PRESENTACIN

El 29 de julio de 2004 se public el Decreto Legislativo N 957 que

contiene el nuevo Cdigo procesal Penal, el mismo que genera una esperanza
para el cambio del sistema de justicia penal, que hasta el momento se ha
caracterizado por tener un aparato normativo catico, carente de sistemtica,
constantemente modificado e incoherente con el modelo que impone un Estado
de derecho, en el cual pretende un equilibrio entre la eficacia en la perspectiva
del delito y el respeto de la dignidad humana y de los derechos fundamentales.

Este cuerpo normativo, en su Ttulo Preliminar c ontempla la

INTERDICCIN DE LA PERSECUCIN PENAL MLTIPLE que viene
a constituir la regulacin al principio Constitucional "ne bis in idem,
que supone, que nadie puede ser perseguido dos veces por los
mismos hechos; se trata con ello de evitar la persecuc in mltiple
teniendo como base los mismos hechos, materia de estudio en este
trabajo.

En consecuencia, en el presente trabajo se desarrolla todo lo

concerniente al principio ne bis in idem; esperando que colme las
expectativas del responsable de la ctedra.

1
PRESENTACIN.

NDICE PAG

CAPTULO 1: NOCIONES PRELIMINARES

1. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL PERUANO ......5

1.1 CONCEPTO...5
1.2 FUNCIN.......6
1.3 CLASIFICACIN DE LOS PRINCIPIOS.....6

CAPTULO 2: INTERDICCIN DE LA PERSECUCIN PENAL

2. CONCEPTO.......7
3. ORGENES Y DESARROLLO HISTRICO DEL PRINCIPIO DE
NE BIS IN IDEM...8
4. FINALIDAD...8
5. EL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM Y LA IMPORTANCIA DE SU
PROTECCIN......9
6. PROTECCIN NORMATIVA DEL PRINCIPIO NE BIS IN
IDEM..........10
7. CONFIGURACIN DEL NE BIS IN IDEM......11
8. REQUISITOS DEL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM ..14
9. CONFLICTO ENTRE LA JURISDICCIN PENAL Y EL MBITO
ADMINISTRATIVOSANCIONADOR.....17

COMENTARIO.......19

CONCLUSIONES..20

BIBLIOGRAFA....22

2
ART. III INTERDICCION DE LA PERSECUCION PENAL MULTIPLE

Nadie podr ser procesado, ni sancionado ms de una vez por un mismo hecho,
siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para las
sanciones penales y administrativas. El derecho penal tiene preminencia sobre el
derecho administrativo. La excepcin a esta norma es la revisin por la Corte Suprema
de la sentencia condenatoria expedida en alguno de los casos en que la accin est
indicada taxativamente como procedente en este Cdigo.

Procesado Mismo
SUJET
O
Nadie 2 veces Siempre
podr O por un
mismo que se trate Mismo
HECHO
FUNDAMENTO

Sancionado

Se rige En SANCIONES PENALES

En SANCIONES ADMINISTRATIVAS

CAPITULO 1 NOCIONES GENERALES

Para poder hacer un estudio del Art. III del nuevo Cdigo Procesal Penal, es necesario
previamente referirse a los principios fundamentales del Derecho Procesal.

1. P RI N CI PI O S D E L P RO C ESO PE N AL P E R U AN O
1.1 CONCEPTO
Llamamos principios procesales a aquellos conceptos jurdicos (procesales
fundamentales que sirven de fuente a los dems conceptos subordinados
de l e inspiran la sistematizacin de las disposiciones legales y, a la vez
que, cumplen la funcin rectora de iluminar la solucin de problemas
jurdico) procesales no previstos expresamente por la ley regulados
defectuosamente por sta. En otras palabras, son ideas bsicas,
nucleares, "primarias" que sirven de sustento a una teora o a una ciencia
o ana actividad tcnico-prctica (como es la realizacin de un procedimiento).

Su importancia es tambin poltica, puesto que por definicin los principios

constituyen bases fundamentales, marcos y criterios orientadores,
indispensables para constituir el ordenamiento que interesa lograr
establecer, siendo stos la base donde deben sustentarse los legisladores
y gobernantes para lograr las formas procedimentales a que debe

3
 sujetarse el derecho penal del pas. Lo mismo ocurre con el Juez que est
obligado a anteponer los principios a la ley ordinaria en el momento de
aplicar las normas pertinentes a los casos concretos.

