a necessidade de regularização.
4
Apenas para termo de cooperação
Emissão 07/12/2022 – v23

a. Pendências de alta relevância impedem o próximo repasse.
b. Para liberação da última parcela do projeto, não pode haver qualquer tipo
de pendência na prestação de contas.
o Em caso de prestação de contas quitada: a instituição convenente será informada
sobre a aprovação financeira, através de e-mail automático.
 Relatórios de acompanhamento de infraestrutura (RAI) em atraso impedem o próximo

repasse.
Se não houver pendência de alta relevância na prestação de contas; ou, no caso da liberação
da última parcela, se a prestação de contas for aprovada: a partir da avaliação positiva sobre
o andamento técnico do projeto (execução das atividades previstas e entrega dos relatórios),
o interlocutor técnico e o gerente do termo de cooperação autorizam o repasse da próxima
parcela. Depois desta autorização, a instituição convenente recebe um e-mail automático
solicitando o envio do recibo de repasse.
Para contratos de desenvolvimento tecnológico, o pagamento só ocorrerá após a quitação
da prestação de contas. Não existirá a possibilidade de pagamento existindo pendência de
qualquer natureza.
Figura 1 - Fluxo de Prestação de Contas para Termo de

Cooperação

Emissão 07/12/2022 – v23

As prestações de contas devem ser submetidas somente via SIGITEC, não sendo necessário
o envio da documentação pelo correio. Apenas os usuários do SIGITEC indicados como
“responsáveis pelas prestações de contas” no cadastro da instituição convenente do termo
de cooperação podem submetê-las à PETROBRAS. Entretanto, os responsáveis da
convenente podem indicar um usuário autorizado para auxiliar na elaboração da prestação
de contas.
 Apenas as prestações contas dos termos de cooperação do tipo LEGADO que já foram
enviadas em papel deverão ser respondidas em papel. Novas prestações de contas do
LEGADO também devem ser enviadas via SIGITEC.
5.4. Elaboração da Prestação de Contas
5.4.1. Informações Preliminares
A elaboração da prestação de contas depende do preenchimento prévio dos dados listados

abaixo:
a) Indicar/Substituir Membros de Equipe: Os colaboradores do projeto que receberam

remuneração ou que estejam associados a diárias, passagens e/ou taxas de inscrição
em congresso devem estar cadastrados no SIGITEC e ter o nome indicado na
funcionalidade “Mais ações” >> “Indicar/Substituir Membros de Equipe”. A operação
pode ser realizada pelo coordenador ou pela instituição convenente.
 A substituição de profissionais associados ao mesmo membro de equipe já previsto no

plano de trabalho (profissionais que tenham a mesma titulação, formação, remuneração
mensal e carga horária) é realizada através dessa funcionalidade, não sendo necessário
solicitar reformulação financeira.
b) Incluir Documentos da Equipe: Deve ser anexado o currículo Lattes, demonstrando

a qualificação profissional e o tempo de experiência de cada profissional da equipe

Emissão 07/12/2022 – v23

executora. A inclusão do documento deve ser realizada pelo coordenador ou pela
instituição convenente, utilizando o “mais ações”.
c) Atualizar Demonstrativo de Rendimento de Aplicação Financeira: O responsável da

convenente deve preencher todos os dados da conta de aplicação financeira e anexar
os extratos, mês a mês.
d) Atualizar Viagem: Para os projetos associados à primeira versão do Regulamento
ANP n° 03/2015 que tenham despesas com passagens e/ou diárias ou ajuda de custo,
a convenente deve, através do link disponível na tela de elaboração da prestação de
contas, selecionar a viagem e informar a sua data de início. A data final da viagem é
calculada automaticamente, a partir da duração definida no plano de trabalho.
Qualquer alteração nos dados das viagens deve ser realizada através de reformulação
financeira (sem geração de minuta). Para os projetos associados à revisão do
Regulamento ANP n° 03/2015 (versão 2 do regulamento), os dados detalhados da
viagem serão preenchidos na prestação de contas (destino, evento, justificativa,
data, duração, número de participantes), antes do lançamento das despesas de
diárias e passagens.
5.4.2. Informações Gerais
Na elaboração da prestação de contas, devem ser observadas as regras abaixo:
o O período abrangido pela primeira prestação de contas do projeto se inicia na data

do depósito da parcela na conta específica. As demais serão preenchidas de modo
sequencial em relação à prestação de contas anterior. Na prestação de contas final,
o período terminará no último mês de vigência do projeto.
o A prestação de contas deve conter os extratos da conta corrente específica e da conta
de aplicação financeira.
o As tarifas bancárias e de publicação de processo licitatório devem ser cobertas pelas
“despesas operacionais e administrativas”.

Emissão 07/12/2022 – v23

o As despesas com tarifas bancárias devem ser alocadas na conciliação bancária
(“restituições não creditadas pelo banco”), até a data do respectivo crédito na conta
corrente do projeto.
o As despesas deverão ser selecionadas dentre aquelas disponíveis no plano de
trabalho aprovado. No caso de contrato tecnológico, esta seleção é opcional, sendo
possível incluir novos itens que serão submetidos à aprovação da PETROBRAS.
o Não são aceitas despesas anteriores ou posteriores ao período de vigência do
instrumento contratual. As datas dos documentos comprobatórios devem estar
dentro da vigência e dentro do período abrangido pela prestação de contas.
o A quantidade realizada do item, quando houver, está limitada à quantidade prevista
no plano de trabalho vigente, levando em consideração as prestações de contas
anteriores.
o Quando uma mesma nota fiscal englobar diferentes itens de despesa, deve ser
indicado em cada lançamento de despesa que há “rateio”.
o Notas fiscais de diferentes fornecedores não podem ser incluídas em um mesmo
lançamento de despesa na prestação de contas.
o As notas fiscais deverão conter, obrigatoriamente, data de emissão e descrição
detalhada do material adquirido, compatível com o plano de trabalho.
o As notas fiscais deverão ser emitidas em nome da instituição convenente.
o Toda nota fiscal deve ter um carimbo de PAGO/RECEBIDO ou RECEBEMOS EM
..../....../....., com a assinatura e identificação do recebedor, para comprovar a
quitação (atesto). As notas fiscais emitidas antes de 01/07/2014 serão aceitas sem o
atesto.
o Os documentos comprobatórios podem conter assinatura digital (com apresentação
do certificado) ou assinatura eletrônica (com relatório de assinaturas).
o A instituição convenente deve informar à PETROBRAS qualquer cancelamento ou
substituição de nota fiscal já enviada como documento comprobatório.
o Em caso de DANFE emitido a partir de 09/10/2019: deve estar acompanhado de sua
autorização de uso, emitida através do site da Receita Federal:
https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/consultaRecaptcha.aspx?tipoConsulta=com
pleta&tipoConteudo=XbSeqxE8pl8

Emissão 07/12/2022 – v23

o O cupom fiscal só tem valor fiscal quando apresenta a identificação da mercadoria, o
CNPJ, o endereço do estabelecimento, a inscrição estadual ou municipal e a data. Ele
deve ser emitido em nome da convenente. Cupons onde só apareçam os números ou
que estejam parcialmente discriminados não têm valor fiscal (regra válida para os
cupons emitidos a partir de 01/09/2017).
o Não serão aceitos comprovantes que contenham, em qualquer um dos seus campos,
rasuras, borrões, caracteres ilegíveis ou data anterior ou posterior ao período de
aplicação dos recursos; ou, ainda, notas fiscais com prazo de validade vencido.
o As despesas comprovadas com notas fiscais, realizadas a partir de 01/09/2017,
deverão ser acompanhadas dos comprovantes de pagamento.
5.4.3. Documentos Comprobatórios das Despesas
Abaixo estão listados todos os documentos comprobatórios para as despesas realizadas em

cada rubrica de orçamento.
5.4.3.1. Passagens e Locomoção
Para comprovação das passagens e despesas de locomoção deverão ser enviados,

obrigatoriamente, os seguintes documentos:
o Para os projetos associados ao Regulamento ANP n° 05/2005: relatório de viagem

assinado, incluindo a identificação do projeto, o participante (nome/CPF), o período
da viagem, o trecho, o valor das passagens e as respectivas diárias recebidas (quando
houver). Ver a Tabela 1, que deverá ser incluída no relatório.
 Para os projetos associados ao Regulamento ANP n° 03/2015: não será necessário anexar
o relatório de viagem, pois todos os seus dados (evento, destino, justificativa, data, número
de participantes, etc.) já foram preenchidos no sistema e cada despesa de passagem ou
diária/ajuda de custo estará associada à respectiva viagem.

Emissão 07/12/2022 – v23

Tabela 1 - Tabela para relatório de viagem
Período da Trecho da Valor da Quantidade Valor de

Colaborador CPF
viagem viagem Passagens de diárias diárias
o Nota fiscal da agência de viagem ou confirmação de compra da empresa aérea ou

terrestre, incluindo o tipo de tarifa aplicada (com atesto).
o Comprovante de pagamento da nota fiscal, para passagens adquiridas a partir de
01/09/2017.
o Para viagens aéreas: comprovante de embarque (e-ticket). O comprovante de
embarque também será obrigatório em caso de pagamento de diárias em viagens
aéreas (mesmo quando a passagem não for paga pela PETROBRAS).
 Para viagens realizadas antes de 01/07/2014, na impossibilidade de apresentação do e-

ticket, serão aceitos: nota fiscal de hospedagem; certificado de participação em evento; ata
de reunião assinada confirmando a realização da viagem; cupom fiscal de despesa no local
da viagem; declaração da empresa visitada durante a viagem; ou outro documento que
comprove a viagem.
o Para viagens terrestres com pagamento de diárias, a documentação para

comprovação de deslocamento será a mesma listada no tópico acima.
Devem ser adotados os critérios de economicidade e razoabilidade na aquisição das

passagens. Passagens nacionais para viagens de 1 dia (a partir de 10/07/2017) serão
realizadas, obrigatoriamente, na tarifa sem despacho de bagagem. Em caso de necessidade
de despacho de bagagem para viagem de 1 dia - ou aquisição de passagem em tarifa superior
que inclua o despacho de bagagem - é obrigatório apresentar justificativa.
 O valor previsto da passagem no plano de trabalho deve incluir o seguro de viagem e o

reembolso de despacho de bagagem (se houver).

Emissão 07/12/2022 – v23

Em caso de reembolso de tarifa de despacho de bagagem para viagens acima de 1 dia, devem
ser apresentados os seguintes documentos:
o Recibo de pagamento das bagagens em nome do membro da equipe.

o Comprovante de pagamento do recibo de bagagens.
5.4.3.2. Diárias e Ajuda de Custo
Somente integrantes da equipe executora do projeto poderão receber diárias ou ajuda de

custo de viagens. É possível pagar diárias, passagens e taxas de inscrição em congressos a
profissionais não remunerados pelo termo de cooperação, desde que eles integrem a equipe
executora do projeto.
Despesas de diárias ou ajuda de custo devem estar atreladas a uma viagem e serão
comprovadas com os seguintes documentos:
o Relatório de viagem, conforme tópico anterior.

o Documentação comprobatória de locomoção, conforme tópico anterior.
o Comprovante de depósito bancário da diária em conta do favorecido.
 A redução no detalhamento das viagens, passagens e diárias decorrente da revisão do

Regulamento ANP no 03/2015 refere-se apenas à etapa de elaboração da proposta. Na
prestação de contas e no relatório de execução financeira (REF-ANP), o detalhamento foi
mantido e o SIGITEC fará todas as validações exigidas pela Agência (conforme o anexo A do
Regulamento no 03/2015).
Desta forma, devem ser respeitados os limites de valores de diárias e de ajuda de custo por
país no momento da realização das viagens, assim como as demais regras para pagamento
de diária/ajuda de custo previstas no Regulamento ANP.

