Instituto Mexicano del Seguro Social

Direccin de Prestaciones Mdicas

Unidad de Educacin, Investigacin y Polticas de Salud
Coordinacin de Polticas en Salud
Divisin de Mejora a la Gestin de los Servicios de Salud

INSTRUCTIVO DEL LLENADO

MATRIZ DE CLASIFICACIN Y PRIORIZACIN DE

NMERO

DATO

La Delegacin Estatal, Regional o del Distrito Fed

acuerdo con la estructura organizacional vigente
Instituto.

Delegacin

Unidad

Servicio

Fecha

El da, el mes y el ao calendario, de acuerdo con

en que se llena el formato.

Proceso, programa, proyecto

Registrar el nombre del proceso (salud enfermed

se trate.

Descripcin del problema

Describir de manera objetiva la realidad del prob

mtodo directivo para jefes de servicio pgina 12

Causa del problema

Nombre y nmero de la Unidad de Medicina Fami

El nombre del servicio que gener la accin o inte

Describir cual es la causa que origina el problema

Tipo

Definir es de: proceso, estructura o resultado

Efecto

Describir la consecuencia que se espera.

10

Grado de impacto

11

Afecta la oportundad

Clasificarlo en: Catastrfico (5) dao garve, perm

insignificante, fallo total del servicio. Mayor (4) d
afectado, pero se encuentra operando. Moderado
moderado en el rendimiento del servicio. Menor (
rendimiento del servcio, Insuficiente (1) No hay e
del servicio.

El nmero 1 en caso de que afecte la oportuni

diagnstico, tratamiento o rehabilitacin. El nm
sea en la prevencin, deteccin, diagnstico, trat

12

Afecta la efectividad

El nmero "1" cuando la atencin del paciente n

que beneficie al paciente. El nmero "0"cuando
cientficos, tecnolgicos que beneficie al paciente

13

Afecta la eficiencia

El nmero "1" cuando se generan desperdicios e

etc. El nmero "0" cuando no se generan desperd
recursos, etc.

14

Afecta la seguridad del paciente

El nmero "1" cuando se encuentra comprometi

garantiza la seguridad del paciente.

15

Afecta los principios ticos

16

Total

17

N. Prioridad

Se coloca el numero progresivo de mayor a meno

Tipo de atencin al problema

Plan de intervencin: se realiza cuando se trata d

tiempo breve con tareas espesificas. Plan de trab
que son secuenciales una con otra. Plan operativ
implemntacin de estrategias del plan tactico.

18

El nmero "1" al existir un servicio con afectacin

El nmero "0" cuando no se afectan los derechos

Se genera de la suma del resultado del grado de

afecta la eficiencia, afecta la seguridad del pacie

O DEL LLENADO

RIZACIN DE PROBLEMAS Y CAUSAS

ANOTAR

ional o del Distrito Federal, de

organizacional vigente en el

idad de Medicina Familiar.

gener la accin o intervencin.

ndario, de acuerdo con la fecha

oceso (salud enfermedad, estratgico o de apoyo) programa o proyecto de que

va la realidad del problema. Se identifica el diagnstico consultar la Gua tcnica

s de servicio pgina 12.

que origina el problema

ructura o resultado

que se espera.

o (5) dao garve, permanente o muerte del paciente mayor, moderado , menor,
el servicio. Mayor (4) dao en el paciente, rendimiento del servicio gravemente
a operando. Moderado (3) el paciente experimienta un efecto moderado, efecto
to del servicio. Menor (2) minimo efecto en el paciente, minimo efecto en el
suficiente (1) No hay efecto en el paciente, efecto muy leve en el redimimiento

que afecte la oportunidad en la atencin ya sea en la prevencin, deteccin,

rehabilitacin. El nmero "0" cuando no afecte la oportunidad en la atencin ya
ccin, diagnstico, tratamiento o rehabilitacin.

atencin del paciente no se realiza en base a criterios cientficos, tecnolgicos

El nmero "0"cuando la atencin del paciente se realiza en base a criterios
ue beneficie al paciente.

generan desperdicios en equipos, servicios, por re trabajos, energa, recursos,

no se generan desperdicios en equipos, servicios, por re trabajos, energa,

encuentra comprometida la seguridad del paciente. El nmero "0" cuando se

paciente.

servicio con afectacin a los derechos humanos, trato digno, discriminacin, etc.
e afectan los derechos humanos, el trato digno, discriminacin, etc.

esultado del grado de impacto, afecta la oportunidad, afecta de efectividad,

la seguridad del paciente, afecta los principios ticos y otros factores

esivo de mayor a menor deacuerdo a la clasificacin que se otorg

aliza cuando se trata de un problema o riesgo que debe de ser atendido en un

spesificas. Plan de trabajo: serie de actividades programadas con responsable
con otra. Plan operativo : tipo de planeacin de duracin anual que soporta la
gias del plan tactico.

Instituto Mexicano del Seguro Social

Direccin de Prestaciones Mdicas
Unidad de Educacin, Investigacin y Polticas de Salud
Coordinacin de Polticas en Salud
Divisin de Mejora a la Gestin de los Servicios de Salud

