0% found this document useful (0 votes)
29 views24 pages

Project Delivery Strategy

Download as pdf or txt
Download as pdf or txt
Download as pdf or txt
You are on page 1/ 24

GLOBAL INFRASTRUCTUR E

Project Delivery Strategy: 
Getting It  Right 
 
KPMG INTERNATIONAL
Foreword 
  In the current economic landscape, project owners are scaling down  or 
 
  eliminating capital construction projects due to lack of financing, uncertainty over 
 
  costs, and concerns about potential delays that could impact the feasibility basis 
 
  of projects. Owners sometimes take these actions without considering the  wide 
 
 
range of project delivery methods that can successfully mitigate cost, scope,  and 
  schedule risks. This paper discusses the project delivery options available  to 
 
  owners and describes the factors that influence an owner’s selection of  one 
 
  method over another. Armed with this knowledge, project owners can learnhow    
 
 
the selection of appropriate project delivery methods can support their decisions 
  to proceed with high‐priority projects and programs. 
 
 
  We  hope  that  you  will  find  this  publication  insightful  and  its  information  useful  in 
 
  tailoring a project delivery strategy for optimum     outcomes. 
 
 
 
 
 
Nick Chism Geno Armstrong
  Global Head of Infrastructure  International Sector Leader, 
  Partner,  KPMG  in  the UK  Engineering & Construction 
 
  Partner, KPMG in the  US 
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
 2 P ro j e ct  D e l i v e r y  S t r at e gy :  G et t i n g  It    R i g ht 
©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 
 

Applicability 
 
  • Power  generation, transmission,  and distribution 
 
  • Oil and gas production, transportation, and distribution
 
 
  • Transportation networks (highways, bridges, tunnels, seaports, airports,
 
  railroads,  and mass‐transit) 
 
  • Health (hospitals, clinics, and emergency care facilities)
 
 
 
• Education (schools, offices, and dormitories)
 
  • Sports arenas and facilities
 
 
 
• Art and culture (opera houses, museums, theaters, and cultural centers)
 
  • Financial (banking, insurance)
 
  • Communication facilities (telephone, internet, radio, television, cable, satellite)  
 
 
  • Water and wastewater
 
  • Waste management (landfills, incinerators, and hazardous waste handling)
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
 
 
   
 
   
 
   
   
 
   
 
   
   
 
   
 
   
   
 
   
 
   
   
 
   
 
   
   
 
   
 
   
   
 
   
 
   
   
 
   
 
   
   
 
   
 
   
   
 
  P ro j e ct  D e l i v e ry  S t rat e gy :  G e tt i n g  I t  Ri g h t  3

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
The appropriate delivery
strategy will drive project
cost, quality of design,
construction, long-term
maintenance, and project
completion date.

4 Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right  


 
©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  Introduction 
 
 
 
 
Developing  a  robust  project  delivery  strategy  can  significantly  affect  the  success  of 
a  large  construction  or  infrastructure  project. The  appropriate  delivery  strategy 
typically drives project cost, quality of design, construction, long‐term     
maintenance, and project  completion date. Project  owners  planning  large projects 
can  improve  their  chances  of  success  by  performing  a  thorough  assessment  of  the 
key objectives for the project  and  the delivery strategies  available to  execute  it. 

The  spectrum  of  project  delivery  strategies  ranges  from  those  where  the  owners 
are fully  involved to  where their involvement is  minimal.  In  practical  terms  for 
example,  the  strategies  can  vary  from  those  where  the  owner  is  an  active 
participant  in  the  initial  design  phase  through  commissioning  and  operations  to 
those where the  owner has  minimal  involvement and  relies on a turnkey 
contractor  to  coordinate  all  aspects  of  the  project,  including its  long‐term 
maintenance  and operation. 

The project owner’s objectives and organizational characteristics dictate the available
project  delivery  strategies.  In  all  cases,  the  most  appropriate  delivery  strategy  will    
also depend on the specific project and circumstances — see Figure 1 below.

Figure 1. Delivery strategies and decision factors


Delivery Strategies

Is the project...  Traditional  Collaborative  Integrative  Partnership 

Large? 
Complex? 
Subject to a High Risk of Scope/Design Change? 

Subject to High Interface Risk? 
Decision Factors

Does the owner...  Traditional  Collaborative  Integrative  Partnership 

Have Strong Project Management Resources? 
Have an Appetite to Share Project Risks? 
Have Requirements that May Evolve with Design Work? 
Require a Strong “Oversight” Role? 
Have a Pipeline of Other Similar or Identical Projects? 
Need the Project Delivered Quickly? 

Are...  Traditional  Collaborative  Integrative  Partnership 

Lifecycle Performance Optimizations Important? 
Limited Number of Participants/Contracts Desired? 

