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MODELO DE INVESTIGACIÓN – ESTUDIO DE CASOS

PLAN DE DESARROLLO ESTRATÉGICO DE LA PEQUEÑA Y MICRO

EMPRESA DE LA REGIÓN AREQUIPA
AUTOR: DR. HINOJOSA PÉREZ

ASPECTOS METODOLÓGICOS DE LA INVESTIGACIÓN

El propósito de este acápite, es el de dar a conocer los aspectos metodológicos

que se han utilizado para desarrollar el presente trabajo de investigación, en tal sentido
exponemos a continuación, los aspectos metodológicos considerados:

La problemática de estudio, el planteamiento de objetivos generales y objetivos

específicos, la metodología utilizada, la misma que comprende en primer lugar la
delimitación del objeto de análisis y la delimitación del área de estudio, luego las
técnicas utilizadas tanto para la recolección de información primaria como secundaria.

1. EL TEMA DE INVESTIGACIÓN

El tema seleccionado se refiere a la elaboración del “PLAN DE DESARROLLO

ESTRATÉGICO DE LA PEQUEÑA Y MICRO EMPRESA DE LA REGIÓN
AREQUIPA”.

Este tema, ha sido dispuesto por la Gerencia Regional de Promoción de Inversiones,

del Consejo Transitorio de Administración Regional de Arequipa.

2. PROBLEMÁTICA

El éxito económico del Japón y de otras regiones como el norte de Italia, en los
últimos años, obedece en gran medida a la importancia de la pequeña y micro empresa,
pues según The Economist “la presencia mayoritaria de pequeñas empresas en la
estructura económica (japonesa), son las verdaderas causas del milagro japonés” 1,
igualmente ERVET señala para el caso de la economía italiana “la característica
1
Fernando Villarán, Riqueza popular, pasión y gloria de la pequeña empresa, Ediciones del Congreso del
Perú, Lima, 1998, P. 96.
 2

distintiva de Emilia-Romaña (Italia) es la gran presencia de pequeñas, medianas y aún

micro empresas en todas las actividades económicas, particularmente en el sector
industrial”2. Asimismo, estas unidades económicas, han cobrado una importancia mayor
en países como los EE.UU. Alemania, Francia, así lo prueban las estadísticas para el
caso nortemericano, pues se estima que este país considerado por ser la tierra de las
grandes firmas multinacionales, cuenta con aproximadamente 20 millones de pequeñas
y micro empresas.

El Perú, tampoco ha sido ajeno a esa tendencia dominante en la economía mundial,

en los últimos años, así, estas unidades económicas, en la economía peruana tienen hoy
una importante gravitación en términos de su contribución al PBI, de enraizamiento en
la estructura productiva local y regional, su vinculación con las actividades agrícolas,
pecuarias, de servicios, comerciales, su condición de ser empresas mano de obra-
intensivas, es decir generadoras de altos niveles de empleo, su tamaño y organización
flexible, su disposición al cambio, su facilidad para la especialización y sus habilidades
creativas.

Sin embargo, éstas empresas presentan también serias limitaciones que impiden
el desarrollo de sus capacidades de acumulación y crecimiento económico, tal como lo
identifica la Gerencia Regional de Promoción de Inversiones de la CTAR-Arequipa,
para el caso de las PYMES del sector industrial de la Región Arequipa, las mismas que
citamos a continuación: problemas de demanda interna, dentro de la cual destacan los
insuficientes niveles de competitividad, problemas de oferta, dentro de la cual se
señalan, la capacidad de producción restringida, la escasez de capital, la calidad de
producción, la calidad de insumos y equipos, las dificultades financieras, luego las
rupturas en las cadenas productivas, la ausencia de estrategias de promoción, los
problemas de capacitación, sus dificultades para basarse en las potencialidades
regionales.

Asimismo, otras de las limitaciones que presentan las pequeñas y micro

empresas particularmente del sector industrial, son los problemas de gestión, las
dificultades en el acceso a la información sobre oportunidades comerciales y de
inversión, su dispersión geográfica, su escasa relación con la mediana y la gran
2
Idem, p. 105
 3

empresa. Así, en esta última problemática para el caso peruano “no se ha logrado
establecer un canal estable y seguro que permita asociar a la gran empresa y la micro y
pequeña empresa”3 a la diferencia de casos exitosos como el Japón, “(otro distintivo de
la economía japonesa) es la estrecha y compleja relación entre las pequeñas empresas
con las grandes empresas”4.