Emissão 07/12/2022 – v23

5.4.3.3. Material de Consumo
Todo material de consumo deverá ser comprovado com os seguintes documentos:
o Nota fiscal com atesto.

o Comprovante de pagamento da nota fiscal, para despesas realizadas a partir de
01/09/2017.
 Para prestações de contas de projetos associados ao Regulamento ANP n° 03/2015, no

lançamento da despesa de material de consumo, será necessário informar a quantidade
discriminada no documento comprobatório, para viabilizar o preenchimento automático do
relatório de execução financeira (REF) exigido pela ANP. Entretanto, a quantidade informada
nesta rubrica é apenas informativa e não impactará futuras reformulações financeiras ou
prestações de contas.
5.4.3.4. Equipe Executora
São todos os integrantes da equipe executora que pertencem ou não ao quadro permanente
das instituições de pesquisa/empresas participantes do projeto.
 O SIGITEC controla o valor mensal, a carga horária semanal e o número de meses de

remuneração planejados. Não devem ser realizados dois lançamentos de despesas
referentes a um único mês de remuneração (pois a quantidade de remunerações disponível
nas próximas PC não será suficiente). Além disso, a remuneração realizada deve ser
proporcional à carga horária informada no lançamento da despesa de pessoal.
Para as prestações de contas submetidas antes de 2019 ou de projetos do tipo “Legado”,

deve ser apresentado o relatório de pagamento de pessoal (RPP), que detalha as despesas
com toda a equipe executora (conforme figura a seguir).

Emissão 07/12/2022 – v23

INSTRUMENTO CONTRATUAL JURÍDICO: 0050.1111111.11.1
Relatório de pagamento de pessoal NÚMERO SAP(CONVÊNIO ESPECÍFICO): 4611111111
PERÍODO DE EXECUÇÃO FINANCEIRA DO PROJETO: 02 / 02 / 2009 A 03 / 10 / 2009 CONVENENTE:
PERÍODO ABRANGIDO POR ESTE RELATÓRIO: 03 / 03 / 2009 A 04 / 06 / 2009 PROPONENTE:
PRESTAÇÃO DE CONTAS: X PARCIAL No. 02 x FINAL EXECUTOR:
IDENTIFICAÇÃO QUANT. DE
DO ITEM REALIZADO ATÉ O
NOME CPF CARGO CLASSIFICAÇÃO PERÍODO HORAS
(Observar PERÍODO
Relação de Itens) TRABALHADAS
Joao da Silva Carvalho Peixoto 053281022-01 I.6 - 5 Pesquisador nível II 1. VINCULADO 04/05/2009 A 04/06/2009 10 500,00
Paulo Henrique Silva 057567205-56 I.4 - 2 Bolsa ITI-A 4. BOLSISTA (Ñ.V) 03/03/2009 A 04/06/2009 - 1.200,00
Leandro Silva Amaral 068264024-65 I.4 - 6 Pesquisador nível I 2. CELETISTA (Ñ.V) 04/05/2009 A 04/06/2009 5 200,00
Anderoson dos Santos Silva 264265100-06 I.4 - 5 Arquiteto 3. AUTÔNOMO (Ñ.V) 04/05/2009 A 04/06/2009 20 900,00
Segue acima alguns exemplos de preenchimento da planilha em questão
TOTAL 35 2.800,00
RESPONSÁVEL NA FUNDAÇÃO :
#REF! OBS.: O valor total dem onstrado no relatório deve coincidir com o valor do recibo
Assinatura:
Figura 2 - Relatório de pagamento de pessoal (RPP)
As demais prestações de contas terão os dados de “carga horária semanal realizada” e

“período trabalhado” preenchidos na tela de lançamento das despesas de pessoal. Logo,
para essas prestações de contas, não será necessário anexar o relatório de pagamento de
pessoal.
As respostas das prestações de contas submetidas antes de 18/01/2019 (e o “Legado”)

permanecerão no modelo antigo, com exigência de envio do RPP.
a) Profissionais não vinculados contratados pelo regime CLT: o pagamento é efetuado

através de uma retirada única mensal, conforme o plano de trabalho, englobando a
remuneração e todos os encargos e provisões do profissional.
Os documentos de suporte à retirada são:
o Recibo de pagamento:
✓ Instrumentos contratuais com data de assinatura anterior a 01/10/2015:
apresentação do “recibo fechado”.

Emissão 07/12/2022 – v23

RECIBO
Recebemos, para os fins específicos do termo de cooperação

4600XXXXXX – 0050.XXXXX.XX.X, o valor de R$ .......... (valor por
extenso) destinado ao pagamento da equipe executora prevista no
plano de trabalho do projeto.
Cidade, XX de XXXXXX de XXXX.
Assinado:
----------------------------------------------------------------
Titular da Fundação XXXXXX
(Diretor, Superintendente, Gerente ou procurador legal)
Figura 3 - “Recibo fechado” – Modelo de recibo para

comprovação de despesas de pessoal
✓ Instrumentos contratuais com data de assinatura posterior a 01/10/2015:

apresentação do “recibo aberto”, com o detalhamento das despesas de cada
profissional da equipe, além do demonstrativo de encargos, conforme os
modelos a seguir.
RECIBO DE PAGAMENTO DE PESSOAL
Declaro, para os devidos fins de direito, que a Fundação xxxxxx realizou, em conformidade com a legislação trabalhista, pagamentos aos empregados relacionados abaixo,
pertinentes ao Termo Contratual Nº 0050.xxxxxx.xx.x SAP-4600xxxxxx , intitulado "xxxxxxxxx" , conforme seguem:
Descontos em Folha Encargos* e

Mês/Ano Mês/Ano Salário Líquido Benefícios Total
Nome CPF (IR, INSS, etc.) Provisões
Inicial Final (A) (D) (A + B + C +D)
(B) (C)
Colaborador 1 555.555.555-55 mm/aa mm/aa 12.000,00 408,00 9.000,00 926,40 223.344,00
Colaborador 2 444.444.444-44 mm/aa mm/aa 7.300,00 400,00 5.000,00 1.160,00 138.600,00
Valor Total 19.300,00 808,00 14.000,00 2.086,40 361.944,00
(A) - Obrigatório o envio do comprovante de depósito em conta, nesta coluna deverá ser colocado o mesmo valor do depósito em conta.
(B) e (C) - Obrigatório o envio do Demonstrativo dos engargos sociais e trabalhistas (DEMOSNTRATIVO DE ENCARGOS CLT). Em caso de despesas pessoais
colocar o valor total sem necessidade de detalhamento.
A soma de (A) e (B) deve ser igual ao lançamento de salário bruto no SIGITEC (valor da remuneração mensal)
A soma de (C) e (D) deve ser igual ao lançamento de encargos + benefícios no SIGITEC
(D) - Obrigatório o envio dos comprovantes de Pagamentos dos Benefícios, conforme Manual
* Encargos não descontados em folha
Cidade, xxx de xxxx de xxxx
xxxxxxx
Setor Financeiro
Figura 4 - “Recibo aberto” – Modelo de recibo

detalhado para comprovação de despesas de pessoal

Emissão 07/12/2022 – v23

DEMONSTRATIVO DOS ENCARGOS SOCIAIS E TRABALHISTAS
Declaro, para os devidos fins de direito, que a Fundação xxxxxx realizará, em conformidade com a legislação trabalhista, pagamentos relacionados
aos encargos sociais e trabalhistas, pertinentes ao Termo Contratual Nº 0050.xxxxxx.xx.x SAP-4600xxxxxx , intitulado "xxxxxxxxx" , conforme
seguem:
NOME Colaborador 1 Colaborador 2

PERÍODO 01/01/18 a 30/10/18 01/01/18 a 30/10/18
SALÁRIO BRUTO R$ 12.480,00 R$ 7.700,00
ENCARGOS % sobre o salário bruto
INSS 20,00% R$ 2.496,00 R$ 1.540,00
Fundo de garantia 8,00% R$ 998,40 R$ 616,00
PIS 1,00% R$ 124,80 R$ 77,00
Férias 8,33% R$ 1.039,58 R$ 641,41
etc 38,05% R$ 4.749,21 R$ 2.930,20
R$ - R$ -
R$ - R$ -
R$ - R$ -
R$ - R$ -
R$ - R$ -
TOTAL DE ENCARGOS DO PERÍODO 75,38% R$ 9.408,00 R$ 5.804,61
Cidade, xxx de xxxx de xxxx
xxxxxxx
Setor Financeiro
Figura 5 - Modelo de demonstrativo de encargos

sociais e trabalhistas
o Comprovante de depósito bancário de pagamento de salário, para as prestações de

contas cujo período de abrangência esteja definido a partir de 01/02/2017.
o Documentação comprobatória referente ao Acordo Coletivo, quando houver
previsão de dissídio no item de orçamento e aumento da remuneração em relação
ao mês anterior. O valor da despesa na prestação de contas estará limitado pelo
percentual apresentado no Acordo Coletivo.
 Os valores apresentados no “recibo aberto” deverão estar de acordo com os

lançamentos no SIGITEC. Atentar para a legenda do recibo.
 A fonte pagadora deve provisionar os encargos incidentes sobre a folha de pagamento

dos colaboradores e retirá-los mensalmente da conta do projeto, incluindo férias e futuras
rescisões (de forma que a documentação comprobatória esteja em conformidade com o
orçamento previsto no plano de trabalho).
 Para comprovação dos benefícios, ver item 5.4.3.5.

Emissão 07/12/2022 – v23

b) Profissionais não vinculados autônomos:
o Recibo de serviço (RPA) assinado pelo favorecido, informando: CPF, período, valor
pago e impostos retidos.
o Comprovante de depósito bancário.
c) Bolsistas não vinculados:

o Recibo do favorecido (assinado), informando: CPF, período, valor pago e impostos
retidos (se houver).
o Para as bolsas de graduação e pós-graduação dos projetos associados ao
Regulamento ANP no 03/2015, será exigida a declaração/comprovação de matrícula
no período a que se referem as despesas.
Em caso de pagamento de bolsa para pesquisador visitante estrangeiro:
o Cópia do cheque nominal emitido ao profissional estrangeiro para remunerá-lo,

quando ele não possuir conta bancária.
o Recibo do favorecido (assinado), informando: número do passaporte, período, valor
pago e impostos retidos (se houver).
o Cópia do passaporte (página de identificação e página com o visto de entrada no
Brasil).
 No caso de recolhimento de imposto de renda no pagamento da bolsa, o valor bruto

deverá ser retirado mensalmente da conta do projeto, sendo de responsabilidade da
convenente o recolhimento e quitação do IR.

Emissão 07/12/2022 – v23

RECIBO
Processo
XXXX/XXXXXX-X
N° SAP
Recebi a quantia de R$ XX.XXX,XX (XXXXXXXX), dos quais: R$

XX.XXX,XX líquido + R$ X.XXX,XX imposto de renda, no período
entre XX/XX/XXXX a XX/XX/XXXX, pagos com recursos deste
Valor do IR
Mês de referência Mês recebido Valor bruto (R$)
descontado
XX/XXXX XX/XXXX X.XXX,XX XXX,XX

TOTAL XX.XXX,XX X.XXX,XX
TOTAL LÍQUIDO XX.XXX,XX
Cidade, XX de XXXXXX de XXXX.
Assinado:
----------------------------------------------------------------
Beneficiário
Figura 6 - Recibo de bolsista
 Para bolsas pagas antes de 01/03/2015, na ausência de assinatura do bolsista, o recibo

poderá ser assinado pelo coordenador do projeto e pelo diretor da instituição convenente.
d) Profissionais vinculados (ressarcimento por HH ou bolsa):

o Recibo de pagamento: “recibo fechado”, conforme Figura 3, emitido pela instituição
executora do termo de cooperação, pelo recebimento de recursos para efetivar o
ressarcimento das despesas da equipe executora.
o Em caso de instituição privada ou empresa com fins lucrativos, para os projetos
assinados a partir de 01/04/2020, será exigido o demonstrativo de encargos (Figura
5) e declaração de benefícios para cada colaborador (Figura 9, conforme tópico
5.4.3.5).
o Documentação comprobatória referente ao Acordo Coletivo, quando houver
previsão de dissídio no item de orçamento e aumento da remuneração em relação
ao mês anterior. O valor da despesa na prestação de contas estará limitado pelo
percentual apresentado no Acordo Coletivo.
Erro! Fonte de referência não encontrada.

Emissão 07/12/2022 – v23

 Para cada membro vinculado docente, é exigido o envio da declaração de participação
no projeto, conforme modelo a seguir.
 O Recibo Fechado deverá ser alocado na página inicial da PC no campo Documentos.

