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Revisión_05
SYSTEMS & SERVICES CERTIFICATION
DEPARTAMENTO DE SERVICIOS LOGISTICOS

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACION GERENCIAL DE SEGURIDAD

DEL CONTRATISTA

1. GENERALIDADES

Actualmente COMPAÑÍA MINERA ANTAMINA S.A. está inmersa en un proceso

de medición de la efectividad del programa de seguridad e higiene de sus
subcontratistas.
Como parte de este proceso, COMPAÑÍA MINERA ANTAMINA S.A. ha diseñado
un Protocolo de Evaluación Gerencial de Seguridad, para cumplir o superar los
estándares de la industria y mejores prácticas, de las empresas que realizan
actividades en el sector minero.

El resultado de la evaluación se materializa en un certificado donde se detallará

el puntaje obtenido y los aspectos a mejorar para cumplir con el estándar exigido
por COMPAÑIA MINERA ANTAMINA S.A..

2. BENEFICIOS

Cabe resaltar, que producto de este proceso, su empresa obtendrá los

siguientes beneficios:

 Contará con un diagnóstico referido al cumplimiento del Protocolo de

Evaluación Gerencial de Seguridad, detallándose los aspectos cumplidos y
aquellos que debe mejorar para cumplir con los estándares del mismo.

 Le permitirá iniciar, un proceso de adecuación y mejora dentro de su

empresa, con las recomendaciones que le serán entregadas en el informe de
evaluación.

 Promover el cumplimiento de las normas de Seguridad e Higiene minera,

asegurando que exista un manejo efectivo y controles para obtener un
programa exitoso de seguridad e higiene.

Para asegurar la calidad, eficiencia e imparcialidad de la Evaluación Gerencial

de Seguridad, SGS DEL PERU S.A.C., se encargará de realizar todo el proceso,
desde la entrega del procedimiento, visita de inspección en sus oficinas,
preparación del informe con sus recomendaciones y el certificado
correspondiente. SGS DEL PERU S.A.C. proporcionará el personal
especializado y la tecnología adecuada para asegurar la calidad de los
resultados.

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Si tuvieran alguna duda, pueden contactarse con la Srta. Claudia Macedo, Ing.
Roger Julca, Srta. Alexandra Jiménez, telf.: 5171900, anexos 382, 996, 384 y
530. Teléfonos directos: 4155382, 5171996, 4155384.

3. SOBRE EL PROCESO DE EVALUACION

El proceso de evaluación de seguridad considera las siguientes etapas:

1. El contratista debe acercarse a las oficinas de SGS a cancelar el servicio y

recoger el procedimiento de Evaluación Gerencial de Seguridad.

2. Luego se coordinará una visita a sus instalaciones, para la inspección por

parte de un evaluador de SGS. Esta inspección comprenderá la revisión de
toda la documentación relacionada con la gestión de seguridad de la
empresa.

Para el buen desarrollo de la evaluación, en el día de la visita, el contratista

debe asignar a una persona con la autoridad suficiente para disponer de toda
la información que se requiera verificar (preferentemente el presidente del
Comité de Seguridad).

Es importante mencionar que la información que ustedes consignen tendrá

carácter de declaración jurada, por lo que se les pide se ajuste a la realidad.

El Proceso establecido está basado en El Protocolo de Evaluación Gerencial de

Seguridad al Contratista, definido por COMPAÑÍA MINERA ANTAMINA S.A..

El Proceso de Evaluación de Evaluación Gerencial de Seguridad se puede

esquematizar de la siguiente manera:

Adquisición del Contratista SGS coordina SGS realiza la SGS elabora

procedimiento prepara visita visita de Certificado de
información inspección Evaluación

El Protocolo de Auditoría al Contratista considera los siguientes aspectos:

 Liderazgo, Compromiso y Comités Medioambiente Salud y Seguridad

Industrial (Mass).
 Evaluación y Gestion Del Riesgo.
 Requisitos Legales y Otros Requisitos.
 Auditorias y Mejora Continua del Sistema.
 Permisos de Trabajo de Alto Riesgo.
 Equipos y Aparejos de Izaje.

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 Equipo Motorizado, Transporte y Seguridad Vial.