DELEGACIN

5
PROCESO, PROGRAMA
O INICIATIVA

6
DESCRIPCIN DEL
PROBLEMA

GRADO DE IMPACTO

Social
cas
cin y Polticas de Salud
ud
de los Servicios de Salud

MATRIZ DE CLASIFICACI
UNIDAD

7
CAUSA DEL
PROBLEMA

2
10

9
TIPO

EFECTO

GRADO DE
IMPACTO

RADO DE IMPACTO

CLASIFICACIN Y PRIORIZACIN DE PROBLEMAS Y CAUSAS

SERVICIO

11

12
AFECTA LA
OPORTUNIDAD

AFECTA LA
EFECTIVIDAD

13
AFECTA LA
EFICIENCIA

BLEMAS Y CAUSAS
3
14
AFECTA LA SEGURIDAD DEL
PACIENTE

4
15
AFECTA LOS
PRINCIPIOS
TICOS

16
TOTAL

17
N. PRIORIDAD

18
TIPO DE ATENCIN AL
PROBLEMA

Instituto Mexicano del Seguro Social

Direccin de Prestaciones Mdicas
Unidad de Educacin, Investigacin y Polticas de Salud
Coordinacin de Polticas en Salud
Divisin de Mejora a la Gestin de los Servicios de Salud

DELEGACIN

PROCESO, PROGRAMA
O INICIATIVA
Comit de Capacitacin y
Bioetica.
Comit del expediente
Clinico
REINTEGRACION SOCIAL

NORTE-1

DESCRIPCIN DEL
PROBLEMA
Inasistencia por parte del personal
medico a los cursos de
actualizacin y capacion bridados
Se ha documentado que no se
por el servicio de enseanza.
siguen las guias de practica clinica.
No
SUBREGISTRO
EN
EL
FORMATO
DE
hay congruencia clinico diagnostica
PACIENTES
DE
ALTO
RIESGO
historia clinica
elaborada.
REINTEGRACION
DEmal
PACIENTES
Notas
medicas
mal
INASISTENTES A SESION
elaboradas
EDUCATIVA

EQUIPO AUTOMATIZADO DE AUNO POR AREA

POCA COOPERACIN POR PARTE
FALTAN INSUMOS
DEL USUARIO PARA DAR
ABSTO DE MATERIAL INSTITU FRECUENTEMENTE
SEGUIMIENTO A LAS DETECCIONES
DISMINUCIN DE LAS ACCIONES
DE ENFERMEDADES CRNICO"API" PARA LOS MDULOS DE
SEGUIMIENTO DE PX SOSPEC DEGENERATIVAS
MEDICINA PREVENTIVA, QUE
AFECTA DIRECTAMENTE LA
PACIENTES PARA LOS MDULOPRODUCTIVIDAD DE LA MISMA
DIABETIMSS

NO REPORTAN ASISTENCIA DEL

PACIENTE

CAMA

NO ENTREGAN EN TIEMPO LAS

MASTOGRAFIAS

CACU

NO ENTREGAN EN TIEMPO LOS

RESULTADOS

SUBSIDIOS

INCONCISTENCIAS EN
INCAPACIDADES

PENSIONES

SUPERVIVENCIA Y ACTUALIZACION
DE DATOS

REFERENCIAS A SEGUNDO
NIVEL
HIPERTENSION ARTERIAL. EH
ENVIO A MODULOS
01 COBERTURA
DE
PREVENIMS
DETECCION
DE
HIPERTENSION
ARTERIAL
EN
NOTAS MEDICAS
CANCER
DE MAMA.CON
CA BAJA
POBLACION
CONGRUENCIA
CLINICO
MAMA
01. COBERTURA
DE
DERECHOHABIENTE
DE
DIAGNOSTICA
Y 20
DETECCION
DE
PRIMERA
AOS DIABETES
Y MAS. EHMELLITUS
02 INDICE
VEZ DE TERAPEUTICA
CANCER DE AMA
DE CONFIRMACION DE
POR MASTOGRFIA EN
CASOS
SOSPECHOSO
DE
PROCEO
DE50
DIABETES
MUJERES
DE
A 69 AOS
ATENCION
INTEGRAL
AL
HIPERTENSION
ARTERIAL
01. CAMA
COBERTURA
DEEN
DEDM
EDAD.
02.
CANCER
CERVICOUTERINO.
POBLACION
DETECCIONDE
DEMUJERES
PRIMERA
PORCENTAJE
DERECHOHABIENTE
CA
CU
01.
COBERTURA
DE DE
20
VEZ
DE
DIABETES
CON MASTOGRAFIAMELLITUS
DE
AOS YEN
DETECCION
MAS.
DE
PRIMERA
POBLACION
DETECCION
DE CANCER DE
VEZ
CON
CACU
EN MUJERES
DERECHOHABIENTE
DE 20
MAMA
CON CLASIFICACION
DE
25
A
64
AOS
DE EDAD.
AOS O3MAS.
BIRADS
A 5. DM 02. INDICE
CACU
OPORTUNIDAD
DE 02
CONFIRMACION
DE
DIAGNOSTICA
DE CANCER
PACIENTES SOSPECHOSOS
CERVICOUTERINO.
DE MELLITUS EN
ENVIO
POBLACION
A MODULOS
DERECHOHABIENTE
PREVENIMS. CAISPN
DE
0220
COBERTURA
AOS Y MAS.
INTEGRAL
PREVEIMSS.