Su importancia tambin es acadmica, puesto que el estudio de los

principios procesales como normas directivas, orientadoras que sirven de
gua para la comprensin de determinado ordenamiento, va a constituir
luego de las nociones introductorias, un primigenio y fundamental
acercamiento al derecho procesal penal materia de nuestro estudio.

1.2 FUNCIN
Su funcin es controlar el ejercicio del poder punitivo del Estado con la
finalidad que el imputado enfrente la seleccin del sistema penal con
garantas y derechos en un plano de igualdad jurdica y de respeto a su
dignidad como persona humana.

1.3 CLASIFICACIN DE LOS PRINCIPIOS

De acuerdo a la Constitucin Nacional vigente y siguiendo la clasificacin
adoptada por OR GUARDIA, as como teniendo como finalidad presentar,
en primer trmino los principios referidos a la persona acusada de delito,
luego los principios que regulan la actividad jurisdiccional en lo penal del
Estado, que incluye los rganos estatales y la organizacin judicial, y por
ltimo las que se refieren al proceso, tenemos el siguiente esquema:

a) El Juicio Previo (debido

A. Referidos al
proceso).
Imputado
b) Derecho de Defensa.
c) Principio de Favorabilidad.
d) La Presuncin de Inocencia.
e) Presuncin de la
Excepcionalidad de la Detencin
y la Libertad como regla.
f) El Derecho a ser juzgado en
plazo razonable.
g) NE BIS IN IDEM.

CLASIFICACIN
DE LOS B. Referidos a a) Juez Lego o Tcnico, nico o
PRINCIPIOS los rganos Colegiado.
Estatales y la b) Independencia Judicial.
Organizacin c) Principio del Inters Pblico.
Judicial

C. Referidos al a) Legalidad.
proceso b) Impulso oficial.
c) Contradiccin e igualdad.
d) Celeridad, economa,
concentracin y simplificacin
procesal.
e) Publicidad y reserva.
f) Libertad de prueba.

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CAPITULO 2 INTERDICCION DE LA PERSECUCION PENAL MULTIPLE (NE
BIS IN IDEM).

1. CONCEPTOS.

1.1 DE LEN VILLALBA.

C a l i f i c a e l non bis in idem, o tambin llamado ne bis in idem,

como un criterio de interpretacin o solucin a constante conflicto
entre la idea de seguridad jurdica y la bsqueda de justicia material,
que tiene su expresin en un criterio de la lgica, de que lo ya
cumplido no debe volverse a cumplir. Esta finalidad, contina
diciendo el referido autor, se traduce en un impedimento procesal
que negaba la posibilidad de interponer una nueva accin, y la apertura
de un segundo proceso con un mismo objeto.

1.2 JULIO MAIER.

Refirindose a este principio, ha sealado: No obstante las diversas
palabras utilizadas para definirlo, lo que pretende es proteger a
cualquier imputado (concebido como aquel indicado, con o sin
fundamento, como autor de un delito o partcipe de l, ante cualquier
autoridad de la persecucin penal, con abstraccin del grado
alcanzado por el procedimiento) del riesgo de una nueva
persecucin penal, simultnea o sucesiva, por la misma realidad
histrica atribuida. Lo inadmisible es, pues, no la repeticin del
proceso sino una doble condena o el riesgo de afrontarla.

1.3 AMADO EZAINE.

Principio que establece la exclusin de la doble represin por un
mismo hecho delictuoso, es decir, que no se puede aplicar a un
mismo individuo dos veces la pena por el mismo delito.

1.4 BIN CHENG.

Es un principio de buena fe que una persona no puede sentir fro o
calor al mismo tiempo-afirmar en un momento y negar en otro- ...
este principio tiene su base en el sentido comn y la justicia.... Es
decir, el Estado no puede administrar justicia y luego pretender
desconocer la obligatoriedad de las sentencias de sus rganos
jurisdiccionales que han adquirido la calidad de cosa juzgada.
Ciertamente, en ambos supuestos se estara atentando contra el
principio de estoppel, forclusin o teora de los actos propios.