 Control de Sustancias Peligrosas.
 Guardas de Seguridad.
 Bloqueo y Señalización
 Preparación de la Comunidad Para Emergencias
 Consultas y Comunicaciones Conjuntas
 Servicios de Terceros Contratistas y Proveedores
 Observación Preventiva
 Competencia y Entrenamiento de Personal
 Procedimiento de Trabajo y Observación de Tareas
 Control de Incidentes
 Inspección, Orden y Limpieza De Áreas Y Edificios
 Gases Comprimidos y Recipientes a Presión
 Manejo De Cambios de Plantas, Equipos y Procesos
 Herramientas Manuales y De Poder
 Equipos de Protección Personal
 Evaluaciones y Planes Para Emergencia
 Medio Ambiente
 Relaciones Comunitarias
 Recursos Humanos
 Salud e Higiene Ocupacional

Con la visita a las instalaciones de su empresa se analizará la documentación y

registros que comprenden su sistema de gestión de seguridad.
La persona designada por la empresa necesitará contar con los documentos
sustentatorios y tener la autoridad y conocimiento suficiente para que pueda
resolver cualquier duda adicional que se pueda presentar.
La visita se realizará luego de recibida la documentación solicitada en el
presente procedimiento de evaluación. El tiempo que demande la visita
dependerá de:
 El tamaño y tipo de actividad brindado por la empresa a la COMPAÑÍA
MINERA ANTAMINA S.A..
 Acceso a los documentos que demuestren el cumplimiento con la
reglamentación vigente.
 Facilidades prestadas al evaluador durante la visita.

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En la visita el evaluador de SGS DEL PERU S.A.C. trabajará tomando como

base el Protocolo de Evaluación Gerencial de Seguridad, que incluye los
aspectos mencionados anteriormente. Es necesario que se brinde todas las
facilidades posibles a dicho profesional, ya que es de suma importancia que la
visita se realice con éxito en cuanto a la puntualidad y a la exactitud de la
información. Al finalizar la visita se procederá a redactar una CONSTANCIA DE
VISITA, firmada por la persona designada por ustedes y el evaluador de SGS
DEL PERU S.A.C., la misma que servirá para todos los casos, como documento
sustentatorio de la visita realizada.

Luego de la inspección, SGS DEL PERU S.A.C. procederá a preparar el informe,

emitiendo el respectivo Certificado de Evaluación Gerencial de Seguridad con la
puntuación obtenida (porcentaje de cumplimiento).

El plazo de vigencia del Certificado de Evaluación Gerencial de Seguridad se

iniciará en la fecha de emisión del mismo y se define de acuerdo a los
siguientes rangos:

Vigencia de la
Rango Nivel
Certificación
95 % < Puntaje ≤ 100 % Nivel 5 03 años
90 % < Puntaje ≤ 95 % Nivel 4 03 años
80 % < Puntaje ≤ 90 % Nivel 3 02 años
70 % < Puntaje ≤ 80 % Nivel 2 01 año
60 % ≤ Puntaje ≤ 70 % Nivel 1 01 año
Puntaje < 60 % Nivel 0 Desaprobado

SGS DEL PERU S.A.C. se compromete a guardar en la más absoluta reserva

toda aquella información de carácter confidencial que la empresa le confíe para
los propósitos de la labor encomendada.

En la eventualidad que alguna empresa presentara algún reclamo referido al

proceso de evaluación seguido, este reclamo será atendido por SGS DEL PERU
S.A.C., dado que realizó el trabajo y cuenta con la información y base de datos
necesaria para hacerlo.
SGS DEL PERU S.A.C. no asumirá ningún tipo de responsabilidad frente a la
empresa evaluada, por reclamos judiciales o extrajudiciales por daños y
perjuicios como consecuencia de dicha evaluación.
Es importante resaltar que la evaluación es un proceso de selección de cada
contratista, en lo referente a su gestión en seguridad, de acuerdo a los
estándares exigidos por la COMPAÑIA MINERA ANTAMINA S.A..

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Las empresas cuya evaluación tenga un puntaje menor o igual a 60, serán
consideradas como desaprobadas y deberán ingresar a un proceso de
recalificación en un plazo no mayor de 30 días.