The decision driver suggests that this procurement model is suitable 
The  decision  driver  suggests  that  this  procurement  model  may  not  be  optimal 
Source:  KPMG  International,  Project  Delivery  Strategy:  Getting  It  Right,  2010 

 
 
 
Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right   5

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. All 
  rights  reserved. 
Selecting the most appropriate project delivery strategy is only one of the  many 
activities and decision points a project owner will face over the course of a major 
capital project. It is, however, one of the most important, affecting not only  the 
project outcome but also the owner’s internal management, support structure 
and the health of its relationship with all other project stakeholders. 

The  project  owner’s  culture  has  a  significant  influence  on  the  appropriate  choices 
for  project  delivery  strategy. The  desire  to  understand  and  limit  its  risk  by  taking 
the  project  “one  step  at  a  time”  might  lead  the  project  owner  to  select  a  more 
traditional  approach.  An  active  project  owner  with  a  “hands‐on”  approach,  who 
doesn’t  mind  sharing  project  risk  in  a  transparent  and  open  manner,  is  likely  to  be 
more  comfortable  with  the  collaborative  and  integrative  models  of  project 
delivery. If the project owner works in an organization with stable needs that is
looking  for  a  solution  that  transfers  project  risks  both  in  the  short  term  and  in  the 
long  term,  it  may  choose  the  partnership  delivery  model. 

Each  project  delivery  method  has  advantages  and  disadvantages.  This  paper  will 
focus  on  the  factors  a  project  owner  should  consider  before  selecting  a  project 
delivery  strategy  for  a  large  capital  construction  or  infrastructure  project. The 
paper  will  explain  how  those  selection  factors  can  influence  the  timeliness,  
quality,  and  cost  of  a  large  project  and  encourage  responsible  stewardship  over 
the  long‐term. 
 
Defining Project Delivery 
There  is  no  single  industry  definition  for  what  constitutes  project  delivery.  Project 
delivery  is  not  only  about  the  form  of  contract  used  to  shift  or  share  the  risks 
inherent in a large capital project or the organizational structure of the project
team.  Project  delivery  is  about  getting  a  quality  project  done  —  on  time  and  on 
budget  —  and,  more  often,  taking  a  life‐cycle  approach  to  make  sure  that  the  built 
asset is maintained over the     long‐term. 

This paper assumes that all of the mainstream delivery approaches currently in 
use can be placed into one of the following four  categories: 
 
• Traditional • Integrative
• Collaborative • Partnership.
 

The purpose for categorizing the delivery strategies in this way is to identify their
similarities  and  explain  their  differences.  Any  of  the  strategies  can  potentially 
involve  a  fixed  price,  guaranteed  maximum  price,  target  price,  or  cost  plus  type 
of  contract. 

The  industry  has  produced  definitions  of  various  project  delivery  methodologies  — 
this paper has categorized some of these methodologies inTable 1.These labels
have  value  in  understanding  the  general  structure  and  the  roles  and  responsibilities 
of the primary players  for delivering large‐scale capital projects. However,  even   
within the industry, there can be wide variations in application. For a more basic
understanding  of  the  project  delivery  strategies  available  to  owners  and  the  factors 
influencing  their selection, we  will avoid  such  labels in this paper where   possible. 
 
 
 
 
 
6 Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right  

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. All 
  rights  reserved. 
 
 
 
 
Table 1. Project delivery strategies and project delivery methodologies

Strategy  Methodology 

• design‐bid‐build 
Traditional 
• multiple prime contracting 
 
  • agency construction management 
  • construction management at risk 
Collaborative  • design‐and‐build 
  • engineering‐procurement‐construction 
  • turn key 
 
  • alliancing 
Integrative  • partnering 
  • integrated project delivery 
 
• build‐operate‐transfer 
 
  • build‐own‐operate 
  • build‐own‐operate‐transfer 
Partnership  • concession 
• design‐build‐finance‐and‐operate 
• private finance initiative 
 
• public private partnership 
 

 
Source:  KPMG  International,  Project  Delivery  Strategy:  Getting  It  Right,  2010 

P r o j e c t D el i v er y St ra te g y : G ett i n g I t Ri g ht 7
 
©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International provides  no  client  services. All 
rights  reserved. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

The traditional model is fairly


rigid and sequential, with
construction following
procurement, which can only
be initiated after the
completion of the design.

8 P ro j e ct  D e l i v e r y  S t r at e gy :  G et t i n g  it     Ri g h t 

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International provides  no  client  services. All 
rights  reserved. 
Project 
Delivery 
Strategies 

Selecting  the  most  appropriate  project  delivery  strategy  can  have  significant 
impacts  on  the  cost,  quality,  and  time  for  completing  a  large  capital  project  and 
encouraging   life‐cycle  maintenance. 

The  traditional  model  is  fairly  rigid  and  sequential,  with  construction  following 
procurement,  which  can  only  be  initiated  after  the  completion  of  the  design. 
The  collaborative  model  allows  for  some  overlap  in  the  phasing  of  design  and 
construction  with  all  three  parties  —  project  owner,  designer,  and  contractor  — 
all  involved  at  inception  of  the  project. The  integrative  model  builds  upon  the 
collaborative  approach  in  that  all  three  parties  share  project  risks  and  are  often 
linked  through  a  common  contract.  The  partnership  model,  used  mostly  in  the 
public  sector,  involves  the  public  and  private  sectors  working  together  over  a 
period lasting decades and puts life‐cycle, maintenance, and operational 
considerations  into  a  holistic  framework.  Table  2  provides  examples  of  well  
known  projects  where  these  delivery  strategies  are  being  used  currently   or 
have  been  used   previously. 
 
