Estrategia: método de estudio de caso

Introducción

Uno de los objetivos fundamentales que debe perseguir la educación es integrar la teoría y la
práctica a través de la aplicación de estrategias de enseñanza y de aprendizaje que conecten
eficazmente el conocimiento con el mundo real. Una de ellas es la técnica del estudio de caso.

El planteamiento de un caso es siempre una oportunidad de aprendizaje significativo y

trascendente, en la medida en que quienes participan en su análisis logran involucrarse y
comprometerse tanto en la discusión del caso como en el proceso grupal para su reflexión.

Con esta técnica se desarrollan habilidades tales como el análisis, la síntesis y la evaluación de la
información. Se desarrollan también el pensamiento crítico, el trabajo en equipo y la toma de
decisiones, además de otras actitudes como la innovación y la creatividad.

Definición

El estudio de caso es una técnica de aprendizaje en la que el sujeto se enfrenta a la descripción de

una situación específica que plantea un problema, que debe ser comprendido, valorado y resuelto
por un grupo de personas a través de un proceso de discusión.

Dicho en otras palabras, el alumno se enfrenta a un problema concreto, es decir, a un caso, que
describe una situación de la vida real. Debe ser capaz de analizar una serie de hechos, referentes
a un campo particular del conocimiento, para llegar a una decisión razonada en pequeños grupos
de trabajo.

El estudio de caso es, por lo tanto, una técnica grupal que fomenta la participación del alumno,
desarrollando su espíritu crítico. Además lo prepara para la toma de decisiones, enseñándole a
defender sus argumentos y a contrastarlos con las opiniones del resto del grupo.

Características generales

Las principales características que todo estudio de caso debe cumplir son:

 Los casos deben plantear una situación real.

 La descripción del caso debe provenir del contacto con la vida real y de experiencias
concretas y personales de alguien. Debe estimular la curiosidad e invitar al análisis.
 Debe ser claro y comprensible.
 No debe sugerir soluciones sino proporcionar datos concretos para reflexionar, analizar y
discutir en grupo las posibles salidas.
 Debe fomentar la participación y apelar al pensamiento crítico de los alumnos.
 Los aspectos principales y secundarios de la información deben estar entremezclados.
 El tiempo para la discusión y para la toma de decisiones debe ser limitado.
 La técnica de estudio de caso entrena a los alumnos en la generación de soluciones.
 El estudio de caso debo perseguir metas educativas que se refieran a contenidos
académicos, habilidades y actitudes.

El estudio de caso lleva al alumno a reflexionar y a contrastar sus conclusiones con las de otros, a
expresar sus sugerencias y a aceptar las de sus compañeros. De esta manera, el alumno se
ejercita en el trabajo colaborativo y en la toma de decisiones en equipo.

Tiene la gran ventaja de adaptarse a cualquier audiencia: lo mismo se puede emplear en la

educación primaria que en la media y superior o en la formación de adultos.

Tipos de casos

Desde un punto de vista general, los casos pueden ser de tres tipos diferentes:
Tipo 1. La descripción de la situación tiene los datos suficientes para que los alumnos
realicen un diagnóstico de la situación o una identificación del problema y de sus
causas.

En este tipo de casos no sólo se pretende que los alumnos estudien la descripción del caso,
analicen las variables que caracterizan el ambiente en que se desarrolla la situación, identifiquen
los problemas y propongan soluciones examinando imparcial y objetivamente los hechos y
acontecimientos narrados, sino que específicamente se busca que se coloquen dentro de la
situación, se involucren y participen activamente.

Las preguntas que se formulan al final del caso pueden ser como estas:

 ¿Cuál es el problema?
 ¿Cuáles son sus causas?

Tipo 2. Además de describirse la situación, también se identifican el problema y sus

causas. Se trata de determinar las posibles soluciones y analizar sus ventajas y
desventajas.