ENVIOS CON BAJA CONGRUENCIA

REALIZAR EL TAMIZAJE EN ESTE
FALTA
GRUPODE
DECOMPROMISO
PACIENTES ES DE VITAL
IMPORTANCIA EN LA PREVENCION.
QUE
NO
SE CUMPLAN LOS
BAJA
CONGRUENCIA
REALIZAR
EL TAMIZAJE EN ESTE
INDICADORES IMPACTA
GRUPO DE PACIENTES ES DE VITAL
DIRECTAMENTE EN DIAGNOSTICOS
IMPORTANCIA EN LA PREVENCION.
REALIZAR
EL TAMIZAJE
EN LA
ESTE A
BAJA DERIVACION
TARDIOS
POSITIVOS
DEPARA
PACIENTES
QUE NO SE CUMPLAN LOS
GRUPO
DE
PACIENTES ES DE VITAL
MODULO
ENFERMEDAD,
PREVENIMSS
INDICADORES IMPACTA
IMPORTANCIA
EN LAmetas
PREVENCION.
incumplimiento
de
DIRECTAMENTE de
EN DIAGNOSTICOS
QUE
NO
SE
CUMPLAN
LOS
GENERANDO
UN
ALTO
COSTE
EN
deteccionPOSITIVOS
del proceso
de diabetes
TARDIOS
PARA
LA
INDICADORES
IMPACTA
RECURSOS TERAPEUTICOS,
ASI
ENFERMEDAD, GENERANDO UN
COMO EN EL AUMENTO
DIRECTAMENTE
EN DIAGNOSTICOS
EN LA
ALTO COSTE EN RECURSOS
MORBIMORTALIDAD
TARDIOS
POSITIVOS POR
PARAHAS.
LA
TERAPEUTICOS, ASI COMO EN EL
ENFERMEDAD, GENERANDO UN
AUMENTO EN LA
ALTO COSTE EN RECURSOS
MORBIMORTALIDAD POR CAMA.
TERAPEUTICOS, ASI COMO EN EL
AUMENTO EN LA
MORBIMORTALIDAD POR CACU.
BAJA DERIVACION DE PACIENTES ,
LOS QUE SE ENVIAN NO TIENEN LA
VENTANA DE OPORTUNIDAD PARA
REALIZAR LAS ACCIONES
PREVENIMSS,TIEMPO DE ESPERA
PROLONGADO EN LA SALA DE
ESPERA PARA PASAR A QUE LE
REALICEN LAS ACCIONES
PREVENTIVAS,DADO QUE LA FILA
ES MUY LARGA POR LO QUE UN
ALTO PORCENTAJE DE PACIENTES
DECIDE RETIRARSE, ALGUNOS
OTROS SE PIERDEN EN EL
TRANSCURSO DEL CONSULTORIO
DE MEDICINA FAMILIAR AL MODULO
PREVENIMSS.ESTO REPERCUTE EN
PERDIDA DEL BENEFICIO DE LAS
ACCIONES PREVENTIVAS
ELEVANDO EL RIESGO DE
MORBIMORTALIDAD EN LOS
DERECHOHABIENTES ASI COMO
AUMENTO EN EL RIESGO DE
COMPLICACIONES EN EL PACIENTE,
Y POSTERIORMENTE AUMENTO EN
EL COSTO DE LA ATENCION DE LAS
MISMAS.

GRADO DE IMPACTO

Social
cas
cin y Polticas de Salud
ud
de los Servicios de Salud

MATRIZ DE CLASIFICACI

NORTE-1

UNIDAD

CAUSA DEL
PROBLEMA
Los cursos de
capacitacin y
actualizacion son
Las causas son diversas
planeados
y planificados
FALTA
DE SUPERVISION
tales como
la
para PARTE
otorgarse
en CAM
dias
POR
DE LA
sobredemanda
de
habiles
y
en
horario
AL
REALIZAR
EL por
consulta
externa
laboral,
debido a la alta
REPORTE
consultorio lo que no da
demanda de consulta
tiempo
suficiente para
CUESTIONES
medica y a la
realizar
una nota
LABORALES
sobrepoblacin por cada
adecuada,. Falta de
consultorio
los medicos
DESCOMPOSTURA
O los
tiempo por
parte de
CAMBIO
DE
familiares
y
personal de
MANTENIMIENTO
medicos
para acudir
a
PROVEDORES;
CAMBIO
salud pocas
veces
POCO
INTERS
POR
cursos
de
actualizacion.
DE
FALTA
LICITACIONES,
DE
INTERS POR
puede
asistir.
PARTE
DEL
USUARIO,
No
se cuentan
con los
CAMBIO
PARTE
DEL
DEUSUARIO,
PROFORMAS
POCA
EVIDENCIA
PARA
insumos
suficientes
POCA
DIFUSIN
PORpara
DAR
CONTINUIDAD
AL
llevar
cabo medios
OTRASaREAS,
POCA
SEGUIMIENTO
diagnosticos
especiales
DERIVACIN DE
LOS
y
tratamientos.
CONSULTORIOS DE
MEDICINA FAMILIAR

TIPO

EFECTO

Proceso

Personal de la salud

Proceso

Incongruencia clinico

Proceso

TRABAJO Y GASTO E

Resultado

COMPLICACIONES DE

Resultado

NO ESTA EL RESULT

Proceso

NO SE OUEDEN REAL

Proceso

MAYOR Y MEJOR SEG

Proceso

AUMENTO DE LA PRO

ENFERMERIA

Resultado

PERDIDA DEL PAC.

RAYOS X

Resultado

PERDIDA DEL PAC.