1.5 MANUEL OSSORI.

Loc. lat. Principio de Derecho con arreglo al cual nadie puede ser
perseguido ni condenado dos veces por un mismo hecho delictivo o
infraccin, lo que no impide la revisin de la causa si despus de la
condena aparecieren hechos reveladores de la inexistencia del delito
o de la inocencia del condenado.

5
2. O R G E N E S Y D E S AR R O L L O H I S T R I C O D E L P R I N C I P I O
NE BIS IN IDEM

Histricamente, el principio de ne bis in dem est ntimamente vinculado

al principio de res iudicata". Ambos principios han sido reconocidos
conjuntamente desde los inicios de la civilizacin humana, en el Derecho
Romano, en el Derecho Visigodo, en el Derecho Castellano. El origen o
nacimiento del principio ne bis in idem, se puede ubicar en Roma, ya que
en los procesos judiciales que se instauraba en esa poca, se daba la
prohibicin de promover un nuevo juicio a travs de la promocin de una
segunda demanda sobre la misma materia, por la misma o diferente
accin, una vez nacida la relacin jurdica procesal.

Su ubicacin en el derecho romano como un principio general, como

consecuencia lgica derivada del carcter preclusivo que caracterizaba el
proceso a partir de la litis contestatio.

Esa partir del derecho castellano, que se incorpora en el Derecho

peruano, as como al Derecho de muchos pases del continente
americano despus de1492, como consecuencia de la presencia
espaola en nuestro continente. Los principios de res iudicata y de ne bis
in idem, estn presentes en el Per desde la conquista, siendo sostenidos
a travs de toda la historia republicana del Per, continuando en vigor en
el presente.

3. F I N AL I D AD D E L P R I N C I P I O N E B I S I N I D E M

El Principio de Non bis in idem intenta resolver la concurrencia del

ejercicio de poderes punitivos o sancionadores, mediante la exclusin de
la posibilidad de imponer sobre la base de los mismos hechos dos o ms
sanciones administrativas o una sancin administrativa y otra de orden
penal.

4. E L P R I N C I P I O N E B I S I N I D E M Y L A I M P O R T AN C I A D E
SU PROTECCIN.

El principio ne bis in idem supone, que nadie puede ser perseguido dos
veces por los mismos hechos; se trata con ello de evitar la persecucin
mltiple teniendo como base los mismos hechos. Se encuentra
estrechamente relacionado con la cosa juzgada, que estipula que una
persona que ya ha merecido por su conducta una resolucin judicial firme,
no puede ser nuevamente investigada ni juzgada por los mismos hechos,
y menos an puede volver a recibir una sancin que repita (esto es,
ponga nuevamente una sancin) o contradiga la anterior resolucin que
adquiri la calidad de cosa juzgada.

Lo anterior constituye una garanta fundamental para el justiciable y una

mxima que debe regir la actuacin de los distintos rganos estatales, un
lmite para la aplicacin del ius puniendi por parte del Estado. Con ello, se
otorga seguridad jurdica a los justiciables y se manifiesta el valor que el

6
 ordenamiento jurdico da al resultado de la actividad jurisdiccional,
subordinndose a sus decisiones y dndoles el carcter de irrevocables.
Es un derecho fundamental del justiciable, cuya forma de ejercicio se
manifiesta a travs de la llamada excepcin de cosa juzgada.

Es as, que en los pases en que existe un Estado de Derecho, se protege

este principio, el que tambin lo encontramos reconocido en importantes
instrumentos internacionales.

Tal es el caso de la Convencin Americana de Derechos Humanos, que

en su artculo 8.4 estipula:

() Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena

igualdad, a las garantas mnimas: (...)

4. El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser

sometido a nuevo juicio por los mismos hechos ().

Tambin tenemos al artculo 14.7 del Pacto Internacional de Derechos

Civiles y Polticos, que seala:

Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual

haya sido condenado o absuelto por sentencia firme de acuerdo a
ley y el procedimiento penal de cada pas.

