Albacea Casación Peruana
Albacea Casación Peruana
Albacea Casación Peruana
En los casos que los cnyuges adquieren bienes no sujetos al rgimen de sociedad de
gananciales sino en copropiedad, al fallecer uno de ellos y dejar establecido un albacea
mediante testamento, se hace necesario precisar que sus facultades y obligaciones estarn
circunscritos a los derechos y acciones que tena el testador sobre los bienes que declara en
el testamento. Por ello, es interesante la sentencia de casacin bajo comentario que dilucida
el mbito de los alcances de las facultades de administracin de los albaceas testamentarios
frente a los derechos de los copropietarios de bienes comunes, adquiridos conjuntamente con
el causante.
Lima, diecinueve de octubre del dos mil.La SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa nmero mil ochocientos ochentiocho-dos mil, en
Audiencia Pblica el da de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin
interpuesto por Dora Lady Freundt Waghorn de Alegre de fojas trescientos cuarentisis,
contra la resolucin de fojas trescientos treinticuatro, expedida el veinticinco de mayo del
dos mil por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Huaura, que revoca la sentencia
apelada de fojas ciento noventiocho, su fecha doce de abril del dos mil, que declara fundada
la
demanda
reformndola
la
declara
improcedente;
sin
costas
ni
costos;
incisos primero y segundo del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil;
respecto de la primera causal seala que se ha aplicado indebidamente el artculo
ochocientos cincuentiuno del Cdigo sustantivo, referido a las facultades del albacea, ya que
si bien ste es el encargado de la administracin de la masa hereditaria, sus facultades no
alcanzan al cincuenta por ciento que le corresponde a la recurrente en su calidad de
copropietaria del inmueble sub-litis; de otro lado seala que se han inaplicado los artculos
mil doscientos veinticuatro y mil trescientos sesentitrs del Cdigo Civil, ya que al fallecer
el cnyuge de la actora, el contrato de arrendamiento debi continuar con los herederos de
ste, correspondiendo a la actora percibir el cincuenta por ciento de la renta, en tanto el
albacea no estaba facultado para hacer el cobro del total de sta; CONSIDERANDO:
Primero: Que, conforme ha quedado establecido en la sentencia de primera instancia, el
inmueble sublitis fue adjudicado a la actora y su cnyuge, Miguel Alegre Cullar, con
posterioridad a que se emitiera la sentencia de fecha dos de octubre de mil novecientos
setentids, mediante la cual se declar la separacin de sus bienes conyugales, tal es as, que
al adquirir el referido inmueble, lo hicieron en calidad de copropietarios; Segundo: Que,
asimismo ha quedado establecido que al fallecer el cnyuge de la actora, el albacea
testamentario fue quien asumi la administracin de la masa hereditaria, dentro de la cual se
encuentran los derechos y acciones de los cuales era titular el testador, respecto del
cincuenta por ciento del inmueble sub litis; Tercero: Que, las facultades de administracin
del albacea estn referidas nicamente a los bienes que forman la herencia, conforme a lo
establecido en el inciso cuarto del Artculo setecientos ochentisiete del Cdigo Civil, la cual
comprende tanto los bienes como las obligaciones de los que es titular el causante al
momento de su fallecimiento; en tal sentido, el Articulo ochocientos cincuentiuno del
Cdigo sustantivo, establece que el albacea, de ser el caso, es uno de los llamados a
administrar la herencia mientras permanezca indivisa; Cuarto: Que, en consecuencia el
albacea slo poda administrar los derechos y acciones de que era titular el cnyuge de la
actora al momento de su fallecimiento respecto del inmueble sub litis, de all que no estaba
facultado para percibir el ntegro de la renta que abonaba en forma mensual el Banco
emplazado por concepto de alquiler, ni mucho menos a suscribir una ampliacin del contrato
de arrendamiento sin contar con la participacin de la actora, tal como ocurri en el presente
caso; Quinto: Que, en tal sentido, el banco emplazado conoca que la calidad del inmueble
tomado en arriendo no era la de un bien social sino la de un bien comn, de all que el pago
de los arriendos los hiciera en un cincuenta por ciento del importe del mismo a favor de cada
uno de los cnyuges, conforme se expone en la sentencia de primera instancia; as, tenemos
2
que de acuerdo a lo establecido en el artculo mil doscientos veinticuatro del Cdigo Civil,
el pago slo es vlido cuando se hace al acreedor, lo que no acontece en el presente caso; en
consecuencia, la obligacin reclamada por la actora es exigible; SENTENCIA: Estando a
las consideraciones expuestas y de conformidad con lo establecido en el apartado dos punto
dos del inciso segundo del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil: declara
FUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas trescientos cuarentisis por Dora
Lady Freundt Waghorn de Alegre, en consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas
trescientos treinticuatro, su fecha veinticinco de mayo del dos mil; y actuando en sede de
instancia CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ciento noventiocho, su fecha
doce de abril del dos mil, que declara infundada la contradiccin propuesta por el Banco
Continental Sociedad Annima; y fundada la demanda; con lo dems que contiene;
DISPUSIERON que la presente resolucin se publique en el Diario Oficial El Peruano bajo
responsabilidad; en los seguidos por Dora Lady Freundt Waghorn de Alegre con el Banco
Continental Sociedad Annima, sobre obligacin de dar suma de dinero; y los devolvieron.S.S. URRELLO A.; SANCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.; DEZA P.