ENFERMERIA

Resultado

OPORTUNIDAD DE AT

MORELOS UMF 23

GRADO DE
IMPACTO

2
3
4
3
3
3
3
3
4
4
4

LOS ASEGURADOS
APARECEN
REGISTRADOS EN
OTRAS CLINICAS
LOS PENSIONADOS
INHABILITADOS
FISICAMENTE
FALTA DE APEGOA LA
PACIENTE
NOM 004 YSDE
GPCGRUPOS
BLANCO NO ASISTEN A
FALTA
DE ENVIOS
A MED
SUS CITAS,
ASI MISMO
PREVENTIVA
MUESTRAN RENUENCIA
A
ASISTIRAPEGOA
A CITAS LA
PARA
FALTA
NO ESDE
POSIBLE
REALIZACION
DE
NOM 004 Y GPC
LOCALIZAR
A TODAS
TAMIZAJE. LAS
LAS
PACIENTE
A LAS
FALTA
COMPROMISO
NO
ESDE
POSIBLE
CONDICIONES
CUALES NO SE LES HA
LOCALIZAR
A TODAS
AMBIENTALES
SON
REALIZADO EL ESTUDIO.
LAS
PACIENTE
A LAS el
DETERMINANTES
No
consolidado
NO se
ESha
POSIBLE
CUMPLIR
CUALES
NO SE
LES
HA
IMPORTANTES
EN
EL
proceso
por
parte
del
EL
INDICADOR
Y LAS
REALIZADO
EL
ESTUDIO.
DESARROLLO
DE
ESTA
personal
de enfermeria,
METAS
DIARIAS
YA QUE
PATOLOGIA
NO
ES
POSIBLE
QUECUMPLIR
ES
falta
de
supervision
NO HAY UN NUMEROpor
DIFICIL
EL
INDICADOR
MODIFICAR.
Y
parte
de jefaDE
de LAS
SUFICIENTE
METAS
DIARIAS
YA QUE
enfermeras.
Alta
PACIENTES
EN
LA
NO
HAY
UN
NUMERO
demanada del servicio
CLINICA.
SUFICIENTE
DEde la
de laboratorio
PACIENTES
EN
unidad, agendaLA
de citas
CLINICA.
llena en varios

Proceso

RETRASA EL PAGO D

Proceso

SITUACION PRESCEN

Proceso

NO SE CUMPLE CON

Proceso

NO SE CUMPLE CON

Proceso

NO SE CUMPLE CON

Proceso

NO SE CUMPLE CON

Proceso
Proceso
Proceso
Resultado

BAJA COBERTURA
consultorios,
falta DE
de
supervision
LAS
ACCIONES
por jefe de Resultado
departamentoEN
PREVENIMSS
clinico,
CADA
falta de
UNO
DE compromiso
LOS GRUPOSdel
personal de
ETAREOS,
BAJO
trabajo
social para laEN
PORCENTAJE
busqueda
LOS
y localizacion de
INDICADORES
DE
pacientes queUNA
COBERTURA,
no
asistieron a su
POBLACION
QUE
cita.
NO
ESTA PROTEGIDA Y EN
RIESGO ALTO DE
CONTAGIO, PERDIDA DE
LA OPORTUNIDAD DE
ENCONTRAR A
PACIENTES QUE
REQUIEREN
CONFIRMACION DE
PATOLOGIAS QUE
AMERITAN TINICIO DE
TRATAMIENTO EN
FORMA INMEDIATA.

Retraso en el
AUMENTO
diagnosticoEN
y LA
MORBIMORTALIDAD
tratamiento de los
A
MEDIANO Y
pacientes
AUMENTO EN LA
LARGO
PLAZO.
diabeticos.
MORBIMORTALIDAD
Aumento
deY
A
MEDIANO
AUMENTO
EN LA
complicaciones
LARGO
PLAZO. por
MORBIMORTALIDAD
el retraso del
A
MEDIANO Y
diagnostico
LARGO PLAZO.
PERDIDA DE LA
OPORTUNIDAD DE
DETECTAR A
PACIENTES
SOSPECHOSOS DE
ENFERMEDAD Y
QUE AMERITAN
TRATAMIENTO
INTEGRAL
INMEDIATO. COMO
CONSECUENCIA
HAY PACIENTES
PORTADORES DE
PATOLOGIAS Y QUE
AUN NO HAN SIDO
DIAGNOSTICADOS.

3
3
4
4
4
4
4
4
4
4
4

RADO DE IMPACTO

CLASIFICACIN Y PRIORIZACIN DE PROBLEMAS Y CAUSAS

MORELOS UMF 23

SERVICIO

AFECTA LA
OPORTUNIDAD

AFECTA LA
EFECTIVIDAD

AFECTA LA
EFICIENCIA

BLEMAS Y CAUSAS
UNIDAD UMF 23.

FECHA

AFECTA LA SEGURIDAD DEL

PACIENTE

AFECTA LOS
PRINCIPIOS
TICOS

TOTAL

FECHA

N. PRIORIDAD

TIPO DE ATENCIN AL
PROBLEMA

Plan operativo
Plan operativo
Plan de trabajo
Plan de intervencin
Plan de trabajo
Plan de trabajo
Plan de trabajo
Plan de intervencin
Plan operativo
Plan operativo
Plan operativo

Plan operativo
Plan operativo
Plan de intervencin
Plan de intervencin
Plan de intervencin
Plan de intervencin
Plan operativo
Plan operativo
Plan de intervencin
Plan de intervencin
Plan de intervencin

No.

R1

Macroproceso /
Servicio

ATENCIN AL
CIUDADANO

Proceso / Producto

Administrar la
correspondencia

Descripcin del riesgo

Tipo de Riesgo

Causas

ELABOR

Factor del Riesgo

Interno

Alto volumen de correspondencia masiva.

1 Procesos y procedimientos

Personal insuficiente para la atencion del ciudadano

1 Recursos humanos

Probabilidad de perdida de
documentos de un ciudadano en
Cumplimiento
la UAC

Aplicativo fuera de serivicio.

ASESOR:

Factor del Riesgo

Externo

1 Sistemas de informacin

Consecuencias

Perdida de documentos, aumento

de quejas, derechos de peticion y
tutelas.

Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Tipo de Impacto

3.2.Legal/Demandas

Probabilidad

Probable

Impacto

Moderado

Riesgo
Inherente

Alto

Controles Existentes

Tipo de
Control

Clase de
Control

Frecuencia

Responsable del
Control

Documentacin del
Control

Planillas de radicacion de documentos por cada una de las

personas que atienden las ventanillas de radicacin para
facilitar trazabilidad con nombre y fecha en cada guia.