Adems, en el caso peruano, es de resaltar la importancia que ha tenido

la Sentencia dela Corte Interamericana de Derechos Humanos, del 17 de
septiembre de 1997, que resuelve el caso de Mara Elena Loayza Tamayo
contra el Estado peruano, la cual ha servido de base para la
jurisprudencia nacional.

5. P R O T E C C I N N O R M AT I V A D E L P R I N C I P I O N E B I S I N
IDEM

5.1 EN LA CONSTITUCIN.

En los ltimos tiempos, ha tenido lugar la llamada

constitucionalizacin del proceso penal, esto es, la tendencia a
incluir en las Constituciones un nmero mayor de principios referidos
al proceso penal; lo que supone un avance importante en la
proteccin del justiciable al que se le sigue un proceso penal. En el
Per, esto se materializa, fundamentalmente, en los artculos 2
(inciso 24) y 139 de la Constitucin de 1993. Basndonos en lo
anterior, la proteccin normativa del principio ne bis in idem
debemos buscarla, en primer lugar, en la referida Constitucin. As
tenemos que, en su artculo 139 inciso 13, dice lo siguiente:

Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: (...)

7
 13. La prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin
ejecutoriada (...).

De esta manera, nuestra Carta Magna consagra el principio ne bis

in idem y al darle categora constitucional posibilita su defensa a travs de los
llamados procesos constitucionales.

5.2 EN EL CDIGO PENAL.-

Tambin encontramos reconocido este principio en el artculo 90 del
Cdigo Penal, que expresa:

Nadie puede ser perseguido por segunda vez en razn de un

hecho punible sobre el cual se fall definitivamente.

5.3 EN LA LEY DE PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO GENERAL.-

Cabe citar asimismo el artculo 230, el cual seala:

La potestad sancionadora de todas las entidades est regida

adicionalmente por los siguientes principios especiales:

() 10. Non bis in dem.- No se podr imponer sucesiva o

simultneamente una pena y una sancin administrativa por el
mismo hecho en los casos en que se aprecie la identidad de
sujeto, hecho y fundamento.

5.4 EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL.-

Los alcances de este principio son reafirmados y ampliados en
el artculo III del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal
(de julio de 2004), que dice:

Nadie podr ser procesado, ni sancionado ms de una vez por

un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y
fundamento. Este principio rige para las sanciones penales y
administrativas. El Derecho Penal tiene preeminencia sobre el
Derecho Administrativo. (...).

6. C O N F I G U R AC I N D E L P R I N C I P I O N E B I S I N I D E M
Tal como lo ha establecido nuestro Tribunal Constitucional en
diversas resoluciones, el principio ne bis in idem tiene una doble
configuracin: por un lado, una versin material y, por otro, una
connotacin procesal. As, la prohibicin de la doble persecucin
comprende no solo la aplicacin de la nueva sancin por un
hecho anteriormente penado, sino tam bin la exposicin al
riesgo de que ello ocurra mediante un nuevo sometimiento a
juicio de quien ya lo ha sufrido por s mismo.

Esta garanta comporta la imposibilidad de que una persona sea

perseguida dos veces o ms en razn de una misma imputacin
criminal. En contra del entendimiento que tradicionalmente se ha
dado al ne bis in idem, equiparndolo con el principio de la cosa

8
juzgada (ne bis in idem material); el contenido de esta garanta
ha demostrado poseer mayor amplitud, pues no slo comporta la
prohibicin de una persecucin subsiguiente, es decir, cuando la
imputacin ya ha sido materia de un pronunciamiento final por
parte del rgano jurisdiccional correspondiente, sino que tambin
se encuentra referido al mismo tiempo en dos procesos
diferentes (ne bis in idem procesal).

6.1 NE BIS IN IDEM SUSTANTIVO O MATERIAL.

Tiene reconocimiento especfico en el artculo139 inciso 13) de la Ley

Fundamental, consiste en que nadie pueda ser castigado dos veces por
un mismo hecho. Se expresa la imposibilidad que recaigan dos sanciones
sobre el mismo sujeto por una misma infraccin, puesto que tal
proceder constituira un exceso del poder sancionador. A travs de
esta formulacin se impide que una persona sea castigada dos o ms
veces p o r u n a m i s m a i n f r a c c i n c u a n d o e x i s t a identidad
de sujeto, hecho y fundamento.