En este tipo de casos, se busca desarrollar un pensamiento deductivo en el alumno con el fin de
que sea capaz de encontrar la respuesta o solución correcta a la situación planteada. Se busca el
entrenamiento de los alumnos en el estudio de situaciones que requieren la resolución de
problemas, de manera que se involucren en el proceso de toma de decisiones que, desde la
opinión de los individuos y/o el grupo, sea el más adecuado en la situación estudiada.

Este tipo de casos suele ser la estrategia más utilizada didácticamente, ya que, como fase previa,
incluye el estudio descriptivo de la situación, donde se define el problema que se intenta
solucionar.

Las preguntas que se realizan pueden ser:

 ¿Cuáles son, a tu juicio, las soluciones al problema planteado?

 ¿Cuál considerás que es la mejor solución y por qué?

Tipo 3. En este caso se describe la situación, se presenta el problema de forma clara, se

dan soluciones y se justifica la selección de una de ellas. Se pretende que el alumno
analice la solución elegida, que por lo general presenta algunos inconvenientes.

Este tipo de casos está centrado en el análisis. Su objetivo es que los alumnos conozcan, analicen
y evalúen las acciones y los procesos que realizaron otros. Es por esto que la narración del caso
debe presentar, de manera minuciosa, el proceso seguido en la situación descrita, explicitando la
secuencia de actividades y estrategias empleadas en la solución del problema.

Las preguntas que se formulan a los alumnos pueden ser:

 ¿Fue correcto el diagnóstico realizado?

 ¿Fue adecuada la solución elegida?
 ¿Fue correcta su puesta en práctica?
 ¿Qué se debería haber hecho? ¿Cómo? ¿Por qué?

Proceso

Podemos distinguir en el estudio de caso tres fases: preparación, desarrollo y evaluación

Primera fase: Preparación

Es la fase en la que el docente prepara el caso que sus alumnos van a estudiar. Las actividades
que deben llevarse a cabo en esta fase son:
a. Formulación de los objetivos o metas

En el momento de formular objetivos educativos para el estudio de caso, el docente debe tener en
cuenta los siguientes tres tipos de aprendizajes que potencian una formación integral del alumno:

 Aprendizaje cognoscitivo: aprendizaje de los conocimientos que hacen referencia a

los contenidos teóricos en los que se fundamenta el caso descrito.
 Aprendizaje afectivo: aprendizaje de determinadas actitudes que el alumno puede
lograr durante el desarrollo de esta técnica, tales como respetar la opinión de los
demás, responsabilizarse de la realización de su trabajo, integrarse en un equipo.

 Aprendizaje de habilidades: con el estudio de caso se fomenta en el alumno el

pensamiento crítico, el análisis, la síntesis, la capacidad de aprender por cuenta
propia, de identificar y resolver problemas y de tomar decisiones. Además, el alumno
puede aprender determinadas habilidades concretas, como expresarse oralmente,
trabajar en equipo, interactuar con otros.

b. Elaboración del caso

Una vez formuladas las metas, el docente elabora el caso. Para ello debe acudir a todas las
fuentes documentales necesarias: artículos, relatos que describan sucesos o problemas de la vida
real, experiencias propias o de profesionales experimentados, de sus propios alumnos, etcétera.

Para redactar correctamente un caso hay que tomar en cuenta los siguientes aspectos:

 Tener claras las metas educativas a lograr.

 Delimitar el alcance de la información.
 Ser claro y conciso.
 Utilizar una terminología adecuada al nivel escolar de los alumnos.
 Omitir los detalles inútiles.
 Incluir diálogos para hacerlo más real.
 Finalizar el caso formulando preguntas básicas que ayuden a guiar el análisis.
 Cuidar la presentación (giros gramaticales, espacios, estilo, etcétera).

Un buen caso se caracteriza por:

 Permitir una lectura fácil.