Preventivo

Manual

Permanente

Unidad de Atencin
al Ciudadano

Documentado

En la planeacin del contrato se establece el personal

requerido para desarrollar la actividad. Se realiza
levantamiento de cargas de trabajo

Preventivo

Manual

Cuando se
requiera

Contratacin

Documentado

Diligenciamiento de planilla manual como contingencia

posteriormente cargue en el Sistema de Correspondencia
"Cordis".

Correctivo

Manual

Cuando se
requiera

Unidad de Atencin
al Ciudadano

No documentado

Radicacin con sello electrnico donde se evidencia hora,

fecha y consecutivo de radicacin.

Correctivo

Manual

Cuando se
requiera

Unidad de Atencin
al Ciudadano

No documentado

Diligenciamiento de planilla excel con igual estructura de

"Cordis" para realizar posteriormente la migracin de
informacin a la plataforma central.

Correctivo

Manual

Cuando se
requiera

Unidad de Atencin
al Ciudadano /
Tecnologa

No documentado

Mdulo SIG Planes de Mejoramiento

Evaluacin
Efectividad del
Control

Afecta
Probabilidad

Afecta Impacto

3.Se aplica y es
efectivo

Si

No

3.Se aplica y es
efectivo

Si

No

Riesgo
Residual

Moderado

2.Se aplica pero no

efectivo

Si

No

2.Se aplica pero no

efectivo

Si

No

3.Se aplica y es
efectivo

Si

No

Poltica de
Manejo

Reducir la
probabilidad

Requiere Plan de
Mejoramiento

Si

Plan de Mejoramiento

Responsable

Fecha de inicio
(DD/MM/AA)

Fecha de
terminacin
(DD/MM/AA)

CODIGO: D-FM-ME-AR-00-01
VERSIN: 7
FECHA ACTUALIZACIN: 09/04/2013

Oficina de control interno

Evaluacin Control Interno
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)

Documentacin del Control

(Evidencia obtenida)

Evaluacin Efectividad del

Control

Observacin / Recomendacin
Oficina de Control Interno

Instituto Mexicano del Seguro Social

Direccin de Prestaciones Mdicas
Unidad de Educacin, Investigacin y Polticas de Salud
Coordinacin de Polticas en Salud
Divisin de Mejora a la Gestin de los Servicios de Salud

INSTRUCTIVO DEL LLENADO

MATRIZ DE RIESGO
NMERO

DATO

Delegacin

La Delegacin Estatal, Regional o del Distrito Fed

acuerdo con la estructura organizacional vigente
Instituto.

Unidad

Nombre y nmero de la Unidad de Medicina

Familiar.

Servicio

Fecha

El nombre del servicio que gener la accin o inte

El da, el mes y el ao calendario, de acuerdo con

en que se llena el formato.
EVALUACIN DE RIESGO

Registrar el nombre del proceso (salud enfermed

se trate.

Proceso, programa, proyecto

Servicio

Nmero de prioridad del riesgo

Nmero progresivo del riesgo posterior al diagn

Descripcin del riesgo

Describir en sntesis el riesgo seleccionado para

para jefes de servicio)

Tipo de riesgo

Registrar el tipo de riesgo; Riesgos fsicos, qumi

seguridad, calidad de atencin, mecnicos y otr
Determinar la causa principal relacionada con el

El nombre del servicio que gener la accin o inte

10

Causas

11

Consecuencias

12

Probabilidad

13

Impacto

Clasificarlo: Insignificante, menor, moderado, ma

14

Evaluacin inicial del riesgo

En automatico semaforiza en colores el riesgo (v

Efecto esperado de manifestarse el riesgo

Clasificarlo: casi seguro, probable, posible, impro

EVALUACIN DE CONTROL INTERNO

15

Tipo de control

Anotar si el control que se utilizara es de carcte

16

Control existente

Anotar si existe operando algun tipo de control :

17

Frecuencia

Registrar la frecuencia con la que se ejecuta el co

18

Cumplimiento a las acciones corre Registrar el cumplimiento de la implementacin d

aplican parcialmente,
"2"se aplica deacuerdo

19

Anlisis de los resultados

Registrar el resultado en sntesis de los avances

20

Fecha de evaluacin

Registrar la fecha de seguimiento del riesgo

21

Calificacin del riesgo

Registrar el estatus del riesgo: Anotar "0" sin ava

"3" riesgo erradicado

22

Lineas operativas del plan

Anotar las lineas operativas del plan de mejora

23

Mapa de riesgo inherente

Casifica el impacto con colores y la probabilidad

O DEL LLENADO

DE RIESGO
ANOTAR

ional o del Distrito Federal, de

organizacional vigente en el

idad de Medicina

gener la accin o intervencin.

ndario, de acuerdo con la fecha

N DE RIESGO

oceso (salud enfermedad, estratgico o de apoyo) programa o proyecto de que

gener la accin o intervencin.

sgo posterior al diagnstico segn el mtodo directivo

go seleccionado para su atencin (consultar la Gua tcnica mtodo directivo

Riesgos fsicos, qumicos, sociales, biolgicos, econmicos, ergonmicos,

ncin, mecnicos y otros
pal relacionada con el riesgo

starse el riesgo

obable, posible, improbable, raro

menor, moderado, mayor, catastrfico

en colores el riesgo (ver mapa de riesgo inherente)

CONTROL INTERNO

utilizara es de carcter preventivo o correctivo

algun tipo de control : la palabra "SI" , la palabra "NO"

la que se ejecuta el control del riesgo: diario, semanal, mensual

de la implementacin de las acciones correctivas: "0"no se est realizando, "1"se

"2"se aplica deacuerdo a la planeacin

ntesis de los avances observados

miento del riesgo

sgo: Anotar "0" sin avance, "1" riesgo contenido, "2"riesgo limitado y controlado,

s del plan de mejora

ores y la probabilidad del nmero 1 al 5

Instituto Mexicano del Seguro Social

Direccin de Prestaciones Mdicas
Unidad de Educacin, Investigacin y Polticas de
Coordinacin de Polticas en Salud
Divisin de Mejora a la Gestin de los Servicios d