La condicin de que se trate del mismo fundamento es la clave,

puesto que se trata de un mismo contenido injusto, de la lesin a un
mismo bien jurdico o a un mismo inters protegido.

En otras palabras, y desde una interpretacin mucho ms amplia,

mediante el ne bis in idem material se proscribe el ulterior
juzgamiento cuando el mismo hecho ya se haya enjuiciado en un
primer proceso en el que se haya dictado una resolucin con efecto
de cosa decidida o de cosa juzgada. De esta manera se evita, no el
doble procesamiento, sino un nuevo y segundo procesamiento,
utilizando los mismos argumentos que fueron utilizados en la
resolucin definitiva.

VELA GUERRERO, menciona que por todo esto, es de entender, que

el Estado solo tiene una oportunidad para hacer valer una pretensin
sancionadora (tanto en el campo administrativo como judicial), si la
pierde, ya no puede ejercerla, as se invoquen defectos tcnicos o
diferentes perspectivas jurdicas para resolver el caso. El error del
Estado no puede pagarlo el imputado.

JURISPRUDENCIA:
En el Caso Garca Caballero (Expediente N1670-2003-AA/TC,
fundamento jurdico 3.a) el Tribunal Constitucional sobre este
aspecto ha declarado lo siguiente: Desde el punto de vista material,
el enunciado segn el cual, nadie puede ser castigado dos veces
por un mismo hecho, expresa la imposibilidad de que recaigan dos
sanciones sobre el mismo sujeto por una misma infraccin, puesto
que tal proceder constituira un exceso del poder sancionador,
contrario a las garantas propias del Estado de Derecho. Su
aplicacin, pues, impide que una persona sea sancionada o

9
 castigada dos (o ms veces) por una misma infraccin cuando exista
identidad de sujeto, hecho y fundamento.

6.2 NE BIS IN IDEM PROCESAL FORMAL.

Est proscrita la persecucin penal mltiple, nadie puede ser
juzgado dos veces por los mismos hechos, no es posible que un
mismo hecho sea objeto de dos procesos distintos, de esta manera
se impide por un lado, la dualidad de procedimientos y, por otro, el
inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos rdenes jurdicos (dos
procesos penales o procedimientos administrativos con el mismo objeto, por
ejemplo).

DE LEN VILLALBA, afirma que si bien el principio de ne bis in

idem en su vertiente material debe entenderse desde la conjuncin de los
principios de legalidad y proporcionalidad; sin embargo, en su vertiente procesal
queda vinculada a la propia idea de seguridad de las relaciones
procedimentales en estado puro, garantizando que el sujeto no se va
a ver sometido a la carga de sufrir varios procesos por la misma
conducta.

El nuevo Cdigo Procesal Penal en su artculo III del Ttulo

Preliminar establece la interdiccin de la persecucin penal
mltiple y tambin la manifestacin sustantiva de este principio,
reconociendo la accesoriedad administrativa; establece, asimismo, la
preeminencia de lo penal sobre el derecho administrativo.`

Justamente sobre este ltimo punto, el Tribunal Constitucional

Espaol ha expresado lo siguiente: ... El principio ne bis in dem
determina una interdiccin de la duplicidad de sanciones
administrativas y penales respecto de unos mismos hechos, pero
conduce tambin a la imposibilidad de que cuando el ordenamiento permite
una dualidad de procedimientos, y encada uno de ellos ha de
producirse un enjuiciamiento y una calificacin de unos mismos
hechos, el enjuiciamiento y la calificacin que en el plano jurdico
pueda producirse, se hagan con independencia, si resultan de la aplicacin
de una normatividad diferente, pues es claro, que unos mismos
hechos no pueden existir y dejar de existir para los rganos del Estado" .

Ante la existencia de una pluralidad de procedimientos, el rgano

administrativo queda inexorablemente vinculado a lo que en el
proceso penal se ha declarado como probado o improbado.