 Facilitar la rápida comprensión de la situación descrita.
 Generar un flujo de preguntas, interrogantes e interpretaciones en el alumno.
 Aceptar múltiples soluciones.
 Facilitar el debate.

c. Formación de los grupos de trabajo

El estudio de caso es una técnica grupal, por lo que hay que formar equipos de trabajo. El docente
puede decidir cómo deberán agruparse o darles a sus alumnos la libertad de hacerlo ellos mismos.
Se recomienda que cada equipo sea de cuatro a seis personas.

Segunda fase: Desarrollo

Una vez finalizada la fase de preparación se inicia el desarrollo mismo, que se realiza en cuatro
pasos.

a. Exposición del caso a estudiar

Antes de comenzar con el estudio de caso, el docente debe explicar las metas que desea conseguir
y el mecanismo de la técnica a utilizar.
A continuación, presenta la redacción del caso y comenta las normas a seguir en su desarrollo
(medios, ayudas, documentación a consultar, distribución del tiempo, etcétera). Puede comentar
algunos aspectos del caso que considere importante destacar o que puedan ser objeto de
confusión, así como diversos puntos que centren y faciliten el análisis.

b. Estudio individual

Después de presentarse el caso comienza su estudio. Los alumnos leen el caso de forma individual
para tratar de comprender la información que se les presenta antes de pasar al debate grupal.
Aquí tienen la oportunidad de consultar todo el material que necesiten para el análisis del
problema.

c. Estudio en equipos

Finalizado el estudio individual, comienza el trabajo en equipos. Juntos estudian el caso, comentan
los aportes de cada uno de sus miembros, intercambian ideas, analizan y debaten sobre los
distintos aspectos del problema.

d. Elaboración de conclusiones

Una vez terminado el análisis, un miembro del equipo hace una recopilación final de las soluciones
propuestas con el fin de llegar a un consenso sobre las conclusiones definitivas respecto del caso
estudiado.

Tercera fase: Evaluación

La tercera fase del estudio de caso es la evaluación que se realiza cuando los equipos presentan
su trabajo.

Cada equipo expone al resto del grupo las conclusiones elaboradas, fundamentando el análisis
realizado. Posteriormente se abre un debate general, moderado por el docente, con el fin de llegar
a las soluciones óptimas, valorando los diferentes argumentos aportados por los equipos.

La evaluación final debe complementarse con la evaluación continua efectuada a lo largo de la

etapa de desarrollo.

El estudio de caso puede tener algunas modificaciones con respecto a su estructura original. Por
ejemplo, aunque es una técnica grupal, puede desarrollarse en forma individual si la situación así
lo requiere, a pesar de que se eliminaría una de sus características más importantes, la búsqueda
de soluciones a través del debate.

En la evaluación podría eliminarse la presentación de los trabajos grupales, en cuyo caso sería el
docente el único en analizar los resultados y las soluciones finales. Esto no le permitiría al resto
del grupo enriquecerse con los aportes y conclusiones de cada uno de los equipos.

Para evaluar el progreso de los alumnos, es útil dividir las habilidades puestas en juego en un
análisis de casos en tres partes:

1. Identificación de los hechos

2. Identificación del problema
3. Solución del problema

Con relación a la evaluación de los alumnos cuando se trabaja con el método de casos, se puede
señalar lo siguiente:

 Los alumnos deben tener muy claras las metas de aprendizaje que se desean lograr
al discutir el caso correspondiente.
  El docente debe elaborar alguna actividad previa a la discusión del caso, e indicar
qué aspectos se tomarán en cuenta para la evaluación.
 Los alumnos deben entregar alguna tarea previa al inicio del análisis del caso
(resumen, reporte, cuadro sinóptico, mapa conceptual, etcétera).
 Los alumnos deben participar en la discusión (intervenciones, planteamiento de
dudas, aporte de información, motivación a los compañeros para participar).
 Los alumnos deben realizar actividades posteriores a la discusión del caso (tarea,
resumen, consulta, conclusión individual o de equipo, etcétera).
 Es recomendable que el profesor elabore un formato que le permita registrar la
evaluación a lo largo del proceso.