DELEGACIN

SERVICIO

NORTE

6
PROCESO

SERVICIO

ocial
as
n y Polticas de Salud
d
e los Servicios de Salud

MATRIZ DE

TE

UNIDAD

EVALUACIN DE RIE
7
NMERO DE
PRIORIDAD
DEL RIESGO

8
DESCRIPCIN DEL RIESGO

MATRIZ DE RIESGOS
UMF NUMERO 23

EVALUACIN DE RIESGOS
10

9
TIPO DE RIESGO

CAUSAS

11

12
CONSECUENCIAS

13
PROBABILIDAD

IMPACTO

24

14
IMPACTO

15

EVALUACIN INICIAL
DEL RIESGO

TIPO DE CONTROL

16

EVALUACION DE CO

CONTROL
EXISTENTE

EVALUACION DE CONTROL INTERNO

17
FRECUENCIA

18
CUMPLIMIENTO A LAS
ACCIONES
CORRECTIVAS

19
ANLISIS DE LOS
RESULTADOS

ESTATUS DEL RIESGO

20
2/26/2016
21

PLAN DE MEJORA
LINEAS OPERATIVAS DEL PLAN
22

Instituto Mexicano del Seguro Social

Direccin de Prestaciones Mdicas
Unidad de Educacin, Investigacin y Polticas de
Coordinacin de Polticas en Salud
Divisin de Mejora a la Gestin de los Servicios d

DELEGACIN

SERVICIO

PROCESO

Educacin e Investigacin en Salud

Cumplimiento Nom 004 y 024 del expediente

clnico

Reintegracin Social.

Procesamiento de muestras de laboratorio

Abastecimiento de material institucional

Seguimiento de pacientes sospechosos. DM

02 en poblacin derechohabiente de 20 aos
y ms.

Chequeo Anual.

DIABETIMSS

CA MAMA 01. Cobertura de deteccin de

primera vez de cncer de mama por
mastografa en muejres de 50 a 69 aos. .

CA CU 01. Cobertura de deteccin de primera

vez con CACU En mujeres de 25 a 64 aos de
edad.

Subsidios

Pensiones

Referencias a Segundo Nivel

DM 01. Cobertura de deteccin de primera

vez de Diabetes Mellitus en poblacin
derechohabiente de 20 aos y ms.

Unifila

cano del Seguro Social

Prestaciones Mdicas
ucacin, Investigacin y Polticas de Salud
de Polticas en Salud
ejora a la Gestin de los Servicios de Salud

2 NORTE

UMF 23

SERVICIO

NMERO DE
PRIORIDAD DEL
RIESGO

Educacin e Investigacin en Salud

10

Educacin e Investigacin en Salud

11

Trabajo Social

12

Laboratorio

Laboratorio

Enfermera

Enfermera

Enfermera/Medicina Familiar /
Trabajo Social/ CAM

Enfermera/Medicina Familiar

Enfermera/Medicina Familiar

Control de Prestaciones

14

Control de Prestaciones

14

Medicina Familiar

10

Enfermera

Medicina Familiar

UNIDAD

DESCRIPCIN DEL RIESGO

Falta en seguimiento y actualizacion de cursos en linea dentro de

la unidad

Falta de congruencia clinico diagnostica por mal apegoa guias de

practica clinica

Falta de seguimiento estrecho del paciente cronico en la atencion

de su enfermedad para evitar las complicaciones tempranas

No se cuentan con insumos para la toma de muestras de

coagulacion por cambios de distribucion de proovedor del
material en la unidad

No se cuentan con insumos para la interpretacion de cultivos

bacterianos dentro de la unidad

Desinteres por parte del derecho habiente para el programa para

el apego al programa de atencion a enfermedades conico
degenerativas.

Falta de interes por parte del paciente para llevar acabo el

programa.

Falta de compromiso por parte del derechohabiente para asistir

a las sesiones educativas.

Reduccion en el ndice de morbilidad por cncer de mama.

Aumento en los indices de morbi mortalidad de la poblacion

blanco.

Incosistencias en las incapacidades.

Hacer enfasis en la Supervivencia y actualizacin de datos.

Envo de pacientes con baja congruencia clnica, diagnstica y

teraptica.

Asistencia intermitente a la atencin preventiva de pacientes en

grupo blanco para realizar deteccin en diabetes mellitus y falta
de apego al tratamiento y los regimenes dieteticos.

Sobre demanda del servicio, lo que implica retrasos en la

asignacin de consultorios. Tiempo de espera prolongado en
consulta UNIFILA.

MATRIZ DE RIESGOS
UNIDAD DE MEDICINA FAMILIAR No. 23

7/15/2016
EVALUACIN DE RIESGOS
TIPO DE RIESGO

Riesgos de calidad de atencin

Riesgos de calidad de atencin

Riesgos de calidad de atencin

Riesgos de calidad de atencin

Riesgos de calidad de atencin

Riesgos de calidad de atencin

Riesgos de calidad de atencin

Riesgos sociales

Riesgos sociales

Riesgos de calidad de atencin

Riesgos sociales

Riesgos sociales

Riesgos de calidad de atencin

Riesgos sociales

Riesgos de calidad de atencin

MATRIZ DE RIESGOS
UNIDAD DE MEDICINA FAMILIAR No. 23

EVALUACIN DE RIESGOS
CAUSAS

Los cursos de capacitacin y actualizacin son planeados para otorgarse en das habiles
y en horario laboral, debido a la alta demanda de consulta mdica y a la sobrepoblacin
por cada consultorio los mdicos familiares y personal de salud pocas veces puede
asistir.de igual manera se establece como factor predisponente el poco tiempo disponible
para la asistencia en linea de los cursos de actualizcion por medicos familiares

Las causas son diversas tales como la sobredemanda de consulta externa por mdico, y
el poco tiempo que este representa para la atencion con calidez y calidad de cada uno de
los pacientes en la consult externa.