JURISPRUDENCIA:
De otro lado, el principio non bis in dem, en su vertiente procesal
() significa que nadie pueda ser juzgado dos veces por los
mismos hechos, es decir, que un mismo hecho no puede ser objeto
de dos procesos distintos o, si se quiere, que se inicien dos procesos
con el mismo objeto. Con ello se impide, por un lado, la dualidad de
procedimientos (por ejemplo, uno de orden administrativo y otro de
orden penal) y por otro, el inicio de un nuevo proceso en cada uno

10
 de esos rdenes jurdicos (dos procesos administrativos con el
mismo objeto, por ejemplo). Caso: Accin de Amparo interpuesta
por Julio Marreros Valles. Exp. 1176-2003-AA.

7. REQUISITOS DEL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM:

7 . 1 N E B I S I N I D E M P R O C E S AL O F O R M AL . -

La garanta del ne bis in idem, como inadmisibilidad de

persecucin penal mltiple (paralelas o sucesivas) se asienta sobre
tres requisitos concurrentes:

a) EADEM PERSONAE.-
Opera cuando la persecucin penal se dirige contra la misma
persona en la que ya ha recado un pronunciamiento final o que
viene siendo perseguida. Puede afirmarse que la identidad de
la persona perseguida penalmente (identidad subjetiva) en
varios procesos es una condicin esencial para el efecto
negativo del principio, es decir, para evitar una persecucin
nueva, cuando la anterior ya ha terminado o se inicia otra al
mismo tiempo. Debe tratarse entonces del mismo imputado o
administrado en una y otra persecucin estatal. Para este
supuesto no importa la calificacin jurdica que se haya
realizado de la participacin en el hecho del sujeto perseguido,
si concurri como autor, cmplice o instigador, sino solamente
que se trate de la misma persona.

b) EADEM RES.-
Nominado identidad del objeto de persecucin (identidad objetiva),
segn el cual se necesita que se trate del mismo hecho
punible, es decir que la imputacin tiene que ser idntica, y la
imputacin es idntica cuando tiene por objeto el mismo
comportamiento atribuido a la misma persona. Se trata, en
todos los casos, de una identidad fctica, y no de una identidad
de calificacin jurdica. Basta, entonces, que ese
acontecimiento sea el mismo histricamente, en el proceso
anterior y en el posterior, aunque las circunstancias imputadas
en el segundo sean distintas de las conocidas en el primero. En
este sentido, no es cierto que pueda admitirse un nuevo
proceso sobre la base de los mismos hechos y una calificacin
jurdica distinta. Lo que interesa no es la calificacin legal sino
la materialidad de la conducta, esto es, la modificacin en el
ttulo de imputacin no modificar o no alterar la identidad del
hecho. As, por ejemplo, no importar que el hecho haya sido
calificado en un primer proceso, en el que se absolvi al
imputado, como delito de homicidio y posteriormente se
pretenda procesar, nuevamente, por el mismo supuesto fctico
pero calificndolo jurdicamente como asesinato. En este
extremo, es necesario dejar debidamente sentado que,
conforme seala generalmente la doctrina, para que opere la

11
 garanta del ne bis in idem no es necesaria una identidad
absoluta en los supuestos de hecho, sino que slo se debe
mantener la estructura bsica de la hiptesis fctica. Es decir,
que en trminos generales el hecho sea el mismo. Caso
contrario sera muy fcil burlar esta garanta mediante la
inclusin de cualquier detalle o circunstancia que ofreciera una
pequea variacin en la hiptesis delictiva.

c) EADEM CAUSA PETENDI.-

Se debe de exigir que se trate del mismo motivo de
persecucin; por lo tanto debe existir identidad de la
causa de persecucin, es decir, debe tratarse del mismo motivo
de persecucin y que no es igual a decir a el mismo bien
jurdico. El elemento consistente en la igualdad de fundamento
es la clave que define el sentido del principio: no cabe la doble
sancin del mismo sujeto por un mismo hecho cuando la
punicin se fundamenta en un mismo contenido injusto. Esto
significa que el ne bis in idem slo funciona en sede penal en
los casos en que ambos procesos tengan por norte la aplicacin de una
sancin. As, no funcionara la garanta bajo comentario en los
casos en que el otro proceso careciera de connotaciones
sancionadoras, por ejemplo, se tratara de un proceso civil en el que
se pide la reparacin del dao causado p o r e l d e l i t o .