Table 2. Project delivery strategies and representative projects

Strategy  Representative Project 

• Keystone Oil Pipeline Extension, Alberta to Oklahoma 
Traditional 
• New York City Water Tunnel No. 3 
 
  • Singapore LNG Terminal 
Collaborative  • Panama Canal Expansion Program 
  • New Doha International Airport, Qatar 
 
• Heathrow Terminal 5, United Kingdom 
Integrative  • Gorgon Gas Fields Development Project, Australia 
  • Sutter Health Capital Program, California 
 
• M25 Orbital, United Kingdom 
  • Kent County Council — Building Schools for the Future, United Kingdom 
Partnership 
• State Highway 130, Texas 
 
• New Royal Adelaide Hospital, Australia 
 

 
Source:  KPMG  International,  Project  Delivery  Strategy:  Getting  It  Right,  2010 
 

Traditional Model 
The traditional method of project delivery assumes that the project owner has 
completely and accurately defined the scope of the work through its  design 
consultant and that a qualified contractor will be hired to construct the work. 
The project owner chooses a designer to develop the project  requirements 
and to produce the drawings and specifications, which are intended to  guide 
the contractor in executing the work. 

The  main  contractor  is  responsible  for  construction. The  construction  agreement  is 
often  based  on  a  firm  fixed‐price,  and the  general  contractor  receives periodic 
payments  based  on  construction progress. 
 
Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right   9

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
As time has proven, the traditional model breaks down when the design  is 
incomplete or contains excessive errors and omissions. If the project owner  is 
indecisive and makes numerous changes to the work scope (also known  as 
“scope creep”), the main contractor’s ability to manage the construction  phase 
becomes more difficult. The contractors often respond to these situations by 
requesting change orders and making claims for additional compensation. In the 
extreme, the parties become adversarial, which may lead to litigation or  cost 
increases to both the project owner and the contractor. 
 
Collaborative  Model 
Partly in response to the high cost of litigation using the traditional model  and 
partly because projects were becoming more complex, a collaborative  project 
delivery strategy developed in the 1960s and 1970s. The collaborative model 
involved construction professionals in the early planning and design phases of the 
project and eased the barriers to communication that existed previously between 
the project owner and the main contractor. 

One  of  the  most  well  known  collaborative  project  delivery  approaches  —  design‐
and‐build  —involves  the  design  consultant  and  the  main  contractor  joining  forces. 
By  joining  forces,  the  two  parties  can  offer  a  “one‐stop  shop”  to  the  project  owner 
for delivering a large capital project under a single contractual    agreement. 

Project  owners  —  particularly  public  owners  of  large  infrastructure  projects  —  are 
often  too  easily  convinced  that  collaborative  approaches  are  the  only  way  to 
deliver  projects  successfully. These  project  owners  may  have  had  poor  project 
delivery  results  using  the  traditional  model  and  they  are  looking  for  opportunities 
to  avoid  an  adversarial  relationship  with  the  main  contractor.  However,  the 
collaborative  model  is  not  a  panacea  and  is  not  the  most  suitable  project  delivery 
and  contracting  strategy  for  every  project  and  for  every  owner. 
 
Integrative  Model 
The  integrative  model  of  project  delivery  is  a  relatively  new  approach  with  risk 
sharing  features  unlike  either  the  traditional  or  the  collaborative  models.  In  the 
integrative  model,  the  project  owner,  the  design  consultant,  and  the  contractor 
work  as  one  team  to  develop,  define,  and  deliver  the  project. 

The  integrative  model  is  effective  for  complex  projects  where  the  cost  of  the 
project,  time  of  delivery,  and  quality  are  equally  important  and  not  necessarily 
known  at  the  outset,  and  where  collaboration  and  dispute  avoidance  represent  the 
parties’  relational  aspirations.  According  to  an  industry  proponent  of  the  integrative 
model, it “strategically realigns participant roles, underlying motivations, and 
sequences of activities on a project to utilize each participant’s best talents and
abilities  at the most beneficial moment. Success is project‐centric  under an    
integrated  delivery  approach  and  relies  on  collaboration. The  focus  is  on  collectively 
achieving shared goals rather than meeting individual expectations. Success is 
measured by  the degree to which  common goals are      achieved.”1 
 
 
 
 
   


American Institute of Architects (AIA) National and AIA California Council (AIACC), Integrated Project Delivery: A Guide, 
version 1, The American Institute of Architects, 2007, 7. Web (accessed May 18,  2010) 
 
10 Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right  

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. All 
  rights  reserved. 
 