Rol del docente y del alumno

Rol del docente

La participación del docente puede ser la siguiente (López, 1997):

 Formular buenas preguntas, que motiven la reflexión, la relación de ideas y que

ayuden a encontrar puntos claves durante la discusión.
 Hacer que todos participen, pero sin que nadie acapare la discusión.
 Evitar que un participante sea inhibido por otro.
 Llevar al grupo de una fase a otra.
 Sintetizar progresivamente lo que el grupo descubra.
 Evitar exponer sus propias opiniones para no influir en el grupo.
 Utilizar el pizarrón o algún otro recurso tecnológico para resumir y clarificar.
 Administrar el tiempo para asegurar el avance del trabajo.
 Reformular (repetir con otras palabras) las buenas intervenciones de cualquier
alumno.
 Inducir tanto el análisis riguroso como la toma de decisiones.

Rol del alumno

Las tareas fundamentales del alumno son las siguientes:

 Entender y asimilar el método de caso.

 Trabajar individualmente y en equipo.
 Formular preguntas relevantes para la solución del caso.
 Participar mediante la expresión de sus opiniones, juicios, hechos y posibles
soluciones.
 Escuchar atenta y abiertamente las opiniones de los demás.
 Llegar a un consenso global.
 Reflexionar sobre los aprendizajes logrados.

Dificultades y barreras para poner en práctica la técnica

Muchas personas consideran que esta técnica es complicada, propia de expertos o de iniciados. Se
trata de un sistema de enseñanza muy eficaz, pero poco extendido. Exige, es cierto, una
preparación específica del docente, pero sus ventajas educativas y humanas son enormes.

No se trata simplemente de un método de instrucción, es una estrategia de formación integral que

genera actitudes favorables, conduce al análisis metódico y entrena para una correcta toma de
decisiones.

A continuación se presentan algunos puntos que pueden representar dificultades al implementar el

método de caso:

 Los grupos son numerosos y por lo tanto se puede perder el control.

  Los alumnos, sobre todo los más jóvenes, se pueden perder en la tarea y olvidar sus
propósitos de aprendizaje.
 Diseñar una evaluación válida resulta complejo.
 El tiempo de discusión del caso debe ser administrado adecuadamente, de lo contrario se
puede perder la atención del grupo.
 El caso debe versar sobre una temática que incluya a la mayor parte del grupo, de otro
modo algunos alumnos pueden perder interés.
 Los alumnos pueden percibir poca relación del caso con los contenidos de aprendizaje del
curso.
 Se puede perder el orden cuando los alumnos se identifican y apasionan con una posición
en torno al caso.

Fase de preparación (elaboración del caso)

Para facilitar la elaboración del caso, se propone el siguiente ejercicio preliminar:

 Describa brevemente el caso que quiere elaborar. ¿Tiene acceso a todas las fuentes
de información? ¿Por qué le parece interesante la experiencia que describe?
 Piense en la secuencia de temas del curso en el cual se utilizaría el caso. ¿Dónde
estaría localizado este caso dentro del curso?
 ¿Cuáles serían las metas educativas del caso? ¿Qué podrían aprender los alumnos?
 ¿Cuál cree usted que será el proceso de discusión? ¿Cuáles serán las controversias o
puntos de análisis que se presentarán?
 Escriba ahora las preguntas en que se centrará cada etapa del proceso de discusión.
¿Cuáles serán algunas de las posibles respuestas?
 Escriba ahora el primer párrafo del caso y un esquema del resto.
 Escriba el párrafo final del caso.

Cuando elabore un caso:

 Evite decir más de lo necesario.

 No omita datos importantes con el pretexto de enriquecer la discusión.
 Evite interpretar subjetivamente los datos que se exponen.
 Trate de redactarlo en forma amena.
 Evite tomar partido a favor de unos y en contra de otros.