O arquivo deve ser nomeando “Recibo Fechado”;
Não será necessário adicionar o Recibo Fechado nos itens do detalhamento de despesas do
SIGITEC.
Cidade, XX de XXX de 20XX
À
PETRÓLEO BRASILEIRO S.A. - PETROBRAS
Centro de Pesquisa e Desenvolvimento Leopoldo A. Miguez de Mello - CENPES
Av. Horácio Macedo, 950 – Cidade Universitária

Ilha do Fundão – Rio de Janeiro – RJ
CEP.: 21941-915
Referência: Declaração de Participação em Projeto de P&D – Docente.
Declaramos que os profissionais, abaixo indicados, atuou (aram)/atuará (ão) no limite de suas respectivas
cargas horárias semanais, sem prejuízo às suas atividades acadêmicas, ficando a PETROBRAS, em qualquer
hipótese, isenta de responsabilidade caso ainda assim algum prejuízo dessa natureza venha a ocorrer ou haja
qualquer tipo de dano ao interesse de nossos alunos, sendo o controle deste(s) docente (s) referentes a ensino,
pesquisa e extensão de nossa total responsabilidade.
Título do Projeto: xxxxxxxxxx

Número do SAP: xxxxxxxxxx
Vigência do Projeto: dd/mm/aaaa
Membro da Equipe CPF
Nome Completo xxxxxxxxx-xx
Atenciosamente,
[Reitor] ou [Chefe do Departamento, ou similar, ao qual o(s) profissional (ais) está (ão) vinculado (s)]
[Instituição]
Figura 7 - Modelo de declaração de participação em

projeto P&D (docente)
 No caso de instituições de ensino, quando a carga horária semanal comprometida do

profissional vinculado exceder 20 horas semanais, a instituição parceira deve emitir uma
declaração informando que a atuação deste profissional no(s) projeto(s), no limite de sua
carga horária semanal prevista, não trará prejuízo às atividades docentes regulares. Por se
tratar de ressarcimento à instituição pelas horas de dedicação de seus profissionais ao
projeto de PD&I, a instituição/empresa parceira é responsável por estabelecer a forma de

Emissão 07/12/2022 – v23

repasse aos profissionais vinculados. A PETROBRAS se abstém de qualquer participação
neste processo.
LOGOTIPO DA INSTITUIÇÃO
Cidade, XX de XXXXX de 20XX
PETRÓLEO BRASILEIRO S.A. - PETROBRAS

Centro de Pesquisa e Desenvolvimento Leopoldo A. Miquez de Mello - CENPES
Av. Horácio Macedo, 950 - Cidade Universitária

Ilha do Fundão - Rio de Janeiro - RJ
CEP: 21941-915
Refência: Carga Horária Semanal do Pesquisador
Informamos os nomes de nosso Pessoal Vinculado e as respectivas cargas horárias

semanais que os mesmos deverão dedicar a projetos de P&D executados em conjunto
com a PETROBRAS, como segue:
Carga Horária Sem anal Com prom etida
Mem bro da Equipe No do Processo Título Carga Horária Sem anal
Declaramos que a atuação dos profissionais acima indicados, no limite de suas

respectivas cargas horárias semanais, não trará prejuízo às atividades docentes
regulares desta instituição, e em razão disso, a PETROBRAS fica isenta de
responsibilidade caso ainda assim algum prejuízo dessa natureza venha ocorrer ou haja
qualquer tipo de dano ao interesse de nossos alunos.
Atenciosamente,
[Reitor]
[Instituição]
Figura 8 - Modelo de declaração de pessoal vinculado

com carga horária acima de 20 h
5.4.3.5. Serviços de Terceiros
Empresas ou profissionais contratados para executar serviços específicos e temporários

necessários à execução do projeto. O escopo central de P&D do projeto não pode ser
terceirizado.
Os documentos comprobatórios dessa rubrica devem ser aplicados também à nova rubrica
de “custos diretos”.

Emissão 07/12/2022 – v23

 Para projetos associados ao Regulamento ANP n 03/2015, não são permitidos serviços
o
de terceiros executados por pessoa física, com exceção daqueles classificados como “outros
serviços de apoio”.
Pessoa Física (Regulamento ANP no 05/2005 e ANEEL):

o Recibo de serviço (RPA) assinado pelo favorecido, informando: CPF, período, número
de horas trabalhadas, valor pago e impostos retidos.
Pessoa Jurídica:
o Nota fiscal de serviço (com atesto). Em caso de MEI (microempreendedor individual),
a partir de 15/02/2020, não poderá ser encaminhada nota fiscal manual.
01/09/2017.
o Guia de recolhimento de impostos e seu comprovante de pagamento (quando
houver).
 Para projetos associados ao Regulamento ANP n o 03/2015, nas NFs dos serviços de
manutenção deve constar a descrição dos equipamentos que foram objeto de manutenção
(em conformidade com a lista de equipamentos prevista no plano de trabalho aprovado).
Taxa de Inscrição:
o Comprovante de pagamento da inscrição.
o Certificado de participação no evento.
o Para evento internacional: enviar documento que indique a taxa de câmbio.
Despesas com benefícios:

Para os projetos associados ao Regulamento ANP no 03/2015, essas despesas estão incluídas
na rubrica de equipe executora, com a exigência dos mesmos documentos comprobatórios
listados a seguir.

Emissão 07/12/2022 – v23

 Para as prestações de contas com período abrangido a partir de 01/07/2016, é
obrigatória a comprovação das despesas com benefícios (auxílio transporte, auxílio
refeição/alimentação e plano de saúde). Deve ser possível identificar, na fatura do
fornecedor, os beneficiários associados ao projeto. Não serão aceitos quaisquer benefícios
além dos três listados anteriormente.
Os seguintes documentos comprobatórios serão exigidos:

o Identificação dos membros da equipe executora na relação de beneficiários,
discriminatória do valor total pago, apresentada pela empresa fornecedora ou
prestadora dos serviços. O documento deve conter o timbre do fornecedor e o atesto
da convenente.
o Nota fiscal referente a cada despesa com benefício (com atesto).
o Declaração dos valores pagos por benefício, conforme modelo a seguir, de modo que
os totais reflitam os débitos correspondentes no extrato bancário e no “recibo
aberto”.
Declaração dos Benefícios Pagos

Declaro para os devidos fins de direito, que a Fundação XXXX realizou pagamento de benefícios ao empregados relacionados abaixo, pertinentes ao Termo
Contratual Nº 0050.xxxx.xx.x SAP-4600xxx, intitulado "xxxxxxxx", conforme seguem:
Auxílio Refeição Auxílio Plano de

Nome CPF Mês Inicial Mês Final Total
/Alimentação Transporte Saúde
Colaborador 1 555.555.555-55 mm/aaaa mm/aaaa R$ 400,00 R$ 200,00 R$ 326,40 R$ 926,40
Colaborador 2 444.444.444-44 mm/aaaa mm/aaaa R$ 400,00 R$ 400,00 R$ 326,40 R$ 1.126,40
R$ -
Valor Total XXXX R$ 800,00 R$ 600,00 R$ 652,80 R$ 2.052,80
Cidade, XX de XXXX de XXXX
XXXXXXXXXXXXX
Diretor Superintendente
Figura 9 - Modelo de declaração dos valores pagos por

benefício
5.4.3.6. Obras e Instalações

Emissão 07/12/2022 – v23

Serviços e materiais referentes a obras civis e instalações fazem parte desta rubrica, de
acordo com plano de trabalho aprovado.
São exigidos os seguintes documentos comprobatórios:

o Nota fiscal de serviço ou de material (com atesto).
01/09/2017.
o Guia de recolhimento de impostos e seu comprovante de pagamento (se houver).
o Para prestações de contas submetidas a partir de 30/11/2020: será exigido o
relatório de detalhamento das despesas com obras civis, preparado pela empresa
responsável e assinado pelo fiscal da obra ou membro da instituição parceira. Deve
conter a descrição de todos os serviços realizados e englobados pela nota fiscal de
serviço de obra civil apresentada. A ausência do documento resultará em pendência
de alta relevância.
Relatório de detalhamento de despesas com obra civis

Declaro para os devidos fins de direito, que os serviços listados abaixo fazem parte da Nota fiscal XX,
pertinentes ao Termo Contratual Nº 0050.xxxx.xx.x SAP-4600xxx, intitulado "xxxxxxxx", conforme seguem:
Fase da obra ou
Descrição do serviço Valor (R$) Total
Atividade
Cidade, XX de XXXX de XXXX
XXXXXXXXXXXXX
Diretor Superintendente
Figura 10 - Relatório de detalhamento dos serviços

com obras civis
5.4.3.7. Equipamentos e Material Permanente
Os equipamentos e materiais permanentes adquiridos ao longo da execução do termo de

cooperação deverão ser incorporados ao patrimônio da instituição executora.

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 As despesas com serviços de instalação comprovadamente vinculadas à compra de um
equipamento poderão ser incluídas nesta rubrica, desde que indicadas na nota fiscal de
aquisição do equipamento e aprovadas pelo gestor da PETROBRAS.
A prestação de contas de uma única parcela ou, em caso parcelado, da última parcela,
deverá ser comprovada com os seguintes documentos:
a) Nacional:
o Nota fiscal de material (com atesto).
01/09/2017.
b) Importado:
o Contrato de câmbio.
o Invoice ou declaração de importação; ou nota fiscal com a identificação do
equipamento adquirido e atesto.
o Comprovante de pagamento da invoice, para despesas realizadas a partir de
01/09/2017.
Em caso de aquisição com parcelamento, a prestação de contas das parcelas intermediarias

deverá ser comprovada com os seguintes documentos:
c) Nacional:
o Contrato de compra e venda assinado com indicação das parcelas a serem pagas;
o Comprovante de pagamento da parcela intermediaria.
d) Importado:
o Contrato de compra e venda assinado com indicação das parcelas a serem pagas;
o Contrato de câmbio, referente a parcela paga;
Comprovante de pagamento da parcela intermediaria.

Emissão 07/12/2022 – v23

5.4.3.8. Outras Despesas
a) Despesas acessórias de importação:

o Nota fiscal, recibo ou fatura (com atesto).
o Comprovante de pagamento da NF, recibo ou fatura, para despesas realizadas a
partir de 01/09/2017.
 É imprescindível anexar todas as despesas realizadas (Siscomex, Infraero, frete, seguro

e outras) à nota de débito do despachante aduaneiro.
b) Despesas operacionais e administrativas (DOA):

o Recibo assinado, conforme modelo a seguir, informando tratar-se de recursos
referentes às despesas operacionais e administrativas utilizados no custeio de gastos
usuais e necessários à consecução do objeto do termo de cooperação. Devido ao teor
declaratório das informações, o recibo deverá ser assinado pelo responsável do órgão
emissor das informações (dirigente da convenente ou ordenador de despesas do
termo de cooperação, formalmente designado).
 A retirada do valor referente às despesas operacionais e administrativas em cada

período de prestação de contas está limitada ao percentual planejado de DOA sobre o valor
da parcela recebida (em geral, 5% do valor da parcela para projetos de P&D e 3% da parcela
para projetos de infraestrutura associados ao Regulamento ANP no 03/2015). Nunca deve
ocorrer retirada antecipada referente ao percentual de DOA de parcelas futuras.
c) Custos indiretos:
o Recibo assinado, informando tratar-se de recursos referentes ao ressarcimento de
custos indiretos utilizados no custeio de gastos usuais e necessários à consecução do
objeto do termo de cooperação. Devido ao teor declaratório das informações, o
recibo deverá ser assinado pelo responsável do órgão emissor das informações
(reitor, pró-reitor ou diretor, formalmente designado).