 
 
 
 
 
 
Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right   11

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International provides  no  client  services. All 
  rights  reserved. 
Partnership  Model 
As  defined  herein,  the  partnership  model 
is a form of project delivery strategy   
where the design, construction, and 
operation  of  a  building,  highway,  hospital, 
plant, or other facility is completed    by 
one  of  the  contracting  parties  for  the 
benefit  and  use  of  another,  including  the 
general public. Typically, the party 
responsible for delivering the project is   
also  responsible  for  financing  the  project 
in whole or in part and, most  significantly, 
maintains  the  responsibility  for  the 
quality  of  the  infrastructure  over the  long 
term. 

One of the main features of the 
partnership model is the transfer of 
financing,  project  delivery,  operation,  and 
maintenance risks to a private sector  
entity.  Hence,  both  the  design  risk as 
well  as  the  construction  risk  rests  with  a 
private  sector  entity  (other  than  where 
changes are requested by the public 
sector). The private sector entity is 
incentivized to deliver the project on time
and to budget, as payment is typically 
withheld  until  the  facility  is  operational. 
The private sector entity assumes 
responsibility,  and  therefore  the risk, 
for the integration of all    services. 
 
The  private  sector entity is   contracted  
to provide the facility and lifecycle 
maintenance for the duration of the  long 
term  contract  —  between  20  and  100 
years — and hence assume risk for 
availability  and  lifecycle  costs. The 
private partner is incentivized via a
payment  mechanism,  which  can be 
based  on  user  charges  or  flat  payments 
deductible for poor  performance. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
12 Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right  

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. All 
  rights  reserved. 
 
 
 
 

Two Dimensional Graphic of Project Delivery  Models 
To better  understand these project  delivery  models  and  how  they  differ,  the project 
delivery  models  can  be  viewed  in  a  two‐dimensional  graphic  as  displayed  below. 

Figure 2. Two-dimensional graphic

HIGH 
     
     
Sharing/Trust between Owner and PD Team 

     
  COLLABORATIVE  INTEGRATIVE 
 
 
 
 
   
 
     
     
  TRADITIONAL  PARTNERSHIP 
 
 
 
LOW  HIGH 
 

Sharing/Trust within the PDTeam 
 

Source:  KPMG  International,  Project  Delivery  Strategy:  Getting  It  Right,  2010 
 
The vertical and horizontal axes of the graphic represent the degree of information
sharing and  trust  among the  parties involved in  a  project  or  program.  Information 
sharing and trust are important  components  in  clarifying  the scope of a project, 
understanding the parties’  motivations and expectations,  and developing strong 
working  relationships  over  the course  of the project  — and beyond — in  the  case 
of the  partnership  model.  Information sharing  and trust  reflect  how closely  the 
parties’ goals and objectives on the project are    aligned. 

The  vertical  axis  represents  the  degree  of  information  sharing  and  trust 
between the project owner and the project delivery team, and the horizontal
axis  represents  the  degree  of  information  sharing  and  trust  within  the  project 
delivery  team  itself. The  traditional  project  delivery  model  reflects  the  (relative) 
low  information  sharing  and  trust  among  the  parties,  while  the  integrative 
model  is  quite  the  opposite  reflecting  full  information  sharing  and  trust. 
The  collaborative  and  partnership  models  represent  middle ground. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right   13

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

This section outlines the


factors that influence the
stakeholders and how those
factors can determine the
selection of the most suitable
project delivery method.

14 Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right  


 
©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Factors  Influencing 
the Selection  of  a 
Project  Delivery 
 
 
 
 
Strategy 
  
  
 
  
  This section outlines the factors that influence the stakeholders and how  those 
 
  factors can determine the selection of the most suitable project delivery method. 
 
  
 
  Cost 
 
  For many project owners, cost is the greatest risk and determining factor in deciding
 
  whether  to  proceed  with  a  large  capital  project. This  is  not  surprising,  as  commercial 
 
 
projects  are  usually  developed  in the  context  of  revenue  generation  along  with 
  minimum  acceptable  financial  rates  of  return.  Usually,  public  sector  projects  must 
 
  also  be  justified  through  cost  benefit  analyses  before  taxpayer  funds  are  expended. 
 
 
  Cost is a function of the project owner’s financial horizon. The project owner should
 
 
evaluate options based not only on the lowest capital cost, but also on the cost of 
  operating, maintaining, and replacing the facility over time. To complete the project 
 
  within the overall budget, trade‐offs may be needed to balance considerations of 
 
  safety, reliability, durability, and cost. 
 
  
 
  Schedule 
 
  Although  cost  is  often  the  most  important  factor  for  the  project  owner,  the 
 
  project schedule, or time to completion, is also highly relevant. For manufacturing
 
 
and industrial projects,  the time to  completion may  be as important  or  of greater 
  importance  than the total  cost of the project because of  market  conditions  for 
 
  commercial  and  consumer  products. This  also  applies,  for  example,  in  the  hotel, 
 
  resort,  and  gaming  industries  where  expected  revenue  streams  depend  on 
 
  market  timing  and competition. 
 