COMENTARIO
1)
EL CASO JUDICIAL
En el presente caso, la Sala Casatoria en sede civil conoci del recurso de casacin
interpuesto por la Sra. Dora Lady Freundt Waghorn de Alegre (demandante), en el proceso
seguido contra el Banco Continental (demandado) sobre obligacin de dar suma de dinero.
Observamos del tenor del texto de la sentencia casatoria, que el punto central del
pronunciamiento gira en torno a los lmites de las obligaciones del albacea en la
administracin de la masa hereditaria cuando existen bienes comunes. Quien acciona es la
cnyuge suprstite cuestionando los alcances de la labor del albacea designado por
testamento por su fallecido esposo, en relacin al cobro de arriendos por un inmueble (bien
comun) y por la renovacin del contrato de arrendamiento del mismo.
La Sentencia casatoria ampara el recurso de casacin de la actora, y dada la relevancia
jurdica de la materia discutida, nos centraremos en conocer cul es el papel del albacea
testamentario en materia de sucesiones, detenindonos en torno a las obligaciones que
2)
Los temas involucrados en la sentencia bajo comentario, y que merecen nuestra atencin
estn referidos a la institucin del albaceazgo, y ms precisamente a las obligaciones del
albacea testamentario en cuanto la administracin de bienes que tienen la condicin de
comunes.
A) El albaceazgo
Esta institucin propia del derecho de sucesiones, se encuentra ubicada en la materia relativa
a la sucesin testamentaria, la cual a su vez, tiene como eje el testamento, como
manifestacin de la voluntad del causante de disponer de los bienes que conforman su
patrimonio para despus de su muerte, ya sea instituyendo herederos o legatarios, siempre
respetando los lmites establecidos por ley y de acuerdo a las formalidades que la misma ley
prescriba.
A.1.- Concepto
Seala Borda, que el Albacea es la persona designada por el testador para hacer cumplir sus
disposiciones de ltima voluntad. Por ello se lo llama tambin ejecutor testamentario.
Ocurre con frecuencia que los herederos del causante, cuyos intereses son contrapuestos a
los de los legatarios o beneficiarios de los cargos, suelen no cumplir estas disposiciones o lo
hacen de mala gana, reduciendo su alcance o demorando su pago. 4
La utilidad principal del albaceazgo est en que las personas designadas como albaceas son
de la confianza de los testadores, y en que adems son ms imparciales en la ejecucin de las
ltimas voluntades porque no son herederos, y por tanto, respondiendo a la confianza que en
ellos depositaron, estn interesados en que quede a salvo el nombre del testador y se ejecute
lo por l dispuesto. Por otra parte, no siempre existen herederos, o bien stos se hallan
ausentes o estn incapacitados, y a veces, desde la muerte del testador hasta la aceptacin de
la herencia, transcurre bastante tiempo, y es conveniente que haya personas que tengan la
4BORDA, Guillermo. Manual de Sucesiones. Buenos Aires: Editorial Perrot, 1991, p.507
4
misin de representar la herencia durante ese perodo, y evitar que se perjudiquen los
derechos hereditarios y queden incumplidas las disposiciones del testador.5
Segn el art. 778 de nuestro Cdigo Civil se seala que El testador puede encomendar a
una o varias personas, a quienes se denomina albaceas o ejecutores testamentarios, el
cumplimiento de sus disposiciones de ltima voluntad. Cuyo nombramiento debe constar
en testamento (art. 779).
designado por el causante, les corresponde por ley el desempeo del cargo. Esta clase de
albaceas est previsto en el art. 792 del Cdigo sustantivo.