Emissão 07/12/2022 – v23

o Comprovante de transferência para conta gerida pela instituição executora, ou conta
específica para gestão dos custos indiretos gerida por outro titular (nesse caso, será
exigida documentação comprobatória de aprovação da executora para uso de conta
sem a sua titularidade).
 A retirada do valor referente aos custos indiretos em cada período de prestação de

contas está limitada ao percentual planejado sobre o valor da parcela recebida (até 15% do
valor da parcela). Nunca deve ocorrer retirada antecipada referente ao percentual de
custos indiretos de parcelas futuras.
LOGO/IDENTIFICAÇÃO DA INSTITUIÇÃO
TERMO DE COOPERAÇÃO: ____________________________
Recebi da Petróleo Brasileiro S.A. – Petrobras, a importância de R$

______________(_________________________________________)
correspondente ao pagamento de (despesa objeto de rateio/apropriação)
______(__________________) referente(s) ao dia(s)/período
_________________________________________. A despesa foi realizada em
decorrência do Projeto _____________________________________na localidade
de. ____________________.
Data ____/____/____ ____________________________________________

(Assinatura)
Colocar Nome, Endereço e CNPJ da Instituição ou Fundação.
Atesto que os custos efetivados no período correspondem aos indicados da época da

celebração do TC como base de cálculo
Data: ____/____/____ ____________________________________________

(Assinatura do Outorgado ou Responsável)
Figura 11 - Modelo de recibo para DOA e custos

indiretos
 Para o caso de instituições executoras com espaço físico destinado exclusivamente ao

desempenho das atividades do termo de cooperação, as despesas com energia, água, etc.
serão comprovadas através da documentação prevista na rubrica de “serviços de terceiros”
ou “custos diretos”.
5.4.3.9. Contrapartida (Termos de Cooperação com Empresas)

Emissão 07/12/2022 – v23

o A prestação de contas de toda a contrapartida declarada, respeitando o valor mínimo
previsto no termo de cooperação, deverá ocorrer em até 60 dias após o término da
vigência.
o Caso não seja possível realizar o percentual de contrapartida negociado, proporcional
ao desembolso da PETROBRAS, a empresa deve encaminhar a justificativa da não
realização. (em casos de PCs parciais)
o Na PC final a contrapartida deve ser quitada.
o A documentação comprobatória das despesas indicadas como contrapartida é a
mesma exigida para as demais despesas listadas nesse manual (de acordo com o tipo
da rubrica).
5.4.4. Conciliação Bancária5
Conciliação bancária é a conferência dos saldos das contas bancárias, considerando as

receitas e despesas, além da verificação das datas dos lançamentos em relação às saídas do
extrato. A convenente deve registrar o saldo conforme o último extrato e o sistema fará a
verificação de consistência entre saldos, rendimentos, receitas e despesas.
O saldo disponível será a soma dos saldos anteriores das contas corrente e de aplicação
financeira (incluindo os lançamentos em “outros rendimentos”), do repasse do período, e
das “restituições não creditadas pelo banco”; subtraindo os valores dos “cheques emitidos
e não descontados” e das despesas lançadas.
Observações importantes:
o Toda informação referente a valor e data lançada no detalhamento de despesas do
SIGITEC deve estar de acordo com o discriminado no extrato da conta corrente do
termo de cooperação.
o Caso o pagamento de qualquer bem ou serviço seja realizado a partir de uma conta
corrente diferente da conta específica do termo de cooperação, será verificado o
5
Apenas para Termo de Cooperação
Emissão 07/12/2022 – v23

intervalo entre a data de saída no extrato para essa conta de pagamento e a data de
efetivação do pagamento. O intervalo não deve ser maior do que 30 dias; caso
contrário, será solicitada a devolução da correção monetária.
o Caso sejam identificadas divergências de valores no extrato de conta corrente, será
solicitado o preenchimento do “relatório de conciliação bancária”.
RELATÓRIO DE CONCILIAÇÃO BANCÁRIA
GESTOR FINANCEIRO:
N° DO PROCESSO: NÚMERO SAP:
PRESTAÇÃO DE CONTAS / PARCELA:

PERÍODO DO RELATÓRIO: _______/_______/_________ A ________/__________/___________
BANCO AGÊNCIA CONTA CORRENTE OBSERVAÇÃO:
INFORMAÇÕES DO EXTRATO INFORMAÇÕES DO CONTROLE INTERNO (SIGITEC)

DATA DA SAIDA Nº DO DOCUMENTO NO TIPO DO NATUREZA DA DESPESA NOME DO BENEFICIÁRIO, FORNECEDOR OU PRESTADOR Nº DO DOCUMENTO
VALORES EM R$
DA CONTA EXTRATO BANCÁRIO DOCUMENTO (RUBRICA) DE SERVIÇO COMPROBATÓRIO
02/07/2018 70201 NF MATERIAL CONSUMO Aceletrica Comércio e Representações LTDA R$ 338,03 144743
09/07/2018 552234000021293 R$ 131.061,30
Figura 12 – Relatório de conciliação bancária
 Qualquer inconsistência na conciliação bancária resultará em pendência de alta

relevância, até sua total regularização.
5.4.4.1. Restituições não Creditadas pelo Banco6
Saídas indevidas da conta corrente que deverão ser restituídas ao termo de cooperação
podem ser incluídas neste campo (para devolução futura).
Caso não ocorra a devolução dessas despesas à conta do projeto até a próxima prestação de
contas, será indicada pendência de alta relevância solicitando a devolução imediata dos
recursos atualizados monetariamente pelos índices previstos no instrumento contratual.
6
Emissão 07/12/2022 – v23

 Qualquer valor alocado no campo de “restituições não creditadas pelo banco” deverá
ser devolvido à conta do projeto e não poderá ser lançado como despesa em prestações de
contas futuras.
Em caso de término da vigência do termo de cooperação, aplicam-se os índices de

atualização pela SELIC, para correção após essa data.
 Apenas o valor devido, sem a correção monetária, deve ser informado nesse campo do
sistema.
5.4.4.2. Juros Devolvidos à Conta Corrente7
No caso de devolução de valores à conta do termo de cooperação, a correção monetária

deverá ser lançada em “juros devolvidos à conta corrente” (para as prestações de contas
antigas que ainda possuem esse campo disponível).
Para as prestações de contas mais recentes, a correção monetária deverá ser lançada na
funcionalidade “Mais ações” >> “Incluir Outros Rendimentos”. A instituição convenente
deverá informar o período, o valor da correção depositado, a justificativa, o comprovante de
depósito e a memória de cálculo do valor devolvido.
5.4.4.3. Cheques Emitidos e não Descontados12
Campo destinado ao preenchimento de valores referentes às despesas realizadas, porém

não efetivadas na conta corrente até o final do período abrangido da prestação de contas.
Com o preenchimento deste campo, é possível lançar despesa cuja documentação
comprobatória já esteja disponível, mas que o seu valor ainda não tenha sido debitado da
conta do projeto.
7
Emissão 07/12/2022 – v23

 Não é permitido o lançamento de despesas de provisão de pessoal em “cheques
emitidos e não descontados”.
5.5. Resposta às Pendências de Prestação de Contas
Após a habilitação da prestação de contas, com a verificação dos extratos, ela será analisada
pela GIT/CT. Se houver alguma pendência/irregularidade, na conclusão da análise, a
instituição convenente receberá um e-mail automático solicitando a regularização da
pendência.
A funcionalidade “Mais ações” >> “Responder Pendências de PC” possibilita a alteração dos
elementos não conformes da prestação de contas, permitindo editar os dados e incluir novos
documentos ou despesas. A resposta às pendências identificadas na análise da prestação de
contas deve ser efetuada de forma consolidada.
 Para corrigir as irregularidades das despesas não é necessário excluí-las. A correção

deverá ser realizada através da edição da despesa pendente. A exclusão da despesa só é
correta no caso da devolução integral do recurso.
 Após a conclusão da elaboração da resposta de prestação de contas, ela será

encaminhada para análise (não passando pela etapa de habilitação). A resposta deve manter
realização superior a 50% do valor acumulado das parcelas repassadas e 50% do montante
da parcela anterior.

Emissão 07/12/2022 – v23

6. Repasse e Pagamento de Parcelas
Para a liberação de repasse (ou pagamento8) de parcela de um Termo de Cooperação, é

solicitada à Instituição ou Empresa Brasileira, através de mensagem automática disparada
pelo SIGITEC, após a aprovação da liberação de parcela pelo gestor do Instrumento Jurídico,
a emissão de um recibo relativo ao valor da parcela a ser repassada (ou paga), conforme
previsto no plano de trabalho.
Para a 1º parcela de repasse, no caso dos termos de cooperação, não há esta mensagem
automática, pois o repasse está vinculado à assinatura do instrumento.
Para o Contrato de Desenvolvimento Tecnológico, os pagamentos das parcelas são mediante

entregas definidas no instrumento contratual, sendo ressarcidos através de emissão de Nota
Fiscal, e não por recibo, após a conferência da documentação.
Para os termos de cooperação, o recibo deve estar acompanhado da Declaração de Isenção,

pois a falta deste documento poderá incorrer na retenção dos tributos cabíveis. A declaração
de isenção deve ser encaminhada a cada parcela a ser desembolsada.
 O recibo deverá conter o CNPJ que consta no instrumento contratual, e tanto o recibo
quanto a declaração de isenção de impostos deverão estar assinados e datados.
Ressaltamos que a declaração de isenção não poderá ter data de emissão anterior à data do
recibo.
Obs 1: Para 1ª parcela, a data do recibo deverá ser igual ou posterior ao início da vigência do
termo de cooperação. Para as demais parcelas, a data do recibo deverá ser igual ou posterior
a aprovação da parcela no SIGITEC pelo gerente.
Obs 2: A declaração de isenção deve ter data igual ou posterior ao recibo.
8
No caso de contrato de desenvolvimento tecnológico
Emissão 07/12/2022 – v23

 Antes de o recibo ser encaminhado, deverá ser verificado pelo setor responsável do
envio do recibo se a conta corrente:
o é exclusiva do Termo de Cooperação (conforme “Cláusula Sexta” do instrumento
assinado);
o está apta a receber recursos;
o se as informações sobre a conta corrente estão corretas no recibo encaminhado.
Regras para liberação de parcelas:

o Não é permitida liberação de repasse caso exista pendências de alta relevância na
prestação de contas. Havendo apenas pendências de baixa relevância o próximo
repasse poderá ser liberado pelo gestor técnico da PETROBRAS, desde que não seja
o repasse da última parcela.
o As pendências de baixa relevância devem ser sanadas, o quanto antes, para
possibilitar a elaboração da prestação de contas seguinte no sistema. O SIGITEC não
permite submissão de prestação de contas nova enquanto houver prestação de
contas não quitada no sistema.
o A liberação das parcelas (tanto a primeira quanto as demais) está condicionada a
situação do credenciamento da instituição executora junto à ANP, no caso de ICT;
o Realização superior a 50% do valor acumulado das parcelas pagas e 50% do montante
da parcela anterior;
o Para termos de cooperação enquadrados como projetos de infraestrutura, parecer
favorável no Relatório de Acompanhamento de Infraestrutura (RAI);
o Autorização da liberação do pagamento pelo gestor técnico da PETROBRAS, baseada
em sua avaliação sobre os resultados técnicos alcançados pelo projeto;
o Para contratos de desenvolvimento tecnológico, o pagamento só ocorrerá após
prestação de contas quitada e produto aprovado. Neste processo não existirá a
possibilidade de pagamento existindo PC com pendência de baixa relevância;
o O processamento do pagamento de repasse não poderá ser realizado caso o prazo
para encerramento do Termo de Cooperação seja inferior a 45 (quarenta e cinco) dias
da data de solicitação de repasse, pois não haverá tempo hábil para recebimento da
parcela ainda durante a vigência do termo de cooperação, gerando não
conformidade, pois a mesma será depositada na conta do convênio após a sua
Emissão 07/12/2022 – v23

vigência, e qualquer despesa realizada com a conta do convênio deve ser realizada
ainda dentro da vigência do mesmo.
 Não será permitida, em hipótese alguma, repasse de parcela após a vigência do Termo
de Cooperação.
 Quando houver aditivo de prazo em andamento, o fluxo de pagamento não será

iniciado até que o prazo do Termo de Cooperação seja prorrogado OFICIALMENTE no SAP,
caso contrário, o processo de pagamento não será efetivado, pois não haverá tempo hábil
para que o aporte seja transferido durante a vigência atual do Termo de Cooperação.
Figura 13 - Modelo de Recibo para repasse de parcela
Para contratos de desenvolvimento tecnológico não será permitido pagamento após a

vigência, sendo necessário 90 dias antes de encerrar, e o ressarcimento só poderá ser
realizado após a prestação de contas sem qualquer pendência, de baixa ou de alta.
É facultado o envio de documentação física, mantendo-se ainda a obrigatoriedade do envio

pelo endereço eletrônico investimentoexterno@PETROBRAS.com.br (recibo ou Nota Fiscal
e Declaração de Isenção).