 
 
More so than for most other industries ‐ in construction time is  money. 
  Construction delays caused by unusually poor planning and design, coordination 
 
  of work on‐site among contractors, late arrival of major equipment, site access 
 
  and security requirements, adverse weather, unusual or differing site conditions, 
 
  and other time related issues can quickly drain the project’s contingency funds. 
 
  
 
 
Quality 
 
  Quality refers to project design features, equipment and material specifications, 
 
 
inspection and workmanship standards, system redundancies and  safety 
  requirements, and project life cycle considerations. Increasing project quality 
 
  beyond what is considered “standard” for the facility under consideration will 
 
  likely impact both the cost and time of construction. 
 
   
 
 
P r o j e ct  Delivery     Strategy:     Getting     I t   Right   15

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 

Project Scope, Size, and Complexity


Project scope, size, and complexity have a significant influence on the project
owner’s  selection  of  a  project  delivery  strategy.  Where  the  project  owner’s  scope 
is  unclear  and  the  project  requirements  are  difficult  to  discern  at  the     
conceptual  stage,  there  is  little  incentive  for  the  designer  and  the  contractor  to 
agree  to  a  fixed  price  for  their  services.  In  cases  where  it  is  anticipated  that  the 
owner  will  change  the  scope,  add  significant  refinements  or  features  to  the 
project,  or  modify  the  expected  quality,  the  owner  may  be  better  off  employing  a 
collaborative or integrative approach to project   delivery. 

The size of the project from an overall budget perspective can influence the
selection  of  a  project  delivery  and  contracting  strategy.  Large  projects  require 
sophisticated  management  and  project  control  structures  which  some  delivery 
strategies have built into    them. 

Project  complexity  is  also  a  factor  in  selecting  a  project  delivery  strategy. 
Complex  projects  demand  the  participation  of  numerous  design  consultants  with 
specialized experience. One delivery strategy can have an advantage over
another in coordinating the input of these     participants. 
 
Stability of the Owner’s  Requirements 
The  stability  of  the  project  owner’s  requirements  refers  to  the  degree  to  which 
project requirements  may  change  during the design and construction     processes 
and  indeed  during  operations.  If  there  is  a  likelihood  that  the  owner’s  requirements 
will  change,  for  example,  due  to  stakeholder  input,  regulatory  mandates,  market 
forces,  or  cost  limitations  and  other  economic  factors,  the  traditional  model  and  the 
partnership  model  for  project  delivery  may  not  be  ideal. The  traditional  model 
assumes  that  the  owner’s  requirements  are  fixed  and  can  be  competitively  priced. 
The partnership model assumes that the requirements, for example, the need for a 
road connecting two cities, remain stable for a period of    decades. 
 
Allocation of  Risk 
The most successful projects typically result from the efficient allocation of  risk 
among the project participants. In construction, the party that can control, 
manage, or absorb project risk is usually the best the party to assign the  risk. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
16 Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    R ight  
 
©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 
The  project  owner’s  approach  to  risk  allocation  tends  to  influence  its  project  delivery 
strategy. Where the project owner’s  scope is not well‐defined, contractors will be    
reluctant  to  accept  fixed‐price  contracts.  Contractors  generally  attempt  to  shed  risk 
during  the  construction  phase  and  pass  it  on  to  the  owner.  In  determining  which 
project  delivery  strategy  to  use  it  is  important  to  understand  the  owner’s  risk  appetite. 
 
Project Management  Resources 
The  skill  and  experience  of  the  project  owner’s  project  management  resources  is  a 
factor  in  the  owner’s  selection  of  a  suitable  project  delivery  strategy.  Owners  that 
have  experienced  engineers  and  project  managers  who  are  engaged  continuously 
on  various  projects  are  more  likely  to  assume  a  more  hands‐on  approach. 

Project owners with internal resources, or utilizing various specialty consultants, may
develop  strong  relationships  with  designers,  equipment  suppliers,  and  constructors 
that  carry  over  from  one  project  to  another.  Projects,  for  example,  in  the  power 
industry,  the  oil  and  gas  industry,  and  the  environmental  industry  offer  opportunities 
for owners, designer, and constructors to execute multiple projects on multi‐year 
construction  programs.  Continuing  relationships  may  foster  greater  trust  among  the 
parties and facilitate the use of collaborative  and integrative  models of     project 
delivery  where  cost‐plus  and  target  price  contracts  can  be  used  effectively. 
 
Number of Contracts/Interface Risk 
Project  owners  with  limited  contract  administration  capabilities  may  wish  to  limit 
the number of contracts on a project. This is especially true for small to mid-size
construction  projects  where  the  internal  costs  of  contract  management  is 
excessive  and  cannot  be  justified  from  a  budget  perspective.  Also,  a  large  number 
of  contracts  increases  the  interface  risks  among  designers  and  contractors.  Unless 
the  various  contracts  are  aligned  with  one  another,  there  is  a  risk  of  overlapping 
responsibility,  questions  of  interpretation,  and  ambiguities,  which  can  result  in 
increased administrative  burdens and legal   fees. 
 
