Kaufmann, Armin - Dogmática de Los Delitos de Omisión PDF

ARMIN KAUFMANN
DOGMTICA
DE LOS DELITOS
DEOMISIN
Traduccin de la segunda edicin alemana (Gotinga, 1980)
por Joaqun Cuello Contreras y Jos Luis Serrano Gonzlez de Murillo
(Universidad de Extremadura)
MARCIAL PONS, EDICIONES JURDICAS Y SOCIALES, S. A.

MADRID
2006
BARCELONA
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Armin Kaufmann
De los traductores
MARCIAL PONS
EDICIONES JURDICAS Y SOCIALES, S. A.
San Sotero, 6 - 28037 MADRID
ir 91 30433 03
ISBN: 84-9768-31O~2
EAN: 9788497683104
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MADRID, 2006
NDICE
Pg.
PRLOGO..............................................................................................................
15
ADVERTENCIA PRELIMINAR ..........................................................................
21
CAPTULO PRIMERO
MANDATO, DEBER DE ACTUAR E INFRACCIN DE DEBER

A.
FUNDAMENTO AXIOLGICO DEL MANDATO........................................

I.
11.
B.
Bien jurdico y valor de hecho ................................................................

Valor de acto y obligacin de actuar .............................................. ........
23
24
OBJETO DEL MANDATO ..............................................................................
25
I.
lI.
C.
23
La actividad final humana como objeto deI deber ............ ......................

Distincin entre mandato y prohibicin..................................................
25
25
EL DEBER DE ACTUAR ................................................................................
29
I.
11.
La concrecin dei mandato en deber de actuar .............................. ........

Requisitos deI deber de actuar ................................................................
Equivocidad deI concepto de deber ....................................................
29
30
31
D.
CONTRARIEDAD A DEBER Y ANTIJURICIDAD ......................................
34
E.
RESUMEN Y PROSPECTIVA ........................................................................
36
m.
I.
lI.
Resultado provisional de la investigacin ..............................................

El recurso a estructuras lgico-objetivas ............................................
36
37
NDICE
Pg.
CAPTULO SEGUNDO
LA OMISIN COMO MANIFESTACIN
DEL COMPORTAMIENTO HUMANO
A.
PUNTO DE PARTIDA DEL ANLISIS ........ ............................................ ......
43
B.
LA OMISIN DEL ACTUAR FINAL ............................................................
45
I.
Criterios bsicos de la omisin ..............................................................
45
La negacin deI actuar ....................................................................

La referencia a una accin final de un individuo determinado..... ...
La delimitacin por la posibilidad de accin ..................................
45
46
47
Omisin y posibilidad de accin en la doctrina cientfica......................

Desarrollo de los elementos de la omisin a partir deI decurso de la
accin......................................................................................................
48
LA CAPACIDAD DE ACCIN EN PARTICULAR........................................
55
I. La posibilidad fsica de accin................................................................

lI. La capacidad de direccin final..............................................................
lIl. Capacidad de accin y posibilidad de motivacin.. ................................
IV. Requisitos intelectuales de la capacidad de accin .............. ..................
55
56
57
60
La base cognoscitiva: conocimiento deI fin de la accin ................

La cognoscibilidad de la va de realizacin ................................ ....
La influencia deI error en la capacidad de accin (la capacidad
de tentativa)....................................................................................
d) Sntesis ............................................................................................
60
62
a)
b)
c)
lI.
IlI.
C.
a)
b)
c)
55
63
65
V.
D.
Las consecuencias imprevistas de la accin posible y el concepto de

omisin....................................................................................................
VI. El significado de la capacidad de accin para el concepto de omisin.
65
68
OBJECIONES AL RESULTADO DE LA INVESTIGACIN ........................
69
I.
(,Es la omisin un mero concepto jurdico? ................................... .........
69
Omisin y ordenamiento jurdico ....................................................

La teora de la expectativa ..............................................................
69
70
(,Es la persona causal de su omisin? ....................................................
76
El problema causal en nuestra investigacin ..................................

La causalidad deI no hacer ..............................................................
La persona no es causal de su no obrar............................................
La cuestin causal prctica, la cuestin de la causalidad potencial.
76
77
79
82
(,Hay omisiones finales? ........................................................................
84
Estado deI problema ........................................................................

(,Es la direccin final elemento esencial de la omisin?..................
La omisin querida ........................................ ..............................
84
87
90
a)
b)
11.
a)
b)
c)
d)
lI.
a)
b)
c)
NDICE
9
Pg.
La omisin consciente ....................................................................