7 . 2 N E B S I N I D E M S U S T AN T I V O . -
Desde su perspectiva sustancial, la garanta del ne bis in idem, cuyo
reconocimiento constitucional se encuentra en el artculo 139.13de
la ley fundamental, se expresa en dos exigencias:

a) LA PRIMERA EXIGENCIA.-
Consiste en que no es posible aplicar una doble sancin,
siempre que se presente la triple identidad de sujeto, hecho y
fundamento, esto es, cuando existe una misma ilicitud, de
suerte que en el campo administrativo-donde se presentan los
mayores problemas en su relacin con la jurisdiccin penal-
estar vedado imponer al funcionario o servidor una sancin
adicional a la penal cuando el inters jurdicamente protegido
sea el mismo que el protegido por el tipo penal, no siendo
suficiente al respecto la sola invocacin de las relaciones de especial
sujecin con la Administracin.

b) LA SEGUNDA EXIGENCIA.-
Se aplica en el concurso aparente de leyes, en cuya virtud se
impide que por un mismo contenido de injusto puedan
imponerse dos penas criminales. Y desde la perspectiva procesal, el ne
bis ti idem es un derecho constitucional a no ser enjuiciado dos veces por
el mismo delito y su fundamento se halla en las exigencias
particulares de libertad y seguridad del individuo.

JAMES RETEGUI SNCHEZ

12
 Seala que los criterios para establecer adecuadamente la
presencia de una persecucin mltiple deben concurrir por lo menos tres
identidades:
Identidad de persona (eadem persona).
Identidad de objeto (eadem res).
Identidad de causa de persecucin (eadem cuasa
petendi).

Es necesario sealar que la Sala Penal Suprema ha sealado (RN

N 2090-2005-LAMBAYEQUE) que "el principio de ne bis in idem contempla
el contenido material y procesal y debe contener como presupuesto un
mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento;
que, adems, se admite la acumulacin de sanciones provenientes
de diferentes rdenes cuando ellas obedecen a diferente
fundamento, es decir, si son bienes jurdicos distintos, si el inters
jurdicamente protegido por la infraccin administrativa sea distinto al
de infraccin penal, que, en este supuesto, la responsabilidad penal
es independiente de la responsabilidad administrativa en que incurri
el funcionario por haber cometido graves irregularidades en el
desempeo de sus funciones, la existencia de un proceso penal no
enerva la potestad de la Administracin para procesar y sancionar
administrativamente al servidor o funcionario que ha incurrido en
falta disciplinaria porque ambos ordenamientos jurdicos cumplen
distintos fines o sirven a la satisfaccin de intereses o bienes
jurdicos diferentes..."

8. C O N F L I C T O E N T R E L A J U R I S D I C C I N P E N AL Y E L
M B I T O AD M I N I S T R AT I V O S AN C I O N AD O R
En los casos en que una persona comete una conducta reprochable penal
y administrativamente al mismo tiempo, se produce una dualidad en el
sistema sancionador, un conflicto acerca de quin es el llamado a procesar y
sancionar.

Actualmente existe en el Per un catlogo de tipos penales que tienen

como base la complementariedad en normas administrativas, al mismo
tiempo, existen normas administrativas cuyas infracciones y sanciones
tienen elementos normativos del injusto penal, y por tanto son reclamadas en el
mbito jurisdiccional. Tenemos por ejemplo, por citar algunos casos, el abuso de
informacin privilegiada, en el mbito del mercado de valores y no llevar
libros y registros en el mbito tributario, cuyas descripciones tpicas tienen
la misma estructura como delitos perseguibles penalmente e infracciones
administrativas.

En los procedimientos administrativos sancionadores, la Administracin lleva

a cabo una actuacin similar a la delos jueces, para lo cual se encuentra
envestida de poderes anlogos a los que poseen los que ejercen jurisdiccin.

Basndonos en todo esto, debemos resaltar la necesidad de que el

principio ne bis in idem cobre mayor protagonismo, a fin de buscar reglas
claras de compatibilidad entre la sancin penal y la administrativa, para lo

13
 cual debemos preocuparnos, en primer lugar, de lo que las posibilita, esto es,
el proceso penal y el procedimiento administrativo sancionador,
respectivamente.