Checks and  Balances 
The  traditional  model  of  project  delivery  offers  the  owner  important  checks  and 
balances.  Because  the  designer  contracts  directly  with  the  owner  for  design 
services  and,  in  some  cases,  additional  project  inspection  and  construction 
observation  services,  there  is  a  built‐in  system  of  checks  and  balances  that  carries 
over  into  the  construction  phase. The  design  team  monitors  the  performance  of 
the  general  contractor  to  make  sure  that  the  drawings  and  specifications  are 
followed  and  that  the  design  intent  is  carried  out.  In  the  partnership  model,  if 
external  finance  is  being  used,  this  role  is  taken  and  enforced  by  the  bank, 
although  the  bank’s  focus  will  likely  be  on  the  contractor’s  ability  to  fulfill  its 
obligations during construction and    operations. 

In  some  collaborative  project  delivery  models,  these  checks  and  balances  are  not 
always  in  place,  especially  where  the  designer  and  the  general  contractor  form  a 
single  entity  to  execute  the  project.  Cost  and  schedule  pressures  may  cause  the 
design‐builder  or  Engineering,  Procurement  and  Construction  (EPC)  contractor  to 
make  suboptimal  design  or  construction  choices  that  may  not  be  in  the  best 
interest  of  the owner. 
 
 
Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right   17

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Publicly traded corporations
with many layers of
management may need greater
contractual certainty and
justification regarding the cost
of a major capital project.

18 Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right  


 
©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 
 
 

Selecting  the 
Appropriate 
Project  Delivery 
Strategy 
 
 
 
Having considered  the important  factors  that influence  the selection  of  a particular 
project  delivery  method,  it  is  necessary  to  understand  these  factors  in  the  context 
of the  project  owner’s culture  and  internal  capabilities.  Is this  a  type of project  the 
owner  is  familiar  with?  Does  the  project  owner  have  close  relationships  with  the 
market in the locale  of  the project?  How involved does the  project  owner  wish  to 
be in  managing  the delivery  of the project  and administering the contracts? 

It is well understood in the construction industry that  no  single  project  delivery 
method works best for all projects. Factors including the culture and experience
of the owner, project size, complexity, and location need to be considered.

Project Owner’s Culture and Internal Capabilities 
The  project  owner’s  culture  has  a  significant  influence  on  the  appropriate  choices 
for  project  delivery and  contracting  strategy. An  active  project  owner  with a 
“hands‐on”  approach,  who  does  not  mind  sharing  project  risk  in  a  transparent 
and  open  manner,  is likely  to  be  more  comfortable  with  the  collaborative  and 
integrative  models  of  project  delivery.  Owners  who  complete  numerous  projects 
per  year  using  standard  designs  —  for  example,  in  the  consumer  retail,  hotel,  and 
franchise  food  industries  —  are  comfortable  using  the  collaborative  model 
because  they  can  predict  their  risk  exposure  with  a  high  degree  of  certainty. 

On the other hand, a project owner who completes one or two major  capital 
projects every ten years is more likely to be risk averse and want to know its  risk 
exposure up front before committing significant funds. The desire to understand 
and limit its risk by taking the project “one step at a time” might lead the  project 
owner to select a more traditional approach. If the project owner is a  public 
agency and funding for a major capital project is limited, the agency may consider 
the partnership delivery model, thereby transferring the risks of project delivery 
and asset maintenance to a private partner. 

Publicly traded corporations with many layers of management may need greater 
contractual certainty  and justification  regarding the cost  of a major  capital project. This 
may  limit the project team’s ability to  operate  in  an integrative environment  and may 
lead to  the  adoption  of the traditional model  of  project  delivery,  or  a  collaborative 
model  with  cost  caps.  Corporate sourcing  and  procurement  policies  may  require  
project  teams to  obtain the maximum  degree  of competition for  major  capital projects 
and base the award  on the lowest  price  submitted  by  bidders.  Even  if   contract 
awards  on  a “best  value”  basis  are  permitted,  price  may  carry  significant  weight  in 
selecting  the project  delivery  contractors. A major  issue  is that the performance    of 
the infrastructure  over  its life  cycle  is often  ignored  in the evaluation. 
 
 
 
Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right   19

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 
Real estate developers with significant in‐house project management and 
procurement experience often utilize collaborative project delivery models.This is
because  time  is  of  the  essence  in  most  commercial  development  deals,  and  the 
incremental  risk  of  cost  uncertainty  in  the  early  stages  of  a  project  is  outweighed 
by  the  potential  cost  savings  generated  by  fast‐tracking  the  project  delivery  cycle. 
Significant savings can be achieved by reducing indirect construction costs, 
management  expenses,  and  financing  costs,  and  by  shortening  the  time  between 
project initiation and the project’s revenue    stream. 
 