Emissão 07/12/2022 – v23

7. Reformulações Financeiras e Aditivos (Escopo, Valor e Prazo)
7.1. Reformulações Financeiras9
A solicitação de reformulação financeira inicia-se a partir da necessidade de alteração do

orçamento, da equipe executora, da duração das atividades ou das viagens previstas no
plano de trabalho do termo de cooperação, sem modificação do seu escopo. Esta
necessidade pode surgir em decorrência de desvios ocorridos ao longo do projeto, de
alteração na rota de pesquisa, de variação de preços ou variação cambial, entre outros.
Desde que não haja alteração do escopo contratual, serão tratadas como reformulação
financeira as seguintes situações:
o Uso de rendimento de aplicação financeira para complementar itens já previstos ou

incluir novos itens (em despesas de capital e/ou em despesas correntes);
o Remanejamento entre itens e/ou entre rubricas das despesas correntes, inclusive
para inclusão ou exclusão de itens, desde que o valor total das despesas correntes
não seja alterado;
o Remanejamento entre itens de uma mesma rubrica das despesas de capital (sem
alterar o valor total de cada rubrica), inclusive para inclusão ou exclusão de itens.
A reformulação financeira estará vigente após a conclusão e divulgação da análise da

PETROBRAS, com resultado “aprovado”, no SIGITEC, sendo dispensada a assinatura de
Termo específico para sua formalização.
O remanejamento de valores entre itens de rubrica de despesa corrente para despesa de

capital e vice-versa, se enquadra necessariamente como aditivo de escopo.
 Qualquer reformulação financeira deve ser aprovada previamente pela PETROBRAS

(área técnica responsável e GIT/CT).
9
Emissão 07/12/2022 – v23

Aprovações “informais”, como e-mails do fiscal ou do gerente do termo de cooperação, não
são suficientes para autorizar a instituição a realizar tais alterações. É necessário que as
solicitações sejam submetidas via sistema SIGITEC e analisadas pela GIT/CT.
Observações:
o Em reformulações financeiras, as datas previstas e os valores totais das parcelas não
podem ser alterados. Não é permitido incluir ou excluir parcelas.
o A solicitação de reformulação financeira deve ser submetida à PETROBRAS, no
mínimo, 30 dias antes do término da vigência do termo de cooperação. Nenhum tipo
de aditivo ou alteração pode ser formalizado após o término da vigência do
o Não é possível solicitar uma reformulação financeira se já houver outra reformulação
ou aditivo de valor ou escopo em trâmite (ainda não assinado); ou, ainda, se houver
prestação de contas em habilitação ou em análise para aquele termo de cooperação.
o A quantidade/valor de um item do orçamento não poderá ficar menor do que a
quantidade/valor já apresentada em prestação de contas (garantindo, assim, que não
há alteração na realização que já foi declarada e comprovada).
o Se houver alteração no valor total de alguma rubrica de orçamento, a distribuição do
valor da rubrica entre as parcelas previstas deve estar coerente com a previsão de
gastos de cada período (especialmente no caso das rubricas de pessoal), de forma a
garantir a proporcionalidade entre o pagamento das parcelas e a previsão de
dispêndio no período.
o A equipe executora e todas as demais despesas previstas na solicitação de
reformulação devem ser destinadas exclusivamente à execução do objeto do termo
de cooperação. Este deve possuir um objetivo específico e não pode servir de
instrumento de contratação de pessoal para viabilizar e operacionalizar as diversas
atividades da instituição.
o Para as reformulações financeiras, é permitido executar as alterações propostas a
partir do 7º dia após a data de habilitação da solicitação (com resultado “habilitado”
no sistema SIGITEC), desde que não haja manifestação ou registro negativo do
interlocutor técnico ou gerente responsável da PETROBRAS. Caso a reformulação não

Emissão 07/12/2022 – v23

seja aprovada pela PETROBRAS, as despesas realizadas não serão aceitas na
prestação de contas, sendo consideradas despesas não previstas.
o A substituição de uma pessoa da equipe (remunerada ou não) por outra de mesma
titulação, formação, função, vinculação, carga horária e valor do HH (ou bolsa) não
deve ser feita através de reformulação financeira. Esta alteração deve ser realizada
pela instituição convenente ou pelo coordenador do projeto através da
funcionalidade “Indicar/Substituir Membros de Equipe” do “Mais ações” do
processo em questão. Todos os membros da equipe executora devem estar
cadastrados no sistema. Para realizar a substituição, é necessário informar o período
trabalhado (quantidade de meses que a pessoa atuou no projeto). A funcionalidade
de indicação/substituição de membros da equipe não exige aprovação da
PETROBRAS.
o A alteração do coordenador do projeto é realizada através da funcionalidade “Mais
ações” >> “Solicitar Alteração de Coordenador” (disponível para o coordenador
vigente no processo) e/ou “Mais ações” >> “Submeter Alteração de Coordenador”
(disponível para a instituição convenente).
✓ A solicitação de alteração do coordenador é submetida pela convenente e
deve ser aprovada no sistema pelo gerente do termo de cooperação na
PETROBRAS (mas não exige assinatura de aditivo).
o O aumento de remuneração de celetista decorrente de dissídio pode ser solicitado
através de reformulação financeira (com o preenchimento do campo “Dissídio” =
“Sim” no respectivo item de orçamento). Não pode haver previsão de dissídio no
primeiro item de remuneração daquele membro. Para solicitar o aumento do
percentual de dissídio inicialmente previsto no plano de trabalho, é necessário
anexar o Acordo Coletivo.
7.2. Aditivos
Os aditivos são classificados em três tipos: prazo, valor e escopo. Devem ser solicitados pela
instituição proponente e pela convenente ou empresa. Seus procedimentos variam de
acordo com o tipo de aditivo proposto.

Emissão 07/12/2022 – v23

Os aditivos de valor ocorrem, lmente, devido à necessidade de ajuste orçamentário
decorrente de variação cambial, inflação, mudanças no método de execução, nos recursos
envolvidos e/ou no prazo do projeto. Os aditivos de valor não devem alterar o escopo do
projeto.
Os aditivos de valor dos projetos que foram objeto de autorização prévia pela ANP deverão
estar limitados a 30% do valor do total do projeto, sem necessidade de nova autorização da
ANP. Não devem ser consideradas no cálculo deste percentual a variação cambial e a receita
financeira. Essa regra é válida também para os aditivos de escopo que alterem o valor do
projeto.
Para projetos associados ao antigo Regulamento ANP que foram objeto de autorização
prévia, o limite de 30% de aumento é referente ao valor autorizado pela Agência.
Os aditivos de escopo são decorrentes da necessidade de alteração do plano de trabalho do

termo de cooperação em função de desvios ocorridos ao longo do projeto, de alteração na
rota de pesquisa, de variação de preços ou variação cambial, entre outros. O aditivo de
escopo também pode ser solicitado devido à mudança de estratégias, direcionamentos e
prioridades das áreas tecnológicas envolvidas e pode acarretar em alteração do prazo e dos
valores originalmente previstos. Caso seja necessário alterar escopo e valor, deverá ser
solicitado o aditivo de escopo. Não é permitido alterar o objeto contratual.
São consideradas alterações de escopo as seguintes situações:

o Mudanças nos resultados esperados e nas atividades previstas;
o Alteração, inclusão ou exclusão de itens nas rubricas de despesas correntes que
alterem o valor total das despesas correntes;
o Remanejamentos (alteração, inclusão ou exclusão de itens) que alterem o valor total
da(s) rubrica(s) “Equipamento e Material Permanente” e/ou “Obras e Instalações”
(rubricas de despesas de capital).
o Alterações no cronograma de desembolso das parcelas.

Emissão 07/12/2022 – v23

 Os aditivos de escopo ou valor devem ser aprovados previamente pela PETROBRAS. É
necessário que as solicitações sejam submetidas via sistema SIGITEC e analisadas pela GIT/CT
e pela área técnica responsável. As mudanças somente podem ser implementadas após a
conclusão do trâmite do aditivo.
Observações gerais:
o A solicitação de aditivo de escopo, valor ou prazo deve ser submetida à PETROBRAS,
no mínimo, 75 dias antes do término da vigência do termo de cooperação. Nenhum
tipo de aditivo pode ser formalizado após o término da vigência do instrumento
contratual.
o Não é possível solicitar um aditivo de escopo ou valor se já houver outro aditivo de
escopo/valor ou reformulação financeira em trâmite (ainda não assinado) ou, ainda,
se houver prestação de contas em habilitação ou em análise pela PETROBRAS.
o Para projetos utilizados no cumprimento da obrigação de investimento em P&D
regulada pela ANP, é exigido, nas solicitações de aditivo, que a instituição executora
esteja credenciada junto à Agência.
o A quantidade/valor de um item do orçamento não poderá ser menor do que a
quantidade/valor já apresentada em prestação de contas (garantindo, assim, que não
há alteração na realização que já foi declarada e comprovada).
o A equipe executora e todas as demais despesas previstas na solicitação de aditivo de
escopo/valor devem ser destinadas exclusivamente à execução do objeto do termo
de cooperação. Este deve possuir um objetivo específico e não pode servir de
instrumento de contratação de pessoal para viabilizar e operacionalizar as diversas
atividades da instituição.
Os aditivos de prazo são decorrentes da necessidade de extensão do tempo de vigência do

termo de cooperação, sem alteração do escopo ou do orçamento previsto, em virtude de
desvios ocorridos durante a execução do projeto.
O coordenador do projeto solicita o aditivo de prazo através da funcionalidade “Mais ações”

>> “Elaborar Solicitações de Aditivo/Reformulação”, a instituição convenente realiza a

Emissão 07/12/2022 – v23

submissão e, em seguida, o interlocutor técnico e o gerente responsável analisam a
solicitação. Em caso de aprovação, a gerência de cooperação tecnológica (GIT/CT) formaliza
o aditivo (etapa de preparação da minuta e coleta/registro de pareceres) e, em seguida,
disponibiliza a minuta para assinatura eletrônica.
É possível solicitar aditamento de prazo e alteração de valor e/ou escopo em uma mesma
solicitação. Nas solicitações de aditivo escopo e valor, existe um campo específico para
solicitar a extensão do prazo contratual. A redução do prazo contratual só pode ser solicitada
através de aditivo de escopo.
7.3. Etapas do Processo
Os processos de reformulação financeira e de aditivos de escopo ou valor envolvem as

seguintes etapas, que serão detalhadas a seguir:
a) Elaboração da solicitação;
b) Complementação e submissão à PETROBRAS;
c) Habilitação;
d) Análise técnica preliminar e análise técnica (aprovação);
e) Conclusão da análise de enquadramento e divulgação do resultado;
f) Formalização e assinatura eletrônica (apenas aditivos de escopo, valor e prazo)
Obs.: As solicitações de reformulação financeira seguem um trâmite de aprovação mais

simples do que os aditivos de escopo ou valor na etapa de contratação.

Emissão 07/12/2022 – v23

O fluxo simplificado dos processos de reformulação financeira e aditivos de escopo ou valor
é apresentado na figura a seguir:
Figura 14 - Fluxo de Aditivo de Escopo
a) Elaboração da solicitação:
A solicitação de reformulação financeira ou aditivo de escopo/valor é elaborada pelo
coordenador do projeto na instituição parceira e, em seguida, complementada e submetida
à PETROBRAS pela instituição convenente (ou seja, pelos profissionais indicados como
responsáveis por aditivos/reformulações no cadastro da convenente).
Se houver necessidade de realizar alterações no plano de trabalho do projeto, conforme

critérios descritos anteriormente, o coordenador deve acessar o SIGITEC e selecionar a
opção “Meus Processos” do “Acesso Rápido”. Na tela seguinte, deve ser localizado o termo
de cooperação em questão (através da lista ou da lupa de pesquisa). É necessário utilizar o
combo “Mais ações” para acessar a funcionalidade “Elaborar Solicitações de
Aditivo/Reformulação”. Em seguida, o coordenador deve utilizar o link “Incluir” e selecionar
o “Tipo da Solicitação”.