Finalmente, otro problema esencial a no excluir, en las pequeñas y micro

empresas, dentro de sus problemas y limitaciones más relevantes, es su realción con el
Estado. En el Perú, este último, no estaría participando de manera activa en la
promoción y apoyo a las PYMES, como los casos más cercanos de México, Chile y
Colombia, donde existe un papel activo del Estado en la dinamización y promoción de
las actividades desarrolladas por las PYMES. Así, en todas estas experiencias la
pequeña y micro empresa ha sido uno de los soportes de las estrategias de desarrollo,
junto a la mediana y gran empresa5.

3. OBJETIVOS DEL ESTUDIO

3.1 OBJETIVOS GENERALES

 Diseñar las líneas estratégicas de la Pequeña y Micro Empresa para su desarrollo

sostenible y armónico.
 Contribuir a la generación del empleo y lucha contra la pobreza
 Disponer de información técnica especializada, confiable sobre la Pequeña y Micro
Empresa en Arequipa.

3.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS

3
Luis Valer, Presidente de la Asociación Nacional para el Desarrollo de los Micro y Pequeños
Empresarios. FEDAMPE, “X jornada del Foro Proyecto Nacional”, organizado por el diario La
República, Lima, 1993, p. 152.
4
Fernando Villarán, op. cit. p. 96.
5
Sin embargo, en los últimos meses, la nueva administración del Estado, a través de la realización (y su
posterior ejecución) de diferentes estudios y proyectos de desarrollo, en relación a las PYMES y otros
sectores, evidencia una nueva orientación en su tratamiento a este tipo de sectores productivos.
 4

 Realizar un estudio de la Pequeña y Micro Empresa en la Región Arequipa en base

al levantamiento de información a nivel de campo (Gremios PYMES) a través de
metodologías participativas y democráticas a nivel de cada una de las líneas
productivas existentes en la Región Arequipa.
 Contar con un estudio técnico como soporte para la toma de decisiones que
garanticen un desarrollo sustentable de las PYMES.
 Propuesta de estrategias que permitan el desarrollo.
 Elaborar un diagnóstico que permita determinar la problemática de las PYMES,
proponiendo alternativas de solución para su ejecución en el corto plazo.

4. METODOLOGÍA

4.1 DELIMITACIÓN DEL OBJETO DE ANÁLISIS.

De acuerdo a la Ley General de la Pequeña y Micro Empresa No. 27268 y su

reglamento el D. S. No. 030-2000 MITINCI, a las pequeñas y micro empresas, se las
define como aquellas unidades económicas que operadas por una persona natural o
jurídica, bajo cualquier forma de organización jurídica o gestión empresarial,
desarrollan cualquier tipo de actividad, ya sea de producción, comercialización y
prestación de servicios.

En tal sentido, en función de los alcances del servicio, establecidos por la

Gerencia Regional de Promoción de Inversiones del Consejo Transitorio de
Administración Regional de Arequipa, se ha determinado como objeto de estudio, el
análisis de los principales grupos productivos de la actividad industrial-manufacturera
de la pequeña y micro empresa de la Región Arequipa, los mismos que citamos a
continuación:

 Elaboración de productos alimenticios y bebidas

 Fabricación de productos textiles
 Fabricación de prendas de vestir
 Curtido y adobo de cueros, artículos de cuero y calzado.
 5

 Producción de madera y fabricación de productos de madera y corcho, excepto

muebles.
 Fabricación de productos elaborados de metal, excepto maquinaria y equipo.
 Fabricación de muebles, industrias manufactureras N.C.P.

Estos grupos productivos, a su vez son desagregados en las secciones posteriores en

18 líneas productivas, que son motivo de nuestro estudio.

4.2. DELIMITACIÓN DEL ÁREA DE ESTUDIO

El área de estudio del trabajo de investigación comprende, la Región Arequipa,

integrada por cuatro provincias: Arequipa, Camaná, Caylloma e Islay y los distritos
más representativos que componen esas provincias.