4. SOBRE LOS COSTOS

El costo de todo el proceso de Evaluación Gerencial de

Seguridad es de S/. 660.00 (Seiscientos Sesenta con 00/100
Nuevos Soles) más IGV ó S/. 785.40 (Setecientos Ochenta y
cinco con 40/100 Nuevos Soles) incluído IGV, e incluye un
día de visita a las oficinas de la empresa y la preparación
del informe correspondiente.
En caso de que las instalaciones estuvieran localizadas fuera de Lima
Metropolitana, se considerará lo siguiente:
 Los gastos de pasajes, movilidad, viáticos y alojamiento del evaluador
durante el tiempo que dure la visita, serán asumidos por el contratista
evaluado. SGS DEL PERU S.A.C. presentará una relación detallada de los
gastos y en cuanto sea aplicable, el sustento de los mismos.
El servicio debe cancelarse previamente en efectivo, mediante depósito en
Cuenta o directamente a:

Información relevante de SGS DEL PERU S.A.C.:

Dirección: Av. Elmer Faucett 3348, Callao, Lima

Departamento: Servicios Logísticos, Systems & Services

Certification

Fax: 01-484-4272 (Atención: Pamela Jiménez)

Teléfonos: 01-5171900 anexos 530 / 580 / 996 / 384

Contactos: Srta. Pamela Jimenez / Srta. Mayra Bustamante

Correos electrónicos: pamela.jimenez@sgs.com,

mayra.bustamante@sgs.com

Cta. Cte. Soles: Banco de Crédito del Perú: 193-0253467-0-71

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5. SOBRE EL PROCESO DE RECALIFICACION

Las operaciones de recalificación son aceptadas, mientras la evaluación anterior

esté vigente y se realizará para mejorar la calificación anterior. Para la
evaluación se trabajará en función al informe original, no se solicitará
documentación. En la visita se evaluará las respuestas que obtuvieron deméritos
y la información que a criterio del Evaluador considere ser verificada.
Se emitirá un nuevo informe y Certificado de Evaluación Gerencial, que estarán
vigentes hasta el plazo indicado en la Constancia inicial.

 El costo del proceso de recalificación es de S/. 462.00 (Cuatrocientos

Sesenta y dos con 00/100 Nuevos Soles) más IGV ó S/. 549.78
(Quinientos Cuarenta y Nueve con 78/100 Nuevos Soles) incluido IGV, e
incluye una nueva visita a las oficinas de la empresa y la preparación de un
nuevo informe y certificado.

6. SOBRE LOS PLAZOS

Los documentos solicitados deberán ser entregados a SGS a mas tardar el
quinto día a partir de la fecha de recibido el procedimiento de Evaluación de
Seguridad.
La visita a las instalaciones de la empresa se realizará previa coordinación
telefónica del evaluador de SGS con el contacto designado por la empresa.

DIA 5
DIA 1 DIA 6
Último dia
para entregar
Adquisición del Coordinación de
documentos.
Procedimiento Visita
ación

La empresa que no otorgue las facilidades para la visita a sus instalaciones

en el plazo establecido, perderá el derecho a ser evaluada.

SGS DEL PERU S.A.C. entregará el Certificado de Evaluación Gerencial de

Seguridad cumplido el séptimo día útil, contados a partir del día siguiente de
realizada la visita de inspección.

7. SOBRE LA DOCUMENTACION NECESARIA

Los documentos que deberán ser remitidos a SGS, a mas tardar al quinto día útil

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son los siguientes:

1. Copia del RUC
2. Licencia de Funcionamiento
3. Partida Electrónica y/o Ficha Registral
4. Inscripción en la Dirección General de Minería (depende
si es que hacen explotación en mina) no aplica
5. Relación de Personal Fijo y Subcontratado
6. Póliza de Seguro del personal (EPS, ESSALUD)

Estos documentos desde el 1 al 6 los necesito de parte de

tu empresa.

7. Manual de Seguridad e Higiene:

8. Reglamento interno de Seguridad e Higiene.

9. Procedimientos de Trabajo

10. Instrucciones de trabajo y uso de equipos y maquinarias

11. Organigrama funcional

12. Detalle de cada una de las actividades realizadas en la ejecución del

servicio.
13. Reporte estadístico de accidentabilidad de los últimos tres años.

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