Sntesis............................................................................................
95
97
EL COMPORTAMIENTO HUMANO COMO COCNEPTO GENERAL

QUE ENGLOBA AL ACTUAR Y AL OMITIR ..............................................
97
d)
e)
E.
I.
lI.
lII.
F.
Sentido y forma de planteat' el concepto de comportamiento ..... ...........

La capacidad de accin como elemento comn......................................
EI comportamiento..................................................................................
97
99
100
AVANCE DOGMTICO ..................................................................................
102
I.
n.
Resultado dogmtico intermedio ............................................................

EI principio de inversin ........................................................................
102
103
CAPTULO TERCERO
DOGMTICA DE LOS DELITOS DE OMISIN PROPIA

A.
EL TIPO DE LOS DELITOS DE OMISIN PROPIA CUASI-DOLOSOS....

I.
EI concepto de tipo en los delitos de omisin ........................................
109
La propuesta de estructura de Finger ..............................................

La funcin deI tipo ................... .......................................................
109
112
La ausencia de la accin prescrita y la capacidad de accin como elementos deI tipo........................................................................................
113
La ausencia de la accin prescrita y la situacin tpica como

elementos dei tipo........................................... .................................
La integracin de la capacidad de accin en el tipo........................
113
116
La tentativa interrumpida de cumplir el mandato ..................................
122
Observacin previa ..........................................................................

Significado de la tentativa interrumpida de cumplir el mandato ....
122
123
La tentativa fallida de cumplir el mandato ..............................................
125
EI obrar con tendencia a cumplir el mandato ..................................

Solucin deductiva ..........................................................................
125
126
a)
b)
n.
a)
b)
m.
a)
b)
IV.
a)
b)
V.
Omisin consciente y dolo .............. ........................................................
127
Omisin consciente e inconsciente (<<EI deber de examen).

Ellmite entre el delito de omisin cuasi-doloso y la imprudencia ....................................................................................................
i,Basta con modificar el concepto de dolo? ....................................
La exigencia de dolo por parte de la ley y el obrar con tendencia a
cumplir el mandato............................................................... ...........
EI dolo eventual inverso ..............................................................
Resultados.................................. ......................................................
127
136
140
141
i,Es elemento deI tipo el deber de actuar? ..............................................
143
a)
b)
c)
d)
e)
f)
VI.
109
130
131
NDICE
10
Pg.
VII.
Resumen de la estructura deI tipo ..........................................................
148
La incardinacin de la tentativa de cumplir el mandato ..................

Articulacin deI tipo en el delito de omisin cuasi-doloso ........
148
149
LAANTIJURICIDAD EN EL DELITO DE OMISIN CUASI-DOLOSO....
150
Especiales elementos de la antijuricidad ................................................

Las causas de justificacin......................................................................
150
150
Justificacin legal............................................................................
Justificacin supralegal....................... .... .........................................
150
151
LA REPROCHABILIDAD EN LOS DELITOS DE OMISIN PROPIA ......
153
La doctrina de la culpabilidad y las contravenciones de mandatos ........

La cognoscibilidad deI deber jurdico en particular................................
153
154
E1 deber de obrar como elemento de referencia ..............................

Teora deI dolo y teora de la culpabilidad ..............................
c) La evitabilidad del elTor sobre el deber de obrar ............................
d) El limite entre el error sobre el deber y el elTor exc1uyente deI
tipo ..................................................................................................
154
155
157
La inexigibilidad .............. ......................................................................
166
Alcance de la inexigibilidad ............................................................

"Comporta la inexigibilidad que quede exc1uida la culpabilidad?
c) La exigibilidad como problema de la cuantificacin de la culpabilidad ..............................................................................................
d) Acerca de la teora de la responsabilidad por el hecho....................
166
168
EL DELITO DE OMISIN PROPIA IMPRUDENTE ....................................
180
Observacin preliminar ..........................................................................

Imprudencia y principio de inversin ....................................................
180
183
a)
b)
B.
I.
11.
a)
b)
C.
I.
II.
a)
b)
111.
a)
b)
D.
I.
11.
a)
b)
m.
La contrariedad a cuidado en el obrar con tendencia a cumplir el

mandato ..................................................................................................
170
173
183
184
186
La estructura de esta infraccin del cuidado....................................

Concepciones discrepantes sobre la existencia o el alcance de la
imprudencia en el delito de omisin propia ....................................
La punibilidad deI delito de omisin propia imprudente ................
La temeridad deI 138 m en particular ......................................
189
191
191
EI elemento comisivo de la imptUdencia por omisin ........................
193
Problema que se plantea ..................................................................