Se ha considerado en primer lugar a la provincia de Arequipa, por su

importancia en la región en términos de número de pequeñas y micro empresas, y a las
tres otras provincias, por la proporción relativa de PYMES, que tienen éstas frente al
resto de provincias que conforman el departamento de Arequipa. “Las micro y pequeñas
empresas se localizan principalmente en la provincia capital en un 90%”6

4.3. RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN

Para la recolección de información se consideran dos tipos de fuentes: las

fuentes primarias y las fuentes secundarias.

4.3.1. RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN PRIMARIA

Este tipo de información, para nuestro trabajo de investigación, ha constituido la

principal fuente para la recolección de información. Así, para la obtención de esta clase
de información, se ha recurrido a la utilización de la técnica de trabajo de campo y ésta
a su vez ha hecho uso de la encuesta, para la cual se ha determinado una muestra que ha
sido representativa de un universo determinado.

6
CAF, UNSA, PROSUR, op. cit. p. 237.
 6

4.3.1.1. Método de Encuestas

El objetivo de la aplicación de encuestas ha sido, la de disponer de información

actualizada y confiable relativa al conjunto de partes que componen los alcances del
servicio demandado por las autoridades del Gobierno Regional.

Este método, al proporcionar información extensiva (horizontal) de las PYMES, ha

permitido cuantificar las diferentes partes del servicio solicitado.

Para el empleo de este método, ha sido necesario hacer referencia al diseño

muestral, a la población bajo estudio, al universo y la muestra y en base a estos
elementos efectuar la aplicación de la encuesta.

 Diseño Muestral

Para la utilización de la técnica del muestreo en este trabajo, se ha tomado en

cuenta la siguiente consideración: que a través del análisis de una parte de la población,
los resultados obtenidos se puedan inferir para el total de la población de PYMES de la
actividad manufacturera.

 Población bajo estudio

Para la aplicación de las encuestas y la obtención de información, se ha considerado

tres tipos de población bajo estudio, la primera de productores, constituída por las
principales líneas productivas de las micro y pequeñas empresas de la Región Arequipa,
que desarrollan sus actividades en el sector industrial. La segunda constituída por
grandes, medianas, pequeñas y micro empresas de la Región Arequipa, que consumen
insumos o productos intermedios producidos por las pequeñas y micro empresas de la
Región Arequipa. Y la tercera compuesta por los hogares de la Región Arequipa, que
consumen bienes finales producidos por las PYMES de la Región Arequipa.
 7

 Universo

El universo considerado para la encuesta a los productores es de 3,466 PYMES

distribuidas en las cuatro provincias mencionadas, en 31 distritos y en 18 líneas
productivas distribuidas en diversas actividades, siendo las de mayor participación, la
fabricación de prendas de vestir, excepto prenda de piel, la elaboración de productos de
panadería, la fabricación de muebles, la fabricación de calzado, la fabricación de
productos metálicos para uso estructural, la fabricación de otros productos elaborados
de metal N.C.P. (Ver cuadro No. 01)
Es importante señalar que en la Región Arequipa, a abril del 2002, existen
122,138 PYMES para todos los sectores, de ese número 7,148 corresponden al sector
industrial, habiendo tomado nosotros 3,466, para las 18 líneas productivas estudiadas.

Para el caso de los consumidores de productos intermedios (empresas

consumidoras de insumos o bienes intermedios producidos por las PYMES), el universo
considerado es de 1,228 empresas (grandes, medianas, pequeñas y micro), distribuídas
en las cuatro provincias citadas y 24 distritos seleccionados, así como en 5 líneas
productivas, a saber: la fabricación de maletas, bolsos de mano, artículos similares y
talabartería (artículos de cuero), fabricación de calzado, fabricación de artículos de
cuchillería, fabricación de otros productos elaborados de metal y fabricación de
muebles. (Ver cuadro No. 04).
Para el caso de los hogares, que consumen bienes producidos por las PYMES de
la Región Arequipa, se ha considerado un universo de 181,922 hogares, distribuídos en
las cuatro provincias seleccionadas del departamento de Arequipa con 46 distritos. (Ver
cuadro No. 06).