El ne bis in idem prohbe la instauracin de un nuevo proceso, si en esos

momentos ya se est juzgando o ya se juzg por los mismos hechos; surgiendo la
necesidad de determinar qu proceso (entre uno judicial y otro administrativo)
debe primar cuando existe identidad de sujeto y fundamento; teniendo siempre
presente que el Estado tiene una sola oportunidad para perseguir y sancionar a un
ciudadano por la realizacin de un injusto, si la pierde, ya no podr ejercerla,
pues de lo contrario se expondra al justiciable a vivir en una condicin de
permanente ansiedad e inseguridad, ante la eventualidad de que se la
persiga nuevamente por lo mismo.

COMENTARIO
Despus de haber analizado el artculo puedo decir que su inclusin en el Titulo
Preliminares idnea y de suma importancia, ya que se puede apreciar,
que se busca establecer claramente el alcance del principio ne bis in idem,
precisando que se aplica tanto en sanciones penales como administrativas; es
decir, tanto en el mbito del derecho penal como en el mbito del derecho
administrativo sancionador, ya que si no fuera regulado este principio se estara
corriendo el riesgo de permitir al Estado con todos sus recurso hacer repetidos
intentos para condenar a un individuo por un supuesto delito, sometindolo as
a molestias, gastos y sufrimientos y por lo tanto obligndolo a vivir en un continuo estado de
ansiedad e inseguridad esto en razn a lo que define SAN MARTIN CASTRO
al decir que es de entender, como conclusin que el Estado solo tiene una oportunidad
para hacer valer sus pretensiones sancionadoras, si la pierde ya no podr
ofrecerla. As se invoque defectos tcnicos o diferente perspectivas jurdicas
para resolver el caso.

As el artculo trata de establecer tambin una solucin legislativa al problema

que se crea cuando un mismo hecho da lugar tanto a la responsabilidad penal como a la
administrativa, lo que implica que sea perseguible a travs de un proceso penal
como a travs de un procedimiento administrativo sancionador, con la
consecuente posibilidad de que llegue a darse una doble sancin por los mismos
hechos.

CONCLUSIONES
De todo lo expuesto a lo largo del presente trabajo, puede concluirse lo
siguiente:

a) El principio ne bis in idem, constituye uno de los pilares fundamentales en

que debe basarse la accin sancionadora del Estado, es a la vez una garanta para
el justiciable sometido a un proceso penal o a un procedimiento
administrativo sancionador. Esto se refleja en la importancia dada a este
principio, que ha posibilitado su consagracin en varios instrumentos
internacionales, as como en las Constituciones de los pases en que
impera un Estado de Derecho.

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b) La aplicacin del principio de ne bis in idem no est libre de contingencias. Adems
de las que puede emerger de los puntos arriba tratados, est tambin de
la que se hizo alusin en el punto 8 del captulo 2 y que tiene como origen
la nada pacfica relacin entre el Derecho Administrativo sancionador y la
actividad judicial penal. El establecimiento de reglas de coordinacin (expresin del
ne bis in idem procesal) en los casos de conflicto entre el rgano
administrativo y judicial en el que prima este, siguiendo el modelo alemn y
espaol ha sido recogido por el Cdigo Procesal Penal de 2004 constituye una
respuesta elogiable a fin de superar los problemas
competenciales.

c) A pesar que la legislacin y la jurisprudencia han sentado importantes

pautas para la proteccin del ne bis in idem, se aprecia que es necesario
an el establecimiento claro de soluciones a supuestos particularmente
problemticos, reglamentando de esta manera el comportamiento que
deben observar los poderes pblicos, para que el mbito de alcance de este principio
no se vea reducido.

d) Para encontrar una adecuada solucin a los problemas aludidos, debe

tenerse en cuenta en primer lugar al justiciable, cuya defensa es el fin
supremo del Estado, tal como lo consagra el primer artculo de nuestra
Carta Magna; as, debe evitarse ante todo, que se atente contra su
dignidad, lo que se logra haciendo efectivo los lmites que existen a la
potestad punitiva estatal en sus diversas manifestaciones (Derecho Penal
y Derecho Administrativo sancionador).

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