Grupos de casos ..............................................................................
Elemento omisivo y elemento comisivo de la imprudencia ............
193
195
197
a)
b)
c)
d)
IV.
La realizacin no querida de la consecuencia pretendida por el

mandato............................................................................................
La no realizacin de la consecuencia pretendida por el mandato y
perseguida por el obligado ..............................................................
161
a)
b)
c)
186
NDICE
11
Pg.
E.
LA PARTICIPACIN EN EL DELITO DE OMISIN PROPIA ....................

I.
EI omitir la participacin en e1 cumplimiento deI mandato.......... ..........
199
La participacin como objeto deI deber ......................................

Problemas dogmticos ............................. ...... ...................... ...........
199
200
i,Existen formas de autora en el delito omisivo? ..................................
202
i,Coautora? ......................................................................................
i, Autora omisiva mediata? ............. ................. ...... ......................
202
203
i,Induccin a, y complicidad en, la omisin? ..........................................

EI disuadir deI hacer prescrito .................................. ..........................
203
204
EI fenmeno ....................................................................................
La disuasin y el principio de inversin ..........................................
Problemtica que se plantea .................... ........................................
204
204
205
i,Delitos omisivos por comisin? ............................................................
208
Los grupos de casos problemticos ................................................

Resultados fortuitos .............................................................. ..........
La cuestin central..........................................................................
Resultado ........................................................................................
208
209
211
215
LA OMISIN INTENTADA Y EL OMITIR LA TENTATIVA DE CUMPLIR EL MANDATO ........................................................................................
216
a)
b)
lI.
a)
b)
m.
IV.
a)
b)
c)
V.
a)
b)
c)
d)
F.
199
I.
lI.
Estado de la doctrina ..............................................................................

Mandato de evitar el resultado y mandato de actividad..........................
216
217
Mandatos de evitar el resultado ......................................................

Mandatos de evitar una lesin de bien jurdico ..............................
218
220
La tentativa de omitir ..............................................................................
221
La piedra de toque de la tentativa de omisin ............................

i,Existe la tentativa inacabada de omisin? ....................................
i,Existe la tentativa fracasada de omisin? ......................................
222
223
229
EI omitir la tentativa de cumplir un mandato ..........................................
232
La accin imaginada y negada ........................................................

La capacidad de tentativa ................................................................
c) EI principio de inversin en el omitir la tentativa de cumplimiento
d) EI desvo con respecto aI curso previsible deI suceso en el delito.
de omisin.. ........................................................... ............... ............
e) i,Existe el arrepentimiento activo en el delito de omisin? ............
f) EI omitir la tentativa de cumplimiento supersticiosa......................
232
232
234
V. Tipos de tentativa con signo inverso ......................................................

VI. Resumen..................................................................................................
240
247
a)
b)
IlI.
a)
b)
c)
IV.
a)
b)
237
238
240
NDICE
12
Pg.
CAPTULO CUARTO
DOGMTICA DE LOS DELITOS DE OMISIN IMPROPIA
A.
PROBLEMTICA DE LA OMISIN IMPROPIA ....................................
249
B.
i,ES EL DELITO DE OMISIN IMPROPIA UN DELITO COMISIVO? ......
251
I.
Objetivos y vas de los esfuerzos dogmticos........ ................................
251
El objetivo de poltico jurdica ........................................................

Vas de construccin dogmtica ......................................................
251
253
Crtica de la solucin deI tipo .................. ..........................................
260
i,Realiza la omisin impropia el tipo deI delito comisivo? ..........

i,Est abarcada la omisin deI garante por la prohibicin de
realizar el resultado? ........................................................................
Resultado de la crtica......................................................................
260
264
268
Crtica de la solucin de la antijuricidad ...................................... ......
269
La construccin de BELING ..............................................................

La solucin de la antijuricidad de SAUER .... ................................
269
272
Crtica de las soluciones de la causalidad y de la accin .... ....................
273
Soluciones que fundamentan la causalidad o el carcter de accin

en la existencia de deber de obrar....................................................
b) Las teoras de KRUG, GLASER, A. MERKEL Y BINDING ....................
c) La solucin de Hellmuth MAYER ....................................................
274
275
276
ESENCIA DEL DELITO DE OMISIN IMPROPIA ......................................
279
a)
b)
lI.
a)
b)
c)
m.
a)
b)
IV.
a)
C.
I.
Consecuenciasderivadas de las crticas a las soluciones estudiadas ......
279
Consecuencias negativas ................................................................

Consecuencias positivas..................................................................
279
281
EI concepto deI delito de omisin impropia y su delimitacin ..........

Solucin que se propone como continuacin deI desalTollo de otras
concepciones ..........................................................................................
282
284
MERECIMIENTO DE PENA DE LA OMISIN DE EVITAR EL RESULTADO................................................................................................................
287
a)
b)
lI.
1II.
D.
I.
lI.
Taxatividad tpica............................... .....................................................