 Marco Muestral
El marco muestral del trabajo de investigación son las pequeñas y micro
empresas de las 18 líneas productivas seleccionadas, según la clasificación CIIU,
ubicadas en la actividad de la producción manufacturera de la Región Arequipa, para el
caso de los productores. Para el caso de los consumidores de productos intermedios, el
marco muestral son las grandes, medianas, pequeñas y micro empresas de cinco líneas
productivas de la actividad manufacturera de la región, que consumen insumos o bienes
 8

intermedios producidos por las PYMES de la región Arequipa. Para el caso de los
hogares, el marco muestral son las cuatro provincias seleccionadas con sus
correspondientes distritos del departamento de Arequipa.

 Tipo de muestreo
La clase de muestra aplicada, es la muestra probabilística, de una sola etapa, de
selección sistemática y de aplicación proporcional.

 Tamaño de la muestra

Tal como se ha mencionado en la población bajo estudio, y en función de los

tipos de población identificadas en esa sección, para el desarrollo del trabajo de
investigación, ha sido necesario considerar tres tipos de muestras a saber: una muestra
para los productores, una segunda para los consumidores de productos intermedios y
una tercera muestra para consumidores finales, lo que ha originado a su vez tres tipos de
encuestas.

-Tamaño de la muestra para los productores

En base al universo definido para la región, es decir 3,466 pequeñas y micro

empresas, comprendidas en las 18 líneas productivas seleccionadas, se ha determinado
el tamaño de la muestra, para lo cual, se utiliza un procedimiento no paramétrico,
considerando la fórmula para poblaciones finitas.

n = z2 N pq____
e2 (N-1)+z2 pq

Donde:
n : Tamaño de la muestra de los productores de PYMES
z : Coeficiente de confianza
N : Tamaño del universo o población
p : probabilidad de éxito o a favor
q : Probabilidad de fracaso o en contra, que es igual a (1-p)
e : Error de estimación (asumido por el investigador)
 9

Los parámetros estadísticos considerados para este caso son:

Datos:
Coeficientes de confianza: 1.96
Universo o población: 3,466
Probabilidad de éxito: 50%
Probabilidad de fracaso:50%
Error de estimación: 3.64%

n = (1.96)2 ( 3,466 ) (0.5) (0.5)__

(0.0364) 2 ( 3,465 ) + (1.96)2(0.5)( 0.5)
n= 600
n = 600

Una vez determinado el tamaño de la muestra a saber: 600 pequeñas y micro

empresas de la Región Arequipa, el siguiente paso, ha sido el de determinar en forma
porcentual, en base al universo establecido de 3,466 PYMES, el número de pequeñas y
micro empresas a encuestarse (afijación muestral por número de pequeñas y micro
empresas), por cada línea productiva seleccionada y para cada lugar geográfico
establecido (provincias y distritos).

Habiéndose establecido que 524 corresponden a micro empresas y 76

corresponden a pequeñas empresas. Asimismo, del total de 600 PYMES, 14
corresponden a la línea de la elaboración de productos lácteos, 116 corresponden a la
línea de la elaboración de productos de panadería, 8 corresponden a la línea de
destilación, rectificación y mezcla de bebidas alcohóloicas, 1 a la línea de elaboración
de vinos, 11 a la fabricación de artículos confeccionados de materiales textiles, excepto
prendas de vestir, 15 a la línea de fabricación de tejidos y artículos de punto y ganchillo,
119 corresponden a la línea de fabricación de prendas de vestir, excepto prendas de piel,
20 a la línea de adobo y curtido de cueros, 10 a la línea de fabricación de maletas,
bolsos de mano y artículos similares de talabartería (artículos de cuero), 79 a la línea de
fabricación de calzado, 4 a la línea de aserrado y acepilladura de madera, 11 a la linea
de fabricación de otros productos de madera, fabricación de artículos de corcho, paja y
materiales trenzables, 66 a la fabricación de productos metálicos para uso estructural, 2
 10

a la fabricación de tanques, depósitos y recipientes de metal, 2 a la forja, prensado,

estampado y laminado de metales pulvimetalúrgia, 2 a la fabricación de artículos de
cuchillería, 27 a la linea de fabricación de otros productos elaborados de metal, 93 a la
fabricación de muebles. (Ver cuadros Nos. 02 y 03).

- Tamaño de la muestra para consumidores de productos intermedios.