Emissão 07/12/2022 – v23

Nas reformulações financeiras10, é possível alterar:
o Orçamento do projeto: justificativa do item, quantidade, valor unitário,
quantidade/valor com rendimento de aplicação financeira, orçamento/proposta
técnica/pro forma e destinação.
o Equipe executora: função do membro, nome, vinculação, nível/titulação, formação,
carga horária semanal, período de dedicação ao projeto e atividades associadas ao
profissional.
o Mês de início e duração das atividades previstas (não é permitido incluir ou excluir
atividades, nem alterar a descrição delas).
o Dados das viagens (no caso de projetos associados ao Regulamento ANP no 03/2015).
Após alteração dos itens de orçamento, se houver modificação no valor total de alguma
rubrica, é necessário utilizar o link “Distribuição nas Parcelas Planejadas” para redistribuir o
valor da rubrica entre as parcelas (através do link ). A distribuição deve ser feita de forma
a manter o valor original de todas as parcelas (repasses).
Nos aditivos de escopo, é possível alterar:

o Equipe executora;
o Etapas e atividades;
o Instituição executora, fundação de apoio, outras instituições/empresas participantes
e linhas de pesquisa;
o Prazo contratual (é possível solicitar alteração do prazo e do escopo em um mesmo
aditivo);
o Descrição do projeto: objetivos, justificativa, resultados esperados, metodologia,
segmentos da economia beneficiados pelo projeto, etc.;
o Todas as rubricas de orçamento (inclusão, exclusão e alteração dos itens, inclusive
com uso de rendimento de aplicação financeira);
o Parcelas previstas (sendo que é não é possível alterar parcelas já desembolsadas);
o Relatórios;
10
Emissão 07/12/2022 – v23

o Viagens (no caso de projetos associados ao Regulamento ANP no 03/2015).
Nos aditivos de valor, é possível alterar:

o Equipe executora;
o Prazo contratual (é possível solicitar aumento do prazo e do valor em um mesmo
aditivo);
o Todas as rubricas de orçamento (inclusão, exclusão e alteração dos itens, inclusive
com uso de rendimento de aplicação financeira);
o Parcelas previstas (sendo que é não é possível alterar parcelas já desembolsadas);
o Relatórios;
o Viagens (no caso de projetos associados ao Regulamento ANP no 03/2015).
Observações:
o Nos aditivos de escopo/valor e reformulações financeiras, é possível solicitar
utilização de rendimento de aplicação financeira para complementar os itens
previstos e para custear novos itens incluídos pela solicitação.
 Ao preencher, simultaneamente, o campo do valor de orçamento e o campo do valor

de aplicação financeira no mesmo item de orçamento, significa solicitar um complemento
do valor unitário daquela quantidade indicada com orçamento do projeto.
 Caso a intenção seja incluir uma QUANTIDADE ADICIONAL de um item com rendimento
de aplicação, é necessário incluir um novo item de orçamento (com a mesma descrição), com
o valor de orçamento zerado e apenas o campo de rendimento de aplicação financeira
preenchido. Isso significará o aumento da quantidade deste item com uso de rendimentos.
o O coordenador deve preencher a justificativa técnica da solicitação de reformulação

ou aditivo. Todos os itens incluídos, excluídos ou alterados devem estar justificados.
Não são aceitas justificativas genéricas como: “por necessidade do projeto”; “para
execução das atividades do projeto”; etc.

Emissão 07/12/2022 – v23

o Na elaboração da solicitação, o coordenador pode apenas preencher a justificativa
técnica e encaminhar a solicitação à instituição convenente, para que esta realize as
alterações orçamentárias.
A tela de elaboração da solicitação também apresenta as seguintes opções, para subsidiar a

elaboração e o controle das alterações orçamentárias:
o Link “Visualizar”, que apresenta os dados completos da solicitação;

o Link “Alterar Tipo da Solicitação”, que permite alterar o tipo da solicitação de
“reformulação financeira” para “aditivo de valor” ou “aditivo de escopo”, ou vice-
versa, mantendo as alterações de orçamento já realizadas;
o Link “Cronograma de Desembolso”, que apresenta a distribuição do valor das
rubricas entre as parcelas, considerando o orçamento proposto pela solicitação;
o Link “Diferenças”, que apresenta as alterações nos valores totais das rubricas e uma
tabela adicional indicando os itens incluídos, excluídos ou alterados pela solicitação
(período/quantidade, valor unitário vigente e proposto, e valores associados a
rendimento de aplicação financeira);
o Link “Restaurar”, que descarta todas as alterações já realizadas no orçamento
durante a elaboração da solicitação (restaurando o orçamento vigente);
o Link “Restaurar da PC”, que apresenta todos os itens de orçamento associados a
prestações de contas anteriores. É possível restaurar um único item, uma rubrica
completa ou todo o orçamento, trazendo automaticamente os valores já
apresentados em prestações de contas quitadas, que não podem ser alterados (em
azul na tela do Sigitec). Desse modo, é possível utilizar o saldo residual de cada item,
se houver.
Finalizada a elaboração, o coordenador deve utilizar o botão “Continuar” e, na tela seguinte,

“Concluir”, encaminhando a solicitação à instituição convenente.
Se houver alguma inconsistência na solicitação, o sistema apresentará advertências e/ou

mensagens de erro para o coordenador. Elas não impedem o encaminhamento da solicitação
para a fundação, mas deverão ser verificadas antes da submissão à PETROBRAS.

Emissão 07/12/2022 – v23

O sistema também apresenta a carga horária semanal comprometida da equipe executora
(membros já definidos), considerando todos os projetos em execução.
b) Complementação e submissão à PETROBRAS:

Após o encaminhamento da solicitação à instituição convenente, os responsáveis por
aditivos/reformulações desta instituição recebem um e-mail automático informando que a
reformulação/aditivo aguarda complementação e submissão à PETROBRAS.
A convenente deve acessar o SIGITEC e selecionar, no menu, “Processos” >> “Processos da
Convenente”. Na tela seguinte, deve ser localizado o termo de cooperação em questão
(através da lista ou da lupa de pesquisa). Na tela de consulta do processo, é necessário
utilizar o combo “Mais ações” para acessar a opção “Submeter Solicitações de
Aditivo/Reformulação”. Em seguida, a fundação deve selecionar o link da solicitação que
está aguardando submissão.
A convenente acessa as mesmas opções descritas no tópico anterior, podendo

complementar e alterar a solicitação de reformulação financeira ou aditivo preenchida pelo
coordenador. É possível editar a justificativa técnica, anexar documentos complementares e
incluir observações.
Após a complementação da solicitação, a convenente deve utilizar o botão “Continuar” e,

em seguida, “Concluir”, para submeter a solicitação à PETROBRAS.
Se houver alguma inconsistência na solicitação, o sistema apresentará advertências e/ou

mensagens de erro. Advertências são alertas que não impedem a submissão da solicitação,
mas devem ser verificadas. Mensagens de erro impedem a submissão da solicitação e tais
pontos, obrigatoriamente, devem ser corrigidos.
O sistema também apresenta a carga horária semanal comprometida da equipe executora

(membros já definidos), considerando todos os projetos em execução.

Emissão 07/12/2022 – v23

Observações:
o Se necessário, a convenente pode devolver a solicitação para o coordenador, através
do link “Retornar para Elaboração”.
o A convenente pode utilizar o link “Alterações no Processo” para identificar os
campos do processo vigente que foram alterados pelo coordenador durante a
elaboração da solicitação.
o A convenente também tem acesso ao link “Alterar Tipo da Solicitação” (no combo
“Mais”), que permite alterar o tipo da solicitação de “reformulação financeira” para
“aditivo de valor” ou “aditivo de escopo”, ou vice-versa, mantendo as alterações de
orçamento já realizadas.
o Se a solicitação contemplar utilização de rendimento de aplicação financeira, a
convenente deve acessar a funcionalidade “Mais ações” >> “Atualizar
Demonstrativo Rendimento Aplic. Financeira” e preencher os dados da aplicação,
para cada mês até o mês anterior à data atual: período (mês), valor aplicado no
período, valor resgatado no período, saldo final e extrato da conta de aplicação.
o O valor de rendimento de aplicação associado a uma solicitação, somado aos
rendimentos já comprometidos em solicitações de aditivo ou reformulação
anteriores, não pode extrapolar o rendimento líquido disponível na conta de
aplicação financeira.
c) Habilitação:
A habilitação da solicitação de reformulação financeira ou aditivo de valor/escopo é
realizada pela GIT/CT.
Se houver alguma não conformidade na solicitação, o habilitador a devolverá e o

coordenador do projeto será notificado através de e-mail automático.
Ele deverá acessar o processo em questão e utilizar o combo “Mais ações” para selecionar
novamente a opção “Elaborar Solicitações de Aditivo/Reformulação”. Em seguida, deve
utilizar o link da solicitação “não habilitada”.

Emissão 07/12/2022 – v23

Na tela seguinte, ele deve selecionar a opção “Retornar para Elaboração”. A partir daí, será
possível editar a solicitação, realizando as adequações necessárias. Nesta tela também está
disponível o link “Justificativa da Habilitação”, que apresenta o texto escrito pelo habilitador
da GIT/CT.
Após realizar as alterações necessárias, o coordenador deve utilizar os botões “Continuar” e

“Concluir” para encaminhar a nova versão da solicitação à convenente. Esta pode
complementar e alterar a solicitação antes de submetê-la à PETROBRAS, através da opção
“Mais ações” >> “Submeter Solicitações de Aditivo/Reformulação”.
Após a não habilitação da solicitação de reformulação ou aditivo, caso ocorra a indicação

ou substituição de membros na funcionalidade “Indicar/Substituir Membros de Equipe”,
não será possível “retornar para elaboração” e reaproveitar os dados da solicitação de
reformulação/aditivo na situação “não habilitada”.
d) Análise técnica preliminar e análise técnica (aprovação):

A solicitação de reformulação financeira ou aditivo é analisada tecnicamente pelo
interlocutor técnico e, em seguida, pelo gerente do termo de cooperação (gestor).
Caso o interlocutor técnico e/ou o gestor identifiquem a necessidade de alguma alteração,

será criada uma solicitação de ajustes. Neste caso, o coordenador receberá um e-mail
automático de notificação sobre a solicitação de ajustes. Ele deverá acessar a funcionalidade
“Elaborar Solicitações de Aditivo/Reformulação” e marcar a solicitação de
reformulação/aditivo em questão, selecionando o link “Responder Solic. Ajustes”.
Na tela seguinte, o coordenador poderá editar a solicitação, realizando as alterações

necessárias. Nesta tela também está disponível o link “Solicitação de Ajustes”, que
apresenta o texto escrito pelo interlocutor técnico ou pelo gestor.
Após realizar as alterações, o coordenador deve utilizar os botões “Continuar” e “Concluir”

para encaminhar a solicitação ajustada à convenente, que poderá complementar, alterar e

Emissão 07/12/2022 – v23

submetê-la à PETROBRAS (através da opção “Mais ações” >> “Submeter Solicitações de
Aditivo/Reformulação”).
Neste caso, a solicitação não passará pela etapa de habilitação, sendo encaminhada
diretamente para análise técnica preliminar pelo interlocutor técnico.
e) Conclusão da análise de enquadramento e divulgação do resultado:

Após análise e aprovação técnica da solicitação (pelo interlocutor e pelo gestor), a GIT/CT
conclui a análise e divulga o resultado para os envolvidos, que são notificados através de e-
mail automático.
Todas as reformulações financeiras irão exigir apenas aprovação da Petrobras via SIGITEC,
de modo que não haverá geração de minuta para assinatura. A solicitação de reformulação
financeira está vigente após a conclusão e divulgação da análise da PETROBRAS, com
resultado “aprovado”, no SIGITEC.
Os aditivos de escopo, valor ou prazo continuarão exigindo a assinatura da minuta para
conclusão do trâmite.
f) Formalização e assinatura eletrônica (apenas para aditivos de escopo, valor e prazo):

Após a divulgação do resultado da análise (com a solicitação aprovada), a gerência de
cooperação tecnológica (GIT/CT) prepara a minuta para a formalização aditivo e registra as
aprovações e os pareceres (se couber). Em seguida, a minuta é disponibilizada para
assinatura eletrônica dos partícipes e testemunhas através do Adobe Sign. Os signatários são
notificados por e-mail automático.
Concluída a formalização, a GIT/CT registra as assinaturas no SAP e no SIGITEC. Nesse

momento, o processo está liberado para uma nova solicitação de reformulação financeira,
aditivo de valor ou escopo ou para a submissão da prestação de contas.