Fase de desarrollo

Durante esta fase, los alumnos deben:

 Estudiar el caso planteado situándose dentro del contexto en el que tiene lugar.
 Analizar el caso desde distintas perspectivas.
 Identificar la información adicional que se requiere para conocer el caso en
profundidad e indicar los principales datos que será necesario recabar.
 Detectar los puntos fuertes y débiles de la situación. Finalmente, partiendo de estas
consideraciones, enumerar los problemas planteados estableciendo una jerarquía en
razón de su importancia y/o urgencia.
 Estudiar separadamente cada uno de los problemas, describiendo los principales
cambios que es preciso llevar a cabo en cada situación para su solución.
 Generar diversas alternativas de acción para abordar cada uno de los cambios.
 Estudiar los pros y los contras de cada alternativa y establecer un proceso de
selección hasta llegar a un par de decisiones alternativas. Después podrán elegir la
que presente mayor coherencia con los fines establecidos, sea factible y conlleve el
menor número de dificultades y efectos negativos.
 Describir cómo se implementaría la decisión tomada señalando las estrategias y
recursos necesarios para llevarla a cabo.
 Determinar el procedimiento con el que se evaluarán la decisión adoptada y sus
efectos.
 Reflexionar sobre los temas teóricos que plantea el caso presentado.
Ante un caso determinado, los alumnos pueden tomar diferentes posturas y el docente debe
prever cómo reaccionar ante ellas. Estas son algunas:

a. Los alumnos se sienten reacios a realizar el estudio del caso. El docente deberá
hacerles ver la importancia de esta técnica como elemento formativo para la vida e
insistir en la relación entre la situación descrita en el caso y la vida real. Deberá
motivar a los alumnos enfatizando los aspectos positivos de la técnica.

b. Los alumnos pueden analizar el caso y llegar a una solución razonada, lo que
constituye la situación ideal. El docente se limitará a reforzar positivamente el
aprendizaje logrado, destacando el éxito de los resultados obtenidos.

c. Los alumnos saben plantear el problema, pero no saben solucionarlo. Estamos ante
la situación en la que pueden hacer el diagnóstico del caso o la interpretación del
mismo, sin embargo tienen dificultades para utilizar las técnicas, fórmulas y
conceptos teóricos. El alumno llega a comprender la teoría pero no sabe aplicarla. El
docente se detendrá a realizar ejercicios en los que los alumnos observen la forma
de aplicar la teoría para resolver problemas específicos.

d. Los alumnos no saben cómo abordar el caso. Es la situación en la que son incapaces
de comenzar el análisis. El docente debe preguntarse de inmediato si el caso es
válido para ese grupo de alumnos. Puede ocurrir que aspectos como la redacción, la
terminología utilizada, los contenidos técnicos a aplicar, etcétera, no sean adecuados
al nivel académico de sus alumnos.

Todo docente busca formar a sus alumnos de manera integral, y la estrategia del método de caso
es una poderosa herramienta para lograrlo

Fase de evaluación

Para maximizar los beneficios y minimizar los riesgos, Alfonso López (1997) señala que hay que
tener en cuenta lo siguiente:

 Es necesario que el alumno previamente conozca, discuta y asimile el método del

caso; lo que persigue, sus limitaciones y sus posibles logros.
 El método debe aplicarse en materias generales como Formación Ética y Ciudadana,
en la presentación de temas de tecnología, etcétera.
 El método requiere de algunos conocimientos previos sobre el tema, al menos
opiniones formadas y actitudes ya tomadas.
 Puede ser llevado a la práctica en materias como Estadística, pero sólo en la
interpretación de los resultados y en las medidas a tomar.
 Requiere docentes con experiencia en dirección activa de grupos, con conocimientos
de psicología.
 Evidentemente, el caso ha de estar redactado de acuerdo con la edad y formación de
los que van a desarrollarlo. Un caso se redacta normalmente pensando en unas
personas concretas, a las que va dirigido. Si se utiliza un caso ya elaborado, no es
raro que exija algún ajuste para adaptarlo a la situación.