En base al universo definido para la Región, es decir 1,228 grandes, medianas,

pequeñas y micro empresas, comprendidas en las 5 líneas productivas que consumen
productos intermedios, se ha determinado el tamaño de la muestra, para lo cual, se ha
utilizado un procedimiento no paramétrico, considerando la fórmula para poblaciones
finitas.
.
n = z2 N pq_____
e2 (N-1)+z2 pq

Donde:
n : Tamaño de la muestra de los consumidores de productos intermedios
producidas por las PYMES
z : Coeficiente de confianza
N : Tamaño del universo o población
p : probabilidad de éxito o a favor
q : Probabilidad de fracaso o en contra, que es igual a (1-p)
e : Error de estimación (asumido por el investigador)

Los parámetros estadísticos considerados para este caso son:

Datos:
Coeficiente de confianza: 1.96
Universo o población: 1,228
Probabilidad de éxito: 70%
Probabilidad de fracaso: 30%
Error de estimación: 5.1%
 11

n = (1.96)2 ( 1,228 ) (0.7) (0.3)__

(0.051) 2 ( 1227 ) + (1.96)2 (0.7)(0.3)

n = 248

Una vez determinado el tamaño de la muestra a saber: 248 empresas, el

siguiente paso, es el de determinar en forma porcentual, en base al universo establecido
de 1,228 empresas, el número de grandes, medianas, pequeñas y micro empresas a
encuestarse (afijación muestral por líneas de empresas consumidoras de productos
intermedios), por cada línea productiva seleccionada y para cada lugar geográfico
establecido (provincias y distritos), estableciéndose que 5 corresponden a grandes y
medianas empresas, 31 a pequeñas empresas y 212 a micro empresas. Asimismo, del
total de 248 empresas, 12 corresponden a la línea de fabricación de maletas, bolsos de
mano y artículos similares de talabartería (artículos de cuero), 95 corresponden a la
línea de la fabricación de calzado, 2 a la línea de fabricación de artículos de cuchillería,
31 a la línea de fabricación de otros productos elaborados de metal, 108 a la línea de
fabricación de muebles. (Ver cuadro No. 05).

- Tamaño de la muestra para consumidores finales

En base al universo definido para la Región, es decir 181,922 hogares,

comprendidos en cuatro provincias del departamento de Arequipa, se ha determinado el
tamaño de la muestra, para lo cual, se ha utilizado un procedimiento no paramétrico,
considerando la fórmula para poblaciones finitas.

n = z2 N pq_____
e2 (N-1)+z2 pq

Donde:
n : Tamaño de la muestra de los consumidores finales
z : Coeficiente de confianza
N : Universo o población
p : probabilidad de éxito o a favor
q : Probabilidad de fracaso o en contra, que es igual a ( 1-p)
e : Error de estimación (asumido por el investigador)
 12

Los parámetros estadísticos considerados para este caso son:

Datos:
Coeficiente de confianza: 1.96
Universo o población: 181,922
Probabilidad de éxito: 60%
Probabilidad de fracaso: 40%
Error de estimación 4.8%

n = (1.96)2 ( 181,922 ) (0.6) (0.4)________

(0.048) 2 (181,921) + (1.96)2 (0.6)(0.4)
n = 400

Una vez determinado el tamaño de la muestra a saber: 400 hogares en la Región

Arequipa, el siguiente paso, ha sido el de determinar en forma porcentual, en base al
universo establecido de 181,921 hogares, el número de hogares a encuestarse (afijación
muestral de hogares), para cada lugar geográfico establecido (provincias y distritos),
determinándose que 325 hogares corresponden a Arequipa Metropolitana, 22 hogares a
la provincia de Camaná, 25 a la provincia de Caylloma y 28 a la provincia de Islay. (Ver
cuadro No. 06).

4.3.1.2. Características de la Encuesta

Las características de las encuestas se refieren a la cobertura y contenido de las

encuestas.