-Dativos, que vienen a ser los albaceas designados por el juez cuando no hay albaceas
testamentarios. Nuestra regulacin establece que, la designacin judicial del albacea dativo
procede cuando el testador no hubiera designado albacea o si el nombrado no puede o no
quiere desempear el cargo, entonces sus atribuciones sern ejercidas por los herederos, y si
no estn de acuerdo, debern pedir al juez el nombramiento de albacea dativo (art.792).
En cuanto a su nmero, los albaceas pueden ser singulares, si es una sola persona, o
plurales8, si son dos o ms los albaceas designados; y, en el caso de stos , a su vez, pueden
ser simultneos y sucesivos9, dependiendo del orden para el ejercicio de sus funciones que
establezca el testador.
8 La pluralidad de albaceas est prevista en el artculo 780 del Cdigo Civil: Cuando hay
varios albaceas testamentarios nombrados para que ejerzan el cargo conjuntamente, vale lo
que todos hagan de consumo o lo que haga uno de ellos autorizado por los dems. En caso
de desacuerdo vale lo que decide la mayora.
9Acerca del ejercicio concurrente o sucesivo del albaceazgo, seala el art. 782 del Cdigo
Civil: Si el testador no dispone que los albaceas acten conjuntamente, ni les atribuye
funciones especficas a cada uno de ellos, desempearn el cargo sucesivamente, unos a
falta de otros, en el orden en que se les ha designado.
6
manejo y liquidacin del caudal. Estas obligaciones recaen sobre la sucesin y no sobre el
albacea.13
En cuanto a las facultades y obligaciones del albacea que prescribe nuestro Cdigo Civil,
tenemos las establecidas en el art. 787 del modo siguiente:
1.- Atender a la inhumacin del cadver del testador o a su incineracin si ste lo hubiera
dispuesto as, sin perjuicio de lo establecido en el artculo 13.
2.- Ejercitar las acciones judiciales y extrajudiciales para la seguridad de los bienes
hereditarios.
3.- Hacer inventario judicial de los bienes que constituyen la herencia, con citacin de los
herederos, legatarios y acreedores de quienes tenga conocimiento.
4.- Administrar los bienes de la herencia que no hayan sido adjudicados por el testador, hasta
que sean entregados a los herederos o legatarios, salvo disposicin diversa del testador.
5._ Pagar las deudas y cargas de la herencia, con conocimiento de los herederos.
6.- Pagar o entregar los legados.
7.- Vender los bienes hereditarios con autorizacin expresa del testador, o de los herederos, o
del juez, en cuanto sea indispensable para pagar las deudas de la herencia y los legados.
8.- Procurar la divisin y particin de la herencia.
9.- Cumplir los encargos especiales del testador.
10.- Sostener la validez del testamento en el juicio de impugnacin que se promueva, sin
perjuicio del apersonamiento que, en tal caso, corresponde a los herederos.
Ntese que estas obligaciones legales del albacea, operan en forma supletoria a lo
establecido por la voluntad del causante. En efecto, la regla es que las obligaciones del
albacea es hacer cumplir la voluntad expresada por el testador, ello est expresamente
recogido en el art. 797 del Cdigo sustantivo, cuando expresa que:
El albacea est facultado durante el ejercicio de su cargo y en cualquier tiempo
despus de haberlo ejercido, para exigir que se cumpla la voluntad del testador.
Carece de esta facultad el que ces por renuncia o por haber sido removido del
cargo.
A.5.- Las obligaciones de Administracin del Albacea Testamentario.Dado el caso jurisprudencial, bajo anlisis, nos interesa la obligacin consignada en el inciso
13 Ibidem.
8
4 del precitado art. 787 del Cdigo Civil: cuando seala que es obligacin del albacea:
4.- Administrar los bienes de la herencia que no hayan sido adjudicados por el
testador, hasta que sean entregados a los herederos o legatarios, salvo
disposicin diversa del testador.
de sociedad de gananciales entre ellos, por lo cual, el bien tena la condicin de comn,
estando sujeto al rgimen de copropiedad.14
Y si bien el testador haba establecido un albacea testamentario para que ejecute sus
disposiciones testamentarias, el ejercicio de las facultades y obligaciones de administracin
del acervo hereditario debe observar las condiciones de la titularidad que ejerce el causante
sobre los mismos, siendo que en el presente caso, el testador tena derechos y acciones sobre
el cincuenta por ciento del inmueble sub-litis .