Emissão 07/12/2022 – v23

8. Encerramento do Termo de Cooperação
8.1 Governança do processo de encerramento
Os termos de cooperação se encerram naturalmente por prazo ou conclusão do objeto,

conforme previsto no respectivo instrumento. Podem também ser encerrados
antecipadamente, por meio de denúncia, na forma prevista em cláusula específica do
instrumento.
O processo de encerramento dos termos de cooperação inicia-se 90 dias antes do término

da vigência do mesmo. Neste período a que ser observado pelos responsáveis pela
execução do termo de cooperação (gestor financeiro e coordenador) se o mesmo está apto
ao encerramento. Considera-se apto ao encerramento o termo de cooperação que
apresente as seguintes características:
a) Nenhuma parcela pendente de pagamento;
b) Nenhuma prestação de contas parcial pendente de quitação;
c) Todos os relatórios técnicos entregues e aprovados pelos gestores na PETROBRAS.
Caso o termo de cooperação não atenda a um ou todos os requisitos acima, deve levar em
consideração a possibilidade de solicitar um aditivo de prazo, o prazo mínimo necessário
para esta solicitação é de 75 dias antes do final da vigência.
Quando o termo de cooperação se encontra apto ao encerramento, o gestor financeiro e o

coordenador devem:
• Iniciar a preparação de toda a documentação para o envio da Prestação de contas

final no prazo máximo de 30 dias após o término da vigência;
• Efetuar e registar (no SIGITEC) a devolução do saldo;
• Elaborar o Relatório Técnico final (em caso de infraestrutura, o RFI – Relatório Final
de Infraestrutura) e o RTC-ANP (Relatório Técnico Consolidado) em prazo máximo
de 30 dias após o encerramento da vigência.

Emissão 07/12/2022 – v23

O termo de cooperação somente será considerado encerrado após a realização das
seguintes atividades: devolução do saldo remanescente, quitação da prestação de contas
final, aprovação de todos os relatórios técnicos, incluindo o RTC-ANP, relatórios de
infraestrutura, se houver, e de acompanhamento gerencial e assinatura do Termo de
Encerramento pelos partícipes. O prazo máximo para o encerramento dos termos de
cooperação são 90 dias
As etapas de encerramento do termo de cooperação podem ser resumidas no fluxograma

abaixo:Fluxo Simplificado - Encerramento dos Termos de Cooperação
Envia documentos da
devolução de saldo
Aprova documentos
financeiros (PC final e
devolução de saldo)
Início
Envia Prestação de
Contas Final
Solicita parecer final de
encerramento
Envia relatórios técnicos Aprova relatórios

e gerenciais técnicos e gerenciais
Solicita devolução de Efetua devolução de

Emite aceite técnico final
saldo residual saldo residual
Informa apto para Emite Termo de

encerramento Encerramento FIM
Legenda: Principal área responsável Instituição SBS/SBS-

Fundação CENPES/GTEC/GPPT Área Técnica
Executora CG/CSC2/CENPES
Figura 15 - Fluxo de encerramento do Termo de

Cooperação.
No caso do contrato tecnológico, o mesmo se encerra na entrega do último produto e deve

ser assinado o Termo de Recebimento Definitivo (TRD).
8.2 Devolução de saldo remanescente
O saldo dos aportes financeiros não utilizados, incluindo os rendimentos das aplicações
financeiras, deverá ser devolvido à conta da PETROBRAS e registrado no SIGITEC,

Emissão 07/12/2022 – v23

devidamente identificado com o CNPJ da Fundação, independentemente da situação da
prestação de contas final, em até 30 (trinta) dias após o encerramento do termo de
cooperação. A seguir, os dados para efetivação do depósito:
Dados bancários: PETROBRAS Admin. Central

CNPJ 33.000.167/0001-01
Banco do Brasil
Agência 3180-1 - C/C 377100-8
Ocorrendo atraso na devolução de saldo remanescente e no envio da documentação, a

PETROBRAS enviará uma carta à Fundação solicitando providências. A partir desta
comunicação, caso não ocorra à devolução do saldo, a PETROBRAS enviará uma notificação
extrajudicial à Fundação e podendo exigi-la judicialmente.
 Para devoluções realizadas após a vigência do instrumento contratual, deverá ser

aplicado o IPCA para atualização dos valores até o término do termo, e o índice de
atualização pela SELIC após a data de encerramento do instrumento contratual.
 Além da adoção das medidas judiciais aplicáveis, a não regularização das pendências no
prazo implicará na inclusão dos partícipes na lista de entidades inadimplentes, divulgada pela
PETROBRAS em seu Portal da Transparência
(http://sites.PETROBRAS.com.br/minisite/acessoainformacao/). O que resultará na não
assinatura de novos instrumentos contratuais até que as referidas pendências sejam
sanadas.
 Após análise e aprovação da prestação de contas final, se o saldo apurado for divergente
do valor devolvido pela Instituição, será solicitada uma devolução complementar, que
deverá ser efetuada na conta corrente da PETROBRAS e registrado no SIGITEC.

Emissão 07/12/2022 – v23

8.3 Registro dos documentos de devolução no SIGITEC
A documentação comprobatória da devolução do saldo remanescente, que é composta pela

guia de depósito autenticada e pelos extratos de conta corrente e aplicação financeira
demonstrando saldo zero, deve ser encaminhada à PETROBRAS via sistema SIGITEC.
O registro desta documentação comprobatória no sistema está disponível para o usuário que
é responsável pela prestação de contas na convenente, através da operação iniciada a partir
do menu “Processos >> Processos da Convenente >>Mais Ações >> Registrar Devolução de
Saldo de Convênio”.
Ao iniciar a operação no SIGITEC, deverá ser marcado umas das opções a seguir “Devolução
de saldo remanescente”, “Devolução da despesa glosada na PC” ou “Registro sem devolução
de valores” e tendo registro de devolução de recurso para a conta da PETROBRAS, é
obrigatória a apresentação da guia de depósito com autenticação bancária e dos extratos
bancários demonstrando saldo zero, e em caso de “Devolução da despesa glosada na PC”
apresentar a memória de cálculo.
Caso não haja saldo a ser devolvido, a fundação ou convenente deve registrar, na opção
“Registro sem devolução de valores”, os extratos de conta corrente e aplicação financeira
zerados.
 Ao concluir o registro, o usuário poderá submeter os documentos para a habilitação da

PETROBRAS, não sendo possível submissão de nova devolução até que seja concluída a
habilitação do documento submetido.
Quando houver mais de um depósito a ser registrado, deverá ser submetido um por vez e
aguardar a habilitação pela PETROBRAS para realizar um novo registro. Enquanto os
documentos não forem habilitados o sistema não permitirá o registro de outras devoluções.

Emissão 07/12/2022 – v23

A habilitação dos documentos da devolução de saldo é realizada pela PETROBRAS. Se houver
alguma inconsistência ou não conformidade, os documentos serão devolvidos e a instituição
receberá um e-mail de notificação.
Nesse caso, a instituição deverá acessar o processo em questão e repetir a operação. A partir
daí, será possível editar o registro anterior, realizando as adequações exigidas. Nesta tela
constará também o campo “Justificativa”, onde será apresentado o motivo do retorno da
documentação.
Após realizar as alterações, a Instituição utilizará o botão “Concluir” para submeter à
PETROBRAS a nova versão do registro, que passará pela etapa de habilitação.
No caso de ser necessário realizar devolução de saldo complementar, solicitada pela

PETROBRAS, quando o saldo apurado após análise e aprovação da Prestação de contas Final
é divergente do valor devolvido pela Instituição, no registro da devolução é obrigatória
apenas à apresentação da guia de depósito com autenticação de banco.
8.4 Prestação de Contas Final
A prestação de contas final de termo de cooperação deve obrigatoriamente ser apresentada

no prazo máximo de 30 (trinta) dias após a data de término do termo de cooperação.
Para o contrato tecnológico, a prestação de conta final deve ser entregue 90 (noventa) dias
antes da data de término do contrato para que se efetue o último reembolso (pagamento)
dentro da vigência contratual.
Ocorrendo a denúncia, o prazo máximo será 30 (trinta) dias após o recebimento da

notificação escrita, conforme instrumento contratual.
 Caso seja feita a opção de apresentação de prestação de contas final sem que o prazo
final de vigência tenha expirado, não serão admitidos quaisquer tipos de dispêndios com
data posterior a data de fechamento da Prestação de contas Final.

Emissão 07/12/2022 – v23

Após a fim da vigência do termo de Cooperação, a PETROBRAS comunicará à Convenente
solicitando providências de acordo com o prazo contratual. Diante do não atendimento, será
enviada uma segunda carta ao reitor da universidade.
A partir dessa comunicação, se a prestação de contas final não for quitada no prazo
estipulado, a PETROBRAS poderá incluir os partícipes na lista de entidades inadimplentes,
divulgada pela PETROBRAS em seu Portal da Transparência
(http://sites.PETROBRAS.com.br/minisite/acessoainformacao/) resultando a não assinatura
de novos instrumentos contratuais até que as referidas pendências sejam sanadas.
 Além da adoção da inclusão dos partícipes na lista de entidades inadimplentes, poderão

ser tomadas, pela PETROBRAS, medidas judiciais aplicáveis, a não regularização das
pendências no prazo.
O ITEM 5 do Volume 2 deste Manual contém orientações para elaboração, envio e resolução
de pendências de prestação de contas. A aprovação da prestação de contas final ocorre
quando todas as pendências, independentemente da relevância, estejam sanadas.
8.5 Encerramento de Termos de Cooperação de Infraestrutura
a) Termos de Cooperação Fase 1 - Projeto Executivo: Para que haja o encerramento de um

termo cooperação de Projeto Executivo a executora deve apresentar:
o Projeto Executivo completo em formato digital;
o Licenças necessárias para construção no local designado.
Será verificada a coerência do Projeto Executivo com o plano de trabalho e se nele constam
todos os projetos necessários para a realização do projeto a que ele se refere.
Os documentos acima listados devem ser apresentados via SIGITEC através do Relatório Final
de Infraestrutura (RFI).
Emissão 07/12/2022 – v23

b) Termos de Cooperação Fase 2 – Obras: Para o encerramento de Termos de Cooperação
com realização de obras, é necessário que a Executora apresente:
o Detalhamento da infra;
o Aceite provisório da obra;
o Licenças de operação e Habite-se;
o As Built, quando a PETROBRAS julgar necessário.
Os documentos acima listados devem ser apresentados via SIGITEC através do Relatório Final
de Infraestrutura (RFI).
c) Termos de Cooperação com fornecimento de equipamentos: Para o encerramento de

Termo de Cooperação de fornecimento de equipamentos, é necessário que a Executora
apresente o inventário final de equipamentos.
As informações dos equipamentos adquiridos devem ser apresentadas no SIGITEC através

do Relatório Final de Infraestrutura (RFI).
 Em qualquer tipo de projeto de infraestrutura, ficará a critério da PETROBRAS o

acompanhamento in loco da implantação de Infraestruturas para verificação da execução,
conforme o Plano de Trabalho proposto, ao final do projeto, podendo ser realizado pela
PETROBRAS, ou por empresa por ela indicada, conforme item 4, para o encerramento de
Termo de Cooperação de Infraestrutura.
 Em caso de não apresentação das licenças ou em casos em que as licenças não sejam
aplicáveis, a instituição deverá apresentar uma carta se responsabilizando pela obtenção das
mesmas ou esclarecendo o motivo pelo qual elas são dispensáveis ou ainda não foram
obtidas.