Understanding  the  Project 
The  type  of  project  and  its  complexity  in  the  selection  of  an  appropriate  project 
delivery method and contracting strategy cannot be overstated. Simple, 
straightforward  projects,  such  as  multi‐family  housing,  light  commercial,  and  low‐
rise  office  buildings  that  are  commonplace  for  general  contractors  in  the  locale,  can 
be  performed  using  a  traditional  or  collaborative  approach  with  fixed  fees  or  cost 
caps. These  types of projects can often  be considered construction  commodities,  
and  the  low  price  in  the  marketplace  usually  represents  the  best  overall  value. 

As  the  complexity  and  the  level  of  quality  required  on  a  project  increases,  the  use 
of  fixed‐price  contracts  increases  the  owner’s  risk  of  overpayment. The  increased 
complexity  and  level  of  quality  will  usually  cause  the  EPC  contractor  or  main 
contractor  to  include  a  substantial  project  contingency  in  its  price  to  the  owner  to 
cover  potential  estimating  errors,  price  escalation,  productivity  losses,  delays,  and 
other project risks, which may never materialize. In such a case, the EPC
contractor  or  constructor  may  earn  a  windfall  profit  at  the  expense  of  the  owner. 

In the most complex projects where quality requirements are the highest,  for 
example, on nuclear power plant projects, subsea oil field development projects, 
and on large dams, bridges, and infrastructure projects where public safety  is 
paramount, the collaborative approach may give way to the integrative approach. 
This is because the design cycle for complex projects is longer;  numerous 
consultants, specialists, vendors, and stakeholders are involved; higher  quality 
means increased time to fabricate, erect, and install project components; and the 
construction cycle is also extended, which gives rise to the likelihood of labor and 
price escalation. Additionally, the most complex projects are often subject  to 
increased regulatory oversight, inspection, and control. 

For highly complex projects, the integrative approach seeks to replace the
individual  project  participant’s  self  interest  with  a  sense  of  common  responsibility 
for  the  overall  success  of  the  project.  And  while  fees  may  be  capped,  the  project 
owner  generally  commits  to  paying  for  the  project  participant’s  costs. 

In  the  partnership  approach  the  public  agency  seeks  to  obtain  the  best  possible 
value,  which  extends  not  only  to  the  completion  of  construction,  but  also  to  the 
operation  and  life‐cycle  maintenance  costs  of  the  project.  Given  budgeting  in  the 
public  sector,  partnership  contracts  are  often  fixed  price,  albeit  with  a  mechanism 
to  periodically  align  the  cost  of  operations  with  the  market  in  the  course  of  the 
operational  period. 
 
 
 
 
 
20 Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right  
 
©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 

Putting  It All  Into Context 
As these factors and analyses imply, no single  project 
delivery and constructing strategy is best suited for all 
project owners and all projects. The responsible action 
to take is not to default to any one delivery method, 
but to consider all options. Owners need  to 
understand the potential benefits and risks associated 
with each of the options and make smart  decisions. 
Consider the drivers for selecting a project delivery 
and contracting strategy that should result in the 
best project value. Consider the following questions: 
 
• What are the owner’s objectives and goals
for  the  project? 
• How skilled and experienced is the project
owner? 
• What are the defining characteristics of the
project? 
The  purpose  of  this  paper  is  not  to  conclude  on 
a single “best” framework for delivering large 
capital  projects  that  will  work  in  all  cases.  Its 
purpose  is  to  make  project  owners  aware  of 
the  significant  choices  that  are  available  for 
delivering  capital  projects  and  the  factors 
that  influence  the  selection  of  one  model  or 
approach  over  another. 

When selecting a project delivery  strategy, 
project owners with sparse  industry 
experience, especially those  planning 
projects outside the norm of their  usual 
business models, are well advised   to 
seek  assistance  from  industry 
specialists.  Experienced  specialists  can 
help the project owner to crystallize
project  objectives  and  assess  its 
internal culture, risk appetite, and 
level  of  experience  and,  based  on 
the  selection  factors  discussed  in 
this paper, determine the most 
appropriate  project  delivery 
strategy  that  has proven 
successful on other similar  
projects. 
 
 
 
 
 
 
 
Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right   21

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. 
All rights  reserved. 
 
 
 
 
 
Additional  Insights

 
 
  KPMG member firms provide a wide-ranging offering of
 
  studies, analysis and insights related to infrastructure. To
  access these reports and more, please visit KPMG’s Global
 
  Infrastructure website www.kpmg.com/infrastructure
 
 
 
 
 
KPMG-Economist Intelligence Unit (EIU) Survey Series
During  2009  and  2010,  KPMG  International  commissioned  a  series  of  surveys  with  the  EIU  into  issues 
and  the  way  forward  for  infrastructure  development  worldwide. The  three  resulting  surveys  show  a  clear 
consensus of opinion by business leaders, infrastructure providers and government officials that as 
infrastructure  ages  around  the  world,  we  are  making  insufficient  investments  to  protect  our  future. 
 