 Cobertura de la encuesta

- Cobertura Geográfica

Las encuestas se realizan a nivel de las provincias de Arequipa, Camaná,

Caylloma e Islay, consideradas como representativas de la región Arequipa, dentro de
las cuales, se contempla para el caso de la encuesta a los productores, a 13 distritos en la
 13

provincia de Arequipa, 4 distritos de la provincia de Camaná, 9 distritos para la

provincia de Caylloma, 5 distritos para la provincia de Islay, para el caso de la encuesta
a los consumidores intermedios, 13 distritos para la provincia de Arequipa, 2 distritos
para la provincia de Camaná, 6 distritos para la provincia de Caylloma y 3 distritos para
la provincia de Islay, y para el caso de la encuesta a los consumidores finales, se
considera 13 distritos para la provincia de Arequipa, 8 distritos para la provincia de
Camaná, 19 distritos para la provincia de Caylloma y 6 distritos para la provincia de
Islay.
- Cobertura Temporal

Las encuestas se llevaron a cabo durante el mes de julio del año 2002.

- Cobertura de las actividades consideradas

La encuesta a los productores abarca a las pequeñas y micro empresas de las 18

líneas productivas seleccionadas, que se dedican a la producción industrial
manufacturera en la Región Arequipa. La encuesta a los consumidores de productos
intermedios abarca a las grandes, medianas, pequeñas y micro empresas de las 5 líneas
productivas que se dedican también a la actividad industrial en la región y que
consumen productos intermedios producidos por las PYMES de la Región Arequipa. La
encuesta a los hogares abarca los hogares de la Región Arequipa, que consumen bienes
producidos por las PYMES de la región.

4.3.1.3. Contenido de la encuesta

El contenido de las encuestas (tres tipos de encuestas), ha consistido en la

elaboración de los cuestionarios de preguntas, los mismos que se han preparado
tomando en consideración, el planteamiento de los objetivos y las áreas temáticas a ser
estudiadas, lo que ha permitido obtener información necesaria para desarrollar el
análisis situacional de las PYMES y luego formular el plan de desarrollo estratégico.

4.3.1.4. Equipo de encuestadores.

 14

El equipo de encuestadores estuvo conformado por los alumnos del curso de

Taller de Economía Aplicada I, de la Facultad de Economía de la Universidad Nacional
de San Agustín, a quienes se les impartió instrucciones y sugerencias en relación a la
aplicación del cuestionario de preguntas.

4.3.1.5. Aplicación de la encuesta

La aplicación de las encuestas se han ejecutado en 2 momentos:

El primer momento ha consistido, en la puesta en práctica de encuestas pilotos

(tres tipos de encuestas a saber: productores, consumidores intermedios, consumidores
finales), con el propósito de verificar las dificultades y contingencias que puedieran
presentarse en propiamente la aplicación de las encuestas, esto es comprobar si las
preguntas eran claras, si su secuencia era lógica, etc.

El segundo momento, ha consistido en la aplicación de las encuestas definitivas,

estas encuestas se ejecutaron mediante entrevistas directas, orientadas a obtener
información en primer lugar de los empresarios propietarios de las pequeñas y micro
empresas (productores) de la Región Arequipa, en segundo lugar de las grandes,
medianas, pequeñas y micro empresas (consumidores intermedios) de la Región
Arequipa, consumidoras de insumos o productos intermedios que producen las PYMES
de la región, y en tercer lugar de los miembros de los hogares de la Región Arequipa
(consumidores finales), que consumen bienes finales producidos por las PYMES
también de la región.

4.3.1.6. Procesamiento de la información

El procesamiento de la información primaria consistió en el ingreso,

codificación y procesamiento automatizado de los datos. Para ello se consideró una
serie de normas que fueron programadas en el lenguaje informático.

4.3.2. RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN SECUNDARIA

 15

Este tipo de información, para nuestro trabajo de investigación, constituye un

método complementario de recolección de información. Sin embargo este método, es
importante porque ha permitido identificar las fuentes bibliográfícas existentes,
relativas a trabajos de investigación sobre PYMES en la región, en el país y en el
extranjero, en los diferentes organismos del Estado, universidades, empresas, internet,
entre otros, ubicados en la ciudad capital y en nuestra ciudad .

4.3.3. TRATAMIENTO SISTEMÁTICO DE LOS MATERIALES

Este es el trabajo de gabinete, cuya finalidad es de procesar, analizar, interpretar,

sistematizar las informaciones de carácter primario y secundario obtenidos, para
finalmente desarrollar el trabajo de redacción, a través de un discurso lineal y
unidimensional, riendiendo cuenta de toda la realidad objetiva estudiada.