Emissão 07/12/2022 – v23

8.6 Termo de Encerramento
O Termo de Cooperação só encerrará quando todas as pendências, independente da

relevância, estiverem sanadas. Para formalizar o término, a PETROBRAS encaminhará o
Termo de Encerramento para assinatura preferencialmente de forma eletrônica, via sistema
de assinatura eletrônica.
Caso ainda seja enviado de forma física para assinatura, a Convenente deverá coletar as
assinaturas na Proponente e na própria Convenente, encaminhando as vias assinadas à
PETROBRAS (aos cuidados da gerência GIT/CT para endereço:
CENPES/GIT/CT
Avenida Horácio Macedo, 950 – Cidade Universitária
Ilha do Fundão, Rio de Janeiro – RJ – CEP: 21941-915
Concluídas as assinaturas no Termo de Encerramento de todas as partes, o Termo de

Cooperação será encerrado no SIGITEC e encerrado no SAP com a emissão do TRD pelo Fiscal
do Termo de Cooperação. Em caso de assinatura em meio físico, é enviada uma via assinada
à Convenente para seu arquivamento.

Emissão 07/12/2022 – v23

9. Fiscalização da Agência Reguladora
O processo de fiscalização anual do cumprimento da obrigação de investimento em PD&I é

realizado com base na avaliação das informações constantes do Relatório de Execução Física
e Financeira e Relatório Técnico (REF-RTC) do projeto ou programa e do Relatório
Consolidado Anual (RCA).
Os relatórios são compostos pelos arquivos REF-RTC Parte A (arquivo de texto) e REF-RTC
Parte B (conjunto de planilhas).
REF-RTC Parte A: Informações qualitativas sobre a execução do projeto, os resultados

atingidos e conclusões.
REF-RTC Parte B: Composto por Planilhas de Dados e Planilhas de Despesas. Estas relacionam
informações sobre os executores, equipe, atividades executadas e o detalhamento de todas
as despesas realizadas durante a execução do projeto.
Os Formulários Padrão e as orientações para o preenchimento do Relatório de Execução

Financeira e Relatório Técnico (REF-RTC) estão disponíveis no endereço
http://www.anp.gov.br, em Pesquisa e Desenvolvimento https://www.gov.br/anp/pt-
br/assuntos/pesquisa-desenvolvimento-e-inovacao/investimentos-em-pd-
i/regulamentacao-tecnica-de-pd-i
No Manual Orientativo do Regulamento ANP nº 3/2015 é apresentado os prazos

estabelecidos para envio pela PETROBRAS dos REF-RTC Parte A e Parte B dos projeto
concluídos.
Para os termos de cooperação de processos "LEGADO" concluídos após 30/05/2017 a

entrega dos REF-RTC (Parte A e B) é obrigatória. Este relatório deverá ser entregue à
PETROBRAS juntamente com a prestação de contas final em até 30 dias após término do

Emissão 07/12/2022 – v23

Para os termos de cooperação de processos SIGITEC concluídos após 30/05/2017 não há
necessidade de entrega deste, porém o prazo para a entrega da Prestação de contas passa
a ser até 30 dias após a data de término do Instrumento Contratual.

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10. ANEXOS
10.1. Anexo 4: Tabela de Bolsas – Regulamento Técnico ANP nº 5/2005
Modalidade Descrição da Modalidade

Iniciação Tecnológica e Industrial – ITI
Aluno do nível superior ou profissional de nível médio com até três anos de
ITI-A
experiência
ITI-B Aluno de 2º grau ou de nível médio
Desenvolvimento Tecnológico e Industrial – DTI
Técnico de nível superior, com experiência mínima de 7 (sete) anos na coordenação
DTI-IA de projetos de PD&I e/ou participação na implantação de processos gerenciais
e/ou com título de doutor há no mínimo 6 (seis) anos
Técnico de nível superior com experiência de mais de 5 (cinco) anos na execução
DTI-IB de projetos de PD&I e/ou participação na implantação de processos gerenciais
e/ou com título de doutor há no mínimo 4 (quatro) anos
Técnico de nível superior com experiência de mais de 4 (quatro) anos na execução
DTI-IC de projetos de PD&I e/ou participação na implantação de processos gerenciais
e/ou com título de doutor
Técnico de nível superior com experiência profissional de mais de 3 (três) anos em
DTI-ID
atividades de C&T&I relacionadas com o tema do projeto ou com título de mestre
Técnico de nível superior com experiência profissional de até 3 (três) anos em
DTI-IE
atividades de C&T&I relacionadas com o tema do projeto
Especialista Visitante – EV
Profissional de nível superior com: experiência mínima de 12 (doze) anos na
EV-A coordenação de projetos de P&D ou na implantação de processos gerenciais; ou
título de doutor no exterior
Profissional de nível superior com: experiência mínima de 10 (dez) anos na
EV-B coordenação de projetos de P&D ou na implantação de processos gerenciais; ou
título de doutor no exterior
Profissional de nível superior com: experiência mínima de 8 (oito) anos na
coordenação de projetos de P&D ou na implantação de processos gerenciais; ou
EV-C
com experiência profissional mínima de 12 (doze) anos; ou com título de doutor no
exterior
Profissional de nível superior com: experiência mínima de 6 (seis) anos na
coordenação de projetos de P&D ou na implantação de processos gerenciais; ou
EV-D
com experiência profissional mínima de 10 (dez) anos; ou com título de doutor no
exterior
Treinamento no Exterior
Profissional, vinculado ao projeto, em treinamento em outras instituições no
SPE
exterior
(*) Para as definições de cargos e demais bolsas consultar o Volume 1 – Elaborar Plano de Trabalho
desse Manual.

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11. Figuras
Figura 1 - Fluxo de Prestação de Contas para Termo de Cooperação
Figura 2 - Relatório de pagamento de pessoal (RPP)
Figura 3 - “Recibo fechado” – Modelo de recibo para comprovação de despesas de pessoal
Figura 4 - “Recibo aberto” – Modelo de recibo detalhado para comprovação de despesas de pessoal
Figura 5 - Modelo de demonstrativo de encargos sociais e trabalhistas
Figura 6 - Recibo de bolsista
Figura 7 - Modelo de declaração de participação em projeto P&D (docente)
Figura 8 - Modelo de declaração de pessoal vinculado com carga horária acima de 20 h
Figura 9 - Modelo de declaração dos valores pagos por benefício
Figura 10 - Relatório de detalhamento dos serviços com obras civis
Figura 11 - Modelo de recibo para DOA e custos indiretos
Figura 12 – Relatório de conciliação bancária
Figura 13 - Modelo de Recibo para repasse de parcela
Figura 14 - Fluxo de Aditivo de Escopo
Figura 15 - Fluxo de encerramento do Termo de Cooperação.
☺ Os modelos de documentos sugeridos nesse Manual estão disponíveis no site

Tecnologia e Inovação , assim como os formulários para prestação de contas dos processos
LEGADOS, na página de Downloads (https://tecnologia.petrobras.com.br/modulo-parcerias-
tecnologicas.html).

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12. Definições, Siglas e Legenda
12.1. Definições
o Convenente: órgão ou entidade responsável pela execução financeira do objeto do

instrumento pactuado;
o Coordenador: pesquisador/professor das instituições de ciência e tecnologia
responsável pela execução do projeto;
o Executor: órgão ou entidade responsável pela execução física do objeto do instrumento
pactuado;
o Gestor do Termo de Cooperação: gerente do projeto pela PETROBRAS;
o Interlocutor Técnico: Coordenador técnico responsável pelo acompanhamento do
projeto junto ao gestor do CENPES;
o Legado: instrumento contratual firmado antes da implantação do sistema SIGITEC, que
foram migrados em março de 2015 para o sistema;
o Plano de Trabalho: documento que descreve o conteúdo da proposta aprovada e que
será objeto do apoio financeiro, tornando-se o documento base para a execução, gestão
dos recursos e acompanhamento do projeto. Deve constar do Plano de Trabalho a
identificação do objeto; as metas a serem atingidas; as etapas e fases de execução; o
plano de aplicação do aporte financeiro; o cronograma de repasses financeiros; e, ainda,
a previsão do início e término da execução do objeto e dos prazos de conclusão das
etapas ou fases programadas.
12.2. Siglas
o ANEEL: Agência Nacional de Energia Elétrica

o ANP: Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis
o CT: Gerência Setorial de Cooperação Tecnológica
o GIT: Gerência Gestão da Inovação Tecnológica
o ICT: Instituição de Ciência e Tecnologia – Instituições Credenciadas junto à ANP
o MN: Gerência Setorial de Modelos de Negócio de Tecnologia
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o PD&I: Pesquisa, Desenvolvimento e Inovação
o PGI: Gerência Setorial de Planejamento e Gestão da Inovação
o SAP: Sistema de Gestão Integrada
o SIGITEC: Sistema de Gestão de Investimentos em Tecnologia
12.3. Legenda
 Pontos de Atenção
 Processos ANEEL
☺ Boas Práticas
 Regras antigas para processos LEGADOS

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Manual de Gestão de Projetos de

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12 15/03/2019 1e2 Realces em amarelo

Revisão de Itens relacionados a

Revisão Geral para atendimento a

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Para suporte aos nossos parceiros, solicitamos utilizar o email

Para assuntos referentes ao uso do sistema SIGITEC utilizar os canais:

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VOLUME 1 – ELABORAÇÃO DE PLANO DE TRABALHO DOS PROJETOS DE PD&I DA PETROBRAS 11

1. ATENDIMENTO À CLÁUSULA DE INVESTIMENTO EM PD&I 11

1.1. INVESTIMENTO PROJETOS ANP 14

2. ESCOLHA DOS PARCEIROS 19

3. ELABORAÇÃO E GESTÃO DO PLANO DE TRABALHO 20

3.1. ELABORAÇÃO COLABORATIVA DO PLANO DE TRABALHO 20

4. ORIENTAÇÕES PARA ELABORAÇÃO DO PLANO DE TRABALHO 23

4.1. PROJETOS PARA ATENDIMENTO AO REGULAMENTO TÉCNICO DA ANP 23

INTERNA \ Qualquer Usuário

VOLUME 2 – EXECUÇÃO DOS PROJETOS DE PD&I DA PETROBRAS 81

4. ACOMPANHAMENTO IN LOCO DA IMPLANTAÇÃO DE INFRAESTRUTURAS 85

5.1. ORIENTAÇÕES GERAIS PARA A EXECUÇÃO FINANCEIRA 87

6. REPASSE E PAGAMENTO DE PARCELAS 116

7. REFORMULAÇÕES FINANCEIRAS E ADITIVOS (ESCOPO, VALOR E PRAZO) 119

7.1. REFORMULAÇÕES FINANCEIRAS 119

INTERNA \ Qualquer Usuário

8.1 GOVERNANÇA DO PROCESSO DE ENCERRAMENTO 133

9. FISCALIZAÇÃO DA AGÊNCIA REGULADORA 141

10. ANEXOS 143

10.1. ANEXO 4: TABELA DE BOLSAS – REGULAMENTO TÉCNICO ANP Nº 5/2005 143

11. FIGURAS 144

12. DEFINIÇÕES, SIGLAS E LEGENDA 145

12.1. DEFINIÇÕES 145

INTERNA \ Qualquer Usuário

Elaborar Plano de Trabalho dos Projetos de

INTERNA \ Qualquer Usuário

Revisão Geral, excluindo telas de

Revisão dos itens:

Inclusão dos itens:

Adequação do Manual para abranger

INTERNA \ Qualquer Usuário

3.1; 5.1.5; Revisão dos itens de distribuição de

Contato Central de Atendimento;

09 Revisão da cobrança da Norma

INTERNA \ Qualquer Usuário

1. Atendimento à Cláusula de Investimento em PD&I

O Volume 1 do Manual de Gestão de Projetos de PD&I - Elaborar Plano de Trabalho para

Os procedimentos para a gestão e execução desses projetos de PD&I estão descritos no

Para atendimento à cláusula de investimento em PD&I, pode-se utilizar dois tipos de

O primeiro, Termo de Cooperação, é o Instrumento jurídico que visa pactuar direitos e

Enquanto, o segundo tipo, Contrato de Prestação de Serviços de Desenvolvimento

Volume 1 – Elaborar Plano de Trabalho de Projetos de PD&I

Quadro 1 – Diferenças entre os instrumentos jurídicos

Volume 1 – Elaborar Plano de Trabalho de Projetos de PD&I

 Cabe informar que, para a melhor escolha do instrumento contratual que

suportará o desenvolvimento da pesquisa, em caso de dúvidas quanto ao

Em caso de direcionamento para Termo de Cooperação, o processo, então, deverá ser

Volume 1 – Elaborar Plano de Trabalho de Projetos de PD&I