 

   
 
 

Bridging the Global Infra- The Changing Face of The Changing Face of
structure Gap: Views from Infrastructure: Frontline Infrastructure: Public
the Executive Suite Views from Private Sector Sector Perspectives
A survey  of  328  C‐level  execu‐  Infrastructure Providers Survey of 392 public sector 
tives and board members from  A survey  of 455  executives  infrastructure  policy  developers 
22 countries. The majority  from 69 countries worldwide.  and procurers from 50 coun‐
of respondents  expressed  The majority of respondents  tries  worldwide.  The majority 
concern about the adequacy,  expressed concern  regard‐  of respondents agree  that  the 
quality and availability of infra‐  ing governmental effective‐  politicization of infrastructure
structure to support both their  ness inhibiting infrastructure  priorities and lack of   funding 
business growth and that of  development.  are  the  biggest  impediments  to 
their national economies.  infrastructure  development. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
22 Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right  

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International provides  no  client  services. All 
  rights  reserved. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
KPMG-PMI Study on Drivers Operating Healthcare
for Success in Infrastructure Infrastructure — Analysing
Projects 2010 the Evidence
KPMG in India and the Project  This report contains some of the 
Management Institute undertook  most comprehensive  analysis 
this survey to decode the issues  to date  of PPP  operational 
inhibiting successful project  performance.  The  report is  
delivery. Includes the views  the first in a series intended  to 
of over 100 top management  highlight the need to improve  the 
personnel representing leading  quality of information on opera‐ 
Indian  companies  across  multiple  tional performance  and cost of 
infrastructure   sectors.  infrastructure. 
 
 
Success and Failure Delivering Water Infrastruc-
in Urban Transport ture Using Private Finance
Infrastructure This report examines the
This  joint report  with  University  risks and rewards of using
of London College explores  private finance to fund water
findings from nineteen urban  infrastructure, including how
transport infrastructure case  municipal governments and
studies from countries around  potential investors can benefit.
the  world,  including  New  York, 
London, Hong Kong,  Singapore, 
Dublin, Bogota, Manila, 
Manchester,  and  Bangkok. 

Rail at high speed — Doing Global Construction


large deals in a challenging Survey 2009 — Navigating
environment the Storm: Charting a Path
Lessons learned from Portugal’s  to Recovery?
first high‐speed rail project  and  Despite  the  deepest  recession  in 
largest infrastructure PPP to‐date.  60  years,  the  construction indus‐
The report highlights key factors  try is surprisingly positive   about 
that may  be  of interest to  other  its  future  prospects,  according  to 
authorities around the world  KPMG  International’s  2009  Global 
planning or  implementing similar  Construction  Survey,  involving 
programs.  108 senior leaders from 30 
countries   worldwide. 
 
 
 
 
Project    Delivery    Strategy:    Getting    I t    Right   23

©  2010  KPMG  International  Cooperative  (“KPMG  International”),  a  Swiss  entity.  Member  firms  of  the  KPMG  network  of  independent  firms  are  affiliated  with  KPMG  International.  KPMG  International  provides  no  client  services. All 
  rights  reserved. 
kpmg.com/infrastructure 

 
 
 
 
 
 
KPMG’s  Global  Infrastructure  professionals  provide  specialist  Advisory, Tax,  Audit, 
Accounting  and  Compliance  related  assistance  throughout  the  life  of  infrastructure 
projects  and programs. 

Our member firm teams have extensive local and global experience  advising 
government organizations, infrastructure contractors, operators and investors.

We  help  clients  ask  the  right  questions  and  find  strategies  tailored  to  meet  the 
specific  objectives  set  for  their  businesses.  Our  teams  can  help  set  a  solid 
foundation at the outset  and  combine the various aspects of infrastructure 
projects  or programs – from strategy,  to execution,  to end‐of‐life or hand‐back. 

For further information regarding how KPMG’s Global Infrastructure practice can
help, please visit us online or e‐Mail:     infrastructure@kpmg.com. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
   
The  information contained  herein  is  of  a  general nature  and is  not intended to address the  © 2010 KPMG International  Cooperative (“KPMG International”), 
a Swiss entity. Member firms of the KPMG network of  
circumstances  of  any  particular  individual  or entity. Although we  endeavor  to provide accurate and  independent firms are affiliated with  KPMG International. KPMG 
timely  information,  there  can be  no guarantee that  such information  is  accurate  as of  the date  it  is  International provides no client services. No member firm   has 
received  or  that it  will  continue  to  be  accurate  in  the  future. No  one should act on such information  any authority to obligate or bind KPMG International or any other 
member firm vis‐à‐vis third parties, nor does KPMG International 
without appropriate  professional advice  after a  thorough examination of the particular situation.  have any such authority to obligate or bind any member firm. All 
rights  reserved. 
KPMG and the KPMG logo are registered trademarks of KPMG 
International Cooperative (“KPMG International”), a Swiss entity. 
Designed  by  Evalueserve. 
Publication  name:  Project  Delivery  Strategy:  Getting  It  Right 
Publication  number:  100728 
Publication date: September 2010 
Printed  on  recycled  material. 

You might also like