Falta de supervisin por parte de Coordinadoras de Asistentes Mdicas, al realizar el

reporte. Falta de la cultura y compormiso del derechohabiente en la atencion y
seguimiento de su enfermedad.

sobre carga de trabajo, falta de mantenimiento preventivo, falta de capacitacin en el

operador.

Cambio de proveedores, de licitaciones y

de proformas.

El derechohabiente proporciona datos personales falsos que dificultan su localizacion para

dar seguimiento.

Crear conciencia en el paciente de la importancia de la deteccion oportuna de

enfermedades en base al chequeo anual.

Crear cociencia en el paciente de la importancia de la educacion para la salud que se le

esta brindando, as como falta de tiempo para asistir a las sesiones debido a cuestiones
laborales.

Falta de compromiso del derechohabiente por pobre conocimiento sobre la importancia

de la deteccin oportuna

Hacer enfass falta de cultura y sensibilizacin para la realizacin en la deteccin

oportuna de cncer cervicouterino.

Los asegurados aparecen registrados en otras clnicas.

Los pensionados inhabilitados fsicamente.

Falta de apego a los lineamientos de la Norma Oficial Mexicana 004 del Expediente Clnico
y las Guas de Prctica Clnica de acuerdo a la patologa correspondiente.

Desinters por el drechohabiente que acude a trmite administrativo y no se realiza su

chequeo anual.

Agendas ya programadas, asignacin de nuevos pacientes de consultorios que no

trabajaron, agendas de los consultorios de medicina familiar saturadas.

CONSECUENCIAS

Personal de la salud poco competitivo

Incongruencia clinico diagnostica y terapeutica. Asi como la falta en el correcto envio de

pacientes con referencia al siguiente nivel.

Falta de reintegracin del paciente a su tratamiento ,complicaciones a su salud en etapa

temprana , mala inversin econmica y sobrecarga de trabajo.

Pobre integrcion clinica por falta de estudios complementarios en el derechohabiente.

Falta de oportunidad para realizar algunos estudios.

Confirmacion y t6ratamiento tardo, que repercute en complicaciones para el paciente.

Falta de oportunidad en la deteccin de las enfermedades crnicas. Y en las

enfermedades prevenibles por vacunacin. Derivacin insuficiente hacia los mdulos de
los grupos blanco.

Complicaciones a mediano y largo plazo.

Auimento en la morbi-mortalidadd a mediano y largo plazo.

Amento en la morbilidad a mediano y largo plazo del grupo blanco.

Retrasa el pago oportuno de incapacidades.

Situacin presencial.

Saturacin de las agendas en segundo Nivel de atencin de las diferentes especialidades,

por consiguiente citas de segundo nivel en un tiempo prolongado.

Retraso en el diagnstico y tratamiento. Deterioro en la salud y presencia de

complicaciones en caso de tratamiento.

No cumplir con los objetivos del programa. Tiempo de espera prolongado para los
pacientes.

PROBABILIDAD

EVALUACIN INICIAL
DEL RIESGO

IMPACTO

Posible

Moderado

Probable

Menor

Posible

Moderado

Probable

Moderado

Probable

Moderado

Improbable

Mayor

Posible

Moderado

Probable

Mayor

12

Probable

Mayor

12

Probable

Mayor

12

Posible

Mayor

12

Probable

Moderado

Probable

Moderado

Probable

Mayor

12

Probable

Moderado

EVALUACION DE CONTROL INTERNO

TIPO DE CONTROL

CONTROL
EXISTENTE

FRECUENCIA

Correctivo

Si

Semanal

Correctivo

Si

Mensual

Correctivo

Si

Semanal

Preventivo

Si

Semanal

Correctivo

Si

Mensual

Correctivo

Si

Diario

Preventivo

Si

Mensual

Preventivo

Si

Mensual

Preventivo

Si

Diario

Preventivo

Si

Diario

Preventivo

Si

Diario

Correctivo

Si

Diario

Correctivo

Si

Diario

Preventivo

Si

Diario

Correctivo

Si

Diario

ONTROL INTERNO

ESTATUS

CUMPLIMIENTO A LAS
ACCIONES
CORRECTIVAS

ANLISIS DE LOS
RESULTADOS

Se realiza capacitacin
personalizada al 30%
del personal mdico.

1. Riesgo
contenido

Se tiene un 60% de
congruencia clnica,
diagnstica en el
Comit del Expediente
Pese aClnico.
los esfuerzos

1. Riesgo
contenido

otorgados al dar
conocimiento de la
falta de atencion de su
enfermedad el
derechohabiente se
mantiene incostante en
el seguimiento de su
enfermedad.

1. Riesgo
contenido

Aunque determinada
toma de muestras no
se integran en la
unidad se cuenta con
unidad concentradora
en segundo nivel de
aetncion en la UMF 29

2. Riesgo limitado
y controlado

Aunque determinada
toma de muestras no
se integran en la
unidad se cuenta con
unidad concentradora
en segundo nivel de
aetncion en la UMF 29

2. Riesgo limitado
y controlado

Se cuenta con un 30%

de pacientes
pendientes de
sensibilizar.
Secundario a datos
incorrectos

2. Riesgo limitado
y controlado

Deteccion tardia de
enfermedades
prevenibles por
vacunacion y de
enfermedades cronico
degenerativas.