Sobre la determinacin de los mandatos de garante .. ............................
EI resultado dogmtico de la investigacin y el problema axiolgico de la equiparacin ................................................................
b) Mandatos de evitar resultados y mandatos de garante....................
c) La configuracin de los tipos de mandato de garante pertenece a
la problemtica de la Parte Especial.. ............ ............................ ......
287
289
a)
289
289
293
13
NDICE
Pg.
III.
Acerca de la participacin por omisin ..................................................
297
Fricciones dogmticas de la complicidad por omisin................

La complicidad por omisin y el problema de la equiparacin ......
297
300
~Es la omisin impropia menos merecedora de punicin que el COlTespondiente delito comisivo? ......................................................................
306
ESTRUCTURADELDELITO DE OMISIN IMPROPIA ............................
308
I. ~Presenta especificidades dogmticas la omisin impropia?.................

11. La posicin de garante como elemento tpico y elemento de la autora.
111. EI deber de garante en la estructura deI delito ... .....................................
IV. Dolo y cuasi-dolosidad en la omisin impropia......................................
308
309
a)
b)
IV.
E.
311
313
CAPTULO QUINTO
RESULTADOS DE LA INVESTIGACIN
BIBLIOGRAFA ....................................................................................................
325

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ADVERTENCIA PRELIMINAR ..........................................................................

MANDATO, DEBER DE ACTUAR E INFRACCIN DE DEBER

FUNDAMENTO AXIOLGICO DEL MANDATO........................................

Bien jurdico y valor de hecho ................................................................

OBJETO DEL MANDATO ..............................................................................

La actividad final humana como objeto deI deber ............ ......................

EL DEBER DE ACTUAR ................................................................................

La concrecin dei mandato en deber de actuar .............................. ........

CONTRARIEDAD A DEBER Y ANTIJURICIDAD ......................................

RESUMEN Y PROSPECTIVA ........................................................................

Resultado provisional de la investigacin ..............................................

PUNTO DE PARTIDA DEL ANLISIS ........ ............................................ ......

LA OMISIN DEL ACTUAR FINAL ............................................................

Criterios bsicos de la omisin ..............................................................

La negacin deI actuar ....................................................................

Omisin y posibilidad de accin en la doctrina cientfica......................

LA CAPACIDAD DE ACCIN EN PARTICULAR........................................

I. La posibilidad fsica de accin................................................................

La base cognoscitiva: conocimiento deI fin de la accin ................

Las consecuencias imprevistas de la accin posible y el concepto de

OBJECIONES AL RESULTADO DE LA INVESTIGACIN ........................

(,Es la omisin un mero concepto jurdico? ................................... .........

Omisin y ordenamiento jurdico ....................................................

(,Es la persona causal de su omisin? ....................................................

El problema causal en nuestra investigacin ..................................

(,Hay omisiones finales? ........................................................................

Estado deI problema ........................................................................

La omisin consciente ....................................................................

EL COMPORTAMIENTO HUMANO COMO COCNEPTO GENERAL

Sentido y forma de planteat' el concepto de comportamiento ..... ...........

AVANCE DOGMTICO ..................................................................................

Resultado dogmtico intermedio ............................................................

DOGMTICA DE LOS DELITOS DE OMISIN PROPIA

EL TIPO DE LOS DELITOS DE OMISIN PROPIA CUASI-DOLOSOS....

EI concepto de tipo en los delitos de omisin ........................................

La propuesta de estructura de Finger ..............................................

La ausencia de la accin prescrita y la capacidad de accin como elementos deI tipo........................................................................................

La ausencia de la accin prescrita y la situacin tpica como

La tentativa interrumpida de cumplir el mandato ..................................

Observacin previa ..........................................................................

La tentativa fallida de cumplir el mandato ..............................................

EI obrar con tendencia a cumplir el mandato ..................................

Omisin consciente y dolo .............. ........................................................

Omisin consciente e inconsciente (<<EI deber de examen).

i,Es elemento deI tipo el deber de actuar? ..............................................

Resumen de la estructura deI tipo ..........................................................

La incardinacin de la tentativa de cumplir el mandato ..................

LAANTIJURICIDAD EN EL DELITO DE OMISIN CUASI-DOLOSO....

Especiales elementos de la antijuricidad ................................................

LA REPROCHABILIDAD EN LOS DELITOS DE OMISIN PROPIA ......

La doctrina de la culpabilidad y las contravenciones de mandatos ........

E1 deber de obrar como elemento de referencia ..............................

La inexigibilidad .............. ......................................................................

Alcance de la inexigibilidad ............................................................

EL DELITO DE OMISIN PROPIA IMPRUDENTE ....................................

Observacin preliminar ..........................................................................