Por consiguiente, el inmueble tiene la condicin de comn al haberse adquirido en
copropiedad por la actora y su fallecido esposo, entonces la administracin de la renta
proveniente del contrato de arrendamiento a que estaba sujeto el mismo deba realizarse
solamente sobre los derechos correspondientes al testador, y no vulnerar los derechos
legtimos de la copropietaria demandante, tal como lo hizo el albacea al recibir el ntegro de
la renta en el ejercicio de sus obligaciones de administracin y en la renovacin del contrato
de arrendamiento, ignorando por completo los derechos de la cnyuge suprstite en su
calidad de copropietaria.
Llama la atencin el caso, ya que si bien es cierto la demandante y el causante no tenan la
condicin de divorciados, slo separados judicialmente, y por tanto, al mantener su
condicin de cnyuges ellos podran heredar entre s, sin embargo se haca necesario
precisar en qu condiciones se haba adquirido el inmueble, ms an cuando su adquisicin
se haba dado en fecha posterior a la separacin de cuerpos, y por consiguiente, a la
finalizacin del rgimen de sociedad de gananciales.
Es de estimarse que la conducta asumida por el albacea testamentario fue de extremado celo
en torno a la preservacin de los derechos de propietario del testador, los cuales fueron
excesivos ya que en el ejercicio de sus facultades de administracin sobre la masa
hereditaria se vulneraron los derechos de copropietaria de la cnyuge suprstite. Por ello, es
que la Corte declara que en el caso, la Sala Superior haba incurrido en aplicacin indebida
del art. 851, norma que regula las facultades y obligaciones del albacea, dado que el mbito
de las facultades del albacea slo se circunscriban al cincuenta por ciento de los derechos y
14 De acuerdo al art. 969 del Cdigo Civil, hay copropiedad cuando un bien pertenece por
cuotas ideales a dos o ms personas.
10
acciones sobre el inmueble sub-litis, tal como se ha referido en las lneas precedentes.
El otro extremo de la sentencia casatoria, es la declaracin de inaplicacin de los arts. 1224
y 1363 del Cdigo Civil, segn el primero: slo es vlido el pago que se efecte al acreedor
o al designado por el juez, por la ley o por el propio acreedor, salvo que, hecho a persona no
autorizada, el acreedor lo ratifique o se aproveche de l; mientras que el segundo prescribe
que: Los contratos slo producen efectos entre las partes que los otorgan y sus herederos,
salvo en cuanto a stos si se trata de derechos y obligaciones no trasmisibles.. De modo
que, habiendo el Banco (demandado en este proceso de obligacin de dar suma de dinero),
como arrendatario de la actora, abonado el monto de la renta que le corresponda como
copropietaria (50%) al albacea testamentario, y habiendo quedado establecido que el mismo
Banco conoca de la condicin de bien comn del inmueble, entonces los pagos de renta
efectuados no surtieron sus efectos, ya que no le fueron abonados a la actora, de acuerdo a
los trminos pactados en el contrato de arrendamiento.
3)
CONCLUSIONES.
En suma, las conclusiones a las que arribamos son las siguientes: a) Que, el albacea es la
persona de confianza, designada por el causante para hacer cumplir sus disposiciones de
ltima voluntad contenidas en el testamento, tambin es conocido como ejecutor
testamentario; b) Que, el albaceazgo es una institucin propia del derecho de sucesiones,
que comparte algunas caractersticas del mandato, aunque acusa diferencias saltantes como
que la revocacin slo la puede hacer el testador, pero mientras vive, y la ms importante
que sus efectos empiezan con la muerte del causante; c) Que, las facultades del albacea
dependen de lo establecido en el testamento, y en caso que no se hubieran establecido por
testamento, deber distinguirse los casos en que hayan herederos o no los hayan, si hubieran
herederos las facultades del albacea deben interpretarse restrictivamente, mientras que si no
hubieran herederos, las facultades del albacea son ms amplias; d) Que, el alcance de las
facultades y obligaciones de administracin de los bienes de la sucesin, debe hacerse previa
determinacin del alcance de los derechos sobre los bienes que declara el testador como
propios.
11
12