2. Riesgo limitado
y controlado

Existe un porcentaje de
desercin por parte de
los derechohabientes.

1. Riesgo
contenido

Revisin de cartillas de
manera diaria por el
equipo
transdisciplinario.

Cruce de informacin
diaria de los pacientes
que son derivadas a los
mdulos prevenimss.

2. Riesgo limitado
y controlado

1. Riesgo
contenido

comunicacin efectiva
jefes de servicio
demedicina familiar y
control de
prestaciones.

2. Riesgo limitado
y controlado

correctivo debido a que

entra el programa
digital.

2. Riesgo limitado
y controlado

Supervisin y
cancelacin de las
referencias a segundo
nivel de atencin.

2. Riesgo limitado
y controlado

Inoportunidad de
deteccn de las
enfermedades
prevenibles.

1. Riesgo
contenido

Mejoras en los tiempos

de espera de los
pacientes que se
encuentran en unifila

1. Riesgo
contenido

ESTATUS DEL RIESGO

PLAN DE MEJORA
LINEAS OPERATIVAS DEL PLAN

Se plantear en las juntas de MEJORA con Sindicato para lograr

que los Mdicos Familiares acudan a asu capacitacin programada
apouandonos en el uso de la tecnologa.

Continuar con la capacitacin del personal de salud en base a la

Norma Oficial Mexicana del Expediente Clnico y revisin aleatoria
del Expediente Clnico

Aplicar las medidas estratgicas en base a los indicadores para

mejorar el funcionamiento del proceso.

Tener un programa de mantenimiento preventivo de manera

peridica para detectar fallar anticipadamente. Se dara
capacitacin continua a las personas involucradas en el
procesamiento de las muestras. Lo ideal sera contar con un equipo
de respaldo.

Comunicacin efectiva con almacn, para tener con anticipacin las

claves que no se suministrarn en tiempo y en forma. Incrementar
en el inventario los productos que tienen mayor rotacin.

Sensibilizar a los derechohabientes para una participacin en

programas preventivos.

Fortalecimiento chequeo PREVENIMSS. 5 R's

Trabajo social realiza contacto va telefnica a los derechohabientes

que tienen cita de primera vez, como recordatorio para su
asistencia.

Utilizacin al 100% de unidades mviles subrrogadas, as como

utilizacin de la jornada laboral efectiva.

Fortalecimiento chequeo PREVENIMSS. 5 R's

Comunicacin efectiva jefes de servicio demedicina familiar y

control de prestaciones.

Programa digitalizacin.

Supervisin diaria para que cumpla con los criterios de referencia a

segundo nivel de atencin.

Fortalecimiento chequeo PREVENIMSS. 5 R's

Asignacion de espacio en la agenda diaria para la atencin de

pacientes que acuden a unifila

MAPA DE RIESGO INHERENTE

Clave

Impacto
Insignificante

Casi seguro

Alto

Alto

Extremo

Probable

Moderado

Alto

Alto

Posible

Bajo

Moderado

Alto

Improbable

Bajo

Bajo

Moderado

Raro

Bajo

Bajo

Moderado

Probabilidad

Menor

Moderado

Extremo

Poner en conocimiento al director para seguimiento personal. Se rea

supervisin constante. SE NECESITA MITIGAR EL RIESGO

Alto

Poner en conocimiento al director. Se realiza un plan de corto plazo (

NECESITA ATENCIN Y MONITOREO

Moderado

Se realiza un plan operativo de vigencia anual. Supervisin peridica

planeacin anual. Seguimiento por directivos de ms jerarqua. SE N

Se realiza un plan operativo de vigencia anual. Supervisin peridica

planeacin anual. SE NECESITA PREVENCIN

Bajo

PROBABILIDAD

CRITE

Casi seguro

Los fallos son casi seguros

Probable

Los fallos son altamente probables

Posible

Los fallos son posibles

Improbable

Slo ocasionalmente es probable que se presenten los fa

Raro

La probabilidad de fallos es muy poco probable

IMPACTO

CRITE

Catastrfico

Mayor

Moderado

Dao grave, permanente o muerte del paciente. Fallo tot

Dao en el paciente. Rendimiento del servicio gravemen

El paciente experimenta un efecto moderado. Efecto mo

del servicio

Moderado

El paciente experimenta un efecto moderado. Efecto mo

del servicio

Menor

Mnimo efecto en el paciente. Mnimo efecto en el rendim

Insignificante

No hay efecto en el paciente. Efecto muy leve en el rend

ENTE

acto
Mayor

Catastrfico

Extremo

Extremo

Extremo

Extremo

Extremo

Alto

Extremo

Extremo

Moderado

Alto

Extremo

Bajo

Alto

Alto

miento personal. Se realiza un plan de atencin correctiva prioritaria, seguimiento y

EL RIESGO

n plan de corto plazo ( 6 meses mximo), seguimiento y supervisin constante. SE

. Supervisin peridica, se realiza anlisis de resultados y retroalimentacin a la

de ms jerarqua. SE NECESITA MONITOREO E INVESTIGACIN

. Supervisin peridica, se realiza anlisis de resultados y retroalimentacin a la

CRITERIOS

ue se presenten los fallos

co probable

CRITERIOS

del paciente. Fallo total del servicio.

el servicio gravemente afectado, pero se encuentra operando funcional.

moderado. Efecto moderado en el rendimiento

mo efecto en el rendimiento del servicio .

o muy leve en el rendimiento del servicio.

23

Casi seguro

11
Probable

Posible

Improbable

Raro

Probabilidad

Raro

Insignificante

Menor

Mapa de riesgos identificados

Se registrar el nmero del riesgo para su ubicacin visual

7
14

10
2

10

5
7

12

Menor

Moderado

Impacto

Mayor

dos

ual

14

Mayor

Catastrfico